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Informe anual de evaluación de los resultados
físicos y financieros 2018
Instituto Nacional de Estadística y Censos
Elaborado por: Revisado por: Validado por: Aprobado por:
Andrés Castro Hernández, Profesional de la Unidad de Planificación Institucional
Olga Mora Prado, Coordinadora Unidad de Planificación Institucional
Despacho gerencial Consejo Directivo, Acuerdo 3 de la sesión ordinaria 03-2019
Fecha: 18/01/2019 Fecha: 18/01/2019 Fecha: 25/01/2019 Fecha: 29/01/2019
Enero de 2019
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Tabla de contenidos PRESENTACIÓN .............................................................................................................. 3
1. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES .............................................. 5
1.1 Marco estratégico: ................................................................................................. 5
1.2 Objetivos Estratégicos y Prioridades Institucionales............................................... 6
2. PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS .................................................................... 7
3. ANÁLISIS INSTITUCIONAL ................................................................................... 8
4. ANÁLISIS FINANCIERO ........................................................................................ 9
4.1 Ejecución del Presupuesto 2018 a nivel institucional ............................................. 9
4.2 Factores y acciones correctivas de la ejecución financiera por programa ............ 14
4.3 Transferencias ..................................................................................................... 18
5. APARTADO PROGRAMÁTICO ........................................................................... 19
5.1 Cumplimiento de las metas de producción ........................................................... 19
5.2 Cumplimiento de los indicadores de desempeño y de los recursos programados 22
ANEXOS ......................................................................................................................... 35
Anexo 1 Aportes de la producción estadística del INEC a los objetivos y metas nacionales y sectoriales incluidas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND 2015-2018) .................................................................................................................................. 36
Anexo 2 Estadísticas generadas por operación estadística ....................................... 43
Anexo 3 Productos elaborados para la difusión de resultados, por operación estadística .................................................................................................................................. 46
Anexo 4 Acuerdo de aprobación del Informe ............................................................. 48
Anexo 5 Definiciones ................................................................................................. 50
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PRESENTACIÓN Conforme con la Política Institucional de transparencia y rendición de cuentas a la
ciudadanía, el Instituto Nacional de Estadística y Censos (Inec) presenta el informe anual
de evaluación de los resultados físicos y financieros correspondiente al ejercicio económico
2018, cuyo objetivo radica en conocer los resultados de la evaluación de la gestión
institucional e identificar desviaciones respecto de las metas de los indicadores y productos,
sus causas, así como acciones correctivas para los siguientes periodos.
Para tal ejercicio económico, el Inec programó 45 metas distribuidas entre los tres
programas sustantivos, según se indica en seguida:
Tabla 1
Distribución de las metas contenidas en el POI 2018, según programa presupuestario
Programa presupuestario Cantidad de metas
Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales 4 metas
Programa 03: Producción estadística 39 metas
Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística 2 metas
Total 45 metas
Fuente: INEC. Plan Operativo Institucional 2018.
El detalle del desempeño de las metas e indicadores se podrá observar más adelante.
Este informe guarda sustento con el marco legal atinente, al respecto, Ley No. 8131 y su
Reglamento (artículos 1 y 55 de la Ley y artículos 73 y 74 del Reglamento), Normas
Técnicas sobre Presupuestos Públicos, N-1-2012-DC-DFOE, emitidas por la Contraloría
General de la República (norma 4.5.5), así como también tomó de referencia la normativa
que al respecto emitió la Secretaria Técnica de la Autoridad Presupuestaria (Stap).
El informe está estructurado de la siguiente manera:
o En el punto 1 se indican los aspectos estratégicos institucionales: misión, visión,
valores, objetivos estratégicos y prioridades institucionales.
o El punto 2 señala los programas presupuestarios del ejercicio económico 2018, así
como su respectivo producto, objetivo, misión y responsable.
o En el punto 3 se aborda un análisis institucional vinculado con las competencias que
por ley le corresponden al Inec, y su contribución a las metas del Plan Nacional de
Desarrollo.
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o El punto 4 muestra el análisis financiero, en el que se abordan los resultados de la
ejecución presupuestaria.
o En el punto 5 se detalla el análisis programático, que muestra los resultados
obtenidos por las metas e indicadores planteados por el Instituto, así como el
desempeño de los recursos asignados.
o Por último, se presenta el conjunto de anexos que acompañan el informe.
Este informe fue aprobado en sesión ordinaria 03-2019 del Consejo Directivo, celebrada el
29 de enero de 2019. A la vez, en atención al STAP-CIRCULAR 1877-2018, el informe fue
avalado por la Gerente y por las personas encargadas de los programas presupuestarios,
según corresponda. A continuación, se muestra el nombre, cargo, dirección de correo
electrónico, teléfono y firma de la persona responsable, según se solicita.
Jerarca/encargada
del programa
presupuestario
Dirección de correo
electrónico
Número de
teléfono
Firma
Floribel Méndez
Fonseca, Gerente
floribel.mendez@inec.go.cr 2527-1042
Yorleny Hernández
Segura, encargada
programa
presupuestario 01
yorleny.hernandez@inec.go.cr 2527-1003
María Elena
González Quesada,
Encargada programa
presupuestario 02
mariae.gonzalez@inec.go.cr 2527-1033
Elizabeth Solano
Salazar, encargada
programa
presupuestario 03
elizabeth.solano@inec.go.cr 2527-1015
Pilar Ramos Vargas,
encargada programa
presupuestario 04
pilar.ramos@inec.go.cr 2280-9280,
ext 149
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1. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Las acciones ejecutadas por el INEC se han concebido en el marco de su razón de ser, así
como de su visión y valores. Tomando en consideración dicho marco estratégico
institucional, se plasmaron las prioridades institucionales para el año en ejercicio, las cuales
guardan estrecha vinculación con los objetivos estratégicos institucionales. En seguida se
muestra el marco estratégico del INEC.
1.1 Marco estratégico: Misión: “Somos responsables de la gestión de las estadísticas nacionales para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país”. Visión: “Seremos líderes en proveer a la sociedad información geoestadística sobre la realidad costarricense”. Valores: Los valores son principios éticos sobre los que se asienta la cultura institucional y permiten crear patrones de comportamiento propicios. En seguida se indican los valores del INEC: Diagrama 1 Valores del Instituto Nacional de Estadística y Censos
Fuente: Inec. Plan Estratégico Institucional 2012 – 2020.
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1.2 Objetivos Estratégicos y Prioridades Institucionales En seguida se muestran los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales
contempladas para el ejercicio económico 2018, y el respectivo programa presupuestario
vinculado. a/
Tabla 1.2.1
Objetivos estratégicos, prioridades institucionales y programa presupuestario vinculado
Objetivo estratégico institucional (nivel 1)
Prioridad (objetivo estratégico nivel 2) Programa presupuestario vinculado
1. Lograr un mejor posicionamiento del INEC para favorecer su credibilidad institucional y su función rectora del SEN.
1.1 Desarrollar los procesos organizativos tendientes a establecer los mecanismos y sistemas de coordinación entre productores y usuarios.
Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales 1.2 Desarrollar la normativa correspondiente para mejorar
la calidad, oportunidad, pertinencia y comparabilidad de las estadísticas nacionales.
1.3 Fortalecer y desarrollar mecanismos de comunicación entre productores y usuarios de estadísticas.
2. Poner a disposición de la sociedad productos estadísticos que confirmen el compromiso del INEC para la oportuna atención de las necesidades y requerimientos de información estadística georeferenciada.
2.1: Planificar y producir la información estadística que por Ley corresponde al INEC en función de la atención de las necesidades de información de la Sociedad.
Programa 03: Producción estadística
2.2: Producir las estadísticas nacionales con criterios de oportunidad, calidad y armonización.
2.3: Incorporar las tecnologías de información y la comunicación en todas las fases de la producción y divulgación de las estadísticas en función de brindar estadísticas oportunas, de calidad y facilitar a los usuarios el acceso de la información.
3. Disponer de una estructura organizativa, humana y tecnológica sustentada en sistemas y procedimientos efectivos para generar un clima laboral orientado a ofrecer productos y servicios de calidad y excelencia.
3.1 Incrementar la capacidad competitiva institucional con el fin de que pueda atender efectivamente las demandas evolutivas del entorno.
