Post on 02-Mar-2015
Alejandro Navarro
El proceso de las políticas públicas: una introducción
Temas de análisis de la solución
1. Tipos de política pública
2. Modelos para el diseño de políticas públicas
3. Claves para diseñar opciones de política
4. Caso de estudio
•ROL DEL ESTADO EN LA HECHURA DE POLÍTICAS PÚBLICAS…
Tres criterios fundamentales para responder:
1. Cuando los mercados no llegan por sí solos a soluciones óptimas: fallas del mercado
2. Cuando hay serios problemas de equidad que obstaculizan el desarrollo
3. Cuando es indispensable el uso de la autoridad pública
¿QUÉ DEBE HACER EL ESTADO?
Aumentar la equidad
Corregir las fallas de los mercados
Intervención mínima
Intervención moderada
Intervención dinámica
Suministro de bienes públicos puros
Protección de los pobres
Coordinación de actividades privadas
Redistribución
Proveer seguridad
social
Regular monopolio
s
Abordar las externali-
dades
Corregir informació
n imperfecta
• Intervención mínima
• Suministro bienes públicos puros (derechos de propiedad, defensa, orden público, gestión macroeconómica, salud y educación públicas)
• Protección de los pobres (lucha contra la pobreza, asistencia social, catástrofes)
Constituyen el núcleo ineludible de funciones estatales
• Intervención moderada
o Gestión de externalidades negativas (protección medio ambiente)
o Regulación de monopolios (servicios públicos, políticas antimonopolio)
o Corregir problemas de información (seguros, reglamentación financiera, protección al consumidor)
o Seguridad social (pensiones redistributivas, seguro desempleo, subsidios familiares)
El Estado puede intervenir en colaboración con privados y sociedad civil
• Intervención dinámicao Abordar problema de ausencia de mercados
favoreciendo la coordinación entre privadoso Por medio del refuerzo de las organizaciones
no estatales productoras de servicios sociales: escuelas, hospitales.
o Cambio del perfil del Estado: Estado Social-Burocrático que contrata directamente profesores, médicos para realizar de forma monopolista e ineficiente los servicios sociales VS. Estado Social-Liberal, que protege los derechos sociales al financiar las organizaciones no-estatales, más eficiente al introducir competencia y flexibilidad en la provisión de servicios.
Acciones posibles en Estados con gran capacidad de acción e intervención
Clasificación de las políticas públicas
• Agricultura• Educación• Salud• Impuestos• Etc.
Según su esquema (funcionalidad)
• Distributivas• Regulatorias• Redistributivas
Propuesta de clasificación según Theodore J. Lowi – Esquema histórico
funcional
DISTRIBUTIVAS:•Surgen
en el siglo XIX por las políticas agrarias.
•Los individuos inciden en la definición de la política que se establece para lograr su bienestar.
•Instrumentos: gastos (subsidio) e ingreso (impuestos)
Características:
•No crean conflicto entre los grupos beneficiarios.
•Distribución del ingreso en el gasto social.
Ventajas:
•Corrupción y búsqueda de rentas
• Captura por los grupos de presión
•Elevan el gasto del gobierno
Desventajas:
REGULATORIAS:La regulación es el sistema racional de
instrumentos jurídicos que emplea un
Estado para establecer
obligaciones y derechos con
el propósito de normar la
conducta de los particulares y del gobierno
para la protección de
intereses sociales
legítimamente aprobados.
• Se caracterizan por su especificidad e individualidad.
Especificidad
• Es una elección directa sobre quién se ve afectado y quién beneficiado (impuestos, reglamentos urbanos, regulatorias, etc.).
Elección Directa
REGULATORIAS:
Ventajas:
Estado de derecho
Proporciona bienestar social
Regula el comportamiento social
Desventajas:
La arena regulatoria, o espacio donde se deciden las políticas
regulatorias, se caracteriza por ser una arena de conflicto y
negociación entre los grupos afectados.
Afecta a minorías.
REDISTRIBUTIVAS:
• Tratan de atenuar la desigualdad social
• Redistribución de la renta
Características:
• Benefician a sectores marginados• Favorecen la equidad socialVentajas:
• Falta de control de los beneficios sociales, generando dispendio de los recursos públicos
• Abuso por parte de los beneficiariosDesventajas:
Tipos de políticas según sus efectos
DISTRIBUTIVAS Provisión de servicios o beneficios a grupos particulares sin desventaja para otros grupos
Encuentra poca resistencia de parte de los grupos de interés
REGULATORIAS Imposición de limitaciones o restricciones en la conducta de individuos o grupos
Controversiales pero no atraen mucha participación de otros grupos de interés
REDISTRIBUTIVAS Intentos deliberados del gobierno para cambiar la distribución del ingreso o de la riqueza
Muy controversiales y pueden generar fuertes intereses grupales tanto a favor como en contra
Características: Reacción de los grupos:
Los pasos del análisis de políticas públicas
ANÁLISIS DEL
PROBLEMA
ANÁLISIS DE SOLUCIÓN
4. Definir perspectiva de Aproximación5. Especificar las alternativas de políticas públicas.6. Evaluar: predecir los impactos de las alternativas en términos del criterio.7. Recomendar acciones.
