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UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL
CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
MACHALA2016
AÑAZCO LEON JOHANNA MABEL
SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TI,BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO
CALDER MOIR
UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL
CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
MACHALA2016
AÑAZCO LEON JOHANNA MABEL
SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DETI, BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE
GOBIERNO CALDER MOIR
UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL
CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
MACHALA2016
AÑAZCO LEON JOHANNA MABELINGENIERA DE SISTEMAS
SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TI, BASADA ENLA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO CALDER MOIR
Machala, 19 de octubre de 2016
RIVAS ASANZA WILMER BRAULIO
TRABAJO DE TITULACIÓNPROPUESTAS TECNOLÓGICAS
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UTMACH UNIDAD ACADÉMICA DE INGENIERÍA CIVIL
CARRERA DE INGENIERA DE SISTEMAS
TRABAJO DE TITULACIÓN
PROPUESTAS TECNOLÓGICAS
SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL
GOBIERNO DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN,
BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE
GOBIERNO CALDER-MOIR
AÑAZCO LEON JOHANNA MABEL
INGENIERA DE SISTEMAS
RIVAS ASANZA WILMER BRAULIO
Machala, 19 de octubre de 2016
Machala – Ecuador
2016
DEDICATORIA
Dedico el presente trabajo principalmente a Dios, por haberme dado la vida y supo
guiarme por un buen camino, el darme fortaleza para lograr este momento tan
importante de mi formación profesional.
A mis padres, por fomentar mi educación, demostrándome su cariño, consejos,
comprensión y apoyo incondicional, por ellos soy lo que soy. A todos mis seres
queridos que de una u otra forma han estado presente en mi vida, siendo motivo de
inspiración y felicidad.
Johanna Mabel Añazco León
AGRADECIMIENTO
El presente trabajo de titulación, primeramente me gustaría darle gracias a ti Dios, por
aquellas bendiciones que ha derramado sobre mí, el permitir llegar hasta donde he
logrado estar y hacer realidad un sueño anhelado. A mis padres por su apoyo
incondicional y por ser el pilar fundamental de mi formación.
A la UNIVERSIDAD TECNICA DE MACHALA, por darme la oportunidad de
estudiar y ser una profesional.
También me gustaría agradecer a mis catedráticos, que durante el tiempo de estudio han
sido las mejores guías para mi formación académica, en si han sido muchas las personas
que han formado parte de mi vida, a las que me encantaría agradecerles su amistad
incondicional, consejos, apoyo, ánimo y compañía en los momentos más difíciles de mi
vida. Algunas están aún conmigo, otras que siempre estarán en mis recuerdos y en mi
corazón, sin importar en donde estén, quiero brindarle mis más sinceros
agradecimientos por formar parte de mí, por todo lo que me han brindado y por todas
sus bendiciones.
Para ellos: Muchas gracias y que Dios los bendiga.
RESUMEN
El presente trabajo de titulación, está basado en una propuesta tecnológica, que esta se
fundamenta en la indagación e investigación de la norma internacional medio ambiental
como es la norma ISO 14001 y el marco de Gobierno de tecnología de información
CALDER-MOIR, “está diseñado para ayudarle a utilizar todos estos marcos y normas
superpuestas y en competencia, y también para implementar la guía de mejores
prácticas contenidas en el estándar internacional para el gobierno de TI, ISO / IEC
38500” [1].
El alcance planteado en la presente propuesta tecnológica, es principalmente incorporar
aspectos de sostenibilidad medio ambiental, propuestos por la norma ISO 14001 en el
marco de gobierno y gestión TI de Calder-Moir, además se señala que podrá ser
adaptada normalmente a pequeñas, medianas y grandes empresas, en las cuales
debemos incorporar las palabras clave “Educación ambiental; educación no formal;
evaluación de programas.” [2], y se puede decir que “un número sustancial de la norma
ISO 14001 de requisitos se refieren a la estructura de una organización , tales como los
procedimientos de mantenimiento de registros , procesos de revisión de gestión ,
métodos de comunicación, la definición de deberes , y políticas y programas de
formación de salud y seguridad ambiental. La integración del medio ambiente gestión
en las estructuras tradicionales de gestión podría implicar una cantidad significativa de
reestructuración de la organización” [3]’.
Sin embargo, como mundialmente sigue creciendo las nuevas tecnologías emergentes,
son necesarias con el fin de adaptarse rápidamente en respuesta a cambios en el
ambiente de negocios. Actualmente las empresas, todas las operaciones y actividades
son dependientes de la tecnología, y las pequeñas empresas no están excepción. Sin
embargo, “la mayoría de las organizaciones no se dan cuenta que han perdido los
recursos durante el proceso y se puede ser en forma de papel, energía, dinero y también
tiempo”. [4] Estado que, por el cambio a TI verde, que ayuda a las organizaciones a
reducir el consumo de energía. Sin embargo, el apoyo de la alta dirección es muy
importante hacia la adopción exitosa de TI verde y sostenibilidad del medio ambiente.
[5], Esta el compromiso no es impulsado por las regulaciones gubernamentales y alertas
de los organismos de control de entorno legítimos, sino también actitud de la alta
dirección hacia la cuestión ambiental
ABTRACT
This work degree, is based on a technology proposal, which is based on the research and
investigation of environmental standards between ISO14001 and IT Governance
framework CALDER - MOIR The scope proposed in this proposal is to incorporate
aspects of environmental sustainability , proposed by ISO 14001 within government and
IT CALDER - MOIR management, and notes that can be adapted to normally small,
medium and large companies , integration of environmental management in traditional
management structures may involve a significant amount of organizational restructuring
The scope raised in this technological proposal is mainly incorporate aspects of
environmental sustainability, proposed by ISO 14001 within government and IT Calder-
Moir management also noted that normally can be adapted to small, medium and large
companies, which must incorporate the keywords "environmental education; Informal
education; evaluation. " [2],, and it can be said that" a substantial number of ISO 14001
requirements relate to the structure of an organization, such as procedures for record
keeping, review processes management methods communication, the definition of
duties and training policies and programs for health and environmental safety. The
integration of environmental management in traditional management structures may
involve a significant amount of restructuring the organization " [3]’
However, as the world continues to grow emerging technologies are necessary in order
to adapt quickly in response to changes in the business environment. Currently
companies, all operations and activities are dependent on technology, and small
businesses are no exception. However, "most organizations do not realize they have lost
resources during the process and can be in the form of paper, energy, money and time."
[4] State, by switching to green IT, which helps organizations reduce energy
consumption. However, the support of senior management is very important to the
successful adoption of green IT and environmental sustainability. [5], This commitment
is not driven by government regulations and warnings of legitimate watchdogs
environment but also attitude of senior management towards environmental issues
PALABRAS CLAVE: ISO 14001, CALDER-MOIR, Sostenibilidad Ambiental,
Gobierno TI, Sistema de gestión ambiental SGA, PHVA.
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 14
CAPÍTULO I. Diagnóstico de necesidades y requerimientos. ......................................... 3
1.1 Ámbito de Aplicación: descripción del contexto y hechos de interés. ............... 3
1.2 Establecimiento de requerimientos. ................................................................... 4
1.3 Justificación del requerimiento a satisfacer. ..................................................... 5
CAPITULO II. Desarrollo del prototipo. .......................................................................... 6
2.1 Definición del prototipo tecnológico. ................................................................ 6
2.1.1 Dimensiones ................................................................................................ 9
2.1.2 Impactos de la Sostenibilidad ................................................................... 10
2.1.3 Componentes de lo que debe ser educación ambiental dirigida a la
sostenibilidad ........................................................................................................... 11
2.1.4 Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales ......................... 12
2.1.5 Beneficios Empresariales De La Sostenibilidad ....................................... 13
2.1.6 Sostenibilidad en las tecnología de Información ...................................... 13
2.1.7 Ventajas de la sostenibilidad .................................................................... 14
2.2 Fundamentación teórica del prototipo. ........................................................ 15
2.2.1 Sistema de Gestión medio Ambiental (SGA) ........................................... 15
2.2.2.1 Objetivos de un Sistema de Gestión Ambiental ..................................... 15
2.2.2.2 Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental ................................... 16
2.2.2.3 Ventajas de implantar un SGA en una entidad local · .......................... 16
2.2.2.4 Los costos y beneficios de un SGA ........................................................ 17
2.2.2.5 ¿Qué Supone Un Sistema De Gestión Ambiental (SGA)?: ................... 18
2.2.2 Norma ISO 14001: ................................................................................... 18
2.2.2.1 Historia de la Norma ISO 14001 .......................................................... 19
2.2.2.2 ¿Para qué sirve la Norma ISO 14001? : .............................................. 20
2.2.2.3 ¿Quién puede aplicar ISO 14001? ........................................................ 21
2.2.2.4 Principios de Gestión ............................................................................ 21
2.2.2.5 ¿Por qué es ISO 14001 importante para su negocio? .......................... 22
2.2.2.6 ¿Cuáles son los beneficios de ISO 14001? “ ........................................ 23
2.2.2.7 Elementos de la norma de ISO 14001. .................................................. 23
2.2.2.8 ISO 14001 en el mundo. ........................................................................ 23
2.2.2.9 Metodología de la Norma ISO 14001 : ................................................. 24
2.2.2.10 Requisitos para una certificación de la norma ISO 14001. .................. 26
2.2.2.11 Procesos de la norma ISO 14001: ........................................................ 27
2.2.3 Marco de Gobierno TI Calder-Moir ........................................................ 38
2.2.3.1 Principios de Calder-Moir .................................................................... 38
2.2.3.2 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir: .................................... 40
2.2.4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno
de TI Calder-Moir ................................................................................................... 42
2.3 Objetivos del prototipo. ................................................................................. 50
2.4 Diseño del prototipo. ...................................................................................... 50
2.4.1 Justificación del análisis comparativo entre las actividades de la norma
ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir. .......................................... 50
2.4.2 Limitaciones: ............................................................................................ 55
2.5 Ejecución y/o ensamblaje del prototipo. ...................................................... 65
2.5.1 Justificación del modelo de Gobierno Calder-Moir: ............................... 65
2.5.2 Matriz de Responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo
de gobierno de TI “Calder-Moir” Sostenible. : ...................................................... 65
2.5.3 Justificación de la asignación de responsabilidades. ............................... 72
CAPÍTULO III. Evaluación del prototipo. ..................................................................... 77
3.1 Plan de evaluación. ......................................................................................... 77
3.1.1 Muestreo no probabilístico por expertos .................................................. 77
3.1.2 El método de muestreo discrecional (o muestreo por juicio de expertos) 77
3.1.3 ¿Cuándo utilizar el muestreo no probabilístico? ..................................... 78
3.2 Determinación de la población y muestra .................................................... 78
3.3 Instrumentos para la recolección de datos ................................................... 80
3.4 Resultados de la evaluación. .......................................................................... 84
CONCLUSIONES .......................................................................................................... 95
RECOMENDACIONES. ................................................................................................ 95
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ........................................................................... 96
LISTA DE ILUSTRACIONES Y TABLAS
Tabla 1 Empresas Certificadas En Iso 14401 En El Mundo .......................................... 24
Tabla 2 Procesos ISO 14001 .......................................................................................... 27
Tabla 3 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir: ................................................. 41
Tabla 4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001y el marco de gobierno de
Calder-Moir ............................................................................................................. 43
Tabla 5 Limitaciones ...................................................................................................... 56
Tabla 6 Matriz de Responsabilidades ............................................................................ 67
Tabla 7 Población .......................................................................................................... 79
Tabla 8 Distribución de empresas .................................................................................. 83
Tabla 9 Distribución de empresa por sector .................................................................. 83
Tabla 10 Datos generales pregunta # 1 .......................................................................... 85
Tabla 11 Datos generales pregunta # 2 .......................................................................... 86
Tabla 12 Datos generales pregunta # 3 .......................................................................... 87
Tabla 13 Datos generales pregunta # 4 .......................................................................... 88
Tabla 14 Datos generales pregunta # 5 .......................................................................... 89
Tabla 15 Datos generales pregunta # 6 .......................................................................... 90
Tabla 16 Datos generales pregunta # 7 .......................................................................... 91
Tabla 17 Datos generales pregunta # 8 .......................................................................... 92
Tabla 18 Datos generales pregunta # 9 .......................................................................... 93
Tabla 19 Datos generales pregunta # 10 ........................................................................ 94
LISTA ESPECIAL (FIGURAS)
Figura 1 Ciclo de la mejora continua (PDCA) .............................................................. 18
Figura 2 Detalle del logotipo ISO 14001 ....................................................................... 19
Figura 3 Número de Empresas Certificadas con ISO 14001 en el mundo .................... 23
Figura 4 Estrategia PHVA aplicada a las etapas del diseño de experimentos percibido
como un proceso. ..................................................................................................... 24
Figura 5 Modelo de Gobierno de TI Calder-Moir ......................................................... 39
Figura 6 Modelo de Gobierno TI Calder-Moir sostenible ............................................. 64
Figura 7 Estructura Organizativa - Calder-Moir .......................................................... 65
Figura 8 Muestreo Discrecional ..................................................................................... 77
Figura 9 Determinación de la población y muestra ....................................................... 79
Figura 10 Gráfico Estadístico Distribución de empresas .............................................. 83
Figura 11 Distribución de empresa por sector ............................................................... 84
Figura 12 Gráfico Estadístico pregunta # 1 ................................................................... 85
Figura 13 Gráfico Estadístico pregunta # 2 ................................................................... 86
Figura 14 Gráfico Estadístico pregunta # 3 ................................................................... 87
Figura 15 Gráfico Estadístico pregunta # 4 ................................................................... 88
Figura 16 Gráfico Estadístico pregunta # 5 ................................................................... 89
Figura 17 Gráfico Estadístico pregunta # 6 ................................................................... 90
Figura 18 Gráfico Estadístico pregunta # 7 ................................................................... 91
Figura 19 Gráfico Estadístico pregunta # 8 ................................................................... 92
Figura 20 Gráfico Estadístico pregunta # 9 ................................................................... 93
Figura 21 Gráfico Estadístico pregunta # 10 ................................................................. 94
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo de titulación se redacta con carácter de Trabajo Profesional de Fin de
Carrera, para la obtención por parte de quien lo suscribe del título de Ingeniero en
Sistemas, y según el deseo de un Promotor, que ha encargado la propuesta tecnológica
que tiene como objetico obtener un estado de arte de la norma y modelo en la dimensión
de sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de tecnología de la información,
basada en la norma iso14001 y el marco de gobierno Calder-Moir.
Las aplicaciones sobre las que se ha llevado a cabo el trabajo de titulación, se basan en
que se determine las limitantes en aspectos de sostenibilidad medio ambiental del
modelo gobierno de TI, luego elaborar un propuesta de tal manera que podamos obtener
un modelo de gobierno de TI fortalecido con características de sostenibilidad medio
ambiental.
La presente propuesta tecnológica se desarrolló en tres capítulos, los mismos que serán
mencionados a continuación de una manera ordena tal como se presentan en la
propuesta tecnológica.
EL CAPITULO I, Es la fase de DIAGNÓSTICO DE NECESIDADES Y
REQUERIMIENTOS, Se Explica un ÁMBITO DE APLICACIÓN, con una breve
explicación de la descripción del contexto y hechos de interés. ESTABLECIMIENTO
DE REQUERIMIENTOS. Y JUSTIFICACIÓN DEL REQUERIMIENTO A
SATISFACER.
EL CAPITULO II, Es la fase de DESARROLLO DEL PROTOTIPO, se hace la
DEFINICIÓN DEL PROTOTIPO TECNOLÓGICO, en la que vemos las
dimensiones, Impactos, Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales,
beneficios y ventajas de la sostenibilidad, dentro de la FUNDAMENTACIÓN
TEÓRICA DEL PROTOTIPO, se hablara sobre los Sistema de Gestión medio
Ambiental, Norma ISO 14001, Marco de Gobierno TI Calder-Moir, creando tablas
individuales de las actividades que tiene la norma y marco de gobierno, y un mapeo de
actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir, en el
DISEÑO DEL PROTOTIPO, de hará un justificación del análisis comparativo entre
las actividades de la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir, y
definición de limitantes, en la EJECUCIÓN Y/O ENSAMBLAJE DEL
PROTOTIPO, que consta de la justificación del modelo de gobierno Calder-Moir,
Matriz de responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo de gobierno de
TI “Calder-Moir” sostenible, justificación de la asignación de responsabilidades.
EL CAPITULO III, Es la fase EVALUACIÓN DEL PROTOTIPO en la que se
define un PLAN DE EVALUACIÓN que consta de la determinación de la población
y muestra, de los instrumentos para la recolección de datos, y finalmente de los
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN mediante gráficos estadísticos podemos
visualizar los resultados y concluimos con un resumen analítico pregunta por pregunta
justificando dicho resultado de los valores obtenidos en mi encuesta
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES, se expone mis conclusiones y
recomendaciones, dando una finalización a la propuesta tecnológica, con respuestas
satisfactorias para el trabajo de investigación.
3
CAPÍTULO I. Diagnóstico de necesidades y requerimientos.
1.1 Ámbito de Aplicación: descripción del contexto y hechos de interés.
El artículo hace referencia a la sostenibilidad que se puede incorporar y determinar qué
tan bien ISO 14001 es compatible con la gestión de las iniciativas de sostenibilidad, y
que principalmente se puede incorporar en el Gobierno de Tecnologías de Información
CALDER-MOIR. Además hace referencia a las actualizaciones que se han generado en
estas normas, debido a las nuevas tecnologías.
