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7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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I L Z I
C D J B I
O I G I
L D Q D
C F J D _
.
E I Z I U .
5 ? 9 4 98 ?8 X_ EF
KE
X _ 9
Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jdef`tritiebõ`
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jd
âtbei.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkfjbsebplb`irbf
EF__TXEBF@
Brrdkulirbjij d` lief`tritiebõ` jd prfvddjfrds7Dstujbfs prdvbfs f jdaietboblbjij ci`bpulijfs pfrpdrsf`il b`tdrdsijf d` dlprfedsf jd ef`tritiebõ`.
Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb`dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jdoigi eilbjij.
D`trdki jd prfjuetfs jd oigieilbjij.
Iucd`tf d efstfs, pfraivfrdedr i tdredrfs.
Udldeebõ` jd u` fadrd`td fprfvddjfr ef` erbtdrbfsjbadrd`tds i lfs qud rbkd` i lisDcprdsis sfebilds jdl Dstijf.
Qbfliebõ` il râkbcd` ef`trietuil
x x ?8
CFJD_IJF
ILZF x x x
KEX
_ ?
Ef`ed`trir lis liofrds jdsupdrvbsbõ` jd c÷ltbpldsef`tritfs d` pfef pdrsf`il.
B`dxbstd`ebi jd u` prfedsf qudpdrcbti li dstrueturiebõ` yrdvbsbõ` jd plbdkfs pfrjbadrd`tds dsticd`tfs jd`trf jdli b`stbtuebõ`.
EF__TXEBF@
Xlbdkfs jd ef`jbebf`dsmdemfs i li cdjbji jd u`iabrci d` pirtbeulir 7Dstrueturiebõ` jd plbdkfs jd
ef`jbebf`ds ef`dspdebabeiebf`ds i li cdjbji jdu`i dcprdsi d` pirtbeulir y ef`ef`jbebf`ds qud pdrcbtd` lipirtbebpiebõ` jd u` krupfdspdeãabef.
Ef`tritiebõ` jd prfvddjfrds sb`dxpdrbd`ebi y ef` prfedsfs jdoigi eilbjij.
D`trdki jd prfjuetfs jd oigieilbjij.
Iucd`tf d efstfs, pfraivfrdedr i tdredrfs.
x x :8 BCXF_ZI@ZD ILZF x x x x
EFJ EITUIU
_BDUKF
DADEZFU
X_FOIO. BCXIEZF
XF@J.WF@I JD_BDUKF
BJD@ZBABEIEBß@ DQILTIEBF@ QILF_IEBF@ IJCB@BUZ_IEBF@
I U T C B _
_ D J T E B _
D Q B Z I _
E F C X I _ Z
B _
IXLBEIJD EF@JDAB@BEBÕ@ JDUE_BXEBÕ@
CIXI JD _BDUKFU B@UZBZTEBF@IL
KDUZBF@ JD KD_D@EBI R JB_DEEBF@ICBD@ZF D
FABEB@I IUDUF_I JD XLI@DIEBÕ@
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KEX
_ 5
Ef`ed`trir lis liofrds jdsupdrvbsbõ` jd c÷ltbpldsef`tritfs d` pfef pdrsf`il.
@f td`dr elirbjij d` lfs fogdtfsjdl ef`tritf d` dl cfsct`f jdisbk`ir lis rdspf`sioblbjijdsjd supdrvbsbõ`.
@f sd i`ilbzi prdvbicd`td lisefcpdtd`ebis jd lfssupdrvbsbf`ds.
Z_I@UXI_D@EBI
Jdsbk`iebõ` jd supdrvbsfrdsqud `f eud`ti` ef`ef`febcbd`tfs dspdeãabefs ysuabebd`tds piri rdilbzir likdstbõ`.7 @f sd rdilbzisdldeebõ` jd lfs rdspf`sioldsjd supdrvbsir, ef` lisefcpdtd`ebis dspdeãabeisiefrjd i lis dspdebabeiebf`ds jdlfs ef`tritfs.
_dedpebõ` jd prfjuetfs sb`eucplbcbd`tf jddspdebabeiebf`ds tâe`beisiefrjd il fogdtf jdl ef`tritf.
_dedpebõ` jd prfjuetfs jd oigieilbjij.
x x 98 ZFLD_IOLD x x x
KEX
_ :
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Z_I@UXI_D@EBI
Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl
qud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piri
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf
jd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
x x ?8 CFJD_IJF ILZF x x x x
KEX
_ 4Ailti jd fpfrtu`bjij d` lfsprfedsfs jd dsefkd`ebi jd u`prfvddjfr.
FXD_IZBQF
Ailti jd fpfrtu`bjij d` dlprfedsf jd ef`tritiebõ`7 Ailtijd Fpfrtu`bjij d` lidliofriebõ` jd ef`tritfs>Ailti jd fp frtu`bjij d` lid`trdki jd jfeucd`tfs i lfssupdrvbsfrds
Ailti jd fpfr tu`bjij d` lisitbsaieebõ` jd `dedsbjijds
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x x x x
KE
X _ 1
Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jd
ef`tritiebõ` pfr pirtd jd lfsau`ebf`irbfs d`eirkijfs. ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` lis`frcis jd ef`tritiebõ`,Ieudrjf 9? -?8957B`eucplbcbd`tf d` lfs rdqubsbtfs
jd sdldeebõ` jd ef`t ritbstis.B`eucplbcbd`tf d` lfs rdqubsbtfsjd dgdeuebõ`.
Ui`ebf`ds Jbsebplb`irbis,
Abseilds y Xd`ilds x x ?8
CFJD_IJF
ILZF x x x x
KEX
_ ;Jdsef`febcbd`tf jdl ci`uil jdef`tritiebõ` pfr pirtd jd lfsau`ebf`irbfs d`eirkijfs.
AB@I@EBD_F
@f dliofriebõ` jd eléusulief` bcplbeiebõ` def`õcbeipiri dl mfspbtil7 fcbsbõ` jdeliusulis jd b`jdc`bziebõ`
Ui`ebf`ds Jbsebplb`irbis,Abseilds y Xd`ilds
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x x
KEX
_ =@f ioistdebcbd`tf pfr pirtd jdlprfvddjfr pfr `f pikf jd
eirtdri
FXD_IZBQFJdsioistdebcbd`tf jdb`sucfs7 Ailti jd b`sucfs
piri prdstiebõ` jd lfs sdrvbebf.
@f pfjdr kiri`tbzir dl stfensuabebd`td jd b`sucfs qudpdrcbti li efrrdeti y fpfrtu`i
prdstiebõ` jdl sdrvbebf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
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KEX
_ 2
Eui`jf `f sd eud`ti ef` dlprdsupudstf suabebd`td pirieuorbr lis `dedsbjijdsrdqudrbjis pfr lfs jbadrd`tdssdrvbebfs.
AB@I@EBD_F
@f eucplbr ef` li dgdeuebõ`jdl Xli` jd efcpris7 @fef`tir ef` dl prdsupudstf qudpdrcbti itd`jdr lis `dedsbjijdsjd lfs sdrvbebfs pfr lfsjbadrd`tds ruorfsprdsupudstilds
Ei`edliebõ` jd prfedjbcbd`tfspfr ailti jd b`sucfs.
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x x
KEX
_ 98@f sfebilbziebõ` jdl rdklicd`tfb`tdr`f jd ef`tritiebõ`
ETCXLBCBD@ZF
_dilbzir ijqubsbebf`ds sb` dleucplbcbd`tf jdafrcilbjijds ldkilds yijcb`bstritbvi7 ijqubsbebf`dsqud `f efrrdspf`jd` i licfjilbjij pfr jdsef`febcbd`tf
jdl rdklicd`tf b`tdr`f jdef`tritiebõ`.
si`ebf`ds jbsebplb`irbis, abseildsy pd`ilds.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x x
KEX
_ 99
Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf
Ailti jd sdkubcbd`tf pfr pirtdjdl supdrvbsfr f b`tdrvd`tfr
EF__TXEBF@
B`ijdeuiji supdrvbsbõ` db`tdrvd`tfrbi ef`trietuil7Fcbsbõ` d` li vbkbli`ebi yef`trfl tâe`bei, ijcb`bstritbvi yab`i`ebdri d` li dgdeuebõ`ef`trietuil.
Xikf jd lf `f jdobjf.
Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.
Xrfjuetf jdadetufsf.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x x
KEX
_ 9?
Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf
Iplbeiebõ` drriji jd li `frci
Ailti jd ef`febcbd`tf jdlci`uil jd ef`tritiebõ`
EF__TXEBF@
Iplbeiebõ` b`ijdeuiji jdlci`uil jd ef`tritiebõ`7Fcbsbõ` jdl râkbcd` qud iplbeid` citdrbi ef`trietuil i lisdcprdsis sfebilds jdl Dstijf
Udldeebõ` jd u` fadrd`td fprfvddjfr ef` erbtdrbfsjbadrd`tds i lfs qud rbkd` i lisDcprdsis sfebilds jdl Dstijf.
Qbfliebõ` il râkbcd` ef`trietuil
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x x
KZ
M_ 9
Ailti jd ef`trfl y vdrbabeiebõ` jdjfeucd`tfs y rdqubsbtfs
dstioldebjfs piri b`krdsir il
sdrvbebf.
EF__TXEBF@ (FXD_IZBQF)
Qb`euliebõ` b`ijd euiji jdpdrsf`il7 Qb`eulir pdrsf`il ef`
vbfliebõ` il râkbcd` jdb`mioblbjijds d
b`efcpitboblbjijds.
B`eucplbcbd`tf jd lfs prb`ebpbfs
y jdodrds ef`stbtuebf`ilds
prfpbfs jd lfs sdrvbjfrds
p÷olbefs> jdl Dstitutf I`tbefrrupebõ`, isã efcf EõjbkfJbsebplb`irbf ×`bef
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KZ
M_ ?
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei y Oud` Kfobdr`f.
Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)
Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl
qud efcf dcpldijf, isdsfr,
jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti u
õrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jd
fotd`dr prfvdemf piri sb f piri
u` tdredrf miki usf b`jdobjf jd
li b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf.
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf
jd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dl
jdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtf
cbsbf`il
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
KZM
_ 5
Iusd`ebi jd sdkubcbd`tf
ef`tb`uf il prfedsf jd
sdldeebõ` jd pdrsf`ilZ_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)
Ailti il jd cdrbtferiebi y
tri`spird`ebi d` dl prfedsf
jd sdldeebõ` jd pdrsf`il 7Tsir li b`alud`ebi jd ef`febjfs
il b`tdrbfr jd li b`stbtuebõ`, pirilfkrir vb`euliebõ` i lib`stbtuebõ`.
Qb`euliebõ` jd pdrsf`ilb`efcpdtd`td x ] ?8 CFJD_IJF
ILZF x x x x x x
KZ
M_ :
Efcu`beiebõ` jdabebd`tdrdliebf`iji ef` lis ietbvbjijds
i rdilbzir.
Ailti jd cftbviebõ` jdlpdrsf`il,
Xfei jbspf`boblbjij jd tbdcpf,
ijdcés jd qud `f sd eud`tief` dl pdrcbsf suabebd`td pfr
pirtd jd lfs effrjb`ijfrds jd
eiji érdi.
Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)
B`isbstd`ebi jd lfs
au`ebf`irbfs y efliofrijfrds
i lfs prfkricis jd
eipiebtiebõ` 7 @f sd dvbjd`ebi
pirtbebpiebõ` jdl pdrsf`il d` lisietbvbjijds jd afrciebõ` pirilis euilds mi` sbjf
prfkricijfs y piri iqudllis
qud sd fadrti` cdjbi`td
ef`vfeitfrbi iobdrti.
Dsti`eicbd`tf d` dl jdsirrfllf
jd lis efcpdtd`ebis jd lfs
dcpldijfs d` sus liofrds y
au`ebf`ds dspdeãabeis,rdqudrbjis piri dl eucplbcbd`tf
jd lis cdtis b`stbtuebf`ilds..
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ] ] ]
KZ
M_ 4
Eicobfs `frcitbvfs f i li
bcpldcd`tiebõ` jd `udvfsprfedjbcbd`tfs y tde`flfkãis.
@f dxbstd` cdei`bscfs jd
rdcfebõ` d` isf jd `f ef`tiref` rdsultijfs d` lis
dviluiebf`ds jd jdsdcpdùf`dkitbvf y `f eucplbcbd`tf jd
lis ieebf`ds jd cdgfri
prfpudstis.
Z_I@UXI_D@EBI (Fpdritbvf)
Iusd`ebi jd efcpdtd`ebi y
efcprfcbsf jd lfs
efliofrijfrds jd li D`tbjij
d` dl cdgfricbd`tf ef`tb`uf
jd lfs sdrvbebfs isbstd`ebilds
y ijcb`bstritbvfs7
Jdsietuilbziebõ` d`prfedjbcbd`tfs isbstd`ebilds y
ijcb`bstritbvfs jd li B`stbtuebõ`.
Drrfrds d` li dgdeuebõ` jdau`ebf`ds isbk`ijis qud
rdpdreutd` d` dl au`ebf`icbd`tf
kd`dril jd li B`stbtuebõ`.
Iusd`tbscf, `f efcprfcbsf y
jdscftbviebõ` d` li dgdeuebõ`jd au`ebf`ds.
Au`ebf`ds jdsdcpiùijis sb`efcpdtd`ebis ef` rdsultijfs jd
prfjuetfs jd oigi eilbjij y ef`
drrfrds pdrci`d`tds.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KAZ
_ 9
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Z_I@UXI_D@EBI
Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
] ] 98 ZFLD_IOLD x x
KAZ
_ ?@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.
@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.
FXD_IZBQF
Jdsef`febcbd`tf y `fiplbeioblbjij jd lis `frcis jdsiluj feupiebf`il rdliebf`ijisef` Cdjbeb`i Xrdvd`tbvi,Cdjbeb`i jdl Zrioigf, UdkurbjijB`justrbil y Mbkbd`d B`justrbil
_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`
pdrsf`il.
Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.
Ieebjd`tds liofrilds pfr dl fusf jd Dldcd`tfs jd Xrftdeebõ`Xdrsf`il
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
KAZ
_ :
Jdsietuilbziebõ` y ailti jdafrcilbziebõ` jd jdab`bebõ` jdpdrablds, sdkrdkiebõ` jdau`ebf`ds y rdspf`sioblbjijdsjd usuirbfs piri dl usf jdlsbstdci jd b`afrciebõ`.
FXD_IZBQFUbstdcis jd b`afrciebõ`susedptbolds jd ieedsf b`jdobjfi b`afrciebõ` ef`abjd`ebil.
Xdrjbji jd li eustfjbi, ci`dgf,b`tdkrbjij, ef`abjd`ebilbjij yjbspf`boblbjij jd b`afrciebõ`ef`abjd`ebil.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x
KAZ
_ 5
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Z_I@UXI_D@EBI
Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 6/100
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x
x x 18 B@IEDXZIOLD x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
KAZ
KAZ
Jdcfris d` itd`ebõ` jdl elbd`tdb`tdr`f / dxtdr`f.
Drrfrds d` li kd`driebõ` jdrdsultijfs câjbefs, b`afrciebõ`ab`i`ebdri y ijcb`bstritbvi.
Jiùf d` li bcikd` efrpfritbvi
_
B`suabebd`ebi d` li rdj dlâetrbeipfr li fosfldsed`ebi jd li
cbsci
Ufordeirki jd li TXU ietuil,
pfr iucd`tf jd dqubpfs
B`suabebd`td ipi`tillicbd`tf(pflf i tbdrri) jd li rdj dlâetrbei
Efrtf dlâetrbef pfr ci`bpuliebõ`b`ijdeuiji jd lfs efcpf`d`tds
jd li rdj rdkuliji (tiefs,eiolds, tfcis, dte.)
DUZ_IZÂKBEF
Ailli jd ef`tb`ubjij d` dl alubjf
dlâetrbef rdkulijf piri lisZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds y piri dqubpfsobfcâjbefs
Xdrjbji jd b`afrciebõ`.
Jiùf `f rdeupdriold d`efcpf`d`tds jd Zde`flfkãis
jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
Dvd`tfs ijvdrsfs d` liitd`ebõ` il piebd`td
1
_ 4
Fosfldsed`ebi d` Zde`flfkãisjd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.
Fosfldsed`ebi d` dqubpfsobfcâjbefs.
Jdcfri d` li rdspudsti pfrpirtd jdl ci`td`bcbd`tf i lfsrdqudrbcbd`tfs rdilbzijfs pfr
lfs elbd`tds b`tdr`fs.
DUZ_IZÂKBEF
_dtrisfs y/f drrfrds d`prfedjbcbd`tfs jd lis érdis7Jdobjf il dstijf fosfldtf qudprdsd`ti` ilku`fs obd`ds ef`lfs qud sd prdsti` sdrvbebfs d`dl Mfspbtil.
B`ef`sbstd`ebi y rdprfedsf d` likd`driebõ` jd b`afrciebõ`.
Jdsef`febcbd`tf jd lfslb`dicbd`tfs jd usf jd ietbvfsjd b`afrciebõ` y tde`flfkãis jd
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x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
x x 58 BCXF_ZI@ZD x x
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x x
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x x
KAZ
_ 2
@f sd eud`ti ef` sdrvbjfrdsrdju`ji`tds qud sfpfrti lfsiplbeitbvfs y oisds jd jitfs jdlUbstdci jd B`afrciebõ`
Jiùf jd Mirjwird qud sfpfrtilfs iplbeitbvfs y oisds jd jitfsjdl Ubstdci jd B`afrciebõ`
ZDE@FLFKBEF
Xdrjbji jd jbspf`boblbjij yef`tb`ubjij d` li prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td li feurrd`ebi jd u`jdsistrd
B`eipiebjij jd rdeupdriebõ` yef`tb`ubjij jdl sdrvbebf.
Xârjbji jd li b`afrciebõ`.
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x x
KAZ
KAZ
Xârjbji jd b`tdkrbjij y/fjbspf`boblbjij jd li b`afrciebõ`.
Jiùf jd dqubpfs jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds
_ =
Eird`ebi jd ilcied`icbd`tfdxtdr`f jdl oienup jdl sbstdci
jd b`afrciebõ`
Eird`ebi jd kd`driebõ`iutfcitbziji jd oienup jd
b`afrciebõ` jd elbd`tds b`tdr`fs
DUZ_IZÂKBEF
Xdrjbji jd b`afrciebõ` yjbspf`boblbjij jdl sbstdci jdb`afrciebõ` y jd b`afrciebõ` jdlfs elbd`tds b`tdr`fs
Xdrjbji jd jitfs.
Xdrjbji jd b`tdkrbjij yjbspf`boblbjij jd li b`afrciebõ`.
_ ;
` frcie ` y efcu`eief`ds
eird`ebi jd efcpdtd`ebis d` dlusf tde`flfkãis jd b`afrciebõ`
y efcu`beiebf`ds
Jdsietuilbziebõ` yjdsef`febcbd`tf jd lfs
prfedsfs
DUZ_IZÂKBEF
Tsf b`ijdeuijf jd lfs Ietbvfsjd B`afrciebõ` y jd lisZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KAZ
_ 98
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebõ`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Z_I@UXI_D@EBI
Ttblbziebõ` b`jdobji jdb`afrciebõ` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti uõrki`f jd ijcb`bstriebõ` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebõ` qud miyief`febjf ef` rizõ` u feisbõ`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KAZ
_ 99
Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jdrdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.
Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`isrdspf`siolds jdl ci`dgf jdrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfsjdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemfpirtbeulir, usuaruetf y/fiprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfsd` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.
Ub`bdstrfs pfr aillis d` lieustfjbi jd lfs rdspf`siolds.
Ailti`tds jd b`vd`tirbfjdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.
Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KAZ _ 9?
Ailti jd pdrablds dxelusbvfs d` dlci`dgf jdl sfatwird.
@f usf jd ef`trisdùis piri dlb`krdsf il sbstdci.
EF__TXEBF@
Ubstdcis jd b`afrciebõ`susedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`7 Eui`jf cis jd
u`i pdrsf`i tbd`d ieedsf ib`afrciebõ` ef`abjd`ebil, pfr dl`f usf jd olfqudfs ef`ef`trisdùis.
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebõ` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il.
D`trdki jd b`afrciebõ`ef`abjd`ebil i pdrsf`isb`ijdeuijis ef` dl ab` jdfotd`dr od`dabebf pdrsf`il f jdtdredrfs.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KAZ
_ 95
@f dxbstd`ebi jd Z_J.
@f dxbstd` ef`trflds rdstrbetbvfspiri li sflbebtuj y ci`dgf jd lib`afrciebõ` jd irembvf.
EF__TXEBF@
Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til y jd irembvf7 @fdxbstd ef`trfl jd ci`driijdeuiji jd li b`afrciebõ`irembviji.
Xdrjbji jd li b`afrciebõ`.
Uustrieebõ` jd jfeucd`tfs yjdcés irembvfs sb` iutfrbziebõ`y pdri ab`ds `f pdrtb`d`tds i licbsbõ` jd li b`stbtuebõ`.
x x 98 ZFLD_IOLD x x x x
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 9/100
KAZ
_ 9:
Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jdrdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.
Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`isrdspf`siolds jdl ci`dgf jdrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfsjdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemfpirtbeulir, usuaruetf y/fiprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfsd` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.
Ub`bdstrfs pfr aillis d` lieustfjbi jd lfs rdspf`siolds.
Ailti`tds jd b`vd`tirbfjdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.
Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KAZ
_ 94
Ailti jd jblbkd`ebicbd`tf
fpfrtu`f jd lis ietis jdb`vd`tirbf pfr pirtd jdlau`ebf`irbf d`eirkijf
FXD_IZBQF
_dtd`ebõ` jd b`afrciebõ` piridl ci`dgf jd obd`ds7 Ud
prdsd`ti eui`jf lfsau`ebf`irbfs jd li d`tbjijrdtbd`d` b`afrciebõ` vbtil piri dlci`dgf jd lfs obd`ds jd lib`stbtuebõ`
_dtrisfs d` dl b`vd`tirbf
kd`dril jd lfs obd`ds jd lid`tbjij.
_dprfedsfs.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
KAZ
_ 91
Drrfrds muci`fs d` lirdedpebõ`, rijbeiebõ`, d`trdkiy/f d`vbõ jd jfeucd`tfs.
@f dsti`jirbziebõ` jdjbspfsbebõ` ab`il jd lib`afrciebõ`.
@f dxbstd`ebi jd Z_J.
FXD_IZBQF
Xdrjbji jd jfeucd`tiebõ`7B`tdreicobf jd jfeucd`tfs d`li rdedpebõ`, rijbeiebõ`, d`trdkif d`vbõ jd jfeucd`tfs
Xfr dlbcb`iebõ` f jdpuriebõ`b`jdobji
Xdrjbji jd b`afrciebõ`.-_dprfedsfs d` tricbtdsijcb`bstritbvfs.-Ui`ebf`ds, cultis,b`vdstbkiebf`ds
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KA
Z _ 9;
Drrfrds d` li b`afrciebõ`
sucb`bstriji pfr lis érdisb`vfluerijis. FXD_IZBQF
B`ijdeuiji dliofriebõ` jdtiolis jd rdtd`ebõ`7
B`eucplbcbd`tf d` lis tirdisisbk`ijis i eiji au`ebf`irbf.
Xârjbji tftil jd mbstfrbiselã`beis y jd li b`afrciebõ`ef`td`bji d` lis cbscis.
Jdtdrbfrf y/f pdrjbji jdjfeucd`tiebõ` il b`tdrbfr jd lisérdis au`ebf`ilds.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
KAZ
_ 9=
@f sd eud`ti ef` lfs dldcd`tfsjd prftdeebõ` pdrsf`il.
@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.
@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf ci`dgf jd rbdskfsfeupiebf`ilds, td`d`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.7 Iplbeiebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`tdrdliebf`iji ef` silujfeupiebf`il, b`jueebõ`,eipiebtiebõ` y d`trd`icbd`tfpiri dl usf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.
_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.
Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KAZ
_ 92
Ud kd`dri pfr dxedsf jdef`abi`zi y jdseubjf jdlkuirji, pfr ailti jd b`afrciebõ`b`cdjbiti jdl sdrvbebf jdd`adrcdrãi eui`jf sd prdsd`tiiusd`ebi jdl piebd`td.
FXD_IZBQF Auki jd piebd`tdsJiùf i li bcikd`effrpfritbvi,pârjbjisdef`õcbeis
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KAZ
_ ?8
Lis oflsis rfgis utblbzijis pirirfpi ef`ticb`iji `f lis dsté`rftuli`jf(sdk÷` ci`uil jdobfsdkurbjij)
FXD_IZBQF Xârjbji jd rfpi
Xârjbjis def`õcbeis i lib`stbtuebõ`, cili bcikd`efrpfritbvi, jbscb`uebõ`b`vd`tirbf jd prd`jis.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ]
KAZ
_ ?9
Ailti jd ef`ebd`tbziebõ` pfrpirtd jdl elbd`td b`tdr`f jdloud` usf y ci`dgf d`dstioldedr lis `dedsbjijdsrdilds jd aftfefpbijf
FXD_IZBQF Uieir aftfefp bis b ` dedsir bisXârjbjis def`õcbeis i lib`stbtuebõ`, jdspdrjbebf jdpipdl,
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ]
KAZ
_ ??
@f ef`tir ef` lis Z_J efcf
b`strucd`tf irembvãstbef piri dlci`dgf frki`bzijf jd lfs
irembvfs.
ETCXLBCBD@ZF
B`ijdeuijf ci`dgf
ijcb`bstritbv f y tâe`bef jd lfsirembvfs.
b`vdstbkiebõ`, si`ebõ` pfrb`eucplbcbd`tf d` li
`frcitbvbjij irembvãstbei.x x ?8
CFJD_IJF
ILZF x x x x
KAZ
_ ?5
Ed`trilbziebõ` jdl ci`dgf jd
rdeursfs d` u`i sfli pdrsf`i.
Ailti jd supdrvbsbõ` i lisau`ebf`ds jd lis pdrsf`is
rdspf`siolds jdl ci`dgf jd
rdeursfs, b`aridstrueturi,
b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Xdeulijf pfr iprfpbiebõ`7Ttblbziebõ` bcprfpbi jd lfsrdeursfs, b`aridstrueturi,
b`sucfs, jbspfsbtbvfs y dqubpfs
jdl Mfspbtil ousei`jf prfvdemf
pirtbeulir, usuaruetf y/f
iprfvdemicbd`tf jd lfs cbscfs
d` jdtrbcd`tf jd li b`stbtuebõ`.
Ub`bdstrfs pfr aillis d` li
eustfjbi jd lfs rdspf`siolds.
Ailti`tds jd b`vd`tirbf
jdab`btbvfs sb` gustbabeiebõ`.
Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
KAZ
_ ?:
Ailti jd sd`tbjf jd pdrtd`d`ebi
jd lfs au`ebf`irbfs, usuirbfs y
efliofrijfrds jd li b`stbtuebõ`.
Ailti jd eipiebtiebf`ds piri dl
oud` usf jd lfs obd`ds aãsbefsjd li b`stbtuebõ`.
DUZ_IZÂKBEF
sf `i deui f d fs d`ds
aãsbefs y citdrbilds jd lib`stbtuebõ`7 Ud prdsd`ti eui`jflfs obd`ds aãsbefs jd lib`stbtuebõ` sf` utblbzijfs jdci`dri b`iprfpbiji pfr lfs
au`ebf`irbfs, usuirbfs y/f
efliofrijfrds jd li cbsci
Jdtdrbfrf jd lfs obd`ds jd li
b`stbtuebõ`.
Iltfs efstfs jd b`vdrsbõ` jdci`td`bcbd`tf y efcpri jd
obd`ds piri li b`stbtuebõ`.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KAZ
_ ?4
Ilku`fs dqubpfs fosfldtfs.
Jdcfri d` li rdspudsti pfr
pirtd jdl ci`td`bcbd`tf i lfs
rdqudrbcbd`tfs rdilbzijfs pfr
lfs elbd`tds b`tdr`fs.
DUZ_IZÂKBEF
_dtrisfs d` prfedjbcbd`tfs jd
lis jdcés érdis au`ebf`ilds7Jdobjf il dstijf fosfldtf qud
prdsd`ti` ilku`fs obd`ds ef`
lfs qud sd prdsti` sdrvbebfs d`
dl Mfspbtil, f sd rdilbzi` liofrds
ijcb`bstritbvis
Jdcfris d` rdspudstis i
fabebfs.
Drrfrds d` li prdsd`tiebõ` jdjitfs d b`afrciebõ`.
Jiùf d` li bcikd` efrpfritbvi
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ] ]
KAZ
_ ?1
Ud prdsd`ti pfr dl
ef`kdstbf`icbd`tf jdl sbstdci
b`afrcétbef jd li b`stbtuebõ`.
Ailti jd ietuilbziebõ` yci`td`bcbd`tf jd dqubpfs
FXD_IZBQF
Jiùf d` dl sbstdci jdB`afrciebõ`7 Ud prdsd`ti`jiùfs d` dl sbstdci eiusi`jfpârjbjis y rdtrisfs d` likd`driebõ` jd b`afrciebõ`
Xdrjbji jd li B`afrciebõ`.
_dtrisf d` li dliofriebõ` jdb`afrcds y jdcés ietbvbjijds.
Ui`ebf`ds feisbf`ijis pfr dl
b`eucplbcbd`tf jd b`afrcds
b`tdr`fs y dxtdr`fs qud
rdqubdri` b`afrciebõ`dstioldebji d` dl sbstdci.
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ] ] ] ]
KAZ
_ ?;
Ailti jd jblbkd`ebicbd`tf
fpfrtu`f jd lis ietis jd
b`vd`tirbf pfr pirtd jdl
au`ebf`irbf d`eirkijf
FXD_IZBQF
_dtd`ebõ` jd b`afrciebõ` piridl ci`dgf jd obd`ds7 Ud
prdsd`ti eui`jf lfs
au`ebf`irbfs jd li d`tbjij
rdtbd`d` b`afrciebõ` vbtil piri dl
ci`dgf jd lfs obd`ds jd lib`stbtuebõ`
_dtrisfs d` dl b`vd`tirbf
kd`dril jd lfs obd`ds jd li
d`tbjij.
_dprfedsfs.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
KAZ
_ ?=Jdsef`febcbd`tf `frcis, ailti
jd ilircis vd`ebcbd`tf
rdspudstis.
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` li kd`driebõ`jd rdspudsti i lfs usuirbfs d`
lfs târcb`fs dstioldebjfs pfr lildy.
cultis, jdci`jis,
b`vdstbkiebõ`, si`ebõ` x x 98 ZFLD_IOLD x x x x
KAZ
_ ?2Dspiebf ietuil b`suabebd`td piri
dl vflucd` jd mbstfrbis qud sd
eustfjbi` d` dl irembvf.
FXD_IZBQFJdtdrbfrf y pdrjbji jd mbstfrbis
elã`beis.Yudgis, b`sitbsaieebõ` jdusuirbfs, cultis, jdci`jis.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x x
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KAZ
_ 58Ailti jbspf`boblbjij jdl rdeursfmuci`f y prdsupudstil
DUZ_IZÂKBEF
Ailti jd citdrbilds, dqubpfs,tild`tf muci`f7 Udkubcbd`tf ilef`tritfs piri efcpri jdb`sucfs y/f citdrbilds jdadrrdtdrãi y rdpudstfs yieedsfrbfs piri dqubpfsobfcâjbefs. Udkubcbd`tf i lisrdqubsbebf`ds jd tild`tfmuci`f.
Dl `f eucplbcbd`tf jd lisietbvbjijds prdvbstis efcfrbdskfs iadeti jbrdeticd`td liprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs y dleucplbcbd`tf jd lis `frcis jdmioblbtiebõ` y li ierdjbtiebõ`piri `udstri b`stbtuebõ`, i pirtdjd qud pf`d d` pdlbkrf li vbjijd lfs piebd`tds.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ]
KAZ _ 59
@f ef`tir ef` pdrsf`il
eipiebtijf piri li rdilbziebõ`jdl ci`td`bcbd`tf
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf usf jdmdrricbd`tis y citdrbilds piridl irrdklf y li ci`utd`ebõ` jd lib`aridstrueturi y lfs dqubpfs
obfcâjbefs7 Eipiebtiebf`dsef`tb`uis sfordietuilbziebf`ds, usf y ci`dgfjd mdrricbd`tis y dqubpfsobfcâjbefs piri kiri`tbzir suoud` au`ebf`icbd`tf.
Dl `f eucplbcbd`tf jd lisietbvbjijds prdvbstis efcfrbdskfs iadeti jbrdeticd`td liprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs y dl
eucplbcbd`tf jd lis `frcis jdmioblbtiebõ` y li ierdjbtiebõ`piri `udstri b`stbtuebõ`, i pirtdjd qud pf`d d` pdlbkrf li vbjijd lfs piebd`tds.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
KAZ
_ 5?
@f sd eud`ti ef` lfs dldcd`tfsjd prftdeebõ` pdrsf`il.
@f usf ijdeuijf jd lfs DXX.
@f dxbstd ef`ebd`ebi jd libcpfrti`ebi jdl usf jd DXX.
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf ci`dgf jd rbdskfsfeupiebf`ilds, td`d`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.7 Iplbeiebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`tdrdliebf`iji ef` silujfeupiebf`il, b`jueebõ`,eipiebtiebõ` y d`trd`icbd`tfpiri dl usf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.
_dtrisf jd li ietbvbjij ijdsirrfllir pfr eird`ebi jd lfsdldcd`tfs jd prftdeebõ`pdrsf`il.
Ui`ebf`ds jd d`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs jd ef`trfl.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x x
KAZ
_ 55
Ud kd`dri` pfr b`ijdeuijfprftfeflf jd jdsb`adeebõ` ysdùilbziebõ` d` dl cfcd`tf jdli prdstiebõ` jdl sdrvbebf.
Ailti jd eipiebtiebõ` ysdkubcbd`tf i lis ietbvbjijds jdlis pdrsf`is rdspf`siolds.
DUZ_IZÂKBEF
Xfsbold jdabebd`ebi d` dl sdrvbebfjd isdf, qud pfjrãi iadetir liisdpsbi d` lfs sdrvbebfs y i lfselbd`tds b`tdr`fs y dxtdr`fs7Ud prdsd`ti pfr jdabebd`ebid` lfs prfedjbcbd`tfs jdlbcpbdzi y jdsb`adeebõ` f pfr li`f bcpldcd`tiebõ` jd cdjbjisjd sdkurbjij efcf lisdùilbziebõ` d` dl sdrvbebf f dlsdkubcbd`tf jd prftfeflfs
Xdrjbjis def`õcbeis.
Xfsbolds ieebjd`tds ef`ldsbf`ds piri lfs elbd`tdsb`tdr`fs y dxtdr`fs.
Jbsdcb`iebõ` jd vbrus yoietdrbis pfr lis jbadrd`tdsérdis
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
KAZ
_ 5:
B`suabebd`ebi d` li rdj dlâetrbei
pfr li i`tbküdjij jd li cbsci.
Uford eirki jd li TXU ietuil,pfr iucd`tf jd dqubpfs.
DUZ_IZÂKBEF
Ailli jd ef`tb`ubjij d` dl alubjf
dlâetrbef rdkulijf piri lfsdqubpfs jd efcputf7Feisbf`ilcd`td ailli dl sbs tdcijd efrrbd`td rdkuliji piri lfsdqubpfs jd efcputf
Xdrjbji jd b`afrciebõ`
Jiùf `f rdeupdriold d`efcpf`d`tds jd dqubpfs jdefcputf
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_ t j l t a t
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 13/100
KAZ
_ 54@f sd eud`ti ef` sbstdci jdblucb`iebõ` b`jdpd`jbd`td yef`tb`kd`td
DUZ_IZÂKBEF
Ailli jdl pli` jd ef`tb`kd`ebi7@f sd eud`ti ef` pli` jdef`tb`kd`ebi piri rdspf`jdr jdci`dri dadetbvi d` eisf qud dlsbstdci iltdr`f (pli`tis) ailldard`td i oigis jd d`drkãi.
_dtirjf d` li rdspudsti ard`td iu`i sbtuiebõ` jd eird`ebi jdd`drkãi.
