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PROPUESTA DE REQUERIMIENTOS
DE MEJORA, ESTANDARIZACIÓN,SIMPLIFICACIÓN DE
PROCESOS
Gerencia Central deDesarrollo Estratégico
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01. Calendario contralor
02. Niveles de Autorización
03. Niveles de aprobación
04. Niveles de revisión / devoluciones
05. Plazos de los servicios de control y
servicios relacionados
06. Conformación de los equipos
estandarizados
07. Multiplicidad de productos reportes
y tipos de auditoría
CONTENIDO
/ Propuestas de mejora
08. Categorías y áreas de impacto
09. Recomendaciones
10. Viáticos y rendición de cuentas
11. Periodo de latencia para validación
de la información registrada
12. Información que debe ser confirmada
para evitar inconsistencias
13. Cortes para registros de avances
14. Glosario
15. Numeración
www.contraloria.gob.pe – 22.02.2017
Propuestas de mejora
01. CALENDARIOCONTRALOREstablecer políticas para definir los días válidos para los diferentes estados (Inicio, término, emisión, aprobación) de los servicios de control, servicios relacionados y documentos en la CGR.
Secretaría General
Establecer estándares para las acciones que se realicen respecto a: Suspender, cancelar, reactivar servicios de control y modificar data, etc.
02.NIVELES DE AUTORIZACIÓN
Desarrollo e Innovación
Establecer estándares para aprobar los diferentes tipos de informes o productos de los servicios de control y servicios relacionados.
03.NIVELES DE APROBACIÓN
Desarrollo e Innovación
Definir el flujo para identificar los niveles que se encargarán de revisar los documentos generados y las devoluciones en caso corresponda.
04.NIVELES DE REVISIÓN / DEVOLUCIONES
Desarrollo e Innovación
Definir si la ejecución de los diferentes procesos vinculados a los servicios de control y servicios relacionados tienen plazos fijos, referenciales o no tienen plazos
05.PLAZOS DE LOS SERVICIOS DE CONTROL Y SERVICIOS RELACIONADOS
Secretaría General / Desarrollo e Innovación
Generar una lista estandarizada de integrantes de equipos y sus equivalentes (Supervisor, Jefe de Comisión e Integrante) para la ejecución de los servicios de control y servicios relacionados
06.CONFORMACIÓN DE LOS EQUIPOS ESTANDARIZADOS
Secretaría General / Desarrollo e Innovación
Evaluar la simplificación de los tipos de productos, reportes y tipos de auditoría (recomendaciones, riesgos, compromisos, alertas, informe, reporte, acta, informe consolidados, informe regional, informe técnico)
07.MULTIPLICIDAD DE PRODUCTOS REPORTES Y TIPOS DE SERVICIOS DE CONTROL
Secretaría General / Desarrollo e Innovación
Codificación para trazabilidad, categorías y temática, materias revisadas, montos observados, montos auditados
08.CATEGORÍAS Y TEMÁTICA
Planeamiento
Codificación para trazabilidad, categorías y temas de impacto
09.RECOMENDACIONES
Gestión de Recomendaciones
Separar los viáticos y la rendición de cuentas de la ejecución de los servicios de control. No debería verse afectada la ejecución
10.VIÁTICOS Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Administración y Finanzas / Desarrollo e Innovación
El tiempo de espera para que los datos sean inalterables.
11.PERIODO DE LATENCIA PARA VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA
Secretaría General
Definir procedimiento para confirmar: Materialidad, perjuicio económico, potencial perjuicio económico, monto observado, monto auditado, monto examinado, recomendaciones etc.
12.INFORMACIÓN QUE DEBE SER CONFIRMADA PARA EVITAR INCONSISTENCIAS
Secretaría General
Definir cuales serán las fechas para el registro de avances
13.CORTES PARA REGISTROS DE AVANCES
Desarrollo e Innovación
Definir un glosario único de términos para el Sistema de Control Gubernamental y normativas relacionadas.
14.GLOSARIO
Desarrollo e Innovación
Definir la numeración de los informes resultantes de los servicios de control y servicios relacionados, única institucional o por tipo de servicio; así como, si debe ser autogenerada o manual.
15.NUMERACIÓN
Desarrollo e Innovación