Según [6] el objetivo de esta sección es “definir sustentabilidad ambiental fuerte y
presentarlo como la solución a la degradación ambiental”
[7] Las organizaciones están incorporando las dimensiones de sostenibilidad en la
estructura de gobierno de la entidad de forma frecuente, por una variedad de razones.
Como este se vuelve más frecuente, las organizaciones deben garantizar que las
políticas de TI de gobierno están alineadas con la posición de gobierno en toda la
entidad. Esto es especialmente importante dada la historia de las TI como un facilitador
de la transformación organizativa. Es también un facilitador de las iniciativas verdes en
las organizaciones, y la inclusión de las dimensiones de sostenibilidad en la gestión de
TI es crítica para el éxito de estas iniciativas. Hay varios marcos de gobierno diferentes
disponibles para las organizaciones. Por lo tanto, los análisis de tales opciones pueden
ser beneficiosos para la gestión. El tema principal que conduce esta investigación, es
determinar qué tan bien ISO 14001 es compatible con la gestión de las iniciativas de
sostenibilidad de la organización. “Andrew King y Michael Lenox determinaron que al
reducir los niveles de emisión de una compañía en sus operaciones de tecnología de la
información y la comunicación (TIC), una empresa puede obtener una ventaja
competitiva en la industria que puede redundar en ganancias económicas sustanciales”
[8].
4
Entre las ventajas de la sostenibilidad: “eficiencia de costos, precios competitivos, uso
eficiente de la energía y desechos y eficiencia de consumo, creación de modelos de
auditoria e informes que presenten efectivamente las afirmaciones de sostenibilidad de
TI del negocio a los accionistas, proveedores y clientes.
EL “reto empresarial de realizar prácticas de desarrollo sostenible que abarque un
proceso continuo de mejoramiento responsable en el ámbito de tres dimensiones:
ambiental, social y económico” [8]
En la dimensión económica incorpora la innovación, ahorro de costes y de productos
asociados con el uso y el desarrollo de productos verdes, los activos de TI sostenibles.
“Una de las modalidades de la certificación del Sistema de Gestión Ambiental es la
certificación ISO 14001. La ISO 14001 EMS se indica mediante Darnall (2006),
Morrow, Rondinelli (2002) y Rusia (2009) como el más extendido debido a su intención
de motivar a cualquier organización ser ambientalmente limpio, independientemente de
su tamaño, tipo de negocio o localización geográfica.” [9]
1.2 Establecimiento de requerimientos.
“Los requerimientos funcionales son los que definen las funciones que el sistema será
capaz de realizar, describen las transformaciones que el sistema realiza sobre las
entradas para producir salidas. Es importante que se describa el ¿Qué? y no el ¿Cómo?
se deben hacer esas transformaciones. Estos requerimientos al tiempo que avanza el
proyecto de software se convierten en los algoritmos, la lógica y gran parte del código
del sistema. Por otra parte los requerimientos no funcionales tienen que ver con
características que de una u otra forma puedan limitar el sistema, como por ejemplo, el
rendimiento (en tiempo y espacio), interfaces de usuario, fiabilidad (robustez del
sistema, disponibilidad de equipo), mantenimiento, seguridad, portabilidad, estándares,
etc.” [10]
El establecimiento “de requerimientos se puntualiza como el proceso utilizado para
definir todas las actividades involucradas en el descubrimiento, documentación y
mantenimiento de los requerimientos para un producto de software determinado.” [11]
5
“Dado que vivimos en un mundo profundamente interconectado, donde los centros y
las fronteras son inestables y están constantemente redefinidas, re articuladas y
reordenadas, formar a las personas para que actúen sosteniblemente exige tener en
cuenta la visión sistémica, el pensamiento complejo, la “glocalización” y los principios
del desarrollo sostenible. Por ello, los elementos básicos, de los que se derivan otros, en
los que nos basaremos para delimitar el marco conceptual de referencia, con el fin de
definir un modelo educativo de sustentabilidad integral.” [12]
1.3 Justificación del requerimiento a satisfacer.
El presente trabajo de investigación, es un aporte importante para todo tipo de empresa,
independientemente del grado de utilización de las TI, ya que éste tema de investigación
se encuentra enmarcado en la búsqueda de aspectos ambientales que pueden
incorporarse al marco de Gobierno y Gestión de Tecnologías de Información “Calder-
Moir”, con la finalidad de que éste permita gestionar la sostenibilidad.
Es importante destacar que la construcción sostenible, se encuentra basada en la visión
equilibrada de tres aspectos: impacto sobre el medio ambiente, repercusión social y
sostenibilidad económica.
El desarrollo sostenible puede ser definido como "un desarrollo que satisfaga las
necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las generaciones futuras
para atender sus propias necesidades".
Entre los beneficios que presenta la norma ISO 14001, esta indica que es una norma de
aceptación, que puede ser aplicable a cualquier tipo y tamaño de organización y ha se
vez ayuda a identificar, priorizar y gestionar riesgos ambientales, como parte de sus
prácticas de negocio habituales, además de la reducción de costos, gestión del
cumplimiento de la legislación, reducir la aplicación de esfuerzos, aumentar su ventaja
competitiva, entre otros.
Por lo anterior expuesto se justifica la elaboración de la propuesta tecnológica
denominada: “SOSTENIBILIDAD MEDIO AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN, BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y
EL MARCO DE GOBIERNO CALDER-MOIR”
6
CAPITULO II. Desarrollo del prototipo.
2.1 Definición del prototipo tecnológico.
La Sostenibilidad es el entorno económico actual, “la capacidad de reducir los costos
para ayudar a mantener los beneficios se ha vuelto cada vez más crítica para las
empresas. La recesión mundial y los costos excesivos asociados con el mantenimiento
de los departamentos de tecnología de la información (TI) han hecho de este el clima
ideal para que las industrias empiecen a avizorar un futuro más sostenible y eficiente un
futuro que se medirá no sólo por la capacidad de crear valor para los accionistas, sino
también por la contribución de todo el universo de actores (empleados, clientes y
miembros de la comunidad) a un mayor valor de negocio y un mayor éxito sostenible.
Según [13] define que “el uso del nuevo término "sostenible" proporcionado comodidad
y seguridad a los que pueden momentáneamente han preguntado si posiblemente había
límites” y que “el desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades de
la presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus
propias necesidades”
Es importante destacar que la construcción sostenible, se encuentra basada en la visión
equilibrada de tres aspectos: “impacto sobre el medio ambiente, repercusión social y
sostenibilidad económica.” [14], tomando en cuenta que el desarrollo sostenible
“satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las
generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades, esto también requiere “un
enfoque multidisciplinario y sistémico” [15]
Se puede decir que el concepto de sostenible para el medio ambiente “sólo
recientemente ha sido adoptado por los sistemas de información de investigación” [16]
“El desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias
necesidades "en la definición de la Informe de la Comisión Brundtland (1987). Esto
7
implica la búsqueda simultánea de rentables el desarrollo económico, el progreso social
y la equidad y el respeto por el medio ambiente” [17] , mientras que la creación de valor
para los accionistas, clientes, trabajadores y la sociedad en general. Esta También se
requiere un enfoque multidisciplinario y sistémico ya que la naturaleza global de los
problemas, requieren que los actores económicos, los gobiernos, las organizaciones
públicas y privadas y los ciudadanos sean actores en este proceso. No hay consenso
sobre el concepto de sostenibilidad (naturaleza, motivaciones, e impactos) y los
resultados de los programas pertinentes sobre el desempeño organizacional.
Sin embargo, la investigación de la revisión de la literatura nos permite concluir que la
“mayoría de las definiciones tienen en consideración, las dimensiones económicas,
sociales y medioambientales” [18]. “Uno de los principales teorías apoyando el modelo
de negocio para la sostenibilidad de las partes interesadas se Teoría” [19] centrándose
en la importancia de las relaciones de una empresa con los actores críticos que puede
conducir a un mejor rendimiento, ya que las organizaciones que integran la empresa y
de la sociedad consideraciones crean valor para sus grupos de interés.
De acuerdo con la norma ISO 14001: 2015 DIS (Draft Norma Internacional), el logro de
un equilibrio entre los subsistemas ambientales, sociales y económicos dentro del
sistema global se considera esencial con el fin de satisfacer las necesidades de la
presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus
necesidades. Este concepto de los "tres pilares" de la sostenibilidad es el objetivo del
desarrollo sostenible. Esto tiene organizaciones llevó a adoptar un enfoque sistemático
para la gestión ambiental la implementación de Sistemas de Gestión Ambiental con el
objetivo de contribuir a la Pilar ambiental de la sostenibilidad y en última instancia a un
mejor desempeño de la organización y aumento de la satisfacción de las partes
interesadas [18] .
“La sostenibilidad en su sentido fuerte otorga un contenido distinto a los tres
componentes antes mencionados: desarrollo, sostenibilidad y participación social. En
este sentido, el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), en su Informe
sobre Desarrollo Humano, establece los siguientes vínculos entre crecimiento
económico y desarrollo para que sea sustentable:
8
Equidad: cuanto mayor sea la igualdad con que se distribuyan el PNB y las
oportunidades económicas, tanto más probable será que se traduzcan en un
mejoramiento del bienestar humano.
Oportunidades de empleo: el crecimiento económico se concreta en la vida de la gente
cuando se le ofrece trabajo productivo y bien remunerado.
Acceso a bienes de producción: las oportunidades económicas de mucha gente pueden
incrementarse con acceso a bienes de producción, en particular la tierra, la
infraestructura física y el crédito financiero; el estado puede hacer mucho en todas esas
esferas, interviniendo para tratar de nivelar el terreno de juego.
Gasto social: los gobiernos y las comunidades deben encauzar una parte importante del
ingreso público hacia el gasto social más prioritario, en particular mediante la prestación
de servicios sociales básicos para todos.
Igualdad de género: al brindar a la mujer mejores oportunidades y mejor acceso a la
enseñanza, las guarderías infantiles, el crédito y el empleo.
Buen gobierno: quienes detentan el poder asignan gran prioridad a las necesidades de
toda la población y la gente participa en la toma de decisiones en muchos niveles.
Una sociedad civil activa: las organizaciones no gubernamentales y los grupos de la
comunidad no sólo complementan los servicios gubernamentales haciendo llegar los
servicios a la población meta, sino que además desempeñan una función esencial al
movilizar la opinión pública y la acción de la comunidad a ayudar a determinar las
prioridades del desarrollo humano y su gestión hacia las consecución de las mimas. Un
desarrollo humano sustentable debe permitir una mejora sustancial de la calidad de vida
de la gran mayoría de una sociedad, o una comunidad, la cual a su vez debería conducir
a la reproducción del ecosistema en el que ésta está inserta.
Éste sería un criterio fundamental para discernir la calidad y la sustentabilidad del
desarrollo que se pretende impulsar dentro de las EIA. Entre muchos aspectos que
podrían tomarse en cuenta para la definición de calidad de vida, la erradicación de la
pobreza es central, por lo menos para el Tercer Mundo y en consecuencia para el
Ecuador, (1996).” [20]
9
2.1.1 Dimensiones
Dentro de este “artículo, aborda el tema de la sostenibilidad en tres dimensiones:
- La capacidad de una empresa para soportar, para tener capacidad de recuperación,
para prevalecer
- Los aspectos que deben considerarse al momento de diseñar estrategias para un
negocio con mayor responsabilidad económica y ecológica
- El movimiento de TI ecológica La definición de sostenibilidad más ampliamente
reconocida es del político, diplomático y médico noruego Gro Harlem Brundtland,
quien en 1987 indicó que la sostenibilidad es “satisfacer las necesidades del presente
sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus
necesidades”. [21]
Esta definición “describe el equilibrio que se necesita entre corto plazo y largo plazo.
Al mismo tiempo, un modelo de negocio sostenible también se centra en el equilibrio
entre las necesidades propias y las de su entorno. Las definiciones utilizadas por la
Organización Internacional de Normalización (ISO) y la Unión Europea (UE) indican
que la sostenibilidad “implica un enfoque equilibrado para que las organizaciones
integren las preocupaciones de los actores en las operaciones de negocio, de una
manera que procure beneficiar a la organización, así como a sus actores internos y
externos”. [22] “Por naturaleza, las empresas tienen el objetivo de existir para siempre
de durar tanto tiempo que puedan aportar un valor constante y mayor a sus accionistas.
Por lo tanto, tienen una estrategia para identificar, actuar y recuperarse de incidentes a
través de un conjunto de acciones que se catalogan dentro de la continuidad del
negocio, capacidad de recuperación y escenarios de recuperación ante desastres. Las
empresas deben elaborar planes para resistir y seguir haciendo lo que hacen. Esa es una
definición de sostenibilidad. Sin embargo, dada la dependencia de una empresa en la
tecnología, hay un foco de investigación en constante expansión en tecnología de la
información ecológica (IT ecológica) y los sistemas de información ecológicos (SI
ecológicos), términos que normalmente se consideran en conjunto, pero que son
notablemente diferentes. La TI ecológica se centra, en términos generales, en la
conservación y, en particular, en la reducción del consumo de energía, mientras que los
SI ecológicos abordan esfuerzos de sostenibilidad que se enfocan cadenas de suministro
y cadenas de valor del negocio que sean ecológicas. Para facilitar la discusión, en esta
10
publicación TI ecológica, SI ecológico y TI sostenible se utilizan como sinónimos.”
[23]
ISACA, establece como “reto empresarial de realizar prácticas de desarrollo sostenible
que abarque un proceso continuo de mejoramiento responsable en el ámbito de tres
dimensiones: ambiental, social y económico” [24]. En la dimensión económica
incorpora la innovación, ahorro de costes y de productos asociados con el uso y el
desarrollo de productos verdes, los activos de TI sostenibles.
El propósito del estudio de sostenibilidad, es analizar los procesos del marco de
gobierno de TI de Calder-Moir, con la finalidad de analizar si éste posee aspectos de
sostenibilidad, una vez concluidas las revisiones en bases de datos bibliográficas de
revistas científicas y otras fuentes bibliográficas, se encontró que ningún marco de
gobierno toma en consideración aspectos de sostenibilidad medio ambiental dentro de
sus procesos o a su vez que sus entradas para identificar dichas limitaciones sean los
marcos de sostenibilidad medio ambiental como ISO 14001.
La definición del prototipo tecnológico se basa en el diseño de un modelo que tome en
cuenta las actividades que propone la norma ISO 14001, con el propósito de incorporar
dimensión de sostenibilidad medio ambiental para fortalecer el marco de gobierno y
gestión de TI “Calder-Moir”, el cual servirá de apoyo en las actitudes,
comportamientos, costumbres, hábitos, de las personas que laboren en organizaciones
sean grandes, pequeñas, gubernamentales o sin fines de lucro con el fin de reducir el
impacto medio ambiental de las actividades que manejen.
2.1.2 Impactos de la Sostenibilidad
“La sostenibilidad es cada vez más importante y atrae la atención de comercialización,
la inversión, la innovación y el despliegue de la tecnología. La mitigación de riesgos y
el aprovechamiento de las oportunidades que supone la sostenibilidad son nuevas
competencias fundamentales que están en la agenda de los ejecutivos de nivel C.
Definir, cuantificar y aceptar el nuevo concepto de sostenibilidad creará valor
empresarial para las organizaciones”. [23]
El desarrollo e implementación de una estrategia de TI sostenible implicará una
transformación de la infraestructura de tecnología existente para apoyar los objetivos de
11
sostenibilidad. Esta transformación dependerá de la adopción de tecnologías que
permitan el uso eficiente de la energía y que signifiquen una baja huella de carbono, así
como servicios y procesos de TI rediseñados que estén en consonancia con los
objetivos de sostenibilidad de la empresa, tales como el retorno de la inversión (ROI) y
una imagen positiva de RSE. Algunos ejemplos de estas tecnologías y servicios son los
clientes ligeros, la virtualización de servidores, servicios en nube y los centros de datos
consolidados. Existen oportunidades para realizar mejoras en toda la cadena de valor de
TI, en los materiales y el consumo de energía, la arquitectura de los sistemas de TI, el
diseño físico de los centros de datos y también existen herramientas y modelos
innovadores para optimizar la asignación de recursos.
2.1.3 Componentes de lo que debe ser educación ambiental dirigida a la
sostenibilidad
- “La educación ambiental para la sostenibilidad es relevante para el propio
currículo, para las necesidades sociales y para las necesidades presentes y futuras
de los jóvenes.
- La educación ambiental para la sostenibilidad es holística, a través de las muchas
dimensiones ambientales (social, económica, política, histórica, cultural, estética,
física, biológica), a través de las escalas de análisis (de local a global) y de las
perspectivas (de género, de clase social o de población indígena). En definitiva, en
las actividades pedagógicas —dentro o fuera de la escuela— el planteamiento
holístico debe ser evidente.
- La educación ambiental para la sostenibilidad está orientada hacia los valores
propios de la sostenibilidad tales como los relacionados con la responsabilidad
social, la preocupación por todas las formas de vida, la armonía con la naturaleza y
el compromiso de trabajar para el prójimo; la educación ambiental para la
sostenibilidad debería trabajar los valores de estos tipos e integrarlos en las
actividades educativas.