Programa 01: Administración superior y servicios de apoyo 3.2 Establecer nuevos procedimientos de trabajo que
permitan orientar las acciones y actividades de la organización, con plena orientación hacia la satisfacción de la ciudadanía.
4. Alcanzar un mayor desenvolvimiento de la comunicación, acceso y uso de la información estadística georeferenciada producida por el INEC y por los demás integrantes del SEN, para una mejor comprensión del desarrollo nacional por parte de la sociedad costarricense.
4.1: Suministrar al público, de modo claro y oportuno, los resultados de la actividad estadística, así como las metodologías empleadas.
Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística
4.2: Fortalecer la imagen del INEC ante la sociedad para apoyar su liderazgo y fortaleza en su campo, comprometida con el conocimiento de la realidad nacional.
5. Conseguir un mayor fortalecimiento financiero del INEC que le permita disponer de condiciones adecuadas de organización y funcionamiento para coadyuvar a ampliar la oferta de estadísticas y la calidad de las mismas
5.1 Identificar los diferentes tipos de usuarios de los productos y servicios institucionales y las necesidades de información estadística, con el fin de mejorarlos o ampliar la oferta vigente
Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística
Fuente: Inec. Plan Operativo Institucional 2018.
a/ Los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales se derivan del Plan Estratégico Institucional (PEI 2012-2020).
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2. PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS En seguida se aprecia la estructura programática presupuestaria para el actual ejercicio
económico:
Tabla 2.1
Programas presupuestarios
Programa presupuestario
Producto del programa
Misión del programa Objetivos del programa Responsable del programa
Programa 01:
Administración
superior y
servicios de
apoyo
Políticas institucionales, Plan Estratégico Institucional. Planes de presupuesto, compras, dotación del recurso humano.
“Direccionamos la actuación del INEC hacia el cumplimiento de sus fines y propósitos de ley, haciendo un buen aprovechamiento de los recursos financieros, humanos, materiales y tecnológicos”.
- Determinar las acciones político-estratégicas que guiarán la actuación institucional hacia el cumplimiento de sus metas y objetivos.
- Gestionar y administrar los recursos humanos, financieros, materiales y tecnológicos institucionales, necesarios para la ejecución de las acciones propuestas en el marco del Plan Estratégico Institucional 2012-2020.
Licda. Yorleny Hernández S, Coordinadora Área de Administración y Finanzas
Programa 02:
Rectoría técnica
del Sistema de
Estadística
Nacional
Estadísticas nacionales articuladas y armonizadas bajo la rectoría técnica del INEC.
“Ejecutamos la potestad de autoridad designada por ley como el ente técnico rector del Sistema de Estadística Nacional para la producción y divulgación de estadísticas nacionales”
Planificar, articular y coordinar la actividad estadística nacional que se genera en el marco del SEN, para que cumpla con los estándares que promueve el Código de Buenas Prácticas Estadísticas de Costa Rica.
Licda. María Elena González Q, Coordinadora, Área de Coordinación del Sistema de Estadística Nacional
Programa 03:
Producción
estadística
Estadísticas sociodemográficas y económicas.
“Gestionamos la producción y divulgación de las estadísticas sociodemográficas y económicas encomendadas por ley”.
Proveer a la sociedad información estadística en el campo sociodemográfico y económico, para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país.
Licda. Elizabeth Solano S, Subgerente
Programa 04:
Difusión y
promoción de la
producción
estadística
Planes de difusión y promoción de la producción estadística del INEC. Servicios de información a la población usuaria.
“Somos el puente interlocutor entre la producción de las estadísticas oficiales del INEC y su utilización en forma pertinente y oportuna para fortalecer la democracia y la transparencia”.
- Difundir la información estadística oficial del INEC de forma clara y oportuna, a los investigadores(as), a los tomadores(as) de decisión y al público en general. - Fomentar y promover el uso de los datos estadísticos del INEC orientando a los usuarios(as) en su correcta interpretación.
Licda. Pilar Ramos V, Coordinadora Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística.
Fuente: Inec. Plan Operativo Institucional 2018.
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3. ANÁLISIS INSTITUCIONAL
El Instituto Nacional de Estadística y Censos fue creado mediante la Ley No. 7839 del
Sistema Estadístico Nacional (SEN), como una institución autónoma de derecho público,
con personería jurídica y patrimonio propio, que goza de autonomía funcional y
administrativa según el artículo N° 188 de la Constitución Política. Dentro de las funciones
que le asigna la Ley de marras, le corresponde:
Propiciar la integración de la producción y utilización de la información estadística de
las instituciones públicas como insumo básico para la formulación y evaluación de
políticas, programas y proyectos prioritarios.
Establecer los mecanismos y procedimientos requeridos para la coordinación de
acciones de las diferentes instituciones públicas y privadas involucradas en la
producción, difusión y utilización de la información generada en el marco del SEN.
Producir la información estadística encomendada por Ley.
Suministrar al público de forma clara y oportuna los resultados de la actividad
estadística nacional.
Propiciar la adopción y uso intensivo de las modernas tecnologías de procesamiento,
transmisión y análisis de la información estadística generada por el Sistema.
En otro orden de cosas, en cumplimiento con el artículo 4 de la Ley de la Administración
Financiera de la República y Presupuestos Públicos, Ley No. 8131, el cual reza “…todo
presupuesto público deberá responder a los planes operativos institucionales anuales de
mediano y largo plazo adoptados por los jerarcas respectivos...” “…El Plan Nacional de
Desarrollo constituirá el marco global que orientará los planes operativos institucionales…”,
el Inec formuló el Plan Operativo Institucional (POI) 2018 en consonancia con las metas
estratégicas contenidas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND 2015-2018). Cabe destacar
que el Inec no tiene acciones directas en dicho instrumento de planificación nacional; sin
embargo, se evidenció el aporte de la producción estadística del INEC para el seguimiento
y la evaluación de las metas nacionales y sectoriales dado que se constató el aporte directo
de algunas operaciones estadísticas del Inec en el PND. Además, se comprobó que otras
operaciones estadísticas realizan un aporte que, aunque indirecto, contribuyen en la
consecución de otros programas sociales y al seguimiento de otros indicadores económicos
necesarios para el análisis de la realidad nacional. Al respecto, el detalle de los aportes de
la producción del Inec al PND se presenta en el Anexo 1.
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4. ANÁLISIS FINANCIERO
4.1 Ejecución del Presupuesto 2018 a nivel institucional
En este apartado se expone un análisis general sobre el porcentaje de ejecución alcanzado
para cada una de las partidas presupuestarias.
Cuadro 4.1.1
Instituto Nacional de Estadística y Censos
Comparativo del monto presupuestado y ejecutado según partida al 31 de diciembre de 2018
En colones y porcentajes
Partida Presupuesto
Definitivo Presupuesto
Ejecutado % Ejecución
0-Remuneraciones 7.493.024.291 6.365.140.483 84,9
1-Servicios 3.017.484.252 2.488.429.097 82,5
2-Materiales y Suministros 213.179.112 192.711.994 90,4
5-Bienes Duraderos 472.263.465 377.595.369 80,0
6-Transferencias Corrientes 513.685.019 499.689.787 97,3
9-Cuentas Especiales 37.971.111 0 0,0
SUB TOTAL 11.747.607.249 9.923.566.729 84,5
Recursos de crédito público 1/ 0 0 0,0
TOTAL GENERAL 11.747.607.249 9.923.566.729 84,5
Nota: 1/ corresponde tanto a financiamiento externo como interno.
Fuente: Inec. Unidad de Finanzas, 2019.
De seguido se presenta un análisis general sobre el desempeño alcanzado por partida.
0. Remuneraciones.
Su ejecución corresponde a 84,9% del gasto total presupuestado; se incluyen los
incentivos salariales y las respectivas cargas sociales. La no ejecución de los
recursos en esta partida (15,1%) se da por los cambios en los incentivos salariales
decretadas por el gobierno durante este año, así como el aumento de salario por
costo de vida, que fue menor al decretado, plazas congeladas según directriz
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presidencial, también a contrataciones de personal que se incorporó a la institución
tiempo después del previsto o plazas que no se contrataron por razones
administrativas y debido a que no se contrató personal para la ejecución de algunos
proyectos que no se concretaron, como lo fue el censo cooperativo, a raíz de
decisiones de la Junta Directiva del INFOCOOP, y por tanto las plazas no se
ocuparon.
