2 y 3 prueba

O ITUNE

INT ERNACIONALES

CO NT RO LDE

PERDIDAS

DUPO NTDNV PRO SPER

AVANCEACHS

PRO PIET ARIOS

O HSAS 18001-1999NCh 2454-1999

EST ANDARIZADOS

VARIOS M ODELOS

SEG URIDADLABO RAL

ISO 9000

CALIDAD

ISO 14000

M EDIO AM BIENTE

M O DELO S DE GEST IO N PREVENT IVA

PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 1

Comparativa Q – PRL - MA

OBJETO DESTINATARIO

CALIDAD Producto/Servicio Cliente

PRL Puesto trabajoTrabajador

Empresa ($ perdidas)

MEDIO AMBIENTE

Entorno Sociedad


¿Cómo afecta el entorno a los sistemas de gestión ?

LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

ENFOQUE GENERAL

CALIDAD MEDIOAMBIENTE PREVENCIÓN R.L.

MERCADO

Muy exigente.

La calidad condiciona la compra.

Sensibilizado.

En determinados sectores condiciona la compra.

Sensibilizado.

En empresas grandes, condiciona la contratación.

ADMINISTRACIÓN

Pasiva o reactiva.

No interviene en los temas de calidad salvo daños o problemas.

Legisladora.

Establece requisitos medioambientales y controla parcialmente.

Legisladora.

Inspecciona, controlay sanciona.

AGENTES SOCIALES

Informativa.

Estudios comparativos, canaliza quejas y reclamaciones.

Sensibilizadora.

Denuncia problemas y organiza campañas.

Sensibilizadora.

Denuncia incumplimientos y situaciones de riesgo


¿Cuál es el marco que regula los sistemas de gestión?

LA INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

ENFOQUE GENERAL

CALIDAD MEDIOAMBIENTE PREVENCIÓN R.L.

•Normas voluntarias.

•Amplio cuerpo normativo para productos y menor para servicios, orientado a prestaciones.

•Amplio desarrollo de métodos y herramientas de gestión están-darizados.

•Normas para los sistemas de gestión (no sólo ISO 9000).

•Leyes y reglamentos.

•Amplio cuerpo legal para instalaciones, personas y procesos orientado a la protección.

•Pocas normas de producto, asimiladas a las de calidad .

•Amplio desarrollo de métodosy herramientas.

•Leyes y normas voluntarias.

•Cuerpo legal para sustancias y procesos, orientado a los límites de impacto.

•Normas (y leyes) para métodos de control y evaluación del impacto.

•Normas recientes para los sistemas de gestión.


Principios Administrativos de la Principios Administrativos de la

GestiónGestión


Gestión Seguridad y Salud – OIT 2001Gestión Seguridad y Salud – OIT 2001


OHSAS 18001: Requisitos del OHSAS 18001: Requisitos del Sistema de Sistema de GestiónGestión

Revisión Gerencial

Verificación y Acción

Correctiva

Política OH&S

Planificación

Implementación y Operación

MEJORAMIENTO MEJORAMIENTO CONTÍNUOCONTÍNUO


SISTEMAS DE GESTION SISTEMAS DE GESTION PREVENTIVAPREVENTIVA

Sistema Estandarizado NCh 2454/1999


Modelos y su Ciclo de GestiónModelos y su Ciclo de Gestión

NCh 2454:1999Directrices OIT

OHSAS 18001:1996PATRICIO MONTENEGRO MUÑOZ - 2012 9

CL

IEN

TE

SSistema de Gestión de Calidad Mejora

Continua

Entrada Realización del Producto ( y/o Servicio)

Producto/Servicio

Responsabilidad de la dirección

Gestión de Recursos

Medición, análisis, mejora

55

66 88

77

Sistema de Gestión de Calidad

Resultado

RE

QU

ISIT

OS

CLIEN

TES

SA

TIS

FA

CC

IÓN


OHSAS 18001 ISO 14001:1996 ISO 9001:1994

4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.2.1 Generalidades

4.2 Política de seguridad y salud laboral 4.2 Política medioambiental 4.1.1 Política de la calidad

4.3 Planificación 4.3 Planificación 4.2 Sistema de la calidad

4.3.1 Planificación de la identificación, evaluación y control de riesgos

4.3.1 Aspectos medioambientales 4.2 Sistema de la calidad

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos ---

4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas 4.2 Sistema de la calidad

4.3.4 Programa de gestión de Seguridad y Salud laboral

4.3.4 Programa de gestión medioambiental 4.2 Sistema de la calidad

4.4 Implantación y funcionamiento 4.4 Implantación y funcionamiento 4.2

4.9

Sistema de la calidad

Control de los procesos

4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.1

4.1.2

Responsabilidades de la dirección

Organización

4.4.2 Formación, concienciación y aptitud 4.4.2 Formación, concienciación y competencia profesional

4.18 Formación

4.4.3 Consulta y comunicación 4.4.3 Comunicación ---

4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación del sistema de gestión medioambiental