- La educación ambiental para la sostenibilidad se basa en cuestiones de interés o
«temas problema», en su identificación, saber buscar información sobre ellos,
buscar soluciones a cuestiones candentes o problemáticas y actuar en dirección a
soluciones positivas.
12
- En consecuencia, la educación ambiental para la sostenibilidad ha de tener una
marcada orientación hacia la acción: implicar a los alumnos en acciones
ambientales (naturaleza y sociedad) reales y simuladas.
- La educación ambiental para la sostenibilidad es educación crítica, lo cual significa
desarrollar habilidades para un conocimiento reflexivo y crítico respecto al
funcionamiento social (poder, discusiones políticas, ideológicas, desarrollo
humano) y desarrollar aptitudes y valores democráticos y participar en procesos
políticos.
- Finalmente, la educación ambiental para la sostenibilidad incorpora una dimensión
de futuros, que significa orientar la reflexión hacia futuros alternativos, sin
predeterminar ninguno en particular.” [2],
2.1.4 Preocupaciones de riesgo y seguridad organizacionales
Estas oportunidades vienen acompañadas de nuevas preocupaciones de riesgo y
seguridad organizacionales.
“El riesgo organizacional incluye:
- La posibilidad de que aumenten los requisitos de gobierno, reglamentación y
cumplimiento.
- Una reputación empresarial empañada debido a la exposición de las vulnerabilidades
en productos de TI, procesos o entornos sostenibles.
- Control financiero más riguroso de los prestamistas y accionistas.
Las preocupaciones de seguridad posibles incluyen:
- Vulnerabilidades inherentes a los programas de aplicaciones de energía / emisiones
que se ejecutan en servidores virtuales.
- Autenticación y autorización en un entorno virtual.
- Ataques contra los almacenes de información de los centros de datos consolidados
- Ataques de disponibilidad o denegación de servicio contra los servidores virtuales.
- Las pérdidas de datos resultantes de la reutilización, renovación o reciclaje de
hardware.
13
Además, también se debe considerar como amenaza potencial para la seguridad y la
integridad la subversión de cualesquiera aplicaciones de auditoría e informes que
pudiera conllevar a la tergiversación del grado de cumplimiento de los objetivos de TI
sostenibles por parte de un negocio.” [23].
2.1.5 Beneficios Empresariales De La Sostenibilidad
Dentro de los beneficios empresariales de la sostenibilidad “Varios estudios demuestran
que si una empresa es capaz de asumir los costos iniciales de volverse ecológica,
obtendrá un gran retorno positivo. En un artículo publicado en 2009 en Scientific
American con el título “Top 25 Green Energy Leaders” (25 líderes de la energía
ecológica), Katherine Harmon indicó que “las empresas que mantienen una huella más
sostenible lo han hecho mejor, incluso en medio de la crisis económica, que los que
no”. [25]
“Un estudio realizado en 2001 por Andrew King y Michael Lenox determinó que al
reducir los niveles de emisión de una compañía en sus operaciones de tecnología de la
información y la comunicación (TIC), una empresa puede obtener una ventaja
competitiva en la industria que puede redundar en ganancias económicas sustanciales”
[8].
2.1.6 Sostenibilidad en las tecnología de Información
“La TI sostenible es un habilitador esencial de éxito empresarial en el Siglo XXIst, sea
cual sea el sector empresarial. De hecho, ya constituye un elemento fundamental que
debe considerarse al determinar cómo las empresas abordan los factores económicos,
ecológicos, sociales y de responsabilidad social que constituye la base de la vitalidad y
la viabilidad empresariales.
El concepto de TI sostenible tuvo su origen en la constatación de que los centros de
datos consumen cantidades significativas de energía y el ciclo de vida del hardware
tecnológico (fabricación, transporte, uso y eliminación) tiene impactos resultantes sobre
el medio ambiente. Esta constatación ha llevado a las empresas a considerar la
sostenibilidad en términos de recursos (financieros, humanos y naturales), procesos con
conciencia ecologista y tecnologías que mejoran la sostenibilidad para ofrecer valor al
mercado. ” [26].
14
El sistemas de información o tecnologías verdes “tienen un papel importante que
desempeñar en la toma de ambos procesos de negocio y los productos que crean
ambientalmente sostenible” [16]
2.1.7 Ventajas de la sostenibilidad
Debemos tomar en cuenta la sostenibilidad tiene diversas ventajas, incluyendo las
siguientes:
- Eficiencias de costos
- Precios competitivos
- Uso eficiente de la energía y desechos y eficiencias de consumo
- Creación de modelos de auditoría e informes que presenten efectivamente las
afirmaciones de sostenibilidad de TI del negocio a los accionistas, proveedores y
clientes Independientemente del tamaño o la rentabilidad, las empresas de hoy no
están solas.
Están inextricablemente vinculadas con la sociedad en que operan. Cada decisión que
toman, ya sea cerrar una planta de fabricación, trasladar las operaciones a otro país o
fijar un precio para un producto nuevo, afecta la comunidad circundante y el medio
ambiente natural, para bien o para mal.
“Los reglamentos, la legislación, la creciente influencia de las organizaciones no
gubernamentales (ONG), las preocupaciones ambientales, y el hecho de que casi una
tercera parte de las 100 entidades económicas más importantes del mundo sean
empresas y no países han llevado a la aparición de la nueva tendencia de la
sostenibilidad.
La manera en que las empresas exitosas adoptar estos conceptos bien puede determinar
su capacidad para desarrollar nuevos mercados, negociar alianzas y competir por el
talento. Incluso los pensadores más famosos en materia de gestión discrepan en cuanto
a cómo abordar la sostenibilidad. Milton Friedman aseguró que la única
responsabilidad de la empresa es maximizar las ganancias para los accionistas, quienes
posteriormente podrán decidir si desean asignar alguna porción de los beneficios para
fines sociales.” [27]
15
2.2 Fundamentación teórica del prototipo.
2.2.1 Sistema de Gestión medio Ambiental (SGA)
“El propósito que persigue la norma ISO 14001 es establecer un marco de referencia a
las organizaciones para poder proteger el medio ambiente y dar respuesta a las
condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades económicas y
sociales.” [28] .
Un SGA dicta requisitos “para la organización de estructura, responsabilidades,
prácticas, procedimientos, procesos y los recursos, de manera que el responsable de
gestión ambiental de las empresas se institucionaliza en la organización” [29]
“El Sistema de Gestión Ambiental (SGA) basado en la ISO 14001 proporciona de
manera detallada una ruta para desarrollar el programa ambiental y establece
procedimientos, instrucciones de trabajo y controles para asegurar que la puesta en
práctica de la política y el logro de los objetivos sean una realidad. El despliegue del
SGA es un factor clave, porque permite que el recurso humano de la organización se
concientice de sus responsabilidades, de los objetivos del sistema y de cómo
comprometerse para su éxito.” [30].
2.2.2.1 Objetivos de un Sistema de Gestión Ambiental
La implementación de un SGA dentro de las empresas, coopera a que éstas puedan
lograr ciertos objetivos que son:
- “Identificar y controlar los aspectos, impactos y riesgos ambientales que afectan la
organización.
- Lograr su política ambiental, objetivos y metas, incluyendo el cumplimiento de la
legislación ambiental.
- Definir un conjunto básico de principios que orienten el enfoque de la organización
con respecto a sus responsabilidades ambientales en el futuro.
- Establecer metas a corto, mediano y largo plazo para el desempeño ambiental,
asegurándose de equilibrar los costos y los beneficios para la organización y para
sus accionistas y personas interesadas en el negocio.
- Determinar que recursos se necesitan para lograr las metas y asignar
responsabilidades para éstas.
16
- Definir y documentar tareas, responsabilidades, competencias y procedimientos
específicos que aseguren que cada empleado se desempeñe en su labor diaria para
ayudar a reducir al mínimo o a eliminar el impacto negativo de la empresa sobre el
medio ambiente.
- Capacitar efectivamente a las personas para que cumplan con sus obligaciones.
- Medir el desempeño frente a metas y estándares pre acordados y modificar el
enfoque según sea necesario.” [31]
2.2.2.2 Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental
“Las circunstancias y las realidades de los mercados más avanzados aconsejan y exigen
una gestión que preste una mayor atención a los temas ambientales.
Los propios clientes tienen en sus manos una enorme fuerza que se deriva de su
capacidad de elegir entre uno u otro producto, fabricado por una o por otra empresa.
La conciencia o sensibilidad ambiental ya ha empezado a constituirse en uno de los
factores que contribuyen a que el ciudadano opte por el consumo de un determinado
producto y no de otro. Ya se empieza a ver cómo las empresas que aplican criterios más
ecológicos en el desarrollo de sus actividades consiguen diferenciarse de su
competencia.
También las compañías de seguros han empezado a condicionar las primas de
determinadas actividades industriales a la demostración previa de la inexistencia de
contingencias relacionadas con la contaminación ambiental.
Las administraciones públicas condicionan concursos públicos, la concesión de ayudas
o de subvenciones a la propia certificación de las organizaciones que optan a ellos.
Además, por parte de las empresas se va consolidando el principio de responsabilidad
ambiental, lo que implica un buen conocimiento de la situación en la que se encuentran
y proponer opciones de acuerdo con esa realidad.” [32].
2.2.2.3 Ventajas de implantar un SGA en una entidad local ·
“La implantación de un SGA en una Entidad Local conlleva el reconocimiento oficial
del compromiso del Ayuntamiento respecto al medio ambiente.
17
- El hecho de mantener un SGA municipal representa una disminución del riesgo de
accidentes medioambientales y por tanto, una menor afectación al medio ambiente y
un ahorro de los costes derivados.
- Un SGA implica el conocimiento de la legislación medioambiental y el compromiso
de cumplimiento de esta. Este hecho disminuye la posibilidad de recibir sanciones
(administrativas y/o penales) por incumplimiento de la normativa ambiental.
- Por todas las razones argumentadas en los tres puntos anteriores, un Ayuntamiento
que tiene implantado un SGA dispone de mayor posibilidad de recibir ayudas
públicas para llevar a cabo actuaciones medioambientales.
- Uno de los principios de un SGA es llevar una gestión eficiente de los recursos y del
uso de materias primas, esto además conlleva un beneficio económico para la
Administración Local.
- Con la implantación de un SGA se consigue una mejora de la calidad de los servicios
que presta la Administración local y una mejora de la eficiencia en el desarrollo de
sus actividades gracias a la definición y documentación de procedimientos e
instrucciones de trabajo y a la adopción de medidas correctoras y preventivas.
- La política medioambiental de un Ayuntamiento que dispone de un SGA
compromete a este a una mejora continua del medio ambiente interno y externo, esto
deriva en una mejor calidad de vida para los habitantes del municipio y a una
situación medioambiental que va mejorando con el tiempo.
- Un SGA lleva implícito un trabajo de comunicación, concienciación, motivación, y
educación en temas medioambientales de los empleados y de los ciudadanos. [33]
2.2.2.4 Los costos y beneficios de un SGA
En la implementación de un sistema de gestión ambiental se debe tomar en cuenta dos
cosas: “
- En primer lugar, se permitirá a la empresa descubrir formas en las que la empresa
puede reducir su medio ambiente impactos al mismo tiempo reducir los costos o el
aumento de la productividad.
- En segundo lugar, que coordinará las actividades ambientales de la empresa para
lograr una mayor eficiencia y eficacia de la organización.” [29]
18
2.2.2.5 ¿Qué Supone Un Sistema De Gestión Ambiental (SGA)?:
La implantación de un SGMA formal o normalizado ISO o EMAS es que este
mecanismo proporciona y exige un proceso sistemático y cíclico de mejora continua,
también denominado ciclo PDCA (iniciales en inglés de Plan/Do/Check/Adjust).
El ciclo PDCA de la mejora continua “es el equivalente a planificar, ejecutar,
comprobar y ajustar nuestra gestión ambiental de forma permanente y asegurar con ello
unos niveles de comportamiento ambiental cada vez más elevados (Figura. 1).”: [32]
Figura 1 Ciclo de la mejora continua (PDCA)
Fuente: Certificación ISO 14000 ¿Por qué? [32]
Por lo tanto, se puede decir que un SGA certificado con la norma ISO- 14001 “puede
mejorar el desempeño ambiental a través de: respetar las normas ambientales aplicables;
documentar y analizar el impacto ambiental de la planta; y los procedimientos de tipo
lista de comprobación sistemática, escrita y estandarizados hacia la reducción y la
prevención de la contaminación.” [34]
2.2.2 Norma ISO 14001:
“La norma ISO 14001 es la norma internacional de sistemas de gestión ambiental
(SGA), que ayuda a su organización a identificar, priorizar y gestionar los riesgos
ambientales, como parte de sus prácticas de negocios habituales.” [35], además esta
19
norma “está diseñada para introducir mejoras ambientales en todos los aspectos de
operaciones de la empresa y ofrece un enfoque organizado para la gestión de cuestiones
ambientales” [36]
Figura 2 Detalle del logotipo ISO 14001
La norma ISO 14001 se ha considerado que “está diseñada para ser lo suficientemente
flexible como para ser aplicado a cualquier tamaño de organización en tanto los sectores
privados y públicos.” [36], además “tienden a ser introducido más en razón de sociales
legitimidad que para una verdadera preocupación por la eficiencia” [37], ya que esta se
“basan en la investigación cuantitativa y están enfocados sobre las actitudes de los
gerentes” [37] y según la misma referencia define que “La tendencia de estos estudios
cuantitativos para defender un impacto positivo de la certificación ISO 14001 en el
desempeño ambiental puede estar sesgado por la retórica dominante sobre la
racionalidad y eficiencia estándar.”
2.2.2.1 Historia de la Norma ISO 14001
“Fundada en 1947, con sede en Ginebra, Suiza, la organización internacional de
normalización (ISO) es una organización no gubernamental cuyos estándares son
adoptados en más de 120 países” [38], esta norma se creó con la finalidad de “guiar a
las empresas a la hora de establecer políticas y Sistemas de Gestión Medioambiental en
sus centros productivos” [39]
“La certificación conforme a la norma ISO 14001:2004 prueba que un Sistema de
Gestión Medioambiental ha sido evaluado de acuerdo con la norma de buenas prácticas
y que cumple con sus requerimientos” [30] .
20
“Ésta norma surge como una respuesta frente a la preocupación que tenían las
organizaciones a nivel mundial por el medio ambiente, la cual ha surgido tres cambios a
través de los años 1996, 2004, 2015 respectivamente, a continuación se menciona un
extracto de cada versión” [40]:
- ISO 14001:1996 En el año 1996 ISO publica una norma la cual manifiesta cómo se
debe establecer un Sistema de Gestión Ambiental, y tiene como objetivo un equilibrio
entre la rentabilidad de una organización y la reducción de los impactos ambientales
que tiene la misma.
- ISO 14001:2004 La norma ISO publicó su segunda versión en el año 2004 mostrando
modificaciones en cuanto a sus definiciones e incorpora más términos tales como
auditor, documentos, desempeño ambiental, procedimiento, registro, entre otras.
Además en ésta nueva versión sobresalía la inclusión de la definición “desempeño
ambiental” la cual se refería a los resultados medibles de la gestión que hace una
organización de sus aspectos ambientales.
- ISO 14001:2015 Esta nueva edición incorpora la estructura de alto nivel que define el
Anexo SL y mantiene los cambios que ya realizó la segunda versión y sus principios.
El propósito de la revisión y publicación de ésta nueva versión es ser más exigentes en
la implementación de las políticas ambientales, alineadas con las estrategias de la
empresa.
El primer estudio empírico “para considerar el tema de la motivación factores entre ISO
14001 firmas certificadas fue realizado en España” [41]
2.2.2.2 ¿Para qué sirve la Norma ISO 14001? :
Esta norma indica cómo poner un sistema de gestión medio ambiental efectivo en su
sitio y así mismo está diseñado para ayudar a las organizaciones a mantenerse
comercialmente exitosas sin pasar por alto sus responsabilidades medioambientales.
También puede ayudarle a crecer mientras reduce el impacto medioambiental de dicho
crecimiento.
“Un sistema ISO 14001 proporciona el marco para permitirle cumplir con las crecientes
expectativas de los clientes en cuanto a la responsabilidad corporativa así como los
requerimientos regulatorios y legales.” [42].
21
La “ISO (Organización Internacional de Normalización) 14001: 2004 establece el
criterios para un sistema del medio ambiente, y pueden ser una certificación para las
empresas. La ISO 14001 puede obtenerse por cualquier organización,
independientemente de su actividad o sector. El certificado ofrece una garantía para la
gerencia, empleados de la compañía y grupos de interés externos que el impacto
ambiental se está midiendo y mejorado, ya que la empresa poner en práctica las
propuestas del SME (ISO, 2014).” [9]
La certificación ISO 14001 se basa “en los principios de continua mejora: alcance,
planificar, ejecutar, verificar y corregir” [29], además según la misma referencia esta
norma “puede proporcionar un enfoque sistemático para la coordinación transnacional
diversos programas y regulaciones ambientales nacionales y ayudar a la empresa
desarrollar capacidades globales”
2.2.2.3 ¿Quién puede aplicar ISO 14001?
“La norma ISO 14001 ha sido diseñada para poder ser implementada en cualquier
organización independientemente de su tamaño, sector y ubicación geográfica”. [35].