La distribución del total de recursos no ejecutados es la siguiente:
- 61,5% corresponde a plazas que, por diferentes factores no se contrataron
(personal difícil de contratar por la especialización del puesto, rotación en
diferentes proyectos, proyectos que no se ejecutaron, y la decisión
administrativa de no contratar algunas plazas del Censo Nacional de Población
y Vivienda).
- 19,7% corresponde a plazas congeladas por directrices presidenciales.
- 13,7% se debe al ajuste de incentivos salariales por directriz presidencial, así
como al aumento por costo de vida, que fue menor al estimado.
- 5,1% corresponde a recursos que se presupuestaron para la reorganización
institucional y no fueron ejecutados.
1. Servicios
La ejecución de esta partida representa un 82,5% del gasto total; la no ejecución se
debe a que se logró obtener un ahorro en el pago de viáticos de transporte y
alimentación debido a la optimización en el uso del plan de rutas para la ejecución
del trabajo de campo, además se había presupuestado un aumento del 5% en las
tablas de viáticos que aprueba la Contraloría General de la Republica, pero este no
se realizó. Por otra parte, hubo consultorías que por el periodo en que se realizó la
contratación y ejecución no fue posible desarrollar todos los productos durante el
año.
La distribución del total de recursos no ejecutados es la siguiente:
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- 42, 2% se debe a viáticos tanto dentro del país como al exterior, lo viáticos
locales es una de las partidas más representativas del total presupuesto (10,8%),
se estimó un 5% de aumento a las tablas que emite la CGR el cual no se dio,
adicionalmente al reacomodo de algunas rutas de recolección de datos dio un
ahorro; por otra parte, no se consumieron los recursos previstos para viáticos en
el exterior (pasantías), debido a decisiones administrativas.
- 29,8% de la no ejecución en esta partida se ve afectada debido a consultorías
iniciadas en el 2018 y que se les deberá dar continuidad en el 2019, dado que
hubo atrasos en la contratación lo que ocasionó reprogramaciones las entregas
de algunos productos.
- 11,2% corresponde a la no ejecución de las subpartida de mantenimiento, lo cual
se dio por contrataciones con un costo menor a lo estimado (mantenimiento
correctivo del edifico Ana Lorena para el traslado del nuevo personal), así como
el mantenimiento de un sistema administrativo que no se adquirió, entre otros.
- 16,8% corresponde a servicios varios que se contrataron a un costo menor al
estimado según lo presupuestado contra los precios en SICOP.
2. Materiales y Suministros: representa un 90,4%. La no ejecución obedeció a un
ahorro en la adquisición de materiales a un costo menor al estimado por medio de
SICOP, además de materiales no comprados por existencia en bodega, y también
debido a la no ejecución del proyecto censo cooperativo. Asimismo, los recursos no
ejecutados, corresponden a un ahorro en las compras de materiales a un precio
menor al que se formuló, motivo por el cual la base de datos de formulación estará
siendo revisada para actualizar los costos.
5. Bienes Duraderos: su ejecución representa el 80% del gasto presupuestado. El
porcentaje de no ejecución corresponde al ahorro que se da por adquisición de
bienes a un costo menor al estimado, contrataciones que no se realizaron (por
motivo del traslado de edificio se replanteó la adquisición de cámaras, teléfonos ya
que por cambio de edificio muchas de estas necesidades serían solventadas por
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medio de telefonía IP y equipo de seguridad del edificio nuevo), además de
contrataciones que no se pudieron realizar por el cambio de especificaciones por lo
que el tiempo para la contratación no fue suficiente para adjudicar.
El porcentaje que representa esta partida del total de los recursos no ejecutados es
5,2%, lo que corresponde a cambios en el plan de inversión, equipo de cómputo que
el proveedor no entregó en la fecha indicada para el Proyecto SIEH, así como
mobiliario de comunicación y equipo de cómputo que no se requería comprar por el
cambio de edificio.
6. Transferencias Corrientes: el gasto representa 97,3% del gasto presupuestado
total, este porcentaje obedece al pago de prestaciones legales a ex funcionarios,
además a la transferencia que por ley que se debe realizar anualmente a la
Comisión Nacional de Emergencias, así como a transferencia al Ministerio de
Hacienda para la ejecución del Estudio Económica a Empresas y la cancelación de
las Cuotas a Organismos Internacionales en cumplimiento de leyes que las rigen.
El porcentaje que representa esta partida del total de la no ejecución presupuestaria
es del 0,8%.
9. Cuentas Especiales
Su ejecución es del 0,0%, lo que obedeció al cumplimiento de la Directriz
Presidencial 70-H, publicada en La Gaceta el 31 de marzo de 2017, al artículo 1 en
el último párrafo, artículo 13 y demás artículos atinentes al INEC. "Los remanentes
en la partida Remuneraciones que resulten de la aplicación del ajuste por costo de
vida, deberán ser trasladados a la subpartida 9.02.01 Sumas libres sin asignación
presupuestaria, en la modificación presupuestaria siguiente a la aplicación de la
revaloración. Lo anterior también aplicará para los recursos que corresponden al
pago de remuneraciones a órganos desconcentrados, a través de la Ley de
Presupuesto de la República y sus modificaciones".
El porcentaje que representa esta partida del total de la no ejecución presupuestaria
es del 2,1%.
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Respecto del monto de ampliación del límite de gasto, este se realizó en el presupuesto
extraordinario 02-2018, por un monto de ¢59,2 millones, de los cuales ¢55 millones se
solicitaron para financiar el Censo Cooperativo el cual por decisiones administrativas de la
Junta Administrativa del INFOCOOP no se realizó y ¢4,23 millones como complemento de
recursos para la compra de equipo de cómputo del Sistema Integrado de Encuestas de
Hogares (SIEH), los cuales no se ejecutaron por motivo de incumplimiento de la empresa
que ganó la licitación del equipo que se iba a adquirir.
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4.2 Factores y acciones correctivas de la ejecución financiera por programa Tabla 4.2.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Factores y acciones correctivas para resultados inferiores o iguales a 90% de ejecución al 31 de diciembre 2018
Nombre de la Partida
Porcentaje de ejecución
Factores que incidieron en la su
ejecución
Indicar cómo el porcentaje de
ejecución afectó la programación
presupuestaria 1/
Acciones correctivas para
mejorar el resultado de
ejecución
Plazo de implementación
/2 Responsable /3
0-Remuneracio-
nes 84,9%
Decreto ejecutivo donde se modifican los porcentajes de beneficios como: carrera profesional, anualidades, dedicación exclusiva. Decreto ejecutivo del aumento salarial, que fue menor al estimado. Plazas que no se contrataron (censo nacional cooperativo) o se contrataron en un periodo posterior al solicitado.
La no ejecución en esta partida representa el 61,8% del total de los recursos no ejecutados en el INEC. La mayor afectación corresponde a ajustes en el cálculo de incentivos salariales ya planificados para ajustarlos a las directrices emitidas. Atrasos en la contratación de nuevo personal debido a las restricciones presupuestarias los salarios se tornan poco atrayentes.
Se coordinará con la Unidad de Recursos Humanos y los encargados de proyectos para analizar los casos de puestos específicos necesarios para la institución que son difíciles de encontrar en el mercado laboral, así como agilizar la tramitación de los otros puestos.
I cuatrimestre 2019
Licda. Yanory Abarca, Coordinadora Unidad de Recursos Humanos Lcda. Odette Navarro Solano, Coordinadora del Área Estadísticas Continuas Lcda. Giselle Argüello Venegas, Coordinadora Área de Censos y Encuestas Licda. Yorleny Hernández, Coordinadora Área de Administración y Finanzas
15
Nombre de la Partida
Porcentaje de ejecución
Factores que incidieron en la su
ejecución
Indicar cómo el porcentaje de
ejecución afectó la programación
presupuestaria 1/
Acciones correctivas para
mejorar el resultado de
ejecución
Plazo de implementación
/2 Responsable /3
1-Servicios 82,5%
Contrataciones que no se terminaron de ejecutar este año por motivo de que el inicio del trámite se realizó en forma tardía, o fue difícil de conseguir oferentes en temas específicos, adicionalmente algunas consultorías salieron a un precio menor al estimado. En el presupuesto 2018, se proyectó un incremento del 5% en los rubros de viáticos de las tablas que emite la contraloría, sin embargo, este año no se realizó el estudio por parte del ente contralor. Además, se realizó un reacomodo de rutas en la recolección de datos lo que ocasionó un ahorro en este rubro. Viáticos al exterior para pasantías que no se realizaron por decisión administrativa.
