Post on 11-May-2018
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INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
1.0 IDENTIFICACION
1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANONIMA
1.02 RUT Sociedad
1.03 Representante Legal
Día-Mes-Año
1.04 Fecha de cierre Estados Financieros
__________________________________________________________________________________
SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
76.762.250-3
JUAN PABLO COEYMANS MORENO
31-03-2014
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2
FONDOS DE PENSIONES DE ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO S.A.
NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
INDICE
NOTA Página
1. ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3 2. RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS 3 3. CAMBIOS CONTABLES 6 4. VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO 6 5. DIVERSIFICACION DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 9 6. CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES 11 7. EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSIÓN 13 8. CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS 16 9. RECAUDACION CLASIFICADA 17 10. DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION 19 11. RECAUDACION POR ACLARAR 19 12. TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL 20 13. BENEFICIOS 21 14. RETIROS DE AHORRO 22 15. DIFERENCIAS POR ACLARAR 23 16. DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 23 17. COMISIONES DEVENGADAS 24 18. IMPUESTOS RETENIDOS 26 19. PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS 27 20. ENCAJE 27 21. CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES 28 22. PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 28 23. COTIZACIONES IMPAGAS 33 24. VALOR DE LA CUOTA 34 25. CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES 34 26. ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL 35 27. BONOS DE RECONOCIMIENTO 40 28. PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA 42 29. HECHOS POSTERIORES 45 30. HECHOS RELEVANTES 45
3
NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES
a) Razón social de la Administradora.
Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A.
b) Singularización de la escritura pública de constitución.
Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. fue constituida por escritura pública de fecha 12 de Enero de 2007, rectificada por escritura pública complementaria de fecha 30 de Enero de 2007, ambas otorgadas ante el Notario Público Sr. Alberto Mozó Aguilar.
c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la
Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.
La Superintendencia de Pensiones autorizó la existencia de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A., mediante resolución N° E-188-2007, de fecha 2 de Febrero de 2007, publicándose su extracto en el Diario Oficial del 6 de Febrero de 2007 y se inscribió a fojas 5696 N° 4322 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, del año 2007. Mediante resolución N° 49 del 15 de Julio de 2010 se autorizó el inicio del proceso de afiliación e incorporación de afiliados.
d) Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
El objeto exclusivo de la Sociedad Administradora es administrar los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente autoricen.
e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500.
f) Fusión de Fondos de Pensiones.
A la fecha no se han presentado fusiones.
NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS
a) Generales.
Los estados financieros al 31 de Marzo de 2014 y 2013, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros.
4
b) Período cubierto por los estados financieros.
Los presentes estados financieros corresponden al ejercicio terminado al 31 de Marzo de 2014 y 2013.
c) Estados financieros comparativos.
Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de Marzo de 2014, aquellas correspondientes al 31 de Marzo de 2013. Estos últimos han sido actualizados de acuerdo al siguiente criterio: Los activos y pasivos del balance general y las partidas del estado de variación patrimonial, han sido reajustados por la variación experimentada por el Índice de Precios al Consumidor, entre el 28 de Febrero de 2013 y el 28 de Febrero de 2014. Tal variación alcanzó a un 3,4 % en el período señalado.
d) Valoración de inversiones.
i. De acuerdo a lo dispuesto en el D.L. N° 3.500 de 1.980, en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:
a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; Letras de crédito
emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión y Otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;
b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;
c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley
N° 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley N° 18.815 y cuotas de fondos mutuos regidos por el
D.L. N° 1.328, de 1976; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Instrumentos, operaciones y contratos extranjeros que a continuación se detallan:
j.1) Títulos de crédito emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos centrales extranjeros o entidades bancarias extranjeras o internacionales; j.2) Títulos de crédito emitidos por municipalidades, estados regionales o gobiernos locales; j.3) Valores o efectos de comercio emitidos por entidades bancarias extranjeras; j.4) Aceptaciones bancarias, esto es, títulos de crédito emitidos por terceros y afianzados por bancos extranjeros; j.5) Bonos y efectos de comercio emitidos por empresas extranjeras; j.6) Bonos convertibles en acciones emitidos por empresas extranjeras; j.7) Depósitos de corto plazo emitidos por entidades bancarias extranjeras; j.8) Certificados negociables, representativos de títulos de capital o deuda de entidades extranjeras, emitidos por bancos depositarios en el extranjero; j.9) Acciones de empresas y entidades bancarias extranjeras; j.10) Cuotas de participación emitidas por fondos mutuos y fondos de inversión extranjeros. j.11) Títulos representativos de índices financieros; j.12) Notas estructuradas; j.13) Valores extranjeros a los cuales se refiere el Título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; j.14) Contratos de préstamo de activos de instrumentos extranjeros; j.15) Monedas extranjeras;
5
j.16) Otros valores, instrumentos, operaciones o contratos financieros extranjeros que apruebe la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile;
k. Otros instrumentos, operaciones y contratos que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile; k.1) Cuotas de fondos de inversión de capital extranjeros de la Ley N° 18.657;
l. Operaciones con instrumentos derivados; I.1) Derivados para operaciones de cobertura: opciones, futuros, forwards y swaps; l.2) Derivados para operaciones de inversión: opciones, futuros, forwards y swaps;
m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia.
Sin prejuicio de lo señalado anteriormente, los Fondos de Pensiones podrán mantener depósitos en cuenta corriente a que se refiere el artículo 46 del D.L. N° 3.500.
ii. Los instrumentos señalados en el literal “i” precedente, se valorizan de acuerdo con lo señalado en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, en su Libro IV, Título III, Capítulo I y II, emitido por la Superintendencia de Pensiones.
e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones.
Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N° 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.
6
NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES
Durante el ejercicio terminado al 31 de Marzo 2014, no se han registrados cambios contables con respecto al ejercicio anterior.
NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO
a) Valores por depositar.
Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activos de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.
BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Retención de Impuesto del 4% del Corte de Cupón 294 2.352 2.021 1.176 3.750
Aporte Regularizador 0 0 182 0 0
Cargo Bancario 0 0 63 0 0
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 294 2.352 2.266 1.176 3.750
Dividendo Extranjero US78462F1030 26.440 35.616 12.038 2.253 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 26.440 35.616 12.038 2.253 0
4) Subtotal Banco Inversiones 26.734 37.968 14.304 3.429 3.750
Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0
Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
11) Total Valores por Depositar 26.734 37.968 14.304 3.429 3.750
VALORES POR DEPOSITAR (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
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BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
1) Subtotal Banco Recaudaciones �0 �0 �0 �0 �0
Retención de Impuesto del 4% del Corte de Cupón 248 1.621 1.676 211 294
Dividendos Nacionales 21.271 63.654 22.459 5.186 2.605
Comision Venta E.T.F. 12 18 8 0 0
Traspasos Saldos Apv 14.236 0 1.523 0 13.612
Aporte Regularizador 5 0 6 0 0
Traspasos Rezagos 0 0 479 0 0
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 35.772 65.293 26.151 5.397 16.511
Dividendo US78462F1030 49.417 43.990 13.294 6.410 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 49.417 43.990 13.294 6.410 0
4) Subtotal Banco Inversiones 85.189 109.283 39.445 11.807 16.511
Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0
5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario �0 �0 �0 �0 �0
Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización �0 �0 �0 �0 �0
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro �0 �0 �0 �0 �0
Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0
8) Subtotal Banco Pago de Beneficios �0 �0 �0 �0 �0
Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios �0 �0 �0 �0 �0
Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros Valores por Depositar �0 �0 �0 �0 �0
11) Total Valores por Depositar 85.189 109.283 39.445 11.807 16.511
Al 31 de Marzo de 2013
VALORES POR DEPOSITAR (M$)
Notas:
• El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes.
