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MERKEZİ KAYIT KURULUŞU:DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES DE TURQUÍA
MKK - MERKEZI KAYIT KURULUSU
Depósito Central de Valores del mercado de capitales de Turquía para valores desmaterializados
El mercado de capitales de Turquía se encuentra totalmente desmaterializado Sistema con base en el Beneficiario final con la posibilidad de tener «cuentas combinadas» para
CSDs & ICSDs extranjeros
Vigilado y reglamentado por la Junta del Mercado de Capitales de Turquía (CMB)
Centro de R&D con licencia oficial Sistema de depositario desarrollado internamente; «Sistema Central Desmaterializado» Servicios para inversionistas desarrollado internamente; «Servicios e-MKK»
Centro para cuentas financieras de Turquía Toda cuenta que se abre en el sistema financiero Sistema integrado con los «Ministerios del Interior y de Hacienda»
Conexión directa con el CSD de Austria – OeKB
INFORMACIÓN GENERAL
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PROCESO DE DESMATERIALIZACIÓN
TIPO DE VALOR FECHANIVEL DE
DESMATERIALIZACIÓN (%)
Acciones 2005-2007 100%
Fondos Mutuos 2005-2006 100%
Fondos cotizados en bolsa 2005 100%
Bonos del sector privado 2006 100%
Papeles comerciales del sector privado y
Letras bancarias2009 100%
Pagarés 2010 100%
Valores con garantía de activos / Valores respaldados con activos
2011 100%
Bonos del Estado y Letras del tesoro 2012 100%
Títulos 2012 100%
Sukuks 2012 100%
1 Miembro
2 Miembros
1 Miembro
64.9%
ACCIONISTAS
ESTRUCTURA DE LA JUNTA
MKK – ACCIONISTAS Y ESTRUCTURA DE LA JUNTA
5% 30.1%
3 Miembros
1 Miembro 1 Miembro
Asociación de Entidades Intermediarias del Mercado
de Capitales de Turquía
Depósito Central de Valores de instrumentos del mercado de capitales
desmaterializados (noviembre 2005)
Centro de cuentas financieras para toda cuenta abierta en el sector financiero de
Turquía (octubre 2011)
Centro electrónico para asambleas de todas las empresas cotizadas en la Bolsa de
Estambul (agosto 2012)
Centro electrónico de productos para todo recibo de la e-Warehouse (almacén)
(diciembre 2012)
Centro digital de compañías para los «Servicios de información de la sociedad»
de las compañías (octubre 2013)
Centro de Investigación y desarrollo (R&D) para el desarrollo de “software”
tecnológico (noviembre 2013)
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DEBERES Y RESPONSABILIDADES
Desarrollado por el Centro de R&D de MKK, utiliza firma electrónica (e-signature)
Basado en la Web – Aplicación Java – Acceso remoto
Infraestructura de mensajería segura MOM (Message- Oriented-Middleware)
Certificado ISO 27001 de seguridad en la información
Certificado ISO 22301 de gestión para la continuidad del negocio
Premio del mérito en la 7ma Conferencia de Tecnología por TUBITAK (Consejo de Investigación Científica y Tecnológica de Turquía)
TTGV (Fundación para el Desarrollo Tecnológico de Turquía)
TUSIAD (Asociación de Industriales y Comerciantes de Turquía)
Apoyo de R&D de TUBITAK
SOFTWARE PARA EL SISTEMA DESMATERIALIZADO
R&D SUPPORT
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DEPÓSITO CENTRAL DE VALORESESTRUCTURA DE CUENTAS
MKKPARTICIPANTE «A»
(INTERMEDIARIO)
Cuenta de cartera del
Participante
Cuenta del Inversionista (1)
Libre
Prenda
Retención
PARTICIPANTE «B»
( (I)CSD )
(I)Cuenta de cartera del CSD
(I)Cuenta del inversionista en el CSD
(Beneficiario Final)
Libre
Prenda
Retención
«Cuenta combinada»
SUBCUENTAS
CUENTAS
PARTICIPANTES
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SistemaCentral
Desmaterializadode MKK
EMISOR
INTERMEDIARIO BANCO
Persona jurídica
INVERSIONISTAS
Persona natural
MINISTERIO DE
HACIENDA
MINISTERIO DEL INTERIOR
Número de identificación
tributaria
Número de identificación T.R
Número de identificación
tributaria
Número de identificación T.R
EMISOR
INTEGRACIÓNMIEMBRO DE MKK Y
ESTRUCTURA DE CUENTA
CUENTAS DE INVERSIONISTAS
CUENTAS DE INVERSIONISTAS
SOLICITUD DE APERTURA DE UNA CUENTA
Inversionistas
Cuentas
APERTURA DE CUENTA ELECTRÓNICA