El porcentaje de la no ejecución de esta partida con respecto al total de la no ejecución institucional es del 29,0% . La afectación se dio por cuanto se desfasan los cronogramas de trabajo. Además, debe gestionarse y asegurarse nuevamente los recursos para dar continuidad a las consultorías contratadas.
Se realizará una actualización de precios en los sistemas de Proveeduría. Se solicitará a los Coordinadores de Área realizar un estudio de los precios presupuestados y fechas de las consultorías para ejecutar los recursos en los plazos establecidos. Se solicitará que los encargados de proyecto gestionen oportunamente la solicitud de las consultorías dentro de los plazos previstos. Se realizará consulta a la CGR de las fechas del posible estudio para el cambio de tarifas de viáticos antes de la formulación presupuestaria.
I cuatrimestre 2019
Lcda. Giselle Argüello Venegas, Coordinadora ACE Lcda. María Elena González Quesada, Coordinadora SEN Lcda. Odette Navarro Solano, Coordinadora del Área Estadísticas Continuas Lcda. Pilar Ramos Vargas, Coordinadora ASIDE. Lic. Mario Madriz Quirós, Coordinador Unidad de Proveeduría. Lcda. Lilliana Carvajal Benavides, Coordinadora Unidad de Finanzas Licda. Yorleny Hernández, Coordinadora Área de Administración y Finanzas
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Nombre de la Partida
Porcentaje de ejecución
Factores que incidieron en la su
ejecución
Indicar cómo el porcentaje de
ejecución afectó la programación
presupuestaria 1/
Acciones correctivas para
mejorar el resultado de
ejecución
Plazo de implementación
/2 Responsable /3
5-Bienes Duraderos
80,0%
Equipo de comunicación y mobiliario de oficina que no se compró ya que no eran necesarios por el cambio de edificio.
El porcentaje que representa esta partida del total de la no ejecución presupuestaria es del 5,1% el cual corresponde a cambios en el plan de inversión de equipo de las compras programadas.
Se realizará reuniones con la Coordinadora de la UTSI para verificar que el Plan de Inversión de Equipo no sufra variaciones considerables con el presupuestado y si éste varía notificar a quien corresponda para realizar los cambios necesarios.
I cuatrimestre 2019
Licda. Yorleny Hernández, Coordinadora Área de Administración y Finanzas Lcda. Loraine Vargas Cordero, Coordinadora UTSI Lic. Mario Madriz Quirós, Coordinador Unidad de la Proveeduría. Lcda. Lilliana Carvajal Benavides, Coordinadora de la Unidad de Finanzas
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Nombre de la Partida
Porcentaje de ejecución
Factores que incidieron en la su
ejecución
Indicar cómo el porcentaje de
ejecución afectó la programación
presupuestaria 1/
Acciones correctivas para
mejorar el resultado de
ejecución
Plazo de implementación
/2 Responsable /3
9-Cuentas Especiales
0,0%
* Estos recursos se incorporaron en el Presupuesto Institucional mediante modificación presupuestaria en cumplimiento de la Directriz Presidencial 70-H, publicada en La Gaceta el 31 de marzo de 2017, artículo 1, último párrafo, artículo 13 y demás artículos atinentes al INEC. "Los remanentes en la partida Remuneraciones que resulten de la aplicación del ajuste por costo de vida, deberán ser trasladados a la subpartida 9.02.01 Sumas libres sin asignación presupuestaria, mediante una modificación presupuestaria siguiente a la aplicación de la revaloración.
Representa el 0,3% del total de los recursos no ejecutados, esta no ejecución se da por cumplimiento de la directriz presidencial
La Unidad de Finanzas notificó por los medios requeridos al ente respectivo sobre el monto a rebajar de la transferencia, pero no fue aplicado por la Tesorería Nacional , lo cual la acción se sale de ámbito de este Instituto.
No se implementa plan de acción ya que esta acción esta fuera del ámbito de este Instituto.
Lcda. Lilliana Carvajal Benavides, Coordinadora Unidad de Finanzas
Fuente: Inec. Unidad de Finanzas, 2019 1/ Esta columna deben completarla únicamente las entidades que tienen producción cuantificable (productos, indicadores, metas).
2/ Indicar la fecha del 2019 en que iniciará la implementación de la acción correctiva, ejemplo: de/mm/aaaa, 3/ Se refiere a la persona responsable directa de ejecutar la acción, no necesariamente debe ser el (la) Director (a) del Programa.
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4.3 Transferencias
En el siguiente cuadro se muestra las transferencias que el Inec realizó a otras instituciones.
Cuadro 4.3.1
Instituto Nacional de Estadística y Censos
Detalle de Transferencias realizadas a otras instituciones al 31 de diciembre de 2018
Entidad Monto
Presupuestado Monto
Transferido %
Ejecución
Ministerio de Hacienda 456.659.012 456.237.856 99,9
Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de Emergencias
7.578.844 7.578.844 100,0
Fuente: Inec. Unidad de Finanzas, 2019
Del cuadro anterior se aprecia que se hizo una transferencia casi total de los recursos, contribuyendo a que esas instituciones
cumplan con sus competencias de ley.
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5. APARTADO PROGRAMÁTICO
Sobre la gestión desarrollada por el Inec en el año 2018, es de destacar que la institución
programó un total de 45 metas que contiene tanto metas de producción (31) como
indicadores de desempeño (14). Respecto de las metas de producción, el Instituto obtuvo
un cumplimiento en 100% de estas metas, es decir, que todas se cumplieron, lo que
contribuyó al alcance del marco estratégico institucional. Este esfuerzo aportó a la labor
misional del Instituto en tanto que se fortalece su posicionamiento en la esfera ciudadana,
y se consolida su aporte en la toma de decisiones sobre formulación de políticas públicas
e iniciativas privadas.
Respecto de los indicadores de desempeño, se alcanzó 12 de los 14 planteados, con lo
cual se contribuyó a mejorar la gestión institucional.
El POI estuvo articulado con los instrumentos de planificación de mayor alcance, es decir,
fue concebido en el marco del Plan Nacional de Desarrollo y del Plan Estratégico
Institucional. Tal y como se señaló líneas atrás, el Inec no tiene acciones directas en el
PND; sin embargo, se evidenció el aporte de la producción estadística del Instituto para el
seguimiento y la evaluación de las metas nacionales y sectoriales dado que se constató el
aporte directo de algunas operaciones estadísticas del Inec en el PND. Además, se
comprobó que otras operaciones estadísticas realizan un aporte que, aunque indirecto,
contribuyen en la consecución de otros programas sociales y al seguimiento de otros
indicadores económicos necesarios para el análisis de la realidad nacional.
A continuación, se presenta los resultados de las metas e indicadores de desempeño
definidos por el Inec para el ejercicio económico 2018, según programa presupuestario.
5.1 Cumplimiento de las metas de producción De seguido se aprecia los resultados obtenidos en relación con el grado de cumplimiento
de las metas de producción, por programa presupuestario.
20
Tabla 5.1.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos
Grado de cumplimiento de metas de producción al 31 de diciembre del 2018
Programa 03
Programa Producto Nombre de la Unidad
de medida
Meta
Observaciones
Programada Alcanzada Porcentaje alcanzado
Programa 03: Producción estadística
Programa 03: Producción estadística
Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAHO
Cantidad de estadísticas 32 32 100% En el anexo 2 se
muestra la(s) estadística(s) que
se produce por operación
estadística.
En el anexo 3 se muestran los
productos elaborados por el
Inec para la difusión de
resultados de la producción estadística.
Cantidad de productos 14 14 100%
Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAMEH
Cantidad de estadísticas 5 5 100%
Cantidad de productos 3 3 100%
Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ECE
Cantidad de estadísticas 148 148 100%
Cantidad de productos 64 64 100%
Estadísticas sociodemográficas (nacimientos, defunciones, matrimonios).