2.2.2.4 Principios de Gestión
Las especificaciones de la norma IS0 14001 se basan en los principios de gestión
tradicionales, estos son: “
- Compromiso y Política - Los gerentes deben implementar una política que demuestra
su compromiso con el medio ambiente.
- Planificación - Una empresa tiene que definir sus planes y objetivos sobre la base de
una evaluación de su situación ambiental.
- Implementación y Operación - Las personas cuyo trabajo pueda tener un impacto
significativo sobre el medio ambiente debe recibir la formación y la información
requerida. Documentos apropiados y actualizados periódicamente, deben
proporcionarse sobre los procedimientos y las responsabilidades individuales environ
- mental.
- Verificación y corrección - El vertido al medio ambiente deben ser medidos de forma
sistemática y se comparan con los objetivos, y no conformidades con el sistema debe
ser reparado mediante una acción correctiva.
22
- Examen de la gestión y mejora continua - auditorías ambientales regulares deben ser
declarados y el SME deben ser revisados periódicamente por la gestión empresarial.”
[43].
2.2.2.5 ¿Por qué es ISO 14001 importante para su negocio?
“La certificación ISO 14001 ofrece una gama de beneficios para su organización:
- Reducir los costes: como la norma ISO 14001 requiere un compromiso con la mejora
continua del SGA, el establecimiento de objetivos de mejora ayuda a la organización
a un uso más eficiente de las materias primas, ayudando así a reducir los costes.
- Gestión del cumplimiento de la legislación: la certificación ISO 14001 puede ayudar
a reducir el esfuerzo necesario para gestionar el cumplimiento legal y a la gestión de
sus riesgos ambientales.
- Reducir la duplicación de esfuerzos: su sistema de gestión permite integrar los
requisitos de ésta y otras normas de gestión en un único sistema de negocio para
reducir la duplicación de esfuerzos y los costes.
- Gestionar su reputación: la certificación ISO 14001 le ayuda a reducir los riesgos
asociados a cualquier coste o daño a su reputación asociada a sanciones, y construye
su imagen pública hacia sus clientes, organismos reguladores y principales partes
interesadas.
- Ser el proveedor elegido y aumentar su ventaja competitiva: le permite trabajar con
las empresas que valoran las organizaciones que son respetuosas con el medio
ambiente.
- Facilidad de integración con otras normas de sistemas de gestión con la norma ISO
9001(Calidad), OHSAS 18001 (Seguridad y Salud laboral), ISO 50001 (Energía), y
otras normas basadas en sistemas de gestión” [35].
- Principalmente “garantiza que la adaptación medioambiental de la empresa se está
llevando a cabo con flexibilidad y anticipación a las exigencias.” [39]
“Aunque han sido a menudo citadas las ventajas asociadas a la certificación ISO 14001,
apenas existen trabajos empíricos que hayan analizado la repercusión de este estándar
en el resultado de las empresas” [39].
23
2.2.2.6 ¿Cuáles son los beneficios de ISO 14001? “
- Una mejor gestión medioambiental reduce el desperdicio y el uso de la energía
- Mejora la eficiencia para reducir el costo de operar su organización.
- Demuestra cumplimiento para expandir las oportunidades de negocio.
- Satisface las obligaciones legales para ganar mayor confianza de las partes
interesadas y el cliente
- Prepara para el cambio del panorama de confianza del negocio” [42]
2.2.2.7 Elementos de la norma de ISO 14001.
“Los principales elementos de la norma son: política medioambiental, planificación,
implementación y operación, verificación y revisión por la dirección.” [30]
2.2.2.8 ISO 14001 en el mundo.
“La utilización de esta norma en todo el mundo ha ido aumentando con el tiempo a
medida que las empresas han visto su implementación como un punto de partida para
conquistar nuevos mercados. Según la ISO Survey 2006, en 2005 había 111.162
empresas certificadas y en 2006 129.199.” [30] (Ver Figura.3).
Figura 3 Número de Empresas Certificadas con ISO 14001 en el mundo
Fuente. ISO SURVEY 2005 y 2006 (Gráfica construida por los autores) [30]
Los campeones en la aplicación de esta norma serían: Europa con el 44% y Lejano
Oriente con el 41% del total de las empresas certificadas.
24
Tabla 1 Empresas Certificadas En Iso 14401 En El Mundo
CONTINENTES NÚMERO DE EMPRESAS CERTIFICDAS
CON ISO 14001 A 2006
Europa 56.907
Lejano Oriente 53.286
Estados Unidos 7.673
África Y Asia Occidente 4.832
Sur Y Centro América 4.355
Australia Y Nueva Zelanda 2.146
Total 129.199
Fuente. ISO SURVEY 2005 y 2006 [30]
2.2.2.9 Metodología de la Norma ISO 14001 :
Ésta norma se basa en la metodología PHVA, ideado por Walter A. Shewhart y
difundido por Edwards Deming, el cual “es un método iterativo de gestión de cuatro
etapas: planear, hacer, verificar y actuar; utilizado para el control y la mejora continua
de procesos” [44]
2.2.2.9.1 Modelo PHVA
Figura 4 Estrategia PHVA aplicada a las etapas del diseño de experimentos percibido
como un proceso.
Fuente: Diseño de mezclas en formulaciones industriales. [44]
El modelo PHVA genera un proceso interactivo que es utilizado por las empresas para
conseguir la mejora continua. Se puede aplicar al Sistema de Gestión Ambiental y a
25
cada uno de los diferentes elementos individuales, además se describe de la siguiente
forma: “
- Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir, generar y
proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.
- Hacer: implementar los procesos según lo que se ha planificado.
- Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a las
políticas ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.
- Actuar: tomar y realizar acciones para mejorar continuamente el desempeño del
sistema de gestión ambiental y llevar a cabo la mejora continua”. [45] [28]
La ISO 14001 específica los diferentes requisitos que faciliten que la organización
consiga los resultados previstos que ha generado para su Sistema de Gestión
Ambiental.
“Establecer un enfoque sistémico a la gestión ambiental puede generar información a la
gerencia de la organización para generar éxito a largo plazo y generar opciones para
contribuir con el desarrollo sostenible mediante:
- La protección del medio ambiente, utilizando la prevención de impactos ambientales
adversos.
- La disminución de los efectos adversos en condiciones ambientales sobre la
organización.
- Apoyar a la organización en el cumplimiento de los diferentes requisitos legales y
otros requisitos.
- La mejora del desempeño ambiental
- El control sobre la forma en la que la empresa diseña, fabrica, consume y distribuye
para llevar a los clientes los productos o servicios, utilizando una perspectiva de ciclo
de vida que pueda ayudar a prevenir que los impactos ambientales sean trasladados a
otro punto del ciclo de vida.
- Conseguir beneficios económicos y operacionales que pueden dar como resultado la
implementación de alternativas ambientales respetuosas, que además fortalezcan la
posición de la organización en el mercado.” [28]
26
La comunicación de la información ambiental de las partes interesadas.
La norma ISO 14001, “al igual que otras muchas normas, no se encuentra prevista para
incrementar ni cambiar los requisitos legales de la empresa” [28]
2.2.2.10 Requisitos para una certificación de la norma ISO 14001.
Dentro de la certificación de esta norma según [46], indica que “requiere que cada
organización lleve a cabo con la finalidad de poder obtener su certificación, los
requisitos descritos a continuación: desarrollar políticas ambientales con un
compromiso de mejora continua de la calidad del medio ambiente; identificar todos sus
aspectos ambientales y luego darles prioridad en base a la importancia de su impacto
ambiental; objetivos y metas ambientales; desarrollar procedimientos de trabajo para el
control de los aspectos ambientales; capacitar a los empleados en estos procedimientos;
demostrar un compromiso de cumplir con las leyes y regulaciones ambientales; llevar a
cabo auditorías de autoevaluación; y revisar periódicamente sus sistemas de gestión.”
Mientras que la referencia [47] manifiesta que la norma ISO 14001 requiere de una
organización que ponga en marcha una serie de prácticas y procedimientos que, todos
aunados, dan como resultado un sistema de gestión medioambiental. Los principales
requisitos que debe cumplir una organización para obtener la certificación ISO 14001
son:
- “Declaración de Principios. La alta dirección debe emitir una declaración de
aspectos medioambientales, de compromisos en materia de: prevención de la
contaminación, mejora continua del sistema de gestión ambiental y cumplimiento de
toda la legislación y la reglamentación aplicables.
- Sistema de Información. Identificación de todos los aspectos de las actividades, los
productos y los servicios que pueden tener un impacto significativo en el medio
ambiente, incluyendo aquellos impactos que no están reglamentados.
- Objetivos y metas. Los objetivos y las metas de desempeño tienen que estar
documentados y debe indicarse su conexión con los compromisos asumidos en la
declaración de principios.
- Programa de implementación. Una organización debe mostrar cómo va a ponerse en
práctica el Sistema de Gestión Ambiental de modo que se alcancen los objetivos y
las metas establecidos.
27
- Programa de seguimiento. Se necesita un programa que audite periódicamente el
funcionamiento del Sistema de Gestión Ambiental.
- Acción Correctiva. Comprobación y puesta en marcha de acciones correctivas y
preventivas cuando se produzcan desviaciones respecto del Sistema de Gestión
Ambiental, incluyendo la evaluación periódica del cumplimiento de la normativa
aplicable.
- Revisión. La alta dirección debe llevar a cabo revisiones periódicas del Sistema de
Gestión Ambiental y hacer ajustes necesarios para asegurar que promueve objetivos
de desempeño.”
2.2.2.11 Procesos de la norma ISO 14001:
A continuación en la siguiente tabla se mostrara la descripción de los procesos de la
norma ISO 14001.
Tabla 2 Procesos ISO 14001
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
CO
NT
EX
TO
DE
LA
OR
GA
NIZ
AC
IÓN
Comprensión de la
organización y de su
contexto
- Determinar los problemas Internos y externos de la
organización, las fortalezas, las cuestiones legales, de
mercado
Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
- Identificar las diferentes partes interesadas que son
afectados.
- Todas las necesidades y expectativas necesarias de las
partes interesadas.
Determinación del
alcance del sistema
de gestión ambiental
- Definir y documentar el alcance de su sistema de
gestión ambiental.
Sistema de gestión
ambiental
- Establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA.
- Determinar cómo cumplir los requisitos del SGA
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
28
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
LID
ER
AZ
GO
Liderazgo y
compromiso
- Asumir la obligación de rendir cuentas sobre la
eficiencia el SGA.
- Informar el desempeño de SGA para revisión y
recomendación de mejoras.
Política Ambiental
- Definir la política ambiental de la organización dentro
del alcance definido, esta política ambiental debe
incluir:
Incluir dentro de la política ambiental un compromiso
de mejora continua y prevención de la contaminación.
Documentar, implementar y mantener esta política
ambiental.
Comunicar a todas las personas que laboren para la
organización o en nombre de ella acerca de esta
política ambiental.
Roles
responsabilidades y
autoridades en la
organización
- Definir representantes que se aseguren de que el SGA se
establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los
requisitos.
- Definir documentar y comunicar las autoridades y
responsabilidades para facilitar una gestión ambiental
eficaz.
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Generalidades
de acciones
para hacer
frente a los
riesgos y
oportunidades
- Establecer un marco para evaluar los riesgos, amenazas
y oportunidades.
- Establecer procedimientos para hacer frente a los
riesgos y oportunidades dentro de la organización
Aspectos
ambientales
significativos
- Identificar aspectos ambientales significativos de
actividades, productos y servicios que pueda controlar o
influir dentro del alcance del sistema de gestión
ambiental.
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
29
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Aspectos
ambientales
significativos
- Determinar los aspectos ambientales significativos de
la organización que pueden tener grandes impactos
sobre el medio ambiente
- Establecer criterios para determinar la importancia de
los aspectos ambientales.
- Documentar y mantener actualizado el listado de
aspectos ambientales significativos dentro de la
organización.
- Considerar las implicaciones de la organización sobre
su propio desempeño ambiental.
- Identificar y recopilar datos cuantitativos y/o
cualitativos sobre las características de sus actividades,
productos o servicios
Requisitos
Legales
- Procedimiento para identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos
a la organización relacionados para el medio ambiente.
- Procedimiento para determinar cómo se aplican estos
requisitos a los aspectos ambientales
- Procedimiento para asegurarse que los requisitos
legales aplicables se tengan en cuenta en el
establecimiento y mantenimiento de su sistema de
gestión ambiental.
- Comunicar a todas las personas que laboren en la
organización o en las que actúen en su nombre.
- Establecer procedimientos para prever y prepararse
para requisitos nuevos o modificados.
- Elaborar un registro actualizado de requisitos legales
aplicables
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
30
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Planificación
de acciones
- Establecer implementar o mantener para tratar las
inconformidades y tomar acciones preventivas.
- Identificar las no conformidades y tomar preventivas
para mitigar su impacto
- Investigar y determinar con el fin de tomar acciones
para prevenir impactos ambientales.
- Evaluar necesidad de acciones para prevenir no
conformidades.
Aspectos
ambientales
significativos
- Determinar los aspectos ambientales significativos de la
organización que pueden tener grandes impactos sobre
el medio ambiente
- Establecer criterios para determinar la importancia de
los aspectos ambientales.
- Documentar y mantener actualizado el listado de
aspectos ambientales significativos dentro de la
organización.
- Considerar las implicaciones de la organización sobre su
propio desempeño ambiental.
- Identificar y recopilar datos cuantitativos y/o
cualitativos sobre las características de sus actividades,
productos o servicios
Requisitos
Legales
- Procedimiento para identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos a
la organización relacionados para el medio ambiente.
- Procedimiento para determinar cómo se aplican estos
requisitos a los aspectos ambientales
- Procedimiento para asegurarse que los requisitos legales
aplicables se tengan en cuenta en el establecimiento y
mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
31
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Requisitos
Legales
- Comunicar a todas las personas que laboren en la
organización o en las que actúen en su nombre.
- Establecer procedimientos para prever y prepararse para
requisitos nuevos o modificados.
- Elaborar un registro actualizado de requisitos legales
aplicables
Planificación
de acciones
- Establecer implementar o mantener para tratar las
inconformidades y tomar acciones preventivas.
- Identificar las no conformidades y tomar preventivas
para mitigar su impacto
- Investigar y determinar con el fin de tomar acciones
para prevenir impactos ambientales.
- Evaluar necesidad de acciones para prevenir no
conformidades.
Objetivos,
metas
ambientales y
programas
- Establecer implementar y mantener objetivos y metas
ambientales documentados en los diferentes niveles.
- Establecer reglas para medir el cumplimiento de los
objetivos y metas del SGA.
- Documentación y comunicación de los objetivos y
metas ambientales
- Plantear objetivos coherentes con la política ambiental,
incluido el compromiso con la prevención de la
contaminación, el cumplimiento de requisitos legales y
la mejora continua.
- Tomar en cuenta las funciones, responsabilidades,
proceso, recursos, plazos, prioridades y las acciones
necesarias para lograr los objetivos y metas
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
32
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y
oport
unid
ades
Planificación
de acciones
para lograr los
objetivos y
metas
ambientales
- Diseñar planes de seguimiento del progreso de los
objetivos y metas
- Establecer implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar objetivos y metas.
- Asignación de responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes
de la organización
- Establecer los medios y plazos para lograr los objetivos
planteados en el programa.
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIO
N (
2004)
SO
PO
RT
E (
14001:2
015)
Recursos
- La dirección debe asegurar la disponibilidad de recursos
humanos, especializados, infraestructura, financieros y
tecnológicos para establecer implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión ambiental
- Los recursos su asignación se deberían revisar
periódicamente y junto con la revisión por la dirección,
para asegurarse de su adecuación
Competencia
- Asegurarse de que el personal que trabaje en la
organización o a nombre de ella sea competente
tomando como base su formación, educación y
experiencia adecuada.
- Identificar las necesidades de la formación del personal
que trabaje dentro o a nombre de la organización
- Proporcionar formación o emprender otras acciones de
capacitación para el personal, llevar un registro
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
33
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIO
N (
2004)
SO
PO
RT
E (
14001:2
015)
Toma de
conciencia
- Procedimiento para la toma de conciencia en:
- Las personas que trabajen en la organización o a nombre
de ella sean conscientes de cumplir con la política
ambiental.
- Los aspectos ambientales significativos e impactos
relacionándolos con sus labores.
- Los beneficios ambientales que brinda su mejor
desempeño personal
- Las funciones y responsabilidades que posee en el SGA
- Las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos ambientales.
Comunicación
- Definir generalidades de cómo se llevara la
comunicación tanto externa como interna
Comunicación Interna (2015)
.Establecer procedimientos para la comunicación
interna entre los niveles y funciones de la
organización.
Comunicación Externa (2015)
·Documentar decisión de comunicación con sus
partes interesadas externas,
·Establecer uno o varios métodos para realizar
comunicación externa
·Establecer procedimientos para recibir, documentar
y responder a las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas.
Información
Documentada
DEFINIR GENERALIDADES DE COMO SE
LLEVARA LA DOCUMENTACION:
- Documentación del SGA tomando en cuenta: política,
objetivo, metas, alcance, descripción de los elementos
principales, referencias a documentos relacionados.
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
34
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIO
N (
2004)
OP
ER
AC
IÓN
(14001:2
0105)
Planificación
Y Control
Operacional
- Identificar y planificar operaciones asociados con los
aspectos ambientales significativos.