4.2.1 Generalidades

4.4.5 Control de la documentación y los datos 4.4.5 Control de la documentación 4.5 Control de la documentación y los datos

Sistemas de gestión normalizados (comparativa)


OHSAS 18001 ISO 14001:1996 ISO 9001:19944.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional 4.2.2

4.3

4.4

4.6

4.7

4.8

4.9

4.15

4.19

4.20

Procedimientos del sistema de calidad

Revisión del contrato

Control del diseño

Compras

Control de los productos suministrados por el cliente

Identificación y trazabilidad de los productos

Control de los procesos

Manipulación, almacenamiento, embalaje, conservación y entrega

Servicio posventa

Técnicas estadísticas

4.4.7 Preparación y respuesta frente a emergencias

4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta

---

4.5 Acciones de control y correctivas 4.5 Comprobación y acción correctora ---

4.5.1 Control periódico y control del funcionamiento

4.5.1 Seguimiento y medición 4.10

4.11

4.12

Inspección y ensayo

Control de los equipos de inspección, medición y ensayo

Estado de inspección y ensayo

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas y correctivas

4.5.2 No conformidad, acción correctora y acción preventiva

4.13

4.14

Control de los productos no conformes

Acciones correctoras y preventivas

4.5.3 Registros y gestión de los registros 4.5.3 Registros 4.16 Control de los registro de la calidad

4.5.4 Auditoría 4.5.4 Auditoría del sistema de gestión medioambiental

4.17 Auditorías internas de la calidad

4.6 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección 4.1.3 Revisión por la dirección

Sistemas de gestión normalizados (comparativa)


OHSAS OHSAS 1800118001

ISO ISO 1400114001 Liderazgo

Gestión

Verificación

Mejora continua

Política, Objetivos y Programas

Manual y Procedimientos

Comunicación externa: cllente

Gestión de recursos

Realización del producto

Medición y seguimiento


Manual / Procedimientos

Aspectos ambientalesRequisitos ambientales

Medición y seguimiento


Manual y Procedimientos Identificación de peligros y

riesgos laborales Requisitos de HyS

Medición y seguimientoVerificación de accidentes

e incidentes

Comunicaciones

externas

Emergencias

Diseño de

producto

proceso

Diseño de

producto

proceso

ISO 9001ISO 9001



TIPOS DE AUDITORIAS

ORIENTACIÓN DE LA

AUDITORIA

OBJETIVO DE LA

AUDITORIA

QUIEN CONDUCE LA AUDITORIA

AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA EXTERNA

AUTOEVA-LUACION

CONFIANZA EN EL

PROCESO

CERTIFICADO

Auditoria interna de primera parte

Se auditan áreas de la empresa con sus propios Auditores Internos

Auditoria externas o de segunda parte

Se auditan a Proveedores y Contratistas de la empresa con los Auditores Internos propios.

Auditoria de tercera parte o de Certificación.

Empresa Certificadora acreditada efectúa auditoria externa a la empresa.

TIPOS DE AUDITORIATIPOS DE AUDITORIA



PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA

UN AUDITOR DEBE TENER Conducta Ética: Confianza, discreción.Presentación imparcial: Sinceridad y exactitud.Cuidado profesional: Diligencia y criterio.

EL PROCESO DE AUDITORÍA DEBE SER:Independiente: Imparcialidad y objetividad.Evidencia: Conclusiones fidedignas y reproducibles.


OBJETIVOS DE LA AUDITORÍADeterminar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestión (SG) con las Exigencias especificadas.

Determinar la eficacia del SG implantado para satisfacer los objetivos especificados por la normativa .

Permitir, al auditado, mejorar el SG.

Satisfacer exigencias Reglamentarias.

Permitir el Registro del SG del organismo auditado.


EL PROCESO DE LA AUDITORIAPROGRAMA DEAUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORIA

PLAN

SEGUIMIENTO

1.- INICIO: Objetivos y nombramiento auditor líder

EL PROCESO DE AUDITORIAEL PROCESO DE AUDITORIA

2.- PREPARACION: Programa de auditoría Selección de la muestra Listas de chequeo o verificación

3.- VISITAS DE AUDITORIA: El equipo auditor realiza la

auditoría


4.- INFORME DE AUDITORIA: Reunión con la gerencia (Reunión de Cierre) Informe escrito

EL PROCESO DE AUDITORIAEL PROCESO DE AUDITORIA

5.- SEGUIMIENTO: Actividades post-auditoría Implementación de acciones correctivas

6.- VERIFICACION: Evaluación de la eficacia de las

acciones correctivas aplicadas


RESPONSABILIDADES Y ROLESRESPONSABILIDADES Y ROLES

“AUDITOR LIDER DEL EQUIPO” Dirige la auditoría Asigna responsabilidades Representa al equipo

auditor

“EQUIPO AUDITOR ” Verifica que los

elementos definidos en el Sistema de Calidad existen y están efectivamente implementados

“GERENTE DE EMPRESA” Define el ámbito y

objetivos Designa Auditor Líder Informa al auditado.