• El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6) precedentes.
• El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el
número 1), 4), 7), 8), 9) y 10) precedentes.
8
b) Valores en Tránsito.
Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones Extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales", según corresponda.
Fecha remesa Pais Pais Moneda N° de unidades Valor
Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E
VALORES EN TRANSITO
Al 31 de Marzo de 2014
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C
Fecha remesa Pais Pais Moneda N° de unidades Valor
Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E
VALORES EN TRANSITO
Al 31 de Marzo de 2013
9
NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES
a) Política de Inversiones.
A.F.P. Modelo S.A. cuenta con una política de inversiones y de solución de conflictos de interés, cuyo extracto se encuentra disponible en el sitio web de la Administradora, www.afpmodelo.cl
b) Diversificación de la Cartera de Inversiones.
La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:
Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de marzo de 2014
Instrumentos Financieros
Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo
INVERSION NACIONAL TOTAL 48.860 26,95% 208.077 45,41%
150.830 60,58%
77.489 74,88%
184.218 97,09%
RENTA VARIABLE 27.622 15,23%
72.071 15,73%
30.542 12,27%
5.133 4,96%
1.436 0,76%
Acciones 27.622 15,23%
72.071 15,73%
30.542 12,27%
5.133 4,96%
1.436 0,76%
Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - - - - - - - -
RENTA FIJA
20.861 11,50%
135.419 29,55%
119.649 48,05%
72.265 69,83%
182.766 96,32%
Instrumentos Banco Central 3.559 1,96%
20.118 4,39%
16.727 6,72%
11.039 10,67%
29.979 15,80%
Instrumentos Tesorería
4.617 2,55%
38.712 8,45%
33.975 13,64%
22.649 21,88%
61.660 32,50%
Bonos de Rec y Bonos MINVU
1.214 0,67%
5.836 1,27%
6.297 2,53%
6.126 5,92%
9.597 5,06%
Bonos de empresas y efectos de comercio 8.306 4,58%
45.903 10,02%
33.160 13,31%
15.886 15,35%
32.713 17,23%
Bonos Bancarios
1.921 1,06%
15.060 3,29%
14.159 5,69%
6.101 5,90%
11.408 6,01%
Letras Hipotecarias
149 0,08%
1.093 0,24%
3.430 1,38%
5.067 4,90%
7.679 4,05%
Depósitos a Plazo
1.016 0,56%
8.630 1,88%
11.777 4,73%
5.306 5,12%
29.689 15,65%
Fondos Mutuos y de Inversión - - - - - - - - - -
Disponible
79 0,04%
67 0,01%
124 0,05%
91 0,09%
41 0,02%
DERIVADOS
376 0,21%
585 0,13%
252 0,10%
89 0,09%
12 0,01%
OTROS NACIONALES 1 0,01%
2 0,00%
387 0,16%
2 0,00%
4 0,00%
INVERSION EXTRANJERA TOTAL 132.452 73,05%
250.134 54,59%
98.189 39,42%
26.000 25,12%
5.527 2,91%
RENTA VARIABLE
116.230 64,11%
196.844 42,96%
67.049 26,92%
14.551 14,06%
4.866 2,56%
Fondos Mutuos 85.282 47,04%
140.591 30,68%
48.418 19,44%
8.996 8,69% - -
Otros 30.948 17,07%
56.253 12,28%
18.631 7,48%
5.555 5,37%
4.866 2,56%
RENTA FIJA
16.196 8,93%
53.254 11,62%
31.128 12,50%
11.447 11,06%
661 0,35%
DERIVADOS - - - - - - - - - -
OTROS EXTRANJEROS
26 0,01%
36 0,01%
12 0,00% 2 0,00% - -
TOTAL CARTERA DE INVERSIONES
181.312 100,00%
458.211 100,00%
249.019 100,00%
103.489 100,00%
189.745 100,00%
SUB TOTAL RENTA VARIABLE 143.852 79,34%
268.915 58,69%
97.591 39,19%
19.684 19,02%
6.302 3,32%
SUB TOTAL RENTA FIJA 37.057 20,43%
188.673 41,17%
150.777 60,55%
83.712 80,89%
183.427 96,67%
SUB TOTAL FORWARDS
376 0,21%
585 0,13%
252 0,10%
89 0,09%
12 0,01%
SUB TOTAL OTROS
27 0,02%
38 0,01%
399 0,16% 4 0,00%
4 0,00%
TOTAL ACTIVOS DE LOS FDOS. DE PENSIONES
181.312 100,00%
458.211 100,00%
249.019 100,00%
103.489 100,00%
189.745 100,00%
10
Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de Marzo de 2013
Instrumentos Financieros
Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo
INVERSION NACIONAL TOTAL 49.330 34,28%
135.708 54,45%
85.190 68,23%
52.041 78,59%
85.465 100,00%
RENTA VARIABLE 28.202 19,60%
49.620 19,91%
20.362 16,31%
4.902 7,40%
2.606 3,05%
Acciones 28.202 19,60%
49.620 19,91%
20.362 16,31%
4.902 7,40%
2.606 3,05%
Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - - - - - - - -
RENTA FIJA
21.030 14,62%
85.930 34,48%
64.582 51,72%
47.116 71,15%
82.842 96,93%
Instrumentos Banco Central 5.372 3,74%
16.798 6,75%
10.804 8,65%
6.190 9,35%
11.733 13,73%
Instrumentos Tesorería
5.125 3,56%
15.235 6,11%
12.673 10,15%
6.972 10,53%
15.744 18,42%
Bonos de Rec y Bonos MINVU
1.149 0,80%
3.800 1,52%
2.606 2,09%
3.730 5,63%
6.186 7,24%
Bonos de empresas y efectos de comercio
5.714 3,97%
25.544 10,25%
18.435 14,76%
13.689 20,67%
19.137 22,39%
Bonos Bancarios
2.145 1,49%
14.589 5,85%
12.277 9,83%
10.600 16,01%
13.952 16,32%
Letras Hipotecarias
117 0,08%
603 0,24%
1.147 0,92%
1.546 2,33%
3.563 4,17%
Depósitos a Plazo
1.371 0,95%
9.294 3,73%
6.506 5,21%
4.316 6,52%
12.479 14,60%
Fondos Mutuos y de Inversión - - - - - - - - - -
Disponible
37 0,03%
67 0,03%
134 0,11%
73 0,11%
48 0,06%
DERIVADOS
63 0,04%
93 0,04%
37 0,03%
18 0,03% - -
OTROS NACIONALES 35 0,02%
65 0,02%
209 0,17% 5 0,01%
17 0,02%
INVERSION EXTRANJERA TOTAL 94.549 65,72%
113.528 45,55%
39.684 31,77%
14.178 21,41% - -
RENTA VARIABLE 85.678 59,55%
92.725 37,20%
27.079 21,68%
7.131 10,77% - -
Fondos Mutuos
63.127 43,88%
69.581 27,91%
18.659 14,94%
4.146 6,26% - -
Otros
22.551 15,67%
23.144 9,29%
8.420 6,74%
2.985 4,51% - -
RENTA FIJA
8.821 6,13%
20.759 8,33%
12.592 10,08%
7.041 10,63% - -
DERIVADOS - - - - - - - - - -
OTROS EXTRANJEROS
50 0,04%
44 0,02%
13 0,01% 6 0,01% - -
TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 143.879 100,00%
249.236 100,00%
124.874 100,00%
66.219 100,00%
85.465 100,00%
SUB TOTAL RENTA VARIABLE
113.880 79,15%
142.345 57,11%
47.441 37,99%
12.033 18,17%
2.606 3,05%
SUB TOTAL RENTA FIJA
29.851 20,75%
106.689 42,81%
77.174 61,80%
54.157 81,78%
82.842 96,93%
SUB TOTAL FORWARDS
63 0,04%
93 0,04%
37 0,03%
18 0,03% -
-
SUB TOTAL OTROS 85 0,06% 110 0,04%
222 0,18% 11 0,02%
17 0,02%
TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 143.879 100,00%
249.237 100,00%
124.874 100,00%
66.219 100,00%
85.465 100,00%
11
NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES
De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de Marzo de 2014 y 2013 así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:
Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.