Xf`dr d` rbdskf li vbji jd lfspiebd`tds.
Xârjbji jd b`afrciebõ`.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
KAZ
_ 51Ailti jd ietuilbziebõ` jdliplbeitbvf jd kdstbõ` jdietbvbjijds jd B`kd`bdrãi.
DUZ_IZÂKBEFAilli jdl iplbeitbvf jd kdstbõ`jd lis ietbvbjijds jdci`td`bcbd`tf.
Xârjbji jd li b`afrciebõ`,ef`td`bji itrdvds jdl iplbeitbvfjd kdstbõ` jd ietbvbjijds(sflbebtuj, frjd` jd trioigf,sdkubcbd`tf y rdpfrtd).
x 98 ZFLD_IOLD x
KEC
_ 9
9. @f sd lldkud i u` ef`ed`sfd`trd lis pirtds jdl ieudrjf jdvflu`tijds. ?. B`fpfrtu`bjij d`li d`trdki jdl ieudrjf jdvflu`tijds pfr pirtd jdl D`tdef`triti`td. 5. b`fpfrtu`bjij d`li rdvbsbõ` jdl ieudrjf jdvflu`tijds pfr pirtd jdlMfspbtil
DUZ_IZDKBEF@f ldkilbziebõ` jd li rdliebõ`ef`trietuil jd vd`ti jdsdrvbebfs
@f rdeupdriebõ` ab`i`ebdri jdlfs sdrvbebfs prdstijfs.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
KEC
_ ?
9. @f sd jd` lfs dspiebfs pirikd`drir li sfebilbziebõ` i lfslbjdrds jd sdrvbebfs. ?. Lfslbjdrds jd sdrvbebf `f sfebilbed`jd ci`dri fpfrtu`i i su dqubpfjd trioigf. 5. Lfs ei`ilds jd
efcu`beiebõ` utblbzijf `f sdi`lfs ijdeuijfs
FXD_IZBQFLi sfebilbziebõ` jd li rdliebõ`ef`trietuil vbkd`td `f sdmiki fpfrtu`icd`td
9. @dkiebõ` jd sdrvbebfs qud sdd`eud`trd` fadrtijfs. ?. @frdeupdriebõ` ab`i`ebdri jd lfssdrvbebfs prdstijfs.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
KEC
_ 59. @f sd abrcd` lfs ieudrjfs jdvflu`tijds
FXD_IZBQFXrdstiebõ` jd sdrvbebf sb`sfpfrtd ef`trietuil
9. @dkiebõ` jd sdrvbebfs qud sdd`eud`trd` fadrtijfs. ?. @frdeupdriebõ` ab`i`ebdri jd lfssdrvbebfs prdstijfs.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
KEC
_ :
9. Ailtis jd rdeursfs ab`i`ebdrfsd` li b`stbtuebf` qud `f pdrcbtd`td`dr lfs b`sucfs `dedsirbfs,ci`td`bcbd`tf fpfrtu`f jd lfsdqubpfs obfcdjbefs yef`tritiebõ` fpfrtu`i jdltild`tf muci`f, piri li
prdstiebõ` jdl sdrvbebf. ?.Jdsef`febcbd`tf jd li rdliebõ`ef`trietuil
AB@I@EBD_FB`eucplbcbd`tf d` lisrdliebf`ds ef`trietuilds ef`lfs jbadrd`tds pikijfrds
9. B`fpfrtu`bjij d` li itd`ebf`jd lfs usuirbfs. ?. Iucd`tf jd
lfs rdelicfs pfr li `fprdstiebõ` jd lfs sdrvbebfs.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KEC
_ 4Aillis d` dl prfedsf fpfritbvfpiri dl irembvf y eustfjbi jdâsti b`afrciebõ`.
FXD_IZBQFXdrjbji jd b`afrciebõ` jd lfsef`tritfs suserbtfs ef` lfsjbadrd`tds pikijfrds
9. @f sdkubcbd`tf y trizioblbjiji li dgdeuebõ` jd lfs ef`tritfs.
?. Ailti jd dvbjd`ebi piri dleforf jd li vd`ti jd lfssdrvbebfs jd siluj.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
KEC
_ 1@f ef`trfl d` li dgdeuebõ` jd lfsef`tritfs jd vd`ti jd sdrvbebfsjd siluj
FXD_IZBQFUfordgdeuebõ` ef`trietuil jdieudrjfs jd vflu`tijds jdvd`ti jd sdrvbebfs
@f rdeupdriebõ` ab`i`ebdri jdlfs sdrvbebfs prdstijfs.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
KJ _ 9Ailti jd eucplbcbd`tf i lidstrueturi `frcitbvi jdlMfspbtil
DUZ_IZDKBEF
@f sd iplbqud dadetbvicd`td lidstrueturi jdab`bji jd`trf jdlMfspbtil d`eirkiji jdl ci`dgfjd li Jfed`ebi
@f dxbstd pflãtbeis ylb`dicbd`tfs d` li Jfed`ebi jdlMfspbtil.@f sd tbd`d B`stbtuebf`ilbjij d`dl Mfspbtil.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ]
KJ _ ?
@f dxbstd eucplbcbd`tf d` dl`÷cdrf jd dstujbi`rtdsd`vbijfs pfr pirtd jd lisT`bvdrsbjijds d` ef`vd`bf ef`dl Mfspbtil
ETCXLBCBD@ZF@f sd efcpldtd li fadrti jdeupfs ieijdcbefs fardebjfs pfrli jfed`ebi jdl Mfspbtil
@f sd eud`ti ef` lfsdstujbi`tds rdqudrbjf piri lirftiebõ` d` lis érdis.@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisprdsupudstilds d` dl érdijfed`ebi
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KJ _ 5@f rdef`febcbd`tf def`cbef ilfs prfadsbf`ilds pfr pirtd jd liT`bvdrsbjij
DUZ_IZDKBEFXfef b`tdrds jd lfsprfadsbf`ilds d` li pirtbebpiebõ`jd li jfed`ebi jdl Mfspbtil
@f sd eud`ti ef` suabebd`tdsjfed`tds piri li eipiebtiebõ`jd lfs iluc`fs d` dl Mfspbtil
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KJ _ :@f b`tdrprdtiebõ` ijdeuiji jdli `frci.
ETCXLBCBD@ZF@f jdsirrfllf ijdeuijf jd lidstrueturi jbebplb`ir
Xfsbolds jdci`jis il Mfspbtil.Jbabeultij d` li rdsfluebõ` jdef`albetfs
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KJ _ 4@f sd rdkbstrd` dl tftil jd lfsdstujbi`tds d` li fabeb`i jdJfed`ebi
FXD_IZBQF@f sd eud`td ef` u`i oisd jdjitfs ietuilbziji jd lfsdstujbi`tds d` dl Mfspbtil
@f sd rdilbed` lfs eforfs i lisu`bvdrsbjijds.Lfs dstujbi`tds `f eud`ti` ef`dl rdef`febcbd`tf y dl rdspiljfjdl Mfspbtil d` su prietbei.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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E_K
_ 9
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il cdjbef d`ef`triprdstiebõ` i li itd`ebõ`b`tdkril jd li ebrukbi.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.
Bcikd` B`stbtuebf`iljdsaivfriold.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
E_K
_ ?
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Zriabef jdb`alud`ebi(icbkubscf,elbd`tdlbscf)7 Xdrsf`ib`aluyd`td piri kd`drir eicobfli ademi jd li ebrukbiprfkriciji
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.
Iucd`tf d li fpfrtu`bjij pirili itd`ebõ` jd lfs Tsuirbfs.
Iadetirãi li prbfrbziebõ` jd lfspiebd`tds.
Yud lis iutfrbziebf`ds jd lfspiebd`tds sd vd`zi`
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
E_K
_ 5
Ailti jd tâe`bei isâptbei.
Ailti jd ef`ebd`ebi qubr÷rkbei.
B`sucfs b`ijdeuijfs.
FXD_IZBQF
Iucd`tf jd tisi b`adeebf`dsb`tri mfspbtilirbis7 B`erdcd`tfjd lis efcplbeiebf`dsqubrurkbeis.
Iucd`tf feupiebf` eici.
Iucd`tf jd efstfs.
Iucd`tf jd li tisi jdcfrtilbjij.
Bcikd` B`stbtuebf`il @dkitbvi
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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E_K
_ :
Ailti jd prfedsfs
Ailti jd Zâe`bei
B`sucfs b`ijdeuijfs
_bdskfs b`mdrd`tds i eijipiebd`td
FXD_IZBQF
Efcplbeiebf`dspfstqubr÷rkbeis yi`dstdsbeis7 Xrdsd`ebi jdefcplbeiebf`ds d` euilqubdrpiebd`td qud b`krdsd il sdrvbebf
qubr÷rkbef
Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi
Iucd`tf jd efstfs
Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
E_K
_ 4
Ailti jd bcpldcd`tiebõ` jd lisdkurbjij d` lfsprfedjbcb`dtfs.
Ailti jd ijmdrd`ebi i lfsprfedjbcbd`tfs jd prdpiriebõ`qubrurkbei.
Ailli d` li efcu`beiebõ`piebd`td -dqubpf jd siluj.
Ailti jd vdrbabeiebõ` pdrcd`tdjd qud li cireiebõ` jdlpiebd`td efrrdspf`jd i subjd`tbjij.
FXD_IZBQF
Ebrukãi d` pirtd dqubvfeiji fd` piebd`td dqubvfeijf7 Ailtijd ef`ed`triebõ` d` licireiebõ` jdl sbtbf fpdritfrbf.
Ailti jd iplbeiebõ` jd li jfoldlbstijd emdqudf.
Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi., iucd`tf jd efstfs(`udvi b`tdrvd`sbõ` qubrurkbei),jiùf cfril il piebd`td,b`eipiebjij pdrci`d`td ftri`sbtfrbi.
Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.
Iucd`tf jd XY_U, jdci jisy ftrfs cdei`bscfs gurjbefs.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] x ]
Erdiebõ` jd oirrdris jd
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T_K
_ 9
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
T_K
_ ?
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Zriabef jd b`alud`ebi(icbkubscf elbd`tdlbscf)7Xdrsf`i b`aluyd`td pirikd`drir itd`ebõ` cés répbji fprbvbldkbiji.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.
x x 98 ZFLD_IOLD ] ]
T_K
_ 5
Fcbsbõ` jd prftfeflfs fprfedjbcbd`tfs sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfJdseubjf, bcprujd`ebi,`dklbkd`ebi f bcpdrbebi jdlpdrsf`il jd d`adrcdrãiBcpdrbebi d` dl jdspiemf jdcdjbeicd`tfs d` airciebi.Ufordeirki liofril jdd`adrcdrãi pfr sfordjdci`jijdl sdrvbebf
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs7 Il cfcd`tf jdsucb`bstrir cdjbeicd`tfsprdserbtfs
Ud prdsd`ti pfr li bcpdrbebi,`dklbkd`ebi, jdseubjf fjdsef`febcbd`tf jd d`adrcdri gdad.
_dieebf`ds ijvdrsiscdjbeicd`tfsisJdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbfXdrjbji jd cdjbeicd`tfsUi`ebf`ds b`jbvbjuilds pfr`dklbkd`ebi.Dvd`tuilds jdci`jis Iucd`tf jd dsti`ebiMfspbtilirbis Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ] ]
T_K
_ :
Ufordfeupiebf` jdl sdrvbebfAilti jd bjd`tbabeiebf` jd u`ipitflfkbi b`adeebfsiAilti jd ibslicbd`tf jdpiebd`tds ef` ilku`i ef`jbebf`jd vul`drioblbjij
FXD_IZBQF
Iucd`tf jd tisi b`adeebf`dsb`tri mfspbtilirbis7 B`erdcd`tfjd lis efcplbeiebf`ds d` dlsdrvbebf pfr BIIU.
Iucd`tf jd efstfs f
ef`tdcplijfs d` triticbd`tf.Efcplbeiebf`ds elb`beis `fprdvbstis.Udeudlis d` dl piebd`td.Dsti`ebi mfspbtilirbiprflf`kiji.Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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T_K
_ 4
Xfr aillis d` dl ef`trfl jddkrdsf d b`krdsf jd piebd`tdspfr pirtd jd vbkbli`ebiXfr sfordfeupiebf` jdl sdrvbebfXfr usf jd citdrbil b`ijdeuijfpiri li bjd`tbabeiebf` jdpiebd`tds
FXD_IZBQF
Auki jd Xiebd`tds jdlsdrvbebf jd Trkd`ebis7 Eui`jfpfr ailti jd ikblbjij d` dlprfedsf y sdkurbjij lfspiebd`tds `f jdgi` tdrcb`ir suitd`ebõ`.
Jdtdrbfrf jd li bcikd`b`stbtuebf`il eui`jf sd triti jdpiebd`tds vul`driolds.
Jdtrbcd`tf def`fcbef jdlmfspbtil pfr `f euorbcbd`tf jdefpikfs
_bdskf jd efcplbeiebf` y
cudrtd jdl piebd`td
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
T_K _ ;
_dieebf`ds ijvdrsis Iplbeiebf` jd efcpf`d`tds
dqubvfeijfsDldeebf` drriji jd efcpf`d`tdrdqudrbjf
FXD_IZBQF
B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds7B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds il
cf`d`tf jd rdilbzir iplbeiebõ`jd efcpf`d`tds si`kub`dfsrdqudrbjfs
_dieebf`ds ldvds mistiefcplbeiebf`ds sdvdris.
Xfsboblbjijds jd cudrtd jdlpiebd`td
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
MUX
_ =
@dklbkd`ebi.
Ailti jd fpfrtu`bjij d` lid`trdki jd b`afrciebõ`rdqudrbji.
FXD_IZBQF
B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i f audri jdlfs tdrcb`fs jd lfs b`afrcdsb`tdr`fs y dxtdr`fs sflbebtijfs.
B`eucplbcbd`tf d` li d`trdki jdb`afrcds.
Ui`ebf`ds y/f cultis
] ] 4 IEDXZIOLD ] ]
T_K
_ 2
Drrfrds d` li prfydeebõ` y dlci`dgf jdl Xli`jd efcprispiri li vbkd`ebi. Iucd`tf b dspdrijf jdpiebd`tds d` dl sdrvbebf jdTrkd`ebis
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf ioistdebcbd`tfjd cdjbeicd`tfs d b`sucfs7 Il cfcd`tf jd rdqudrbrcdjbeicd`tfs f b`sucfs `f sdeud`ti ef` lfs cbscfs d` liairciebi y/f ilcieâ` jdlMfspbtil
Jdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbfZriticbd`tf b`ijdeuijf jdlpiebd`td. Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs.@f rdsfluebõ` jd li pitflfkãijdl piebdt`d
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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D@A
_ 9
Jdsplbdkud b`suabebd`td jd lfsjfeucd`tfs jdl prfedsf jdd`adrcdrbi il pdrsf`il jdd`adrcdrbi `udvf y i`tbkuf.
Ailti jd ijmdrd`ebi jdlpdrsf`il jd d`adrcdrbi i lfsprfedjbcbd`tfs kubis, afrcitfsy jfeucd`tfs jdl prfkrici jdsdkurbjij jdl piebd`td y jdlprfedsf jd d`adrcdrãi.ailti jd u` pli` b`stbtuebf`il jdeipiebtiebõ` .
FXD_IZBQF
Dl prfedsf jd d`adrcdrbi eud`tief` kri` vflucd` jdb`struetbvfs y afrcitfs lfseuilds mi` sbjf fogdtf jd
igustds ef`sti`tds, dstfs sdd`eud`tri` puolbeijfs d` lipékb`i jd b`tri`dt i li euil `ftbd`d ieedsf aiebl dl pdrsf`il jdd`adrcdrãi isbstd`ebil,Dl pdrsf`il jd d`adrcdrãi tbd`dilti rftiebõ` y `f sd ijmbdrd` ilfs prfedjbcbd`tfs jd lfssdrvbebfs.
Iucd`tf prfkrdsbvf jd lfssuedsfs jd sdkurbjij jdlpiebd`td rdliebf`ijfs ef` dleubjijf jd d`adrcdrãi. sbd`jf
lfs cis ardeud`tds7 d rrfr d` liijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs, eibjis, uledrispfr prdsbõ`, aldobtbs.Aillis d` li eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrãi qud sd trijued`d` rdkb strfs jd d`adrcdrbijdabebd`tds, `f iplbeiebõ` jdlpli` jd eubjiijf jd d`adrcdrãi.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] x ] ]
D@A
_ ?
@f sd eud`ti ef` prfedjbcbd`tfpiri li rdilbziebõ` jd b`jueebõ`y rdb`jueebõ` jdl pdrsf`il jdd`adrcdrãi,`f sd mi bcpldcd`tijf dlprfkrici B`stbtuebf`il jdeipiebtiebõ`
FXD_IZBQF
Dl pdrsf`il jd d`adrcdrãib`efrpfrijf prdsd`ti aild`ebisd` su afrciebf` y `f eud`ti`ef` li dxpdrbd`ebi `dedsirbipiri dstd `bvdl jd efcpldgbjijpfr lfs qud sd prdsd`ti` ailtijd efcpdtd`ebi y pdrbebi jdlpdrsf`il dspdebilcd`td d` lfssdrvbebfs erbtbefs jdl mfspbtil. lisietbvbjijds jd b`jueebõ`,rdb`jueebõ` y d`trd`icbd`tf jdlfs au`ebf`irbfs sd rdilbzi` jdci`dri jdsirtbeuliji .
Aillis d` l i eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrbi._ftiebf` jd pdrsf`iljdsdrebf` jd pdrsf`il jdd`adrcdrãi jd ef`tritf.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF x
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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D@A
_ 5
Li pflbtbei B`stbtuebf`il jdmuci`bziebõ` jdl piebd`td y dleõjbkf jd âtbei `f sd mi`jdspldkijf d` li B`stbuebõ`.
DUZ_IZDKBEF
D` dl i`élbsbs jd XY_ jdd`adrcdrãi sd dvbjd`ebi` qud liciyfrãi sd jdod` i lis aillisrdliebf`ijis ef` dl sdrvbebfmuci`bzijf piri ef` dlpiebd`td y/f aicblbi.
iucd`tf jd qudgis.Jbscb`uebõ` jdl eucplbcbd`tfjdl b`jbeijfr jd sdrvbebfmuci`bzijf d` dl eubjijf jdd`adrcdrãi.
x x 98 ZFLD_IOLD x x x
D@A
_ :
Jdabebd`ebi jd rdeursf muci`fpiri euorbr lfs dsti`jirdscb`bcfs d` lfs sdrvbebfs. Iusd`tbscf liofril
FXD_IZBQF
Li pli`ti jd pdrsf`il sd mird`fvijf pfr rdtbrf jd lfsau`ebf`irbfs pfr pd`sbõ`.Jâabebt jd jdci`ji jdd`adrcdris y iuxblbirds jdd`adrcdrãi.Fadrti jd d`adrcdris yiuxblbirds jd d`adrcdrãi sb`d`trd`icbd`tf `b efcpdtd`ebipiri dstd `bvdl jd efcpldgbjij.
Ailti`td jd pdrsf`il jdd`adrcdrãi piri euorbr lfscã`bcfs rdqudrbjfs. Iucd`tf jd dstrâs rdliebf`ijfef` dl trioigf. Iucd`tf jd eirki liofril.Aillis d` l i eilbjij jdl eubjijfjd d`adrcdrbi._bdskf jd prfoldcis dtbefldkilds piri dl pdrsf`il jdd`adrcdãi.
x x 18 B@IEDXZIOLD x x x
MUX
_ 9
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
B`eucplbcbd`tf i lf dstioldebjfd` dl cfjdlf jd itd`ebõ` jdsiluj muci`bzijf y dqubtitbvf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
MUX
_ ?
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Zriabef jd b`alud`ebi (icbkubscfelbd`tdlbscf)7 Xdrsf`i b`aluyd`tdpiri kd`drir itd`ebõ` césrépbji f prbvbldkbiji.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
B`eucplbcbd`tf i lf dstioldebjfd` dl cfjdlf jd itd`ebõ` jd
siluj muci`bzijf y dqubtitbvf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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MUX
_ 5
B`eucplbcbd`tf jdrdefcd`jiebf`ds jdl efcbtâ jdb`adeebf`ds.
B`ijdeuijf ci`dgf jdprftfeflfs jd livijf jd ci`fs.
B`ijdeuijf ci`dgf jd
prftfeflfs jd dstdrblbziebõ`.
B`ijdeuijf ci`dgf jd kuãiscdjbeis (ibslicbd`tf jdpiebd`tds), pfr jdsef`febcbd`tff ailti jd efcprfcbsf.
FXD_IZBQF
Iucd`tf jd b`adeebf ds b`trimfspbtilirbis7Tsuirbfs mfspbtilbzijfs ef`iucd`tf jd BIIU.
Jdtdrbfrf Uiluj jdl usuirbf.
Ui`ebf`ds b`jbvbjuilds pfr`dklbkd`ebi.
Dvd`tuilds jdci`jis
Iucd`tf jd dsti`ebi
Mfspbtilirbis
Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs
Iucd`tf kistfs d` li itd`ebõ(b`sucfs - cdjbeicd`tfs)
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
MUX
_ :
B`ijdeuijf sdkubcbd`tf iusuirbf mfspbtilbzijf- Ailti jd sdkurbjij b`tdr`i-@f bjd`tbabeiebf` ijdeuiji jdlpiebd`td Dg7 usf jd ci`bllis `fijdeuijis.-Xfr jdseubjf d` dl sdkubcbd`tfy cf`btfrdf jdl usuirbf.-B`eucplbcbd`tf b`st ruetbvfs jdsdkurbjij b`tdr`i
FXD_IZBQF
Auki jd piebd`tds7 D` euilqubdrcfcd`tf jd mfspbtilbziebõ` jdu` usuirbf.
*Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs*@f pikf jd sdrvbebfs prdstijfs*Dvd`tuilds si`ebf`ds
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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MUX
_ 4
Jdsef`febcbd`tfs jd prftfeflff kuãi jd ci`dgf jdl piebd`tdsy sdkurbjij jdl piebd`td.
Jdseubjf, bcprujd`ebi,`dklbkd`ebi f bcpdrbebi jdl
pdrsf`il cdjbef y/f jdd`adrcdrãi.
Ud prdsd`ti pfr li bcpdrbebi,`dklbkd`ebi, jdseubjf fjdsef`febcbd`tf jdl pdrsf`ilcdjbef, jd d`adrcdrãi f jdeicblldrfs
FXD_IZBQF
Ldsbf`ds pdrsf`ilds iusuirbfs7Il cfcd`tf jd rdilbzir
trislijfs, euriebf`ds, oiùfs,cfvbcbd`tfs, dte jdl usuirbf.- Xfr dl ci`dgf dqubvfeijf jdusuirbfs mfspbtilbzijfs.
B`ijdeuiji prdstiebõ` jdlsdrvbebf.-Jdscdgfri siluj jd usuirbfs
-Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds-Dvd`tuilds jdci`jis-Iucd`tf jd dsti`ebiMfspbtilirbis- Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs
] ] :8 BCXF_ZI@ZD ILZF ] ]
MUX
_ 1
Jdsef`febcbd`tf dl erf`fkricijd d`trdki jd rdsultijfs jd lfsb`jbeijfrds y iutfdviluiebf`ds.
Jdsef`febcbd`tf jd liutblbziebõ` y jblbkd`ebicbd`tf jdlfs `udvfs afrcitfs jd lfssbstdcis jd dviluiebõ` yjdsdcpdùf liofril y jdl rdpfrtdjd b`jbeijfrds
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs,dgdeuebõ` jd iutf dviluiebõ`prfkriciji, rdpfrtd y i`élbsbsjd b`jbeijfrds7Jd ieudrjf irdqudrbcbd`tf jd b`sti`ebisupdrbfr ti`tf b`tdr`i efcfdxtdr`i.
Bcpfsbebõ` jd si`ebf`ds fcultis
Dvd`tuilds jdci`jis
Jdtdrbfrf pitrbcf`bil y jdbcikd` piri li d`tbjij.
Iusd`ebi jd sdkubcbd`tf irdsultijfs jdl érdi piribcpldcd`tiebõ` jd dstritdkbisjd cdgfricbd`tf.
] ] 4 IEDXZIOLD ] ]
Iadeti krivdcd td li sdkurbjij
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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MUX
_ ;
Jdsef`febcbd`tf jd lis kuãis.
Bldkboblbjij jd li ldtri jd lisuserbpebõ` câjbei.
Ilti rftiebõ jd pdrsf`il `feipiebtijf
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs7 Ud prdsd`tieui`jf i ilk÷` piebd`td sd ldsucb`btri li cdjbeb`i b`efrrdetif d` ei`tbjijds b`ijdeuijis.
Iadeti krivdcd td li sdkurbjijdl piebd`td.
Iucd`tf jd li dsti ebimfspbtilirbi.
Dvd`tuilds jdci`jis.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
Xrdsd`ebi jd dvd`tfs ijvdrsf.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
MUX
_ =
Ailti jdl rdeursf muci`feipiebtijf.
Jdsef`febcbd`tf jd lis kuãis.
FXD_IZBQF
Efcplbeiebf`ds pfsqubr÷rkbeisy cdjbeicd`tfsis7 _bdskfseileulijfs `f supdrvbsijfsefrrdeticd`td.
Udeudlis d` dl piebd`td. Iucd`tf jd cfrtilbjij. Iucd`tf d li cfroblbjij Iucd`tf jd Yudgis yjdci`jis. Iucd`tf dsti`ebi mfspbtilirbi yjd efstfs.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
MU
X _ 2
Ailti jd bcpldcd`tiebõ` jd lisdkurbjij d` lfsprfedjbcb`dtfs.
Ailti jd ijmdrd`ebi i lfsprfedjbcbd`tfs jd prdpiriebõ`qubrurkbei.
Ailli d` li efcu`beiebõ`piebd`td -dqubpf jd siluj.
Ailti jd vdrbabeiebõ`pdrci`d`td d` dljblbkd`ebicbd`tf efcpldtf yijdeuijf jd lfs jitfs jdbjd`tbabeiebf` jdl piebd`tdefrrdspf`jd i su bjd`tbjij.
FXD_IZBQF
Ebrukãi d` pirtd dqubvfeiji fd` piebd`td dqubvfeijf7 Ailtijd ef`ed`triebõ` d` licireiebõ` jdl sbtbf fpdritfrbf.
Ailti jd iplbeiebõ` jd li jfoldlbstijd emdqudf y sdkurbjij jdlpiebd`td
Iucd`tf jd dsti`ebimfspbtilirbi., iucd`tf jd efstfs(`udvi b`tdrvd`sbõ` qubrurkbei),jiùf cfril il piebd`td,b`eipiebjij pdrci`d`td f
tri`sbtfrbi.
Ailldebcbd`tf jd lfs piebd`tds.
Iucd`tf jd XY_U, jdci jisy ftrfs cdei`bscfs gurjbefs.
] ] :8
BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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MUX
_ 98
_dieebf`ds ijvdrsis i liiplbeiebf` jd efcpf`d`tdssi`kub`dfs. Iplbieiebõc jd efcpf`d`tdssi`kub`dfs dqubvfeijfsDldeebf` drriji jd efcpf`d`tdsi`kub`dfs rdqudrbjf
FXD_IZBQF
B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds7B`ebjd`tds Zri`sau`ebf`ilds ilcf`d`tf jd rdilbzir iplbeiebõ`jd efcpf`d`tds si`kub`dfsrdqudrbjfs
_dieebf`ds ldvds mistiefcplbeiebf`ds sdvdris.
Xfsboblbjijds jd cudrtd jdlpiebd`td
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
MUX
_ 99
B`ijdeuijf sdkubcbd`tf ilrdebâ` `iebjf mfspbtilbzijf yd` ilfgicbd`tf ef`gu`tf.
Aillis jd sdkurbjij b`tdr`i
B`ijdeuijf ci`dgf jd liscirqubllis cijrd d mbgf
Aillis d` dl d`trd`icbd`tf jdlpdrsf`il.
FXD_IZBQF
Murtf, dxtrivãf f b`tdreicobf jdrdebd` `iebjfs7 D` euilqubdrcfcd`tf jd li mfspbtilbziebõ`jd u` `df`itf, pfr jdseubjf d`dl sdkubcbd`tf jdl rdebâ``iebjf.
Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs
Dvd`tuilds jdci`jis
@f pikf jd sdrvbebfs prdstijfs
Dvd`tuilds si`ebf`ds i lfsrdspf`siolds
Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds
Jdsprdstbkbf jd li b`stbtuebõ`
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
MUX
_ 9?
@f sd eud`ti ef` dlù pdrsf`iljd d`adrcdrbi suabebd`td piri u`sdkubcbd`tf, ci`dgf, itd`ebf`ijdeuiji y vbkbli`ebi jd lfspiebd`tds
Itd`ebf` juri`td limfspbtilbziebf` b`suabebd`td db`ijdeuiji.
Iucd`tf dvd`tfs ijvdrsfs
Dvd`tuilds si`ebf`ds i lfsrdspf`siolds
Bcpfsbebõ` jd cultis fsi`ebf`ds
Jdsprdstbkbf jd li b`stbtuebõ`
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
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IJZ
_ 9
@f eucplbcbd`tf jdprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebf. @fef`tir ef` dl suabebd`td rdeursfmuci`f, b`suabebd`tds b`sucfs fdqubpfs obfcdjbefs ef`prfoldcis d` suau`ebf`icbd`tf.
FXD_IZBQF.
@f dcbsbf` fpfrtu`i jdrdsultijfs I`itfcfpitflõkbefsy Ebtflõkbefs7 @f rdilbzirjbik`õstbef I`itfcfpitflõkbefy Ebtflõkbef ef` li fpfrtu`bjijdstioldebji d` dl sdrvbebf.
B`eucplbcbd`tf d` lis cdtisprfpudstis piri dl sdrvbebf d`rdliebf` i li d`trdki b`fpfrtu`ijd rdsultijfs.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
IJZ
_ ?
@f eucplbcbd`tf jdprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebf. @fef`tir ef` dl suabebd`td rdeursfmuci`f f efcpdtd`td,b`suabebd`tds b`sucfs f dqubpfsef` prfoldcis d` suau`ebf`icbd`tf.
FXD_IZBQF
@f kiri`tbzir u`i ijdeuijiMbstftde`bi7 @f orb`jir dlcitdrbil mbstftde`flõkbefijdeuijf piri su b`tdrprdtiebf`y jd afrci fpfrtu`i.
@f sd pfjrãi rdilbzir d` sutftilbjij jbik`õstbefsi`itfcfpitflõkbefs y/febtflõkbefs, sd kd`drirbi`rdprfedsfs d` `udvis fotd`ebõ`jd citdrbil mbstftde`flõkbefmisti td`dr li pfsboblbjijdxtrdci jd pdrjbji cudstrisprfedsijis.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] x
IJZ _ 5
@f iplbeiebf` jd lfsprfedjbcbd`tfs y jfeucd`tfs fci`uilds jdl sdrvbebf jd
liofritfrbf elb`bef.Xiebd`tds jd jbabebl ieedsfvd`fsf (pdjbitrbefs, ijultfsciyfrds y ftrfs)
FXD_IZBQF
Efcplbeiebf`ds d` li tfci jdcudstri7 (Jfold puebõ` f
mdcitfci) 7Ud prdsd`ti d` dlsdrvbebf jd ef`sulti dxtdr`i d`dl cfcd`tf jd li aldoftfcãi.
B`sitbsaieebõ` jdl usuirbf ] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
IJZ
_ :
Drrfr jd bjd`tbabeiebõ` jd licudstri.Drrfr d` li frjd` cdjbeiJiùf prdvbf jd li cudstri.Ailli d` dl dqubpf.
FXD_IZBQF
Drrfr d` dl prfedsicbd`tf jd licudstri 7 Xudjd feurrbr jdsjddl cfcd`tf qud b`krdsi licudstri, misti dl cfcd`tf d`dl qud sd prfedsi li cudstri
Xrfedsicbd`tf jd cudstridqubvfeiji.Dcbsbf` jd rdsultijfdqubvfeijf.Ailli d` dl ci`dgf tdripdutbefjdrbvijf jd ailli d` dl rdsultijfjd liofritfrbf.D`trdki jd rdsultijf il piebd`tddqubvfeijf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] x
IJZ
_ 4B`eucplbcbd`tf jd `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij
FXD_IZBQF
Xfsboblbjij jd ieebjd`tdobflõkbef7 Feurrd juri`td litfci f ci`bpuliebõ` jd u`icudstri pfr pirtd jdl pdrsf`iljdl liofritfrbf.
Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef juri`td li tfci fci`bpuliebf` jd u`i cudstripfr pirtd jdl pdrsf`il jdlliofritfrbf.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] x
B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdl
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IJZ
_ 1
Ailti jd b`sucfs. Xrfoldcisd` au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs jbspf`bolds._deursf Muci`f `fefcpdtd`td f b`suabebd`td.
IJCB@BUZ_IZBQF
@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jdliofritfrbf elb`bef tilds efcfb`sucfs, dqubpfs obfcdjbefs yrdeursf muci`f.
B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs qudpdrcbti` li dcbsbf` jdrdsultijfs sflbebtijfs, il `fjbspf`dr jd b`csucfs, jddqubpfs obfcdjbefs jdl sdrvbebfau`ebf`ilds y rdeurs f muci`fefcpdtd`td f suabd`ebd`td pirijdsdcpdùirsd d` dstd sdrvbebf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
IJZ
_ ;@f eucplbr lfs prfedjbcbd`tfsdstioldebjfs d` dl sdrvbebftri`sausbf`il.
FXD_IZBQFD`trdki dqubvfeiji jdefcpf`d`td si`kuã`df.
Jdsjd u` rbdskf tri`sausbf`ilpiri dl piebd`td (tri`sausbf` `f`dedsirbi, tri`ausbf`dqubvfeiji), pisi`jf pfr lipfsboblbjij jd qud dl sdrvbebfrdspf`siold jd li tri`sausbf` `fvdrbabqud dl rdkbstrftri`sausbf`il, dl efcpf`d`tdsi`kub`df, dl piebd`td efrrdetfy dl efcpf`d`td efrrdetf,misti dl cixbcf rbdskf jdkd`drir jiùf dxtrdcf f licudrtd jdl piebd`td.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
IJZ
_ =B`eucplbcbd`tf jd `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij
FXD_IZBQF
Xfsboblbjij jd ieebjd`tdobflõkbef juri`td lici`bpuliebõ` jd li cudstri y/fefcpf`d`td si`kub`df pfrpirtd jdl pdrsf`il jdl sdrvbebfjd tri`sausbf`.
Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef d` u` au`ebf`irbfjuri`td li rdilbziebf` jd lfsprfedjbcbd`tfs jdl sdrvbebftri`sausbf`il.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdr bebf q d ef`lld i i
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IJZ
_ 2
Ailti jd b`sucfs. Xrfoldcisd` au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs jbspf`bolds._deursf Muci`f `fefcpdtd`td.
IJCB@BUZ_IZBQF
@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebftri`sausbf`il tilds efcfb`sucfs, dqubpfs y rdeursfmuci`f.
sdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf, il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs qudpdrcbti` dl prfedsicbd`tf jdlis prudois tris`ausbf`ilds, il`f jbspf`dr jd lfs dqubpfsobfcdjbefs jdl sdrvbebfau`ebf`ilds y il `f jbspf`dr jdrdeursf muci`f efcpdtd`tdpiri jdsdcpdùirsd d` dstdsdrvbebf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
IJZ
_ 98Dl iutfelivd jbspf`bold d` dlLietirbf prdsd`ti pdrci`d`tdsaillis d` su au`ebf`icbd`tf.
IJCB@BUZ_IZBQF_bdskf jd ef`ticb`iebõ` jd lisafrculis lietdis y utd`sblbfs jdllietirbf.
_dtrisf d` li d`trdki jdobodrf`ds.@f ijde uiji dstdrblbziebõ` jdbcpldcd`tfs lf euil pfjrbikd`drir b`adeebf` `fsfefcbil.
] ] 18 B@IEDXZIOLD x x x x
IJZ _ 99Ailti jd b`sucfs, ilbcd`tfs ycdjbeicd`tfs.Ailti jd _deursf Muci`f.