NÚMERO DE REGISTRO Y CLAVE
INTERMEDIARIO BANCO
Integración electrónica del gobierno
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Toda cuenta abierta en los mercados financieros de Turquía
Identificación y datos de contacto de todo inversionista en Turquía (número telefónico, e-mail, dirección física del inversionista)
CUENTAS ABIERTAS(2012 vs 2013)
AÑONÚMERO DE
CUENTAS ABIERTAS
NÚMERO DE CUENTAS DE INVERSIONISTAS
EXTRANJEROSABIERTAS
PROPIEDAD EXTRANJERA
(%)
2012 4,431,409 19,208 0,433%
2013 3,214,464 19,861 0,618%
En el 2013 hay un aumento del 42% en el número de cuentas de depositarios abiertas por inversionistas extranjeros con respecto al 2012
• 333 BILLONES USDACTIVOS EN CUSTODIA (PRECIOS DEL MERCADO)
• 23,188,568NÚMERO DE INVERSIONISTAS
• 3,609,422CUENTAS DE
INVERSIONISTAS CON SALDO
• 43,376,355NÚMERO DE CUENTAS
• 4,278,759NÚMERO DE CUENTAS CON UN SALDO
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CIFRAS (febrero 2014)
• 1,115,151 INVERSIONISTAS • 220 BILLONES US $ACCIONES
• 36,594 INVERSIONISTAS• 81 BILLONES US $DEUDA PÚBLICA
• 2,746,347 INVERSIONISTAS• 13 BILLONES US $
FONDOS MUTUOS
• 173,735 INVERSIONISTAS • 16 BILLONES US $
BONOS EMPRESARIALES
• 3,676 INVERSIONISTAS• 93 MILLONES US $
FONDOS COTIZADOS EN
BOLSA• 3,216 INVERSIONISTAS• 4.07 MILLONES US $
PRODUCTOS ESTRUCTURADOS
• 2,717 INVERSIONISTAS • 1.594 BILLONES US $
OTROS VALORES
Capital flotante:84 bil. US $Capital no flotante:
136 bil. US $
CUSTODIA-VALORES(febrero 2014)
Propiedad Extranjera:
% 61.23
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e-CAS : Notificación al inversionista
MKK – Servicios de Inversión
Entrega aleatoria de información
Sistema IVR / Call Center
Bloqueo móvil Sistema electrónico de publicaciones
Notificaciones inmediatas Movimientos en las
cuentas Información sobre
eventos corporativos
Notificaciones periódicas
Estado de la cartera Movimientos en las cuentas
10,000 Inversionistas mensualmente
Estado de la cartera
Información Estado de la
cartera Movimientos en las
cuentas Informes
Bloqueos de inversionistas
AloMKK(444 0 655)
Servicios móvil SMS
Informes electrónicos
(e-mail)
Notificación electrónica
(SMS & e-mail)
Notificaciones aleatorias
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e-GOBIERNO: Gobierno corporativo y relaciones con los inversionistas
e-GEM : Asamblea General Electrónica
e-DATA : Base de datos de los mercados de capital
Participación en Asambleas Generales con acceso remoto y aplicaciones móviles – votación electrónica
Distribución de información de los mercados de capital con modelos econométricos (índice de voluntad de riesgo – RISE)
Comunicaciones entre las compañías y los accionistas
Notificación en tiempo real al inversionista sobre movimientos en sus cuentas
e-WAREHOUSE RECEIPT : Centro electrónico de recibos de almacén
Conversión de productos agrícolas a recibos de almacén electrónicos
Gobierno corporativo móvil Proyecto cuyo propósito es mejorar el gobierno corporativo y las relaciones con los inversionistas, desarrollando una transparencia y un acceso a la información para los participantes del mercado
Puente de comunicaciones entre las compañías y los accionistas Intercambio permanente de información entre los accionistas y las
compañías a través del internet, e-mail aplicaciones moviles Le permite a las compañías comunicarse directamente con sus accionistas Le permite a los accionistas obtener información completa y directa de la
compañías facilmente Centro de información para el inversionista Apoyo de R&D de TUBITAK
R&D SUPPORT
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Inicio del proyecto nov 2011 Lanzamiento
oct. 2012Pruebas jul-ago. 2012
Pruebas preliminaressept. 2012
Finalización del Proyectojulio 2012
«Al alcance de una de las aplicaciones pioneras»
Desarrollado internamente, lanzado y operado por MKK (Depósito Central de Valores de Turquía), e-GEM es una plataforma multilingüe, asamblea general en línea, en tiempo real, votación electrónica y delegación de voto.
