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Anexo I
Modelos de información cuantitativa, a efectos de supervisión, estadísticos y contables, de los planes y
fondos de pensiones. Documentación anual.
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………
C0010
R0010
ER0020
R0030
R0040
ER0050
R0060
R0070
R0080
ER0090
R0100
ER1100
ER1200
ER1300
Modelo PFE.01.01
A dd/mm/aaaa
CONTENIDO DE LA INFORMACIÓN REMITIDA
PF.01.02 - Informacion básica
PFE.02.01 - Balance
PF.04.03 - Actividad transfronteriza de FP españoles
PF.05.03 - Gastos
EP.03.01 - Pasivos con propósitos estadísticos
EP.04.01 - Detalle del pasivo del balance: derechos por pensiones-desglose por país
Código - Nombre del modelo
PF.06.03 - Instituciones de inversión colectiva- desglose activos
PF.09.02 - Ingresos de las inversiones
PF.29.05 - Variaciones de las provisiones técnicas
PFE.50.01 - Datos de cuentas de partícipes
PF.51.01 - Aportaciones, prestaciones pagadas y movilizaciones
EP.02.01 - Detalle del activo del balance: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de las pensiones
PFE.06.02 - Lista de activos
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.01.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa
R0010
R0020
R0030
R0040
R0050
R0060
R0070
R0080
R0090
R0100
R0110
R0120
R0130
R0140
R0150
R0160
R0170
R0180
R0190
R0200
R0210
R0220
R0230
R0240
R0250
ER0255
ER0256
Información básica anual (a nivel europeo)
Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a la Decisión de EIOPA BoS/18 114
Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a artículos de normativa del BCE (ECB/2018/2)
Categoría de fondo de pensiones de empleo
Tipo de fondo de pensiones
Fuentes de financiacion adicionales
Incremento en las aportaciones del promotor
Incremento en las aportaciones del partícipe
Responsabilidad subsidiaria del promotor
Otros derechos exigibles al promotor
Otras
Envío inicial o reenvío
Tipo de acuerdo del promotor
Número de planes
Número de promotores
Exenciones aplicadas por la Autoridad Nacional
Nombre del fondo de pensiones
Código de identificación del fondo y tipo de código
Mecanismos de seguridad
País de autorización
Fecha de envío de los datos
Fecha de referencia de los datos
Finalización del año financiero
Moneda utilizada en la información
Fondo de garantía de pensiones
Situación financiera del promotor
Obligación contabilizada en el balance del promotor
Derecho del promotor a reclamar fondos
Reducción de prestaciones
Reducción de prestaciones por insolvencia del promotor
Reducción de prestaciones ex post
Reducción de prestaciones ex ante
Otros
Clave del Fondo……………..……..DENOMINACIÓN………..…...………
D./Dª …………………………………..
Representante legal de la Entidad Gestora
DECLARA:
D./Dª …………………………………………….
Representante legal de la Entidad Depositaria
DECLARA:
MODELO F0101Ejercicio
Que los datos contenidos en los presentes modelos son representativos de la imagen fiel del patrimonio, de la situación financiera y de los resultados del Fondo de Pensiones de conformidada la normativa vigente.
HOJA DE DECLARACIONES DEL FONDO
____________________________________ auditor o sociedad auditora ,inscrita en el ROAC nº ____________
(Fecha, firma y sello)
(Fecha, firma y sello)
Asimismo declara que el Balance, la Cuenta de Pérdidas y Ganancias, el Estado de Flujos de Efectivo, el Estado de Cambios en el Patrimonio Neto y la Memoria Explicativa del ejercicio estánsiendo auditadas por:
Que los instrumentos financieros integrados en el fondo de pensiones de referencia se encuentran bajo custodia de esta entidad o, en su caso, se dispone de certificados u otros documentos acreditativos expedidos por el emisor, que justifican adecuadamente la posición declarada por la gestora.
Asimismo declara que no existen bajo su custodia otros instrumentos financieros de dicho Fondo de Pensiones, habiéndose ajustado su disposición durante el ejercicio a la normativa legal y vigente.
Que en el ejercicio de sus actividades ha observado las siguientes salvedades que son detalladas en informe anexo.
En el momento en que las cuentas anuales auditadas ya hayan sido presentadas a su aprobación a la Comisión de Control del Fondo, la entidad se compromete a remitir de nuevo estos modelos en caso de que los mismos no sean concordantes con dichas cuentas anuales.
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F0102 Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa
Tabla F.01.02.01
CALLEF POBLAFCPOSF
PROVINF TELFFAXFCIFF
FINSCRIPTIPOFONDOEP
Tipo de Fondo (Abierto/Cerrado) TIPOFONDOAC MISMOGRUPOGD
POLITINVER
Importe de los gastos de análisis de las inversiones
AUDIROAC
CALLEAPOBLAACPOSA
PROVINAEMAILATELAFAXACIFALEIG
CLAVEDNOMBREDCALLEDPOBLADCPOSD
PROVINDEMAILDTELDFAXDCIFDLEIG
NOMSD
Tipo de Fondo (empleo/Personal)
DATOS DEL FONDO DE PENSIONES
Domicilio Social:
Calle y Número.: Población:Código Postal:Provincia:Teléfono: Fax: Número de Identificación Fiscal: Fecha de Inscripción del Fondo de Pensiones:
Código Postal:
Mismo grupo gestora/depositaria:
Política de inversión del Fondo
Datos del Auditor o Sociedad Auditora:
Nombre del Auditor o Sociedad Auditora:Número de ROAC Calle y Número:Población:
Índice de referencia La política de inversión se basa en replicar un índice?
Política de inversión y nivel de riesgo del fondo
Índice que se replica Nivel de riesgo
Provincia:
Provincia:e-mail: Teléfono:Fax:Número de Identificación fiscal:
Datos de la Entidad Depositaria:
Código LEI (si se dispone)
Clave de la Entidad Depositaria: Denominación de la Entidad Depositaria: Calle y núm.: Población:Código Postal:
e-mail : Teléfono: Fax: Número de identificación Fiscal: Código LEI (si se dispone)Representante legal de la entidad depositaria
Tabla F.01.02.02
CIFINOMBREI
PAISICIUDADICALLEITELIFAXI
EMAILI
Tabla F.01.02.03
CIFXNOMBREX
PAISXCIUDADXCALLEXTELXFAXX
EMAILX
Tabla F.01.02.04
REPRESENDNI
NOMBRECOMPONDERAC
Fax:
(*) Entidad de inversión:
Número de Identificación Fiscal: Denominación de la entidad de inversión: País: Ciudad: Calle y núm.: Teléfono:
(**) Rellenar estos datos cuando habiéndose contratado la gestión de activos financieros, las entidades depositarias hayan contratado el depósito de dichos activos con otras entidades de depósito, en las condiciones previstas en el Capítulo II del Título IV del Reglamento de PFP, aprobado por RD 304/2004, de 20 de febrero.
e-mail:
(**) Entidad de Depósito:
Número de Identificación Fiscal: Denominación de la entidad de idepósito: País: Ciudad: Calle y núm.: Teléfono: Fax: e-mail:
(*) Rellenar estos datos en caso de que la entidad gestora tenga contratada la gestión de los activos financieros que administran con terceras entidades autorizadas en los términos del Capítulo II del TÍTULO IV del Reglamento de PFP aprobado por RD 304/2004, de 20 de febrero.