IJCB@BUZ_IZBQF
@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfs
rdqubsbtfs piri dlau`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jd`utrbebf` tilds efcf
B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs,ilbcd`tfs, cdjbeicd`tfs yrdeursf muci`f piri liprdstiebf` jdl sdrvbebf sdk÷` lis`dedsbjijds jdl Mfspbtil.
] ] :8 BCXF_ZI@ZD ILZF x ]
IJZ
_ 9? @f eucplbcbd`tf jd frjd`dscdjbeis
FXD_IZBQF
@f itd`ebf` pfr tdripbirdspbritfrbi7 @f itd`ebõ` ipiebd`tds ef` frjd` cdjbei jdtdripbi rdspbritfrbi.
Li b`itd`ebf` jdl piebd`td qudrdqubdrd ci`dgf tdripdutbef pfrtdripbi rdspbritfrbi pudjdef`lldvir i tfrpbji rdspudsti d`li dvfluebf` jd su d`adrcdjij fd` eisf dxtrdcf iefcplbeiebf`ds isfebijis i li`f itd`ebõ`.
] ] 98 ZFLD_IOLD x x
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IJZ
_ 95B`eucplbcbd`tf i `frcis jdobfsdkurbjij f usf b`ijdeuijfjd dldcd`tfs jd obf sdkurbjij
FXD_IZBQF
Ieebjd`td obflõkbef7Feurrd juri`td li tfci,tri`spfrtd y d`trdki jd licudstri ( @isfairb`kdis fsi`kub`dis) pfr pirtd jd lfsZdripdutis rdspbritfrbfs
Feurrd`ebi jd ieebjd`tdobflõkbef d` u` au`ebf`irbf jdlsdrvbebf jd tdripbi rdspbritfrbijuri`td li tfci, tri`spfrtd yd`trdki jd li cudstri (@isfairb`kdis f si`kub`dis)
] ] 98 ZFLD_IOLD x x
IJZ
_ 9:
Ailti jd b`sucfs y
cdjbeicd`tfs. Xrfoldcis d` dlau`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs. Ailti jd _deursfMuci`f.
IJCB@BUZ_IZBQF
@f jbspf`dr jd ilku`f jd lfsrdqubsbtfs piri dl
au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf jdtdripbi rdspbritfrbi tilds efcfb`sucfs, cdjbeicd`tfs,dqubpfs obfcdjbefs au`ebf`ildsy rdeursf muci`f.
B`ijdeuijf au`ebf`icbd`tf jdlsdrvbebf qud ef`lldvi ib`fpfrtu`bjij d` li rdspudstijdl sdrvbebf il @f jbspf`dr jdilku`f jd lfs b`sucfs,cdjbeicd`tfs, dqubpfsobfcdjbefs au`ebf`ilds yrdeursf muci`f piri liprdstiebf` jdl sdrvbebf sdk÷` lis`dedsbjijds jd lfs piebd`tds yjd ieudrjf i li jfeucd`tiebf`b`stbtuebf`il.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF x ]
ED]
_ 9
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Ef`eusbõ`7 Eforf jd jijbvisdef`fcbeis pfr pirtd jdlpdrsf`il d` ef`triprdstiebõ` ili itd`ebõ` b`tdkril y cis
répbji jd li ebti
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf y
dqubtitbvf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
ED]
_ ?
@f eucplbcbd`tf il eõjbkf jdâtbei .
Dxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
EF__TXEEBÕ@
Zriabef jdb`alud`ebi(icbkubscf,elbd`tdlbscf)7 Xdrsf`ib`aluyd`td piri kd`drir eicobfli li ademi jd liebtiprfkriciji.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
@f sd ipfrti il cfjdlf jditd`ebõ` jd siluj muci`bzijf ydqubtitbvf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
ED]
_ 5
Li `f prfkriciebõ` jd lisikd`jis pfr pirtd jdl lãjdr jdeiji T`bjij Au`ebf`il piriprfkricir li ef`sulti sdk÷`erf`fkrici dstioldebjf.
Ailti jd pdrsf`il qud euori lijdci`ji jdl sdrvbebf.
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` sdrvbebfsjd siluj fadrtijfs7 @fprfkriciebõ` jd ikd`jis d` dltârcb`f jd tbdcpf dstioldebjf.
@f prdstir lfs sdrvbebfs jd silujfadrtijfs.
Jdtdrbfrf jd ni bcikd`efrpfritbvi
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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ED]
_ :Xfr li `f vilbjiebõ` jd lief`sulti pfr pirtd jdlprfadsbf`il jd li siluj.
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf jd i`élbsbsjd lfs b`jbeijfrds jdlsdrvbebf7 @f ef`sflbjiebõ` jd lib`afrciebõ` `dedsirbi piri dli`élbsbs jd lfs b`jbeijfrds.
@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisdstioldebjis piri dl sdrvbebf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF
ED]
_ 4Ailti jd ietuilbziebõ` jd liskubis
FXD_IZBQF
Xrdstiebõ` jdl sdrvbebf ef`kuãis elã`beisjdsietuilbzijis7 Ud prdsti`lfs sdrvbebfs fadrtijfs oigf lfslb`dicbd`tfs jd Kuãisjdsietuilbzijis.
B`ijdeuijf ci`dgf elã`bef jdlusuirbf.
B`sitbsiaieebõ` jd lfs usuirbfs.
Ui`ebf`ds jd d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
Jblbkd`ebicbd`tf b`ijdeuijf jdl mb t b lb b
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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_ 1
li mbstfrbi elb`bei.Jblbkd`ebicbd`tf bldkbold jd liafrculi cdjbeiB`ijdeuiji Xli`diebõ` jd liitd`ebõ`Ailti jd rdeursf muci`f qudpdrcbti vdlir pfr li sdkurbjijjdl piebd`td d` sbllõ` (piebd`tdsjbseipiebtijfs)@f iplbeiebõ` jd oirrdris jdprftdeebõ` frfairb`kdiB`suabebd`ebi jd b`afrciebõ` d`li dliofriebõ` jd li MbstfrbiElã`bei
Jdseubjf jdl prfadsbf`ilXfr ailti jd cdjbjis prftdetfrisefcf tdli jd eiuemf feucplbcbd`tf jd vbji utbl jdlb`strucd`tilXfr tâe`bei b`ijdeuijiAilti jd sucb`bstrfs piri liprftdeebf` feulir jdl fpdrijfr yjdl piebd`tdXfr tde`bei b`ijdeuiji f pfrdstrueturis i`itfcbeisbrrdkulirdsAilti jd ibslicbd`tf f ailtis jdcdjbjis prftdetfris efcf tdlijd eiuemfB`suabebd`ebi jd b`afrciebõ` d`li dliofriebõ` jd li MbstfrbiElã`bei f jdsef`febcbd`tf pfr
pirtd jdl piebd`td
FXD_IZBQF
Feurrd`ebi jd dvd`tfsijvdrsfs f efcplbeiebf`ds7B`ijdeuijf sucb`bstrf jdcdjbeicd`tfs
Jiùf i dstrueturis ijyied`tdsEiìji jdl piebd`td jdl Ubllÿ`Auki jd eudrpf dxtriùf i vìisjbkdstbvisEbrukãi d` dstrueturi frildqubvfeiji f d` piebd`tddqubvfeijf
Orf`efispbriebõ`Arieturi jd b`strucd`tfs d`eivbjij frilUfordpisf jdl épbed ef`mbpfelfrbtf jd sfjbfEiãji jd dldcd`tf dxtriùf d`dl klfof feulir B`abltriebõ` b`ijdeuiji jdl I`dstâsbefYudcijuris f ldsbf`ds ilpiebd`td_dieebf`ds ilârkbeis ielfrmdxbjb`i, mbpfelfrbtf, litdx yi`dstâsbefssfjbfEiìji jd dldcd`tf dxtriùf d`dl klfof feulir.
B`sitbsaieebf` jdl usuirbf
Yudgis y rdelicfs
Jdci`jis f pfsbolds si`ebf`ds
Xdrjbjis ab`i`ebdris
jdsprdstbkbf jd li d`tbjij
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ]
ED]
_ ;
B`fpfrtu`bjij d` li d`trdki jdb`afrciebf`.
Ailti jd efcprfcbsf piri lid`trdki jd citdrbil
ETCXLBCB@DZF
B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i jd b`afrcdsrdqudrbjfs
Xfsbolds si`ebf`ds f llicijfsjd itd`ebf` pfr pirtd jd lfsd`tds jd ef`trfl
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 31/100
KKJ
_ 9
rdpfrtd jd b`afrciebf`.
Ailti jd tri`spird`ebi.
Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.
Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.
Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.
Ubstdcis jd b`afrciebõ`suedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`.
Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til.
Z_I@UXI_D@EBI
B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf
Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.
Ui`ebf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.
Erbsbs _dputiebf`il.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KKJ
_ ?
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.
Ed`trilbziebõ` jd li b`afrciebõ`d` u`i sfli pdrsf`i.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dlqud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyi
ef`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KKJ
_ 5
Ailti jd tri`spird`ebi jd lib`stbtuebõ`.
@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfsqud pdrcbti` li puolbeiebõ` yrd`jbebõ` jd eud`tispdrci`d`tdcd`td.
Z_I@UXI_D@EBI
Feultir i li ebujiji`ãi lib`afrciebõ` ef`sbjdrijip÷olbei7 Eui`jf i pdsir jd lfqud jbki li `frcitbvbjij, lib`afrciebõ` qud jdod sdrp÷olbei `f sd prdsd`ti.
Ui`ebf`ds y cultis.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
@f tri`spird`ebi.
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KKJ
_ :
Icbkubscf y elbd`tdlbscf
Ed`trilbziebõ` d` lis jdebsbf`dsjd li ilti jbrdeebõ`.
@f d`ef`trirsd pli`ds jdab`bjfsqud pdrcbti` dsti`jirbzir yjdldkir au`ebbf`ds, dvbti`jftfci jd jdebsbf`ds sb` ef`trfl
EF__TXEBF@
Ef`ed`triebõ` jd iutfrbjij fdxedsf jd pfjdr. Tsir dl `bvdl gdrérqubef jdl eirkf, piri sieirprfvdemf, tfcir jdebsbf`dsiciùijis f ouseir od`dabebfprfpbf f jd tdredrfs.
Zfci jd jdebsbf`ds qud lldvd`il jdtrbcd`tf pitrbcf`bil f iljiùf jd li bcikd` efrpfritbvi
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KKJ
_ 4
Ed`trilziebõ` d` lis jdebsbf`dsjd li ilti jbrdeebõ`.
@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfs,qud pdrcbti` li efcu`beiebõ` yrd`jbebõ` jd eud`tis jd likdrd`ebi
Z_I@UXI_D@EBI
Iusd`ebi jd ei`ilds jdefcu`beiebõ`7 Xfr lf euil lib`afrciebõ` sd ed`tridxelusbvicd`td d` li iltijbrdeebõ` sb` prfydeebõ` i lfssuokdrd`tds y lãjdrds.
Zfci jd jdebsbf`ds qud lldvd`il jdtrbcd`tf pitrbcf`bil f iljiùf jd li bcikd` efrpfritbvi>sb` qud miyi` sbjf i`ilbzijisd` ef`ed`sf
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
KKJ
_ 1
@f pirtbebpiebõ` jd tfjfs lfs`bvdlds jd li d`tbjij rdqudrbjfs.
@f ef`tdcplir li tftilbjij jdb`sucfs piri li afrculiebõ`.
Ailti jd irtbeuliebõ` ef`lb`dicbd`tfs jdl Xli` jdJdsirrfllf Jbstrbtil, Xli`tdrrbtfrbil jd Uiluj, Xli`@iebf`il jd Uiluj X÷olbei, yFogdtbvfs jdl Cbld`bf d`trdftrfs.
DUZ_IZÂKBEF
B`ijdeuiji afrculiebõ` jdlXli` jd JdsirrfllfB`stbtuebf`il. B`ef`sbstd`ebisef`edptuilds y cdtfjflõkbeisd` li afrculiebõ` jdl Xli` jdJdsirrfllf B`stbtuebf`il.
Isbk`iebf y dgdeuebõ`b`ijdeuiji jd rdeursfs.
_dprfedsfs d` li Kdstbõ`.
Xârjbji jd erdjboblbjij d` dlcdjbf.
Jdsirtbeuliebõ` d`trd lisjdpd`jd`ebis jd li d`tbjij.
Xfsbolds millizkfs pfr lfs d`tdsjd ef`trfl.
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
@f jdspldkir y sfebilbzir licdtfjflfkãi piri li
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KKJ
_ ;
ef`strueebõ` jd pli`ds.
Ailti jd sfebilbziebõ` jd liplitiafrci dstritâkbei.
Ailti jd effrjb`iebõ` d`trd lisjbadrd`tds érdis f sdrvbebfs jdli b`stbtuebõ` piri rdilbzirpli`ds dstritâkbefs, jd ieebõ` yfpdritbvfs.
@f irtbeuliebf` d`trd pli`ds yXli` jd Jdsirrfllf B`stbtuebf`il.
Jdab`bebf` b`ijdeuiji jdlb`dicbd`tfs piri lief`strueebf` jd pli`ds d` dlmfspbtil.
DUZ_IZÂKBEF
B`ijdeuiji afrculiebõ` jdXli`ds dstritâkbefs, jdieebõ` y Fpdritbvfs jd lib`stbtuebõ`7 Aillis d` liafrculiebf` jd lfs pli`dsdstritâkbefs, fpdritbvfs y jdieebõ`.
B`eucplbcbd`tf d` dl lfkrf jdfogdtbvfs y cdtis jd lfs pli`ds.
Xârjbji jd erdjboblbjij d` dlcdjbf.
Xfsbolds millizkfs jd d`tds jdef`trfl.
_dprfedsfs d` li Kdstbf`.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KKJ
_ =
Lb`dicbd`tfs bcprdsbsfs piri dlsdkubcbd`tf, cf`btfrdf ydviluiebf` jd pli`dsb`stbtuebf`ilds.
Xrdsd`tiebf` brrdkulir jdb`afrciebf` pfr pirtd jd lis
jdpd`jd`ebis.
FXD_IZBQF
B`ijdeuijf sdkubcbd`tf,cf`btfrdf y dviluiebf` jdpli`ds b`stbtuebf`ilds7 Aillisd` lfs prfedjbcbd`tfs jdsdkubcbd`tf, cf`btfrdf ydviluiebõ` jd lfs pli`ds
b`stbtuebf`ilds
Jbabeultij piri ef`fedr dldstijf ietuil jdl jdsdcpdùf d`li kdstbf` jd li d`tbjij lf qud`f pdrcbtd u`i tfci jdjdebsbf`ds fpfrtu`i ypdrtb`d`td.
Millizkfs pfr pirtd jd lfs d`tdsjd ef`trfl.
_dprfedsfs d` li kdstbf` jd lid`tbjij.
Udkubcbd`tf b`ijdeuijf il usfjd lfs rdeursfs jd li d`tbjij.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.
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KCE
_ 9
Ailti jd tri`spird`ebi.
Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.
Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.
Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.
Ubstdcis jd b`afrciebõ`suedptbolds jd ci`bpuliebõ` fijultdriebõ`.
Jdabebd`ebis d` dl ci`dgfjfeucd`til.
Z_I@UXI_D@EBI
B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf
Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.
Ui`ebf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.
Erbsbs _dputiebf`il.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KCE
_ ?
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyi
ef`febjf ef` rizf` u feisbõ`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KCE
_ 5
Qbrus b`afrcitbefs.
Drrfrds muci`fs.
Ttblbziebõ` jd cdcfrbis TUO.
Tsf b`ijdieuijf jd B`tdr`dt
DUZ_IZDKBEF
Xdrjbji jd lis tiolis jdrdtd`ebõ` jfeucd`til jd lisérdis d`trdkijis i irembvfed`tril7 Xfr dlbcb`iebõ` fcfjbabeiebõ` jd eirpdtis firembvfs.
Xdrjbji jd li cdcfrbib`stbtuebf`il.
Xârjbji jd b`afrciebõ` ytrizioblbjij jd li b`afrciebõ`b`stbtuebf`il.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
Ailti jd tri`spfrtd.
Ailti jd rdspudsti i lis
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KCE
_ :
sflbebtujds jd rdedpebõ` yilcied`icbd`tf jd irembvfs.
Fcbsbõ` jdl b`ef`vd`bd`td pfrpirtd jdl érdi kd`drijfri jdlirembvf.
Zrislijf jd au`ebf`irbfs piriftris érdis sb` suplbr liiusd`ebi jd lfs cbscfs
DUZ_IZDKBEF
Iklfcdriebf` y rdprdsicbd tfjd irembvfs d` lis irdisijcb`bstritbvi y isbstd`ebil7 Udkd`dri pfr ci`td`dr irembvfpfr cis pdrbfjfs i lfsdstbpulijfs d` lis Z_J, sb`kdstbf`ir su trislijf i lisofjdkis jd irembvf
Ud kd`dri pfr iefpblir irembvfjuri`td virbfs pdrbfjfs sb`kdstbf`ir su trislijf i lisofjdkis jd irembvf jdl mfspbtil
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KCE
_ 4
Drrfrds muci`fs d` lirdedpebõ`, tri`spfrtd filcied`icbd`tf
Jdadetufsf trislijf jd irembvfs
Jdtdrbfrf jd citdrbilds
Ieedsf i lfs irembvfs pfrpdrsf`il igd`f i li b`stbtuebf`
DUZ_IZDKBEF
Xdrjbji f jdtdrbfrf jd lfsjfeucd`tfs jd irembvf7 Xdrjbjijd lfs jfeucd`tfs
Xdrjbji jd lfs jfeucd`tfs
Jdtdrbfrf jd lfs citdrbilds jdirembvf.
Jdtdrbfrf jd lfs jfeucd`tfs jdirembvf ef`sbk`ijfs i li fabeb`i.
B`ef`sbstd`ebi d` dl rdkbstrfjfeucd`til jdl irembvf jd lib`stbtuebõ`
Xârjbjis y jdci`jis
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
KCE
_ 1
Dxedsf jd trioigf.
Jdsef`febcbd`tf jd lfsjdrdemfs jd lfs usuirbfs.
Ailti jd rdeursfs muci`fs ytde`flõkbefs.
Ailti jd b`afrciebõ` il usuirbf.
DUZ_IZDKBEF
Iucd`tf jd jdci`jis pfr `feilbjij7 Xfr feurrd`ebi jddvd`tfs ijvdrsfs, b`sitbsaieebõ`jdl usuirbf, vul`drioblbjij jdlfs jdrdemfs jd lfs usuirbfs.
Dvd`tfs ijvdrsfs
Itd`ebõ` b`ijdeuiji.
Jdsmuci`bziebõ` d` liitd`ebõ`.
Jdsef`febcbd`tf jd lid`adrcdjij
Jdcfris d` li itd`ebõ`.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
Li `f ietuilbziebõ` jd li`frcitbvbjij vbkd`td.
Ailti jd lb`dicbd`tfsB`ijdeuiji b`tdkriebõ` jd lfs
Xrdsd`tiebõ` jd rdprfedsfs.
B`ijdeuijf usf jd lfs rdeursfs
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KCE
_ ;
Ailti jd lb`dicbd`tfs,cdtfjflfkãis jdl sbstdcib`tdkrijf jd kdstbõ`.
@f b`tdkriebõ` jd lfs sbstdcisjd kdstbõ` i `bvdl ed`trit
DUZ_IZDKBEFsbstdcis jd Kdstbõ` jdEilbjij.Ailti jd b`tdkriebõ` jdlfs sbstdcis jd kdstbõ`.
ab`i`ebdrfs, tde`flõkbefs, aãsbefsy muci`fs.
Xdrjbji jd erdjboblbjij d` lfssbstdcis jd kdstbõ` jd lid`tbjij.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ] ]
KC
E
_ =
Cultbplbebjij jd jfeucdtfsjd`trf jd li b`stbtuebõ`
Ailti jd ef`trfl sford usf jdlfs jfeucd`tfs.
FXD_IZBQF
Dcbsbõ` y usf jd jfeucd`tfsaudri jdl sbstdci jd kdstbõ` jdeilbjij7Yud li jfeucd`tiebf`dxbstd`td `f dstâ b`elubjf jd`trf
jd lfs piricdtrfs dstioldebjfsjdl sbstdci jd kdstbõ` jdeilbjij
Juplbebjij jd jfeucd`tfs
@f ef`afrcbjijds.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
KCE
_ 2
Eicobfs ardeud`tds jdJbrdetbvfs jd li D`tbjij y iltirftiebõ` jd pdrsf`il
Eicobfs jd ijcb`bstriebõ`
Afrci jd ef`tritiebõ`
Xdrabl `f ijdeuijf il sdrvbebf
Ailti jd dxpdrbd`ebi d` dlsdrvbebf
FXD_IZBQF
_dprfedsfs7 _dpdtbr f rdilbzirietbvbjijds b``dedsirbis fbcprfjuetbvis ef` dl jdodr sdrjdl prfedsf.
_dtrisfs d` li dgdeuebõ` jdietbvbjijds
Tsf b`ijdeuijf jd rdeursfsmuci`fs, aãsbefs y tde`flõkbefs.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KCE
_ 98
Ailti jd b`afrciebõ` jdl elbd`tdti`tf b`tdr`f efcf dxtdr`f.
Zricbtds f oirrdrisijcb`bstritbvis jd d`tdsdxtdr`fs.
Ailti jd frbd`tiebõ` il usuirbfpfr pirtd jdl pdrsf`il jd lib`stbtuebõ`.
Ailti jd rdeursf muci`fdspdebilbzijf.
_deursfs tde`flõkbefsb`suabebd`tds.
DUZ_IZDKBEF
Jbscb`uebõ` jd li sitbsaieebõ`jd `udstrf elbd`td b`tdr`f ydxtdr`f7 Eui`jf `f sf`sitbsademis lis `dedsbjijds ydxpdetitbvis
Jdsdrebõ` jd usuirbfsjbscb`uyd`jf lfs b`krdsfs ilMfspbtil
B`sitbsaieebõ` jdl usuirbfb`tdr`f y dxtdr`f.
Iucd`tf jd jdci`jis pfr feilbjij
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ] ]
Ailti jd u` sbstdci jdCf`btfrdf sford lfs pli`ds jdcdgfri y lis ieebf`ds Ailti jd Udkubcbd`tf i Xli`ds
@f dgdeuebõ` jd lfs Xli`ds jdCdgfri.
Bjd`tbabeiebõ` b`fpfrtu`i jd
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KCE
_ 99efrrdetbvis.
Ilti rftiebõ jd pdrsf`il.
Ailti jd ef`tb`ubjij jdlprfedjbcbd`tf.
FXD_IZBQFjd Cdgfri y Ieebf`dsEfrrdetbvis7 @f dvbjd`ebi jdlsdkubcbd`tf i Xli`ds jd Cdgfriy Ieebf`ds Efrrdetbvis.
ieebf`ds jd cdgfri.
Jbscb`uebõ` d` li dgdeuebõ` jdli cdgfri ef`tb`ui.
Ui`ebf`ds pfr pirtd jd lfsd`tds jd ef`trfl.
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ] ]
KCE
_ 9?@f d`trdki jd b`afrcds i lfsd`tds dxtdr`fs d b`tdr`fs
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7Jiùfs jdl sbstdcidvd`tfs dxtrifrjb`irbfs b`tdr`fsy dxtdr`fs qud bcpbji` dljdsirrfllf jd lis ietbvbjijds
Ui`ebf`ds y cultis.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.] ] 4 IEDXZIOLD ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 38/100
KEB _ 9
Ailti jd b`jdpd`jd`ebi jdl dqubpf
jd trioigf jd li fabeb`i jd Fabeb`i
jd Kdstbõ` X÷olbei y Iutfef`trfl
B`afrciebõ` b`dxieti d`trdkiji
pfr lfs lbjdrds y/f rdspf`siolds jd
prfedsf, f pfr qubd` dllfs
jdsbk`d`
Z_I@UXI_D@EBI
B`ijdeuijf ci`dgf jd li
b`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jd
b`tdkrilbjij y vdriebjij jd li
b`afrciebõ`, ousei`jf fotd`dr
od`dabebf jd dstd dgdrebebf
_dsultijfs jd Iujbtfrbis `f
ef`abiolds. ] ] ?8 CFJD_IJF ILZF ] ]
KEB _ ?
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`
prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jd
âtbei.
EF__TXEBF@
Ttblbziebf` b`jdobji jd
b`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qud
efcf dcpldijf, isdsfr, jbrdetbvf
f cbdcorf jd gu`ti u frki`f jd
ijcb`bstriebf` jd euilqubdr
d`tbjij d` dl ab` jd fotd`dr
prfvdemf piri sb f piri u`
tdredrf miki usf b`jdobjf jd
li b`afrciebf` qud miyi
ef`febjf ef` rizf` u feiebf`
jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgf jd
b`afrciebf` jd eiréetdr rdldvi`td
d bcpfrti`td piri dl jdsirrfllf jd
sus cdtis y fogdtf cbsbf`il
] ] 98 ZFLD_IOLD ]
KEB _ 5
Ailti jd tri`spird`ebi jd li
b`stbtuebõ`.
@f dxbstd`ebi jd cdei`bscfs qud
pdrcbti` li puolbeiebõ` y rd`jbebõ`
jd eud`tis pdrci`d`tdcd`td.
Z_I@UXI_D@EBI
Feultir i li ebujiji`ãi li
b`afrciebõ` ef`sbjdriji p÷olbei7Eui`jf i pdsir jd lf qud jbki li
`frcitbvbjij, li b`afrciebõ` qud
jdod sdr p÷olbeir `f sd prdsd`ti.
Ui`ebf`ds y cultis.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
@f tri`spird`ebi.
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ] ] ]
Xdrsf`il b`suabebd`td piri dl
eucplbcbd`tf jd iujbtfrbis.
Krijf jd b`sitbsaieebõ` d
b`edrtbjucord d` li ef`tb`ubjij
jd lis iujbtfrbis.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KEB _ :
Eird`ebi jd u` Dstitutf jd
Iujbtfrãi f Ef`trfl B`tdr`f
B`eucplbcbd`tf jdl erf`fkrici jd
iujbtfrbi pfr pirtd jd lfs lbjdrds
y/f rdspf`siolds jd prfedsfs
rdspdetf su itd`ebõ` i lfs
iujbtfrds.
FXD_IZBQF
Oigi efodrturi d` dl ef`trfl y
dviluiebf`7 I ailti jd ef`tb`ubjij
i lis iujbtfrbis b`tdr`is jd
kdstbõ`.
Li d`tbjij `f eucpld ef` lfs
fogdtbvfs y cdtis b`stbtuebf`ilds.
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis y
ldkilds.
Xdrjbji jd erdjboblbjij i`td li
b`stbtuebõ`.
] ] ?8 CFJD_IJF ILZF ] ] ] ] ]
KEB _ 4
Xdrsf`il b`suabebd`td piri dl
eucplbcbd`tf jd iujbtfrbis.
Eird`ebi jd u` Dstitutf jd
Iujbtfrãi f Ef`trfl B`tdr`f
FXD_IZBQF
B`eucplbcbd`tf jd li
prfkriciebõ` jd iujbtfrbis7 I
ailti jd ef`tb`ubjij i lis
iujbtfrbis b`tdr`is jd kdstbõ`.
Krijf jd b`sitbsaieebõ` d
b`edrtbjucord d` li ef`tb`ubjij
jd lis iujbtfrbis.
Li d`tbjij `f eucpld ef` lfs
fogdtbvfs y cdtis b`stbtuebf`ilds.
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis y
ldkilds.
Xdrjbji jd erdjboblbjij i`td li
b`stbtuebõ`.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ] ]
K_G
_ 9Ailti jd supdrvbsbõ` jd lfsprfedsfs i dgdeutir.
Z_I@UXI_D@EBI
Jblitiebõ` jd lfs prfedsfs7
Dstf suedjd ef` dl ab` jdfotd`dr dl vd`ebcbd`tf jdtârcb`fs f li prdserbpebõ` jdlcbscf, ef` dl ab` jd aivfrdedr iu` tdredrf.
Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
] ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 40/100
K_G
_ ?
Ailti jd supdrvbsbõ` jd lfsprfedsfs i dgdeutir.
@f eucplbcbd`tf jd lfdstioldebjf d` dl eõjbkf jdâtbei y oud` kfobdr`f.
EF__TXEBF@
Efmdemf7 Ud prdsd`ti eui`jfsd iedpti` od`dabebfsdef`õcbefs piri kd`drir aillfsiciùijfs y d` ef`tri jd lib`stbtuebõ`.
Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
K_G
_ 5
Iusd`ebi jd eipiebtiebf`ds yietuilbziebf`ds qud prdvd`ki`dl jiùf i`tbgurãjbef.
@f eucplbcbd`tf jd lfdstioldebjf d` dl eõjbkf jdâtbei y oud` kfobdr`f.
EF__TXEBF@
Ci`bpuliebõ` jd li ldy(Ariujd)7 Lf qud ef`lldvi ib`tdrprdtiebf`ds suogdtbvis jdlis `frcis vbkd`tds piri dvbtirf pfstdrkir su iplbeiebõ`.
Iucd`tf jd lfs eisfs prfoijfsd` ef`tri jd li b`stbtuebõ`.
Jiùf i li bcikd` efrpfritbvi.
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvisldkilds y pd`ilds.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
K_G
_ :B`afrciebõ` `f kd`driji itbdcpf pfr pirtd jd lis érdis.
DUZ_IZÂKBEF
Jdcfri d` li ef`tdstiebõ` iJdci`jis, B`vdstbkiebf`dsIjcb`bstritbvis, Jdrdemfs jdXdtbebõ` y ieebf`ds jd Zutdli7Ud prdsd`ti ef` ardeud`ebi pfrailti jd ef`trfl y ilku`is vdedspfr efcprfcbsf b`stbtuebf`il.
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis yab`i`ebdris piri li d`tbjij.
Xdrjbji jd erdjboblbjij jdlpiebd`td d` li b`stbtuebõ`.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.
Ailti jd tri`spird`ebi
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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K_G
_ 4
Ailti jd tri`spird`ebi.
Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.
Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.
Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.
Z_I@UXI_D@EBI
B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf.
Ariujd d` dl rdpfrtd jd lib`afrciebõ`.
Ui`ebbf`ds ijdcb`bstritbvis,pd`ilds y ldkilds.
Erbsbs _dputiebf`il.
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
K_G
Jdsef`febcbd`tf jd lis `frcisjd irembvbstbei.
Iusd`ebi jd tiolis jd rdtd`ebõ`jfeucd`til.
B`eucplbcbd`tf jd 4U.
FXD_IZBQF
Xârjbji jd li jfeucd`tiebõ`7Eui`jf `f sd miedeucplbcbd`tf dstrbetf jd li`frcitbvbjij jd irembvf d`eui`tf i rdedpebõ`, eustrfjbi yci`dgf jd li b`afrciebõ`.
Xdrjbji jd b`afrciebõ`.
_dspudsti b`fpfrtu`i y/f audrijd lfs târcb`fs jd ldy,
Aillfs d` ef`tri jd li b`sbtuebõ`.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
K_G _ 1
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
EF__TXEBF@
Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dlqud efcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jd
euilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyief`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdr
rdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
] ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
K_G
_ ;Ailti jd Dqubpfs jd efcputf yietuilbziebõ` jd lfs sbstdcisfpdritbvfs
ZDE@FLFKBI
Jdcfri d` li kd`driebõ` jdlfs jfeucd`tfs jd rdspudsti7Dl `ucdrf jd Dqubpfs dsb`adrbfr il `ucdrf jdau`ebf`irbfs y d` ilku`isfpfrtu`bjijds prdsd`ti` aillistâe`beis y eirded` jd litde`flfkãi ijdeuiji
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis yrbdskf ab`i`ebdrf piri lid`tbjij.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ]
K_G
_ =Jdabebd`td ci`dgf jd Mfrirbfsjd d`vbõ jd efrrdspf`jd`ebi
ETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` dl d`vãffpfrtu`f jd efrrdspf`jd`ebidxtdr`i7 Zfjfs lfs jãis, yi qudsflf sd rdebod efrrdspf`jd`ebidxtdr`i misti lis 2788 ic sd
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbv is jdlfs d`tds jd ef`trfl y ] ] 94 CFJD_IJF ] ]
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G jd d`vbõ jd efrrdspf`jd`ebi. dxtdr`i misti lis 2788 ic, sdjdgi sb` fpfrtu`bjij jd d`vbõ lfqud sd kd`drd pfstdrbfr i dstimfri.
ab`i`ebdris piri li b`stbtuebõ`
KTA
_ 9
Xrfedjbcbd`tf jdsietuilbzijfsy jdsb`tdkrijfs.
B`ijdeuiji pli`diebõ` jbsdùf,sfebilbziebõ` y cdjbebõ` jdijmdrd`bei i trécbtds ysdrvbebfs b`stbtuebf`ilds.
B`eucplbcbd`tf jd cipi jdprfedsfs, prfedjbcbd`tfs,trécbtds y sdrvbebfs jd ieudrjf
i ef`vd`bd`ebi jdl au`ebf`irbf
Z_I@UXI_D@EBI
@udstrf usuirbf il d`ef`trirsdjd`trf jd udstrf mfspbtilrdqubdrd td`dr elirbjij jdb`afrciebõ` y aieblbjij piriieedjdr i li itd`ebõ` d` siluj.
Li aieblbjij d` dl ieedsf dstied`triji u` cipi jd prfedsfsqud jdsplbdki prfedjbcbd`tfs yietbvbjijds qud jbrdeebf`i` dlqudmiedr jd lfs au`ebf`irbfspiri qud ld orb`jd il usiurbf dlsfpfrtd rdqudrbjf jd ci`drifrki`bziji, jbscb`uyd`jfpisfs b``dedsirbfs. Eui`jfdsti b`afrciebõ` dstirdklicd`tiji sd jdod jbvulkiri lfs usuirbfs y kiri`tbzir qudlfs au`ebf` irbfs ef`fzei`ietuilbziebf`ds jdprfedjbcbd`tfs y lfs eucpli`d` dl qudmiedr l iofril jd eiriil usuirb f. Eui`jf ilku`is jdlis ef`jbebf`ds cd`ebf`ijis
i`tdrbfrcd`td `f sd eucpld`sd prfjued u` dadetf d` dlusurbf qud ds li pârjbji jdef`abi`zi ard`td i lib`stbtuebõ`. Dsti pârjbji jdef`abi`zi kd`dri ikrdsbvbjij ,jdsldiltij y pârjbji jd usuirbfspuds sb tbd`d` li pfsboblbjijtfciré` li jdebsbõ` jd sflbebtirlfs sdrvbebfs d` ftrisb`stbtuebf`ds qud lds kd`drd`ef`abi`zi b`stbtuebf`il.
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf.
Jbscb`uebõ` jd li eilbjij jdlsdrvbebf.
B`sitbsaieebõ` d` lfs usuirbfs.Xdrjbji jd usuirbfs. Jdskistdd` li rdliebõ` au`ebf`irbfusiurbf oisiji jd ikrdsbvbjijvdroil y d` feisbf`ds aãsbei.
] ] 58 BCXF_ZI@ZD ]
Li efrrupebõ` sd rdaldgi d`jbadrd`tds ispdetfs ti`tf jdpirtd jd a u`ebf`irbfs efcf jd
b m j
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KTA
_ ?
Tsf b`jdobjf jdl pfjdr.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Ci`dgf jd b`alud`ebis piriieedjdr i sdrvbe bfsEulturi jd bldkilbjij
EF__TXEBF@
usuirbfs qud iprfvd emi` jdjbadrd`tds sb tuiebf`ds pirirdebobr trit f prbvbldkbijf,iprfvdemir jdl pfjdr piriprfydetir trit f jdsmuci`bzijfy pfr jdsef`febcbd`tf il `fijfptir dldcd`tfs efcf dleõjbkf jd âtbei y oud` kfobdr`fpiri miedr usf jd itd`ebõ` ilebujiji`f. Efrrupebõ` sd jieui`jf `f miy eulturi jdldkilbjij y pfr dl ef`trirbf sdousei li bldkilbjij d` dlprfedjdr d`td`jbji efcf liafrci aéebl jd fotd`drod`dabebfs i÷` eui`jf sd dstâ`b`arb`kbd`jf lis `frcis
Uuoutblbziebõ` jd rdeursfs ti`tfcitdrbilds efcf muci`fs.Jbscb`uebõ` jd li eilbjij jdlsdrvbebf.