(2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Marzo de 2014.
CUSTODIA DE TITULOS
31-03-2014
Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %
(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)
Títulos en Deposito Central de Valores 48.664.716
25,41
26,84 207.855.434
53,13
45,37 150.269.138
76,38
60,44 77.376.986
85,74
74,77 184.167.652
119,89
97,06
Títulos en Custodio Extranjero BBH 132.425.533
69,13
73,05 250.097.603
63,93
54,59 98.176.978
49,90
39,49 25.998.074
28,81
25,12 5.526.201
3,60
2,92
Total monto custodiado 181.090.249
94,54
99,89 457.953.037
117,06
99,96 248.446.116
126,28
99,93 103.375.060
114,55
99,89 189.693.853
123,49
99,98
Títulos en bóveda local AFP -
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos en préstamos de emisores nacionales
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos en préstamos de emisores extranjeros
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos nacionales entregados en garantías
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos extranjeros entregados en garantías
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 195.348
0,10
0,11 220.104
0,06
0,04 173.889
0,09
0,07 110.379
0,12
0,11 47.128
0,03
0,02
Total Cartera de Inversiones 181.285.597 94,64 100,00 458.173.141 117,12 100,00 248.620.005 126,37 100,00 103.485.439 114,67 100,00 189.740.981 123,52 100,00
12
CUSTODIA DE TITULOS
Al 31 de Marzo de 2013
Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %
(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)
Títulos en Deposito Central de Valores 49.251.651
33,70
34,25 135.573.945
53,92
54,42 84.847.058 68,45
68,07 51.958.990 78,08
78,48 85.401.348
102,48
99,94
Títulos en Custodio Extranjero BBH 94.499.245
64,67
65,72 113.484.635
45,14
45,55 39.670.259 32,00
31,82 14.173.284
21,30
21,41
-
-
-
Total monto custodiado 143.750.896
98,37
99,97 249.058.580
99,06
99,97 124.517.317
100,45
99,89 66.132.274 99,38
99,89 85.401.348
102,48
99,94
Títulos en bóveda local AFP -
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos en préstamos de emisores nacionales
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos en préstamos de emisores extranjeros
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos nacionales entregados en garantías
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Títulos extranjeros entregados en garantías
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 42.965
0,03
0,03 69.387
0,03
0,03 134.074
0,11
0,11 74.640
0,11
0,11 47.195
0,06
0,06
Total Cartera de Inversiones 143.793.861
98,40
100,00 249.127.967
99,09
100,00 124.651.391
100,56
100,00 66.206.914 99,49
100,00 85.448.543
102,54
100,00
Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.
(2):Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Marzo de 2013.
Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Compendio de Normas, Libro IV, Título I, Letra D, el plan
anual de Auditoría Interna aprobado por el Directorio, consideró tres arqueos en cada semestre de los instrumentos financieros
mantenidos en custodia local, incluyendo además, pruebas de consistencia de los registros internos de la cartera de inversiones
y registro contable, con la información proporcionada por las empresas de custodia nacional (DCV) y extranjera (Brown Brothers
Harriman & Co.) respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones.
Al 31 de Marzo de 2014 se efectuó un arqueo, el que resulto sin observaciones.
CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS
Al 31 de Marzo de 2014
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 181.090.249 457.953.037 248.446.116 103.375.060 189.693.853
Total Monto Custodiado 181.090.249 457.953.037 248.446.116 103.375.060 189.693.853
% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%
Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%
13
NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN
i) Excesos de Inversión.
Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizados a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.
Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión
de los Fondos de Pensiones.
a) Excesos por Instrumento. Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen excesos por instrumento.
b) Excesos por emisor. Al 31 de Marzo de 2014, no existen excesos por emisor. Al 31 de Marzo de 2013 existía el siguiente exceso por emisor: Exceso Fondo B:
Emisor Tipo de Instrum
ento
Nemotécnico o Serie
Monto del Exceso de inversión
(M$)
% respecto del fondo
de Pensiones
% de la serie
suscrita a la fecha de los estados financieros
Monto del
exceso a enajenar
Fecha de origen del exceso
Fecha de origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de
enajenación
Origen del Exceso
CENCOSUD S.A. ACC CENCOSUD 160.972 0,06% 0,00% 160.972 13/03/2013 13/03/2013 13/03/2016 A
Exceso se produce por uso de opción preferente de compra de acciones de aumento de capital de Cencosud.
c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la
Administradora. Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen excesos por inversión conjunta.
CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS
Al 31 de Marzo de 2013
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 143.750.896 249.058.580 124.517.317 66.132.274 85.401.348
Total Monto Custodiado 143.750.896 249.058.580 124.517.317 66.132.274 85.401.348
% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%
Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%
14
d) Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora.
Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen excesos por inversión conjunta.
e) Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados. 1. Exceso por emisor.
Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen excesos por emisor en operaciones con instrumentos derivados.
2. Exceso por instrumento en operaciones con instrumentos derivados.
Al 31 de Marzo de 2014 no existen excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados. Al 31 de Marzo de 2013 existían los siguientes excesos:
Fondo Tipo A
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$ % Respecto del valor del
Fondo de Pensiones Fecha de origen
del exceso Fecha de expiración plazo
de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 5.790 6,48 03-12-2012 01-06-2013 Subtotal Derivados cobertura 5.790 6,48
Derivados de inversión
Posición neta vendedora (directa + Indirecta) Subtotal Posición neta vendedora 0 0
Fondo Tipo B
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$ % Respecto del valor del
Fondo de Pensiones Fecha de origen
del exceso Fecha de expiración plazo
de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 7.294 3,90 03-12-2012 01-06-2013 Subtotal Derivados cobertura 7.294 3,90
Derivados de inversión Posición neta vendedora (directa + Indirecta)
Subtotal Posición neta vendedora 0 0
Fondo Tipo C
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$ % Respecto del valor del
Fondo de Pensiones Fecha de origen
del exceso Fecha de expiración plazo
de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 2.181 2,29 03-12-2012 01-06-2013 Subtotal Derivados cobertura 2.181 2,29
Derivados de inversión
Posición neta vendedora (directa + Indirecta)
Subtotal Posición neta vendedora 0 0
15
Fondo tipo D
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$ % Respecto del valor del
Fondo de Pensiones Fecha de origen
del exceso Fecha de expiración plazo
de enajenación.