Tipo de entidad de inversión
COMISIÓN DE CONTROL DEL FONDO DURANTE EL EJERCICIO
Nombre del representante de la Comisión de ControlD.N.I./NI.F. del Representante en la Comisión de ControlClave del Plan al que representaPorcentaje de voto
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PFE.02.01
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
Prestación definida Aportación definida Total Ajustes por
reclasificaciónC0010 C0020 C0040 EC0041
Inversiones R0010Inmuebles (ajenos a los destinados al uso propio) R0020
Acciones R0030Acciones- cotizadas R0040Acciones- no cotizadas R0050
Bonos R0060de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones financieras monetarias.
ER0061
de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones distintas de las financieras monetarias.
ER0062
Deuda Pública R0070Deuda privada R0080
Financiera R0090 No financiera R0100
Bonos distintos a deuda pública y privada R0110
Fondos de Inversión R0120 Fondos de obligaciones R0130 Fondos de participaciones R0140 Fondos mixtos R0150 Fondos inmobiliarios R0160 Fondos alternativos R0170 Otros fondos de inversión R0180
Derivados R0190Otras inversiones R0200
Préstamos con y sin garantía hipotecaria R0210
préstamos con garantía hipotecaria R0220 Préstamos sin garantía hipotecaria R0230
Importes recuperables por operaciones de seguro R0240
Efectivo y otros activos líquidos equivalentes R0250
Otros activos, no consignados en otras partidas R0260
de los cuales, derechos exigibles a los garantes de las pensiones ER0261
TOTAL ACTIVO R0270
Provisiones técnicas R0280
Margen para desviaciones adversas R0290Deudas por operaciones de seguro R0300Otros pasivos, no consignados en otras partidas R0310
TOTAL PASIVO R0320EXCEDENTE DE LOS ACTIVOS RESPECTO A LOS PASIVOS ER0321
Fondos Propios Regulatorios R0330
Reservas R0340
Estatutaria R0350
Libre R0360
Reserva sobre beneficios R0370
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL EUROPEO
Pasivo
Activo
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo EP.02.01
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
TIPO DE INFORMACIÓN
ACTIVOReservas de fondos de pensiones
Derechos exigibles a los garantes de
las pensiones
Importes recuperables por operaciones de
seguroER0010 ER0250 ER0260 ER0270
EC0010
EC0020EC0030EC0040EC0050EC0060
EC0070
EC0080
EC0090EC0100EC0110
EC0120
EC0130
EC0140EC0150EC0160EC0170
EC0180
EC0190
EC0200EC0210EC0220
EC0230
EC0240
IFMs (S.121+122) Instituciones distintas de IFM Administraciones Públicas (S.13) Resto
DETALLE DEL ACTIVO DEL BALANCE A NIVEL EUROPEO: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de
las pensiones
1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)
TOTAL
ESPAÑOLES
RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO
IFMs (S.121+122) Instituciones distintas de IFM Administraciones Públicas (S.13)
Fondos de inversión no monetarios (S.124)Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Entidades aseguradoras (S.128) Fondos de pensiones (S.129) Sociedades no financieras (S.11)
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
sociedades no financieras (S.11)
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
RESTO DEL MUNDO
Resto
Fondos de inversión no monetarios (S.124)
Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Entidades aseguradoras (S.128) Fondos de pensiones (S.129)
Clave de la Gestora………........................................ Nombre …............................................................
Clave del Fondo…………......................................…… Nombre …............................................................ A dd/mm/aaaa
PASIVO
10. Préstamos recibidos
(SEC 2010: F.4)
hasta 1 año
más de 1 y hasta 5
más de 5 años
11. Valores representativo
s de deuda emitidos (SEC
2010: F.3)
12. Participaciones
en el capital (SEC 2010: F.5, F.519)
13. Reservas técnicas
(SEC2010: F.63)
13.1 Derechos
por pensiones
(ESA 2010: F.63)
de los cuales,
sistemas de cotización definida
de los cuales,
sistemas de prestación definida
13.2 Derechos exigibles a los garantes de las pensiones (ESA
2010: F.64)
13.3 Derechos de prestaciones distintas de
pensiones (ESA 2010: F.65)
14. Derivados financieros (ESA 2010:
F.71)
15. Otras cuentas
pendientes de cobro/pago (ESA 2010:
F.8)
16. Patrimonio neto (ESA 2010:
B.90)
ER0010 ER0020 ER0030 ER0040 ER0050 ER0060 ER0070 ER0080 ER0090 ER0100 ER0110 ER0120 ER0130 ER0140 ER0150 ER0160
EC0010
EC0020
EC0030
EC0040
EC0050
EC0060
EC0070
EC0080
EC0090
EC0100
EC0110
EC0120
EC0130
EC0140
EC0150
EC0160
EC0170
EC0180
Entidades aseguradoras (S.128)
TOTAL
ESPAÑOLES
IFMs (S.121+122)
Instituciones distintas de IFM
Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Fondos de pensiones (S.129)
Sociedades no financieras (S.11)
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO
IFMs (S.121+122)
Instituciones distintas de IFM
TIPO DE INFORMACIÓN1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)
Modelo EP.02.01
RESTO DEL MUNDO
sociedades no financieras (S.11)
Resto
Fondos de inversión no monetarios (S.124)
Entidades aseguradoras (S.128)
Fondos de pensiones (S.129)
Administraciones Públicas (S.13)
Resto
Fondos de inversión no monetarios (S.124)
Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)
Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)
PASIVO CON PROPÓSITOS ESTADÍSTICOS
Administraciones Públicas (S.13)
Clave de la Gestora………..... Modelo EP.04.01Clave del Fondo…………........ A dd/mm/aaaa
Derechos por pensiones
ER0300
EC0010
Bélgica EC0020
Alemania EC0030
Estonia EC0040
Irlanda EC0050
Grecia EC0060
España EC0070
Francia EC0080
Italia EC0090
Chipre EC0100
Letonia EC0110
Lituania EC0120
Luxemburgo EC0130
Malta EC0140
Holanda EC0150
Austria EC0160
Portugal EC0170
Eslovenia EC0180
Eslovaquia EC0190
Finlandia EC0200
EC0210
Bulgaria EC0220
República Checa EC0230
Dinamarca EC0240
Croacia EC0250
Hungría EC0260
Polonia EC0270
Rumanía EC0280
Suecia EC0290
Reino Unido EC0300
EC0310
Brasil EC0320
Canada EC0330
China EC0340
Hong Kong EC0350
India EC0360
Japón EC0370
Rusia EC0380
Suiza EC0390
EEUU EC0400
Instituciones de la EU EC0410
Otras organizaciones internacionales EC0420
Centros financieros extraterritoriales EC0430
Área Euro
Estados Miembros no participantes
Otras contrapartidas
Nombre ……………………………
Nombre ……………………………
TIPO DE INFORMACIÓN1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)
DETALLE DEL PASIVO DEL BALANCE: derechos por pensiones - desglose por país
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo F0301Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