Eulturi jd li bldkilbjij lf qudkd`dri dgdcplf d` ftrfs yiucd`ti dl `÷cdrf jdpdrsf`is qud f sbd`td`efrrdspf`sioblbjij ef` lib`stbtuebõ`.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
KTA
_ 5
Dsti sbtuiebõ` sd jdod i eiusisdxtdr`is d b`tdr`is tilds efcf7*Iusd`ebi jd pli`ds jd cdgfri.
*Iusd`ebi d` li ietuilbziebõ` jdlfs Eicobfs d` `frcitbvbjijpiri li itd`ebõ` d` siluj.*Li dxbstd`ebi jd trécbtdsd`kfrrfsfs d` tbdcpf yrdqudrbcbd`tfs.*Ailti jd eulturi pfr pirtd jdlfs au`ebf`irbfs, d` eui`tf iitd`ebõ` il usuirbf y su aicblbi.
DUZ_IZDKBEF
B`sitbsaieebõ` jd lfsusuirbfs7 Efcf vddjfrds jd lieilbjij d` li prdstiebõ` jd lfssdrvbebfs jd siluj i lfs usuirbfsjdl mfspbtil Ubcõ` Oflãvir,dvbjd`ebicfs jãi i jãi dl rbdskfqud rdprdsd`ti` lis jbabeultijdsqud sd prdsd`ti` piri dleucplbcbd`tf jd `dedsbjijds
jd lfs usuirbfs, prdsd`tds d` dlcfcd`tf jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf y qud sd dvbjd`ebi` d`tbdcpfs jd dspdri,jdsb`afrciebõ` jdl usuirbf, ailtijd eilbjdz y jbadrd`tds oirrdrisjd ieedsf i eiusi jd`frcitbvbjij y tbpfs jdef`tritiebõ` jd lfs d`tdspikijfrds, feisbf`i`jf qud dlusuirbf jdoi jdsirrfllirc÷ltbplds tricbtds yjdsplizicbd`tfs, piri ieedjdri li itd`ebõ`.
*@f eucplbcbd`tf jd lis cdtisjd sitbsaieebõ` jdl usuirbf.*Iucd`tf jd qudgis y rdelicfs.*Jdsdrebõ` jdl sdrvbebf.*Iadetiebõ` jd li bcikd`efrpfritbvi.
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ]
Uuovilfriebõ` jd dspdetitbvisy `dedsbjijds jdl usuirbf y su
D` u` sbstdci jf`jd `f sdprfcudvd li pirtbebpiebõ`ebujiji`i ds jbabebl kd`drirefcpfrticbd`tfs jd vddjurãi
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KTA
_ :
y `dedsbjijds jdl usuirbf y suaicblbi. Iusd`ebi jdcdei`bscfs jd pirtbebpiebõ`eujiji`i. Jdsvb`euliebõ` jdlfs rdprdsd`ti`tds jd usuirbfsd` dspiebfs j d pli`diebõ` jdplitiafrci dstritâkbeib`stbtuebf`il.
DUZ_IZDKBEF
efcpfrticbd`tfs jd vddjurãiebujiji`i qud pdrcbti` dlcdgfrcbd`tf ef`tb`uf. Jd eirii lfs prfedsfs jd ierdjbtiebõ`d` siluj sd mied dedsirbfed`trir li itd`ebõ` d` dlusuirbf y su aicblbi y qud tfjiplitiafrci dstritâkbei td`k iefcf ed`trf lis dspdetitbvis y`dedsbjijds jd lfs usuirbfs.
B`eucplbcbd`tf d` liprfydeebõ` dstr itâkbei oisijid` dl usuirbf y su aicblbi. Zfcijd jdebsbf`ds dqubvfeijis il`f ef`tir ef` lis dspdet itbvisy `dedsbjijds jd lfs usuirbfs.
] ] 18 B@IEDXZIOLD ] ]
KTA
_ 1
Jdsietuilbziebõ` jd lfsau`ebf`irbfs jd li b`stbtuebõ` d`eui`tf i pfrtiafl bf jd sdrvbebfs,eicobfs jd li `frcitbvbjijvbkd`td y trécbtds rdqudrbjfspiri ieedjdr i lfs sdrvbebfs.
IJCB@BUZ_IZBQFB`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 D`trdki jdb`afrciebõ` drriji il usuirbf
Erdiebõ` jd oirrdris jdieedsf, jbscb`uebõ` jd lieilbjij jdl sdrvbebf,b`sitbsaieebõ` d` lfs usuirbfs.Xârjbji jd tbdcpf y rdeursfsdefeõcbefs il jdsb`afrcir ilusuirbf.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
KUA
_ 9
Jdsef`febcbd`tf `frcitbvf
Ailti jd sdkubcbd`tf pfr pirtdjdl supdrvbsfr f b`tdrvd`tfr
EF__TXEBF@
B`ijdeuiji supdrvbsbf` db`tdrvd`tfrbi ef`trietuil7
Fcbsbf` d` li vbkbli`ebi yef`trfl tde`bei, ijcb`bstritbvi yab`i`ebdri d` li dgdeuebf`ef`trietuil
Xikf jd lf `f jdobjf.Jdtrbcd`tf pitrbcf`bil.Xrfjuetf jdadetufsf.
B`vdrsbõ` jd jb`drfs p÷olbefs d`d`tbjijds jd jujfsi sflbjdzab`i`ebdri, i eicobf jdod`dabebfs b`jdobjfs isdrvbjfrds p÷olbefs d`eirkijfsjd su ijcb`bstriebõ`.
x x :8 BCXF_ZI@ZD ILZF ] ]
Dliofriebõ` brrdkulir jdlXrdsupudstf jd li d`tbjij.
Frjd`iebõ` brrdkulir jdl kistf.
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KUA
_ ?
Dgdeuebõ` brrdkulir jdlprdsupudstf.
Ci`dgf brrdkulir jd rdeursfs(Xikirds y _deiujf d` pu`tfsjd pikf).
Cfjbabeiebõ` b`ijdeuiji jdlprdsupudstf.
Itrisf d` li b`afrciebõ`
ef`tiold y ab`i`ebdri.
Ailti jd pli`diebõ` yprfkriciebõ` jdl érdiab`i`ebdri.
Ailti jd ef`trflds fpfrtu`fs.
EF__TXEBF@
Ef`juetis brrdkulirdsef`stbtutbvis jd rbdskf jdefrrupebõ`7 Ieebõ` u fcbsbõ` jdietbvbjijds rdliebf`ijis ef` dlérdi ab`i`ebdri qud itd`td`ef`tri dl usf jd lfs obd`ds yrdeursfs jdl Dstijf.
Dvd`tfs jd efrrupebõ`.
Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.
Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.
Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.
Erbsbs rdputiebf`il.
x x 4 IEDXZIOLD ] ]
KU
A_ 5
Dxedsbvi rdsdrvi d` dl ci`dgf yrdpfrtd jd b`afrciebf`.
Ailti jd tri`spird`ebi.
Jbserdebf`ilbjij d` dl usf yci`dgf jd li b`afrciebõ`.
Iusd`ebi jd u`i dstritdkbi jdefcu`beiebõ`, ei`ilds y cdjbfsqud pdrcbti` dl alugf jdb`afrciebõ`.
Ailti jd ef`trflds i li vdriebjijy fogdtbvbjij jd li b`afrciebõ`.
EF__TXEBF@
B`ijdeuijf ci`dgf jd lib`afrciebõ`7 _dpfrtd ailtf jdb`tdkrilbjij y vdriebjij jd lib`afrciebõ`, ousei`jf fotd`drod`dabebf jd dstd dgdrebebf
Dvd`tfs jd efrrupebõ`.
Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.
Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.
Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.
Erbsbs rdputiebf`il.
x x 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
KUA
_ :
Ef`febcbd`tf jd b`afrciebf`prbvbldkbiji.
@iturildzi jdl eirkf.
Jdsef`febcbd`tf jdl eõjbkf jdâtbei.
Z_I@UXI_D@EBI
Ttblbziebf` b`jdobji jdb`afrciebf` prbvbldkbiji7 Dl qudefcf dcpldijf, isdsfr,jbrdetbvf f cbdcorf jd gu`ti ufrki`f jd ijcb`bstriebf` jdeuilqubdr d`tbjij d` dl ab` jdfotd`dr prfvdemf piri sb f piriu` tdredrf miki usf b`jdobjf jdli b`afrciebf` qud miyief`febjf ef` rizf` u feiebf`jd su eirkf
Xdrjbji jd li eustfjbi y ci`dgfjd b`afrciebf` jd eiréetdrrdldvi`td d bcpfrti`td piri dljdsirrfllf jd sus cdtis y fogdtfcbsbf`il
x x 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ] ]
Ailti jd supdrvbsbõ` d` dlci`dgf jd lfs jb`drfs.(iujbtfrbis ef`tiolds, jdci`dri pdrci`d`td y ijbadrd`tds `bvdlds)
Dvd`tfs jd efrrupebõ`.
Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KUA
_ 4@f ef`trfl jd pikfs drrijfs.
B`dxbstd`ebi jd rdkbstrfsiuxblbirds qud pdrcbti`bjd`tbabeir y ef`trflir lfs ruorfsjd b`vdrsbõ`.
B`elusbõ` jd kistfs `fiutfrbzijfs.
EF__TXEBÕ@
Ci`dgf b`jdobjf jd jb`drfs7 Iprfpbiebõ` jd jb drfs piri sbcbscf f tdredrfs> dgdeuebõ`prdsupudstil iciùiji.
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.
Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.
Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.
Erbsbs rdputiebf`il.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KUA
_ 1
Ailti jd supdrvbsbõ` d` dlci`dgf jd lfs jb`drfs.(iujbtfrbis ef`tiolds, jdci`dri pdrci`d`td y ijbadrd`tds `bvdlds)
@f ef`trfl jd pikfs drrijfs.
Irembvfs ef tiolds ef` viebfsjd b`afrciebõ`.
EF__TXEBÕ@
Ieedjdr i efmdemf7 _dilbzirpikfs i lfs prfvddjfrds pfrsdrvbebfs `f prdstijfs f pfreui`tãi supdrbfr i lf ldkil ef` dlab` jd fotd`dr prfvdemf prfpbfy/f i eicobf jd jb`drfs,jéjbvis f od`dabebfspirtbeulirds.
Dvd`tfs jd efrrupebõ`.
Jdtrbcd`tf Xitrbcf`bil
Ui`ebf`ds ijcb`bstritbvis,ldkilds f pd`ilds.
Ariujd d` dl rdpfrtd jdb`afrciebõ`.
Ailtis il eucplbcbd`tf jdleõjbkf jd âtbei.
Erbsbs rdputiebf`il.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KUA
_ ;Aietfr muci`f sb` efcpdtd`ebi, piri dl ci`dgf jd lisijcbsbf`ds.
FXD_IZBQF
Drrfr d` jbkbtiebõ` d b`krdsfs jdjitfs7 Il b`krdsf jd jitfs jdlfs usuirbfs sd prdsd`ti`drrfrds d` li jbkbtiebõ` jd lib`afrciebõ`.
Juplbebjij d` Mbstfrbi Elã`bei.
B`afrciebõ` jdsietuilbziji.
Kd`driebõ` jd klfsis
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KUA
_ =_ftiebõ` jd ef`tritbstis d` lfs
t j t o gDUZ_IZÂKBEF
_ftiebõ` jdl pdrsf`il pfrb`dstioblbjij liofrir y
b j obj l
Kd`driebõ` jd rdprfedsfs d`li suokdrd`ebi abi`ebdri.
] x 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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A pudstfs jd trioigf. def`efcbef jdobjf i licfjilbjij jd ef`tritiebõ`
Jbscb`uebõ` jd li dadetbvbjij jdli kdstbõ` ab`i`ebdri
] x ] ]
KUA
_ 2
_ftiebõ` jd ef`tritbstis d` lfspudstfs jd trioigf jd lis irdisjd ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`ds.
Eicobf d` li `frcitbvbjij.
FXD_IZBQF
Ailti jd ef`febcbd`tf yiplbeiebõ` jd li @frcitbvbjijpfr pdrsf`is qud b`krdsi sb`dxpdrbd`ebi i li b`stbtuebõ` db`suabebd`ebi jd pdrsf`il.
Kd`driebùf` jd klfsis. x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ] ] ]
KUA
_ 98
B`ef`sbstd`ebi d` lis oisds jdjitfs dxtdr`fs piri liefcprfoiebÿ` jd jdrdemfs yjdab`br lì`di jd pikf.
Jbabeultij tí`beis d` dl b`krdsf ilis pékb`is wdo dxtdr`is.
FXD_IZBQF
Jdsietuilbziebf` oisds jdjitfs jd lis DXU. Ud prdsd`tieui`jf sd rdilbzi`cfjbabeiebf`ds i li b`afrciebõ`jd lis DXU, y dstfs eicobfs `fsd mied` d` tbdcpf dadetbvf pfrpirtd jd lis DXU, isì cbscf lief`sti`td ietuilbziebõ` jd lisoisds jd jitfs qud `f pdrcbtd`u`i vdrbabeiebõ` dadetbvi.
Cil jbrdeebf`icbd`tf d` liaieturi.
@f rdeiujf fpfrtu`f jd lfsjb`drfs aieturijfs.
Kd`driebõ` jd Klfsis.
] x 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
KUA
_ 99
Jdsef`febcbd`tf jdljblbkd`ebicbd`tf jd li mbstfrbielb`bei.
Ailti jd rdtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs, eui`jf li klfsi sdprdsd`ti pfr drrfrds jd lfssdrvbebfs d` dl jblbkd`ebicbd`tfjd li ME.
FXD_IZBQFXrdsd`ebi jd klfsi jd tbpfisbstd`ebil7 Li jdserpebf` d` lfssfpfrtds cdjbefs `f sfpfrti liitd`ebf` dadetbvicd`td prdstijid bldkboblbjij d` lfs rdkbstrfs jdli mbstfrbi elb`bei.
Eõjbkfs ETXU ciljblbkd`ebijfs, ji` efcfrdsultijf jbik`õstbefs drrijfs.
Kd`driebõ` jd Klfsi.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KUA
_ 9?
Aillis d` dl prfedsf jdef`tritiebõ` jdl tild`tf muci`fd` dl irdi jd aieturiebf` DUZ_IZÂKBEF
Eird`ebi jdl pdrsf`ileipiebtijf d` dl prfedsf jdaieturiebf`, pdrsf`il qud rdilbzilis ietbvbjjids prfpbis jdaieturiebf` `f tbd`d lfsef`febcbd`tfs `dedsirbfs piriqud lfs prfedsfs sdi` dabeieds.
_dtrisf d` lfs prfedsfs._dprfedsfs.
x x 18 B@IEDXZIOLD ] ] ] ]
KUA
_ 95 Drrfrds Muci`fs FXD_IZBQF
Dxbstd`ebi jd ilk÷` drrfr d` li
kd`driebõ` jd Jbstrbouebf`dspiri Ef`tioblbjij7 Xfr qud lisjbstrbouebf`ds pudjd` qudjiref` jdebcilds, vilfr drrõ`df,ed`trf jd efstf b`efrrdetf fpdrbfjf b`efrrdetf.
B`afrciebõ` `f ef`abiold x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KUA
_ 9:
@f sdkubcbd`tf jdl Erf`fkrici
Uflbebtuj tirjbi jd b`afrcds.
D`trdki tirjbi jd b`afrciebõ`
Z_I@UXI_D@EBI RETCXLBCBD@ZF
B`eucplbcbd`tf d` rd`jbebõ`b`afrcds b`tdr`fs y dxtdr`fs7D`trdki b`fpfrtu`i jd b`afrcdsb`tdr`fs y dxtdr`fs
D`trdki audri târcb`fs jd lib`afrciebõ`.
Ui`ebf`ds y cultis pfrx x ?8
CFJD_IJF ILZF ] ] ] ]
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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pfr pirtd jd lis jdpd`jd`ebisaud`tds jd jbemi b`afrciebõ`
b`tdr`fs y dxtdr`fs.b`eucplbcbd`tf.
KUA
_ 94 Aietfrds Dxtdr`fs DUZ_IZÂKBEF
@f rdeiujf jd li eirtdri7 Ud jieui`jf d`tbjijds rdspf`sioldsjd pikf d`tri` d` prfedsfs jdlbqubjiebõ` f ldy 448.
Eirtdri vd`ebji@f rdeiujf jd li eirtdri x x :8
BCXF_ZI@ZD ILZF ] ] ] ]
KUA
_ 91
@f d`trdki ijdeuiji fpfrtu`i jdsfpfrtds y aieturis pfr pirtd jd7Xdrsf`il Isbstd`ebil.
Mbstfrbis Elã`beis.- Krupf Au`ebf`il jd Aieturiebõ`.Udkubcbd`tf jd aieturis i rijbeir,piri rdilbzir sflbebtuj jdjfeucd`tfs i tbdcpf.Xfr dl jdsef`febcbd`tf jd li citrbzjd ef`tritiebõ` pfr pirtd jdl rdeursfmuci`f isbstd`ebil y ijcb`bstritbvf,sd jdgi jd eforir ietbvbjijds y sdefori` ftris qud `f.
FXD_IZBQF
@f _ijbeiebf` jd li aieturiebõ`kd`driji7 Ud rijbei` aieturiseui`jf sd pisi dl tbdcpfdstioldebjf piri eforf i`td lid`tbjij rdspf`siold.
Jbabeultijds piri dl eforf jd lieirtdri efrrbd`td pfr dl `fõptbcf sfpfrtd jd li aieturiebõ`kd`driji.
@f eucplbcbd`tf d` lis cdtisjd rdeiujf
x x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ] ] ] ]
KUA
_ 9;B`eucplbcbd`tf d` lfs pikfs jdlis d`tbjijds i lis euilds sd ldsprdsti dl sdrvbebf jd siluj
AB@I@EBD_F
B`suabebd`ebi jd lfs rdeursfs d`Xrdsupudstf jd b`krdsfsiprfpbijf lfs qud rdpdreutd d`dl jdsab`i`ebicbd`tf jd lis`dedsbjijds jdsjd liiprfoiebõ` jdl prdsupudstf
Il `f rdaldgir u` b`krdsf iefrjdef` lis `dedsbjijds dstfrdpdreutd d` li prfydeebõ` jdlfs kistfs qud kd`dri li d`tbjij
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KUA _ 9=
B`eucplbcbd`tf pfr pirtd jd lfsd`tds rdspf`siolds jd pikf jd
lis ademis jd ei`edliebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjijvbkd`td.
FXD_IZBQF
@f jbscb`uebõ` jd li rftiebõ` jdeirtdri cd`fr i u` iùf pfrjdoigf jd lfs 9?8 jãis7 Lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikfjdod` ei`edlir lfs sdrvbebfs
prdstijfs pfr li b`stbtuebõ` jdci`dri fpfrtu`i, sbtuiebõ` qud`f sd eucpld, kd`dri`jf u`b`erdcd`tf d` li eirtdri jdlMfspbtil y jbscb`uebõ` jd susb`krdsfs pfr vd`ti jd sdrvbebfsjd siluj.
Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs jd
li b`stbtuebõ` pfr ef`edptf jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.
x x ?8 CFJD_IJF ILZF ] ] ] ]
B`erdcd`tf d` dl pfred`tigd jd
B`eucplbcbd`tf d` lijbscb`uebõ` jd li klfsi tftil il4%.7 Xfr u`i pirtd dxbstd u`ijdabebd`ebi d` li d`tbjij pfrailti jd sfpfrtds jd lis eud`tis
Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs jdli b`stbtuebõ` pfr ef`edptf jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KUA
_ 92B`erdcd`tf d` dl pfred`tigd jdklfsi pfr pirtd jd lis d`tbjijdsrdspf`siold jd pikf.
FXD_IZBQFailti jd sfpfrtds jd lis eud`tisy isã dvbtir klfsis. R lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikfqud `f eucpld` ef` lfdstioldebjf d` li `frcitbvbjijpiri dl pikf jd lis eud`tis.
Iucd`tf jdl cf`tf jd lieirtdri jd li b`stbtuebõ` pfrvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ]
KUA
_ ?8
Il `f ef`tir li b`stbtuebõ` ef`
ef`tritfs ef` lis jbadrd`tdsisdkurijfris jdl jbstrbtf eipbtily su érdi jd b`alud`ebi sdrdjued` lfs b`krdsfs pfr vd`tijd sdrvbebfs.
FXD_IZBQF
B`eucplbcbd`tf d` dl iucd`tf jd lief`tritiebõ` jbadrd`td i li jdl Af`jfAb`i`ebdrf Jbstrbtil jd Uiluj7 Li
B`stbtuebõ` jdod td`dr ef`tritiebõ`vbkd`td ef` lis isdkurijfris jd liebujij y su érdi jd b`alud`ebi ef` dlab` jd kiri`tbzir u` vflucd` iltf jdusuirbfs y isã eucplbr ef` lis cdtisprfkricijis d` li prdstiebõ` jdsdrvbebfs jd siluj.
Jbscb`uebõ` jd lfs b`krdsfs pfrvd`ti jd sdrvbebfs. x x ?8
CFJD_IJF ILZF ] ] ] ]
KUA
_ ?9
@f d`trdki fpfrtu`i jd lisaieturis i eirkf jd lfsprfvddjfrds ef` li edrtbabeiebõ`pfr pirtd jdl supdrvbsfr piri surdspdetbvi eiusiebõ`.
FXD_IZBQF
Eiusiebõ` b`fpfr tu`i jd`trfjdl cfjulf jd ef`tioblbjij piridl pikf jd bcpudstfs d` lfstârcb`fs dstioldebjfs.
Xfsbolds si`ebf`ds pfr pirtd jdlfs d`tds jd Ef`trfl,
@f sucb`bstrf fpfrtu`f jdsucb`bstrfs cdjbeicd`tfs yrdietbvfs, pf`bd`jf d` pdlbkrfb`elusf li siluj jd lfs usuirbfs.
x x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ]
KEB _ ??
Ui`ebf`ds pfr pirtd jd lfs d`tds
jd ef`trfl pfr li `f d`trdki
fpfrtu`i jd li b`afrciebõ`
ab`i`ebidri il érdi ef`tiold piri
li kd`driebõ` jd lfs Dstijfs
Ab`i`ebdrfs jd li B`stbtuebõ`.
FXD_IZBQF
Ui`ebf`ds jd lis d`tbjijds jd
vbkbli`ebi y ef`trfl pfr `f d`trdkir
fpfrtu`icd`td li b`afrciebõ`
ab`i`ebdri
Xfsbolds si`ebf`ds pfr pirtd jd
lis d`tbjijds jd vbkbli`ebi y
ef`trfl pfr li `f d`trdki jd li
b`afrciebõ` ab`i`ebdri i tbdcpf.
@f eucplbcbd`tf jd lfs
prfedjbcbd`tfs jdl Mfspbtil.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ] ]
KEB _ ?5
B`eucplbcbd`tf ebtis jd
ef`eblbiebõ` cíjbei pfr ailti
iujbtfrds piri dadetuir dsti
ietbvbjij
FXD_IZBQFB`eucplbcbd`tf d` Ef`eblbiebf`ds
prfkricijis pfr li D tbjijds
_dspf`siolds jd pikf,
Ailti jd fpfrtu`bjij d` dl
rdeiujf jd eirtdri.
Jbscb`uebõ` jd b`krdsfs piri dl
Mfspbtil.
_dpfrtds jd b`isbstd`ebi i D`tds jd
Ef`trfl
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ] ]
@f ef`tir ef` cdtfjflfkãis
prdebsis piri dl eéleulf y li
jbstrbouebõ` jd lfs dldcd`tfs y
rdeursfs jd lfs efstfs.
@f ef`tir ef` aud`tds jdl j a j
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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KEB _ ?:Dstbciebõ` b`ijdeuiji jd lfs
efstfsFXD_IZBQF
b`afrciebf`ds prdebsis, ef`abiolds
y fpfrtu`is.
@f ef`tir ef` u`i b`afrciebõ`
aud`td jdobjicd`td alubji y
sucb`bstriji d` afrci `frcil i
trivâs jd lfs sbstdcis jd
b`afrciebõ`.
@f ef`tir ef` u` sbstdci jd
b`afrciebõ` b`tdkril qud kd`drd dl
efrrdetf rdkbstrf y ef`sflbjiebõ`
jd lfs jitfs.
@f piricdtrbzir li tftilbjij jd lfs
sbstdcis jd b`afrciebõ` jd li
ef`tioblbjij jd efstfs d` lfs
prfedsfs prfvddjfrds7
Aieturiebõ`, Zild`tf Muci`f,
Dstijãstbei, dte
_dsultijfs ab`i`ebdrfs `f iefrjds
i li rdilbjij jd lfs efstfs.
B`dxietbtuj jd lfs jitfs
_dtrisfs jd li b`afrciebõ`
Kd`driebõ` jd jâabebts
fpdriebf`ilds.
Zfcir jdebsbf`ds b`ijdeuijis
ard`td i li prfjuetbvbjij jd lisT`bjijds jd @dkfebf y Ed`trfs jd
Efstfs.
] ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ] ] ] ]
X_FEDUF @FCD@ELIZT_I X_FEDUF
KDUZBF@ JD EFCX_IU IJZ IXFRF JBIK@FUZBEF
KDUZBF@ ZILD@ZF MTCI@F ED] EF@UTLZI D]ZD_@I
ICOBD@ZD ABUBEF R
ZDE@FLFKBEF KKJ
KD_D@EBI R
JB_DEEBF@ICBD@ZFKDUZBF@ EFCD_EBIL KCE CDGF_ICBD@ZF EF@ZB@TF
KDUZBF@ JFED@EBI KEB EF@Z_FL B@UZBZTEBF@IL
EB_TKBI K_G _BDUKF GT_BJBEF
T_KD@EBIU KTA TUTI_BF R UT AICBLBI
D@AD_CD_BIKUA
UFUZD@BOBLBJIJAB@I@EBD_I
MFUXBZILBWIEBF@
@FCD@ELIZT_I
KXE
KZM
KAZ
KEC
ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89: ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89: ADEMI7 : JD GTLBF JD ?89:
KJ
E_K
T_K
D@A
MUX
DLIOF_Õ7 _DQBUÕ IX_FOÕ7
FABEB@I IUDUF_I JD XLI@DIEBF@ K_TXF AT@EBF@IL JD EILBJIJ KD_D@EBI
EFJBKF7 KKJ-AF-958-88;
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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UB @F
Eucplbcbd`tf jdl Ci`uil jdEf`tritiebõ` (Ieudrjf 9? jd
?895).
Eucplbr ef` dl prfedjbcbd`tf jd
KEX-X_-889 Ijqubsbebõ` jdObd`ds y Udrvbebfs.
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`il
jd Uucb`bstrfs
x 98 ZFLD_IOLD x x
Jir eucplbd`tf ef`rbkurfsbjij il Ci`uil jdEf`tritiebõ`.Eucplbr dl Xrfedjbcbd`tf jd Ijqubsbebõ jd Obd ds yUdrvbebfs.
Eucplbcbd`tf jdl XrfedsfXrdef`trietuil.
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs
Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
Eucplbcbd`tf jdl Ci`uil jdEf`tritiebõ` (Ieudrjf 9? jd
?895).
Eucplbr ef` dl prfedjbcbd`tf jdKEX-X_-889 Ijqubsbebõ` jdObd`ds y Udrvbebfs.
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds
Krupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs
x ?8CFJD_IJF
ILZF x x x
Jir eucplbd`tf ef`rbkurfsbjij il Ci`uil jdEf`tritiebõ`.Eucplbr dl Xrfedjbcbd`tf jd Ijqubsbebõ jd Obd ds y
Udrvbebfs.Eucplbcbd`tf jdl XrfedsfXrdef`trietuil.
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds Krupf
Au`ebf`il jd Uucb`bstrfs
Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jd
ef`tritfs
IJCB@BUZ_IEBF@ IEEBF@DU JD CBZBKIEBF@
EF@Z_FL EILBABEIEBF@ AB@IL
XF@J.IEZTIL
WF@I JD_BDUKF
IEZTIL I
U T C B _
_
D J T E B _
JDUE_BXEBF@ JDL EF@Z_FLE_F@FK_ICI B@JBEIJF_ D
Q B Z I _
E F
C X I _ Z B _
IEEBF@DU _DUXF@UIOLD
_DUXF@UIOLDJDL EF@Z_FL
DADEZBQBJIJJDL EF@Z_FL
ZDKBEFQD_UBÕ@7 :
Qdrbabeiebõ` sfpfrtdsprdef`trietuilds (dstujbfs
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds x 98 ZFLD_IOLD x x
eucplbcbd`tf jd eiji u`f jdlfs sfpfrtds ef`trietuilds
Qdrbabeiebõ` d` li jdsbk`iebõ`
Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td
@· supdrvbsbf`dsjdsbk`ijis / @· tftil jd
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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prdef`trietuilds (dstujbfsprdvbfs - ef`edptfs tâe`befs)
Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs
x 98 ZFLD_IOLD x x jd supdrvbsbõ` iefrjd ef` dlrdspf`siold jd rdilbzir dlef`edptf tâe`bef y dstujbfsprdvbfs y dl fogdtf ef`trietuil
ef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td jdsbk`ijis / @ tftil jdef`tritfs
ucp c d`tf d stis demdqudf jd sfpfrtds
irembvf jfeucd`til jdsucb`bstrfs y eirpdtis jd
ef`tritiebõ`
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds
Krupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs
x 98 ZFLD_IOLD x x x
eucplbcbd`tf jd lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil - ef`trietuil y
pfstef`trietuil
Iuxblbirds ijcb`bstritbvfs jdsucb`bstrfs y ef`tritiebõ`
Ietbvbjij Xdrci`d`td@· sfpfrtds illdkijfs/ @· jdsfpfrtds rdqudrbjfs
Dstioldebcbd tf jd tbdcpfs jdtricbtd d` li pirtd ef`trietuil
Qdrbabeiebõ` rbkurfsi jd lfssfpfrtds ef`trietuilds
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs
x ?8CFJD_IJF
ILZF x x xQdrbabeiebõ` jd eucplbcbd`tfjd tbdcpfs jd tricbtd
Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
eucplbcbd`tf rbkurfsf jdlCi`uil jd Ef`tritiebõ` jd lid`tbjij - Ieudrjf 9? jd ?895
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`il
jd Uucb`bstrfs
x 98 ZFLD_IOLD x x xQdrbabeiebõ` jdl eucplbcbd`tfjd lfs rdqubsbtfs
Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef tritiebõ y sucb bstrfs Ietbvbjij Xdrci d td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
Ufebilbziebõ y Ef`febcbd`tfjdl ci`uil jd ef`tritiebõ` pfrpirtd jd li pdrsf`i qud dliofri
li cb`uti
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf ef`tritiebõ`
x 98 ZFLD_IOLD x x xsfebilbziebõ` ci`uil jdef`tritiebõ`
Lãjdr Ef`tritiebõ` yprfadsbf`ilds jdl krupf jdef`tritiebõ` Ietbvbjij Xdrci`d`td Ci`uil sfebilbzijf
_dliebf`ir lfs prfvddjfrds qudb`afrci` jdsioistdebcbd`tf pfr
`f pikf jd eirtdri.
B`afrcir fpfrtu`icd`td il érdiab`i`ebdri, piri qud tfcd lfs
efrrdetbvfs.
lbjdrds prfedsfs jdilcieâ` y airciebi
x 98 ZFLD_IOLD x x xkdstbõ` ef` lfs prfvddjfrdsrdliebf`ijf ef` dl jdspiemf
lbjdrds prfedsfs jd ilcieâ` yairciebi
Ietbvbjij Xdrci`d`td@· jd prfvddjfrds qud `fjdspiemi` pfr eirtdri/ @·tftil jd prfvddjfrds
_dilbzir ef`eblbiebõ` cd`suilef` dl érdi jd prdsupudstf piri
vdrbabeir siljfs jd ef`tritfs
rdilbzir rdb`tdkrfs jd ruorfs jdlkistf fpfrtu`icd`td
lbjdrds prfedsfs jdsupdrvbsfrds jd
ef`tritfs y lãjdr jdprdsupudstf
x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x x xEf`strueebõ` jdl pli` jdefcpris ef` li pirtbebpiebõ`jd lfs lbjdrds jd lfs sdrvbebfs
lbjdrds prfedsfsijcb`bstritbvfs y isbstd`ebilds
i`uil pli` jd efcpris prfydetijf
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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kistf fpfrtu`icd`td
Ufebilbziebõ` jdl ci`uil jdef`tritiebõ`
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf ef`tritiebõ`
x 98 ZFLD_IOLD x x x
eucplbcbd`tf i lis lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil- ef`trietuil ypfstef`trietuil
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs
Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
eucplbcbd`tf il sdkubcbd`tf pfrpirtd jd lfs supdrvbsfrds jd
ef`tritfs tâe`bef yijcb`bstritbvfs y
jblbkd`ebicbd tf jdl afrcitf jddgdeuebõ` jd ef`tritfs
Lãjdr jdef`tritiebõ` -
supdrvbsfrds jdef`tritfs
x 98 ZFLD_IOLD x x xtfjfs lfs ef`tritfs jdod`ef`td`dr li dgdeuebõ`ef`trietuil
Lãjdr jd ef`tritiebõ` -supdrvbsfrds jd ef`tritfs
Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs ef`dgdeuebf`ds ef`trietuilds qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
eucplbcbd`tf rbkurfsf jdlCi`uil jd Ef`tritiebõ` jd lid`tbjij - Ieudrjf 9? jd ?895
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ildsKrupf Au`ebf`iljd Uucb`bstrfs
x 98 ZFLD_IOLD x x x
eucplbcbd`tf jd lbstis jdemdqudf d` li pirtdprdef`trietuil - ef`trietuil ypfstef`trietuil
Lãjdr Ef`tritiebõ`
Xrfadsbf`ilds KrupfAu`ebf`il jd Uucb`bstrfs
Ietbvbjij Xdrci`d`td
@ucdrf jd Ef`tritfs qudeucpld` ef` lfs rdqubsbtfs jdLdy / @ucdrf tftil jdef`tritfs
@f rdilbzir li vb`euliebõ` jdpdrsf`il sb` li d`trdki efcpldtijd jfeucd`tfs y eucplbcbd`tf
jd rdqubsbtfs.
Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`
Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`
x ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]Qdrbabeiebõ` jd jfeucd`tfsipfrtijfs pfr eiji
efliofrijfr jdl Mfspbtil.
Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd
Ef`tritiebõ`
CD@UTIL
@÷cdrf jd mfgis jd vbji qudprdsd`td` brrdkulirbjijds /
@ucdrf jd mfgis jd vbji d`
prfedsf jd sdldeebõ` *988
Mfgis jd vbji ef` i`élbsbs jdrdadrd`ebis d b`vdstbkiebõ` jdli b`afrciebõ` ef`sultiji d`li mfgi jd vbji / Zftil mfgis
jd vbji d` prfedsf jd
ef`tritiebõ`. * 988
D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs
supdrvbsfrds.
Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td
Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`
] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
_dilbzir li supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jd
érdi.Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd
Fabebfs d b`afrcds ef` lis
abrcis jd sdkubcbd`tf / Zftil
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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p pjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd
li b`stbtuebõ`.
Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`
_dilbzir eipiebtiebf`ds
pdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`.
Ef`tritiebõ`
Udcdstril
b`afrciebõ` iujbtiji.
Dl tild`tf muci`f jd jdodeucplbr ef` lis eilbjijds
cã`bcis jd bjf`dbjij, dstujbfsy dxpdrbd`ebi dstioldebjis d` dl
ci`uil jd au`ebf`ds yefcpdtd`ebis liofrilds jd li
D`tbjij.
Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`
Muci`i y Xrfedsfjd Ef`tritiebõ`
x 98 ZFLD_IOLD x x x x
vdrbabeir lbstijf
Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd
Ef`tritiebõ`
CD@UTIL
@f. Jd au`ebf`irbfs
ef`tritijfs y dviluijfs pfr
efcpdtd`ebis / Zftil jd
au`ebf`irbfs jdl mfspbtil.