COMUNICACIÓN
Expresar unconsejo útil a
los clientes.
RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓNIdentificar y organizar los datos relevantes, teoría y hechos; usar los hechos como evidencia de consecuencias futuras de políticas actuales y de políticas alternativas.
¿ Cómo Diseñar opciones de políticas públicas?
Son 3 los modelos paradigmáticos que tratan de explicarlo:
1) El Modelo Racional, que considera a un decisor que cuenta con información completa, certidumbre total, y capacidad técnica que le permite, a partir de una asociación de todas las opciones, calcular los beneficios y las consecuencias de las decisiones.
2) El Modelo Incrementalistam que no pretende arribar a un óptimo, sino acercarse a soluciones satisfactorias mediante la redefinición por ensayo y error, bajo la premisa de que no existe información perfecta y capacidad de cómputo ilimitada.
3) El Modelo “Mixed Scanning” pretende subsanar las deficiencias racionalistas e incrementalistas, utilizando a conveniencia cada una de sus tesis y propuestas.
Modelo racional o economicista
las políticas se hacen de manera racional, por etapas
las decisiones son racionales y alcanzan más efectivamente un determinado fin
Pero muchos cuestionan la utilidad de los modelos racionales porque las autoridades tienen varias limitaciones para actuar racionalmente
Los pasos del modelo racional o economicista
Limitaciones del Modelo Racional
Las autoridades o tomadores de decisiones:
no siempre enfrentan problemas concretos
no tienen la información disponible para conocer los costos y los beneficios de las distintas alternativas
las políticas anteriores suelen determinar las políticas actuales
=> la mayoría de la toma de decisiones sigue un proceso de ‘racionalidad limitada’
El Modelo Incrementalista
Las contingencias y las imperfecciones del acontecer real han llevado a proponer la expresión "incrementalismo desarticulado“.
Decisiones mediante movimientos pequeños o incrementales en relación con problemas específicos, antes que un programa completo de reformas.
Se plantean dos tipos hipotéticos principales de decisión instrumental:
Una política que repite cambios anteriores Un cambio único e irrepetible que en su
momento fue considerado como una modificación política menor
Esquema del Modelo Incremental
El Modelo Incrementalista
La noción de incrementalismo desarticulado es un marco teórico con ventajas sobre modelos más racionales de análisis político.
El incrementalismo desarticulado de las decisiones políticas contribuye a la estabilidad social (PLURALISTA)
En este sentido, la política es un curso de acción que el gobierno adopta deliberadamente para alcanzar sus objetivos mediante los programas pertinentes y siempre contingentes
Limitaciones del Modelo Incrementalista
Hacer políticas en forma incremental es esencialmente remedial
Se concentra en cambios pequeños a las políticas existentes más que en grandes políticas futuras
Diseñar políticas es un proceso en serie –hay que regresar a los problemas en la medida que se corrigen errores y se desarrollan nuevas líneas de ataque
El Modelo de Escrutinio Mixto
Este enfoque fue desarrollado en contraste con el modelo racionalista, el cual se ha considerado utópico, porque los actores no pueden ordenar sobre los recursos y capacidades requeridas por las decisiones de índole racionalista.
También difiere del incrementalismo, el cual sobreestima las oportunidades de innovaciones significativas e ignora el hecho empírico de que las decisiones incrementales son hechas a menudo dentro del contexto de decisiones fundamentales.
El Modelo de Escrutinio Mixto
La "exploración mixta" combina decisiones fundamentales con decisiones incrementales que preparan el terreno para las órdenes de alto nivel.
El término "exploración" se usa para referirse a la búsqueda, colección, procesamiento y evaluación de la información, así como para la elaboración de conclusiones.
La exploración mixta está más acorde con sistemas que combinan un compromiso equilibrado con las comunidades y el pluralismo.
Conclusiones parciales
Existe la posibilidad de tomar decisiones bajo esquemas diversos y complementarios
El análisis formal del proceso de las políticas es útil porque nos hace conscientes de la brecha entre los procedimientos racionales y la práctica.
La hipótesis alternativa sería que el racionalismo no funciona ni siquiera en los sistemas altamente centralizados.