- Establecer, implementar y mantener procedimientos
documentados para controlar situaciones que desvíen de
la política, objetivos y metas ambientales.
- Establecer criterios operaciones en los procedimientos
laborables.
- Establecer procedimientos documentados para bienes y
servicios utilizados por la organización.
- Comunicar de los procedimientos y requisitos a
proveedores y contratistas.
Preparación y
respuesta ante
emergencias
- Establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para identificar situaciones potenciales
de emergencias y accidentes potenciales, además de
documentar como responder ante ellos.
- Establecer procedimientos para responder ante
situaciones de emergencia y prevenir o mitigar los
impactos ambientales.
- Revisar periódicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta
ante emergencias, particularmente después de que
ocurran accidentes.
- Pruebas periódicas de los procedimientos establecidos,
cuando sea factible
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
35
Tabla 2. (Continuación
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIO
N (
2004)
OP
ER
AC
IÓN
(14001:2
0105)
Planificación
Y Control
Operacional
- Identificar y planificar operaciones asociados con los
aspectos ambientales significativos.
- Establecer, implementar y mantener procedimientos
documentados para controlar situaciones que desvíen de
la política, objetivos y metas ambientales.
- Establecer criterios operaciones en los procedimientos
laborables.
- Establecer procedimientos documentados para bienes y
servicios utilizados por la organización.
- Comunicar de los procedimientos y requisitos a
proveedores y contratistas.
Preparación y
respuesta ante
emergencias
- Establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para identificar situaciones potenciales
de emergencias y accidentes potenciales, además de
documentar como responder ante ellos.
- Establecer procedimientos para responder ante
situaciones de emergencia y prevenir o mitigar los
impactos ambientales.
- Revisar periódicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta
ante emergencias, particularmente después de que
ocurran accidentes.
- Pruebas periódicas de los procedimientos establecidos,
cuando sea factible
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
36
Tabla 2. (Continuación
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
VE
RIF
ICA
CIÓ
N
Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
- Establecer, implementar, documentar y mantener uno o
varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir
de forma regular las características fundamentales de
sus operaciones que puedan lograr impactos
significativos en el medio ambiente.
- Asegurar de que los equipos de seguimiento y medición
se utilicen y mantengan calibrados o verificados y
conservar los registros.
Evaluación del
cumplimiento legal
- Establecer, implementar y mantener procedimientos
para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
- Mantener registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas
Auditoría Interna
- Establecer políticas para asegurarse que las auditorias se
realicen en intervalos planificados.
- Establecer, implementar y mantener programas de
auditoría.
- Establecer procedimientos que traten sobre la
determinación de los criterios de auditorías, frecuencia y
métodos
Revisión por la
dirección
- Establecer procedimientos para que la alta dirección
revise el SGA a intervalos planificados.
- Establecer políticas para que se conserven los registros
de las revisiones por la dirección.
- Establecer que los resultados de las revisiones incluyan
las decisiones y acciones tomadas relacionadas con
posibles cambios en la política ambiental u otros
elementos coherentes con el compromiso de mejora
continua
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
37
Tabla 2. (Continuación)
ISO 14001
ACTIVIDADES SUBACTIVIDADES
ME
JO
RA
CO
NT
INU
A
Mejora de No
conformidad, acción
correctiva
- Establecer, implementar y mantener procedimientos
para tratar las conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas.
- Tomar acciones apropiadas en relación a la magnitud de
los problemas e impactos ambientales encontrados.
- Asegurar de que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación del sistema de gestión
ambiental.
- Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las
causas de no conformidad.
- Implementar cualquier acción correctiva necesaria.
- Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas.
- Identificar y corregir las no conformidades
- Investigar las no conformidades(Determinando causas y
tomando acciones)
- Evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las
no conformidades.
- Registro de los resultados de las acciones preventivas y
correctivas tomadas.
- Revisión de la eficacia de las acciones preventivas y
correctivas tomadas.
- Asegurarse que los cambios se incorpore a lo
documentación de SGA.
Mejora Continua - Definir del sistema de gestión ambiental.
- La organización debe mejorar continuamente el SGA.
Fuente: "ISO 1400:2015," Norma Internacional 2015 [48]
38
2.2.3 Marco de Gobierno TI Calder-Moir
Este tipo de marco de gobierno “está diseñado para ayudarle a utilizar todos estos
marcos y normas superpuestas y en competencia, y también para implementar la guía de
mejores prácticas contenidas en el estándar internacional para el gobierno de TI, ISO /
IEC 38500” [49].
El gobierno de TI “es alinear la estrategia de TI de una organización con su estrategia
general para que cumpla con su meta y objetivo. (Wallace y Webber, 2009).” [50]. Este
“hereda características de gobierno corporativo y la gestión de TI para garantizar la
transparencia de la gestión y el control de los activos de TI a través de la gestión
empresarial y la gestión eficaz de los recursos y la eficiencia a través de la
administración de TI.” [50].
“El marco de gobierno de IT Calder-Moir es un metamodelo para coordinar modelos y
organizar el gobierno de IT proveyendo guía estructural al enfocar el gobierno de IT. Al
utilizar este modelo, la organización puede obtener el máximo beneficio de todos los
otros marcos de trabajo y estándares. [51] “Es una herramienta sencilla para ayudar a las
organizaciones a implementar la norma ISO / IEC 38500 para el gobierno de TI en el
mundo real. El marco de trabajo Calder-Moir para el gobierno de TI no es una solución
más sino una forma de organizar los asuntos del gobierno y además apoyar a la
compañía, los ejecutivos y los profesionales. Coloca las herramientas de TI en el
contexto de un proceso de extremo a extremo y provee un punto común de referencia
para la discusión de los distintos aspectos de la dirección y el desempeño de TI.” [52]
El marco de trabajo consta de seis segmentos, cada uno de los cuales representa un paso
de un proceso de extremo a extremo, que comienza con la estrategia de negocios y
termina con el soporte operativo de TI para la obtención de valor empresarial frente a
esa estrategia, leyéndose como si fuese un reloj a las 9:00am siguiendo los segmentos
en sentido horario a través del proceso de extremo a extremo.
2.2.3.1 Principios de Calder-Moir
Este marco de gobierno se basa en 6 principios que son: “
- Responsabilidad
- Estrategia
39
- Adquisición
- Rendimiento
- Conformidad
- Factor Humano
El marco de trabajo Calder-Moir para el gobierno de TI organiza los asuntos del
gobierno y proporcionar herramientas para apoyar a la compañía, los ejecutivos y los
profesionales” [53].
El marco consiste en 6 segmentos. Cada segmento está dividido en 3 capas.
Figura 5 Modelo de Gobierno de TI Calder-Moir
Fuente: (Calder, 2008) [52]
40
La capa interna representa “la junta directiva que dirige, evalúa y monitorea el soporte
tecnológico para la empresa.” [54] En esta capa encontramos: “estrategia TI, cambios,
balance con TI, operaciones, estrategia del negocio y los riesgos, tendrán que ser bien
estructurados para asegurar la entrega de valor, cumplimiento y control de riesgos” [53].
La capa intermedia “representa la dirección ejecutiva, que es responsable de administrar
las actividades que llevan a cabo el proceso de extremo a extremo.” [54] “Ellos
utilizarán la capa realizando la pregunta ¿Cuál es la estrategia?, inmediatamente, la capa
intermedia responderá la pregunta. La capa externa representa a los ejecutores TI,
quienes usan las herramientas, metodologías para planear, diseñar, valorar, controlar y
liberar las TI para la institución” [53].
La capa exterior “representa los profesionales de TI que usan herramientas y
metodologías probadas, a fin de planear diseñar y realizar el soporte de TI para la
empresa.” [54]
Además “enumera una serie de soluciones que muchas organizaciones ya utilizan para
regular, controlar y administrar como se visualiza” [53] , en la Figura del Modelo de
Calder-Moir.
“Los procesos de gobierno de TI verifican que las propuestas cumplan la estrategia de la
empresa y los requerimientos del gobierno corporativo, incluyendo el manejo de riesgos
y controles, y ayudan a la junta a evaluar si se justifica realizar esos planes y
propuestas.” [52]
2.2.3.2 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir:
A continuación en la siguiente tabla se describen los procesos del marco de gobierno
Calder-Moir
41
Tabla 3 Procesos del marco de gobierno Calder-Moir:
CALDER-MOIR
Marco de Procesos
Principios Estrategia de
negocios Riesgo de negocio Estrategia TI Cambios Capacidades Operaciones
Responsabilidades
Estructura,
responsabilidades y
obligaciones.
Planes de sucesión,
Procesos
de gobernanza,
Procesos de gestión.
Estructura,
Responsabilidades,
delegaciones,
gobierno, procesos.
Estrategia
Prioridades de plan, Green
IT, negocios, principios, Dirección del balance.
Negocios/
Alineación
de TI, integridad de la arquitectura,
Asignación de presupuesto.
Estrategia de TI, plan,
presupuesto,
arquitecturas, TI equilibrar los planes de
hoja.
Arquitecturas,
presupuestos,
activos de información,
propiedad intelectual.
Adquisición
Alineación de la hoja de ruta, alineamiento de
la solución,
Adecuación del presupuest
o.
Programa de TI y planes
de trabajo de proyecto
Planes: soluciones,
presupuestos, hitos,
resultados.
Planes de adquisición,
mantenimiento y
retiro de activos.
Rendimiento
Reducción del riesgo y
Resolución.
Informes estadísticos: presupuestos, las etapas,
los resultados.
Rendimiento
del activo: Experiencia, eficacia,
Eficiencia.
Informes estadísticos:
SLA, seguridad, presupuestos,
continuidad del
negocio.
Conformidad
Legislación, normas
Principios, políticas.
Sistemas de
cumplimiento
Cumplimiento de las
normativas
(protección de datos, informes), ITIL, ISO
20000.
Factores Humano
Salud y seguridad
Experiencia de
usuario
SLAs, mesa de
ayuda.
Fuente: ISO/IEC 38500, la norma para el Gobierno de las TIC [55]
42
2.2.4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001 y el marco de gobierno de TI
Calder-Moir
A continuación en la siguiente tabla se encuentra el mapeo de nuestra propuesta.
El mecanismo implementado es sencillo, en las columnas se representan los diversos
implicados, y en las filas las tareas a realizar. Así, para cada actividad se establece qué
implicado tenga los siguientes roles:
El símbolo ◐: determinaras que entre las actividades de Calder-Moir, estas en parte
tienen una semejanza o relación con la norma ISO 14001.
La X: representa que entre la comparación de las actividades no hay relación.
43
Tabla 4 Mapeo de actividades entre la norma ISO 14001y el marco de gobierno de Calder-Moir
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
CALDER-MOIR
ISO 14001
Est
ruct
ura
, re
sponsa
bil
idad
es y o
bli
gac
iones
.
Pri
ori
dad
es d
e pla
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IT
, neg
oci
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Pro
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Neg
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supues
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Info
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E
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Pla
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R
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Exper
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A, se
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las
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rmes
), I
TIL
, IS
O 2
0000.
SL
As,
mes
a de
ayuda.
Fuente: Elaboración Propia
44
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
CO
NT
EX
TO
DE
LA
OR
GA
NIZ
AC
IÓN
Comprensión de la
organización y de
su contexto
x ◐ x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x
Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Determinación del
alcance del sistema
de gestión
ambiental
x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Sistema de gestión
ambiental x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
45
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
LID
ER
AZ
GO
Liderazgo y
compromiso
◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Política Ambiental x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Roles
responsabilidades y
autoridades en la
organización
◐ x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a
los
ries
gos
y o
port
unid
ades
Generalidades
de acciones
para hacer
frente a los
riesgos y
oportunidades
x x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
46
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
ren
te a
los
ries
gos
y o
port
unid
ades
Aspectos
ambientales
significativos
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Requisitos
Legales x x x x x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x
Planificación
de acciones x ◐ x x x x x x x ◐ ◐ ◐ x x x ◐ x x x x x
Objetivos,
metas
ambientales y
programas
x ◐ x x x x x x x x ◐ x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
47
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a lo
s ri
esgos
y
oport
unid
ades
Planificación
de acciones
para lograr
los objetivos
y metas
ambientales
x x x x ◐ x x x x x ◐ x x x x x x x x x x
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y
OP
ER
AC
ION
SO
PO
RT
E (
14001:2
015)
Recursos x x x ◐ x x x x x ◐ x x x x ◐ ◐ x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
48
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIO
N (
2004)
SO
PO
RT
E
Competencia x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Toma de
conciencia ◐ x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x x x x
Comunicación x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Información
Documentada x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x x x x x
OP
ER
AC
IÓN
Planificación
Y Control
Operacional
x x ◐ x x x x x x x x x x x x x x x ◐ ◐ ◐
Preparación y
respuesta ante
emergencias
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
49
Tabla 4. (Continuación)
ISO 14001
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI Cambios Capacidades Operaciones
Act.
1
Act.
2
Act.
3
Act.
4
Act.
5
Act.
6
Act.
7
Act.
8
Act.
9
Act.
10
Act.
11
Act.
12
Act.
13
Act.
14
Act.
15
Act.
16
Act.
17
Act.
18
Act.
19
Act.
20
Act
21
VE
RIF
ICA
CIÓ
N
Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
x x x x x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x
Evaluación del
cumplimiento legal x x x x x x x x x x x x x x x x ◐ x x x x
Auditoría Interna x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Revisión por la
dirección x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
ME
JOR
A
CO
NT
INU
A
Mejora de No
conformidad, acción
correctiva
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Mejora Continua x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Fuente: Elaboración Propia
50
2.3 Objetivos del prototipo.
Objetivo General
Realizar un estudio de usuarios para determinar y evaluar el enfoque de sostenibilidad
medio ambiental para implementar nuevas técnicas y metodologías innovadoras que
permita alcanzar la sostenibilidad del marco de gobierno e incorporar la dimensión
sostenibles de medio ambiente, con el propósito de fortalecer el marco de gobierno de
tecnologías de la información de Calder-Moir, que permita a las pequeñas y medianas
empresas proyectarse a un futuro más sostenible y eficiente, con capacidad de crear
valor y crecimiento empresarial para las organizaciones y reducir costos para ayudar a
mantener los beneficios.
Objetivos específicos
- Revisar las referencias bibliográficas de la norma ISO 14001
- Revisar las referencias bibliográficas de la Calder-Moir
- Identificar e interpretar las posibles actividades que generen sostenibilidad entre la
norma ISO 14001 y el marco de gobierno de Calder-Moir
- Incorporar las actividades medio ambientales que generen sostenibilidad en el marco
de gobierno de Calder-Moir,
- Validar la propuesta planteada por expertos en el área.
2.4 Diseño del prototipo.
2.4.1 Justificación del análisis comparativo entre las actividades de la norma ISO
14001 y el marco de gobierno de TI Calder-Moir.
A continuación se procederá a realizar la debida justificación del mapeo, de las
actividades realizada en la sección 2.2.4.
- En la actividad de la Comprensión de la organización y de su contexto, su enfoque
es determinar los problemas Internos y externos de la organización, las fortalezas, las
cuestiones legales, de mercado. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se
relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.2 de Calder-Moir, que esta se
basa en el Negocio, de igual manera en parte cumple con la Act.7 se basa en las
normas legales, debido a que se logra con la definición de un marco de trabajo.
51
- En la actividad de la Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, esta Identifica las diferentes partes interesadas que son afectados, las
necesidades y expectativas necesarias de las partes interesadas. En ninguna de las
actividades de Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental, su
enfoque es definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental. En su
mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte
cumple con la Act.2 de Calder-Moir, cuando se hace un alcance a su vez se realiza un
plan y se define las prioridades de plan.
- En la actividad de Sistema de gestión ambiental, su enfoque es establecer,
documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA, así mismo
determinar cómo cumplir los requisitos del SGA. En ninguna de las actividades de
Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Liderazgo y compromiso, su enfoque es asumir la obligación de
rendir cuentas sobre la eficiencia el SGA. e informar el desempeño de SGA para
revisión y recomendación de mejoras. En su mayoría de actividades de Calder-Moir
no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.1 de Calder-Moir, se
relaciona debido al establecimiento de responsabilidades, estructuras y obligaciones
empresariales.
- En la actividad de Política Ambiental, su enfoque es definir la política ambiental de
la organización dentro del alcance definido. En ninguna de las actividades de Calder-
Moir no se relaciona.
- En la actividad de Roles responsabilidades y autoridades en la organización, su
enfoque es definir representantes que se aseguren de que el SGA se establezca,
implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos, documentar y comunicar las
autoridades y responsabilidades para facilitar una gestión ambiental eficaz. En su
mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte
cumple con la Act.1 hace referencia al cumplimiento de responsabilidades, estructuras
y obligaciones.
- En la actividad de Generalidades de acciones para hacer frente a los riesgos y
oportunidades, su enfoque es establecer un marco para evaluar los riesgos, amenazas
y oportunidades, así mismo establecer procedimientos para hacer frente a los riesgos y
oportunidades dentro de la organización. En su mayoría de actividades de Calder-Moir
52
no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.6 se basa en la reducción
de riesgos y resoluciones.