La plataforma se puede adaptar fácilmente de acuerdo con los diferentes requisitos de todo mercado financiero.
Con su lanzamiento el 01 de octubre, 2012 los emisores y las compañías empezaron a utilizar el e-GEM para las Asambleas Generales de acuerdo con los requisitos de la Junta de Mercados de Capital de Turquía.
Turquía es el primer país en tener la obligación jurídica para las compañías cotizadas en la bolsa (Borsa de Estambul), facilitándole a sus accionistas asistir a las asambleas Generales vía el e-GEM.
Las empresas no cotizadas en bolsa también pueden utilizar el e-GEM.
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Que tipo de operaciones se realizan en un e-GEM;
Los emisores hacen la convocatoria en e-GEM, cargando el material de poderes al sistema.
Todas las partes reciben la notificación cuando se realiza en el e-GEM.
Acceso al material de poderes, incluyendo los documentos de la asamblea.
Asignación de poderes y entrega de instrucciones para la votación sin documentos PoA.
Pre-registro de preferencias para votar.
Secuencia continua de las asambleas generales.
Los emisores pueden preparan fácilmente listas de asistentes en el e-GEM.
Los participantes pueden hacer preguntas, expresar sus opiniones y votar en línea durante la reunión.
Los votos físicos y electrónicos se acumulan en el e-GEM, contabilizándose en el sistema para dar un resultado exacto en cada ítem de la agenda.
Acceso a los resultados de la votación tan pronto como termine la asamblea.
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Costo mínimo (operaciones & tiempo)
Asamblea General Proceso de la A a la Z
Registro de votaciones
Asistencia a reuniones simultaneas
Acceso al material de poderes
Notificaciones inmediatas
Sin fecha de registro
Votación parcial y dividida (a través de
intermediarios)
Sin bloqueo de acciones
Poderes electrónicos (sin papel)
Instrucciones para la votación
Secuencia continua de la asamblea
Que le aporta el e-GEM al inversionista;
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Costos operacionales y menores mínimos
Registro de votaciones
Poderes electrónicos
Asistencia a reuniones simultaneas
Reportes inmediatos
Sin fecha de
registro
No más bloqueo de acciones
Integración con SWIFT
Asistencia electrónica
Que le aporta el e-GEM al Custodio;
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13,464 inversionistas asistieron electrónicamente, 6,196 inversionistas asistieron personalmente (19,660).
Durante el primer año la tasa de asistencia aumentó en un 124%.
De los 13,464 inversionistas de asistencia electrónica, 13,265 son inversionistas extranjeros
De los 6,196 inversionistas que asistieron en persona, 1,850 son inversionistas extranjeros
Número promedio de asistentes en persona por AG es de 13.
Número promedio de asistentes electrónicos por AG es de 34
ESTADISTICAS (oct’12-2013)
AÑOASISTENCIA A LAS ASAMBLEAS
(INVERSIONISTAS EXTRANJEROS)
2011 4,753
2012 6,036
2013 15,115
Número Total de Asambleas Generales organizadas con e-GEM
423
Duración promedio de las Asambleas Generales 43 minutos
Número Total de asistentes electrónicos 13,464
Número Total de asistentes en persona 6,196
Número de nacionalidades de inversionistas que utilizan el e-GEM
41
Número máximo de asistencia electrónica 756
Número máximo de asambleas en un mismo día 32
Tiempo promedio de votación en un e-GEM 10 segundos
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Plataforma de Divulgación Pública (PDP): La PDP es la fuente primaria oficial de información de las empresas cotizadas en la Bolsa de Estambul, quienes están obligadas a divulgar públicamente sus estados financieros, todo evento importante (eventos que originen información privilegiada e información permanente), otros eventos (notificaciones mensuales, estados sobre el valor neto de los activos, estatutos, Carta de Constitución, prospecto de emisión, boletines, notificaciones relacionadas con fusiones, adquisiciones y desinversiones, formulario de información general de la compañía, formulario de información para licitaciones).