FA01
FA02
FA03FA04FA05FA06FA07FA08FA09FA10FA11FA12FA13FA14FA15FA16FA17FA18FA19FA20FA21FA22FA23FA24FA25FA26
C) CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDOS DE PENSIONES ABIERTOS FA27
FA28FA29
FA30
FA31FA32FA33
FA34
FA35FA36FA37
FA38
FA39FA40FA41FA42FA43
FA44
FA45FA46
FA47
FA48
FA49TOTAL ACTIVO (A+B+C+D+F+G)
3. Deudores por movilizaciones 4. Aseguradores 5. Deudores varios 6. Administraciones Públicas 7. Provisiones (a deducir)
F) TESORERÍA
1. Bancos e Instituciones Crédito c/c vista 2. Bancos e Instituciones Crédito c/ahorro
3. Activos del mercado monetario
G) AJUSTES POR PERIODIFICACION
2.2. Deudores por tranferencia de elementos patrimoniales y amortización del déficit
2.13. Revalorización de inversiones financieras 2.14. Minusvalías de inversiones financieras (a deducir)
1. Cuenta de participación de Fondo de Pensiones en Fondo Abierto (Art.76) 2. Cuenta de participación de Plan de Pensiones de empleo en Fondo Abierto (Art.65)
1. Derechos de reembolso por Provisión Matemática 2. Derechos de reembolso por Provisión para Prestaciones 3. Otros derechos de reembolso
E) DEUDORES
1. Partícipes, deudores por aportaciones 2. Promotores
2.1. Deudores por aportaciones
D) DERECHOS DE REEMBOLSO DERIVADOS DE CONTRATOS DE SEGURO A CARGO DE ASEGURADORES
2.1. Instrumentos de patrimonio 2.2 . Desembolsos pendientes (a deducir)
2.12. Derivados
2.3 . Valores representativos de deuda 2.4. Intereses de valores representativos de deuda 2.5. Créditos hipotecarios 2.6. Créditos concedidos a partícipes 2.7. Otros créditos 2.8. Intereses de créditos 2.9. Depósitos y fianzas constituídos 2.10 . Depósitos en bancos y entidades de depósito 2.10.1. Depósitos emitidos por instituciones residentes 2.10.2. Depósitos emitidos por instituciones no residentes 2.11. Otras inversiones financieras
1.6. Minusvalías de inversiones inmobiliarias (a deducir) 2. Financieras
A) FONDOS CONSTITUIDOS PENDIENTES DE TRASVASE Y DÉFICIT PENDIENTE DE AMORTIZAR DEL PLAN DE REEQUILIBRIO
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - ACTIVO
1.4. Anticipos e inversiones en curso 1.5. Revalorización de inversiones inmobiliarias
B) INVERSIONES
1. Inmobiliarias 1.1. Terrenos 1.2. Edificios y otras construcciones 1.3. Otras inversiones inmobiliarias
Clave de la Gestora…............. Nombre ….................................Clave del Fondo….................. Nombre ….................................Clave del Plan…..................... Nombre ….................................
Importe del deficit pendiente de amortizar del plan de reequilibrio €
Modelo F0301 PT
A dd/mm/aaaa
PLAN DE REEQUILIBRIO
Importe de los fondos constituidos pendientes de trasvase:
Clave de la Gestora……...... Nombre ………………………… Modelo F0302Clave del Fondo……...……… Nombre …………….………..... A dd/mm/aaaa
FP01
FP02
FP03
FP04
FP05
FP06
FP07
FP08
FP09
FP10
FP11
FP12
FP13
FP14
FP15
FP16
FP17
FP18
PATRIMONIO NETO
PASIVO
BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - PATRIMONIO NETO Y PASIVO
4. Aseguradores
A) FONDOS PROPIOS
1. Cuenta de Posición de Planes
2. Cuenta de Participación de Fondos Inversores (Art. 65 y Art. 76)
B) PROVISIONES
C) ACREEDORES
1. Acreedores por prestaciones
2. Acreedores por movilizaciones
3. Acreedores por devolución exceso aportación
11. Otras deudas
D) AJUSTES POR PERIODIFICACION
TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVO (A+B+C+D)
5. Entidad Gestora
6. Entidad Depositaria
7. Acreedores por servicios profesionales
8. Deudas con entidades de crédito
9. Administraciones Públicas
10. Fianzas y depósitos recibidos
Clave de la Gestora……...... Nombre ………………………….…………
Clave del Fondo………...…… Nombre …………………………….………
FC01
a) Ingresos de inversiones inmobiliarias FC02
b) Ingresos de inversiones financieras FC03
c) Otros Ingresos FC04
FC05
a) Gastos de inversiones inmobiliarias FC06
b) Gastos de inversiones financieras FC07
c) Otros Gastos FC08
FC09
a) Comisiones de la entidad gestora FC10
b) Comisiones de la entidad depositaria FC11
c) Servicios exteriores FC12
d) Gastos Comisión de Control del Fondo FC13
e) Otros Gastos FC14
FC15
FC16
a) Resultados por enajenación de inversiones inmobiliarias (+/-) FC17
b) Resultados por enajenación de inversiones financieras (+/-) FC18
FC19
a) Variación de valor de inversiones inmobiliarias (+/-) FC20
b) Variación de valor de inversiones financieras (+/-) FC21
FC22
FC23
CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS DEL FONDO DE PENSIONES
Modelo F0401
A dd/mm/aaaa
A.1) RESULTADO DEL EJERCICIO (1-2-3+4+5+6+7)
1. INGRESOS PROPIOS DEL FONDO
2. GASTOS DE EXPLOTACIÓN PROPIOS DEL FONDO
3. OTROS GASTOS DE EXPLOTACIÓN
4. EXCESO DE PROVISIONES
5. RESULTADOS DE ENAJENACIÓN DEL INVERSIONES
6. VARIACIÓN DEL VALOR RAZONABLE DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS
7. DIFERENCIAS DE CAMBIO (+/-)
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………………Modelo PF.05.03
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa
Prestación definida Aportación definida Total
C0010 C0020 C0040
Gastos administrativos R0010
Gastos de las inversiones R0020
Gastos fiscales R0030
Otros gastos R0040
Gastos totales R0050
GASTOS DE LOS FONDOS Y PLANES DE PENSIONES
Clave de la Gestora……......…... Nombre ………………………………… Modelo PF.09.02
Clave del Fondo……………......… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa
Prestación definida
Aportación definida Total
C0010 C0020 C0040
Dividendos R0010
Intereses R0020
Rentas R0030
Perdidas y ganancias realizadas R0040
Perdidas y ganancias no realizadas R0050
Otras rentas de las inversiones R0060
Total ingresos de las inversiones R0070
INGRESOS DE LAS INVERSIONES
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………
CP01
CP02
CP03
CP04
CP05
CP06
CP07
CP08
CP50
CP51
CP09
CP10
CP11
CP12
CP13
CP14
CP15
CP16
CP17
CP18
CP19
CP20
CP21
CP22
CP23
CP28
CP29
CP30
CP31
CP32
CP33
CP34
CP35
CP36
CP37
CP38
CP39
CP40
CP41
CP42
CP43
CP44
5.2.1 Gastos por revisiones actuariales CP52
5.2.2 Otros servicios profesionales CP53
CP45
CP46
CP48
CP49
1.4 Aportaciones devueltas (a deducir)
Modelo F0402
A dd/mm/aaaa
ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO
A) SALDO INICIAL
B) ENTRADAS
1. Aportaciones
1.1 Aportaciones del promotor
1.1.1 Para Partícipes
1.1.2. Para Beneficiarios
1.2 Aportaciones de partícipes
1.3 Otras aportaciones
1.21. Procedentes de seguros colectivos
1.22. Resto aportaciones de partícipes
(-) al comienzo del ejercicio
2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social
2.1 Procedentes de otros planes de pensiones
2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados
2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial
2.4 Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)
4. Contratos con aseguradores
4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores
4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados
4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores
(+) al cierre del ejercicio
2.1 A otros planes de pensiones
2.2 A planes de previsión asegurados
2.3 A planes de previsión social empresarial
2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social
4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores
(+) al cierre del ejercicio
(-) al comienzo del ejercicio
5. Ingresos propios del plan
1. Prestaciones y liquidezderechos consolidados
D) SALDO FINAL (A+B-C)
6.Beneficios del fondo imputados al Plan
1.1 Prestaciones
5.2 Gastos por servicios profesionales
5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan
5.4 Otros gastos del Plan
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)
4. Gastos por garantías externas
5. Gastos propios del Plan
6. Pérdidas del Fondo imputados al Plan
C) SALIDAS
2.4 Otros
4.1 Primas de seguro
4.2 Otros gastos por garantías
5.1 Gastos comisión de Control del Plan
1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo
Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0403P Clave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………....….. Nombre …………………………………
Importe %
CGESTION CGESTIONP
CINVERSION CINVERSIONP
CCRIESGO CCRIESGOP
CFABIERTOS CFABIERTOSP
CART92 CART92P
TOTALABCDE TOTALABCDEP
CDEPOSITO CDEPOSITOP
DINVERSION DINVERSIONP
DCRIESGO DCRIESGOP
DFABIERTOS DFABIERTOSP
DART92 DART92P
DTOTAL DTOTALP
TOTAL TOTALP
COMISIONES PACTADAS
Aplicación de comisión en base a resultados
COMISIÓN DE GESTIÓN EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( C )
COMISIÓN DE GESTIÓN EN FONDOS ABIERTOS (D)
C. GESTIÓN ACTIVOS art. 92 ( E )
% aplicado sobre cuenta de resultados
COMISIONES PAGADAS EN BASE A RESULTADOS
% comisión pactada depósito
DE GESTIÓN:
% comisión pactada gestión
% aplicado sobre cuenta de posición
% aplicado sobre cuenta de posición
% aplicado sobre cuenta de resultados
COMISIÓN DE GESTIÓN POR INVERSIÓN EN IIC ( B )
DESGLOSE DE COMISIONES PAGADAS POR LOS PLANES DE PENSIONES
COMISIÓN DE GESTIÓN PURA ( A )
TOTAL COMISIÓN DE GESTIÓN (A+B+C+D+E)
COMISIÓN DE DEPÓSITO (F)
COMISIÓN TOTAL (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J)
COMISIÓN DE DEPÓSITO POR INVERSIÓN EN IIC ( G )
COMISIÓN DE DEPÓSITO EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( H )
COMISIÓN DE DEPÓSITO EN FONDOS ABIERTOS (I)
C. DEPÓSITOS VINCULADOS A CONTRATOS DE GESTIÓN DE LAS INVERSIONES art. 92 ( J )
TOTAL COMISIÓN DE DEPÓSITO (F+G+H+I+J)
Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0403FIClave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa
CLAVEFINI
Importe %
CGESTION CGESTIONP
CINVERSION CINVERSIONP
CCRIESGO CCRIESGOP
CFABIERTOS CFABIERTOSP
CART92 CART92P
TOTALABCDE TOTALABCDEP
CDEPOSITO CDEPOSITOP
DINVERSION DINVERSIONP
DCRIESGO DCRIESGOP
DFABIERTOS DFABIERTOSP
DART92 DART92P
DTOTAL DTOTALP
TOTAL TOTALP
% aplicado sobre cuenta de posición
COMISIONES PACTADAS ENTRE FONDO INVERSOR Y FONDO ABIERTO
% comisión pactada depósito
DE GESTIÓN:
Aplicación de comisión en base a resultados
% comisión pactada gestión
COMISIÓN TOTAL (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J)
COMISIÓN DE DEPÓSITO (F)
COMISIÓN DE DEPÓSITO POR INVERSIÓN EN IIC ( G )
COMISIÓN DE DEPÓSITO EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( H )
COMISIÓN DE DEPÓSITO EN FONDOS ABIERTOS (I)
DETALLE FONDOS DE PENSIONES INVERSORES
Fondo de pensiones inversor
Denominación fondo de pensiones inversor
C. DEPÓSITOS VINCULADOS A CONTRATOS DE GESTIÓN DE LAS INVERSIONES art. 92 ( J )
TOTAL COMISIÓN DE DEPÓSITO (F+G+H+I+J)
COMISIÓN DE GESTIÓN POR INVERSIÓN EN IIC ( B )
COMISIÓN DE GESTIÓN EN SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO ( C )
COMISIÓN DE GESTIÓN EN FONDOS ABIERTOS (D)
C. GESTIÓN ACTIVOS art. 92 ( E )
TOTAL COMISIÓN DE GESTIÓN (A+B+C+D+E)
% aplicado sobre cuenta de resultados
COMISIONES COBRADAS A LOS FONDOS DE PENSIONES INVERSORES EN BASE A RESULTADOS
% aplicado sobre cuenta de posición
% aplicado sobre cuenta de resultados
DESGLOSE DE COMISIONES COBRADAS A LOS FONDOS DE PENSIONES INVERSORES
COMISIÓN DE GESTIÓN PURA ( A )
Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………… Modelo F0404
Clave del Fondo…………… Nombre ………………………………… A dd/mm/aaaa
FE01
FE02
FE03
FE04
FE05
FE06
FE07
FE08
FE09
FE10
FE11
FE12
FE13
FE14
FE15
FE16
FE17
FE18
FE19
FE20
FE21
FE22
FE23
FE24
FE25
FE26
FE27
FE28
FE29
FE30
FE31
FE32
FE33
FE34
FE35
FE36
FE37
FE38
FE39
FE40
FE41
FE42
FE43
FE44
FE45
FE46
FE47
4. Otros flujos de efectivo de las actividades de explotación
5. Flujos de efectivo de las actividades de explotación (+/- 1 +/-2 +/- 3+/- 4)
ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO DEL FONDO DE PENSIONES
B) FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
a) Deudores y otras cuentas a cobrar (+/-)
b) Acreedores y otras cuentas a pagar (+/-)
c) Otros activos y pasivos (+/-)
a) Pagos de intereses (-)
A) FLUJOS DE EFECTIVO ACTIVIDADES DE EXPLOTACIÓN
1. Resultado del ejercicio
f) Diferencias de cambio (+/-)
g) Variación del valor razonable de instrumentos financieros (+/-)
h) Otros ingresos y gastos (+/-)
2. Ajustes del resultado
3. Cambios en cuentas a cobrar y pagar
a) Comisiones de la entidad gestora (+)
b) Comisiones de la entidad depositaria (+)
c) Resultados por bajas y enajenación de instrumentos financieros (+/-)
d) Ingresos financieros (-)
e) Gastos financieros (+)
a) Inversiones inmobiliarias
b) Cobros de dividendos (+)
c) Cobros de intereses (+)
d) Otros pagos (cobros) (-/+)
6. Pagos por inversiones (-)
a) Inversiones inmobiliarias
b) Instrumentos de patrimonio
c) Valores representativos de deuda
d) Depósitos bancarios
e) Derivados
f) Otras inversiones financieras
7.Cobros por desinversiones (+)
b) Instrumentos de patrimonio
c) Valores representativos de deuda
d) Depósitos bancarios
e) Derivados
f) Otras inversiones financieras
Efectivo o equivalentes al final del ejercicio
8. Flujos de efectivo de las actividades de inversión (7 - 6)
9. Aportaciones, prestaciones, movilizaciones
a) Aportaciones (+)
b) Prestaciones (-)
c) Movilizaciones (+/-)
10. Resultados propios del plan
C) FLUJOS DE EFECTIVO POR OPERACIONES CON PARTÍCIPES
D) AUMENTO/DISMINUCIÓN NETA DEL EFECTIVO O EQUIVALENTES (+/-5 +/-8 +/- 11)
a) Gastos propios del plan (-)