- En la actividad de Aspectos ambientales significativos, su enfoque es Identificar
aspectos ambientales significativos de actividades, productos y servicios que pueda
controlar o influir dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, determinar los
aspectos ambientales significativos de la organización que pueden tener grandes
impactos sobre el medio ambiente, establecer criterios para determinar la importancia
de los aspectos ambientales, documentar y mantener actualizado el listado de aspectos
ambientales significativos dentro de la organización. Considerar las implicaciones de
la organización sobre su propio desempeño ambiental e identificar y recopilar datos
cuantitativos y/o cualitativos sobre las características de sus actividades, productos o
servicios. En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Requisitos Legales, su enfoque es identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requintos suscritos a la organización relacionados
para el medio ambiente. Procedimiento para determinar cómo se aplican estos
requisitos a los aspectos ambientales, asegurarse que los requisitos legales aplicables
se tengan en cuenta en el establecimiento y mantenimiento de su sistema de gestión
ambiental, Comunicar a todas las personas que laboren en la organización o en las que
actúen en su nombre, establecer procedimientos para prever y prepararse para
requisitos nuevos o modificados. Elaborar un registro actualizado de requisitos legales
aplicables. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en
que: En parte cumple con la Act.7 debido a que la Legislación, normas,
Principios, políticas, que están basadas en requisitos legales.
- En la actividad de Planificación de acciones, su enfoque es establecer implementar o
mantener para tratar las inconformidades y tomar acciones preventivas, Identificar las
no conformidades y tomar preventivas para mitigar su impacto, Investigar y
determinar con el fin de tomar acciones para prevenir impactos ambientales. Evaluar
necesidad de acciones para prevenir no conformidades. En su mayoría de actividades
de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con las Act.2, Act.9,
Act.10, Act.11, Act.15 debido a que están basadas en planes y dentro de estos se de
tomar acciones.
- En la actividad de Objetivos, metas ambientales y programas, su enfoque es
establecer implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados en
los diferentes niveles y programas que generan recursos. En su mayoría de actividades
53
de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.2 basada
en las prioridades de plan, y en parte también cumple con la Act.10 programas de
proyectos
- En la actividad de Planificación de acciones para lograr los objetivos y metas
ambientales, su enfoque es diseñar planes de seguimiento del progreso de los
objetivos y metas, establecer implementar y mantener uno o varios programas para
alcanzar objetivos y metas. , asignación de responsabilidades para lograr los objetivos
y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización, establecer los
medios y plazos para lograr los objetivos planteados en el programa. En su mayoría de
actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la
Act.5 que es la Alineación de la hoja de ruta, alineamiento de la solución,
Adecuación del presupuesto por la asignación de responsabilidades y delegaciones. En
parte cumple con la Act.10 basada en planes de trabajo de proyecto
- En la actividad de Recursos, su enfoque es que la dirección debe asegurar la
disponibilidad de recursos humanos, especializados, infraestructura, financieros y
tecnológicos para establecer implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión
ambiental, la asignación de recursos se deberían revisar periódicamente y junto con la
revisión por la dirección, para asegurarse de su adecuación. . En su mayoría de
actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la
Act.4, Act.9, Act.14, Act.15 están basadas en la asignación de presupuestos, para la
disponibilidad de recursos, creando planes de adquisición.
- En la actividad de Competencia, su enfoque es Asegurarse de que el personal que
trabaje en la organización o a nombre de ella sea competente tomando como base su
formación, educación y experiencia adecuada. Identificar las necesidades de la
formación del personal que trabaje dentro o a nombre de la organización, proporcionar
formación o emprender otras acciones de capacitación para el personal, llevar un
registro. . En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en
que: En parte cumple con la Act.18 se basa en la experiencia de usuario
- En la actividad de Toma de conciencia, su enfoque es que las personas que trabajen
en la organización o a nombre de ella sean conscientes de cumplir con la política
ambiental., Los aspectos ambientales significativos e impactos relacionándolos con
sus labores, los beneficios ambientales que brinda su mejor desempeño personal, las
funciones y responsabilidades que posee en el SGA. Las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos ambientales. En su mayoría de actividades de Calder-
54
Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.1, Act.13 ya que se
basan en responsabilidades, obligaciones y delegaciones.
- En la actividad de Comunicación, su enfoque es definir generalidades de cómo se
llevara la comunicación tanto externa como interna. En su mayoría de actividades de
Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.19 Informes
estadísticos: SLA, seguridad, presupuestos, continuidad del negocio.
- En la actividad de Información Documentada, su enfoque es que la documentación
del SGA tomando en cuenta: política, objetivo, metas, alcance, descripción de los
elementos principales, referencias a documentos e informes relacionados y debe
incluir los registros requeridos de esta Norma Internacional. En su mayoría de
actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la
Act.12 porque hace referencia a los Informes estadísticos: presupuestos, las etapas, los
resultados.
- En la actividad de Planificación Y Control Operacional, su enfoque es Identificar y
planificar operaciones asociados con los aspectos ambientales significativos En su
mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte
cumple con la Act.3, Act.19, Act.20 y Act.21 debido a que estas son actividades de
soporte técnico y a su vez son operativos.
- En la actividad de Preparación y respuesta ante emergencias, su enfoque es
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar
situaciones potenciales de emergencias y accidentes potenciales, además de
documentar como responder ante ellos, revisar periódicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias,
particularmente después de que ocurran accidentes, hacer pruebas periódicas de los
procedimientos establecidos, cuando sea factible. En ninguna de las actividades de
Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Seguimiento, medición, análisis y evaluación, su enfoque es
Establecer, implementar, documentar y mantener uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus
operaciones que puedan lograr impactos significativos en el medio ambiente. Y
Asegurar de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen, se mantengan
calibrados o verificados y conservar los registros. En su mayoría de actividades de
Calder-Moir no se relaciona. Excepto en que: En parte cumple con la Act.17, basada
en el sistema de cumplimiento
55
- En la actividad de Evaluación del cumplimiento legal, su enfoque es Establecer,
implementar y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento
de los requisitos legales aplicables. Y mantener registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas. En su mayoría de actividades de Calder-Moir no se relaciona.
Excepto en que: En parte cumple con la Act.17 basada en el sistema de cumplimiento
- En la actividad de Auditoría Interna, su enfoque es Establecer políticas para
asegurarse que las auditorias se realicen en intervalos planificados, Establecer,
implementar y mantener programas de auditoría. Definir procedimientos que traten
sobre la determinación de los criterios de auditorías, frecuencia y métodos. . En
ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Revisión por la dirección, su enfoque es Establecer que los
resultados de las revisiones incluyan las decisiones y acciones tomadas relacionadas
con posibles cambios en la política ambiental u otros elementos coherentes con el
compromiso de mejora continua. . En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se
relaciona.
- En la actividad de Mejora de No conformidad, acción correctiva, su enfoque es
establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las conformidades
reales y potenciales y tomar acciones correctivas, Implementar cualquier acción
correctiva necesaria. . En ninguna de las actividades de Calder-Moir no se relaciona.
- En la actividad de Mejora Continua, su enfoque es Definir del sistema de gestión
ambiental, la organización debe mejorar continuamente el SGA. En ninguna de las
actividades de Calder-Moir no se relaciona.
2.4.2 Limitaciones:
Esta es la propuesta de nuevas actividades y procesos de la norma ISO 14001 y el
marco de gobierno TI de Calder-Moir, ya una vez analizada cada una de las actividades
de la norma ISO 14001, y las actividades del marco de gobierno de Calder-Moir,
procedemos a establecer ¿cuáles son las actividades o procesos que se deben incorporar
en el marco de gobierno?, con la finalidad de que éste ofrezca sostenibilidad. A
continuación se presenta cada una de las propuestas de acuerdo a la necesidad requerida.
56
Tabla 5 Limitaciones
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
CO
NT
EX
TO
DE
LA
OR
GA
NIZ
AC
IÓN
Comprensión de la
organización y de su
contexto
Enfoque
La actividad 1 de la ISO 14001 cumple
en su totalidad con la actividad 1 y 7 de
Calder-Moir pero esta tiene enfoque de
gobierno de TI y en ISO de medio
ambiente por eso se lo considera tipo
Enfoque
Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
Actividad
La actividad 2 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 2 de Calder-Moir, pero
en su totalidad no cumple, por eso se
agregará una actividad llamada
identificación de las partes interesadas
de la sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
Determinación del
alcance del sistema de
gestión ambiental
Actividad
La actividad 3 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
determinación del alcance del aspecto
de sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
Sistema de gestión
ambiental Actividad
La actividad 4 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
mejoramiento continuo del aspecto de
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
Fuente: Elaboración Propia
57
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
LID
ER
AZ
GO
Liderazgo y compromiso Actividad
La actividad 5 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 1 de Calder-Moir, pero
en su totalidad no cumple, por eso se
agregará una actividad llamada
rendimiento de cuentas sobre la
eficacia del del aspecto de
sostenibilidad medio ambiental
generado para el gobierno de TI
Política Ambiental Actividad
La actividad 6 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
determinación de aspectos medio
ambientales generados por el gobierno
de TI
Roles responsabilidades
y autoridades en la
organización
Actividad
La actividad 7 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 1 de Calder-Moir, pero
en su totalidad no cumple, por eso se
agregará una actividad llamada
establecer representantes que aseguren
los acuerdos de sostenibilidad medio
ambiental del gobierno de TI
Fuente: Elaboración Propia
58
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Generalidades
de acciones
para hacer
frente a los
riesgos y
oportunidades
Actividad
La actividad 8 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 6 de Calder-Moir, pero
en su totalidad no cumple, por eso se
agregará una actividad llamada marco
de evaluación de riesgos, amenazas y
oportunidades en aspectos de
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
Aspectos
ambientales
significativos
Actividad
La actividad 9 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
definición de aspectos significativos de
sostenibilidad medio ambiental para el
gobierno de TI
Requisitos
Legales Actividad
La actividad 10 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 7 de Calder-Moir, pero
en su totalidad no cumple, por eso se
agregará una actividad llamada
Aspectos Legales
Planificación
de acciones Enfoque
La actividad 11 de la ISO 14001
cumple en su totalidad con la actividad
2,9,10,11 y 15 de Calder-Moir pero
esta tiene enfoque de gobierno de TI y
en ISO de medio ambiente por eso se lo
considera tipo Enfoque
Fuente: Elaboración Propia
59
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
PL
AN
IFIC
AC
IÓN
Acc
iones
par
a hac
er f
rente
a l
os
ries
gos
y o
port
unid
ades
Objetivos,
metas
ambientales y
programas
Actividad
La actividad 12 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 2 y 10 de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
Implementación de objetivos y metas
de sostenibilidad medio ambiental para
gobierno de TI
Planificación
de acciones
para lograr los
objetivos y
metas
ambientales
Actividad
La actividad 13 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 5 y 10 de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
diseño de planes para el seguimiento de
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIÓ
N
SO
PO
RT
E (
14001:2
015)
Recursos Enfoque
La actividad 14 de la ISO 14001
cumple en su totalidad con la actividad
4,9, 14 y 15 de Calder-Moir pero esta
tiene enfoque de gobierno de TI y en
ISO de medio ambiente por eso se lo
considera tipo Enfoque
Fuente: Elaboración Propia
60
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIÓ
N
SO
PO
RT
E (
14001:2
015)
Competencia Actividad
La actividad 15 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 18 de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
toma de conciencia de sostenibilidad
medio ambiental generado para
gobierno de TI
Toma de
conciencia Enfoque
La actividad 16 de la ISO 14001
cumple en su totalidad con la actividad
1 y 13 de Calder-Moir pero esta tiene
enfoque de gobierno de TI y en ISO de
medio ambiente por eso se lo considera
tipo Enfoque
Comunicación Actividad
La actividad 17 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 19 de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
generalidades de comunicación para la
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
Información
Documentada Actividad
La actividad 18 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 12de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
Control de la información documentad
de sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI.
Fuente: Elaboración Propia
61
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
y O
PE
RA
CIÓ
N
OP
ER
AC
IÓN
(14001:2
0105)
Planificación
Y Control
Operacional
Enfoque
La actividad 19 de la ISO 14001
cumple en su totalidad con la actividad
3, 19, 20 y 21 de Calder-Moir pero esta
tiene enfoque de gobierno de TI y en
ISO de medio ambiente por eso se lo
considera tipo Enfoque.
Preparación y
respuesta ante
emergencias
Actividad
La actividad 20 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
procedimiento de identificación,
preparación y respuesta emergentes de
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI.
VE
RIF
ICA
CIÓ
N
Seguimiento, medición,
análisis y evaluación Actividad
La actividad 21 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 17de Calder-Moir,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
seguimiento y conservación de
registros de sostenibilidad medio
ambiental generado para gobierno de
TI.
Fuente: Elaboración Propia
62
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
VE
RIF
ICA
CIÓ
N
Evaluación del
cumplimiento legal Actividad
La actividad 21 de la ISO 1400, cumple
con la actividad 17de Calder moi+F9r,
pero en su totalidad no cumple, por eso
se agregará una actividad llamada
Establecer, implementación y
mantenimiento de procedimientos de
los requisitos legales aplicables a la
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI.
Auditoría Interna Actividad
La actividad 23 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada
establecer auditorias de sostenibilidad
medio ambiental generado para
gobierno de TI.
Revisión por la dirección Actividad
La actividad 24 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada revisión
de procedimientos para la
sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI.
Fuente: Elaboración Propia
63
Tabla 5. (Continuación)
Limitaciones
ISO 14001 Tipo de
Limitación Justificación
ME
JOR
A C
ON
TIN
UA
Mejora de No
conformidad, acción
correctiva
Actividad
La actividad 25 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada toma de
acciones correctivas de sostenibilidad
medio ambiental generado para
gobierno de TI.
Mejora Continua Actividad
La actividad 26 de la ISO 14001 no
cumple en su totalidad con las
actividades de Calder-Moir por eso se
agregará una actividad llamada mejora
de sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI.
Fuente: Elaboración Propia
2.4.3 Modelo Sostenible de Gobierno de TI “Calder-Moir”.
A continuación se presenta el modelo de Calder-Moir sostenible, en el cual ya se ha
incorporado las actividades y el proceso de gobierno propuestos en la tabla de
limitaciones, mencionada en la sección 2.4.2
64
Figura 6 Modelo de Gobierno TI Calder-Moir sostenible
Estrategia
de
negocios
Riesgo de negocio Estrategia
TI
Cambios Capacidades Operaciones
Act.1 Act.2 Act.3 Act.4 Act.5 Act.6 Act.7 Act.8 Act.9 Act.10 Act.11 Act.12 Act.13 Act.14 Act.15 Act.16 Act.17 Act.18 Act.19 Act.20 Act.21
E
Act.
Fuente: Elaboración Propia
P
- Las partes interesadas de la sostenibilidad medio
ambiental generado para gobierno de TI
- Mejoramiento continuo del aspecto de sostenibilidad
medio ambiental generado para gobierno de TI
- Determinación de aspectos medio ambientales
generados por el gobierno de TI
- definición de aspectos significativos de sostenibilidad
medio Ambiental para el gobierno de TI
- Establecer auditorias de sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI
- Revisión de procedimientos para la sostenibilidad
medio ambiental generado para gobierno de TI
- Toma de acciones correctivas de sostenibilidad medio
ambiental generado para gobierno de TI
- Mejora de sostenibilidad medio ambiental generado
para gobierno de TI
Actividades
- Determinación del alcance del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Rendimiento de cuentas sobre la eficacia del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para el gobierno de TI
- Establecer representantes que aseguren los acuerdos de sostenibilidad medio ambiental del gobierno de TI
- Marco de evaluación de riesgos, amenazas y oportunidades en aspectos de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Aspectos Legales
- Implementación de objetivos y metas de sostenibilidad medio ambiental para gobierno
de TI
- Diseño de planes para el seguimiento de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Toma de conciencia de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Generalidades de comunicación para la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Control de la información documentad de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Procedimiento de identificación, preparación y respuesta emergentes de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
- Seguimiento y conservación de registros de sostenibilidad medio ambiental generado
para gobierno de TI
Establecer, implementación y mantenimiento de procedimientos de los requisitos legales
aplicables a la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI
65
2.5 Ejecución y/o ensamblaje del prototipo.
2.5.1 Justificación del modelo de Gobierno Calder-Moir:
A continuación se justificará el modelo propuesto en la Figura. 6, descrita en la sección
2.4.5. Modelo Sostenible de Gobierno de TI.
- Actividades de Enfoque. Una vez ya propuesto el modelo de Gobierno TI Calder-Moir,
se recomienda que las actividades que cumplen en parte, son distinguidas por medio
de la letra “E” (Enfoque), y en cada uno de los procesos de gobierno se les otorgue un
enfoque medioambiental, con la finalidad de que las actividades propuestas por el
marco de gobierno de TI puedan brindar sostenibilidad en el ámbito medio ambiental.
- Nuevas Actividades. Se propone incorporar nuevas actividades, que se distinguen por
la letra “A” (Actividades), dentro de los procesos de gobierno del marco Calder-Moir,
con la finalidad de que éstos puedan brindar sostenibilidad en el ámbito medio
ambiental.
- Nuevo Proceso. El modelo propuesto incorpora un nuevo proceso de gobierno TI,
en las actividades que no tienen relación alguna.
2.5.2 Matriz de Responsabilidades de las actividades propuestas en el modelo de
gobierno de TI “Calder-Moir” Sostenible. :
El diseño de la estructura organizativa empresarial y matriz de responsabilidades, es
definida como un conjunto de buenas prácticas elaborada que tienen la finalidad de
ejecutar correctamente las actividades propuestas en el Modelo de Gobierno de TI
“Calder-Moir”, por lo que se propone incorporar dentro del marco de gobierno de TI la
siguiente estructura organizativa.