Derivados de cobertura US$ 514 0,83 03-12-2012 01-06-2013
Subtotal Derivados cobertura 514 0,83 Derivados de inversión
Posición neta vendedora (directa + Indirecta)
Subtotal Posición neta vendedora 0 0
Fondo tipo E
Descripción Activo Objeto Monto de exceso de
inversión en MM$ % Respecto del valor del
Fondo de Pensiones Fecha de origen
del exceso Fecha de expiración plazo
de enajenación.
Derivados de cobertura
Subtotal Derivados cobertura Derivados de inversión
Posición neta vendedora (directa + Indirecta)
Subtotal Posición neta vendedora 0 0
3. Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados
Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados.
ii) Déficit de inversión.
Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable y respecto de la cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Este déficit deberá eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.
a) Déficit de inversión en instrumentos de renta variable.
Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen déficits de inversión en instrumentos de renta variable.
b) Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados. Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados.
iii) Cuadro Conciliatorio
Al 31 de Marzo de 2014 y al 31 de Marzo de 2013, no existen excesos que conciliar.
16
NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS
El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0
CARGOS BANCARIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0
Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0
Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0
Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0
Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0
Al 31 de Marzo de 2013
CARGOS BANCARIOS (M$)
17
NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA
El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0
Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0
Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0
Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0
Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0
RECAUDACION CLASIFICADA (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 1.547 0 0
Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0
Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0
Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0
Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0
Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0
Total Recaudación Clasificada 0 0 1.547 0 0
Al 31 de Marzo de 2013
RECAUDACION CLASIFICADA (M$)
Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.
Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
18
b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.
Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
c) Recaudación de traspasos.
Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de Ia misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.
Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
e) Recaudación de aportes adicionales.
Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.
Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.
Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinados al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
19
NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN
Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de Marzo de 2014 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 2.235, mientras que al 31 de Marzo de 2013 se encontraban impagas cotizaciones por M$ 1.639.
31 de Marzo de 2014 31 de Marzo de 2013
M$ M$
Descuadraturas menores en planillas de recaudación 2.235 1.639
Total Descuadraturas menores en planillas de recaudación 2.235 1.639
Descuadraturas menores en planillas de recaudación FONDO TIPO C
SUBCUENTAS
NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR
Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:
31 de Marzo de 2014 31 de Marzo de 2013
M$ M$
Recaudación por aclarar sin documentación 2.010.911 1.314.242
Recaudación por aclarar con documentación incompleta 5.033 2.322
Total Recaudación por aclarar 2.015.944 1.316.564
SUBCUENTAS
RECAUDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C (M$)
20
NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL
Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0
Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional.
Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido cancelada.
b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional.
Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.
21
NOTA 13: BENEFICIOS
Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados.
El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:
SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros programados 0 0 0 0 0
Rentas temporales 0 0 0 0 0
Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0
Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0
Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0
Herencias 0 0 0 0 0
Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
Total Beneficios 0 0 0 0 0
BENEFICIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros programados 0 0 0 0 0
Rentas temporales 0 0 0 0 0
Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0
Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0
Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0
Herencias 0 0 0 0 0
Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
Total Beneficios 0 0 0 0 0
BENEFICIOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias.
22
El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:
BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Beneficios no cobrados: 0 0 0 0 0
Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Beneficios no cobrados: 0 0 0 0 0
Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
NOTA 14: RETIROS DE AHORRO
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros de ahorros de indemnización 0 0 0 116 997
Retiros de ahorros voluntarios 11 469 0 119 2
RETIROS DE AHORRO (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Retiros de ahorros de indemnización 0 0 0 0 0
Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0
Al 31 de Marzo de 2013
RETIROS DE AHORRO (M$)
Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a) Retiros de ahorros voluntarios.
Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.
23
b) Retiros de ahorro de indemnización.
Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.
NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR
Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.
El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de Marzo de 2014 y 2013 ascendía a M$ 0.
NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO
Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 44 369 5.793 1.100 419
DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 28 62 0 30
DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
24
NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS
a) Modalidad en el cobro de comisiones.
Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. mantiene la siguiente estructura de comisiones:
% Fija $
a) Por cotizaciones mensuales
Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2012-31/07/2014
Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2012-31/07/2014
Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 01/08/2012-31/07/2014
Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 01/08/2012-31/07/2014
b) Por traspasos entre fondos ( a contar del tercer traspaso en un año calendario) $ 0 01/08/2012-31/07/2014
c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 01/08/2012-31/07/2014
d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 01/08/2012-31/07/2014
e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 01/08/2012-31/07/2014
f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 01/08/2012-31/07/2014
g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) $ 1.100 01/08/2012-31/07/2014
h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) $ 1.100 01/08/2012-31/07/2014
i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario $ 0 01/08/2012-31/07/2014
MODALIDAD COMISIONES
Al 31 de Marzo de 2014
Comisión
Período Vigencia
25
b) Comisiones pagadas a la Administradora.
Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Fijas pagadas por: 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0
1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0
Comisiones Porcentuales pagadas por:
Acreditación de Cotizaciones obligatorias 744.558 4.290.818 900.179 260.449 332.768
Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 2.080 1.231 900 815 1.803
Retiros Programados 141 82 4.633 21.766 11.158
Rentas Temporales 0 0 15 35 233
Administración cuenta ahorro voluntario 6.408 1.527 2.728 741 2.962
Administración cuenta ahorro previsional voluntario 5.987 2.391 3.627 1.128 3.143
2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 759.174 4.296.049 912.082 284.934 352.067
3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 759.174 4.296.049 912.082 284.934 352.067
4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -1.387 -6.824 -8.244 -3.676 -1.928
5) Total 757.787 4.289.225 903.838 281.258 350.139
COMISIONES PAGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Fijas pagadas por: 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0
Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0
1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0
Comisiones Porcentuales pagadas por:
Acreditación de Cotizaciones obligatorias 581.097 3.011.662 583.662 161.521 139.969
Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 1.172 343 705 1.060 1.127
Retiros Programados 151 88 9.741 37.328 20.262
Rentas Temporales 0 0 14 99 43
Administración cuenta ahorro voluntario 6.776 1.139 2.444 215 3.134
Administración cuenta ahorro previsional voluntario 5.621 2.055 2.321 647 2.511
2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 594.817 3.015.287 598.887 200.870 167.046
3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 594.817 3.015.287 598.887 200.870 167.046
4) Comisiones reintegradas en el período (menos) 352- 2.391- 1.625- 490- 109-
5) Total 594.465 3.012.896 597.262 200.380 166.937
COMISIONES PAGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
Nota: (1): El Valor señalado en el ítem 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2). (2): El Valor señalado en el ítem 5) corresponde a la suma de los valores señalados en 3) y 4).
26
c) Comisiones Devengadas.
Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Devengadas Administradora 0 1 1 1 2
Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0
COMISIONES DEVENGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0
Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0
COMISIONES DEVENGADAS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS
Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0
IMPUESTOS RETENIDOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0
IMPUESTOS RETENIDOS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
27
NOTA 19: PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS
Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda
otra provisión que autorice previamente esta Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$
Dividendo Extranjero US78462F1030 30-04-2014 7.932 10.685 3.611 676 0
7.932 10.685 3.611 676 0
PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
CONCEPTOS
Total Provisión, Impuestos y Otros
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$
Dividendo Extranjero US78462F1030 30-04-2014 14.825 13.197 4.010 1923 0
14.825 13.197 4.010 1.923 0Total Provisión, Impuestos y Otros
PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
CONCEPTOS
NOTA 20: ENCAJE
Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de Marzo de 2014.