INFORMACIÓN GENERAL Y ESTADISTICA
Horas operacionales de la Plataforma 7/24
Número de proveedores conectados a la plataforma 16
Número de sub-proveedores conectados a la plataforma 17
Número de compañías cubiertas por la plataforma 550
Número de usuarios de la plataforma 2500
Número de miembros de la PDP 1,453
Número de notificaciones enviadas en el 2013 72,100
La notificación del inversionista vía SMS & e-mail sobre transacciones que
se presenten en sus cuentas
Se activa cada vez que una transacción se efectúe en sus cuentas
Notificación en tiempo real para los inversionistas sobre los movimientos
que se presenten como errores posibles o intentos fraudulentos sobre sus
cuentas.
Disminuye la posibilidad de riesgos individuales o sistemáticos Fase de notificación: La notificación se hace después de completar la
transacción. Fase de bloqueo: La transacción no se completa mientras el inversionista no
este inscrito en el servicio e-CAS.
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Adaptación del sistema desmaterializado al sector agrícola de Turquía
y las Repúblicas turcas
Integración del sector agrícola con los mercados de capital
Conversión de productos agrícolas almacenados en bodegas
autorizadas a recibos de almacenes electrónicos
Custodia de los recibos de almacenes electrónicos en el sistema
contable electrónico de MKK
Negociación de productos en la bolsa de productos
Sistema de notificación al campesino
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Banco de datos central de los mercados de capital
Cooperación con la Ozyegin University y Markit Partners
Distribución de toda información generada en el mercado de capitales de Turquía con modelos
econométricos seguros, consistentes y confiables
Estadísticas de los mercados de capital bajo estándares internacionales
Artículos académicos y reportes de investigaciones
Índice de Confianza del Inversionista, Índice de Voluntad de Riesgo del Inversionista, Índice de
secuestros e indicadores financieros
Base de datos de valores electrónicos
Contribución con la investigación académica y con el proceso de toma de decisiones
por parte de quienes formulan las políticas
Proporcionar información confiable y consistente a las entidades de calificación
MKK recibe el premio “Mejor Gran Proyecto de Información en el Sector Financiero” otorgado por
International Data Corporation (IDC)21
Indicador semanal que evalúa 850,000 informaciones de inversionistas Se determina tomando la fluctuación semanal en la cartera de inversionistas que poseen por lo menos
5,000 TL en valor de la cartera en acciones, durante cualquier periodo a partir del 28 de noviembre, 2005. Se utilizan las fluctuaciones de las acciones de inversionistas y de fondos mutuos Tipo A, el valor total de las
carteras de cada viernes, ajustado por las variaciones en el BIST-100 El índice RISE cubre todo tipo de inversionistas, tales como “inversionistas domésticos y/o internacionales”,
etc. Los inversionistas reciben una calificación entre “0” y “1” proveniente de una matriz de variaciones
si el índice es superior a (50), implica que el inversionista posee una cartera riesgosa; Si el índice es inferior a (50), implica que el inversionista posee una cartera libre de riesgos en comparación con el periodo
anterior de 2 semanas;
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MKK – METAS PARA EL 2014
Mejora del sistema del Depósito Central v2.0 (CDS v2.0)
Establecer nuevos modelos de colaboración y cooperación con CSDs e ICSDs extranjeros
Mejora y actualización de la infraestructura tecnológica (TI) de MKK
Integración e-GEM SWIFT para ISO 15022/20022
Asumir control de la «Plataforma de Divulgación Pública – PDP» de Borsa Istanbul y
mejorarla a v4.0 (MKK tomó control a partir del 17 de marzo
Brindarle apoyo y mantenimiento a los sistemas para la sociedad Borsa Istanbul – Nasdaq
OMX
Desmaterializar nuevos productos agrícolas bajo el alcance de los servicios de recibo de
almacén electrónico ofrecidos por MKK
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MKK – PERSPECTIVA DEL FUTURO
Maximizar los servicios complementarios & los ingresos por servicios de valor agregado
(50%)
Suministro de datos e información
Servicios de información financiera
Servicios de información
Integración de productos & los mercados de capital
Servicios innovadores de TI & desarrollo de software
Nuevos servicios de valor agregado para utilizar la capacidad informática
Implementación de los estándares internacionales del sector (STP pleno en eventos y
operaciones corporativas, ISO20022, LEI, etc.)
Integración, Cooperación y asociación con contrapartes en Europa, Medio Oriente, Norte de
África y las Repúblicas turcas para completar el ciclo post-negociación de occidente a oriente
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Si necesita alguna asistencia favor póngase en contacto con
INTERNATIONALRELATIONS@mkk.com.tr o visite www.mkk.com.tr
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