Figura 7 Estructura Organizativa - Calder-Moir
Gerente General
Comité Ejecutivo
Gerente de sostenibilidad medioambiental
Gerente de TI
Auditor Dirección de riesgo y
cumplimiento Dirección de programas
66
Fuente: Elaboración Propia
La estructura organizativa propuesta, cuenta principalmente con un Gerente General, el
cual se encarga de coordinar y decidir el trabajo de la empresa, además de contratar al
personal adecuado, luego de éste se encuentra el Comité Ejecutivo, mismo que tiene
como responsabilidad discutir en equipo los planes de trabajo, el auditor que es el
responsable de evaluar y determinar el cumplimiento de los procedimientos a fin de
garantizar que los objetivos trazados por el marco de gobierno de TI se cumplan,
seguido se encuentra el Director de riesgo y cumplimento, el cual es el responsable
emitir instrucciones necesarias para la correcta ejecución de las actividades y por
último se encuentra el responsable de Director de programas el cual tiene como función
definir y supervisar programas que colaboren al buen desempeño de las actividades.
La estructura propuesta cuenta con un nuevo responsable que es el Gerente de
sostenibilidad medioambiental el cual se lo propone incorporar con la finalidad que se
encargue de dirigir, coordinar, supervisar y evaluar los objetivos, políticas y estrategias
ambientales para el desarrollo de las actividades del marco de gobierno de TI.
Además se destaca que el Comité Ejecutivo, Auditor, Director de Riesgo y
cumplimento, y el Director de programas son responsables que deben manejarse con
perfil de TI los cuales pueden tener asesoramiento directo por parte del Gerente de
Sostenibilidad Medioambiental con la finalidad de desarrollar actividades de
Sostenibilidad Ambiental enfocadas a las TI.
“Todo proceso / procedimiento organizativo debería estar documentado, y como parte
de dicha documentación deberían incluirse aspectos relacionados con la asignación de
responsabilidades. Para ello, se suelen utilizar las denominadas matrices de asignación
de responsabilidades, entre las que destaca la denominada “RACI”.
El mecanismo implementado es sencillo, en las columnas se representan los diversos
implicados, y en las filas las tareas a realizar. Así, para cada actividad se establece qué
implicado tenga los siguientes roles:
R (Responsible): Responsable de la ejecución de la actividad.
A (Accountable): Responsable de hacer Cumplir la Tarea
67
C (Consulted): Rol de soporte para la ejecución de la actividad, dispone de
información o capacidad necesaria para la ejecución de la actividad.
I (Informed): Interesado en la ejecución de la actividad que debe ser informado del
avance de la misma, quien es Informado” [56].
A continuación en la tabla 6 se presenta una matriz, seguida por las actividades
propuestas y sus respectivos responsables:
Tabla 6 Matriz de Responsabilidades
Responsables
Actividades Clave
Ger
ente
Gen
eral
Com
ité
Eje
cuti
vo
Ger
ente
de
TI
Ger
ente
d
e S
ost
enib
ilid
ad
Med
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mb
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tal
Au
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or
Dir
ecci
ón
de
Rie
sgo y
cu
mp
lim
ien
to
Dir
ecci
ón
de
Pro
gra
mas
1
Determinación del alcance del
aspecto de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
A I I I C R C
2
Rendimiento de cuentas sobre
la eficacia del aspecto de
sostenibilidad medio
ambiental generado para el
gobierno de TI
A I I R C C I
3
Establecer representantes que
aseguren los acuerdos de
sostenibilidad medio
ambiental del gobierno de TI
A I R R C I C/I
Fuente: Elaboración Propia
68
Tabla 6. (Continuación)
Responsables
Actividades Clave
Ger
ente
Gen
eral
Com
ité
Eje
cuti
vo
Ger
ente
de
TI
Ger
ente
d
e S
ost
enib
ilid
ad
Med
io a
mb
ien
tal
Au
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or
Dir
ecci
ón
de
Rie
sgo y
cu
mp
lim
ien
to
Dir
ecci
ón
de
Pro
gra
mas
4
Marco de evaluación de
riesgos, amenazas y
oportunidades en aspectos de
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
I I A I C R I
5 Aspectos Legales I I A R C C I
6
Implementación de objetivos
y metas de sostenibilidad
medio ambiental para
gobierno de TI
A I R R C I I
7
Diseño de planes para el
seguimiento de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
I I A I C R I
8
Toma de conciencia de
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
A I I I C R C
Fuente: Elaboración Propia
69
Tabla 6. (Continuación)
Responsables
Actividades Clave
Ger
ente
Gen
eral
Com
ité
Eje
cuti
vo
Ger
ente
de
TI
Ger
ente
d
e S
ost
enib
ilid
ad
Med
io a
mb
ien
tal
Au
dit
or
Dir
ecci
ón
de
Rie
sgo y
cu
mp
lim
ien
to
Dir
ecci
ón
de
Pro
gra
mas
9
Generalidades de
omunicación para la
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI.
A I R R C I I
10
Control de la información
documentad de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
I I I A C R C/I
11
Procedimiento de
identificación, preparación y
respuesta emergentes de
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
I R C A C C/I I
12
Seguimiento y conservación
de registros de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
I I I A C R C/I
Fuente: Elaboración Propia
70
Tabla 6. (Continuación)
Responsables
Actividades Clave
Ger
ente
Gen
eral
Com
ité
Eje
cuti
vo
Ger
ente
de
TI
Ger
ente
d
e S
ost
enib
ilid
ad
Med
io a
mb
ien
tal
Au
dit
or
Dir
ecci
ón
de
Rie
sgo y
cu
mp
lim
ien
to
Dir
ecci
ón
de
Pro
gra
mas
13
Establecer, implementación y
mantenimiento de
procedimientos de los
requisitos legales aplicables a
la sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
I I I A C R I
14
Identificación de las partes
interesadas de la
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
I R C A C I I
15
Mejoramiento continuo del
aspecto de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
I I I A C R C
16
Determinación de aspectos
medio ambientales generados
por el gobierno de TI
A I R R C C I
Fuente: Elaboración Propia
71
Tabla 6. (Continuación)
Responsables
Actividades Clave
Ger
ente
Gen
eral
Com
ité
Eje
cuti
vo
Ger
ente
de
TI
Ger
ente
d
e S
ost
enib
ilid
ad
Med
io a
mb
ien
tal
Au
dit
or
Dir
ecci
ón
de
Rie
sgo y
cu
mp
lim
ien
to
Dir
ecci
ón
de
Pro
gra
mas
17
Definición de aspectos
significativos de
sostenibilidad medio
ambiental para el gobierno de
TI
I R C A C C/I I
18
Establecer auditorias de
sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
A I I R R C C/I
19
Revisión de procedimientos
para la sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
A I R R C C I
20
Toma de acciones correctivas
de sostenibilidad medio
ambiental generado para
gobierno de TI
I I I A R C/I C/I
21
Mejora de sostenibilidad
medio ambiental generado
para gobierno de TI
A I I R C C I
Fuente: Elaboración Propia
72
2.5.3 Justificación de la asignación de responsabilidades.
Una vez asignada las responsabilidades se procede a justificar cada una de las éstas:
- El responsable de ejecutar la actividad 1: Determinación del alcance del aspecto de
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, el Dirección de Riesgo
y cumplimiento, es el responsable de su ejecución, con la ayuda del Gerente General
que hace cumplir correctamente esta actividad, mientras se consulta al Auditor y al
Dirección de Riesgo y cumplimiento, de tal manera que informe sobre los resultados
al Comité Ejecutivo, Gerente de TI y al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental.
- El responsable de ejecutar la actividad 2: Rendimiento de cuentas sobre la eficacia
del aspecto de sostenibilidad medio ambiental generado para el gobierno de TI, es el
Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el Gerente General tendrá la
responsabilidad de hacer que se cumpla a cabalidad, haciendo consultas al Auditor y
al Dirección de Riesgo y cumplimiento, y de la misma forma se informara resultados
al Comité Ejecutivo, Gerente de TI y a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 3: Establecer representantes que aseguren los
acuerdos de sostenibilidad medio ambiental del gobierno de TI, es el Gerente de TI
con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, la responsabilidad de hacer
cumplir esta actividad es el Gerente General, el cual le consulta al Auditor, sobre el
cumplimiento de la misma, culminado este proceso se procede a informar a la
Dirección de Programas, Comité Ejecutivo y a la Dirección de Riesgo y
cumplimiento.
- El responsable de ejecutar la actividad 4: Marco de evaluación de riesgos, amenazas
y oportunidades en aspectos de sostenibilidad medio ambiental generado para
gobierno de TI, es el Dirección de Riesgo y cumplimiento, el Gerente de TI hace
que esta actividad se cumpla, realizando consultas al Auditor e informa el avance de
la misma al Gerente General, Comité Ejecutivo, Gerente de Sostenibilidad Medio
ambiental y a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 5: Aspectos Legales, es el Gerente de
Sostenibilidad Medio ambiental, con ayuda del Gerente de TI que hace cumplir a
cabalidad, realizando consultas al Auditor y al Dirección de Riesgo y cumplimiento,
cumplida esta tarea se procese a informar los avances de la misma al Gerente
General, Comité Ejecutivo y al Dirección de Programas.
73
- El responsable de ejecutar la actividad 6: Implementación de objetivos y metas de
sostenibilidad medio ambiental para gobierno de TI, se hace a la par entre el Gerente
de TI y el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de que la tarea
se realice y es el que debe rendir cuentas sobre su ejecución es el Gerente General,
el mismo que hace consultas necesaria para realizar la tarea al Auditor, y finalizando
se informa el avance y resultados de la misma al Comité Ejecutivo, Dirección de
Riesgo y cumplimiento y a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 7: Diseño de planes para el seguimiento de
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de
Riesgo y cumplimiento, con ayuda del Gerente de TI que hace que esta actividad de
cumpla, realizando consultas al Auditor, finalizada la ejecución se procese a informar
avances y resultados al Gerente General, Comité Ejecutivo, Gerente de
Sostenibilidad Medio ambiental y a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 8: Toma de conciencia de sostenibilidad
medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de Riesgo y
cumplimiento, mientras quien hace cumplir en su totalidad es el Gerente General,
realizando consultas al Auditor y a la Dirección de Programas ya culminado este
proceso se informa los avances y resultados generados de la misma al Comité
Ejecutivo, Gerente de TI y al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental.
- El responsable de ejecutar la actividad 9: Generalidades de comunicación para la
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI
con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de hacer cumplir
esta actividad a cabalidad es el Gerente General y es consultado el Auditor de los
procesos realizado finalizando se procede a informar sobre los avances y resultados
generados al Comité Ejecutivo, Dirección de Riesgo y cumplimiento y a la
Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 10: Control de la información documentad de
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, e la Dirección de
Riesgo y cumplimiento, mientras que el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental
hace cumplir a cabalidad esta actividad, realizando consultas al Auditor y a la
Dirección de Programas generando informes de avance y resultados para indicar al
Gerente General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 11: Procedimiento de identificación,
preparación y respuesta emergentes de sostenibilidad medio ambiental generado para
74
gobierno de TI, es el Comité Ejecutivo, con ayuda del Gerente de Sostenibilidad
Medio ambiental que hace cumplir en su totalidad la actividad, en el proceso de
consulta al Gerente de TI e informa de los avances y resultados generados al
Auditor, Dirección de Riesgo y cumplimiento, Gerente General y a la Dirección de
Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 12: Seguimiento y conservación de registros
de sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de
Riesgo y cumplimiento, en conjunto con el Gerente de Sostenibilidad Medio
ambiental que hace que se cumpla por completo, se realiza consultas del proceso al
Auditor y al Dirección de Programas e informa de los avances y resultados Gerente
General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 13: Establecer, implementación y
mantenimiento de procedimientos de los requisitos legales aplicables a la
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de
Riesgo y cumplimiento, el encargado de hacer cumplir a cabalidad es el Gerente de
Sostenibilidad Medio ambiental, realizando consultas al Auditor al finalizar se
informa de los avances y resultados obtenidos a la Dirección de Programas, Gerente
General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 14: Identificación de las partes interesadas de
la sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Comité
Ejecutivo, en conjunto al Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental que hace
cumplir dicha actividad, consultando al Gerente de TI y al Auditor para finalmente
dar un informe de avances y resultados al Gerente General, Dirección de Riesgo y
cumplimiento, a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 15: Mejoramiento continuo del aspecto de
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es la Dirección de
Riesgo y cumplimiento, la responsabilidad de hacer cumplir esta actividad es del
Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, consultando al Auditor y a la Dirección
de Programas, para emitir informes de cumplimento y resultados al Gerente General,
Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 16: Determinación de aspectos medio
ambientales generados por el gobierno de TI, Definición de aspectos significativos
de sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de TI, es el Gerente de TI y el
Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, con ayuda del Gerente General que
75
hace cumplir cabalmente, haciendo consultas de cumplimento al Auditor y al
departamento de Dirección de Riesgo y cumplimiento para finalmente informar ya
cumplida la actividad el informe de cumplimento y resultados generados al Comité
Ejecutivo y a la Dirección de Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 17: Definición de aspectos significativos de
sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de TI, es el Comité Ejecutivo, el
encargado de hacer que se cumpla en su totalidad es el Gerente de Sostenibilidad
Medio ambiental, realizando consultas al Comité Ejecutivo, Auditor y al Gerente
General sobre el cumplimiento de la misma, para informar el cumplimento y
resultados de la misma al Dirección de Riesgo y cumplimiento, Dirección de
Programas.
- El responsable de ejecutar la actividad 18: Establecer auditorias de sostenibilidad
medio ambiental generado para gobierno de TI, es del Gerente de Sostenibilidad
Medio ambiental con el Auditor, mientras que el responsable de hacer cumplir la
actividad es el Gerente General, el mismo que procede hacer consultas a la Dirección
de Riesgo y cumplimiento, Dirección de Programas para saber si se está cumpliendo,
de esta manera informar el cumplimento y resultados obtenidos al Comité Ejecutivo
y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 19: Revisión de procedimientos para la
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI
con el Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental, el responsable de hacer cumplir a
cabalidad la misma es el Gerente General, haciendo consultas de avance al Auditor,
Dirección de Riesgo y cumplimiento, para informar al Comité Ejecutivo y a la
Dirección de Programas referente al cumplimento y resultados obtenidos.
- El responsable de ejecutar la actividad 20: Toma de acciones correctivas de
sostenibilidad medio ambiental generado para gobierno de TI, es el Auditor, con
ayuda del Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental que hace cumplir dicha
actividad, la misma que se consulta sobre su desarrollo a la Dirección de Riesgo y
cumplimiento, Dirección de Programas, para dar a conocer el cumplimento y
resultados obtenidos al Gerente General, Comité Ejecutivo y al Gerente de TI.
- El responsable de ejecutar la actividad 21: Mejora de sostenibilidad medio ambiental
generado para gobierno de TI, es el Gerente de TI, con ayuda del Gerente General
que hace cumplir cabalmente, haciendo consultas de cumplimento al Auditor y al
departamento de Dirección de Riesgo y cumplimiento para finalmente informar ya
76
cumplida la actividad el informe de cumplimento y resultados generados al Comité
Ejecutivo, Gerente de Sostenibilidad Medio ambiental y a la Dirección de
Programas.
77
CAPÍTULO III. Evaluación del prototipo.
3.1 Plan de evaluación.
La encuesta se planteó con un enfoque empírico, utilizando el método de probabilidad
por expertos, la presente se realizará en empresa que conste con departamento de
sistemas, para poder aplicar la encuesta de investigación referente a la incorporación de
sostenibilidad medio ambiental para el gobierno de tecnología de la información, basada
en la norma iso14001 y el marco de gobierno Calder-Moir.
3.1.1 Muestreo no probabilístico por expertos
El muestreo no probabilístico o muestreo no aleatorio “es la técnica de muestreo donde
los elementos son elegidos a juicio del investigador. No se conoce la probabilidad con la
que se puede seleccionar a cada individuo” [57]
3.1.2 El método de muestreo discrecional (o muestreo por juicio de expertos)
El método de muestreo discrecional o también conocido como muestreo por juicio, “es
un método de muestreo no probabilístico. Los sujetos se seleccionan a base del
conocimiento y juicio del investigador.” El mismo que “selecciona a los individuos a
través de su criterio profesional. Puede basarse en la experiencia de otros estudios
anteriores o en su conocimiento sobre la población y el comportamiento de ésta frente a
las características que se estudian. ” [58]
Figura 8 Muestreo Discrecional
78
Fuente: Muestreo Discrecional O Por Juicio [58]
3.1.3 ¿Cuándo utilizar el muestreo no probabilístico?
- “Este tipo de muestreo puede ser utilizado cuando se quiere mostrar que existe un
rasgo determinado en la población.
- Asimismo se puede utilizar cuando el investigador posee como objetivo hacer un
estudio cualitativo, piloto o de prueba.
- Se puede utilizar cuando es imposible la aleatorización, como cuando la población
es casi inmensa.
- Se puede utilizar cuando la investigación no tiene como objetivo generar
resultados que se utilicen para formar generalizaciones con relación de toda la
población.