Cantidad de estadísticas (de nacimientos)
12 12 100%
Cantidad de estadísticas (de defunciones)
14 14 100%
Cantidad de estadísticas (de matrimonios)
3 3 100%
Cantidad de productos (relacionados con estadísticas de nacimientos, defunciones y matrimonios)
36 36 100%
Estadísticas económicas proveídas por el IPC
Cantidad de índices 12 12 100%
Cantidad de productos 48 48 100%
Estadísticas económicas proveídas por los índices de precios de la construcción
Cantidad de índices 36 36 100%
Cantidad de productos 48 48 100%
Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de comercio exterior
Cantidad de estadísticas 10 10 100%
Cantidad de productos 19 19 100%
Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de la construcción
Cantidad de estadísticas 8 8 100%
Cantidad de productos 6 6 100%
Estadísticas económicas proveídas por el DEE
Cantidad de estadísticas 3 3 100%
Cantidad de productos 2 2 100%
Estadísticas económicas proveídas por la ENAE
Cantidad de estadísticas 3 3 100%
Cantidad de productos 2 2 100%
21
Programa Producto Nombre de la Unidad
de medida
Meta
Observaciones
Programada Alcanzada Porcentaje alcanzado
Estadísticas económicas proveídas por la ENA
Cantidad de estadísticas 5 5 100%
Cantidad de productos 3 3 100%
Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENUT
Cantidad de estadísticas 3 3 100%
Cantidad de productos 2 2 100%
Encuesta Nacional de Discapacidad
Porcentaje de avance 75% 75% 100%
El avance corresponde a las fases de recolección de datos, y a procesamiento de la información.
Encuesta de Puestos de Trabajo en los Establecimientos
Porcentaje de avance 75% 75% 100%
El avance corresponde a las fases de recolección de datos, y a procesamiento de la información.
XI Censo Nacional de Población y VII Censo de Vivienda 2020
Porcentaje de avance 10% 10% 100%
El avance corresponde al diseño estadístico (diseño conceptual, diseño de productos estadísticos, diseño conceptual cartográfico, diseño de sistemas informáticos, diseño de la recolección) y a la preparación de insumos cartográficos.
Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH)
Porcentaje de avance 75% 75% 100%
El avance corresponde a las fases de recolección de datos, y a procesamiento de la información.
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
22
Tabla 5.1.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos
Grado de cumplimiento de metas de producción al 31 de diciembre del 2018
Programa 04
Programa Producto Nombre de la Unidad de
medida
Meta
Programada Alcanzada Porcentaje alcanzado
Programa 04: Promoción y difusión de la producción estadística
Acciones de comunicación de la producción estadística
Cantidad de acciones 248 248 100%
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
En resumen, como bien se pudo observar, del total de metas de producción, se alcanzó
100% de estas, conforme con lo planificado.
5.2 Cumplimiento de los indicadores de desempeño y de los recursos programados
De seguido se aprecia los resultados obtenidos en relación con los indicadores de
desempeño y los recursos asignados, por programa presupuestario.
Cuadro 5.2.1
Instituto Nacional de Estadística y Censos
Programa 02. Grado de cumplimiento de indicadores de desempeño asociados al producto
y ejecución de los recursos programados al 31 de diciembre de 2018
Nombre del indicador
Meta Recursos
Dimensión de desempeño del
indicador Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje
de ejecución
Porcentaje de avance en la elaboración del marco de calidad estadística del Sistema de Estadística Nacional.
100% 100% 100% 12.900.000 12.768.431 99,0% Eficacia
23
Nombre del indicador
Meta Recursos
Dimensión de desempeño del
indicador Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje
de ejecución
Porcentaje de avance en la elaboración del perfil de proyecto.
100% 80% 80% 13.700.000 13.487.779 98,5% Eficacia
Porcentaje de avance en la elaboración de la Directriz técnica para la divulgación de los resultados estadísticos y la entrega de microdatos de las instituciones del SEN.
100% 100% 100% 5.187.500 5.035.437 97,1% Eficacia
Porcentaje de avance en la elaboración de la estrategia para implementar la política de divulgación de las estadísticas del SEN.
100% 100% 100% 5.187.500 5.035.437 97,1% Eficacia
Fuente: Inec. Plan Operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
Análisis sobre los resultados de los indicadores de desempeño del programa 02
Este programa se encarga de establecer las normas técnicas, metodologías y modelos de
producción estadística que alcanzan a las instituciones que forman parte del SEN. De Igual
forma, a través del programa se brinda asesoría técnica y se ejerce la rectoría del Sistema
de Estadística Nacional (SEN), en atención a las funciones de ley designadas.
En seguida se presenta el análisis de los resultados de los indicadores de desempeño del
programa
24
Tabla 5.2.2
Indicadores con cumplimiento alto
Indicador Beneficio brindado
Porcentaje de avance en la
elaboración del marco de calidad
estadística del Sistema de
Estadística Nacional
El marco de calidad ordena y estandariza el diseño y la producción de
estadísticas nacionales, de forma tal que se considere en todos los
procesos de producción (diseño, recolección, procesamiento, análisis,
elaboración de productos), las pautas metodológicas definidas bajo
estándares internacionales, contribuyendo a la obtención de mejores
datos sobre la realidad del país.
Porcentaje de avance en la
elaboración de la Directriz
técnica para la divulgación de los
resultados estadísticos y la
entrega de microdatos de las
instituciones del SEN
La Directriz norma el momento en que deben ser devueltos, por parte de
las instituciones productoras de estadísticas, los resultados a la
ciudadanía, procurando garantizar una entrega oportuna y puntual -de
estos- para contribuir a la toma de decisiones sobre la formulación de
política pública.
Porcentaje de avance en la
elaboración de la estrategia para
implementar la política de
divulgación de las estadísticas
del SEN
La estrategia u hoja de ruta para implementar la política de divulgación
en las instituciones del SEN, contribuye a garantizar una implementación
ordenada y sistemática de las acciones de divulgación de las estadísticas
del SEN.
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
25
Tabla 5.2.3
Indicador con cumplimiento medio
Indicador Causa Afectación Medida
correctiva
Fecha de
implementación
Dependencia
responsable
Porcentaje
de avance
en la
elaboración
del perfil de
proyecto
Se debió realizar
actividades
adicionales no
contempladas en
un inicio, como lo
fue las consultas a
otras instituciones
vinculadas con el
proyecto de
registro de
población, para
validar algunas
actividades
propias de este
proyecto, lo que
también permitió
adicionar algunas
mejoras.
Se
considera
que no hubo
afectación a
la población
usuaria por
cuanto el
producto
planificado
es un
producto
intermedio
para la
ejecución de
un proyecto
que se prevé
iniciar en el
segundo
trimestre de
2019.
-Asignar un
profesional
tiempo
completo para
culminar la en
el I trimestre de
2019.
-Identificar
riesgos en
actividades
restantes y
tomar las
medidas
necesarias
para su control,
y asegurar así
la culminación
en el plazo
indicado.
-Fortalecer
capacidades
del personal
del Área en
formulación y
planificación
de proyectos
para asegurar
la adecuada y
oportuna
ejecución de
los proyectos
del Área
I bimestre 2019
I semestre 2019
Área de
coordinación
del
Área de
coordinación
del SEN
Unidad de
Planificación
Institucional
SEN
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
Con respecto a los recursos ejecutados para el logro de estos indicadores, cabe señalar que se
obtuvo una ejecución de 98,2%, por cuanto se considera que hay equilibrio entre el desempeño físico
y el desempeño presupuestario.
26
Nombre del indicador
Meta Recursos Dimensión de desempeño
del indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje de ejecución
Nivel de calidad de la Encuesta Nacional de Hogares, al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Satisfactorio (80%)
80 70.117.927
60.639.639
86 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de cinco indicadores. En seguida el detalle: Se cumplieron 4 de los 5 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad satisfactorio de la operación estadística.