Así como que el incrementalismo refuerza la debilidad del pluralismo.
Un Modelo de Escrutinio Mixto: la Metodología FODA para análisis de
problemas públicos
¿Qué es la Metodología FODA?
Es una herramienta de la planeación estratégica que permite identificar la situación actual para establecer qué es lo que se quiere lograr y cómo realizarlo. Implica dar respuesta a las siguientes preguntas:
•¿Cuál es la situación actual? •¿Qué problemas y obstáculos habrán de vencerse para
llegar a una situación mejor? • ¿Cuáles son las necesidades sociales y administrativas? • ¿Qué recursos se tienen?•¿Qué es necesario hacer para lograrlo?
En resumen, es una herramienta que ayuda a aprovechar mejor los recursos para obtener una solución a una situación problemática.
Status quoEs una descripción de la situación
problemática actual, de su naturaleza, de la forma en que se manifiesta y de las características que la distinguen de otra situación (socialmente deseable).
Es el conjunto de ideas generales, que proveen el nuevo marco de referencia de lo que se desea en el
futuro. Señala el rumbo y da dirección.
Es una representación o visión de cómo creemos que deba ser el futuro para solucionar nuestros problemas
actuales.
Situación deseada
El Diagnóstico
• Construye realidades posibles, tomando como criterio principal la viabilidad
• La finalidad es encontrar el problema estratégico • Busca elementos de impacto sobre la visión, tanto
externos como internos• Crea una imagen real (situación problemática
actual), contrastable con la imagen ideal (visión)
Metodología para análisis contextual e interno• Identificación de oportunidades y
amenazas externas, como las fortalezas y debilidades internas (Matriz FODA)• División en actores y sistemas• Supuesto base: son los actores los que construyen y modifican los sistemas• De las matrices FODA se deducen problemáticas genéricas que va a permitir la definición del problema estratégico
Metodología para análisis contextual
Actores externos (Stakeholders externos)• Incorporar al “otro” como parte de la realidad • Preguntas fundamentales para encontrar Oportunidades y Amenazas:
o ¿Quiénes son los stakeholders clave?o ¿Cuáles son los valores y supuestos de los
stakeholders?o ¿Cuáles son los efectos organizacionales que
impactan a los stakeholders claves?o ¿Qué efectos producen las acciones de los
stakeholders sobre la situación actual?o ¿Cuáles son los supuestos que los estrategas
tienen acerca de las amenazas y oportunidades derivadas de los stakeholders?
Metodología para el análisis contextual
Status quo
Ciudadanos
OSCs
Grupos especiales de
poder Gobiernos extranjeros
Organismos internacional
es
Sindicatos
Gobierno federal, estatal
y municipal
Partidos políticos
Sistemas externos:
• Sistema político: relaciones interinstitucionales, iniciativas políticas, coyuntura política (grado de estabilidad política, obstáculos para los proyectos políticos, necesidades de los proyectos políticos)
• Sistema económico: indicadores básicos de la economía, pronósticos, tendencias, crisis
• Sistema social: valores, normas, estructura familiar, creencias, posición política, etc.
• Sistema tecnológico: situación tecnológica presente y futuraEn este punto se identifica como parte del problema estratégico a la AMENAZA GENÉRICA y a la OPORTUNIDAD GENÉRICA
Metodología para el análisis contextual
Actores internos (Stakeholders internos)
• Estructura de poder en el interior de una situación problemática. Conocer la capacidad de respuesta de los grupos internos
• Preguntas base:o ¿Qué grupos se han formado a partir de las
divisiones organizacionales?o ¿Cómo actúan y cuál es su fuente de poder?o ¿Cómo modifican o afectan las decisiones y sus
procedimientos?o ¿Cuál es su posición con respecto a la dirección y
sus procedimientos?o ¿Qué recursos controlan y cómo los utilizan?
Aconsejable: realización de escenarios donde se presenten diversas situaciones posibles.