b) Ingresos propios del plan (+)
c) Otras entradas y salidas (+/-)
11. Flujos de efectivo de las operaciones con partícipes (+/- 9+/- 10)
Efectivo o equivalentes al comienzo del ejercicio
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02
Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa
Y0009
Y0008
C0130
C0140
Y0149
Y0148
C0170
EC0172
C0180
Y0189
Y0188
Y0195
C0210
C0220
C0230
EC0232
C0240
C0250
C0260
C0370
C0380
C0270
EC0271
C0280
C0030
C0040
C0050
C0060
C0070
EC0141
C0075
C0080
C0090
C0100
Y3010
Y3020
Y3030
Y3040
Y3050
Y3060
Y3070
Y3080
Y3090
Y3100
Y3110
Y3130
Y3140
Y3150
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
Sector del emisor
Sector económico
Grupo del emisor
Código del grupo emisor
Tipo de código del grupo emisor
Tipo de código
Título del elemento
Nombre del emisor
Código del emisor
Tipo de código del emisor
Inversión alternativa
Calificación crediticia externa
Agencia de calificación crediticia
Precio unitario
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Identificador grupo emisor
País del emisor
Divisa
Código CIC
Clasificación según SEC 2010
País de custodia
Institución depositaria
Número de títulos
Importe invertido medido a la par
Correcciones valorativas
Duración
Fecha emisión
Fecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
Fecha de compra
Empresas del grupo
Existencias iniciales
Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo
Interés anual (en tanto por uno)
Diferencia periodificada al cierre del periodo entre el valor de reembolso y precio de compra
Valor de reembolso
Entradas
Método de valoración
Precio de adquisición
Intereses devengados
Valor de mercado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
Salidas
Existencias finales
Fecha de la valoración
Mercado de negociación o agente financiero
Código de estructura
Tipo de valor según RPFP
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02
Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……
Y0009
Y0008
C0130
C0140
Y0149
Y0148
C0170
EC0172
C0180
Y0189
Y0188
Y0195
C0210
EC0211
C0220
C0230
EC0232
C0240
C0250
C0260
C0370
C0380
C0270
EC0271
C0280
EC0290
EC0300
C0030
C0040
C0050
C0060
C0070
EC0141
C0075
C0080
C0090
C0100
Y3010
Y3020
Y3030
Y3040
Y3050
Y3060
Y3070
Y3080
Y3090
Y3100
Y3110
Y3160
Y3170
Y3180
Código CIC
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
Tipo de código
Clasificación según SEC 2010
Factor de desdoblamiento
Importe invertido medido a la par
Correcciones valorativas
Sector del emisor
Sector económico
Grupo del emisor
Código del grupo emisor
Tipo de código del grupo emisor
Identificador grupo emisor
País del emisor
País de residencia (para IIC)
Divisa
Título del elemento
Nombre del emisor
Código del emisor
Tipo de código del emisor
Empresas del grupo
Duración
Fecha emisión
Fecha de vencimiento
Fecha de desdoblamiento
Inversión alternativa
Calificación crediticia externa
Agencia de calificación crediticia
Precio unitario
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Valor de mercado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
Código de estructura
Tipo de valor según RPFP
Fecha de compra
Método de valoración
Precio de adquisición
Intereses devengados
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
País de custodia
Institución depositaria
Número de títulos
Fecha de la valoración
Mercado de negociación o agente financiero
Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo
Desembolsos pendientes al cierre
Clasificación de la IIC mobiliarias por tipo
Existencias iniciales
Entradas
Salidas
Existencias finales
Clasificación de la IIC mobiliarias por vocación inversora
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……
Y0009
Y0008
C0130
Y0139
Y0138
Y0137
C0140
Y0149
Y0148
C0170
EC0172
C0180
Y0189
Y0188
Y0195
C0210
C0220
C0230
EC0232
C0240
C0250
C0260
C0370
C0380
C0270
EC0271
C0280
C0030
C0040
C0050
C0060
C0070
EC0141
C0075
C0080
C0090
C0100
Y3010
Y3020
Y3030
Y3040
Y3050
Y3060
Y3070
Y3080
Y3090
Y3100
Y3110
Título del elemento
Código de la entidad bancaria
País de la entidad bancaria
Tipo de la entidad bancaria
Nombre del emisor
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
Tipo de código
Código del grupo emisor
Tipo de código del grupo emisor
Identificador grupo emisor
País del emisor
Divisa
Código del emisor
Tipo de código del emisor
Sector del emisor
Sector económico
Grupo del emisor
Precio unitario
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Duración
Fecha emisión
Fecha de vencimiento
Código CIC
Clasificación según SEC 2010
Inversión alternativa
Calificación crediticia externa
Agencia de calificación crediticia
Importe invertido medido a la par
Correcciones valorativas
Método de valoración
Precio de adquisición
Intereses devengados
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
País de custodia
Institución depositaria
Número de títulos
Empresas del grupo
Existencias iniciales
Entradas
Salidas
Existencias finales
Valor de mercado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
Código de estructura
Tipo de valor según RPFP
Fecha de compra
Fecha de la valoración
Mercado de negociación o agente financiero
Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060280_01
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……
Y0009
Y0008
C0130
C0140
Y0149
Y0148
C0170
EC0172
C0180
Y0189
Y0188
Y0195
C0210
C0220
C0230
EC0232
C0240
C0250
C0260
C0370
C0380
C0270
EC0271
C0280
C0030
C0040
C0050
C0060
C0070
EC0141
C0075
C0080
C0090
C0100
Y4010
Y4020
Y4030
Y4040
Y4050
Y4060
Y4070
Y4080
Y4090
Y4100
Y4110
Tipo de código
Título del elemento
Nombre del emisor
Código del emisor
Tipo de código del emisor
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID
Identificador grupo emisor
País del emisor
Divisa
Código CIC
Clasificación según SEC 2010
Sector del emisor
Sector económico
Grupo del emisor
Código del grupo emisor
Tipo de código del grupo emisor
Duración
Fecha emisión
Fecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado
Inversión alternativa
Calificación crediticia externa
Agencia de calificación crediticia
Precio unitario
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)
Fecha de última tasación
Valor última tasación
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS
Fecha de compra
Número de referencia catastral
VALOR DE TASACION
Clave de la entidad tasadora, última tasación
Entidad tasadora, última tasación
Tipo de valor según RPFP
Código postal
País
Lugar emplazamiento (Calle, número, piso)
Utilización
Método de valoración
Precio de adquisición
Intereses devengados
Valor de mercado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