Cuadro 5.2.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 03. Grado de cumplimiento de indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos programados al 31 de diciembre de 2018
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Tasa de respuesta >=83,3% 86%
Tasa de no respuesta por no
contacto <=10,1% 8,9%
Tasa de no respuesta por
rechazo <=5,4% 4,9%
Tasa de problemas de
marco <=5,8% 6,5%
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
27
Nombre del indicador
Meta Recursos Dimensión de desempeño
del indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje de ejecución
Nivel de calidad de la Encuesta Continua de Empleo (ECE) al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 97.592.756
90.658.134
93 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes cinco indicadores:
Se cumplieron todos los indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Nivel de calidad de las estadísticas de nacimientos al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 6.847.963
5.651.151,48
83 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes tres indicadores: Se cumplieron los 3 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Tasa de implementación de
clasificadores internacionales 100% 100%
Lapso de tiempo, entre la fecha
de cierre del mes de referencia
y la fecha de publicación de los
resultados finales
30 días 30 días
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
28
Nombre del indicador
Meta Recursos Dimensión de desempeño
del indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje de ejecución
Nivel de calidad del Índice de Precios al Consumidor (IPC), al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 39.305.975
31.621.170
80,4 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes tres indicadores: Se cumplieron los 3 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Nivel de calidad del Índice de Precios de la construcción, al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 9.826.494
7.905.293
80 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes tres indicadores: Se cumplieron los 3 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Tasa de respuesta >=95% 95%
Tasa de no respuesta por
no contacto <=3% 3,0%
Tasa de no respuesta por
rechazo <=1,5% 1,5%
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Tasa de respuesta >=95% 95%
Tasa de no respuesta por
no contacto <=3% 3,0%
Tasa de no respuesta por
rechazo <=1,5% 1,5%
29
Nombre del indicador
Meta Recursos Dimensión de desempeño
del indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje de ejecución
Nivel de calidad de las estadísticas de comercio exterior, al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 5.634.470
4.933.169,54b
88 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes dos indicadores: Se cumplieron los 2 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Nivel de calidad de las estadísticas de la construcción al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 5.634.470
4.933.169,54
88 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes dos indicadores: Se cumplieron los 2 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
b Los recursos ejecutados que se indican en este informe son los correctos, y no los señalados en el informe de seguimiento al primer semestre.
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Lapso de tiempo, entre la fecha
de cierre del mes de referencia
y la fecha de publicación de los
resultados finales
86 días 86 días
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Lapso de tiempo, entre la fecha
de cierre del mes de referencia
y la fecha de publicación de los
resultados finales
84 días 78 días
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
30
Nombre del indicador
Meta Recursos Dimensión de desempeño
del indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje alcanzado
Programados Ejecutados Porcentaje de ejecución
Nivel de calidad del Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE), al año.
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 8.534.905
7.090.978,98c
83 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes dos indicadores: Se cumplieron los 2 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Nivel de calidad de la Encuesta Nacional a Empresas (ENAE).
Muy Satisfactorio
(100%)
Muy Satisfactorio
(100%) 100 29.982.815
23.435.612,93d
78,2 Calidad
Muy satisfactorio (100%) corresponde al cumplimiento de los siguientes cinco indicadores: Se cumplieron los 5 indicadores y, por tanto, se obtuvo un nivel de calidad muy satisfactorio de la operación estadística.
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
c ídem d ídem
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Tasa de respuesta >=70% 73,8%
Tasa de no respuesta por no
contacto <=15% 13,4%
Tasa de no respuesta por
rechazo <=15% 12,8%
Tasa de problemas de
marco <=11% 10%
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
Indicador intermedio Proyectado Alcanzado
Lapso de tiempo, entre la fecha
de cierre del mes de referencia
y la fecha de publicación de los
resultados finales
60 días 60 días
Tasa de completitud de la
información del metadatos. 100% 100%
31
Análisis sobre los resultados de los indicadores de desempeño del programa 03
Tabla 5.2.4 Indicadores con cumplimiento alto
Indicador Beneficio brindado Nivel de calidad de la Encuesta Continua de Empleo (ECE) al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio”, proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas, así como de otras iniciativas.
Nivel de calidad de las estadísticas de nacimientos al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas y de otras iniciativas.
Nivel de calidad del Índice de Precios al Consumidor (IPC), al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Nivel de calidad del Índice de Precios de la construcción, al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Nivel de calidad de las estadísticas de comercio exterior, al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Nivel de calidad de las estadísticas de la construcción al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Nivel de calidad del Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE), al año.
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Nivel de calidad de la Encuesta Nacional a Empresas (ENAE).
El cumplimiento de este indicador permitió divulgar datos con un nivel de confiabilidad y oportunidad “muy satisfactorio” proveyendo a la población usuaria estadísticas de calidad, necesarias para el monitoreo y evaluación de políticas públicas.
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
32
Tabla 5.2.5 Indicador con cumplimiento medio
Indicador Causa Afectación Medida correctiva
Tiempo de ejecución
Dependencia responsable
Nivel de calidad de la Encuesta Nacional de Hogares, al año
El indicador que no se logró alcanzar fue la tasa de problemas de marco, esta tasa muestra el porcentaje de viviendas seleccionadas que, una vez en el operativo de campo, se encuentra que cambiaron de uso (se convirtieron en establecimientos comerciales, han sido abandonadas, destruidas, etc.). En el 2018 se encontró, principalmente en la zonas costeras, una mayor proporción de viviendas con residentes no habituales o de uso transitorio, esta es una característica muy particular de la dinámica de sociedad y por ende con poco margen de manejo desde oficina.
La afectación principal radica en no haber suministrado estadísticas con un nivel de calidad Muy satisfactorio, lo cual era lo esperado, sino con un nivel de calidad Satisfactorio. No obstante, los datos obtenidos por esta operación guardan una precisión muy buena. Cabe señalar que aunque el incumplimiento de este indicador es reincidente, en esta ocasión la afectación se dio en un indicador intermedio (tasa de problemas de marco), distinto a la ocasión anterior (tasa de respuesta), situación que será analizada para obtener un resultado más favorable en la calidad de la estadística. Es de destacar que las medidas correctivas tomadas durante el año 2018 para superar la tasa de respuesta, fueron efectivas pues se pasó de 83,3% a 86%, superando la meta de ese indicador.
Identificar las Unidades Primarias de Muestreo (UPM) identificarse l donde se presentó la principal afectación de problemas de marco y valorar la actualización cartográfica.
Primer semestre de 2019
Área de Censos y Encuestas, Encuesta Nacional de Hogares Unidad de Cartografía
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
Respecto a la ejecución de los recursos, se menciona que los resultados de desempeño
anteriormente expuestos se obtuvieron con el 87% de los recursos presupuestados.
33
Cuadro 5.2.3
Instituto Nacional de Estadística y Censos
Programa 04. Grado de cumplimiento de indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos programados
al 31 de diciembre de 2018
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
Nombre del indicador
Meta Recursos
Porcentaje de ejecución
Dimensión de desempeño del
indicador Observaciones
Programado Alcanzado Porcentaje
Programados Ejecutados alcanzado
Porcentaje de avance en la ejecución de la encuesta de satisfacción a usuarios, en el año.
100% 100% 100% 23.266.675 22.417.882 96% Calidad
Las etapas ejecutadas fueron las siguientes: 1. Planeación, organización y gestión de recursos 2. Elaboración de marco de muestreo y diseño de cuestionario 3. Aplicación de cuestionario en línea 4. Elaboración de informes de resultados de la encuesta
34
Análisis sobre el resultado del indicador de desempeño del programa 04
Tabla 5.2.6 Indicador con cumplimiento alto
Indicador Beneficio brindado
Porcentaje de avance en la ejecución de la encuesta de satisfacción a usuarios, en el año.
El avance logrado en este indicador permitió
conocer el grado de satisfacción de la población
usuaria respecto del servicio que brinda el Área
de Servicios de Información y Divulgación
Estadística (ASIDE). Con ello, se aplicará un
plan de mejora para fortalecer el servicio que
actualmente se suministra, en el marco de la
mejora continua. Esto permitirá introducir
mejoras en los procesos para mejorar la calidad
del servicio que presta el Instituto.
Fuente: Inec. Plan operativo Institucional 2018 y evaluación de los planes anuales de trabajo 2018.
En relación con los recursos ejecutados, este resultado se logró con el 96% de los recursos
programados.