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Mantenido 1.757.253 57.916,14 4.334.479 163.326,39 2.180.319 70.593,13 983.522 40.254,21 2.017.416 63.093,47
Requerido 1.757.253 57.916,14 4.334.479 163.326,39 2.180.319 70.593,13 983.522 40.254,21 2.017.416 63.093,47
Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
ENCAJE (M$)
Al 31 de Marzo de 2014
ENCAJE
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
28
En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de Marzo de 2013.
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Mantenido 1.360.338 42.819,06 2.294.719 83.271,69 1.169.407 36.654,44 641.882 27.075,39 824.806 26.781,95
Requerido 1.360.338 42.819,06 2.294.719 83.271,69 1.169.407 36.654,44 641.882 27.075,39 824.806 26.781,95
Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
ENCAJE (M$)
Al 31 de Marzo de 2013
ENCAJE
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES
Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 8 de la Ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de Marzo de 2014 y 2013, era de M$ 0.
NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:
28
CUEN
TAS
CUOTA
SM
$%
CUO
TAS
M $
%CU
OTA
SM
$%
CUO
TAS
M $
%CU
OTA
SM
$%
a) Cue
ntas
de ca
pitalizac
ión individu
al de co
tizac
ione
s ob
ligatorias
5.560.353,97
168.708.592
94,16%
16.848.354,46
447.134.320
99,01%
7.048.011,89
217.682.831
89,09%
2.942.228,90
71.88
6.835
70,22
%5.124.594,09
163.859.1
10
87,37%
b) Cue
ntas
de ca
pitalizac
ión individu
al de afiliad
os volun
taria
s5.710,68
173.270
0,10%
8.072,77
214.241
0,05%
209.402,61
6.467.548
2,65%
1.145.271,40
27.98
2.165
27,33
%518.849,93
16.590.248
8,85%
c) C
uentas
de ca
pitalizac
ión individu
al de co
tizac
ione
s vo
luntarias
106.216,87
3.222.762
1,80%
27.204,62
721.977
0,16%
71.927,74
2.221.539
0,91%
38.592,28
942.917
0,92%
64.370,25
2.058.242
1,10%
d) Cue
ntas
individu
ales
de ah
orro prevision
al volun
tario
colec
tivo
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
e) Cue
ntas
de ca
pitalizac
ión individu
al de de
pósitos co
nven
idos
59.134,12
1.794.208
1,00%
34.646,11
919.464
0,20%
70.986,77
2.192.476
0,90%
12.356,34
301.900
0,29%
33.101,29
1.058.415
0,56%
f) Cue
ntas
de ah
orro volun
tario
4.312,25
4.219.365
2,35%
23.450,52
577.896
0,13%
85.242,36
2.326.562
0,95%
10.878,22
853.352
0,83%
3.591,24
2.015.805
1,07%
g) Cue
ntas
de ah
orro de inde
mniza
ción
139.063,24
130.840
0,07%
21.775,54
622.347
0,14%
75.328,13
2.632.771
1,08%
34.926,52
265.785
0,26%
63.043,11
114.830
0,06%
h) Aho
rro volun
tario
des
tinad
o a otras en
tidad
es0,0
00
0,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
i) Rec
auda
ción
en proc
eso de
acred
itación
0,00
00,00%
0,00
00,00%
3.788,47
117.010
0,05%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
j) Rez
agos
de co
tizac
ione
s ob
ligatorias y de
afiliado
s vo
luntarios
0,00
00,00%
0,00
00,00%
298.490,19
9.219.081
3,77%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
k) R
ezag
os de ah
orros vo
luntarios
0,00
00,00%
0,00
00,00%
6.100,04
188.404
0,08%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
l) Rez
agos
de cu
entas de
aho
rro de inde
mniza
ción
0,00
00,00%
0,00
00,00%
4.161,39
128.527
0,05%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
m) C
ambios
en proc
eso ha
cia otros Fo
ndos
misma Adm
inistra
dora
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
n) Trasp
asos
en proc
eso ha
cia otras Adm
inistra
doras
30.383,34
921.871
0,51%
53.195,67
1.411.747
0,31%
37.490,86
1.157.932
0,47%
5.689,72
139.016
0,14%
57.61
9,45
1.842.385
0,98%
ñ) Trasp
asos
en proc
eso ha
cia el antiguo
sistema prev
isiona
l0,0
00
0,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
o) Ren
tabilidad
no distrib
uida
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%
TOTA
L PA
TRIM
ONI
O5.905.174,47
179.170.908
100,00%
17.016.699,69
451.601.992
100,00%
7.910.930,45
244.334.681
100,00%
4.189.943,38
102.3
71.97
0
100,00%
5.865.169,36
187.539.0
35
100,00%
PATR
IMO
NIO
DE
LOS
FOND
OS
DE P
ENSI
ONE
S
Al 3
1 de
Mar
zo d
e 20
14
FOND
O A
FOND
O B
FOND
O C
FOND
O D
FOND
O E
29
CUEN
TAS
CUOTA
SM $
%CUOTA
SM $
%CUOTA
SM $
%CUOTA
SM $
%CUOTA
SM $
%
a) C
uentas
de ca
pitalizac
ión individu
al de co
tizac
ione
s ob
ligatorias
4.520.410,96
129.4
89.11
1
91,07%
9.470.585,47
241.4
56.63
5
98,43%
3.327.791,02
98.123.49
3
80,38
%1.425.6
67,21
32.834.279
50,13
%2.026.0
91,21
61.650.991
72,90%
b) C
uentas
de ca
pitalizac
ión individu
al de afilia
dos vo
luntarias
3.706,43
106.1
72
0,07%
3.090,37
78.79
0
0,03%
258.922,67
7.634.6
13
6,25%
1.372.6
07,22
31.612.265
48,27
%609.4
94,15
18.546.015
21,93%
c) C
uentas
de ca
pitalizac
ión individu
al de co
tizac
ione
s vo
luntarias
125.044,10
3.581.94
1
2,52%
36.131,48
921.1
87
0,38%
44.915,34
1.324.3
77
1,08%
16.691,18
384.411
0,59%
34.338,65
1.044.875
1,24%
d) C
uentas
individu
ales
de ah
orro prevision
al volun
tario
colec
tivo
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
e) C
uentas
de ca
pitalizac
ión individu
al de de
pósitos co
nven
idos
104.138,99
2.983.10
7
2,10%
46.969,44
1.197.50
5
0,49%
36.060,51
1.063.2
83
0,87%
7.303,4
3
168.204
0,26%
23.516,76
715.581
0,85%
f) Cue
ntas
de ah
orro volun
tario
176.332,23
5.051.11
3
3,55%
21.776,42
555.1
99
0,23%
64.077,28
1.889.3
87
1,55%
7.658,0
5
176.371
0,27%
75.814,34
2.306.919
2,73%
g) C
uentas
de ah
orro de inde
mniza
ción
3.725,94
106.7
32
0,08%
19.043,31
485.5
18
0,20%
39.966,55
1.178.4
57
0,97%
7.362,6
0
169.567
0,26%
2.321,62
70.644
0,08%
h) Aho
rro volun
tario
des
tinad
o a otras en
tidad
es0,0
00
0,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
i) Rec
auda
ción
en proc
eso de
acred
itación
0,00
00,00%
0,00
00,00%
27.34
6,58
806.3
43
0,66%
0,00
00,0
0%-0,00
00,00%
j) Rez
agos
de co
tizac
ione
s ob
ligatorias y de
afiliado
s vo
luntarios
0,00
00,00%
0,00
00,00%
324.661,25
9.572.9
86
7,84%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
k) Rez
agos
de ah
orros vo
luntarios
0,00
00,00%
0,00
00,00%
998,32
29.43
7
0,02%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
l) Rez
agos
de cu
entas de
aho
rro de inde
mniza
ción
0,00
00,00%
0,00
00,00%
5.049,36
148.8
86
0,12%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
m) C
ambios
en proc
eso ha
cia otros Fo
ndos
misma Ad
ministra
dora
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
n) Trasp
asos
en proc
eso ha
cia otras Ad
ministra
doras
30.327,24
868.7
37
0,61%
23.696,14
604.1
43
0,25%
10.391,92
306.4
17
0,25%
6.545,7
2
150.753
0,23%
7.727,12
235.124
0,28%
ñ) Trasp
asos
en proc
eso ha
cia el antiguo
sistema prev
isiona
l0,0
00
0,00%
0,00
00,00%
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00,00%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
o) R
entabilid
ad no distrib
uida
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,00%
0,00
00,0
0%0,00
00,00%
TOTA
L PA
TRIM
ONI
O4.963.685,89
142.1
86.91
3
100,00%
9.621.292,63
245.2
98.97
7
100,00%
4.140.180,80
122.0
77.67
9
100,00%
2.843.8
35,41
65.495.850
100,0
0%2.779.3
03,85
84.570.149
100,00%
PATR
IMONI
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Mar
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e 20
13
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NDO A
FOND
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FOND
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30
El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas:
a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.
Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras A.F.P., los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Bonos de Reconocimiento 0 0,00 25.294 973,31 82.386 2.702,26 160.370 6.648,55 213.608 6.746,92
Complementos de Bonos de Reconocimiento
Bonos Adicionales
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
Otros
Total Bonos 0 0,00 25.294 973,31 82.386 2.702,26 160.370 6.648,55 213.608 6.746,92
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de Marzo de 2014
BONOS
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas
Bonos de Reconocimiento 0 0,00 66.808 2.624,45 43.442 1.479,82 246.453 10.784,00 89.166 2.943,26
Complementos de Bonos de Reconocimiento
Bonos Adicionales
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
Otros
Total Bonos 0 0,00 66.808 2.624,45 43.442 1.479,82 246.453 10.784,00 89.166 2.943,26
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de Marzo de 2013
BONOS
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E
31
b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo.
Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos.
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
f) Cuentas de ahorro voluntario.
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
g) Cuentas de ahorro de indemnización.
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
32
h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. EI monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
i) Recaudación en proceso de acreditación.
Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.
j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o a la Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos.
k) Rezagos de ahorros voluntarios.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.
l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización.
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.
m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora.
Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.
n) Traspasos en proceso a otras Administradoras.
Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.
ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional.
Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta Transferencias al antiguo sistema previsional.
o) Rentabilidad no distribuida.
Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.
33
NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS
Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas que se detallan como sigue:
31 de Marzo de 2014 31 de Marzo de 2013
M$ M$
Cotizaciones impagas declaradas 5.953.299 3.094.515
Cotizaciones impagas declaradas automáticas 26.436.038 13.523.862
Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 688.834 442.606
Total Cotizaciones Impagas 33.078.171 17.060.983
COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C
SUBCUENTAS
a) Cotizaciones impagas declaradas.
Corresponde al valor actualizado, con intereses que señala Ia ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1.980 y por las cuales el empleador ha efectuado Ia correspondiente declaración de cotizaciones.
b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas.
Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo I9 del D.L. N° 3.500, de 1.980.
c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas.
Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.
d) Gestión histórica de cobranza.
AI 31 de Marzo de 2014, se han emitido históricamente 57.509 resoluciones e iniciado un total de 4.456 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 186.666 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 420.942 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 783.657.
34
NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA
Los valores de la cuota al 31 de Marzo de 2014 han sido calculados dividiendo el valor por patrimonio de cada Fondo de Pensiones, por el número de cuotas emitidas, de acuerdo a lo determinado por las normas de la Superintendencia de Pensiones.
CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Valor cuota al 31.03.14 30.341,34 26.538,75 30.885,71 24.432,78 31.975,04
Valor cuota al 31.03.13 27.703,51 24.657,09 28.516,51 22.273,52 29.427,98
Valor cuota al 31.03.14 actualizado 28.645,43 25.495,43 29.486,07 23.030,82 30.428,53
VALORES CUOTAS
NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES
Durante el ejercicio terminado al 31 de Marzo de 2014, se protestaron 39 cheques por un total de M$ 19.510. Al 31 de Marzo de 2013 existían 57 cheques protestados por un total de M$ 34.178. Durante el ejercicio terminado al 31 de Marzo de 2014, se encuentran pendientes de regularizar 296 cheques por un monto total de M$ 103.028. Para el periodo 2013 se encontraron 192 cheques por regularizar por un monto total de M$ 68.339 (actualizado por el I.P.C.) cuyo detalle es el siguiente:
Detalle� Número M$ Número M$
Saldo Inicial cheques protestados 282 98.850 156 58.638
Cheques protestados en el ejercicio 39 19.510 57 34.178
Cheques regularizados 25 15.332 21 24.477
Saldo final de cheques protestados 296 103.028 192 68.339
CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES
31 de Marzo de 2014 31 de Marzo de 2013
35
NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 708,53 20.776
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,03 0
3 APORTE REGULARIZADOR 37,19 1.076
4 DEVOLUCION DE COMISIONES 46,78 1.387
5 DEVOLUCION IMPTO.BBH 0,00 3.223
6 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 25.891,67 774.810
7 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 601,46 18.076
8 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 0,08 2
9 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 3,90 113
10 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 3,73 111
11 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 64,08 1.889
12 RENTABILIDAD BBH 0,00 70.407
13 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 21.200
14 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 1.815
15 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 38
16 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 622
17 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 66.975
18 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 29.798
19 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 436,68 13.070
TOTALES 27.794,13 1.025.388
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 591,62 17.343
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,18 0
3 DESAFILIACION 107,36 3.147
4 RENTABILIDAD BBH 0,00 62.425
5 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 8.502
6 RENTABILIDAD CONVESION MONEDAS 0,00 8.780
7 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 769
8 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4 % 0,00 1.140
9 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 2.074
10 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 53.782
11 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 2.266
12 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 87.863
13 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 4,10 121
TOTALES 703,26 248.212
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y 31 DE MARZO DE 2014
FONDO DE PENSIONES TIPO A
36
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 294,48 7.536
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,16 0
3 APORTE REGULARIZADOR 3,64 93
4 DEVOLUCION DE COMISIONES 264,11 6.824
5 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 4.410
6 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 948,22 24.412
7 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 250.733,42 6.563.109
8 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 1.814,01 47.980
9 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 14,50 372
10 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 0,34 9
11 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 1,20 31
12 RENTABILIDAD BBH 0,00 131.533
13 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 41.121
14 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 1.007
15 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 51
16 RENTABILIDAD DIVIDENDO NACIONAL 0,00 349
17 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 1.004
18 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 121.301
19 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 28
20 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 10.641,64 278.212
21 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 62,36 1.595
TOTALES 264.778,08 7.230.977
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 2.934,38 75.415
2 AJUSTE SOLO CUOTA 1,54 0
3 DESAFILIACION 765,64 19.791
4 RENTABILIDAD BBH 0,00 84.405
5 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 41.639
6 RENTABILIDAD CONVESION MONEDAS 0,00 19.662
7 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 15.304
8 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4 % 0,00 6.976
9 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 3.346
10 RENTABILIDAD DIVIDENDO NACIONAL 0,00 0
11 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 83.296
12 RENTABILIDAD REBATE EXTRANJERO 0,00 488
13 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 1.785
14 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 129,33 3.343