Qdrbabeir li isbstd`ebi jd lfsef`vfeijfs i lis
eipiebtiebf`ds d` dl AF-?48-891 i trivâs jdl lbstijf jd
isbstd`ebi.
_dvbsir li pirtbebpiebõ` jd pfr lfcd`fs u` rdprdsd`ti`td jd lisfabeb`is i lis eipiebtiebf`ds
fadrtijis
Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`Muci`i
] 94 CFJD_IJF ] ] ] ]
Qdrbabeir li isbstd`ebi jd lfs
ef`vfeijfs i lis
eipiebtiebf`ds d` dl AF-?48-
891 i trivâs jdl lbstijf jdisbstd`ebi.
_dvbsir li pirtbebpiebõ` jd pfrlf cd`fs u` rdprdsd`ti`td jd
lis fabeb`is i lis
eipiebtiebf`ds fadrtijis
Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd
Ef`tritiebõ`
CD@UTIL
@÷cdrf jd au`ebf`irbfspirtbebpi`tds d`
eipiebtiebf`ds / @÷cdrf jd iau`ebf`irbfs dspdrijfs.
Dliofrir y Dgdeutir dl prfkricijd eipiebtiebõ` i lfs dcpldijfs
jdl M.U.O.
Dviluiebf`ds jdl jdsdcpdùf.
Xrfydeebõ` y sdkubcbd`tf i lfspli`ds jd cdgfricbd`tf
b`jbvbjuil.
Uuo Kdrd`ebiijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`iljd Kdstbõ`Muci`i
58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ]
Dliofrir y Dgdeutir dl pli` jd
eipiebtiebõ` i lfs dcpldijfsjdl M.U.O.
_dilbzir Dviluiebf`ds jdl
jdsdcpdùf oisijis d`efcpdtd`ebis.
Bcpldcd`tir y miedr
sdkubcbd`tf.ef`rdtrfilbcd`ti
ebõ` i lfs pli`ds jdcdgfricbd`tf b`jbvbjuil.
Uuo Kdrd`ebi ijcb`bstritbvi,
Krupf Au`ebf`il jd Kdstbõ`Muci`i y Xrfedsf jd
Ef`tritiebõ`
I`uil
Xfred`tigd jd eucplbcbd`tf
jdl prfkrici jd eipiebtiebõ`.
Udcdstril
@f. Jd millizkfs jd
dviluiebõ` jd jdsdcpdùfkdstbf`ijfs d` li dviluiebõ`
jd jdsdcpdùf / Zftil jdmillizkfs.
Oienus jdl sbstdci.Krupf au`ebf`il jdsiluj feupiebf`il
x 98 ZFLD_IOLD x_dilbzir oienup d` EJ.Xisir b`afrciebõ` d` licdcfrbi TUO
Krupf au`ebf`il d` silujfeupiebf`il
i`uilcd`tdOienup rdilbzijfs / oienupprfkricijfs
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cdcfrbi TUO
Eipiebtiebõ` jd lfs tdcisrdliebf`ijfs , erdi eulturi d`
tdcis jd prdvd`ebõ` y d`trdkijd dldcd`tfs sflbebtijfs
Krupf au`ebf`il jd
siluj feupiebf`il x 98 ZFLD_IOLD x x x
Jbvulkiebõ` ef`tb`ui jd lfs
prfkrici jd prdvd`ebõ` yitd`ebõ` fpfrtu`i
Krupf au`ebf`il d` siluj
feupiebf`il Cd`suilcd`td
Jbvulkiebf`ds _dilbzijis/
jbvulkiebf`ds prfkricijis
I) D`trdki jdtillijis jdl eirkfy lis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs
supdrvbsfrds.
I) Kdstbõ`Muci`i y
Ef`tritiebõ` jdUdrvbebfs
Xdrsf`ilds
x 58 BCXF_ZI@ZD ] ] prfkricir gfr`ijis jdb`jueebõ` y rdb`ju
Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ`Muci`i y Ef`tritiebõ` jdsdrvbebfs pdrsf`ilds
sdcdstril
Gfr`ijis jd b`jueebf` yrdb`jueebf` rdilbzijis / gfr`ijis jd b`jueebf` yrdb`jueebf` prfkricjis
O) Eiji dcpldijfb`jdpd`jbd td jd su bvdl, miré
eucplbcbd`tf brrdstrbetf il eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`.
O) Kdstbõ`Muci`i yEf`tritiebõ` jd
UdrvbebfsXdrsf`ilds
x 58 BCXF_ZI@ZD ] ] prfkricir Gfr`ijis jdsfebilbziebõ` jdl eõjbkf jdâtbei
Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ`Muci`i y Ef`tritiebõ` jdsdrvbebfs pdrsf`ilds
sdcdstrilGfr`ijis jd l efjbkf jd âtbeirdilbzijfs / Gfr`ijfs jdefjbkf jd dtbei prfkricijfs
E) Bjd`tbabeiebõ` y elisbabeiebõ`jd Ietbvfs jd B`afrciebõ`
E) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`
x 58 BCXF_ZI@ZD x xE) Bjd`tbabeiebõ` yelisbabeiebõ` jd Ietbvfs jdB`afrciebõ`
E) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`
sdcdstrilXrfedsfs ef` Ietbvfs jdB`afrciebõ` bjd`tbabeijfs /tftil jd prfedsfs
J) afrcilbziebõ` y jdsplbdkud jdXflãtbeis jd Udkurbjij jd li
B`afrciebõ`
E) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`
x 58 BCXF_ZI@ZD x xJ) afrcilbziebõ` y jdsplbdkudjd Xflãtbeis jd Udkurbjij jdli B`afrciebõ`
E) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`
sdcdstrilpflãtbeis jd sdkurbjij jd lib`afrciebõ` afrcilbzijis yjdspldkijis
Afrcilbzir jdab`bebõ` jd pdrablds,sdkrdkiebõ` jd au`ebf`ds y
rdspf`sioblbjijds jd usuirbfspiri dl usf jdl sbstdci jd
b`afrciebõ`.
Efcbtâ jdKdrd`ebi jd li
B`afrciebõ`x ?8
CFJD_IJF ILZF x x
Afrcilbzir jdab`bebõ` jdpdrablds, sdkrdkiebõ` jdau`ebf`ds y rdspf`sioblbjijdsjd usuirbfs piri dl usf jdlsbstdci jd b`afrciebõ`.
Efcbtâ jd Kdrd`ebi jd liB`afrciebõ`
cd`suilcõjulfs jdl sbstdci ef`pdrablds afrcilbzijfs / tftil jdcõjulfs jdl sbstdci
I) Ci`td bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` y
Efcu`beiebf`ds. I) Ubstdcis x 58 BCXF_ZI@ZD x
I) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvfjd Zde`flfkãis jdB`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.
I) Ubstdcis I`uil
Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds _dilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds Xrfkricijf
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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k
O) _d`fviebõ` jd Zde`flfkãisjd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.
O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y
Ubstdcisx 58 BCXF_ZI@ZD x
O) _d`fviebõ` jdZde`flfkãis jd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds.
O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbviy Ubstdcis
I`uiljd B`afrciebõ` yEfcu`beiebf`ds _adilzbijf /_d`fviebõ` jd Zde`flfkãis
E) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefs.
E) B`kd`bdrãi x 58 BCXF_ZI@ZD xE) Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvfjd dqubpfs obfcâjbefs.
E) B`kd`bdrãi I`uil
Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefs rdilbzijf/ Ci`td`bcbd`tf prdvd`tbvf jddqubpfs obfcâjbefsXrfkricijf
J) _d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs.
J) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi d
B`kd`bdrãix 58 BCXF_ZI@ZD x
J) _d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs.
J) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi d B`kd bdrãi
I`uil
_d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs _dilbzijf /_d`fviebõ` jd dqubpfsobfcâjbefs Xrfkricijf
I) Ci`td bcbd`tf, rd`fviebõ` yicplbiebõ` jd li rdj dlâetrbei
rdkuliji.
I) B`kd`bdrãi yUuokdrd`ebi
Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD x x x
I) Ci`td`bcbd`tf, rd fviebõ`y icplbiebõ` jd li rdjdlâetrbei rdkuliji.
I) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf
O) Ci`td`bcbd`tf, rd`fviebõ` yicplbiebõ` jd lis TXU ietuilds.
O) B`kd`bdrãi yUuokdrd`ebi
Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD x x x
O) Ci`td`bcbd`tf, rd`fviebõ`y icplbiebõ` jd lis TXUietuilds.
O) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf
i`td`c d`tf, rd`fvie ` yicplbiebõ` jdl ipi`tillicbd`tf
flf i tbdrri jd li rdj dlâetrbei
`kd`dr i yUuokdrd`ebi
Ijcb`bstritbvix 18 B@IEDXZIOLD x x x
,y icplbiebõ` jdlipi`tillicbd`tf (pflf i tbdrri)
E) B`kd`bdrãi y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
sdcdstrilCi`td`bcbd`tf rdilbzijf /Ci`td`bcbd`tf prfkricijf
J) Ietuilbziebõ` jd pli`fs jd li
rdj dlâetrbei, sdùilbziebõ` yeipiebtiebõ` jdl usf ijdeuijf
jd li rdj dldetbei
J) B`kd`bdrãi x 18 B@IEDXZIOLD x x x
J) Ietuilbziebõ` jd pli`fs jdli rdj dlâetrbei, sdùilbziebõ` yeipiebtiebõ` jdl usfijdeuijf jd li rdj dldetbei
J) B`kd`bdrãi sdcdstrilXbsfs ef` Xli`fs Ietuilbzijfs y Udùilbzijfs /tftil jd pbsfs jdl Mfspbtil
D) Ietuilbziebõ`, jdsplbdkud yvilbjiebõ` cdjbi`td sbculierf
jd pli` jd ef`tb`kd`ebi pfr aillidlâetrbei
D) B`kd`bdrãi,Ubstdcis,
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
x 18 B@IEDXZIOLD x x x
D) Ietuilbziebõ`, jdsplbdkud yvilbjiebõ` cdjbi`td sbculierfjd pli` jd ef`tb`kd`ebi pfrailli dlâetrbei
D) B`kd`bdrãi, Ubstdcis,Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi yUuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
sdcdstrilpli` jd ef`tb`kd`ebiietuilbzijf y jdspldkijf
I) Bjd`tbabeiebõ` y elisbabeiebõ`jd Ietbvfs jd B`afrciebõ`
I) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`
x 58 BCXF_ZI@ZD x x x I) Bjd`tbabeiebõ` yelisbabeiebõ` jd Ietbvfs jdB`afrciebõ`
I) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jdB`afrciebõ`
sdcdstrilXrfedsfs ef` Ietbvfs jdB`afrciebõ` bjd`tbabeijfs /tftil jd prfedsfs
O) afrcilbziebõ` y jdsplbdkud jdXflãtbeis jd Udkurbjij jd li
B`afrciebõ`
O) Efcbtâ jdKdrd`ebi jdB`afrciebõ`
x 58 BCXF_ZI@ZD x x xO) afrcilbziebõ` y jdsplbdkudjd Xflãtbeis jd Udkurbjij jd
li B`afrciebõ`
O) Efcbtâ jd Kdrd`ebi jd
B`afrciebõ`
sdcdstrilpflãtbeis jd sdkurbjij jd lib`afrciebõ` afrcilbzijis y
jdspldkijis
E) Kd`driebõ` pdrbõjbei jdOienup
stdcis yUuokdrd`ebi
Ijcb`bstritbvix 58 BCXF_ZI@ZD x x x
E) Kd`driebõ` pdrbõjbei jdOienup
E) Ubstdcis y Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
cd`suildqubpfs ef` oienup pdrbõjbef/ tftil jd dqubpfs
J) Udldeebõ` y eipiebtiebõ` jdpdrsf`il oisijf d`
efcpdtd`ebis
J) Kdstbõ`Muci`i yEf`tritiebõ` jd
UdrvbebfsXdrsf`ilds
x 58 BCXF_ZI@ZD x x xJ) Udldeebõ` y eipiebtiebõ`jd pdrsf`il oisijf d`efcpdtd`ebis
J) Kdstbõ` Muci`i yEf`tritiebõ` jd UdrvbebfsXdrsf`ilds
cd`suil
@ucdrf jd Xdrsf`ilEf`tritijf oijsijfd`efcpd`tdebis/ @ucdrf jdpdrsf`il ef`tritijf
Ietuilbziebõ` y jdsplbdkudjd
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D) Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef` dl
usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ`
D) Kdrd`ebi,Uuokdrd`ebi
Ijcb`bstritbvi,Ab`i`ebdri y
ebd`tãabei
x 58 BCXF_ZI@ZD x x x
D) Ietuilbziebõ` y jdsplbdkudjd lfs prfedsfs irtbeulijfsef` dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ`
D) Kdrd`ebi, Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi, Ab`i ebdri yebd`tãabei
i`uil
Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef`dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ` rdilbzijfs / Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedsfs irtbeulijfs ef`dl usf jd lfs Ietbvfs jdB`afrciebõ` Xrfkricijfs
I) ef`tritiebõ` jdilcied`icbd`tf dxtdr`f jd
oienups
I) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y
Ubstdcisx :8
BCXF_ZI@ZD ILZF x x x
I) ef`tritiebõ` jdilcied`icbd`tf dxtdr`f jdoienups
I) Uuokdrd ebi Ijcb bstritbviy Ubstdcis
i`uilef`tritf jd ilcied`icbd`tfdxtdr`f jd oienups
O) Ef`tritiebõ` jd u`i sfluebõ`jd oienup iutfcitbzijf
O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y
Ubstdcisx :8
BCXF_ZI@ZD ILZF x x x
O) Ef`tritiebõ` jd u`isfluebõ` jd oienupiutfcitbzijf
O) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbviy Ubstdcis
i`uilef`tritf jd u`i sfluebõ` jdoienup iutfcitbzijf
I) Ef`tritir u`i sfluebõ` qudpdrcbti li rdeupdriebõ` y
ef`tb`ubjij jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td u` jdsistrd
I) Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi y
Ubstdcisx :8
BCXF_ZI@ZD ILZF x x x
I) Ef`tritir u`i sfluebõ` qudpdrcbti li rdeupdriebõ` yef`tb`ubjij jd prdstiebõ` jdlsdrvbebf i`td u` jdsistrd
I) Uuokdrd ebi Ijcb bstritbviy Ubstdcis
i`uilef`tritf jd u`i sfluebõ` jdrdeupdriebõ` jd jdsistrds
EICOBF EF@Z_IUDÙIU JDCI@D_I XD_BFJBEI
TUTI_BFU JDLUBUZDCI JDLCFJTLF JD
UTCB@BUZ_FU
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
ETLZT_I XD_CI@D@ZDJD ITZFEF@Z_FL D@ IXIKI_ DL DYTBXF EIJIQDW YTD @F LF QIRI ITZTLBWI_.
TUTI_BFU - I_DI JDUBUZDCIU
XD_CI@D@ZDEipiebtiebf`ds jd eulturi jdci`dgf jd dqubpf /Eipiebtiebf`ds prfkricijis
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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UTCB@BUZ_FU
_DILBWI_ B@QD@ZI_BFUYTB@ED@ILCD@ZD
LBJD_ R K_TXFJD Z_IOIGF D@DL ILCIED@
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_DYTD_BCBD@ZF I LIUTOKD_@EBI XI_I
BCXLCD@ZI_ EICI_IUB@ZD_@IU JD QBKBLI@EBI
UTOKD_D@EBI IJCB@BUZ_IZBQI- LBJD_JDL K_TXF JD ILCIED@
I@TIL
@· AILZI@ZDU-
UFO_I@ZDU/ ZFZIL JDB@UTCFUB@QD@IZI_BIJFU
EICOBF EF@Z_IUDÙIU JDCI@D_I XD_BFJBEI
TUTI_BFU JDLUBUZDCI JDLCFJTLF JD
UTCB@BUZ_FU
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
ETLZT_I XD_CI@D@ZDJD ITZFEF@Z_FL D@ IXIKI_ DL DYTBXF EIJIQDW YTD @F LF QIRI ITZTLBWI_.
TUTI_BFU - I_DI JDUBUZDCIU
XD_CI@D@ZD
@f. Jd efcputijfrds jdlérdi jd ilcieâ` ef` olfqudf/ @f. Zftil jd efcputijfrdsjdl érdi jd ilcieâ`
IXLBEIEBÕ@ JD LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@JFETCD@ZIL
LBJD_ KDUZBF@JFETCD@ZIL
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
I_EMBQI_ JBI_BICD@ZDLFU JFETCD@ZFUKD@D_IJFU XF_ DL I_DIJD ILCIED@
K_TXF JD ILCI ED @ X D_CI @D @Z D
JFETCD@ZFUKD@D_IJFU R I_EMBQIJFU XF_ DL I_DI JD ILCIED@ /ZFZIL JD JFETCD@ZFUKD@D_IJFU XF_ DL I_DIJD ILCIED@
_DILBWI_ B@QD@ZI_BFUZ_BCDUZ_ILCD@ZD
LBJD_ R K_TXFJD Z_IOIGF D@
DL ILCIED@] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_DILBWIEBF@ JDB@QD@ZI_BFU ILDIZF_BFUCD@UTILCD@ZD
LBJD_ JDL K_TXF JD ILCIED@
I@TIL
@· AILZI@ZDU-UFO_I@ZDU/ ZFZIL JDB@UTCFUB@QD@IZI_BIJFU
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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DL ILCIED@ CD@UTILCD@ZD B@QD@IZI_BIJFU
CI@ZD@D_ LIU D@Z_IJIU RUILBJIU JD B@UTCFU IL JBI
LBJD_ JD ILCIED@ RK_TXF JD
Z_IOIGF ILCIED@
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
EFF_JB@I_ EF@ LFUX_FQDDJF_DU XI_I LID@Z_DKI JD
CD_EI@EBIU
LBJD_ ILCIED@ XD_CI@D@ZD
XDJBJFU D@Z_DKIJFUXF_ LFU X_FQDDJF_DU /XDJBJFU UFLBEBZIJFU I
LFU X_FQDDJF_DU
LBO_F _IJBEIJF_ JDJFETCD@ZFU XI_I _DEBOB_
R D@Z_DKI_EFCT@BEIEBF@DU R/F
_DKBUZ_FU
LBJD_ JD ILCIED@ RK_TXF JDZ_IOIGF ILCIED@
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]LLDQI_ T@ EF@UDETZBQFXI_I LFU EFCB@BEIJFU
LBJD_ JD I LCIED@ XD_CI@D@ZDEFCT@BEIJFU_IJBEIJFU / ZFZIL JDEFCT@BEIJFU
IXLBEI_ ZIOLIU JD_DZD@EBF@ JFETCD@ZIL
LBJD_ KDUZBF@JFETCD@ZIL
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
CI@ZD@D_ XD_CI@D@ZDEF@Z_FL D@ LI OIGI JDJFETCD@ZFU JD IETD_JF I LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@
JFETCD@ZIL
LBJD_ ILCIED@ XD_CI@D@ZD
ZFZIL JD JFETCD@ZFUXI_I JI_ JD OIGI JD IETD_JF I LIU ZIOLIUJD _DZD@EBF@JFETCD@ZIL
DL XD_UF@IL FXD_IZBQFJDL ILCIED@ JDOD ZD@D_
LFU BCXLDCD@ZFU JDJFZIEBF@ XI_I DL CI@DGF
R EI_KI JD DLDCD@ZFUXDUIJFU F
EF_ZFXT@WI@ZDU
LBJD_ JD ILCIED@
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
ET_UFU JD CI@DGF JDEIGIU R/F DLDCD@ZFUXDUIJFU F EF_ZFXT@WI@ZDU
LBJD_ UILTJFETXIEBF@IL
UDCDUZ_IL
JBIU YTD DL XD_UF@ILFXD_IZBQF JDL ILCIED@@F ZBD@D LI JFZIEBF@_DKLICD@ZI_BI /JBIUZFZILDULIOF_IJFU
,supdrvbsbõ` pfr pirtd jdl effrj.
Jd vbkbli`ebi,rdqubzi,
vdrbabeiebõ` jd li frjd` jd silbjiqud td`ki abrcis efcpldtis,
rdvbsir ci`blli, lbstijf jdemdqudf pfr pirtd jdl
effrj. Qbkbli`ebi,
Krupf Au`ebf`iljd UdrvbebfsKd`drilds
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
_dqubzi , sflbebtuj jd eir`dtjd li b`stbtuebõ` pdrci`d`td y
sb` dxedpebõ`, dl érdi jdd`adrcdrãi jdod b`afrcirb`cdjbiticd`td eui`jf sdprdsd`td iusd`ebi jdlpiebd`td.
Effr. Qbkbli`ebi, KrupfAu`ebf`il UdrvbebfsKd`drilds, jdptf. D`adrcdrãi.
ietbvbjij pdrci`d`tdEf`sbk`is _dilbzijis /Ef`sbk`is prfkricijis
Udkubcbd`tf il pdrsf`il jdd`adrcdrãi y jbetir emirlis
pdrbõjbeis pfr sdrvbebfs
Krupf Au`ebf`ilUdrvbebfs
Kd`drilds,Jdptf.D a ã
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
Udkubcbd`tf pfr pirtd jdKrupf Au`ebf`il UdrvbebfsKd`drilds, Kdstbõ` p÷olbei yEffr D`adrcdrãi
Jptf. D`adrcdrãi, UdrvbebfsKd`drilds.
ietbvbjij pdrci`d`td
@ucdrf jd rfpi rdebobji /@ucdrf jd rfpi rdcbtbji pirili vi`jdrbi
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pdrbõjbeis pfr sdrvbebfsD`adrcdrãi. Effr. D`adrcdrãi.
Udkubcbd tf y ef`trfl d` lfspdjbjfs sflbebtijfs
jbscb`uyd`jf li ei`tbjij mistiu` 48%,jbscb`ubr li isbk`iebõ`jd eõjbkfs piri au`ebf`irbfs.
Irdi jd Ilcieâ`,Krupf Au`ebf`il
UdrvbebfsKd`drilds
]94 CFJD_IJF
] ] ]
miedr U dkubcbd`tfs, y rdvbsirb`vd`tirbf d` lfs jbadrd`tdssdrvbebfs.
Irdi jd D adrcdrãi, Krupfau`ebf`il Udrvbebfs Kd`drildsy lbjdrds jd Udrvbebfs.
ietbvbjij pdrci`d`td @ucdrf jd efpbis rdilbzijis
i) Ufebilbzir b`strucd`tf Z_Jo) Iplbeir b`strucd`tf Z_J
Kdstbõ`jfeucd`til y
krupfs au`ebf`ildsjd trioigf.
x 98 ZFLD_IOLD x x x_defpblir li b`afrciebõ` piridliofriebõ` jd Z_J pfrjdpd`jd`ebis.
Kdstbõ` jfeucd`til ietbv bjij pdrci d td % Jdpd jd e bis ef Z_J
Udkubcbd tf, supdrvbsbõ` yiujbtfrbi i au`ebf`ds jd lfs
rdspf`siolds d` dl ci`dgf yeustfjbi jd dqubpfs, b`sucf dte.
Ud`sboblbiebõ` i eiji dcpldijfsford li bcpfrti`ebi eõjbkf jd
âtbei y su eucplbcbd`tf.
Uuo kdrd`ebiijcb`bstritbvi.
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir iujbtfrbis ib`vd`tirbfs jd dqubpfs,b`sucfs, jbspfsbtbvfs.
_dtrfilbcd`tir sfordmillizkfs y ldvi`tirfpfrtu`bjijds jd cdgfri.
Uupdrvbsir dl trioigf jd lfsrdspf`siolds, efcf cdjbf jdef`trfl.
Uuo kdrd`ebi ijcb`bstritbvi.Cd`suil @f. Jd iujbtfrbis rdilbzijis /
@f. Jd iujbtfrbis
prfricijis.
d` lis jbad`tds érdis jdlMfspbtil.
Bjd`tbabeir i lfs rdspf`sioldsjbrdetfs jdl usf b`ijdeuijf jd
Ietbvfs Abgfs. ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_djuebr7 _dilbzir b`vdctirbfspdrõjbefs d` lis jbadrd`tdsérdis jdl Mfspbtil ef` dl ab`jd dvbtir lis pdrjbjis jd lfsobd`ds jd li d`tbjij.
Ietbvfs Abgfs.Xfred`tigd jd B`vd`tirbfs
rdilbzijfs.Xfred`tigd jd B`vd`tirbfs
rdilbzijfs.
_dilbziebõ` fpfrtu`i jd OIENTX
Ci`td`bcbd`tf jd dqubpfs
Uflbebtuj pfr cdjbf jd ICOI_ Ietbvfs Abgfs. ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
_djuebr7 _dilbzirardeud`tdcd`tdci`td`bcbd`tf i dqubpfs jdef`putf.
Dvbtir7 _dilbzir sflbebtuj
Ietbvfs Abgfs.Cd`suil
@ucdrf jd ci`td`bcd`tfs y
OIEN TX rdilbzijfs/tftil jd
Uflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf.
(@÷cdrf jd Uflbebtujds jdci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`
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p
Qdrbabeiebõ` jd tbdcpfs jdrdspudsti i ICOI_
Dvbtir7 _dilbzir sflbebtujfpfrtu`i jd OIEN TX
ci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`
cd`fs jd 5 jãis/Zftil jdsflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf
rdebobjis)*988
_dilbziebõ` fpfrtu`i jd OIENTX
Ci`td`bcbd`tf jd dqubpfs
Uflbebtuj pfr cdjbf jd ICOI_
Ietbvfs Abgfs. ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ]
_djuebr7 _dilbzirardeud`tdcd`tdci`td`bcbd`tf i dqubpfs jdef`putf.
Dvbtir7 _dilbzir sflbebtujfpfrtu`i jd OIEN TX
Ietbvfs Abgfs.Cd`suil
@ucdrf jd ci`td`bcd`tfs y
OIEN TX rdilbzijfs/tftil jd
Uflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf
(@÷cdrf jd Uflbebtujds jdci`td`bcbd`tf itd`jbjis d`
cd`fs jd 5 jãis/Zftil jdsflbebtujds jd ci`td`bcbd`tf
rdebobjis)*988
Ci`dgf Ci`uil jdXrfedjbcbd`tfs jd
jblbkd`ebicbd tf jd ietis piri dlef`trfl jdl sbtbf y dstijf jd lfs
obd`ds jd li d`tbjij
Ietbvfs Abgfs. ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_djuebr7 _dilbzirjblbkd`ebicbd`tf ci`uil yfpfrtu`f jd ietis jdb`vd`tirbf jd lfs obd`ds jd lid`tbjij
_dilbzir b`afrcds jd âstiérdi ci`td`bd`jf lfsirembvfs jd lis ietis jd lfsb`vd`tirbfs rdilbzijfs d` lid`tbjij
Ietbvfs Abgfs.Cd`suil
@÷cdrf jd Ietisjblbkd`ebijis ci`uilcd`td/
@÷cdrf jd b`vd`tirbfsrdilbzijfs
sdkubcbd`tf i lis ademis lbcbtdpiri lis rdspudstis i lissflbebtujds jd usuirbfs.
Kdstbõ`Jfeucd`til
x 98 ZFLD_IOLD x x xUdciafrbzir ademis lbcbtds jd
rdspudsti piri ef`tdstir d`
lfs târcb`fs dstioldebjfs.Kdstbõ` jfeucd`til ietbvbjij pdrci`d`td
% jd eucplbcbd`tf d` li
itd`ebõ` jd rdqudrbcbd`tfs jdlfs usuirbfs jd ieudrjf i
tbdcpfs dstioldebjfs
Jdpurir lis mbstfrbis ef`b`ietbvij ciyfr i 4 iùfs.
Kdstbõ`Jfeucd`til-
Irembvf mbstfrbiselã`beis
x 98 ZFLD_IOLD x x x
i) bjd`tbabeir mbstfrbis
b`ietbvis jd 4 iùfs o)rdliebf`ir d` dl afrcitf
mbstfrbis elã`beis jdpurijise) trislijir lis mbstfrbis il
irembvf ed`tril ef` dl afrcitf
÷`bef jd b`vd`tirbf.
Kdstbõ` jfeucd`til, irembvfmbstfrbis, irembvf ed`tril.
ietbvbjij pdrci`d`td% jd jfeucd`tfs
ef`trflijfs.
UFLBEBZTJ FXF_ZT@I JDX_DUTXTDUZF, EF@Z_IZFU
R XD_UF@ILB@KD@BD_BI ] 58 BCXF_ZI@ZD ]
_DT@BÕ@ EF@ LIU É_DIUJD UTCB@BUZ_FU REF@Z_IZIEBÕ@ XI_I LIX_F@ZI _DUFLTEBÕ@ JD@DEDUBJIJDU
B@KD@BD_ÃI, UTCB@BUZ_FUR EF@Z_IZIEBÕ@
UDK×@ @DEDUBJIJ
(@f jd `dedsbjijds rdsudltisi tbdcpf / @f jd `dedsbjijdsprdsd`tijis d` dlpdrbfjf)*988
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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LI CIRF_BI JDAT@EBF@I_BFU UF@ JD
XLI@ZI EF@ QI_BFU IÙFUD@ LI B@UZBZTEBÕ@, LFU
AT@EBF@I_BFUEF@Z_IZBUZIU JDOD@
ETCXLB_ EF@ DL X_FEDUFJD UDLDEEBÕ@ JD
EF@Z_IZIEBÕ@
EF@Z_IZIEBÕ@ ] 98 ZFLD_IOLD ]DQILTIEBÕ@ XD_BFJBEI ILFU EFLIOF_IJF_DU
LÃJD_ B@KD@BD_ÃI UDCDUZ_IL(@f jd eilbabeiebf`ds pfrjdoigf jdl dsté`jir / @f jddviluijfs d` dl pdrbfjf)*988
IUBK@IEBÕ@ JD _DET_UFUXI_I JFZIEBÕ@ R
DLDCD@ZFU JDX_FZDEEBÕ@ XD_UF@IL
ZILD@ZFMTCI@F
] 98 ZFLD_IOLD ]X_FK_ICI JD CI@DGFJD DLDCD@ZFU JDX_FZDEEBÕ@ XD_UF@IL
UILTJ FETXIEBF@IL JFZI_ EIJI 5 CDUDU(@f jd ieebjd`tdsrdliebf`ijfs i DXX / @f jdieebjd`tds d` dl pdrbfjf)*988
IUBK@IEBÕ@ JD T@UTXD_QBUF_ XI_I YTDQBKBLD R KI_I@ZBED LIU
IEZBQBJIJDU JD LIDCX_DUI EF@Z_IZBUZI
KD_D@EBI ] 98 ZFLD_IOLD ]
EIXIEBZIEBÕ@ XD_BÕJBEIUFO_D X_FEDJBCBD@ZFUJD JDUB@ADEEBÕ@ ILXD_UF@IL D@EI_KIJFJD LI LIOF_
KDUZBÕ@ ICOBD@ZIL RDCX_DUI EF@Z_IZBUZI
CD@UTIL
(@f jd eipiebtiebf`dsrdilbzijis / @f jdeipiebtiebf`dsprfkricijis)*988
CI@ZD@BCBD@ZF XD_BÕJBEF
I TXU JD LI B@UZBZTEBÕ@
B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD ]
EF__DEZF R FXF_ZT@FCI@ZD@BCBD@ZF IUBUZDCI ILZD_@F JD ILBCD@ZIEBÕ@ JDEF__BD@ZD (XLI@ZI RUTODUZIEBÕ@)
B@KD@BD_ÃI Z_BCDUZ_IL(@f b`tdrvd`ebf`ds jdlsbstdci iltdr`f / @f jd aillis
d` li rdj dlâetrbei)*988
CI@ZD@BCBD@ZFX_DQD@ZBQF I UBUZDCI
ILZD_@F JD ILBCD@ZIEBÕ@JD D@D_KÃI
B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD ]
LLICIJF I EFJD@UIXI_I _DIEZBQIEBÕ@ JD ILBCD@ZIEBÕ@ R IEZBQIEBÕ@ JDL XLI@ JDDCD_KD@EBI.
B@KD@BD_BI R UILTJFETXIEBF@IL
UDK×@ DCD_KD@EBI(@f jd aillis jdl sbstdciiltdr`f / @f jd aillis d` li rdjjd dlâetrbei)*988
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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IEZTILBWIEBÕ@ JDL IXLBEIZBQF XI_I LI
KDUZBÕ@ JD IEZBQBJIJDUD@ DL É_DI
B@KD@BD_ÃI ] 98 ZFLD_IOLD ]UFLBEBZTJ JD IEZTILBWIEBÕ@ JDL IXLBEIZBQF JD KDUZBÕ@
B@KD@BD_ÃIUBUZDCIU
I@TIL
(@f. Jd ietuilbziebf`dsrdilbzijis d` dl iùf / @f. Jdietuilbziebf`ds sflbebtijis d`dl iùf).
Erf`fkrici jd sdkubcbd`tf i lief`tritiebõ` jd vd`ti jd
sdrvbebfs jd siluj.
Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.
x ?8CFJD_IJF
ILZF ]_dilbzir sdkubcbd`tf cd`suilil vd`ebcbd`tf ef`trietuil jdvd`ti jd sdrvbebfs jd siluj.
Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil
@ucdrf jd sdkubcbd`tfsrdilbzijfs/ @ucdrf jdsdkubcbd`tfs prfkricijfs
Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd
sdrvbebfs jd siluj.
Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.
x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Kdstbf`ir lfs dspiebfs jdsfebilbziebõ` ef` lfs lbjdrdsjd sdrvbebfs ef` dl ab` jdjfeucd`tir dl erf`fkrici jdsfebilbziebõ`.
Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil
Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis jd `udvfsef`tritfs/ Zftil jd `udvfsef`tritfs rdilbzijfs
Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd
sdrvbebfs jd siluj.
Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.
x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Kdstbf`ir lfs dspiebfs jdsfebilbziebõ` ef` lfs lbjdrdsjd sdrvbebfs ef` dl ab` jdjfeucd`tir dl erf`fkrici jdsfebilbziebõ`.
Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil
Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis / Zftil jdsfebilbziebf`ds prfkricijis
9. Isbk`iebõ` jd prdsupudstffabebil ef` sdkubcbd`tf i
dgdeuebõ` prdsupudstil. ?.Erf`fkrici jd sfebilbziebõ` jdef`tritiebõ` vbkd`td jd vd`ti jd
sdrvbebfs jd siluj.
9. Uuokdrd`tdAb`i`ebdrf ?. LbjdrKrupf Au`ebf`il
Efcdrebil.
x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
9. Jd`trf jdl prfydetf jdprdsupudstf i`uil, sdkiri`tbed dl prdsupudstf tftilpiri dl au`ebf`icbd`tf jdlMfspbtil ?. Kdstbf`ir lfsdspiebfs jd sfebilbziebõ` ef`lfs lbjdrds jd sdrvbebfs ef` dlab` jd jfeucd`tir dlerf`fkrici jd sfebilbziebõ`.
9. Uuokdrd`td Ab`i`ebdrf ?.Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y sd rdilbzivdrbabeiebõ` cd`suil
9. Udkubcbd`tf i li dgdeuebõ`prdsupudstil?. Zftil jd sfebilbziebf`dsrdilbzijis / Zftil jdsfebilbziebf`ds prfkricijis
9. Dsei`df jdl 988% jd lfsef`tritfs y kd`driebõ` jd oien
up jd li b`afrciebõ`
Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.
x 98 ZFLD_IOLD ]
9. Dsei`dir tfjfs lfsef`tritfs jd vd`ti jdsdrvbebfs jd siluj.?.kd`driebõ` jd oien up jd lib`afrciebõ`.
Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y oien uptrbcdstril
Zftil jd ef`tritfsdsei`dijfs / Zftil jdef`tritfs suserbtfs
U K9. sflbebtir sdci`ilcd`td ilkrupf jd aieturiebõ` dl
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Udkubcbd`tf i li dgdeuebõ`ef`trietuil, jd ieudrjf i li
aieturiebõ` cd`suil
Lbjdr KrupfAu`ebf`ilEfcdrebil.
x 98 ZFLD_IOLD ]
krupf jd aieturiebõ`, dlieuculijf jd aieturiebõ` pfrd`tbjij. ?. ef`sflbjir lidgdeuebõ` ef`trietuil pfrpikijfr
Lbjdr Krupf Au`ebf`ilEfcdrebil.