País de custodia
Institución depositaria
Número de títulos
Importe invertido medido a la par
Correcciones valorativas
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060281-1t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……
Y0009
Y0008
C0130
C0140
Y0149
Y0148
C0170
EC0172
C0180
Y0189
Y0188
Y0195
C0210
C0220
C0230
EC0232
C0240
C0250
C0260
C0370
C0380
C0270
EC0271
C0280
C0030
C0040
C0050
C0060
C0070
EC0141
C0075
C0080
C0090
C0100
Y5010
Y5020
Y5030
Y5040
Y5050
Y5060
Y5070
Y5080
Y5090
Y5100
Y5110
Y5120
Y5130
Y5140
Y5150
Y5160
Y5170
Y5180
Y5190
Y5200
Y5210
Y5220
Y5230
Y5240
Y5250
Y5260
Y5270
Y5280
I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO
Código ID Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CIC
Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento
II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES
Clasificación según SEC 2010Inversión alternativa
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS EN DERIVADOS
Calificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitario
Correcciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercado
Cartera de afección/ Tipo de plan asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la par
Salidas Existencias finales Calificación de la contraparteAgencia de calificación de la contraparteActivo o pasivo subyacente del derivado
III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES
Tipo de valor según RPFPCódigo de estructuraExistencias iniciales Entradas
duración del subyacenteDeltaImporte nocionalPosición larga o cortaPrima pagada hasta la fecha
Tipo de código del activo o pasivo subyacente Tipo de subyacenteCódigo de identificación del subyacenteFecha de vencimiento del subyacentevalor de mercado del subyacente
Fecha de formalización de la operaciónPérdida máxima en caso de ejecuciónBeneficios/pérdidas al cierre del periodo
Duración
Prima cobrada hasta la fechaDimensión del contratoImporte pagado del swapsImporte recibido del swapsDesencadenante de la ejecución del contrato
DPFE060202_01t
DPFE060201-01t
DPFE060284_01t
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo PFE.06.02.30.85Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… Ejercicio ……
Y6019
Y6018
Y6030
Y6040
Y6050
Y6060
Y6070
Y6080
Y6090
Y6099
Y6098
Y6110
Y6119
Y6118
Y6130
Y6140
Grupo del emisor
Código del grupo emisor
Tipo de código del grupo emisor
Código CIC
Beneficios/pérdidas al cierre de la operación
Salidas
Existencias finales
Nombre del emisor
Código del emisor
Tipo de código del emisor
Tipo de Código ID
Código de estructura
Título del elemento
Existencias iniciales
Entradas
Código ID
LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES CERRADAS
DPFE060285_01t
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………… Modelo PF.06.03
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………… A dd/mm/aaaa
C0001
Y0009
Y0008
C0030
C0040
C0050
C0060
Categoría de activo subyacente
País de emisión
Divisa
Importe Total
Para cada inversión clasificable como categoría de activos 4 conforme se expone en el anexo Técnico V (Cuadro de códigos deidentificación complementaria), se deberán reflejar desglosados , por categoría de activo, país de emisión y divisa , los siguientes datos:
Instituciones de inversión colectiva (enfoque de transparencia)
Línea de identificación
Código ID
Tipo de código
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F0405Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa
F.06.03.01
Estructura de la cartera %
Rentabilidad anual de la
cartera % en ISR
Rentabiliad de la cartera de
ISR
F.06.03.02
Exclusión Integración Best-in-class Otros (especificar)
Eticos Ambientales Sociales Buen gobierno
INVERSIÓN SOCIALMENTE RESPONSABLE
Renta Fija
Activo del Fondo en ISR
Renta Fija
Gobierno
Corporativo
Renta variable
Directa
Indirecta
Alternativos
Total
PROCESOS APLICABLES
Otros
Gobierno
Corporativo
Renta variable
Directa
Indirecta
Alternativos
Otros
CRITERIOS APLICABLES
Renta Fija
Gobierno
Corporativo
Alternativos
Otros
Directa
Indirecta
Renta variable
F.06.03.03
F.06.03.04
DERECHO DE PARTICIPACIÓN Y VOTO EN LAS JUNTAS GENERALES
Ejercicio de voto activo
Forma de ejercicio del voto
% de voto activo
CONJUNTO DE RECOMENDACIONES DE ORGANISMOS INTERNACIONALES CONSIDERADOS
ONU-PRI
OTROS (ESPECIFICAR)
OCDE
ONU
Clave de la Gestora……... Nombre ………………………………
Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa
Línea de identificaciónTipo de
operación vinculada
Denominación operación Código ID Partes
implicadas ImporteVolumen de
negocio significativo
OPERACIONES VINCULADAS
Modelo F.04.06
Clave de la Gestora…….. Nombre ………………………… Modelo F0501Clave del Fondo…………… Nombre ………………………… A dd/mm/aaaa
Clave del Plan………...…… Nombre …………………………
F.05.01.01
X0010
X0020 FECHIN
X0030
X0050 PROMOTOR
X0060
X0070
CNAE
X0080
X0090 NUMPROMOT
X0100 EMIEMBRO
MODALIDAD
Existencia de Póliza de excesos para los compromisos del promotor
ACTUARIO
TITULOACTREV
CIFACT
EMPRESAACT
CIFEMPREACT
ACTREV
TITULOACTREV
CIFACTREV
EMPRESAACTREV
CIFEMPREACTREV
RA
DATOS DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO
Datos básicos
Nombre del plan de pensiones
Fecha de integración en el fondo actual
Fondo anterior en el que estaba integrado
Codigo CNAE del promotor del plan
Nº de título
NIF
Empresa a la que presta servicios
Actuario Ordinario del plan:
Nº de Colegiado
Nombre del actuario
Nombre del actuario ordinario
Actuario revisor del plan :
Último ejercicio revisado
Periodicidad de la Revisión Actuarial
NIF de la empresa
Nombre del Promotor del Plan
Código LEI del promotor (si se dispone)
Número de Identificación fiscal del promotor
Plan de Promoción Individual/Conjunta
Nº de promotores
Estado Miembro
Información de los actuarios
Modalidad del Plan de Pensiones
NIF de la empresa
NIF
Empresa a la que presta servicios
MULTIADSCRIPCION
SUBPLANES
Clave subplan Tipo de Multiadscripción
Nº de colectivos en el subplan
subplan en el que se integra
F.05.01.08
F.05.01.09
AD/PD/mixto Grado aseguramiento
DATOS ADICIONALES
Aseguramiento en Rentas vitalicias de beneficiarios
En el caso de que el plan o subplan tenga colectivos o haya más de un subplan en el fondo, la información de las tablas 8,9,10,11 y 2 (tablas con fondo salmón) no se cumplimentará en este modelo sino en el F0501 COLECTIVOS
Nombre del colectivo
Detalle de las Contingencias
Modalidad de las contingencias de partícipes
Detalle Colectivos
Subplanes y Colectivos
Nombre del subplan
Detalle Subplanes
Jubilación
Invalidez
Fallecimiento
Dependencia
Multiadscripción: SI / NO (+)