TOTALES 3.830,89 355.450
FONDO DE PENSIONES TIPO B
37
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 3.887,52 117.150
2 AJUSTE SOLO CUOTA 14,05 0
3 APORTE REGULARIZADOR 3.299,21 98.637
4 APORTE RENTABILIDAD 0,00 2
5 DEVOLUCION DE COMISIONES 728,74 22.059
6 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 31,74 951
7 PATRIMONIZA APORTE ADICIONAL 10.380,04 317.215
8 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 3.361,11 101.164
9 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 43.856,88 1.321.656
10 PATRIMONIZA BONO RECONOCIMIENTO 13.115,11 399.271
11 PATRIMONIZA TRASPASO CAV 136,94 4.097
12 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 139.316,44 4.238.196
13 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 8.284,78 252.323
14 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 41,07 1.231
15 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 0,66 20
16 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 112,30 3.409
17 RENTABILIDAD BBH 0,00 60.711
18 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 24.454
19 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 782
20 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 30
21 RENTABILIDAD DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 2.331
22 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 17
23 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 286
24 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 41.766
25 REVERSA BENEFICIOS 80,97 2.428
26 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 10.320,72 316.319
27 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 1.882,84 57.810
TOTALES 238.851,12 7.384.315
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 3.682,48 109.918
2 AJUSTE SOLO CUOTA 18,46 0
3 BONO POR HIJO 41.212,71 1.242.166
4 CANCELA APORTE REGULARIZADOR 186,36 5.569
5 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 3.349,38 100.814
6 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 1.462,92 45.306
7 CANCELA DEVOLUCION CORTE CUPON 4% 0,00 11
8 CANCELA DEVOLUCION DE COMISIONES 456,82 13.815
9 CANCELA REINTEGRO RETIRO PROGRAMADO 11,14 334
10 CANCELA REVERSA RENTA VITALICIA 31,74 951
11 CANCELA TRASPASO SALDOS APV 7.331,78 223.494
12 CANCELA TRASPASO SALDOS CAV 48,02 1.433
13 CANCELA TRASPASOS REZAGOS 405.745,22 12.371.618
14 DESAFILIACION 52,92 1.593
15 RENTABILIDAD BBH 0,00 42.199
16 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 22.884
17 RENTABILIDAD CONVESION MONEDAS 0,00 8.456
18 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 18.160
19 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 954
20 RENTABILIDAD DIVIDENDO NACIONAL 0,00 0
21 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 26.082
22 RENTABILIDAD REBATE 0,00 9
23 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 9.741,19 298.477
TOTALES 473.331,14 14.534.243
FONDO DE PENSIONES TIPO C
38
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 396,73 9.448
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,13 0
3 APORTE REGULARIZADOR 7,57 183
4 DEVOL.IMPTO.BBH 0,00 470
5 DEVOLUCION DE COMISIONES 152,66 3.676
6 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 30.781,71 735.573
7 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 25.440,77 614.027
8 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 6.372,52 153.320
9 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 60,62 1.433
10 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 10,44 250
11 REINTEGRO HERENCIA 32,16 760
12 RENTABILIDAD BBH 0,00 20.974
13 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 5.277
14 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 616
15 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4 % 0,00 20
16 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 3
17 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 68
18 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 14.025
19 REVERSA BENEFICIOS 26,81 645
20 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 168,56 4.082
21 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 1.717,52 42.034
TOTALES 65.168,20 1.606.884
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 1.256,01 30.097
2 BONO POR HIJO 27,54 594
3 DESAFILIACION 81,34 1.958
4 DEVOLUCION CORTE CUPON 4 % 0,00 1.455
5 RENTABILIDAD BBH 0,00 12.415
6 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 5.545
7 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 1.735
8 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 6.508
9 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4% 0,00 231
10 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 228
11 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 6.312
12 RENTABILIDAD REBATE EXTRANJERO 0,00 1
13 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1,69 40
TOTALES 1.366,58 67.119
FONDO DE PENSIONES TIPO D
39
Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos
30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 137,85 4.319
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,12 0
3 APORTE REGULARIZADOR 126,84 3.990
4 DEVOLUCION DE COMISIONES 61,15 1.928
5 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 30,45 951
6 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 15.366,92 482.181
7 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 18.915,00 597.303
8 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 131,25 4.116
9 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 20,86 646
10 RENTABILIDAD BBH 0,00 12.141
11 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 710
12 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 34
13 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 112
14 REVERSA BENEFICIOS 13,91 442
15 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 95,05 3.002
16 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 52,73 1.677
TOTALES 34.952,13 1.113.552
30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 566,32 17.532
2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,11 0
3 RENTABILIDAD BBH 0,00 29.888
4 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 2.812
5 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 24.528
6 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 373
7 RENTABILIDAD DIVIDENDO NACIONAL 0,00 0
8 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 6.918
9 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 0,42 13
TOTALES 566,85 82.064
FONDO DE PENSIONES TIPO E
40
NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO
Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra A.F.P., traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma A.F.P., liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 31 de Marzo de 2014, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo Sociedad Anónima, asciende a M$ 13.789.671, correspondiente a un total de 1.906 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:
BONO PRINCIPAL (27) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 111 292 518 398 572 1.891
En Custodia Central (DCV) 111 292 518 398 572 1.891
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 330.319 816.269 677.704 395.671 288.272 2.508.235
Total valor actualizado M$ 831.611 2.313.423 3.399.060 2.899.491 4.307.527 13.751.112
COMPLEMENTO BONO (28) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 0 0 0 0 0 0
En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 0 0
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0
BONO ADICIONAL (41) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 0 0 0 0 0 0
En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 0 0
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0
Al 31 de Marzo 2014
Al 31 de Marzo 2014
Al 31 de Marzo 2014
41
BONO EXONERADO 1 (42) Ley 19.234 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 0 0 0 0 1 1
En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 1 1
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 0 0 0 0 691 691
Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 3.992 3.992
BONO EXONERADO 1 (43) Ley 19.584 31.08.98 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 0 2 5 3 4 14
En Custodia Central (DCV) 0 2 5 3 4 14
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 0 45 230 175 110 560
Total valor actualizado M$ 0 3.244 16.251 7.505 7.567 34.567
TOTAL BONOS DE RECONOCIMIENTO Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Total Fondos de Pensiones
Cantidad física total 111 294 523 401 577 1.906
En Custodia Central (DCV) 111 294 523 401 577 1.906
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal M$ 330.319 816.315 677.934 395.846 289.073 2.509.487
Total valor actualizado M$ 831.611 2.316.667 3.415.311 2.906.996 4.319.086 13.789.671
Al 31 de Marzo 2014
Al 31 de Marzo 2014
Al 31 de Marzo 2014
Auditoría Interna efectúa arqueos periódicos a los Bonos de Reconocimiento en el (DCV) para todos aquellos Bonos
que se han recibido desde el ultimo arqueo, desde el Instituto Previsión Social, Cajas de Previsión y por traspasos
desde otras A.F.P. El Procedimiento considera además, la conciliación con la información proporcionada por el (DCV),
Instituto Previsión Social y registro contable de la cuenta de orden. El último arqueo de Bonos de Reconocimiento fue
realizado al cierre del 01 de Abril 2014.