35
ANEXOS
36
Anexo 1
Aportes de la producción estadística del INEC a los objetivos y metas nacionales y sectoriales incluidas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND 2015-2018)
37
Objetivo nacional del PND Resultado Indicador Línea base Metas nacionales Fuente de datos
1. Generar mayor crecimiento económico caracterizado por más y mejores empleos
Generar más y mejores empleos de calidad
Número de nuevos puestos de trabajo creados
2014:31 895
2015:52 195 2016:53 541 2017:54 923 2018:56 341
INEC ( Encuesta Continua de Empleo, (ECE)
Reducir la tasa de desempleo
Tasa de desempleo abierto
2014:8, 6%
2015:8, 35% 2016:8, 05% 2017:7, 60% 2018:7, 00%
INEC (ENAHO)
2. Reducir la pobreza en general, y particularmente, la pobreza extrema y disminuir la desigualdad social y territorial
Mayor equidad en la distribución del ingreso
Coeficiente de gini a nivel nacional
2014: 0,,516
2015: 0, 5099 2016: 0, 5094 2017: 0, 4924 2018: 0, 4924
INEC (ENAHO)
Familias satisfacen sus necesidades básicas y superan la línea de pobreza
Número de familias atendidas integralmente que satisfacen sus necesidades básicas y superan la línea de pobreza
2014: 94 810 hogares en extrema pobreza equivalente a 123 mil familias
2015: 47 405 hogares (42600 familias) 2016: 42 000 hogares (54600 familias) 2017: 42 000 hogares (54600 familias) 2018: 42 000 hogares (54600 familias)
INEC (ENAHO) IMAS (SIPO y SABEN)
38
Sector Indicador Definición
Operación estadística
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
Estadísticas demográficas (nacimientos)
Estadísticas demográficas (defunciones)
Estadísticas demográficas (población)
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
Censo Nacional de Población y Vivienda
Sector trabajo y seguridad social
Tasa de ocupación de las personas de 12 a 14 años
Trabajo infantil: aquel trabajo o actividad económica realizada por niños, niñas menores de 15 años de edad, cualquiera que sea su condición laboral (trabajo asalariado, independiente, familiar no remunerado, trabajo doméstico, entre otros).
X
Tasa de ocupación de las personas de entre 15 a 17 años
Es la proporción de menores de 15 a 17 años que trabajan con respecto al total de personas en ese grupo de edad.
X
Porcentaje de disminución de la cantidad de personas adolescentes entre 15 y 17 años que trabajaron en el 2013 (22 270)
Trabajo adolescente: es la prestación personal de servicios que realizan personas adolescentes mayores de 15 años y menores de 18 años, quienes se encuentran protegidas por el Régimen de Protección Especial al Trabajador Adolescente.
X
Porcentaje de disminución de la cantidad de niños y niñas entre 12 a 14 años que trabajaron
Trabajo infantil: aquel trabajo o actividad económica realizada por niños, niñas menores de 15 años de edad, cualquiera que sea su condición laboral (trabajo asalariado, independiente, familiar no remunerado, trabajo doméstico, entre otros).
X
39
Sector Indicador Definición
Operación estadística
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
Estadísticas demográficas (nacimientos)
Estadísticas demográficas (defunciones)
Estadísticas demográficas (población)
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
Censo Nacional (no se debe llamar nacional de Población y Vivienda
Sector desarrollo humano e inclusión social
Número de personas adultas mayores (en pobreza y pobreza extrema) atendidas anualmente
Cantidad de personas adultas mayores en pobreza y pobreza extrema atendidas en un determinado año
X
Número de proyectos ejecutados en los distritos priorizados por NBI, LP y LPE
Los proyectos se van a ejecutar en los distritos priorizados, que se refiere a los 75 distritos que tendrán preferencia en la atención de la pobreza extrema. Se estableció trabajar a nivel de UGM. Con información del CNPV 2011 se definieron tres indicadores específicos: línea de pobreza, línea de pobreza extrema y NBI X
Sector vivienda y asentamientos humanos
Porcentaje de reducción de la demanda insatisfecha de vivienda de los hogares de estratos 1 y 2 en encuestas de hogares 2013
Porcentaje de reducción de la demanda insatisfecha de vivienda de los hogares de estratos 1 y 2 según ENAHO 2013, producto de las viviendas construidas Financiero Nacional para la Vivienda (SFNV)
Porcentaje de reducción de la demanda insatisfecha de vivienda de los hogares de estratos entre 3 y 6
De acuerdo con la ENAHO 2013, existen 41 671 hogares con necesidades residenciales que se clasifican entre los estratos 3 y 6 del SFNV, es decir con un ingreso total bruto del hogar mayor o igual a ¢656 505 y menor o igual a ¢1 313 010
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Sector Indicador Definición
Operación estadística
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
Estadísticas demográficas (nacimientos)
Estadísticas demográficas (defunciones)
Estadísticas demográficas (población)
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
Censo Nacional de Población y Vivienda
Sector agrícola
Tasa de reducción de la pobreza rural
Pobreza rural: cuando el costo de la canasta básica total es mayor o igual a un salario de ¢77 401 por persona
X Porcentaje de incremento de la participación de la producción local, en el consumo nacional en los rubros primarios de la CBA
Es la sumatoria de los incrementos de participación de la producción nacional en el consumo local de los productos primarios de la CBA
X
Sector hacienda pública
Brecha entre la inflación local y la inflación de largo plazo de los principales socios comerciales
Es la diferencia entre la tasa de inflación local interanual y la inflación de largo plazo de los socios comerciales, expresada en puntos porcentuales
X
Tasa de inflación interanual
Es el cambio porcentual en el nivel general de precios medido con el Índice de Precios al Consumidor (IPC), entre un mes particular y el mismo mes del año inmediato anterior
X Porcentaje de crecimiento anual del saldo de la cartera de crédito en viviendas para clase media
Es el crecimiento en el crédito de vivienda hasta 75 millones, enfocado hacia el segmento de clase media para cada banco comercial estatal
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Sector Indicador Definición
Operación estadística
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
Estadísticas demográficas (nacimientos)
Estadísticas demográficas (defunciones)
Estadísticas demográficas (población)
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
Censo Nacional de Población y Vivienda
Sector transporte e infraestructura
Tasa de mortalidad por accidentes de tránsito
La tasa de mortalidad por accidentes de tránsito es el número de defunciones por accidentes de tránsito en una población total, expresada en 100 000 habitantes X
Sector ciencia, tecnología y telecomunicaciones
Cantidad de viviendas con conectividad a banda ancha de acceso y servicio universal
Mide el incremento de la cantidad de viviendas conectadas a banda ancha de acceso y servicio universal (conexiones con velocidad superiores a 2 Mbps revisable anualmente)
X
Número de usuarios a internet
Mide la cantidad de personas que utilizan el servicio de internet (independientemente de la velocidad del servicio) por cada 100 habitantes de Costa Rica
X
Uso de las TIC´s en PYME
Número de pequeñas y medianas empresas (PYME) que forman parte del DEE, que utilizan las tecnologías de información y conocimiento para realizar actividades de mercadeo y ventas. X
Uso de las TIC’s en PYME
Número de pequeñas y medianas empresas (PYME) que forman parte del DEE, que utilizan las tecnologías de información y conocimiento para realizar actividades de logística
X
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Sector Indicador Definición
Operación estadística
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
Estadísticas demográficas (nacimientos)
Estadísticas demográficas (defunciones)
Estadísticas demográficas (población)
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
Censo Nacional de Población y Vivienda
Sector ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial
Porcentaje de hogares pobres en la Región Brunca
El porcentaje de hogares pobres son aquellos hogares con un ingreso per cápita igual o inferior al costo per cápita de la Canasta Básica Alimentaria (CBA). Lo anterior implica que el proyecto generaría una serie de actividades económicas y sociales en la Región Brunca que permitirían reducir la pobreza
X
Sector economía, industria y comercio
Porcentaje de aporte de las PYME al PIB
Este indicador revela el aporte que las PYME generan a la producción nacional
X
Sector salud, nutrición y deporte
Esperanza de vida saludable
Es el número de años libre de enfermedad que, en promedio un recién nacido puede esperar vivir de no modificarse los niveles de mortalidad y discapacidad de una población determinada
X X X
Porcentaje de incremento en el registro de casos de depresión, trastorno afectivo bipolar y esquizofrenia
Incremento en el registro de los casos de depresión, trastorno afectivo bipolar y esquizofrenia como resultado de un incremento en la notificación por parte de los servicios de salud públicos y privados
X
43
Anexo 2
Estadísticas generadas por operación estadística
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Operación estadística Estadísticas que produce la operación, al año.