Nº Subplanes
Nº Colectivos
F.05.01.10
Y0010
X0010
X0020
X0030
X0050
X0070
F.05.01.11
APORTAPROM
APORTAPROMORD
APORTAPROMEXC
APORTAPART
F.05.01.02
Fecha aprobación de las especificaciones vigentes
Supuestos excepcionales de liquidez reconocidos en especificaciones:
- Enfermedad grave
- Desempleo
-Liquidez a los 10 años
Hipótesis demográficas:
Detalle especificaciones
Tabla basada en la propia experiencia del colectivo
Tipo de interés de la Base Técnica
Método de valoración actuarial
Destino y aplicación de los excedentes generados por desviaciones positivas
Hipotesis económico financieras:
Posibilidad de movilización de los derechos consolidados
Tablas de supervivivencia
Tablas de mortalidad
Tablas de invalidez
TOTAL APORTACIONES
Detalle de partícipes y beneficiarios
Número total de participes
partícipes activos
Detalle de aportaciones
Aportaciones del promotor
- Ordinaria (dentro de límites)
- Excepcionales en caso de déficit
Aportaciones de los participes
partícipes en suspenso
partícipes que han cesado la relación laboral con el promotor del plan
Número total de beneficiarios
De los cuales han cobrado prestación en el ejercicio
F.05.01.03
Nº de partícipes Importe total de aportaciones
F.05.01.04
Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres
Y0030 Y0040 Y0050
0 €
De 1 a 300 €
De 301 a 900 €
De 901 a 1.800 €
De 1.801 a 3.000 €
Partícipes y aportaciones por tramo de aportación:
Nº de partícipes por tramo de edad:
De 0 a 20
De 21 a 25
De 26 a 30
De 3.001 a 4.500 €
De 4.501 a 6.000 €
De 6.001 a 8.000 €
De 8.001 a 24.250 € (discapacitados)
TOTAL
De 56 a 60
De 61 a 65
Más de 65
TOTAL
De 31 a 35
De 36 a 40
De 41 a 45
De 46 a 50
De 51 a 55
F.05.01.05
Nº de Beneficiarios que han cobrado
prestaciónImporte (€)
Y0070 Y0080
Jubilación
Incapacidad
Detalle de prestaciones durante el ejercicio:
Mixta
Viudedad
Orfandad
Otros
Renta
Capital
Mixta
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otras
Modalidad de las prestaciones durante el presente ejercicio
Otros
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros herederos
Dependencia
Otros
Renta
Capital
Mixta
Otros
Renta
Capital
F.05.01.06
Nº de Partícipes Importe ( € )
Y0090 Y0100
F.05.01.07
Y0010
UCINI
UCFIN
RENTAB
RENTABM3
RENTABM5
RENTABM10
RENTABM15
RENTABM20Rentabilidad media anual 20 últimos ejercicios (en %)
Rentabilidad del Plan en el último ejercicio (en %)
Rentabilidad media anual 3 últimos ejercicios (en %)
Rentabilidad media anual 5 últimos ejercicios (en %)
Rentabilidad media anual 10 últimos ejercicios (en %)
Rentabilidad media anual 15 últimos ejercicios (en %)
Cancelación de hipoteca
Liquidez a los 10 años
VALOR LIQUIDATIVO Y RENTABILIDAD
Valor liquidativo unidad de cuenta inicio ejercicio
Valor liquidativo unidad de cuenta final ejercicio
Supuestos excepcionales de liquidez:
TOTAL DERECHOS CONSOLIDADOS HECHOS EFECTIVOS
Enfermedad grave
Desempleo de larga duración
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………… Modelo F0501 PC
Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………………… A dd/mm/aaaa
Clave del Plan:…………..… Nombre ………………………………………
CNAE
PROMOTOR
PARTICIPES
PORCPorcentaje de voto
DATOS DE LOS PLANES DE PROMOCIÓN CONJUNTA
CNAE del promotor
Denominación del promotor del plan
Número de partícipes del plan que corresponden al promotor
Clave de la Gestora……..……………………. Nombre ………………………Clave del Fondo……….…...……………….… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………………….…….......…… Nombre ………………………
Nombre del colectivo/subplan …..………
F.05.01BIS.02
MODALIDAD
AD/PD/mixto Grado aseguramiento
Y0010
X0010
X0020
X0030
X0050
X0070
Destino y aplicación de los excedentes generados por desviaciones positivas
Modalidad del colectivo /subplan
Aseguramiento en Rentas vitalicias de beneficiarios
Jubilación
Modelo F0501 COLECTIVOS
Modalidad de las contingencias de partícipes
DATOS DE LOS COLECTIVOS/ SUBPLANES INTEGRADOS EN EL PLAN
Tabla basada en la propia experiencia del colectivo
Invalidez
Fallecimiento
Dependencia
Detalle especificaciones
Hipotesis económico financieras:
Clave del subplan
Detalle de las Contingencias
Fecha aprobación de las especificaciones vigentes
Supuestos excepcionales de liquidez reconocidos en especificaciones:
Posibilidad de movilización de los derechos consolidados
Hipótesis demográficas:
Tablas de supervivivencia
Tipo de interés de la Base Técnica
Método de valoración actuarial
- Enfermedad grave
- Desempleo
-Liquidez a los 10 años
Tablas de mortalidad
Tablas de invalidez
APORTAPROM
APORTAPROMORD
APORTAPROMEXC
APORTAPART
F.05.01.02
Detalle de partícipes y beneficiarios
Número total de participes
partícipes activos
partícipes en suspenso
partícipes que han cesado la relación laboral con el promotor del plan
Número total de beneficiarios
De los cuales han cobrado prestación en el ejercicio
Aportaciones del promotor
- Excepcionales en caso de déficit
- Ordinaria (dentro de límites)
Aportaciones de los participes
TOTAL APORTACIONES
Detalle de aportaciones
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PFE5001Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan………….. Nombre ……………………………………………
ER0001
R0010
R0020
R0030
ER0031
R0040
R0050
R0060
R0070
R0080
R0090
DATOS DE CUENTAS DE PARTÍCIPES A NIVEL EUROPEO
Datos de partícipes
Número de participes y beneficiarios por jubilación
Partícipes activos
Participes diferidos
Otras salidas de partícipes
Nuevos beneficiarios del ejercicio
de los cuales, partícipes que se han jubilado en el ejercicio
Total Beneficiarios a fin del periodo
Beneficiarios por jubilación
Nuevos partícipes del ejercicio
Partícipes fallecidos durante el ejercicio
Beneficiarios en forma de capital
Entradas y Salidas al sistema
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PF.04.03Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan…………… Nombre ………………………………
Prestación definida Aportación definida Total
C0010 C0020 C0040
País de acogida del plan R0010
Número de empresas promotoras del plan R0020
Activo
Total de activos R0040
Pasivo
Provisiones técnicas R0050
Datos sobre partícipes de la actividad trasnfronteriza
Partícipes activos R0060
Partícipes diferidos R0070
Beneficiarios R0080
ACTIVIDAD TRANSFRONTERIZA DE FONDOS DE PENSIONES ESPAÑOLES
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F0502Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan........ …........... Nombre ………………………………Clave del Plan………..….... Nombre ………………………………
CP01
CP02
CP03
CP04
CP05
CP06
CP07
CP50
CP51
CP08
CP09
CP10
CP11
CP12
CP13
CP14
CP15
CP16
CP17
CP18
CP19
CP20
CP21
CP22