42
NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA
a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas.
Nombre Compañias de Seguro TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ M$ M$ M$ M$
Detalle de las Compañías de Seguro que devengaron primas:
CAMARA 2.010 11.312 2.355 649 869
BANCHILE 223 1.255 262 72 96
EUROAMERICA 223 1.255 262 72 96
CRUZ DEL SUR 156 849 175 48 63
SECURITY 197.547 1.127.249 234.496 64.518 87.679
BBVA 1.006 5.668 1.180 325 436
RIEGEL 462 2.592 539 148 200
OHIO 414 2.323 484 133 178
INTERAMERICANA 571 3.223 671 184 248
CHILENA 627.193 3.578.260 744.345 204.797 278.273
CN LIFE 217.886 1.242.971 258.561 71.140 96.655
BICE VIDA 60.547 345.328 71.834 19.765 26.847
PENTA VIDA 60.547 345.328 71.834 19.765 26.847
1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas
1.168.785 6.667.613 1.386.998 381.616 518.487
Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
efectuadas por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas
cuentas personales por exceso de prima sobre el límite máximo
imponible (menos):
CAMARA 3 15 14 4 2
BANCHILE 0 2 2 0 0
EUROAMERICA 0 2 2 0 0
CRUZ DEL SUR 0 1 1 0 0
SECURITY 281 1.663 1.552 415 261
BBVA 1 8 7 2 1
RIEGEL 1 3 3 1 1
OHIO 1 3 3 1 0
INTERAMERICANA 1 4 4 1 1
CHILENA 892 5.276 4.924 1.318 828
CN LIFE 310 1.832 1.711 458 287
BICE VIDA 86 509 475 127 80
PENTA VIDA 86 509 475 127 80
2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
1.662 9.827 9.173 2.454 1.541
3) Total neto de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 menos subtotal 2)
1.167.123 6.657.786 1.377.825 379.162 516.946
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS
Al 31 de Marzo de 2014
43
b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas.
Nombre Compañias de Seguro TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ M$ M$ M$ M$
Detalle de las Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas
del seguro de invalidez y sobrevivencia:
CAMARA 1.750 9.372 1.931 533 680
BANCHILE 186 998 206 57 72
EUROAMERICA 186 998 206 57 72
CRUZ DEL SUR 188 1.005 207 57 73
SECURITY 198.261 1.061.970 218.781 60.389 77.088
BBVA 876 4.694 967 267 341
RIEGEL 385 2.063 425 117 150
OHIO 345 1.849 381 105 134
INTERAMERICANA 514 2.756 568 157 200
CHILENA 629.917 3.374.098 695.111 191.868 244.925
CN LIFE 218.853 1.172.268 241.504 66.662 85.095
BICE VIDA 60.830 325.831 67.126 18.529 23.652
PENTA VIDA 60.830 325.831 67.126 18.529 23.652
Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 1.173.121 6.283.733 1.294.539 357.327 456.134
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS
Al 31 de Marzo de 2014
44
c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago.
Nombre Compañias de Seguro TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
M$ M$ M$ M$ M$
Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de
invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:
CAMARA 611 3.674 774 213 304
BANCHILE 68 410 86 24 34
EUROAMERICA 68 410 86 24 34
CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0
SECURITY 63.866 384.235 80.904 22.302 31.762
BBVA 306 1.841 388 107 152
RIEGEL 141 847 178 49 70
OHIO 126 759 160 44 63
INTERAMERICANA 173 1.042 219 60 86
CHILENA 201.992 1.215.237 255.876 70.534 100.455
CN LIFE 70.059 421.494 88.749 24.463 34.842
BICE VIDA 19.392 116.669 24.566 6.772 9.644
PENTA VIDA 19.392 116.669 24.566 6.772 9.644
Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago
376.194 2.263.287 476.552 131.364 187.090
Al 31 de Marzo de 2014
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS
45
NOTA 29: HECHOS POSTERIORES
Con fecha 1 de Abril entraron en vigencia las modificaciones a los formularios del Informe Diario normadas en la
Norma de Carácter General N° 98, de fecha 16 de Diciembre de 2013, que modifica el Título I sobre inversión de los
Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés del Título VII, sobre Contabilidad de los
Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones y el Título VIII sobre Informes Diarios que
deben presentar las Administradoras de Fondos de Pensiones, todos del Libro IV del Compendio de Normas del
Sistema de Pensiones.
Con fecha 2 de Abril de 2014, se emite el Oficio N° 6.919, que imparte instrucciones para informar mensualmente las
operaciones que involucren a cualquier instrumento derivado.
Con fecha 10 de Abril de 2014, se emite el Oficio N° 7.391, que informa plazo para complementar los informes sobre
comisiones pagadas por los Fondos de Pensiones por la inversión en fondos mutuos, fondos de inversión y títulos
representativos de índices financieros, en caso de no encontrarse disponible, en los plazos estipulados, la información
referente a las comisiones efectivamente cobradas por cada uno de ellos.
Al 15 de Abril de 2014, fecha en que se emiten los estados financieros, no existen otros hechos posteriores que
informar.
Con fecha 17 de Abril de 2014, se emite el Oficio N° 7.429, que imparte instrucciones para perfeccionar el
procedimiento de control de dividendos extranjeros.
NOTA 30: HECHOS RELEVANTES
2014: Con fecha 15 de Enero de 2014, se emite el Oficio N° 932, donde se pronuncia sobre solicitud de autorización de
prórroga a excepción de límites de inversión, la que no es acogida por dicha Superintendencia.
La Superintendencia de Pensiones, según Resolución N° 13 de fecha 28 de Enero de 2014, informa que con un 0,47%
A.F.P. Planvital se adjudica por primera vez la licitación de cartera de nuevos afiliados, la que comenzará aplicarse a
contar del 1 de Agosto de 2014.
Con fecha 17 de Marzo de 2014 se emitió la Norma de Carácter General N° 110, que modifica el Título XI del Libro IV
sobre instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos del Compendio de Normas del Sistema
de Pensiones.
2013: Con fecha 22 de Enero de 2013, se emite el Oficio Nº 1.722, se emite pronunciamiento respecto a inversión en monedas extranjeras. Con fecha 12 de Marzo de 2013, se emite el Oficio Nº 5.192, donde se instruye modificar cuadros de excesos y déficit de inversión por operaciones con instrumentos derivados de las Notas Explicativas del Informe Diario.
46
Con fecha 21 de Marzo de 2013 se emitió la Circular Nº 1.843, referida a parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía, derogando la Circular Nº 1.815, entrando en vigencia el día 28 de Marzo de 2013. Con fecha 22 de Marzo de 2013, se emite el Oficio Nº 6.317, donde se imparten instrucciones referentes al control de la custodia mínima intra-día requerida para los Fondos de Pensiones administrados. Con fecha 28 de Marzo de 2013, se emite el Oficio Nº 6.820, donde se imparten instrucciones respecto al cálculo de la holgura relevante para la determinación de los límites de inversión.