- También es ventajoso cuando el investigador tiene un presupuesto, tiempo y mano
de obra limitados.
- Esta técnica también se puede utilizar en un estudio inicial que será llevado a cabo
nuevamente utilizando un muestreo probabilístico aleatorio.” [59]
3.2 Determinación de la población y muestra
Para la presente muestra, tomamos como referencia a las diferentes empresas Orenses,
que están legalmente constituidas en los diversos cantones de la provincia de El Oro y
que principalmente se adaptan a los fines planteados en la investigación.
En este marco, de acuerdo al criterio de investigación se eligió un total de 10 empresas,
debido a que en la Provincia de El Oro no existen empresas en el aspecto de tecnología,
con un nivel de madurez 1, por ende se decidió escoger entre las empresas más
representativas y que se consideren que tengan un nivel de madurez aceptable, además
que cumplan con sus objetivos.
Así de esta manera resulta una muestra representativa de la población estudiada, además
de que constituye un número accesible para la aplicación del instrumento así convenido.
79
Figura 9 Determinación de la población y muestra
Fuente: Muestreo No Probabilístico [57]
Tabla 7 Población
Nª Nombre Titulo Cargo Empresa
1 Freddy Rojas Ingeniero en Sistemas Analista de
Sistemas 2 UTMACH
2 Tania Pulla Ingeniero en Sistemas Analista de
Sistemas INBORJA
3 Gregorio
Quezada Díaz Ingeniero en Sistemas
Gerente de
Desarrollo de
Software
MARECUADOR
4 Jonatan
Guartan Ingeniero en Sistemas
Analista de
Software
Hospital Teofilo
Davila
5 Tama Paredes
López Ingeniero en Sistemas
Jefe de
departamento
administrativo
PRONACA
6 Javier
Yanchapaxi Ingeniero en Sistemas
Analista de
Software CONSA
7
Jostin
Zambrano
Tello
Ingeniero en Sistemas
Jefe de
departamento
administrativo
EXPORT BAN
8 Javier Nieves Ingeniero en Sistemas
Gerente de
Desarrollo de
Software
PRONOVIS
9 Diego
Sarmiento Ingeniero en Sistemas
Gerente de
Desarrollo de
Software
UNIFRONT
10 Maribel
Quezada Ingeniero en Sistemas
Analista -
Programador EKOS
80
3.3 Instrumentos para la recolección de datos
En relación al cuestionario, al igual que en las instituciones de Educación Media, se
aplicó la Encuesta; en la misma se establecieron 10 preguntas, las mismas que son
abiertas, cerradas y mixtas, lo cual permitió cumplir con objetividad la investigación,
pero a nivel empresarial (Anexo)
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MACHALA
UNIDAD ACADMICA DE INGENIERÍA CIVIL
CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
ENCUENTA DIRIGIDA A PROFESIONALES CON PERFIL EN EL ÀREA DE
TECNOLOGÌAS DE LA INFORMACIÓN
OBJETIVO: Validar el modelo propuesto de sostenibilidad medio ambiental para el
gobierno de tecnología de la información, basada en la norma iso14001 y el marco de
gobierno Calder-Moir, mediante las opiniones de profesionales de distintas
instituciones.
NOTA: Estimado/a el aporte brindado en la presente, será tomado en cuenta para la
aprobación de un nuevo Marco de Gobierno de Tecnologías de la Información
Sostenible. Para responder se deberá tarjar uno de las opciones que presenta cada una de
la preguntas.
I. Datos generales de la Empresa / Institución
Razón Social: _________________________________________________
RUC: ________________________ Teléfono: _______________________
Dirección: __________________________________________________
Ubicación: Ciudad: _________________ Provincia: __________________
Tipo: __Pública __Privada
Datos del informante
Nombre:_______________________________________________________
Cargo: ________________________________________________________
Correo electrónico:______________________________________________
Preguntas.-
81
1. Tomando en cuenta los años de experiencia laboral y económica de la
institución, usted ¿Considera que es necesario contar con una estrategia de
sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país?
Si se considera necesario
No se considera necesario
Tal vez
2. En términos de gestión en materia de sostenibilidad, ¿cómo cree que varió el
compromiso de su compañía a nivel local en los últimos 3 años?
Aumento significativo
Aumento Sin variación
Disminución
Disminución significativa
NS/NC
3. ¿Ha experimentado su empresa un incremento en las consultas de los
accionistas acerca de temas relacionados con la sostenibilidad en los últimos
meses?
Si se considera necesario
No se considera necesario
NS/NC
4. Dentro de los requisitos del sistema de gestión ambiental empresarial ¿Se
encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental?
por parte de la misma.
Si se considera necesario
No se considera necesario
NS/NC
5. ¿De qué manera cree que sus actividades / acciones de sostenibilidad han
afectado la rentabilidad de su compañía?
No contamos con actividades / acciones de sostenibilidad
Aumentaron nuestros beneficios
Redujeron nuestros beneficios
No aumentaron ni redujeron nuestros beneficios
NS/NC
82
6. En las Política ambiental ¿La comunicación de la política ambiental es
adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?
Muy de acuerdo
Algo de acuerdo
Poco de acuerdo
Nada de acuerdo
NS/NC
7. Dentro del proceso de verificación ¿Existe un procedimiento documentado para
la identificación y evaluación de los aspectos ambientales?
Sí, existe tal proceso
Aun no se ha considerado documentarlo
Está en proceso de documentación
NS/NC
8. ¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
Si cumple con todos los procedimientos
Cumple a medias con los procedimientos de interés
No cumple con conformidad el procedimiento
NS/NC
9. Dentro de los aspectos ambientales ¿Se mantienen los registros relacionados con
la identificación de requisitos legales y voluntarios?
Si se mantiene los registros
No se ha considerado mantener esos registros
NS/NC
10. ¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan
mejora continua del sistema de gestión y del comportamiento ambiental?
Si se considera necesario
No se considera necesario
NS/NC
83
3.3.1 Distribución geográfica de las empresas por cantones.
La distribución geográfica de las empresas está contemplada en los cantones de
Machala, El Guabo, Pasaje, Santa Rosa, Zaruma y Arenillas con un total de 10
empresas; esto se lo hizo por cuanto estos cantones son unos de los más grandes de esta
provincia y tienen concentrada la mayor cantidad de empresas de la Provincia del El
Oro. A continuación se presenta la distribución geográfica.
Tabla 8 Distribución de empresas
DATOS GENERALES
ITEM 1
VALORACIÓN Fi %
Pública 2 20
Privada 8 80
TOTAL 10 100%
Figura 10 Gráfico Estadístico Distribución de empresas
Las encuestas realizadas a las empresas de los cantones escogidos, de la provincia de El
Oro, nos arrojaron como resultado que el 80% de las mismas son de tipo privada,
mientras que la minoría de empresas son representantes del sector público de la
provincia.
Tabla 9 Distribución de empresa por sector
DATOS GENERALES
ITEM 2
VALORACIÓN Fi %
Local 3 30
Nacional 4 40
Internacional 3 30
TOTAL 10 100%
20%
80%
Públicas
Privadas
84
Figura 11 Distribución de empresa por sector
La encuesta arrojo como resultado que el 30% tienen un ámbito de acción Local,
mientras que por otra parte el 40% actúa en lo nacional, y por último el 30% tiene un
ámbito de acción Internacional.
3.4 Resultados de la evaluación.
Con la recopilación de datos, mediante las encuestas realizadas se procederá ha efectuar
la evaluación de la propuesta de investigación de SOSTENIBILIDAD MEDIO
AMBIENTAL PARA EL GOBIERNO DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN,
BASADA EN LA NORMA ISO14001 Y EL MARCO DE GOBIERNO CALDER-
MOIR. Procedemos a realizar las respectivas tablas y gráficos, en los que se mostrara
los resultados obtenidos.
En cada una de las preguntas realizadas se hará un a análisis e interpretación de
resultados.
1. Tomando en cuenta los años de experiencia laboral y económica de la
institución, usted ¿Considera que es necesario contar con una estrategia de
sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país?
Si se considera necesario
No se considera necesario
Tal vez
30%
40%
30%
Local
Nacional
Internacional
85
Tabla 10 Datos generales pregunta # 1
DATOS GENERALES
ITEM 3
VALORACIÓN Fi %
Si se considera necesario 7 70
No se considera necesario 1 10
Tal vez 2 20
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100
Figura 12 Gráfico Estadístico pregunta # 1
La encuesta arrojo como resultado que el 70%, consideran que si es necesario contar
con una estrategia de sostenibilidad para ser una compañía competitiva en el país,
mientras que por otra parte el 10% consideran que no es necesario, y por último el 20%
tiene duda y determinaron que tal vez sea necesario.
2. En términos de gestión en materia de sostenibilidad, ¿cómo cree que varió el
compromiso de su compañía a nivel local en los últimos 3 años?
Aumento significativo
Aumento Sin variación
Disminución
Disminución significativa
NS/NC
70%
10%
20%
Si se considera necesario
No se considera necesario
Tal vez
86
Tabla 11 Datos generales pregunta # 2
DATOS GENERALES
ITEM 4
VALORACIÓN Fi %
Aumento significativo 5 50
Aumento Sin variación 2 20
Disminución 1 10
Disminución significativa 2 20
NS/NC 0 0
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 13 Gráfico Estadístico pregunta # 2
La encuesta arrojo como resultado que el 50%, considera que se dio un aumento
significativo, en el compromiso de su compañía, mientras que un 20%, define restante a
disminuido.
3. ¿Ha experimentado su empresa un incremento en las consultas de los
accionistas acerca de temas relacionados con la sostenibilidad en los últimos
meses?
Si ha incrementado notoriamente
No ha incrementado
NS/NC
50%
20%
10%
20%
Aumento significativo
Aumento Sin variación
Disminución significativa
Sin contestar
87
Tabla 12 Datos generales pregunta # 3
DATOS GENERALES
ITEM 5
VALORACIÓN Fi %
Si ha incrementado notoriamente 3 30
No ha incrementado 6 60
No sabe 1 10
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 14 Gráfico Estadístico pregunta # 3
La encuesta arrojo como resultado que el 29.73%, considera Si ha incrementado
notoriamente el interés de los accionistas con respecto al tema de sostenibilidad,
mientras que 62.16% no lo ha hecho.
4. Dentro de los requisitos del sistema de gestión ambiental empresarial ¿Se
encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental?
por parte de la misma.
Si se encuentra definido
No se encuentra definido
NS/NC
30%
60%
10%
Si ha incrementado notoriamente
No ha incrementado
No sabe
88
Tabla 13 Datos generales pregunta # 4
DATOS GENERALES
ITEM 6
VALORACIÓN Fi %
Si se encuentra definido 5 50
No se encuentra definido 3 30
NS/NC 2 20
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 15 Gráfico Estadístico pregunta # 4
Según la encuesta el 50% considera que Si se encuentra definido y documentado el
alcance del sistema de gestión ambiental, mientras que el 30% considera lo contrario, un
20% no ha definido claramente su respuesta.
5. ¿De qué manera cree que sus actividades / acciones de sostenibilidad han
afectado la rentabilidad de su compañía?
No contamos con actividades / acciones de sostenibilidad
Aumentaron nuestros beneficios
Redujeron nuestros beneficios
No aumentaron ni redujeron nuestros beneficios
NS/NC
50%
30%
20%
Si se encuentra definido
No se encuentra definido
NS/NC
89
Tabla 14 Datos generales pregunta # 5
DATOS GENERALES
ITEM 7
VALORACIÓN Fi %
No contamos con actividades /
acciones de sostenibilidad
0 0
Aumentaron nuestros beneficios 8 80
Redujeron nuestros beneficios 0 0
NS/NC 2 20
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 16 Gráfico Estadístico pregunta # 5
La encuesta determina que el 80% aumento su beneficio acciones de sostenibilidad,
mientras que el 20% no sabe específicamente la respuesta.
6. En las Política ambiental ¿La comunicación de la política ambiental es
adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?
Muy adecuada
Algo adecuada
Poco adecuada
Nada adecuada
NS/NC
0%
[PORCENTAJE]
0% [PORCENTAJE] No contamos con actividades /acciones de sostenibilidad
Aumentaron nuestros beneficios
Redujeron nuestros beneficios
NS/NC
90
Tabla 15 Datos generales pregunta # 6
DATOS GENERALES
ITEM 8
VALORACIÓN Fi %
Muy adecuada 6 60
Algo adecuada 3 30
Poco adecuada 1 10
NS/NC 0 0
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 17 Gráfico Estadístico pregunta # 6
De acuerdo a la encuesta se determinó que la comunicación de la política ambientas
es muy adecuada por el 60%, mientras que el 30 considera que es algo adecuada, y el
10% definió que es poco adecuada.
7. Dentro del proceso de verificación ¿Existe un procedimiento documentado para
la identificación y evaluación de los aspectos ambientales?
Sí, existe tal proceso
Aun no se ha considerado documentarlo
Está en proceso de documentación
NS/NC
60%
30%
10%
Muy adecuada
Algo adecuada
Poco adecuada
91
Tabla 16 Datos generales pregunta # 7
DATOS GENERALES
ITEM 9
VALORACIÓN Fi %
Sí, existe tal proceso 6 60
Aun no se ha considerado
documentarlo
1 10
Está en proceso de documentación 3 30
NS/NC 0 0
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 18 Gráfico Estadístico pregunta # 7
Según la encuesta se determinó que en el 60% si existe el proceso de documentación e
identificación y evaluación de los aspectos ambientales, aunque el 10% aún no ha
considerado documentarlo, mientras que el 30% está en proceso de documentación.
8. ¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
Si cumple con todos los procedimientos
Cumple a medias con los procedimientos de interés
No cumple con conformidad el procedimiento
NS/NC
60% 10%
30% Sí, existe tal proceso
Aun no se ha consideradodocumentarlo.
Está en proceso de documentación
92
Tabla 17 Datos generales pregunta # 8
DATOS GENERALES
ITEM 10
VALORACIÓN Fi %
Si cumple con todos los
procedimientos
4 40
Cumple a medias con los
procedimientos de interés
5 50
No cumple con conformidad el
procedimiento
2 20
NS/NC 0 0
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 19 Gráfico Estadístico pregunta # 8
La encuesta determina con un 40% que la metodología implementada es adecuada y se
realiza conforme al procedimiento de cada empresa, mientras que un 50% lo cumple a
media y un 20% no lo hace.
9. Dentro de los aspectos ambientales ¿Se mantienen los registros relacionados con
la identificación de requisitos legales y voluntarios?
Si
No
NS/NC
36%
46%
18% Si cumple con todos losprocedimientos
Cumple a medias con losprocedimientos de interés
No cumple con conformidad elprocedimiento
93
Tabla 18 Datos generales pregunta # 9
DATOS GENERALES
ITEM 11
VALORACIÓN Fi %
Si se mantiene los registros 7 70
No se ha considerado mantener esos
registros
2 20
NS/NC 0 0
Sin contestar 1 10
TOTAL 10 100%
Figura 20 Gráfico Estadístico pregunta # 9
La encuesta determina que el 70% si mantienen los registros relacionados con la
identificación de requisitos legales y voluntarios, mientras que el 20% no lo hace.
10. ¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan
mejora continua del sistema de gestión y del comportamiento ambiental?
Si
No
NS/NC
70%
20%
10%
Si se mantiene los registros
No se ha considerado manteneresos registros
Sin contestar
94
Tabla 19 Datos generales pregunta # 10
DATOS GENERALES
ITEM 12
VALORACIÓN Fi %
Si 10 100
No 0 0
NS/NC 0 0
Sin contestar 0 0
TOTAL 10 100%
Figura 21 Gráfico Estadístico pregunta # 10
Mediante la encuesta se determinó que el 100% determina sus objetivos fijados en
funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema de gestión y
del comportamiento ambiental.
100%
0% 0%
SI
NO
NS/NC
95
CONCLUSIONES
Una investigación exhaustiva en relación a la propuesta planteada, que se fundamenta
en la indagación e investigación de la norma medio ambiental, entre la norma ISO14001
y el marco de Gobierno de TI CALDER-MOIR, se determina que el alcance planteado
si se le puede incorporar aspectos de sostenibilidad medio ambiental, propuestos por la
norma ISO 14001 en el marco de gobierno y gestión TI de CALDER-MOIR,
Además esta sostenibilidad se puede adaptada normalmente a pequeñas, medianas y
grandes empresas y principalmente el desarrollo sostenible podemos definirlo como un
objetivo para alcanzar, que aunque tiene un proceso para cumplirlo, al intentarlo
podremos conseguirlo, haciendo un esfuerzo en equipo, recibiendo aportaciones y
sugerencias.
RECOMENDACIONES.
Dentro de este trabajo de titulación, primero se debe definir bien los aspectos que
sostenibilidad, para poder incorporar aspectos de sostenibilidad medio ambiental
propuesto por la norma ISO 14001 y que se va a incorporar en el marco de gobierno
CALDER-MOIR.
Trabajar en mejorar en la sostenibilidad medio ambiental en la mayoría de empresas de
nuestra Provincia.
Extender los estudios expuestos por este trabajo de titulación de otro tipo de expertos en
especial a los a los profesionales especializados en normas de medio ambiente y
sostenibilidad.
Para avalar bien esta propuesta es recomendable su implementación, que por cuestiones
de tiempo no se escogió esa opción, sino se realizó un juicio de experto.
96
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