CP23
CP28
CP29
CP30
CP31
CP32
CP33
CP34
CP35
CP36
CP37
CP38
CP39
CP40
CP41
CP42
CP43
CP44
CP52
CP53
CP45
CP46
CP48
CP49
CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES/ SUBPLAN (Art.66 Reglamento)
A) SALDO INICIAL
B) ENTRADAS
1. Aportaciones
1.1 Aportaciones del promotor
4. Contratos con aseguradores
1.11 Para Partícipes
1.12 Para Beneficiarios
1.2 Aportaciones de partícipes
1.3 Otras aportaciones
1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -
2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social
2.1 Procedentes de otros planes de pensiones
2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados
2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial
2.4 Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)
1.21. Procedentes de seguros colectivos
1.22. Resto aportaciones de partícipes
1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados
4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores
4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados
4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores
(+) Al cierre del ejercicio
(-) Al inicio del ejercicio
4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores
(+) Al cierre del ejercicio
(-) Al inicio del ejercicio
5. Ingresos propios del plan
6 Beneficios del fondo imputados al Plan
C) SALIDAS
5. Gastos propios del Plan
1.1 Prestaciones
1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo
2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social
2.1. A otros planes de pensiones
2.2. A planes de previsión asegurados
2.3 A planes de previsión social empresarial
2.4. Otros
3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)
4. Gastos por garantías externas
4.1 Primas de seguro
4.2 Otros gastos por garantías
5.1 Gastos comisión de Control del Plan
5.2 Gastos por servicios profesionales
5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan
5.4 Otros gastos del Plan
D) SALDO FINAL (A+B-C)
6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan
5.2.1 Gastos por revisiones actuariales
5.2.2 Otros servicios profesionales
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo PF.51.01Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan…………… Nombre ……………………………………………
Prestación definida
Aportación definida Total
C0010 C0020 C0040
Aportaciones
Total aportaciones brutas R0010
Aportaciones de partícipes R0020
Aportaciones del promotor R0030
Aportaciones cedidas operaciones de seguro R0040
Total aportaciones netas R0050
Prestaciones
Total prestaciones brutas R0060
de las cuales, prestaciones de jubilación R0070
de las cuales, otras prestaciones R0080
Prestaciones a cargo de aseguradores por riesgos cedidos R0090
Total prestaciones netas R0100
Movilizaciones
Movilizaciones de entrada R0110
Movilizaciones de salida R0120
APORTACIONES, PRESTACIONES PAGADAS Y MOVILIZACIONES
Clave de la Gestora……..……………………. Nombre ………………………… Modelo F0503Clave del Fondo…………………….…….…… Nombre ………………………… A dd/mm/aaaaClave del Fondo/ Plan Inversor………….. CLAVEFINI Nombre …………………………Tipo Inversor (Fondo / Plan)…............... TIPOINVERSOR
CPF01
CPF02
CPF03
CPF05
CPF06
CPF07
CPF09
CPF10
CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDO INVERSOR (ART. 76) / PLAN INVERSOR (ART. 65)
A) SALDO INICIAL
B) ENTRADAS
1. Suscripciones del Fondo / Plan Inversor
D) SALDO FINAL (A+B-C)
1. Reembolsos al Fondo / Plan inversor
2.Pérdidas Fondo Abierto imputados al Fondo / Plan Inversor
C) SALIDAS
2. Beneficios fondo Abierto imputados al Fondo / Plan Inversor
Clave de la Gestora……... Nombre …………………………
Clave del Fondo…………… Nombre …………………………
Clave del Plan…………… Nombre …………………………
Prestación definida
Aportación definida Total
C0010 C0020 C0040
Provisiones técnicas al inicio del ejercicio R0010
Aportaciones destinadas a la cobertura de las contingencias
R0020
Efecto del cambio en el tipo de interés de descuento R0030
Ajuste de hipótesis derivados de la experiencia R0040
Otros cambios R0050
Provisiones técnicas al final del ejercicio R0060
Información actuarial utilizada
Tipo de descuento utilizado en el cálculo de la provisión R0070
Intervalo de tipos de descuento de las provisiones finales (si no hay un tipo único)
R0080
VARIACIÓN EN LAS PROVISIONES TÉCNICAS: FONDO DE CAPITALIZACIÓN Y PROVISIÓN MATEMÁTICA
Modelo PF.29.05
A dd/mm/aaaa
Clave de la Gestora……... Nombre ……………………… Modelo F.05.05Clave del Fondo…………… Nombre ……………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan……….…..… Nombre ………………………
RM01
RM02
RM03
RM04
RM05
RM06
RM07
RM08
RM09
RM10
RM11
RM12
RM13
RM14
RM15
RM16
RM17
RM18
RM19
RM20
RM21
RM22
RM23
RM24
- De Beneficiarios
b) Provisión matemática asegurada
II.ESTADO DE LOS COMPROMISOS Y OBLIGACIONES ASUMIDAS POR EL PLAN
1. Fondo de capitalización Mínimo Garantizado
2. Provisiones Matemáticas
a) Provisión metemática asumida por el plan
- De Partícipes
I. DESGLOSE DE LA CUENTA DE POSICIÓN
Saldo final de la cuenta de posición
-Saldo de la cuenta de posición disponible para derechos consolidados y económicos derivados del fondo de capitalización sin garantía de interés.- Saldo de la cuenta de posición disponible para prestación definida y fondo de capitalización mínimo garantizado.
- Porcentaje sobre P. Matemáticas por riesgos asumidos por el plan 2% ( )
- Porcentaje sobre Fondo de Capitalización mínimo garantizado 2% ( )
- Porcentaje sobre capitales en riesgos
- De Partícipes
- De Beneficiarios
3. Otras provisiones técnicas
III. RESERVAS PATRIMONIALES Y MARGEN DE SOLVENCIA
ESTADO DE RECURSOS MÍNIMOS EXIGIBLES DEL PLAN DE PENSIONES
1. Procedente de ejercicios anteriores
2. Procedente del ejercicio actual
Plan de amortización del déficit
3. Margen de solvencia exigible
IV. TOTAL DE RECURSOS MÍNIMOS EXIGIBLES = II.1+II.2+II.3+III.3
V . DÉFICIT/ SUPERAVIT
0,3% ( ) RM17M
0,15% ( ) RM18M
0,10% ( ) RM19M
2. Margen de solvencia mínimo absoluto art. 21.2 RPFP
2. Periodificación lineal del mínimo absoluto RM21M (2) x RM21D (1)
1. Cálculo de la cuantía mínima del Margen de Solvencia
1. Margen de solvencia art. 21.2 RPFP
Fecha de inicio del plan de amortización del déficit
Autorización ampliación plazo 10 años
(1) Número de ejercicios cerrados (enteros o prorrateados por meses) desde la formalización del plan de pensiones con un máximo de 5.
(2) Número total de años fijado para constituir el margen de solvencia mínimo absoluto. (Máximo 5 años)
1º AÑO 2º AÑO 3º AÑO 4º AÑO 5º AÑO 6º AÑO 7º AÑO 8º AÑO 9º AÑO 10º AÑO TOTAL
Pagos realizados para amortizar el déficit hasta la fecha
Amortización del déficit
Cuadro de amortización del déficit