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
32 estadísticas, a saber: 1. Calidad de las viviendas; 2. Estructura demográfica de la población; 3. Características educativas de la población; 4. Tecnologías de información; 5. Condición de actividad de la población en edad de trabajar; 6. Estructura del empleo por rama de actividad, grupo ocupacional y sector institucional; 7. Horas efectivas trabajadas y jornadas de trabajo (tiempo parcial y completo); 8. Subempleo y condiciones de empleo inadecuado; 9. Características del empleo independiente; 10. Ingresos por trabajo; 11. Ingresos por otras fuentes (no laborales); 12. Distribución del ingreso de los hogares; 13. Condición de pobreza de los hogares; 14. Población adulta mayor en condición de pobreza; 15 Género; 16. Índice de pobreza multidimensional; 17. Acceso a servicios en la vivienda; 18. Transferencias en especie recibidas; 19. Condición de aseguramiento; 20. Condición de migración; 21. Población con discapacidad; 22. Tasa de ocupación de las personas entre 12 a 14 años; 23. Tasa de ocupación de las personas entre 15 a 17 años; 24. Porcentaje de disminución de la cantidad de personas adolescentes entre 15 y 17 años que trabajaron en el 2013 (22.270); 25. Porcentaje de disminución de la cantidad de niños y niñas entre 12 a 14 años que trabajaron; 26. Porcentaje de reducción de la demanda insatisfecha de vivienda de los hogares de estratos 1 y 2 en encuesta de hogares 2013 (vínculo directo con PND); 27. Porcentaje de reducción de demanda insatisfecha de vivienda de los hogares de estratos entre 3 a 6 (vínculo directo con PND); 28. Tasa de reducción de la pobreza rural; 29. Cantidad de viviendas con conectividad a banda ancha de acceso y servicio universal (vínculo directo con PND); 30. Número de usuarios con acceso a Internet (vínculo directo con PND); 31. Porcentaje de hogares pobres en la Región Brunca; 32. Victimización en los hogares.
Encueta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH)
5 estadísticas: 1.Ingresos y gastos de la actividad económica; 2. Caracterización de la actividad económica; 3. Destino de la producción y los servicios; 4. Beneficio de programas de apoyo; 5. Uso de Tecnologías de la información.
Encuesta Continua de Empleo (ECE)
148 estadísticas, 37 cada trimestre, a saber: 1. Condición de actividad de la población en edad de trabajar (15 años y más); 2. Tasa de presión general; 3. Tasa de ocupación; 4. Tasa de desempleo abierto; 5. Tasa de desempleo ampliado; 6. Tasa de subempleo; 7. Tasa bruta de participación; 8. Tasa neta de participación; 9. Tasa de no participación; 10. Tasa de sobrejornada; 11. Grupos de edad; 12. Rama de actividad; 13. Grupo ocupacional; 14. Calificación del grupo ocupacional; 15. Sector institucional; 16. Características de la población asalariada; 17. Características de la población independiente; 18. Estabilidad en el empleo; 19. Condición de aseguramiento; 20. Población ocupada según rango de ingreso; 21. Tipo de establecimiento; 22. Tamaño de establecimiento; 23. Sitio donde realiza las tareas (empresa, casa, calle); 24. Rangos de horas efectivas laboradas; 25. Ingresos por trabajo; 26. Población con subempleo; 27. Población con empleo informal; 28. Población con empleo formal; 29. Características educativas de la fuerza de trabajo y de la población inactiva; 30. Condición de actividad de la población joven (15 a 24 años); 31. Indicadores de género; 32. Población joven y adulta; 33. Información sobre madres trabajadoras; 34. Comparación entre regiones; 35. Condición de actividad del adulta mayor; 36. Empleo formal e informal dependientes; 37. Empleo formal e informal independientes.
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Operación estadística Estadísticas que produce la operación, al año.
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
3 estadísticas: actividad económica, tamaño y ubicación geográfica de las empresas.
Encuesta Nacional a Empresas (ENAE)
3 estadísticas: puestos de trabajo, horas trabajadas y remuneraciones.
Encuesta Nacional Agropecuaria (ENA)
5 estadísticas: cultivos agrícolas, cultivos forestales, cultivos ornamentales, ganado bovino y ganado porcino.
Estadísticas de la construcción 8 estadísticas: construcciones nuevas, ampliaciones, reparaciones y movimientos de tierra.
Estadísticas de comercio exterior
10 estadísticas: importaciones y exportaciones
Encuesta Nacional de Uso del Tiempo (ENUT)
3 estadísticas: tasa de participación, tiempo social promedio y tiempo efectivo promedio.
Estadísticas vitales 12 estadísticas de nacimientos.
14 estadísticas de defunciones.
3 estadísticas de matrimonios.
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
12 índices de precios al consumidor.
Índices de Precios de la Construcción
36 índices de precios de la construcción, al año (3 índices cada mes: Índice de precios de edificios, Índices de precios de vivienda de interés social e Índices de precios de insumos y servicios especiales). A su vez, estos últimos se dividen en 19 subíndices. 1 Índice de Precios de Costo de Posesión de Maquinaria y Equipo; 2 Índice de Precios de Repuestos; 3 Índice de Precios de Llantas; 4 Índice de Precios de Combustibles; 5 Índice de Precios de Lubricantes; 6 Índice de Precios de Asfálticos; 7 Índice de Precios de Cemento Portland; 8 Índice de Precios de Adquisición de Áridos; 9 Índice de Precios de Encofrados; 10 Índice de Precios de Tuberías de Plástico; 11 Índice de Precios de Tuberías de Concreto; 12 Índice de Precios de Hierro Fundido; 13 Índice de Precios de Hierro Dúctil; 14 Índice de Precios de Acero de Refuerzo; 15 Índice de Precios de Acero Estructural; 16 Índice de Precios de Acero Estructural de Importación; 17 Índice de Precios de Cable Eléctrico; 18 Índice de Precios de Señalización y Demarcación Vial; 19 Índice de Precios de Explosivos
Total de estadísticas en el 2018: 306
46
Anexo 3
Productos elaborados para la difusión de resultados, por operación estadística
47
Operación estadística
Kit de tabulados
Boletín Folleto Reporte Bases de datos para usuarios
Comunicado de prensa
Comunicado para la gaceta
Total
Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)
12 1 1 14
Encueta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH)
1 1 1 3
Encuesta Continua de Empleo (ECE)
56 4 4 64
Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE)
1 1 2
Encuesta Nacional a Empresas (ENAE)
1 1 2
Encuesta Nacional Agropecuaria (ENA)
1 1 1 3
Estadísticas de la construcción
2 2 2 6
Estadísticas de comercio exterior
5 2 12 19
Encuesta Nacional de Uso del Tiempo (ENUT)
1 1 2
Estadísticas vitales (nacimientos, defunciones, matrimonios)
18 16 2 36
Índice de Precios al Consumidor (IPC)
12 12 12 12 48
Índices de Precios de la Construcción
12 12 12 12 48
Total general 247
48
Anexo 4
Acuerdo de aprobación del Informe
49
50
Anexo 5
Definiciones
51
Tasa de respuesta: Indica porcentualmente la proporción de entrevistas realizadas
respecto al total de entrevistas viables.
Tasa de no respuesta por rechazo: Indica porcentualmente la proporción de entrevistas
viables que no se realizaron por motivo de rechazo respecto al total de entrevistas viables.
Tasa de no respuesta por no contacto: Indica porcentualmente la proporción entrevistas
viables que no se realizaron por motivo de ausencia o no localización del informante
respecto al total de entrevistas viables
Tasa de no respuesta por problemas de marco: Indica porcentualmente la proporción de
entrevistas que no se realizaron por desactualización del marco de muestreo (no viables)
respecto al total de unidades de marco seleccionadas (viviendas, personas, fincas,
empresas).
Tasa de completitud de la información del metadado: este indicador se refiere a que se
encuentre disponible la documentación de la operación estadística en el Archivo Nacional
de Datos, dicha actualización se debe presentar para incluirla en el sitio del INEC, a más
tardar un mes después de la fecha de publicación de resultados definitivos establecida en
el calendario de divulgación estadística.
Lapso de tiempo entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de
publicación de resultados finales: es el tiempo definido en días o meses (según la
operación estadística) entre la finalización del procesamiento de las bases de datos y la
respectiva publicación de resultados definitivos, siempre bajo el cumplimiento del calendario
de publicaciones institucional.
Tasa de implementación de los clasificadores internacionales: se refiere al uso de las
versiones (sobre clasificadores) en español vigentes a nivel nacional y/o internacional.