Xdrci`d`td y Udci`ilcd`tdZftil jd ef`tritfssforddgdeutijfs / Zftil jdef`tritfs suserbtfs
Eucplbcbd`tf jd lis rdu`bf`dsy pflãtbeis jdab`bjis pfr dl
Efcbtâ IeijdcbefEfcbtâ Ieijdcbef x 58 BCXF_ZI@ZD ]
Iplbeir li frcitbvbjijvbkd`td.
Afrcilbzir lfs efcbtdsdxbkbjfs d` li `frcitbvbjijb`tdr`i jdl Mfspbtil.Jdab`br lis põlbtbeis ylb`dicbd`tfs piri li jfed`ebijd`trf jdl Mfspbtil.
Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil@ucdrf jd Efcbtds Ieijdcbefs rdilbzijfs /@ucdrf jd Efcbtds Ieijdcbefs Xrfkricjifs
_dvbsir lfs ef`vd`bfsb`tdrijcb`bstritbvfs d`trdd lMfspbtil y lis T`bvdrsbjijds
Efcb tâ Ieijdcbef ] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
_dvbsir y rdjbsdùir
`udvfs ef`vd`bfs qud
pdrcbti` dl jb`icbscf
d` li fadrti
mfspbtilirbi
Efcbtâ Ieijdcbef I`uil
@ucdrf jd Ef`vd`bfsrdvbsijfs y rdjbsdùijfs pfrdl Efcbtâ Ieijdcbef /@÷cdrf jd ef`vd`bfs ef`T`bvdrsbjijds
_dvbsir lfs ef`vd`bfsb`tdrijcb`bstritbvfs d`trdd lMfspbtil y lis T`bvdrsbjijds
Efcbtâ Ieijdcbef ] ?8 CFJD_IJF ILZF ] ]
_dvbsir y rdjbsdùir
`udvfs ef`vd`bfs qud
pdrcbti` dl b`tdrds jd
lfs prfadsbf`ilds piri
sdr afrcired efcf
jfed`tds.
Efcbtâ Ieijdcbef I`uil
@ucdrf jd Ef`vd`bfs
rdvbsijfs y rdjbsdùijfs pfrdl Efcbtâ Ieijdcbef /@÷cdrf jd ef`vd`bfs ef`T`bvdrsbjijds
Ufebilbziebõ` jd li `frcitbvbjijvbdkd`td d` dl Mfspbtil
Efcbtâ Ieijdcbef ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
eipiebtir y sfebilbzir i
lfs b`tdkrijds jdl
efcbtâ iedrei jd li
`frci jbebplb`irbi jdl
mfspbtil
Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil
@ / @ucdrf jd eipiebtiebf`dsjd li @frcitbvbjij jbebplb`irbiieijdcbei rdilbzijisucdrfjd eipiebtiebf`ds jd li@frcitbvbjij jbebplb`irbiieijdcbei prfkricijis
Ud rdilbzi b`jubeebõ` yeipiebtiebõ` i lfs dstujbi`tds ysd d`trdki eir`dt il cbscf
Zild`tf Muci`f x 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dqudrbcb`tf
pdrci`d`td i lisu`bvdrsbjijds jdl
lbstijf jd dstujbi`tds
d` rftiebõ`
Efcbtâ Ieijdcbef Cd`suil
@ucdrf jd ietuilbziebf`ds
rdilbzijis i li oisd jd jitfs/ `ucdrf jdietuilbziebf`dsilldkijis pfr lisu`bvdrsbjijds
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Ud d`trdki` b`struetbvf y sdji b`africebõ` vdroil sfordpisfs i sdkubr y efstfs iisucbr d` lfs prfedjbcbd`tfsqubrurkbefs pfr pirtd jdlpiebd`td.D` li d`eudsti jdsitbsaieebõ` jdl Tsuirbf
t b b tb
Uilis jd Ebrukbis Itd`ebf` il Tsuirbf
Xdrci`d`td@ucdrf jd d`eudstis /@ucdrf jd piebd`tds jdebrukbis
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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prdkut`ir sb sd dxbstbdrf`eforfs ijbebf`ilds i lfsjpikfs dstioldebjfs pfr dlmfspbtil y li Ldy.
Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebrukbis vilbji`jf qud li
prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs
jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li
eipiebjij b`stiliji y lis ademisjd li frjd`.
Jd ieudrjf i li ijqubsbebõ` jdb`sucfs piri lis cbscis.
Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd
Ebrukbi,Uuokdrd`ebi
Ebd`tbabei
x 98 ZFLD_IOLD ]_dilbzir sdkubcbd`tf i lisõrjd`ds jd ebrukbi, y vdrbabeirdl frjd` jd su prfkriciebõ`.
Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei
Udkubcbd`tf Jbirbf i liprfkriciebõ` jd Uilis jdEbrukbi
@ucdrf jd Ebrugbisrdilzbijis/ @ucdrf jdebrukbis prfydetijis
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis jd
b`adetflfkãi, cf`btfrdf ysdkubcbd`tf pfr Effrjb`ijfrds
jd Udrvbebfs jdl prftfeflf jdlivijf jd ci`fs> vdrbabeiebõ` y
sdkubcbd`tf i dsti`ebismfspbtilirbis.
Erdiebf` jd u` ef`trfl ysdkubcbd`tf jd lfs piebd`tds d`
ebrukbi icoulitfrbi.
Dxicâ` Oésbef jd ef`febcbd`tfjd b`adeebf`ds y mdrbjis i tfjfdl pdrsf`il jd Uilis jd Ebrukbi
Efcbtâ jdB`adeebf`ds
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir ef`trfl i efcpri jdb`sucfs jd isdpsbi yi`tbsdpsbi jd b`sucfs jd iltieilbjij
Efcbtâ jd B a deeb f ds Xdrci d td
B`sucfs piri sili jd Ebrukbisrdvbsijfs pfr dl efcbtâ /B`sucfs efcprijfs pfr dlMfspbtil piri sili jd ebrukbis
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi yd` rdeupdriebõ`> sdkubcbd`tf i
dvfluebõ` jd li pitflfkãi pfr
Edldrbjij d` li
jdebesbf`jd lfs
prfedjbcbd`tfs
qubrurkbefs.
Jbspf`boblbjij jd
b`sucfs piri rdilbzir
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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kpirtd jd li dspdebilbjij triti`td,iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij._dpfrtd, ef`trfl y sdkubcbd`tfjd lis efcplbeiebf`ds d` lfs
piebd`tds jdl qubrfai`f-Djueiebf` Ef`tb`uiji sford li
bcpfrti`ebi jdl rdpfrtd.
_dilbzir iujbtfrbis qudjdtdrcb`d` sb lfs drrfrds audrf`
eiusis muci`is f jd lib`stbtuebf` rdilbzi`jf ieebf`ds
efrrdetbvis
Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd
Ebrukbi,Uuokdrd`ebi
Ebd`tbabei
] 98 ZFLD_IOLD ]
b`sucfs piri rdilbzir
lis ebrukbis.
Fprtbcbziebf` jd lfs
piebd`tds d` sus
pitflfkbis oisbeis
prdvbis i sus ebrukbis.
Udkubr prftfeflfs piri
jbscb`uebõ` jdb`adeebf`ds.
_dilbzir i ef`ebd`ebi
lis lbstis jd emdqudf jd
Ebrukbi Udkuri pfr
pirtd jd tfjf dl
pdrsf`il jdl dqubpf
qubrurkbef
Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei
Xdrci`d`td(@ucdrf jd efcplbeiebf`dspfstqubrurkbeis / @ucdrf jdpiebd`tds fpdrijfs )* 988
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi.
Djueiebf` Ef`tb`uiji sford libcpfrti`ebi jdl prfedsf jd
b`afrciebõ` y efcu`beiebõ` ef`dl piebd`td.
Lbjdrds jdUdrvbebf, Uilis jd
Ebrukbi,Uuokdrd`ebi
Ebd`tbabei
x 98 ZFLD_IOLD ]
Edldrbjij d` li
jdebesbf`jd lfs
prfedjbcbd`tfs
qubrurkbefs.
Jbspf`boblbjij jdb`sucfs piri rdilbzir
lis ebrukbis.
Fprtbcbziebf` jd lfs
piebd`tds d` sus
pitflfkbis oisbeis
prdvbis i sus ebrukbis.
Udkubr prftfeflfs piri
jbscb`uebõ` jd
b`adeebf`ds.
_dilbzir i ef`ebd`ebi
lis lbstis jd emdqudf jd
Ebrukbi Udkuri pfrpirtd jd tfjf dl
pdrsf`il jdl dqubpf
qubrurkbef
Lbjdrds jd Udrvbebf, Uilis jdEbrukbi, Uuokdrd`ebiEbd`tbabei
Xdrci`d`td
(@ucdrf Ebrukãi d` pirtddqubvfeiji f d` piebd`tddqubvfeijf/ @ucdrf jdpiebd`tds fpdrijfs )* 988
Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.
Jbscb`uebõ` jd lfs tbdcpfs jditd`ebõ` jd trbikd.
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis
] 98 ZFLD_IOLD ]
Eipiebtiebf` i lfs Tsuirbfsd` dl prftfeflf jd itd`ebõ`d`d dl sdrvbebf jd Trkd`ebis. Itrivâs jd u i frbd tijfri,plfttdr f vbjdf djueitbvf
Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td@ucdrf jd eipiebtiebf`dsrdilbzijis / `ucdrf jdeipiebtiebf`ds prfkricijis
Uupdrvbsbõ` jd li elibsbabeiebõ`j t b o j l E jb j j Isdkurir dl eucplbcbd`ti d`
Zbdcpf dspdrijf jdsjd lielisbabeiebf` jd trbikd misti li
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jd trbikd qud fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs
jd siluj.
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis
x 98 ZFLD_IOLD ] Isdkurir dl eucplbcbd`ti d`lfs b`jbeijfrds jdfpfrtu`bjij jd Trkd`ebis
Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d tdelisbabeiebf` jd trbikd misti lief`sulti/ tbdcpf rdil jdsjd lielisbabeiebf` jd trbikd misti lief`sulti
Xrdvd`tbvf7 Ud`sboblbziebf d`pdrsf`il jd d`adrcdrbi d`
ijcb`bstriebf` jdcdjbeicd`tfs, isbk`iebf` jd
rdeursf ijbbef`il piri ef`td`drsfordfeupiebf` ysfordjdci`ji jdl sdrvbebf.
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds
d` lfs sdrvbebfs. iujbtfrbi jdeilbjij y Câjbei.
Efrrdetbvf7 Kdstbõ` jdl dvd`tfijvdrsf ef` li pirtbebpiebf` jd
tfjfs lfs efcprfcdtbjfs
Effrjb`ijfri jdD`adrcdrbi
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dvbsbõ` jd eisfsprdsd`tijfs, dviluiebõ` jdieebf`ds efrrdetbvis ysfebilbziebõ` jd lis cbscis
Effrjb`ijfri jd D`adrcdrbi Xdrci`d td@ucdrf jd eisfs i`ilbzijfsy sfebilbzijfs / @ucdrf jdeisfs prdsd`tijfs
Cf`btfrdf y sdkubcbd`tf pfrEffrjb`ijfrds jd Udrvbebfs jdlprftfeflf jd livijf jd ci`fs.
Efrrdetbvf7 Qilfriebf` b`cdjbitid b`bebf jd triticbd`tf. Ibslicbd`tf jd piebd`tds ef`
pitflfkãis d b`adeebfsis yilticd`td ef`tikbfsis
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis ] 98 ZFLD_IOLD ]Uflbebtu jd jd iucd`tf jd lieipiebjij b`stiliji piri dlci`dgf jd piebdt`ds ibslijfs
Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td Xiebd`tds ibslijfs / piebd`tdsqud rdqubdrd` ibslicbd`tf
Xrdvd`tbvf7 Iplbeiebõ` jdlci`uil jd vbkbli`ebi y sdkurbjijpiri piebd`tds.
Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfrpirtd jdl pdrsf`il isbstd`ebil jd
lfs sdrvbebfs.Ef`trflds sford lfs pu`tfs jd
b`krdsf y dkrdsf jdl pdrsf`il y Dstioldedr prftfeflf piri
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b`krdsf y dkrdsf jdl pdrsf`il ycf`btfrdf jd pu`tfs jd
vbkbli`ebi.Tsf jd bjd`tbabeiebf` jdl
pdrsf`il d` dl sdrvbebf y jdlsbstdci jd dcdrkd`ebis.
D`trdki jd abemis jd vbsbti`tdef`tri jfeucd`tf jd bjd`tbjij
jd tfjf vbsbti`td.Tsf jd ci`bllis jd jbabebl rupturipiri bjd`tbabeiebf` jd piebd`tds.
Dlbcb`iebf` jd piebd`tds jdefrrdjfrds cdjbi`td iucd`tf
jdl kbrf eici
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Dstioldedr prftfeflf pirirdtfr`f jd piebd`tds qud sf`lldvijfs i vilfriebf` prdspdebilbsti d` ef`sultidxtdr`i.
Dxbkbr qud li abemi sdi pfrtijid` u` lukir vbsbold.
Effrjb`ijfri jd Trkd`ebis.
Effrjb`ijfr jd Qbkbli`ebiXdrci`d`td
Xrftfelf dstrueturijf yjdab`bjf d` dl mfspbtil.
Xrdvd`tbvf7 Dviluiebõ` jdl `bvdljd ijmdrd`ebi i kuãis jdl oi`ef
jd Ui`krd.Ef`trfl prdvbf ef` lbsti jd
emdqudf il prfedsf jdtri`sausbõ`.
Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.Uupdrvbsbf` cdjbei d` dl b`bebf
jd tri`sausbf`Efrrdetbvf7Uuspd`sbf` jd
sucb`bstrf jd efcpf`d`td yiplbeiebf` jd lis cdjbjis jdieudrjf il tbpf jd rdieebf`
Effrjb`ijfri jdD`adrcdrbi
] 98 ZFLD_IOLD ]Ci`td`dr dl ef`trfl cdjbi`tdlbstis jd emdqudf
Effrjb`ijfri jd D`adrcdrbi Xdrci`d tdLbstijds emdqudf rdilzbijis /`ucdrf jd tri`sauebf`ds
Erf`fkrici jd b`afrcdsb`stbtuebf`ilds
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis
] 4 IEDXZIOLD ]Ci`td`dr dl eucplbcbd`tf jdb`afrcds jd ieudrjf ierf`fkrici
Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d tdB`afrcds d`trdkijfs /b`afcrds rdqudrbjfs
Xli`ds jd ef`tb`kd`ebi piriademis dspdrijis jd iucd`tf
dspdrijf jd b`krdsfs jdpiebd`tds
Effrjb`ijfri jdTrkd`ebis
x ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Xrfydetir b`afrcd jdfeupiebõ` jd sdrvbebf d` lisademis ef`sbjdrijis jdiucd`tf b`dspdrijf jdb`krdsf jd piebd`tds ysflbebtuj jd prdpiriebõ` ililcieâ` y airciebi jd lfsb`sucfs prfoioldcd`tdrdqudrbjfs pfrdl sdrvbebf jdTrkd`ebis.
Effrjb`ijfri jd Trkd ebis Xdrci`d td
@ucdrf jd sflbebtujds
rdilbzijis i ilcieâ` yairiciebi / @÷cdrf jd ademisprfydetis jd iucd`tf jdjdci`ji jd b`krdsfs
_dilbzir jdslbdkud il tftil jd
pdrsf`il jd d`adrcdrbi jd lfsafrcitfs, prfedjbcbd`tf db`struetbvfs jd d`adrcdrãi.
_dilbzir kdstbõ` b`bebil jd lfssuedsfs jd sdkurbjijrdliebf`ijfs ef` dl sdrvbebfjd d`adrcdrãi y sfebilbzir lfsmilliszkfs d` eiji sdrvbebf.
Ijmdrd`ebi il pli` jd eubjijf
jd D `adrcdrãi.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjdl pli` jd eubjijf jdD`adrcdrãi / Zftil jdietbvbjijds dviluijis d` lilbsti jd emdqudf jdl pli` jdeubjijf jd d`adrcdrãi d` dlpdrbfjf *988
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sd jdsplbdki` ilku`fsb`struetbvfs y afrcitfs d` lfssdrvbebfs d` jf`jd sd eud`tief` kdstfri jd d`adrcdrãi.
Lfs suedsfs jd sdkurbjij sdrdpfrti` i li fabeb`i jdsdkurbjij jdl piebd`td y sd
rdtrfilbcd`ti d` efcbtds jdsdkurbjij jdl piebd`td.
Lbjdr prfedsf.D`adrcdris
kdstfris jd lfssdrvbebfs
x :8BCXF_ZI@ZD
ILZF x
k Iplbeir lbsti jd emdqudf qudcbji` lfs prfedjbcbd`tfs yietbvbjijds prbfrbzijis d` lieirietdrbziebõ` jdl prfedsfjd d`adrcdrãi.
Lbjdr prfedsf.
D`adrcdris kdstfris jdlfs sdrvbebfs
Cd`suil
p
Ijmdrd`ebi il prfedjbcbd`tfjd ijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjd ijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs / Zftil jdietbvbjijds dviluijis d` li
lbsti jd emdqudf jdijcb`bstriebõ` jdcdjbeicd`tfs d` dl pdrbfjf*988
Ijmdrd`ebi il prfedjbcbd`tfjd _debof y d`trdki jdZur`f.@ucdrf jd ietbvbjijds qudeucpld d` li lbsti jd emdqudfjd _debof y d`trdki jd Zur`f/ Zftil jd ietbvbjijdsdviluijis d` li lbsti jdemdqudf jd _debof y d`trdkijd Zur`f d` dl pdrbfjf *988Cdti7 ;8%
?8CFJD_IJF
ILZF x
ldvi`tir u` jfeucd`tf piriu`babeir ebrtdrbfs jd b`jueebõ`,rdb`jueebõ` y d`trd`icbd`tfjdl pdrsf`il jd d`adrcdrãijdl mfspbtil
Lbjdr prfedsf.
D`adrcdris kdstfris jd
lfs sdrvbebfs
Cd`suil
`÷cdrf jd
au`ebf`irbfs y/f
ef`tritbstis qud
eucplbdrf` lis
ietbvbjijds jd
b`jueebõ`, rdb`jueebõ`
y d`trd`icbd`tf
dspdeãabef d` pudstf jd
trioigf d` dl iùf /tftil jd ef`tritbstis f
au`ebf`irbfs jdl
mfspbtil d` dl pdrbfjf.
Iplbeiebõ` jd d`eudsti jddviluiebf` jdl sdrvbebf
muci`bzijf d` dl eubjijf jdd`adrcdrãi.
Lbjdr prfedsf.D`adrcdris
kdstfris jd lfssdrvbebfs
x 98 ZFLD_IOLD x
Irtbeulir ef li fabeb i jd
Lãjdr jdl prfedsf Cd`suil
@ucdrf jd _dspudstispfsbtbvis d` li
d`eudsti jd dviluiebõ`
jdl sdrvbebf
muci`bzijf d` dl
eubjijf jd
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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kdstbõ` muci`i lieipiebtiebõ` d` muci`bziebõ`jbrbkbji il pdrsf`il jdd`adrcdrãi
d`adrcdrãi/Zftil jd
prdku`tis afrculijis
d` li d`eudsti *988
Xrfkriciebõ` jd tur`fs yietbvbjijds
prfkriciebf` jd `fvdjijdsB`afrcd jd dgdeuebõ` ef`trietuil
KZM-AF-?24-88=Effrjb`iebõ` jd ietbvbjijds jdl
pdrsf`il jd d`adrcdrãirdqubsbe` jd pdrsf`il KZM-AF-
?24-88?
Lbjdr prfedsf.D`adrcdris
kdstfris jd lfssdrvbebfs
] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
jfeucd`tir lfs
erbtdrbfs jd cb`bcf jd
pdrsf`il rdqudrbjf pfr
sdrvbebf.
Lbjdr prfedsf.Cd`suil
@÷cdrf jd d`adrcdris
ef`tritijis / Zftil jd
d`adrcdris rdqudrbjis
d` dl pdrbfjf.
@÷cdrf jd iuxblbirds
jd d`adrcdrãi
ef`tritijis / Zftil jd
iuxblbirds jd
d`adrcdrãi rdqudrbjis
d` dl pdrbfjf.
Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.
_dilbziebõ` jd d`eudtis i tfjfslfs usuirbfs jdl sdrvbebf.
] 98 ZFLD_IOLD ]
_dilbzir eipiebtiebf`ds ysd`sboblbziebõ` sford tritfmuci`bzijf y dqubtitbvf.
_dtrfilbcd`tir sfordrdsultijfs jd XY_U
Uuokdrd`ebi Ebd`tbabeiCd`suil
@f. Jd XY_U rdebobjis pfrcil tritf f b`dqubjij d` dlsdrvbebf / Zftil XY_Urdebobjis d` dl sdrvbebf.
Qilbjir qud li itd`ebõ` sd dstdji`jf jd ci`dri dqubtitbvi.
_dilbziebõ` jd d`eudtis i tfjfslfs usuirbfs jdl sdrvbebf.
] 98 ZFLD_IOLD ]
_dilbzir sdkubcbd`tf i lieilbjij jd li itd`ebõ` jdlsdrvbebf.
I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemissbk`babeitbvis, d` lf itd`ebõ`dspdeãabei jijf i ebdrtfspiebd`tds
Uuokdrd`ebi Ebd`tbabeiCd`suil
@f. Jd XY_U kd`drijis pfrjdsbkuiljij d` li prdstiebõ`jdl sdrvbebf, i`ilbzijis ykdstbf`ijis / @f. Jd XY_Ujdl sdrvbebf * 988
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds
d` lfs sdrvbebfs.
Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs.-_dilbzir iujbtfrbis ilditfrbisjd efcbtd jd b`adeebf`ds yefcbtd jd sdkurbjij jdlpiebd`td.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.
Ousqudji ietbvi jd eiusis jddvd`tfs ijvdrsfs.
Efcbtd jd b`adeebf`ds, efcbtâ
jd sdkurbjij, efcbtâ jdmbstfrbis elb`beis, efcbtd jdaircieflfkbi,
Airciefvbkbli`ebi, jdtri`sausbf`ds
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
p-Kd`drir iutfdviluiebf`dsjdl prfedsf jdl sdrvbebf-Udkubr rdefcd`jiebf`dsefcbtâ jd b`adeebf`ds_djuebr dl rbdskf- Miedr sdkubcbd`tfef`sti`td i bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis yprftfeflfs
-_dilbzir eipiebtiebõ` yietuilbziebõ` jd pdrsf`il d`pflãtbei jd sdkurbjij jdlpiebd`td.- Kiri`tbzir li isbstd`ebi jdlpdrsf`il i eipiebtiebf`dsefcbtâ b`adeebf`ds-Kiri`tbzir li pirtbebpiebf`ietbvi d` rf`jis jd sdkurbjij
Uuokdrd`ebi Ebd`tbabei Ipfyf jbik`fstbef y
tdripdutbefmfspbtilbziebf` y sdrvbebfscdjbef qubrurkbefs y sus
lbjdrds, Efcbtdj d b`adeebf`dsy jd sdkurbjij jdl piebd`td
Zfjf dl pdrsf`il isbstd`ebil y
ijcb`bstritbvf
Cd`suil. @ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs BIIU / @÷cdrf tftiljd usuirbfs itd`jbjfs x 988
Oiutbzf jd eici jdl piebd`td,rdilbzi`jf sdkubcbd`tf
pdrci`d`td i li bjd`tbjij jdlpiebd`td.
Mbstfrbis Elb`beis.Bjd`tbabeiebf` ef` ci`bllis.
Qbkbli`ebi pfr pbsf._f`jis pfr pbsf.
Qbkbli`ebi d` silbji y d`triji.
Iplbeiebõ` jdl ci`uil jdvbkbli`ebi y sdkurbjij piripiebd`tds y au`ebf`irbfs jdl
Mfspbtil.
Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfr
pirtd jd li Gdad jdl sdrvbebf y jdlEffrjb`ijfr sford lfs@df`itfs.
Iujbtfrbi jd sdrvbebfs yef`trflds y pu`tfs jd vbkbli`ebi.
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Dvbtir dl rbdskf.- _dilbzir pdrci`d`tdcf`btfrdf jdl piebd`tdmfspbtilbzijf._djuebr dl rbdskf-Qdrbabeir dl eucplbcbd`tf jdb`struetbvfs jd sdkurbjijb`tdr`i.-_dilbzir ietbviebõ` jdeõjbkfs jd dcdrkd`ebib`tdr`fs.-_dilbzir iefcpiùicbd`tf jdsdrvbebf jd vbkbli`ebi.Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs-Kd`drir iutf dviluiebf`ds
jdl prfedsf jdl sdrvbebf.
Uuo kdrd`ebi Ebd`tbabei
D`adrcdrbi, Mfspbtilbziebf` ysdrvbebfs cdjb ef qubrukbefs,
lãjdrds isbstd`ebilds, iujbtfrbicdjbei,
Xrfvddjfr jd Udrvbebf jdvbkbli`ebi
Cd`suil@ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs auki jd piebd`tds/`ucdrf tftil jd usuirbfsitd`jbjfs x 988
Eipiebtiebõ` pdrci`d`td sfordsdkurbjij jdl piebd`td.
Ijmdrd ebi i kubis jd ci`dgf,b`struetbvfs y prfedjbcbd tfs.
Lbstis jd emdqudf d` silis jd
Dvbtir dl rbdskf.-_dilbzir pdrci`d`tdcf`btfrdf jdl piebd`tdmfspbtilbzijf.- Miedr sdkubcbd`tf i ci`dgfjd piebd`td pfr pirtd jdd`adrcdri gdad jdl sdrvbebf ypdrsf`il câjbef.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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ebrukbi, lbstis jd emdqudf jdd`adrcdrbi,
Udkubcbd`tf jd dvd`tfsijvdrsfs.
Iutfef`trfl jdl au`ebf`irbf
isbstd`ebil jd ieudrjf i li`dedsbjij jd eiji piebd`td.
D`trdki jd b`afrciebõ` ilusuirbf jé`jfld i ef`fedr il
piebd`td sford lfs rbdskfs jd fsdkubr b`jbeiebf`ds cdjbeis.
Miedr pirtbebpd i piebd`td yiefcpiùi`td jdl sdkubcbd`tfijdeuijf jd triticbd`tfs d
b`jbeiebf`ds, efrrdspf`sioblbjijjdl piebd`td.
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
p
_djuebr dl rbdskf-Qdrbabeir dl eucplbcbd`tf y`bvdl jd ijmdrd`ebi i kuãis yprftfeflfs jd ci`dgf jdlpiebd`td- Eipiebtir y ietuilbzir ilpdrsf`il d` pflãtbei jdsdkurbjij jdl piebd`td.-_dilbzir dgdrebebfs jdd`trd`icbd`tf (sbculierf).Efcpirtbr d l rbdskf.- _dilbzir iujbtfrbis ilditfrbispfr pirtd jd Iujbtfrbi jdsdrvbebfs.- Kd`drir iutf dviluiebf`dsjdl prfedsf jdl sdrvbebf.-Qdrbabeir ef` lbstis jdemdqudf.- _dilbzir sd`sboblbziebf` ipiebd`td y iefcpiùi`tdsford sdkubcbd`tf dstrbetf jdtriticbd`tfs d b`jbeiebf`ds.
Uuo kdrd`ebi ebd`tbabei, Ijcb`bstritbvi, iujbtfrbi
cdjbei, efcbtâ jd sdkurbjij,
pdrsf`il isbstd`ebil.
Cd`suil@ucdrf tftil jd dvd`tfsijvdrsfs ldsbf`ds pdrsf`ildsd` usuirbfs/ `ucdrf tftil jd
usuirbfs itd`jbjfs x 988
Erf`fkrici jd b`afrcdsb`sbtuebf`ilds.
D`trdki jd rdsultijfs jd liscdjbebebf`ds jd b`jbeijfrds,ef` su rdspdetbvf i`élbsbs y
dstritdkbi jd cdgfricbd`tf d`eisf jd d`ef`trir ordemis.
] 4 IEDXZIOLD ]
Miedr sdkubcbd`tf jd rdkbstrfjd jitfs rbps.
_dilbzir ebdrrd jd aieturiebf`,ef` rdtrfilbcd`tiebõ` d` eisfjd drrfrds.
_dilbzir b`afrcds jdb`jbeijfrds jd ci`drifpfrtu`i.
Uuokdrd`ebi ebd`tbabei.Mfspbtilbziebf`, d`adrcdrbi,
ef`sulti dxtdr`i, ipfyfjbik`fstbef, urkd`ebis,suokdrd`ebi ab`i`ebdri-
aietuirebf`-Zfjf dl pdrsf`il isbstd`ebil y
ijcb`bstritbvf qud td`kib`kdrd`ebi d` dstijbstbeis.
Fabeb`i isdsfri jdpli`diebõ`.
Cd suil @f. Jd b`a fr cds pr dsd` tijf sfpfrtu`icd`td / @f. Jdb`afrcds sflbebtijfs *988
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds
d` lfs sdrvbebfs Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.
] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
Ef`tritir pdrsf`il eilbabeijfy dviluirlf pfr efcpdtd`ebis,piri dvbtir rftiebõ`pdrci`d`td jd pdrsf`il.
Miedr sdkubcbd`tf i lisprdserbpebf`ds câjbeis, ef`dl ab` jd dvbtir bldkboblbjij d`li ldtri.
Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.
Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.
Cd`suil @f. Jd drrfrds d` cdjbeiebõ`/ Zftil jd prdserbpebf`dscâjbeis. * 988
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi y
d` rdeupdriebõ`.
Udkubcbd`tf i dvfluebõ` jd lipitflfkãi pfr pirtd jd li
dspdebilbjij triti`td.
Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.
] 98 ZFLD_IOLD ]
_dilbzir sdkubcbd`tf ykdstbõ` i dvd`tfs ijvdrsfs.
Kd`drir rdtrfilbcd`tiebõ`pdrci`d`td jd dvd`tfseiusijfs.
Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.
Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.
Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988
/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988
Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis d` ebrukãi yijmdrd`ebi lbstis jd emdqudf y
sdkurbjij jdl piebd`td.
Djueiebf` Ef`tb`uiji sford libcpfrti`ebi jdl prfedsf jd
b`afrciebõ` y efcu`beiebõ` ef`dl piebd`td.
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ]
_dilbzir lbstis jd emdqudfqud erued` ef` lis dpberbsbs.
Qilbjir jd ci`dripdrci`d`td qud dl piebd`tdtbd`d li cireiebõ` qud d`
rdilbjij efb`ebjd ef` subjd`tbbjij.
Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.
Uilis jd ebrukãi.
Zri`svdrsil i tfjfs lfs
sdrvbebfs.
Cd`suil@f jd drrfrds d` eui`tf isbtbf fpdritfrbf f piebd`td/Zftil jd dkrdsfs pfstqubrurkbefs. *988
Xrdvd`tbvf7 Dviluiebõ` jdl `bvdljd ijmdrd`ebi i kuãis jdl oi`ef
jd Ui`krd.
Ef`trfl prdvbf ef` lbsti jdemdqudf il prfedsf jd
tri`sausbõ`.
K tb l lb b t jUuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.
Cd`suil _dieebf`ds ijvdrsis pfr
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Iujbtfrbi cdjbeis y jd eilbjij.
Uupdrvbsbf` cdjbei pdrci`d`tdjuri`td li tri`sausbõ`.
Efrrdetbvf7Uuspd`sbf` jdsucb`bstrf jd efcpf`d`td y
iplbeiebf` jd lis cdjbjis jdieudrjf il tbpf jd rdieebf`
] 98 ZFLD_IOLD ]Kiri`tbzir dl eucplbcbd`tf jdprftfeflf jd tr`isausbf`ds. Zri`svdrsil i tfjfs lfs
sdrvbebfs.
ptri`sausbf`ds. / Zftil jdtris`ausbf`ds rdilbzijis.
Iplbeiebõ` jdl ci`uil jdvbkbli`ebi y sdkurbjij piripiebd`tds y au`ebf`irbfs jdl
Mfspbtil.
Ef`trfl b`cdjbitf prdsd`ebil pfrpirtd jd li Gdad jdl sdrvbebf y jdl
Effrjb`ijfr sford lfs rdebd``iebjfs, eucplbcbd`tf jd
prfedsfs jd bjd`tbabeiebf` jdrdebd` iebjfs.
Iujbtfrbi jd sdrvbebfs yef`trflds y pu`tfs jd vbkbli`ebi.
] 98 ZFLD_IOLD ]
Miedr sdkubcbd`tf il prfedsfjd bjd`tbabeiebf` jd `df`itfsy pdrsf`il jd li b`stbtuebf`.
Miedr sdkubcbd`tf il prfedsfjd dkrdsf.
_dstrb`kbr li d`triji d`u`bjij jd rdebd` `iebjfs.
Qdrbabeir pdrci`d`tdcd`td licirqublli cijrd d mbgf
efrrdeticd`td jblblkd`ebiji ysu rdspdetbviefrrdspf`jd`ebi.
Uuo kdrd`ebi ebd`tãabei.
Qbkbli`ebi.
D`adrcdrbi.
T`bjij jd _debd` @iebjfs.
Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988
_dfrki`bzir prfkriciebõ` jdd`adrcdris d` lfs jbadrd`tds
tur`fs] :8
BCXF_ZI@ZD ILZF ]
_dilbzir sflbebtuj jd pdrsf`ili lfs prfedsfs rdspf`sioldspiri dl ci`dgf jd pdrsf`il.Xrfydetir pdrsf`il rdqudrbjfjuri`td lfs tur`fs.
Uuo kdrd`ebi Ebd`tãbei.
Zri`svdrsil i tfjfs lfssdrvbebfs.
Cd`suil Zftil jd dvd`tfs ijvdrsf 988/ Zftil jd piebd`td itd`jbjfs* 988
Lbstijf qub`ed`il jd lfs eisfs
sb` jbik`fstbef jd cis jd = jãismioblds jd b`krdsijfs sb`
jbik`fstbef y sdkubcbd`tf idllfs.
Udkubcbd`tf i lis `fvdjijdsqud sd prdsd`ti` d` b`jucfs,
tild`tf muci`f yau`ebf`icbd`tf jd dqubpfs
LBJD_ JDLUD_QBEBF JDXIZFLFKBI
x 98 ZFLD_IOLD ] ]
UDKTBCBD@ZF XD_BFJBEF
JD EIUFU UB@JBIK@FUZBEF JD CIU JD= JBIU MIOBLDU.
B@AF_CD D@ EIUFU JD@DEDUBJIJ JD ZILD@ZFMTCI@F F X_FOLDCIUD@ AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU FB@UTABEBD@EBI JD
LBJD_ JD UD_QBEBF JDXIZFLFKBI
B@JBEIJF_ CD@UTIL
B@AF_CD I @DEDUBJIJ
@ucdrf jd eisfs sb`jbik`õstbefs jd cis jd =jãis d` dl cds/ Zftil jdeisfs rdebobjfs d` dl cbscfpdrbfjf ] 988.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs.
B@UTABEBD@EBI JDB@UTCFU
Bcpldcd`tir u` prfkrici jdef`trfl jd eilbjij d` mbstftde`bi.
Udkubcbd`tf i lis `fvdjijdsqud sd prdsd`ti` d` b`jucfs,
tild`tf muci`f yau`ebf`icbd`tf jd dqubpfs
obfcdjbefs.
EBZFMBUZFZDE@
FLFKF
LBJD_ JDLUD_QBEBF JDXIZFLFKBI
x 98 ZFLD_IOLD ] ]
Xrfkrici jd ef`trfl jdeilbjij d` dl euil sd dvil÷ijbirbicd`td pfr pirtd jd litâe`bei y dl pitõlfkf dlprfjuetf jd mbstftde`bi(licb`is mbstflõkbeis).