Metodología para el análisis interno
Metodología para el análisis interno
Status quo
Líderes
Estructura técnica
Comunidad
Grupos informales que afectan a los
grupos formales
Equipo de investigación
Afectados
Beneficiados
Tomadores de decisiones
Sistemas internos • Sistema de grupos humanos: relaciones entre los
individuos, impacto de grupos informales, grado de sensibilidad respecto a las metas, valores, y experiencia personal, mecanismos de motivación, actividad estratégica de los grupos humanos
• Sistema de recursos financieros: interrelación de los factores financieros, definición de los presupuestos, sistemas de información financiera, posición tecnológica, control y evaluación en términos financieros
• Sistema de recursos materiales: Infraestructura, equipo, investigación y desarrollo, productividad y eficiencia, nivel tecnológico
• Sistema de control y mantenimiento estructural: permanencia con base en reglas (explícitas o implícitas), políticas y normas organizacionales
La interrelación de estos elementos nos permite identificar las FORTALEZAS y DEBILIDADES estratégicas en la situación problemática actual
Metodología para el análisis interno
Análisis Estratégico
Estrategia
Fuerzas y Debilidades
Oportunidades y
Amenazas
Expectativas Sociales
Valores personales
FactoresInternos
FactoresExternos
Análisis (Fortalezas y Debilidades)
Análisis interno de fortalezas y debilidades para generar estrategias:
Fuerzas Debilidades Grupos humanos Sistema financiero Área de Administración Área de control Área de bienes materiales Infraestructura Otros
Análisis (Amenazas y Oportunidades)
Análisis de las condiciones externas que afectan directa o indirectamente:
Amenazas Oportunidades Sistema social Sistema tecnológico Sistema legal Influencia internacional Entorno Político Situación Económica Otros
Proceso de Análisis
Se hace una lista de las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas.
Se le da un peso a cada uno de los elementos de la lista, se recomienda de 10 a 1 (Alto 10, Medio 5, Bajo1), de acuerdo a su impacto en la operación y al entorno
Se clasifican en una hoja de acuerdo a su naturaleza y se suman para obtener el total de cada categoría
Hoja de Análisis EstratégicoFuerzas Debilidades
Oportunidades Amenazas
Item Peso Item Peso
Item Peso Item Peso
AspectosInternos
AspectosExternos
F1F2F3Fn
D1D2D3Dn
Suma Suma
O1O2O3On
A1A2A3An
Suma Suma
Del 10Al 1
Del 10Al 1
Del 10Al 1
Del 10Al 1
Peso: 10 Alto Impacto; 5 Mediano Impacto; 1 Bajo Impacto
Gráfica de Estrategias Rectoras
O
A
D F
Supongamos:
F = 58O = 54D = 35A = 24
Estatizar el servicio
de transporte
Privatizar el servicio de transporte
Subcontratación del servicio detransporte
Otorgar subsidios
5050
50
50
Políticas Genéricas
Liberalización y facilitación de mercados
Subsidios e impuestos
Seguros y colchones
Reglas
Liberalización y facilitación de mercados
Políticas genéricas Problemas percibidos
Liberalización de mercados
Desregulación
Legalización
Privatización
Facilitación de los mercados
Distribución de los bienes existentes (establecer derechos de propiedad)
Creación de nuevos bienes comerciables (permisos de comercialización, instrumentos financieros)
FG: distribución ineficiente y rent seeking
FM: bienes públicos, especialmente de problemas de propiedad común
FM: externalidad negativa
Uso de subsidios e impuestos
Políticas genéricas
Problemas percibidos
Impuestos
Impuestos a las
externalidades
Tarifas
Subsidios
Subsidios en especie
Cupones
Externalidad negativa
Inequidad en la distribución de la renta
monopolio naturalequidad
Uso de subsidios e impuestos para modificar los incentivos (Continuación)
Políticas genéricas
Problemas percibidos
Gastos de impuestos (deducciones personales y créditos)
Impuestos del lado de la demanda
Impuestos a los productos o mercancias y cuotas de los usuarios
CD: equidad
FM: asimetría en la información
FM: bienes públicos, especialmente los bienes de propiedad común
Establecimiento de reglas
Políticas genéricas
Problemas percibidos
Marcos
Códigos civiles
Código penal
Regulaciones
Regulación de precios
Regulación en la cantidad
Provisión directa de la información (revelación y etiquetados)
Provisión indirecta de la información (registro, certificados y licencia)
FM: bienes públicosFM: externalidad negativaFM: asimetría en la informaciónCD: equidad (igualdad de oportunidades)FM: monpolio naturalFM: bienes públicos, recursos de propiedad común
Provisión de seguros y “colchones”Política genéricas Problemas percibidos
Seguro Seguro obligatorio Seguro subsidiado
Colchones Reservas
Asisitencia transicional Subsidios en efectivo
F.M.: Asimetría en la información
Problemas de justicia
Sugerencias para crear opciones Identificar desde el principio las
“intervenciones factibles” que se pueden efectuar para solucionar el problema. (identificar variables). Esbozar modelo descriptivo del problema Recopilar información Examinar situaciones análogas
Averiguar hasta donde es posible manipular o cambiar cada variable.
Combinar algunas de estas manipulaciones y transformarlas en estrategias coherentes de acción.
Proceder reiterativamente hasta formular un conjunto razonable de opciones.