B@AF_CD D@ EIUFU JD@DEDUBJIJ JD ZILD@ZFMTCI@F F X_FOLDCIUD@ AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU FB@UTABEBD@EBI JDB@UTCFU
LBJD_ JD UD_QBEBF JDXIZFLFKBI
B@JBEIJF_ CD@UTIL
B@AF_CD I @DEDUBJIJ
@ucdrf jd plieismbstflõkbeis jd cili eilbjijjuri`td dl cds/ Zftil jdlicb`is mbstflõkbeis jdl cds.
Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jdl sdrvbebf jd
liofritfrbf elb`bef lfsjfeucd`tfs rdliebf`ijfs ef` liprdpiriebõ`, tfci, ef`sdrviebõ`
y tri`spfrtd jd cudstris.
LBJD_LIOF_IZF_BF
ELB@BEF] 98 ZFLD_IOLD ]
Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jdl liofritfrbf elb`befsford dl ci`uil jd tfci jdcudstris, piri iplbeir lisoud`is tde`beis jd tfci jdcudstri.
Lbjdr Liofritfrbf Elb`befUfebilbziebõ` i`uil.B`jbeijfr cd`suil.
# jd suedsfs prdsd`tijfs d`tfci jd cudstris d` ef`sultidxtdr`i / # tftil jjd piebd`tdsrdebobjfs E. dxtdr`i ] 988
_dvbsbõ` jd li ef`efrji`ebid`trd li frjd` y li cudstri pfrpirtd jd tfjf dl pdrsf`il jdl
sdrvbebf qud b`tdrvbd`d jdsjd d`dl rdefrrbjf jd li cudstri
(rdedpebf`, prfedsicbd`tf yd`trdki jd rdsultijf) d` dl
liofritfrbf elb`bef.
Ci`td`bcbd`tfs prfkricijfsjd dqubpfs y ef`febcbd`tf d` dl
ci`dgf jd lfs cbscfs.
Iuxblbirds jdliofritfrbf elb`bef.
Oietdrbflfkis jdlsdrvbebf.
x 98 ZFLD_IOLD x
Ufebilbzir pdrbfjbeicd`td ilpdrsf`il jd liofritfrbf elb`befsford lfs jfeucd`tfs jdlsdrvbebf rdliebf`ijfs ef` lirdedpebf` y dl prfedsicbd`tfjd lis cudstris pfr sdeebf`.
_dd`trd`icbd`tf jd dqubpfsjd Liofritfrbf piri suefrrdetf ci`dgf.
Lbjdr Liofritfrbf Elb`befUfebilbziebõ` i`uil.B`jbeijfr cd`suil.
# jd piebd`tds ef` aillis d`dl ci`dgf tdripdutbef pfr aillid` dl rdsultijf jd liofritfrbf,jdtdetijf cdjbi`td qudgis fdvd`tfs ijvdrsfs
Tsf jd lfs dldcd`tfs jdprftdeebõ` pdrsf`il.
Ufebilbziebf pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl liofritfrbf elb`befjdl ci`uil jd obfsdkurbjij.
Xdrsf`ilprfadsbf`il y
iuxblbir isbk`ijf ilUdrvbebf jd
Liofritfrbf Elb`bef
] 98 ZFLD_IOLD xUFEBILBWI_ CI@TIL JDOBFUDKT_BJIJ
LBJD_ LIOF_IZF_BFELB@BEF D@
EFF_JB@IEBÕ@ EF@ LIFABEB@I JD UILTJ
FETXIEBF@IL
I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji
_dvbsbf` jbirbi jd lis
sbtuiebf`ds qud pudjd` kd`dririltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`
rdliebf` i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jd
dqubpf obfcdjbef yjbspf`boblbjij jd pdrsf`il
suabd`ebd`td y efcpdtd`td.
LBJD_LIOF_IZF_BF
ELB@BEFx 98 ZFLD_IOLD ]
UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I B@UTCFUJBUXF@BOLDU,AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU R_DET_UF MTCI@FEFCXDZD@ZD.
Lbjdr Liofritfrbf Elb bef UDK×@ @DEDUBJIJ
Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jddqubpfs obfcdjbefs ypdrsf`il) / Jbis jdl cds
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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_dpfrti`jf fpfrtu`icd`td ilis irdis efcpdtd`tds d` jir
sfluebf` i li sbtuiebõ`.Qdrbabeiebf` jd lfs jitfs jdlpiebd`td d` rdliebf` ef` lifrjd` cdjbei y li cudstri
rdebobji y ef`abrciebf` ef` dl
sdrvbebf qud sflbebti dlefcpf`d`td.
_dilbziebf` jd prudoisprdtris`ausbf ilds, rdkbstrf ysdldeebf` jdl efcpf`d`td.
Cdeirebf` jd rftulfs f dtbqudtispiri eiji efcpf`d`td.
Ef`abrciebõ` jd jitfs jdlpiebd`td y jdl efcpf`d`td ef`
li pdrsf`i qud rdtbri dlefcpf`d`td jdl sdrvbebf
tri`sausbf`il.Jblbkd`ebdcbd`tf b`bebil pfr
sdrvbebf tri`sausbf`il jd lbsti jdemdqudf piri qud
pfstdrbfrcd td sd jblbkd`ebd pfrlfs sdrvbebfs isbstd`ebilds.
Oietdrbflfki qudjdspiemi dlefcpf`d`tdsi`kub`df
x 98 ZFLD_IOLD ]
UFEBILBWI_ f_DUFEBILBWI_ LFUJFETCD@ZFU JDLUTOX_FEDUF JDUD_QBEBFZ_I@UATUBF@IL ILXD_UF@IL X_FADUBF@IL -OIEDZD_BFLFKIU - IUBK@IJF IL UD_QBEBF.
X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD
Z_I@UATUBF@ I@TIL
Drrfrds d` dl jdspiemf jdefcpf`d`dtds si`kub`dfs
pfr dl sdrvbebf tri`sausbf`il /Zftil tri`sausbf`ds
si`kub`dis rdilbzijis
Tsf jd lfs dldcd`tfs jdobfsdkurbjij.
Ufebilbziebf` pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl sdrvbebf
tri`sausbf`il jdl ci`uil jdobfsdkurbjij.
Xdrsf`ilprfadsbf`il y
iuxblbir isbk`ijf ilUdrvbebf jdZri`sausbf`
x 98 ZFLD_IOLD ]UFEBILBWI_ CI@TIL JDOBFUDKT_BJIJ
X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD
Z_I@UATUBF@ D@EFF_JB@IEBÕ@ EF@ LI
FABEB@I JD UILTJFETXIEBF@IL
I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji
_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir
iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`
rdliebf` i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jd
dqubpf obfcdjbef yjbspf`boblbjij jd pdrsf`ilefcpdtd`td _dpfrti`jf
Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf
UdrvbebfZri`sbausbf`il
x 98 ZFLD_IOLD ]
UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I B@UTCFUJBUXF@BOLDU,AT@EBF@ICBD@ZF JDDYTBXFU OBFCDJBEFU R_DET_UF MTCI@FEFCXDZD@ZD
X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF U. JD
Z_I@UATUBF@UDK×@ @DEDUBJIJ
Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, au`ebf`icbd`tf jddqubpfs obfcdjbefs ypdrsf`il) / Jbis jdl cds
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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efcpdtd`td. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdisefcpdtd`tdsjd sfluebf` li
sbtuiebõ`.
EFCXDZD@ZD.
B`afrcir il Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi - B`kd`bdrbi
Obfcâjbei eiji ailliprdsd`tiji pfr dl iutfelivd.
Bcplcd`tir dl pli` jdef`tb`kd`ebi rdilbzi`jf
rddcplizi jf li dstdrblbziebõ`pfr doullbebõ` i trivds jdl usf
jd dstuais.
Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf
Udrvbebf @utrbebf`x 58 BCXF_ZI@ZD x x
_dilbzir sflbetujds ysdkubcbd`tf jd cd`tb`bcdb`tf
efrrdetbvf jdl Iutfelivdjbspf`bold d` dl lietirbf.
Kiri`tbzir qud dl pli` jdef`tb`kd`ebi sd lldvd i eiofijdeuijicd`td pfr pirtd jdlpdrsf`il isbk`ijf il lietirbfd` lfs cfcd`tfs qud `fau`ebf`d dl Iutfelivd.
Xrfadsbf`il dspdebilbzijf Xdrci`d`td@÷cdrf jd mfris jdl dqubpfd` sdrvbebf / `÷cdrf jd mfrisjdl cds
_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir
iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`
rdliebf` i ailti jd b`sucfs,ilbcd`tfs, cdjbeicd`tfs y
rdeursf muci`f. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdis
efcpdtd`tds jd sfluebf` jd lisbtuiebõ` jdtdetiji.
Xrfadsbf`ilDspdebilbzijf
Udrvbebf @utrbebf`x ?8
CFJD_IJF ILZF ]
UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I AILZI JDB@UTCFU, ILBCD@ZFU,CDJBEICD@ZFU R
_DET_UF MTCI@F XI_IDL UD_QBEBF JD@TZ_BEBF@.
X_FADUBF@ILDUXDEBILBWIJF JDLUD_QBEBF @TZ_BEBF@
UDK×@ @DEDUBJIJ
Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i ailti jdb`sucfs, ilbcd`tfs,
cdjbeicd`tfs y rdeursfmuci`f) / Jbis jdl cds
Eucplbcbd`tf jd lfsprfedjbcbd tfs jdl sdrvbebf jd
tdripbi rdspbritfrbi._dvbsbf` jbirbi jd mbstfrbis
elb`beis y frjd`ds cdjbeis d`lfs sdrvbebfs jf`jd miyprfadsbf`il d` tdripbi
rdspbritfrbi pdrci`d`tdcd`td.Eucplbcbd`tf jd li frjd`
cdjbei.
Xrfadsbf`il jdZdripbi
_dspbritfrbi Isbk`ijf i eiji
sdrvbebf
] 98 ZFLD_IOLD ]
Lbstis jd emdqudf pdrbfjbeipiri vdrbabeiebf` jd
eucplbcbd`tf i frjd`dscdjbeis.
I`ilbsbs jd eiusis jd qudgisrdebobjis il sdrvbebf jd tdripbi
rdspbritfrbi. I`ilbsbs jdl rdsultijf
d`trdkijf pfr li Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf jd lis
d`eudstis bcpldcd`tijis d`lfs sdrvbebfs mfspbtilirbfs.
Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi
CD@UTILFrjd`ds cdjbeis eucplbjis/frjd`ds cdjbeis dcbtbjis
*988
Tsf jd lfs dldcd`tfs jdobfsdkurbjij.
Ufebilbziebf pdrbfjbei ilpdrsf`il jdl sdrvbebf jd tdripbi
rdspbritfrbi jdl ci`uil jdobfsdkurbjij.
Xrfadsbf`il jdZdripbi
_dspbritfrbi
Lbjdr UdrvbebfZdripbi
_dspbritfrbi
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
Ufebilbziebf` y rdsfebilbziebf`jd lfs prfedjbcbd`tfs jdlsdrvbebf jd tdripbi rdspbritfrbi
rdliebf`ijfs ef` li tfci,tri`spfrtd y d`trdki jd licudstri ( @isfairb`kdis f
si`kub`dis).Ufebilbzir ci`uil jd
obfsdkurbjij
Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi y d`
effrjb`iebõ` ef` li fabeb`i jdsiluj feupiebf`il
I@TILUfebilbziebõ` prfkriciji /Ufebilbziebõ` rdilbziji
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 78/100
_dvbsbf` jbirbi jd lissbtuiebf`ds qud pudjd` kd`drir
iltdriebf`ds d` dlau`ebf`icbd tf jdl sdrvbebf d`
rdliebf` i ailti jd b`sucfs,cdjbeicd`tfs, dqubpf
obfcdjbefs au`ebf`ilds yrdeursf muci`f. _dpfrti`jffpfrtu`icd`td i lis irdis
efcpdtd`tds jd sfluebf` jd lisbtuiebõ` jdtdetiji.
Lbjdr UdrvbebfZdripbi
_dspbritfrbi
x 98 ZFLD_IOLD ]
UFLBEBZTJ FXF_ZT@BJIJD @DEDUBJIJDU7 D@_DLIEBF@ I AILZI JDB@UTCFU,CDJBEICD@ZFU, DYTBXF
OBFCDJBEF AT@EBF@IL R_DET_UF MTCI@F XI_IDL UD_QBEBF JD ZD_IXBI_DUXB_IZF_BI.
Lbjdr Udrvbebf Zdripbi_dspbritfrbi
UDK×@ @DEDUBJIJ
Jbis jdl cds ef` `fvdjij d`dl au`ebf`icbd`tf jdl sdrvbebf(isfebijis i jbspf`boblbjij jdb`sucfs, cdjbeicd`tfs
au`ebf`icbd`tf jd dqubpfsobfcdjbefs y pdrsf`il) / Jbisjdl cds
Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebtis vilbji`jf qud li
prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs
jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li
eipiebjij b`stiliji y lis ademis
jd li sflbebtuj
Lbjdr jd Xrfedsf x 98 ZFLD_IOLD ]
_dilbzir sdkubcbd`tf i lifpfrtu`bjij d` li isbk`iebõ`jd ebtis, dstioldebd`jfdstritdkbis jd cdgfricbd`tfd` eisf jd `f eucplbr liscdtis
I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemis
sbk`babeitbvis, d` lfs tbdcpfsjijfs i ebdrtfs piebd`tds.
Uuokdrd e bi Ebd t ba bei Xdrci d td
Uucitfrbi tftil jd lfs jãiseild`jirbf tri`seurrbjfs d`trdli ademi d` li euil dl sdsflbebti li ebti y li ademi pirili euil ds isbk`iji li eti /@f. Zftil jd ef`sultisrdilbzijis.
Uupdrvbsbõ` jd li prfkriciebõ`jd ebtis vilbji`jf qud li
prfkriciebõ` fodjded i lisprbfrbjijds jijis pfr dstijfs
jd siluj y/f i lis ademisdstioldebjis i efrjd i li
eipiebjij b`stiliji y lis ademisjd li sflbebtuj
Lbjdr jd Xrfedsf ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir sdkubcbd`tf i lifpfrtu`bjij d` li isbk`iebõ`jd ebtis, dstioldebd`jfdstritdkbis jd cdgfricbd`tfd` eisf jd `f eucplbr liscdtis
I`ilbzir sb sd prdsd`ti`b`efmdrd`ebis f ordemissbk`babeitbvis, d` lfs tbdcpfsjijfs i ebdrtfs piebd`tds.
Uuokdrd`ebi Eb`tbabeiCd`suil
Uucitfrbi tftil jd lfs jãiseild`jirbf tri`seurrbjfs d`trdli ademi d` li euil dl sdsflbebti li ebti y li ademi pirili euil ds isbk`iji li eti /@f. Zftil jd ef`sultisrdilbzijis.
Qdrbabeiebõ` jd ipdrturi jdikd`jis.
Lbjdr jd Xrfedsf ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
Qdrbabeir dl jblbkd`ebicbd`tfjdl afrcitfj AF-528-889piri li prfkriciebõ` jdikd`jis y `fvdjijds.
Ef`sulti Dxtdr`i.Cd suil @f. Jd usuir bfs f itd` jbjfs
pfr ailti j ikd`ji / Zftil jdpiebd`tds qud sflbebti` ebtis.
@F ZBD@D JDUE_BXEBÕ@ ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir dl Ef`sflbjijfcd`suil jd li Fpfrtu`bjij yli B`isbstd`ebi jd lis Érdisjd Kb`deflfkãi, Cdjbeb`iB`tdr`i y Xdjbitrãi.
_dilbzir li vilbjiebõ` jdtfjis li ef`sultis y _bps pfrpirtd jd lfs Dspdebilbstispiri pfjdr miedr dlef`sflbjijf
Ef`sulti Dxtdr`i. I`uil
@f. Jd cdtis eucplbjis ef`rdsultijfs jd li cdjbebõ`ciyfr jdl 28% / Zftil cdtisdstioldebjis.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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ef`sflbjijf.
Xrfydeebõ` jd XFIUb`eluyd`jf tfjfs lfsb`jbeijfrds jdl érdi,
Eipiebtiebõ` y sfebilbziebõ` jdlis ietuilbziebf`ds jd lis Kuãis
Elã`beis.
Udkubcbd`tf pdrci`d`td i liiplbeiebõ` dstrbeti jd kubis.
Lbjdr jd Xrfedsf ] :8BCXF_ZI@ZD
ILZF ]
Ietuilbzir lis Kuãis Elã`beis.
Qilbjir iplbeiebõ` dstrebti jdlis kubis, i trivds jdiujbtfrbis pdrci`d`tds.
Ef`sulti Dxtdr`i.Cd`suil.
@f jd msbtfrbis elã`beis ef`eucplbcbd`tf dstrbetf jd likuãi sdk÷` efrrdspf`ji /Zftil jd msbtfrbis elã`beisiujbtijis.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Dviluiebõ` jdl `bvdl jdijmdrd`ebi i kuãis pfr pirtd jdlpdrsf`il câjbef y jd iuxblbirds
d` lfs sdrvbebfs
Iujbtfrbi jd eilbjij y Câjbei.
Lbjdr jd Xrfedsf ] 58 BCXF_ZI@ZD ]
Ufebilbziebf` ef`tb`ui jdkubis y prftfeflfs.
Uucb`bstrf fpfrtu`f jdb`sucfs, cdjbeicd`tfs,dqubpfs, b`strucd`til.
Ef`tritiebf` ijdeuiji y
fpfrtu`i jdl pdrsf`il bjf`dfpiri li prdstiebf` jdl sdrvbebf
Uupdrvbsbf` pdrci`d`td pfrpirtd jdl effrjb`ijfr jdlsdrvbebf piri dl eucplbcbd`tfjd lfs rdqubsbtfs dstioldebjfs
Kdrd`ebi
Uuokdrd`ebi ijcb`bstritbvi
Uuokdrd`ebi ebd`tbabei
Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri
T`bjij jd Uiluj fril
Cd`suil
@ucdrf jd dvd`tfsijvdrsfs/tftil jd ef`sultisrdilbzijis*988
@ucdrf jdefcplbeiebf`ds/tftil jdef`sultis rdilbzijis*988
Erf`fkrici jd b`afrcdsb`stbuebf`ilds
Lbjdr jd Xrfedsf ] 98 ZFLD_IOLD ]
Qdrbabeir dl erf`fkrici jdb`afrcds
Uflbebtir jd ci`dri i`tbebpijili b`afrciebf` rdqudrbji pirili dliofriebf` jdl b`afrcd
UILTJ F_ILCd suil @f jd b a frcd s prds d t ijfs
fpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds sflbebtijfs.
Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li
b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.
_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordoblbj j l j Dl g a j j
_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 81/100
rdspf`sioblbjijds d` dl usf jdli b`afrciebõ`, isb efcf jdl
efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.
_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjij d` dl usf jd li
b`afrciebõ`, isb efcf jdl efjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf.
?8CFJD_IJF
ILZF _dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis. I`uil @f. Jd eipiebtiebf`ds sford
eõjbkf jd âtbei / Zftileipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.
D`trdki jdtilliji jdl eirkf y lisietbvbjijds pfr pirtd jd lfs
supdrvbsfrds.
Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`tdjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd
li b`stbtuebõ`.
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
?8CFJD_IJF
ILZF
_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.
_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.Udcdstril
Fabebfs d b`afrcds ef`
lis abrcis jd
sdkubcbd`tf / Zfitl
b`afrciebõ` iujbtiji.
Erf`fkrici ef` ademis elirispiri d`trdki y prdsd`tiebõ` jd
b`afrciebõ` p÷olbei.
Tsf jd li wdo, jd ci`drib`tdrietbvi, piri qud li
ebujiji`ãi pudji ef`sultir jdci`dri pdrci`d`td li
b`afrciebf`.
Dgdeutir dl `bvdl jd sdkubcbd`tfqud efrrdspf`jd i tfjfs lfs
b`afrcds y pli`ds.
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
:8BCXF_ZI@ZD
ILZF
Efcu`beir i eiji érdi lisademis jd d`trdki jdb`afrciebõ` y puolbeiebõ` jdli cbsci.
_dilbzir sdkubcbd`tf i qudlis ademis jd puolbeiebõ` sdeucpli`
Fabeb`i Isdsfri jdpli`diebõ`
Fabeb`i jd Kdstbõ` X÷olbei yiutfef`trfl.
Cd`suil B`afrcds puolbeijfsfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds i puolbeir * 988
Jdsed`trilbziebõ` jd lisau`ebf`ds, jdldki`jf tirdis qud
i lis vdz td`ki` supdrvbsbõ .
_dilbziebõ` jd efcbtâsjbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
?8CFJD_IJF
ILZF
Dstrueturir ei`ilds jdefcu`beibõ`, qud pdrcbti` lird`jbebõ` jd li kdstbõ` jd likdrd`ebi.
_dvbsir dl ci`uil jdau`ebf`ds dvbti`jf lidxtrilbcbtiebõ` jd au`ebf`ds.
_dilbzir lfs efcbtâs jrdetbvfs
Fabeb`i Isdsfri jdpli`diebõ`
Kdrd`ebi
Cd`suil Efcbtâs jbrdetbvfsprfkricijfs / efcbtâsjbrdetbvfs dgdeutijfs.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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jbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`jdebsbf`ds d` ef`sd`sf
iefrjd i lf prfkricijf.
_dilbzir rdtrfilbcd`tiebõ`pdrci`d`td jd lis jdebsbf`dstfcijis, d` dl efcbtâ.
Jdsed`trilbziebõ` jd lisau`ebf`ds, jdldki`jf tirdis qud
i lis vdz td`ki` supdrvbsbõ .
_dilbziebõ` jd efcbtâsjbrdetbvfs jf`jd sd tfcd`jdebsbf`ds d` ef`sd`sf
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
:8BCXF_ZI@ZD
ILZF
_dilbzir fpfrtu`i yprdvbicd`td u` i`élbsbs jdld`tfr`f, rdsultijfs jdiujbtfrãi, Xli` tdrrbtfrbil jdUiluj, Xli` @iebf`il jdUiluj X÷olbei, Xli` jdJdsirrfllf Jbstrbtil y Fogdtbvfsjdl Cbld`bf d`trd ftrfs.
Zrioigir effrjb`iji yef`gu`ticd`td ef` lfs lãjdrdsjd lis érdis y sdrvbebfs jdtfjf dl Mfspbtil.
Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`X drci d`t d @f. Jd cdt is eucpl bjis pf r
d`ebci jdl 28% / Zftil cdtisjdl XJB.
Dliofriebõ` jdl pli` d`ef`ed`sf ef` eiji u`i jd lisérdis au`ebf`ilds y iprfoiebõ`
jdl cbscf d` EfcbtâsJbrdetbvfs.
_dvbsbõ` y iprfoiebõ` pfr Gu`tiJbrdetbvi jdl Xli` jd Jdsirrfllf
B`stbtuebf`il.
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
:8BCXF_ZI@ZD
ILZF
_dilbzir jdsplbudkd jd
plitiafrci dstritâkbei y jdcdtfjflfkãi jd prfydeebõ` jdpli`ds.
Bcpldcd`tir dl prfedjbcbd`tfjd dliofriebf` jd pli`dsdstritâkbefs jd ieebf` yfpdritbvfs.
_dilbzir isbstd`ebicdtfjflõkbei pdrci`d`tdjdsjd li fabeb`i isdsfri jdpli`diebf`.
Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`Cd`suil
@f. Jd cdtis eucplbjis pfrd`ebci jdl 28% jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y
fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`. /Zftil cdtis jd pli`ds
dstritdkbefs, jd ieebf` yfpdritbvfs jd li b`stbtuebf`
_du`bf`ds prdvbis jd jbsdùf ydliofriebõ` jd pli`ds
fpdritbvfs y jd ieebõ` ef` lfslãjdrds jd lis érdis f sdrvbebfs
jd li b`stbtuebõ`.
Qdrbabeiebf` jd li irtbeuliebf`d`trd pli`ds pfr pirtd jd li
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
?8CFJD_IJF
ILZF
_dilbzir sdkubcbd`tfpdrci`d`td i lisjdpd`jd`ebis jd lfsrdsultijfs rdkbstrijfs d` lfspli`ds b`stbtuebf`ilds.
Fabeb`i isdsfri jdpli`diebõ`.
Cd`suil
@f. Jd cdtis eucplbjis pfrd`ebci jdl 28% jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y
fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`. /
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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d`trd pli`ds pfr pirtd jd lifabeb`i isdsfri jd pli`diebf .
Isdsfrbi tde bei pdrci`dtd d`li ef`strueebf` jd pli`ds pfrpirtd jd li fabeb`i isdsfri jd
pli`diebf`.
érdi f prfedsf ILZF Irtbeulir ef li fabeb i jdKdstbf` Xuolbei, ef` dl ab` jdrdilbzir dl sdkubcbd`tfsbstdcétbef jdl eucplbcbd`tfjd pli`ds b`stbtuebf`ilds.
Fabeb`i jd Kdstbõ` p÷olbei yiutfef`trfl
Zftil cdtis jd pli`dsdstritdkbefs, jd ieebf` y
fpdritbvfs jd li b`stbtuebf`
Iplbeieb ` jdl prfedjbcbd`tfpiri dl sdkubcbd`tf jd pli`ds
b`stbtuebf`ilds.
Dstioldedr cdtfjflfkãi qudpdrcbti qud cd`suilcd`td sd
kd`drd d`trdki yrdtrfilbcd`tiebõ` jd li
b`afrciebf` jd lfs pli`ds.
Dxbkbr li d`trdki jdl i`élbsbs jdlfs rdsultijfs jd lis
cdjbebf`ds, piri pfjdrdstioldedr dstritdkbis jd
cdgfricbd`tf.
Dl gdad jd eijiérdi f prfedsf
?8CFJD_IJF
ILZF
Qilbjir pdrci`d`tdcd`td lib`afrciebõ` rdpfrtiji pfr lisjdpd`jd`ebis.
Kd`drir ei`ilds jdefcu`beiebõ` b`tdr`fs qudpdrcbti` dl sdkubcbd`tf.
Dstioledr pflãtbeis jd ci`dgfjd li b`afrciebõ` quddstioldzei ef`trflds, y i livdz rdkulirbjij d` liprdsd`tiebõ` jd b`afrciebõ`.
Fabeb`i isdsfri jd pli`diebõ`Cd`suil
@f.jd b`afrcds sflbeb tijfs yprdsd`tijfs sb` drrfds yfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds sflbebtijfs. * 988
Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li
b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.
_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd Zri`svdrsil i
] ]
_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.
@f Jd eipiebtiebf`ds sford
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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rdspf`sioblbjijds d` dl usf jdli b`afrciebõ`, isb efcf jdl
efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.
_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd
li b`afrciebõ`, isb efcf jdlefjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Zri`svdrsil itfjis lis érdis.
] 98 ZFLD_IOLD ] _dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebõ`
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.@f. Jd eipiebtiebf`ds sford
eõjbkf jd âtbei / Zftileipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.
I`uil
D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs
supdrvbsfrds.
Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`tdjd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jd
li b`stbtuebõ`.
Zri`svdrsil itfjis lis érdis.
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.
_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.Fabebfs d b`afrcds ef` lis
abrcis jd sdkubcbd`tf / Zfitlb`afrciebõ` iujbtiji.
Udcdstril
Qdrbabeir qud tfjis li érdisrdilbed` u`i efpbi jd sdkurbjij
jd lis tiolis jd rdtd`ebõ`pdrbfjbei.
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
Irembvf Ed tril.
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir u`i efpbi jdsdkurbjij pdrbõjbei
Cf`btfrdir dl dstijf jdietuilbziebõ` jd lis Z_J.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
Irembvf Ed`tril. Irembvfs efpbi jd sdkurbjij /
Zftil jd érdis au`ebf`ilds.
Udcdstril
_dspf`jdr ef` dadetbvbjij i lissflbebtujds jd rdedpebf` y
ilcied`icbd`tf jd irembvf
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
Irembvf Ed tril.
] 98 ZFLD_IOLD ]_dspf`jdr ef` dadetbvbjij ilis sflbebtujds jd rdedpebõ` yilcied`icbd`tf jd irembvf.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
Irembvf Ed`tril.
@f jd Uflbebtujds kdstbf`ijisfpfrtu`icd`td / @f tftil jd
sflbebtujds rdilbzijis.
Cd`suil
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_dilbzir u`i ijdeuijirdedpebf`, trislijf,
ilcied`icbd`tf d b`vd`tirbf jdlis u`bjijds jd ef`sdrviebf`
rdebobjfs d` ef`sbk`iebf`
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
Irembvf Ed tril.
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
_dilbzir u`i ijdeuijirdedpebõ`, trislijf,ilcied`icbd`tf d b`vd`tirbfjd lfs irembvfs rdebobjfs d`ef`sbk`iebõ`.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
Irembvf Ed`tril.
@f jd Uflbebtujds kdstbf`ijisfpfrtu`icd`td / @f tftil jd
sflbebtujds rdilbzijis.
Cd`suil
B`afrcds jd prfedsfs ietbvfs d`li fabeb`i jd gurbjbei, airciebi,
iujbtfrbi cdjbei.
I`élbsbs jd dvd`tfs ijvdrsfs.
Bcpldcdtiebõ` jdl prfkrici jdUdkurbjij jdl Xiebd`td.
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
Itd`ebõ` il usuirbf
Zild`tf Muci`f
Ef`tritiebõ`
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
_djuebr7_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordjdrdemfs y jdodrds jd lfsusuirbfs i elbd`tds b`tdr`fs ydxtdr`fs.
_dspf`jdr fpfr tu`icd`td ijdci`jis, tutdlis y jdrdemfsjd pdtbebõ`.
_dilbzir iujbtfrãis b`tdr`is.
Dvbtir7Xrfpfrebf`ir rdeursfsmuci`fs, aãsbefs ytde`flõkbefs suabebd`tds.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
Itd`ebõ` il usuirbf
Zild`tf Muci`f
Ef`tritiebõ`
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
@÷cdrf jd rdspudstis pfrjdci`jis jd `f eilbjij/tftil
jd jdci`jis * 988
Cd`suil.
Citrbz b`tdkriji jd lfssbstdcis.
Jdsirrfllf jd eipiebtiebf`dspiri afrtildedr li b`tdkriebõ` jd
lfs sbstdcis jd li b`stbtuebõ`
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
Krupf au`ebf`il jdZild`tf Muci`f.
] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
_djuebr7_dilbzir ieebf`ds jdeipiebtiebõ` sfordb`tdkriebõ` jd lfs sbstdcis jdkdstbõ` jd li d`tbjij.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
Krupf au`ebf`il jd Zild`tfMuci`f.
Ubstdcis b`tdkrijfs / Zftilsbstdcis * 988
Cd`suil.
Lbstijf cidstrf jd jfeucd`tfs
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Lbstijf cidstrf jd jfeucd`tfs
Iujbtfrbi b tdr`i jd eilbjij
_dvbsbf`ds ef` lfs lbjdrds jd lfsprfedsfs d` eui`tf i li
jfeucd`tiebf` ef` li qudeud`ti`
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
] 94 CFJD_IJF ] ] ] ]
Dvbtir7Miedr sdkubcbd`tf iljblbkd`ebicbd`tf ijdeuijf jdlfs rdkbstrfs.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.Jfeucd`tfs iprfoijfs
dadetbvicd`td/jfeucd`tfsrdcbtbjfs piri iprfoiebf`
Cd`suil.
_dkbstrfs jd Udkubcbd`tf i lidabeiebi jd lfs prfedsfs,
ieebf`ds efrrdetbvis,prdvd`tbvis, b`jbeijfrds,prfjuetfs y sdrvbebfs f
ef`afrcds.
Iujbtfrãis jd Eilbjij.
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_djuebr7Bcpldcd`tir ieebf`ds jdCdgfri.
_dilbzir eipiebtiebõ` ilpdrsf`il.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.
@÷cdrf jd ieebf`ds jdcdgfri rdliebf`ijis ef`
rdpfredsfs / Zftil jdieebf`ds jd cdgfrirdliebf`ijis ef`rdprfedsfs*988
Cd`suil
D`eudstis jd sitbsaieebõ` ycdjbebõ` jdl elbci liofrilelbd`td b`tdr`f y dxtdr`f
Krupf au`ebf`il jdZild`tf Muci`f.
Krupf au`ebf`il jdUiluj feupiebf`il.
Fabeb`i jd itd`ebõ`il usuirbf
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ] ]
Isucbr7_dspf`jdr fpfrtu`icd`td lisXY_U jdl elbd`td dxtdr`f.
_dilbzir eiaâ ef`vdrsitfrbfpiri rdspudsti i sukdrd`ebisy rdelicfs pfr pirtd jdlelbd`td b`tdr`f.
Krupf au`ebf`il jd Zild`tfMuci`f.
Krupf au`ebf`il jd Uilujfeupiebf`il.
Fabeb`i jd itd`ebõ` il usuirbf
@÷cdrf jd rdspudstis iqudgis y rdelicfs
kdstbf`ijis / Zftil jd qudgisy rdelicfs rdebobjis * 988
Cd`suil.
Iujbtfrbis b`tdr`is jd Eilbjij
Udkubcbd`tf i ieebf`ds jdcdgfri
Udkubcbd tf i li dabeiebi jd lfsprfedsfs
Krupf au`ebf`il jdeilbjij.
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ]
_djuebr7Dadetuir sdkubcbd`tf ef`tb`ufi lfs Xli`ds jd Cdgfricbd`tfy i lis ieebf`ds jd Cdgfri.
Krupf au`ebf`il jd eilbjij.@f. Jd ieebf`ds jd cdgfriedrrijis / Zftil jd ieebf`dsjd cdgfri b`stbtuebf`ilds. *
988
Cd`suil
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 87/100
_dilbzir fpfrtu`icd`td lfsb`afrcds piri lfs jbadrd`tds
d`tds jd ef`trfl.
Uflbebtir y prdsd`tirfpfrtu`icd`td li
jfeucd`tiebõ` rdqudrbji
Krupf au`ebf`il jdUiluj feupiebf`il.
(XBKI)
] 4 IEDXZIOLD ]
Isucbr dl rbdskf.- rdilbzir pli`ds jdef`tb`kd`ebi piri rdilbzir lfsb`afrcds fpfrtu`icd`td
_djuebr dl rbdskf-dstioldedr prbfrbjijds y
erf`fkricis piri dleucplbcbd`tf jd ademisdspdebabeis
Efcpirtbr dl rbdskfJir prbfrbjij il jdsirrfllf jdlfs b`afrcds d b`afrcirfpfrtu`icd`td d` eisf jd `feucplbr ef` ademisdstbpulijis.
Krupf au`ebf`il jd Uilujfeupiebf`il. (XBKI)
@f. Jd b`afrcds Xrdsd`tijfsfpfrtu`icd`td / Zftil jdb`afrcds rdqudrbjfs. * 988
Cd`suil
9. Ef`abrcir qud lfs sdrvbjfrdspuolbefs qud prdstd` sussdrvbebfs i li Fabeb`i jd Ef`trfl
B`tdr`f `f mi` prdstijf sussdrvbebfs i lis érdis i lis qud
vi i iujbtir jd`trf jdl iùfb`cdjbiticd td i`tdrbfr. (@f
iplbei piri sdrvbjfrds p÷olbefs`udvfs f qud mi` prdstijf sussdrvbebfs i li Fabeb`i juri`td dl
Ef`trfl 9. Fabeb`ijd Ef`trfl B`tdr`f,f qubd` miki sus
vdeds
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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sdrvbebfs i li Fabeb`i juri`td dliùf b`cdjbiticd`td i`tdrbfr).?. Li b`afrciebõ` sucb`bstrijipfr lfs lbjdrds y/f rdspf`siolds
jd prfedsf, f pfr qubd` dllfsjdsbk`d`, i li Fabeb`i jd Ef`trfl
B`tdr`f sd ef`sbjdriré efcfb`afrciebõ` efcpldti, ef` oisdd` dl prb`ebpbf jd oud`i ad jdlfs sdrvbjfrds p÷olbefs qud
dgdred` iutfef`trfl. Ef` oisdd` dsti b`afrciebõ` sd
jdsirrflliré` lis ietbvbjijds jdiujbtfrbi i qud miyi lukir.
vdeds
Ef`trfl ?.Udrvbjfrds
Xuolbefs jdlMfspbtil Ubcõ`
Oflãvir BBB @bvdlDUD
?8CFJD_IJF
ILZF
_dilbzir lis ietbvbjijds jd
iujbtfrbi i qud miyi lukir jd
ieudrjf ef` dl Xli` I`uil jd
Iujbtfrbis.
Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f
qubd` miki sus vdeds
Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis
(eustfjbi FKXI)
(% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil
jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd
isbk`iebõ` jd rdeursfs
rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)
Lfs rdsultijfs jd lisietbvbjijds jd iujbtfrbi
jdsirrfllijfs pfr li Fabeb`i jdEf`trfl B`tdr`f, f qubd` miki
sus vdeds, sd jdod efcu`beir ili Kdrd`ebi jdl MUO d` dl
cbscf cfcd`tf d` dl qud sdefcu`bei i lfs lbjdrds y/f
rdspf`siolds jd prfedsf, ef` dlab` jd isdkurir qud li Kdrd`ebi
eud`td ef` li b`afrciebõ`fpfrtu`icd`td piri li tfci jd
sus jdebsbf`ds.
Kdrd`ebi
Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds
98 ZFLD_IOLD
Ef` oisd d` lfs rdsultijfs jd
iujbtfrbi efcu`beijfs i lfs
lbjdrds y rdspf`siolds jd
prfedsf, dstfs jdod` jdab`br dl
pli` jd cdgfricbd`tf ijdeuijfpiri prdvd`br, y efrrdkbr eui`jf
iplbqud, lfs mdemfs fosdrvijfs
d` li iujbtfrbi. Ludkf dstfs
rdsultijfs rdvbsijfs, sf`
prdsd`tijfs i`td Efcbtd jd
Ef`trfl B`tdr`f, f qubd` miki
sus vdeds.
Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f
Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f
qubd` miki sus vdeds
Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis
(eustfjbi FKXI)
(% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil
jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd
isbk`iebõ` jd rdeursfs
rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)
9. B`elubr d` dl erf`fkrici jdiujbtfrbis dl B`afrcd jd
sdkubcbd`tf il eucplbcbd`tf jdli Ldy 9;9? jd ?89:.
?. _dilbzir li ietbvbjij jdiujbtfrbi jd sdkubcbd`tf il
eucplbcbd`tf jd li Ldy 9;9? jd?89: (Ldy jd Zri`spird`ebi yjdl Jdrdemf jd Ieedsf i li
B`afrciebõ` X÷olbei @iebf`il).
Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`
miki sus vdeds
18 B@IEDXZIOLD
Lfs sdrvbjfrds p÷olbefs jdl MUO
qud sdi` rdspf`siolds jdl
eucplbcbd`tf jd pirtd f tfjf lf
ef`td`bjf d` li Ldy 9;9? jd
?89:, jdod` rdilbzir lis ieebf`dsi qud miyi lukir piri su
eucplbcbd`tf fpfrtu`f .
Zfjfs lfs sdrvbjfrds p÷olbefs jdl
MUO@f iplbei
(% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil
jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd
isbk`iebõ` jd rdeursfs
rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdlXli` I`uil jd Iujbtfrbis)
9. Dstioldedr u` Dstitutf jd Iujbtfrbi f jd Ef`trfl B`tdr`fqud kuãd lis ietbvbjijds jd
iujbtfrbi i rdilbzir d` dl prfedsfjd Dviluiebõ` B`jdpd`jbd`td.
?. D`vbir dl erf`fkrici jdiujbtfrbis i lfs lbjdrds jd lfsprfedsfs piri isdkurir su
jbspf`boblbjij.
Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds
?8CFJD_IJF
ILZF
9. Eucplbr ef` lf dstioldebjf d`dl Dstitutf jd Iujbtfrbi f jd
Ef`trfl B`tdr`f.
?. Efcu`beir il Efcbtâ jd
Ef`trfl B`tdr`f lfs
b`eucplbcbd`tfs il erf`fkrici,
ef` dl fogdtbvf jd jdebjbr dl pli`
jd ieebõ` i rdilbzir piri
isdkurir dl eucplbcbd`tf jdl
erf`fkrici jd iujbtfrbi.
Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f
Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f
qubd` miki sus vdeds
Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis
(eustfjbi FKXI)
(% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uil
jd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd
isbk`iebõ` jd rdeursfs
rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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_dvbsir dl Xli` I`uil jd Iujbtfrbi, isb efcf lfs igustds ilXli` i qud miyi lukir jd
ieudrjf ef` lis ef`jbebf`ds jdld`tfr`f.
Efcbtâ jd Ef`trfl
B`tdr`f
Fabeb`i jd Ef`trflB`tdr`f, f qubd`miki sus vdeds
58 BCXF_ZI@ZD
_dtrfilbcd`tir il Efcbtâ jd
Ef`trfl B`tdr`f, f qubd` miki
sus vdeds, sford dl dstijf jdeucplbcbd`tf jd lis iujbtfrbis y
lis lbcbtiebf`ds jd ilei`ed qud
pudji` iadetir dl Xli` I`uil jd
Iujbtfrbi, piri qud dl Efcbtâ
tfcd lis jdebsbf`ds i qud miyi
lukir.
Efcbtâ jd Ef`trfl B`tdr`f
Fabeb`i jd Ef`trfl B`tdr`f, f
qubd` miki sus vdeds
Erf`fkrici jd eucplbcbd`tf il
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis
(eustfjbi FKXI)
(% Eucplbcbd`tf il Xli` I`uiljd Iujbtfrbis iprfoijf) / (% jd
isbk`iebõ` jd rdeursfs
rdqudrbjfs piri li dgdeuebõ` jdl
Xli` I`uil jd Iujbtfrbis)
Ud rdilbzi` supdrvbsbf`ds itfjfs lfs prfedfs jd ci`dri
pdrci`d`td.
Jdsed`trilbziebõ` jd lib`afrciebõ` piri qud su ci`dgf
`f sd ef`ed`trd d` u`i sflipdrsf`i.
Fabeb`i Isdsfri
Gurãjbei] ?8
CFJD_IJF
ILZF ] ]
_dilbzir i`élbsbs jdl @f. Jdprfedsfs qud sd ef`tdstiaudri jd lfs târcb`fs jd ldy.
_dilbzir supdrvbsbõ` ysdkubcbd`tf i tfjfs lfs
prfedsfs pfr cdjbf jderf`fkricis dstioldebjfspiri eiji u`f.
Fabeb i Isdsfri Gurãjbei Cd suil
@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés
rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsd` lfs tdrcb`fs jd ldy / @f jd
tftil jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcésrdqudrbcbd`tfs rdedpebf`ijfs
fabebilcd`td * 988
Jdsed`trilbziebõ` jd lib`afrciebõ` piri qud su ci`dgf
`f sd ef`ed`trd d` u`i sflipdrsf`i.
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir sfebilbziebõ` yef`ebd`tbziebõ` jd libcpfrti`ebi jdl eucplbcbd`tfjdl eõajbkf jd âtbei.
_dilbzir i`élbsbs jd lfsprfedsfs qud `f sd ailli` iaivfr jd li b`stbtuebõ`.kd`drir`jf rdtrfilbcd`tiebõ`.
_dilbzir supdrvbsbõ` ysdkubcbd`tf i tfjfs lfs
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés
rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsprfoijfs d` ef`tri jd lib`stbtuebõ` / @f jd tftil jd
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Ud rdilbzi` supdrvbsbf`ds itfjfs lfs prfedfs jd ci`dri
Gurãjbei sdkubcbd`tf i tfjfs lfsprfedsfs pfr cdjbf jderf`fkricis dstioldebjfspiri eiji u`f.
Cd`suil
Xrfedsfs Gujbebilds, Zutdlis yjdcés rdqudrbcbd`tfs
rdedpebf`ijfs fabebilcd`td *988
Efcbtâ jd eipiebtiebõ`ietuilbziebõ` y
rdtrfilbcd`tiebõ`.
Dviluiebf`ds jd sdkubcbd`tfpdci`d`td, sford `frcitbvbjij
vbkd`td.
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir eipiebtiebf`ds yietuilbziebf`ds qudprdvd`ki` dl jiùfi`tbgurãjbef.
Dgdeutir lfs efcbtâs gurbjbefs,jd ieudrjf i lf prfkricijf.
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
I`uil
@f. Efcbtâs jd ietuilbziebõ`dgdeutijfs / @f. Efcbtâs jd
prfkricijfs
Eucplbcbd`tf dstrbetf i lfsrdqubsbtfs gurãjbefs jd lis
sflbebtujds dadetuijis
Jfeucd`tf Dxedl jd rdliebõ` jdb`afrcds ef` dl dstijf ietuil jd
eiji prfedsf
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
Ef`trflir lfs târcb`fs jdrdspudsti jd lis sflbebtujdsdcbtbjis pfr pirtd jd lifabeb`i
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
Jbirbf
@f. jd sflbebtujds dadetuijisd` dl pdrbfjf / @f. jd
rdspudstis illdkijis / x 988
Dl gdad jd eiji érdi f prfedsfsd d`eirkiré jd rdvbsir li
b`afrciebõ` rdpfrtiji pfr supdrsf`il.
_dilbzir eipiebtiebf`ds sfordrdspf`sioblbjijds d` dl usf jd
li b`afrciebõ`, isb efcf jdljb j âtb j l b tbt b
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
Zri`svdrsil itfjis lis érdis.
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dvbsir fpfrtu`icd`td lib`afrciebõ` i sdr rdpfrtiji.
_dilbzr eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.
@f. Jd eipiebtiebf`ds sfordeõjbkf jd âtbei / Zftil
eipiebtiebf`ds b`stbtuebf`ilds.
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efjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebf`
I`uil
Frki`bziebõ` jdl irembvf jdkdstbõ`.
Erdiebõ` jd Z_J.
Jdpuriebõ` jd irembvf jdkdstbõ` iefrjd i lf dstioldebjf
d` lis Z_J.
Krupf au`ebf`il jdkdstbõ`
jfeucd`til.
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
Xirtbebpir ietbviyfpfrtu`icd`td d` lidliofriebõ` jd lis Z_J jdlérdi.
Ef`rflir dl b`krdsf y kdstbõ`jd li jfeucd`tiebõ` qudb`krdsi d li fabeb`i.
Krupf au`ebf`il jd kdstbõ`jfeucd`til.
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
Cd`suil
@f jd Xrfedsfs Gujbebilds,Zutdlis y jdcés
rdqudrbcbd`tfs ef`tdstijfsaudri jd lfs tdrcb`fs jd ldy,pfr pârjbji jd jfeucd`tfl. /
@f jd tftil jd XrfedsfsGujbebilds, Zutdlis y jdcés
rdqudrbcbd`tfs rdedpebf`ijfsfabebilcd`td * 988
D`trdki jdtillijis jdl eirkf ylis ietbvbjijds pfr pirtd jd lfs
supdrvbsfrds.
Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td
jd su `bvdl, miré eucplbcbd`tfbrrdstrbetf il eõjbkf jd âtbei jdli b`stbtuebõ`.
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
Zri`svdrsil i
tfjis lis érdis.
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`, i eirkf jd eijisupdrvbsfr f eiji gdad jdirdi.
_dilbzir eipiebtiebf`ds
pdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis.
Udci`il
Fabebfs d b`afrcds ef` lisabrcis jd sdkubcbd`tf / Zftil
b`afrciebõ` iujbtiji.
Uflbebtir i li Uuokdrd`ebiijcb`bstritbvi jftiebõ` ef`
dqubpfs ietuilbzijfs f rdvbsbõ`tâe`bei jd lfs dqubpfs jd li
fabeb`i.
Jfeucd`tfs7 Fabebfs jd sflbebtujjd dqubpfs y ci`td`bcbd`tf pfr
cdjbf jd ICOI_
Fabeb`i IsdsfriGurãjbei
] ?8CFJD_IJF
ILZF ] ]
Ef`trflir lfs târcb`fs jdrdspudsti jd lis sflbebtujdsdcbtbjis pfr pirtd jd lifabeb`i
Fabeb`i Isdsfri Gurãjbei
Cd`suil
@f.jd rdspudstis isflbebtujds jd ci`dri
fpfrtu`i / @f. Jd sflbebtujdsdcbtbjis jd li fabeb`i. * 988
Igustir il Mfrirbf jdEfrrdspf`jd`ebi y prdvdr lib`afrciebõ` fpfrtu`i piri dl
d`vbf jd rdspudstis.
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
] 94 CFJD_IJF ] ]_dilbzir igustd iprfedjbcbd`tfs y pflãtbeis jdlérdi jd efrrdspf`jd`ebi.
Uuokdrd`ebi Ijcb`bstritbvi
Jbirbf
@ucdrf jd efrrdspf`jd`ebid`vbiji fpfrtu`icd`td /Zftiljd Efrrdspf`jd`ebi kd`driji
*988
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Bjd`tbabeiebõ` jd lis oirrdris jdieedsf y sdkubcbd tf i lis
cbscis i trivâs jd pli`ds jdcdgfri. I`élbsbs jd rdsultijfsjd iplbeiebõ` jd d`eudstis jdsitbsaieebõ` y dliofriebõ jd
pli`ds jd cdgfri.
Gdad fabeb`i jditd`ebõ` il usuirbf
y pirtbebpiebõ`sfebil
58 BCXF_ZI@ZD ]
Ietuilbzir cipi jd prfedsfsy prfedjbcd`tfs jd eijiérdi_dilbzir b`vd`tirbf jdtrécbtds jd li b`stbtuebõ` yietuilbzirlfs jd ci`drief`sti`td .
Xrbfrbzir trécbtds jd ciyfrbcpietf, piri rdilbzir sub`tdrvd`ebõ` y riebf`ilbziebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjijvbkd`td. Miedr sdkubcbd`tfil eucplbcbd`tf jd trécbtds ysdrvbebfs Dliofriebõ` jdb`afrcds jd rdsultijfs jd
d`eudstis jd sitbsaieebõ`
Fabeb`i jd Itd`ebõ il Tsuirbf Udcdstril
@f. Jd trécbtds ietuilbzijfs/ Zftil jd Zrécbtds jd li
b`stbtuebõ`. @f jdprfedjbcbd`tfs ietuilbbzijfs/ tftil jd prfedjbcbd`tfs jdl
cipi jd prfedsfsb`stbtuebf`il.
Udkubcbd`tf i eucplbcbd`tf jdtbdcpfs jd trioigf i lfs
prfadsbf`ilds. Udkubcbd`tf iusf jd sdrvbebfs p÷olbefs yrdeursfs aãsbefs tâe`befs y
tde`flõkbefs. Udkubcbd`tf i
lbjdrds jdsdrvbebfs ti`tfijcb`bstritbvfsefcf ebd`tãabefs
?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir b`vd`tirbf jdtrécbtds jd li b`stbtuebõ`.
Xrbfrbzir trécbtds jd ciyfrbcpietf, piri rdilbzir sub`tdrvd`ebõ` y riebf`ilbziebõ`,iefrjd i li `frcitbvbjij
Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf@f. Jd trécbtds
riebf`ilbzijfs / Zftil jdZrécbtds jd li b`stbtuebõ`.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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k kdsritdkbis jbrbkbjis i iucd`tir
li efrrdspf`sioblbjij ef``udstri b`stbtuebf`
efcf ebd`tãabefs vbkd`td.
Ubstdcitbziebõ` jd lib`afrciebõ`.
Udcdstril
_dilbzir sdkubcbd`tf i liscdsis jd trioigf jd lfsprfjuetfs y sdrvbebfs `fef`afrcds ef` dl ab` jd
dvbjd`ebir cdgfris d` liprdstiebõ` jd sdrvbebfs.
Lãjdr Fabeb`i jdeilbjij Gdad
fabeb`i itd`ebõ` ilusuirbf ypirtbebpiebõ` sfebil
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
_dilbzir d`eud`tis jdsitbsaieebõ`, qud b`eluyi`tfjfs lfs écobtfs jd liitd`ebõ`> piri pfjdr tfcirjdebsbf`ds ef` oisd d` lsf
rdsultijfs.B`elubr jd`trf jd lfs XFIU,ieebf`ds td`jbd`tds i lijbscb`uebõ` jd XY_U y sukdstbõ` d` eisf jdfeurrd`ebi, d` eiji sdrvbebf.
Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf
Cd`suil
@f. Jd usuirbfs sitbsademfs /
Zftil jd d`eudstisrdilbzijis.
Udkubcd`tf i lis ietis jdpld`irbis jd li Isfebiebõ` jdTsuirbfs. Iefcpiùicbd`tf ilfs efcbtâs jd isfebijfs d`
li dliofriebõ` jd pli`ds jdcdgfri ef` rdspdetf i lfs
millizkfs d`ef`trijfs d` livbsbti.
Gdad Fabeb`iitd`ebõ` il usuirbf
y pirtbebpiebõ`sfebil
] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
_djuebr7 _dilbzijis lisrdtrfilbcd`tiebf`ds, sdrdilbziré` b`afrcds qud sbrvi`jd b`sucf piri i lfs pli`dsjd cdgfricbd`tf.
Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf@ucdrf jd b`afrcds
prdsd`tijfs piri lfs pli`dsjd cdgfricbd`tf
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Udcdstril* Eipiebtir jd ci`dri
pdrci`d`td il pdrsf`il sford li`frcitbvbjij, trécbtds yprfedjbcbd tfs jd li b
b`stbtuebõ`.*_dilbzir tilldrds jd itd`ebõ` ilusuirbf. Miedr sdkubcbd`tf i
ci`dgf jd pfrtiaflbf jdsdrvbebfs i tfjfs lfs
au`ebf`irbfs jd li b`stbtuebõ`.
] 98 ZFLD_IOLD ] Isucbr y _djuebr7 Orb`ji`jfb`afrciebõ` elivd y prdebsi ilusuirbf
Fabeb`i jd Itd`ebõ` il Tsuirbf
Cd`suil
@÷cdrf jd usuirbfssitbsademfs/usuirbfs
d`eudstijfs*988
Eipiebtiebf` i lfs au`ebf`irbfs sfordrdspf`sioblbjijds jd lfs supdrvbsfrds.
Ufebilbziebf` jdl ci`uil jd b`tdrvd`tfrbi.
Jdsed`trilbziebõ` jd li b`afrciebõ` d`u`i sfli pdrsf`i.
Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri ] ?8CFJD_IJF
ILZF ]
_dilbzir eipiebtiebõ` ilpdrsf`il sford lirdspf`sioblbjij jd lfsb`tdrvd`tfrds f supdrvbsfrds,pfr pirtd jdl krupf Au`ebf`iljd ef`tritiebf`.
Jdsed`trilbzir li b`afrciebõ`,y `f jdgirli il ci`dgf jd u`isfli pdrsf`i.
Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri I`uil @ucdrf jD eipiebtiebf`ds
rdilbzijis d` dl iùf
_dpfrtd pdrbfjbef i d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs sfordefcpfrticbd`tf ab`i`ebdrf jd lib`stbtuebf`.
_dpfrtd jd b`jbeijfrds
I`ilbsbs jdlfs b`afrcds cd`suilds jd
UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri
Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds
pdrtd`debd`tds i liUuokdrd`ebi Ab`i`ebdri
] 4 IEDXZIOLD ]
_dilbzir supdrvbsbõ` pdrbõjbeisford dl efcpfrticbd`tfprdsupudstil y ab`i`ebdrf jdli b`stbtuebf`, pfr pirtd jd Lfsd`tds b`tdr`fs y dxtdr`fs jdef`trfl.
UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri
Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds pdrtd`debd`tds i
li Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri Cd`suil
@ucdrf jd b`afrcds jd ef`trfl
Ab`i`ebdrf y prdsupudstil
prdsd`tijfs i d`tds jd ef`trfl
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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I`ilbsbs jd lfs b`afrcds cd`suilds jdprdsupudstf y ef`tioblbjij.
Dviluiebõ` jdl Xli` Fpdritbvf jd lisirdis ijserbtis i li Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri.
Fabeb`i jd Kdstbf`X÷olbei y iutfef`trfl
D`tds Dxtdr`fs jdEf`trfl
_dpfrtir lfs b`jbeijfrds iEibljij, Xli`diebõ`,Kdrd`ebi y i lfs d`tdsdxtdr`fs jd vbkbli`ebi yef`trfl, jd ci`dri fpfrtu`i.
Fabeb`i jd Kdstbf` X÷olbei yiutfef`trfl
D`tds Dxtdr`fs jd Ef`trfl
@ucdrf jd b`afrcds
d`trdkijfs/`ucdrf jd b`afrcds
sflbebtijfs.
_dpfrtd pdrbfjbef i d`tds jd ef`trflb`tdr`fs y dxtdr`fs sfordefcpfrticbd`tf ab`i`ebdrf jd lib`stbtuebf`.
_dpfrtd jd b`jbeijfrds
Kd`driebÿ` jd lfs b`afrcds cd`suildsjdl irdi ab`i`ebdri .
Dviluiebõ` jdl Xli` Fpdritbvf jd lisirdis ijserbtis i li Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri.
UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri
Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds
pdrtd`debd`tds i liUuokdrd`ebi Ab`i`ebdri
Fabeb`i jd Kdstbf`
X÷olbei y iutfef`trfl
D`tds Dxtdr`fs jdEf`trfl
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
Lfs d`tds b`tdr`fs y dxtdr`fsjd ef`trfl, dgdredri`supdrvbsbf` pdrbfjbei sford dlefcpfrticbd`tf prdsupudstily ab`i`ebdrf jd li b`stbtuebf`.
_dpfrtd jd b`jbeijfrds iEibljij, Xli`diebõ`,
Kdrd`ebi y i lfs d`tdsdxtdr`fs jd vbkbli`ebi yef`trfl.
UuoKdrd`ebi Ab`i`ebdri
Lbjdrds jd lfs krupfsau`ebf`ilds pdrtd`debd`tds i
li Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdri
Fabeb`i jd Kdstbf` X÷olbei y
iutfef`trfl
D`tds Dxtdr`fs jd Ef`trfl
Cd`suil
@ucdrf jd b`afrcds jdef`trfl Ab`i`ebdrf y
prdsupudstil prdsd`tijfs id`tds jd ef`trfl
@ucdrf jd b`afrcds
d`trdkijfs/`ucdrf jdb`afrcds sflbebtijfs.
D`trdki jdtillijis jdl eirkf y lisietbvbjijds pfr pirtd jd lfs supdrvbsfrds.
Eiji dcpldijf b`jdpd`jbd`td jd su`bvdl, miré eucplbcbd`tf brrdstrbetf ileõjbkf jd âtbei jd li b`stbtuebõ`.
Eiji supdrvbsfr f eiji gdad jd irdi.
Zri`svdrsil i tfjis lisérdis
] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
_dilbzir li supdrvbsbõ` jd lib`afrciebõ`.
_dilbzir eipiebtiebf`dspdrci`d`tds sford dl eõjbkfjd âtbei jd li b`stbtuebf`.
Eiji supdrvbsfr f eiji gdadjd irdi.
Zri`svdrsil i tfjis lis érdis
Udcdstril@f. pdrsf`is qud isbstd` i lib`jueebf` / Zfitl jd pdrsf`is
ef`vfeijis
Ci`dgf jd lfs jb`drfs jdsed`trilbzijf,`f d` u`i sfli pdrsf`i.
Uupdrvbsbõ` pdrci`d`td jd aieturis,dkrdsfs y jdcés jfeucd`tfs ef`tiolds.
Uuo Ab`i`ebdri ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir iujbtfrbi ef`tioldpfr jbadrd`tds `bvdlds.
_dilbzir emirlis jdsd`sboblbziebõ` sford dl eõjbkfjd âtbei.
Uuo Ab`i`ebdri Cd`suil.
@f. Jd ef`eblbiebf`dsef`tiolds rdilbzijis/ @f. jdef`eblbibef`ds ef`tiolds i
rdilbzir
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Ci`dgf jd lfs jb`drfs jdsed`trilbzijf,`f d` u`i sfli pdrsf`i.
Uupdrvbsbõ` pdrci`d`td jd aieturis,dkrdsfs y jdcés jfeucd`tfs ef`tiolds.
Uuo Ab`i`ebdri ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir iujbtfrbi ef`tioldpfr jbadrd`tds `bvdlds.
_dilbzir emirlis jdsd`sboblbziebõ` sford dl eõjbkfjd âtbei.
Uuo Ab`i`ebdri Cd`suil
@f. Jd ef`eblbiebf`dsef`tiolds rdilbzijis/ @f. jdef`eblbibef`ds ef`tiolds i
rdilbzir
Li b`efrrdeti jbkbtiebõ` jd li b`afrciebõ`jdl Tsuirbf, ef` lldvi i juplbebjij jd
Mbstfrbi Elã`bei, bjd`tbabeiebõ` drrõ`di jdlpikijfr, kd`dri`jf aieturis ef` drrfrds,
efcf ef`sdeud`ebi dl `f pikf jd liaieturi
Lãjdr jd ijcbsbf`ds,- Ijcbsbf`ds , -Aieturijfrds
] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dilbzir sdkubcbd`tf iltrioigf rdilbzijf d` dl Cfjulfjd Ijcbsbf`ds, kd`dri`jfrdtrfilbcd`tiebõ` i lipdrsf`i qud jbkbti cil ydadetud lis efrrdeebf`ds yrdvbsbõ` pfr dl pdrsf`il jdaieturiebf` i`tds jdkd`driebõ` jd li aieturi.
Ef`strubr y jdspldkir u`ci`uil jd b`jueebõ` db`struetbvf jd ci`dgf jdlsbstdci, ef` dl ab` jd dvbtirdrrfrds d` li b`jueebõ`, pfrdrrfrds jd triscbebõ` jd lib`afrciebõ`.
Lãjdr jd ijcbsbf`ds,- Ijcbsbf`ds , - Aieturijfrds
Yub`ed`ilTsuirbfs ef` drrfr /Tsuirbfs itd`jbjfs
Kd`driebõ` jd b`ed`tbvfs yEipiebtiebf`ds pdrbfjbeis il pdrsf`il
Uuokdrd`ebi Ab`i`ebdriy Efcdrebil
] 94 CFJD_IJF ] ]
Ietuilbziebõ` y jdsplbdkud jdlfs prfedjbcbd`tfs jd lissuokdrd`ebi ab`i`ebdri sdk÷`dl irdi ef`tritiji..
_dilbzir eipiebtiebf`dspdrbõjbeis il pdrsf`il, sforddl prfedsf ab`i`ebdrf piri dlqud aud ef`tritijf.
Krupf Uuokdrd`ebiAb`i`ebdri y Efcdrebil
Cd`suil @ucdrf jd Ufebilbziebf`ds yeipiebtiebf`ds rdilbzijis
U l bõ j l bjõIjcbsbf`ds y
] ?8CFJD_IJF
] ] ]
Kri`tbzir rdqubsbebf`ds jdpdrsf`il , dspdebabeicd`td
Ij b b t b bCd`suil
@ucdrf jd Ef`tritbstisef`tritijfs y dviluijfs /
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Udldeebõ` jd pdrsf`il bjõ`df Ijcbsbf`ds yiutfrbziebf`ds ] ?8
CFJD_IJF ILZF ] ] ]
pdrsf`il , dspdebabeicd`tdpiri dl lis érdis jdiutfrbziebf`ds y ijcbsbf`ds.
Ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`dsCd`suil ef`tritijfs y dviluijfs /
@ucdrf jd Ef`tritbstisrdqudrbjfs d` dl irdi
_dilbzir vdrbabeiebõ` jd lis lb`dis jdpikf, cfjdlfs jd ef`tritiebf` d`trdftrfs> pfr pirtd jdl cfjulf jdiutfrbziebf`ds, ijcbsbf`ds y efcdrebil.
Bcprd`sbõ` jd lfs p`itillizfs d` liefcprfoiebõ` jd jdrdemfs d` dlcfcd`tf jd li itd`ebõ`.
Ijcbsbf`dsiutfrbziebf`ds,
aieturiebf` y efcdrebil.] 58 BCXF_ZI@ZD ] ]
Uflbebtir i lfs usuirbfs, il
tfcir lfs sdrvbebfs jd siluj ,lfs jfeucd`tfs rdqudrbjfspiri li itd`ebõ`, Ijcbsbf`ds, Iutfrbziebf`ds>iefrjd i lfstrécbtds dstioldebjfs d` lib`stbtuebõ`.
Ietuir ef afrcd i lfsprfedjbcbd`tfs y i li `frciqud lfs rdkuli7 aieturiebf`,ijcbsbf`ds y iutfrbziebf`ds.
Ijcbsbf`ds iutfrbziebf`ds yaieturiebf`
Jbirbf Drrfrds d` lb`di jd pikf/tftilpiebd`tds itd`jbjfs
B`afrcir i eiji érdi lfs millizkfs.
Dstioldedr ef` dl érdi efcpdtd`td lisieebf`ds jd cdgfri efrrdspf`jbd`tds.
Uuo ab`i`ebdri. ] 98 ZFLD_IOLD ] ]
_dtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs jd lfs cftbvfs jdklfsis y tri`sadrbr i qubd`
efrrdspf`ji libcpldcd`tiebõ` jd lisieebf`ds jd cdgfri
Uuo ab`i`ebdri.Cd`suil.
Aieturis klfsijis fjdvudltis pfr eiusis
isbstd`ebilds / Zftil jdaieturis kd`drijis
Ef`triteibf` jdl pdrsf`il piri dlrpfedsf jd aieturiebf` ef` li afrciebf`ieijcdbei y dxpdrbd`ebi d` dsti irdi.
Uuo ab`i`ebdri ] 58 BCXF_ZI@ZD ] ] ]
_dilbzir sdkubcbd`tf iltrioigf rdilbzijf d` dl Cfjulfjd aieturiebf`, kd`dri`jfrdtrfilbcd`tiebõ` i lipdrsf`i qud efcdtd lfsdrrfrds piri qud dadetud lisefrrdeebf`ds .
Uuo ab`i`ebdri. Effrjb`iebf`jd aieturiebf` y ldjdr jdl
cfjulf jd aieturiebf`
I`uil.@ucdrf jd Ef`tritbstis
ef`tritijfs y dviluijfs /@ucdrf jd Ef`tritbstisrdqudrbjfs d` dl irdi.
_dilbzir ef`eblbiebõ` pfr siljfs.
Iutfdviluiebf` jd lis ietbvbjijdsdgdeutijis
Efstfs ] 98 ZFLD_IOLD ] ]_dvbsir lis jbstrbouebf`dsi`tds jd rijbeir d`Ef`tioblbjij
EfstfsCd`suil
@f. Jd jbstrbouebf`dsefrrdetis / Zftil jd
jbstrbouebf`ds.
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Jir rdspudsti i li klfsi jd`trf jd lftârcb`fs dstioldebjfs d` dl Jderdtf :;:;y li _dsfluebõ` 58:;, eucplbd`jf ef` lfs94 jãis méoblds dstioldebjfs piri lirdspudsti b`bebil y jd bkuil ci`dri liklfsi rdbtdriji y isã dvbtir jdcfris ypikf `f fpfrtu`fs pfr pirtd jd lisd`tbjijds rdspf`siolds jd pikf.
Uuo kdrd`ebi ab`i`ebdriy efcdrebil ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
_dspudsti fpfrtu`i jd liklfsis y jdvfluebf`dsrijbeijis pfr lis Dcprdsis_dspfsiolds jd Xikf sdk÷`lfs tírcb`fs dstioldebjfsjd`trf jd li `frcitbvbjijvbkd`td.
_dtrfilbcd`tiebõ` i lfssdrvbebfs jd li klfsi jdab`btbviiedpti pfr li B`stbtuebõ`.
Uuo kdrd`ebi ab`i`ebdri yefcdrebil
Xdrci d td Klfsis jda b bt bvis/ aieturiebõkd`driji
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
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Dl Krupf Au`ebf`il jd kdstbõ` Efcdrebilvbd`d rdilbzi`jf b`kd`tds dsaudrzfs d` lief`sdeuebõ` jd ef`tritfs `udvfs ef` lisD.X.U. Uuosbjbijis y ef`trboutbvis, ef` dlab` jd b`erdcd`tir dl `÷cdrf jd usuirbfsy pfr ef`sbkubd`td dl iucd`tf d` liaieturiebõ` jd sdrvbebfs.
Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri
y efcdrebil] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
_dilbzir b`vd`tirbf jdisdkurijfris jdl Jbstrbtf y suérdi jd b`alud`ebi.
- Ietuilbzir li Citrbz jd
Ef`tritiebõ`.
-_dilbzir prfkriciebõ` jdvbsbtis i lis jbadrd`tdsisdkurijfris.
Uuokdrd`ebi ab`i`ebdri y
efcdrebil I`uil
@f jd ef`tritfs vbkd`tds ef`
lis D_X
Eipiebtiebõ` Uupdrvbsfrds d` dleucplbcbd`tf jd eiusiebõ` fpfrtu`i jdlis folbkiebf`ds.
Udkubcbd`tf pfr pirtd jd lis èrdisb`vfluerijis jd lis folbkiebf`ds qud sdjdod` eiusir juri`td dl cds.
Kd`driebõ` jd u`i prfkriciebõ` jdpikfs qud jdebji li prbfrbjij.
Krupf au`ebf`il jdef`tioblbjij, eud`tis pfr
pikir y tdsfrdrbi.] 98 ZFLD_IOLD ] ] ] ]
Efcu`beieõ` i lfssupdrvbsfrds piri li d`trdkifpfrtu`i jd lis aieturis pir isu rdspdetbvi eiusiebõ`.
Udkubcbd`tf y kd`driebõ` jdciitrbz jd lis folbkiebf`dsqud sd d`eud`tri` i eirkf jdli B`stbtuebõ`.
Krupf au`ebf`il jdef`tioblbjij, eud`tis pfr
pikir y tdsfrdrbi.
Cd`suil. aieturis eiusijis/ tftilaieturis i eiusir
D`trdki fpfrtu`i jd li b`afrciebõ`
ab`i`ebdri.Ef`tioblbjij ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
_dilbzir sdkubcbd`tf d` li
d`trdki fpfrtu`i jd lfs
b`afrcds rdqudrbjfs pfr eiji
érdi
Irdi jd li Uuokdrd`ebi
Ab`i`ebdri
Cd`suil.
B`afrcds sflbebtijfs d`trdkijfs
i tbdcpf / Zftil jd b`afrcds
rdqudrbjfs. * 988
Erf`fkrici ef`eblbiebf`ds td`bd`jf
d`eud`ti li prfkriciebõ` cd`suil piri
dadetuir dsti ietbvbjij y li jbspf`boblbjij jdl
irdi.
Iujbtfrbi jd eud`tis
(Klfsis).] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
Kiri`tbzir dl eucplbcbd`tf jdl
erf`fkrici jd ef`eblbiebf`ds
câjbeis.
Jdsirrfllir fpfrtu`id`td lis
rdvbsbf`ds y ilbsticbd`tf
jfeucd`til piri dl jdsirrfllf
jd li ef`eblbiebõ` cùdjbei.
Iujbtfrbi jd eud`tis (Klfsis).
ZrbcdstrildsB`isbstd`ebi ef`eblbiebf`ds
cíjbeis / ef`eblbibef`ds
trbcdstrilds prfkricijs * 988
Iplbeiebõ` jd li `frcitbvbjij vbkd`td d`
eui`tf i li eilbjij jd li itd`ebõ` d` siluj y
lfs cdei`bscfs jd pirtbebpiebõ` jd lfsEfstfs ] 98 ZFLD_IOLD ] ] ]
Iplbeir li `frcitbvbjij vbkd`td
ef` rdliebf` i li jbstrbouebf` jd
efstfs.Efstfs Zrbcdstril Aieturiebõ` / Efstfs *988
7/30/2019 Anexo 1 Mapa de Riesgos Institucional Por Procesos Hsb 2013
http://slidepdf.com/reader/full/anexo-1-mapa-de-riesgos-institucional-por-procesos-hsb-2013 100/100
lfs cdei`bscfs jd pirtbebpiebõ` jd lfs
elbd`tds b`tdr`fs y dxtdr`fs jd li b`stbtuebõ`. Iplbeir lfs b`juetfrds ijdeuijfs
i eiji jbstrbtouebõ` jd sdrvbebfs.