“EL AUDITADO ”

Provee acceso Facilita información

Informa a trabajadores


PREPARACION DE LA AUDITORIAPREPARACION DE LA AUDITORIA

I.- PREPARATIVOS INICIALES * Objetivos * Alcance * Norma a aplicar * Recursos

II.- ESTABLECER LA FECHA * Contacto telefónico * Nota formal * e-mail.

III.- INVESTIGAR REQUISITOS * Requisitos específicos de contrato * Auditorias recientes

IV.- REVISION MANUAL CALIDAD * Estructura orgánica * Matriz de responsabilidades

V.- REVISION DE DOCUMENTOS * Procedimientos, Instrucciones de Trabajo y Registros de calidad

VI.- ELECCION DE LA MUESTRA * Considerar relevancia y representatividad

VII.- PREPARACION PROGRAMA * Con actividades de auditoria

VIII.- LISTAS DE VERIFICACION * Confección listas de chequeo de auditoria



PROGRAMA DE AUDITORIA

•DETERMINA EL TIPO DE AUDITORIA.

•FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS.

•ALCANCE DE LAS AUDITORIAS / AREAS A AUDITAR.

Permite identificar y facilitar los recursos necesarios para llevar a cabo una Auditoria.

NOTA: Asociada a cada una de las auditorias presentes en el programa anual debe existir un Plan de Auditoria que contenga el detalle de la Planificación y Método para su Realización.


GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA (PA)AUTORIDAD PARA EL

PA

DEFINICIÓN DEL PA•OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PA•RECURSOS•PROCEDIMIENTOS

IMPLEMENTACIÓN DEL PA•Evaluación de los auditores•Asignación del Equipo•Dirección de las Actividades•Registros

IMPLEMENTACIÓN DEL PA•Evaluación de los auditores•Asignación del Equipo•Dirección de las Actividades•Registros

SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DEL PA

Mediante indicadores como: desempeño del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.

SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DEL PA

Mediante indicadores como: desempeño del equipo, cumplimiento PA , cierre informes.

PLANIFICAR

HACER

VERIFICAR

MEJORA

(Ciclo de Denimg)


ACTIVIDADES DE AUDITORIA

INICIO DE LA AUDITORÍA

REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN

PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

REALIZACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

INFORMES

TERMINO DE LA AUDITORÍA

SEGUIMIENTO


ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE PREPARACIÓN DE ACTIVIDADESACTIVIDADES

•Preparar Plan de Auditoría.•El Jefe asigna responsabilidades y tareas•Preparar listas de comprobación•Procedimientos

PLANPLAN

ObjetivosAlcanceÁreasAuditoresDocumentosLugar FechaHora

Descripción de las actividades in situ y losDescripción de las actividades in situ y los preparativos de una auditoría.preparativos de una auditoría.


OBJETIVOS:OBJETIVOS:

• “Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del Auditado, o parte de él, con los criterios de auditoría”,

•“ Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurarse del cumplimiento con requerimientos legales o contractuales”,

•“Identificar áreas potenciales de mejora del sistema de gestión”.

ALCANCE:ALCANCE:

•Extensión y límites de una auditoría, tales como:Localizaciones físicas, unidades organizativas, actividades y procesos para ser auditados en un período de tiempo cubierto por la auditoría.


PLAN DE PLAN DE AUDITORÍAAUDITORÍA

AUDITORIA INTERNAAUDITORIA INTERNA

¿LOS MOTIVOS?

A.- Es un requisito de la NormaB.- Permite desarrollo del Sistema (defectos)C.- Proporciona confianza (organización y clientes)D.- Elemento de prevención (detecta deficiencias antes que nuestros clientes)E.- Requiere aplicación de acciones correctivas



PLAN DE AUDITORÍAPLAN DE AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE ACTIVIDADESREALIZACIÓN DE ACTIVIDADES•Reunión inicial•Funciones y responsabilidades•Recopilación de la información (muestreal)•Hallazgos y evidencias de la auditoría (objetivas)•Conclusiones de la auditoría•Reunión final

INFORMACIÓNINFORMACIÓN•Entrevistas•Observaciones•Documentos

REUNIÓN REUNIÓN INICIALINICIAL

Revisar ProgramaAclarar dudasPresentacionesConfirmar horarioComunicación simple

REUNIÓN FINALREUNIÓN FINAL

•Presentar conclusiones•Recomendaciones•Definir Plazos de solución


¿LOS REQUERIMIENTOS? DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO DE CALIDAD QUE CONSIDERE:

A.- Calendario de AuditoríasB.- Designación de los AuditoresC.- Definición de responsabilidades y métodoD.- Secuencia para desarrollar la AuditoriaE.- Confección de Informe Final y seguimiento



* Coordinación* Calendario de Auditorías* Elección del Equipo Auditor* Designación del Auditor Lider* Objetivos y alcance* Listas de Verificación* Tiempo* Formalidades de Auditoria* Informe de Auditoria y archivos* Seguimiento de la Auditoria* Debe proveer confianza

PRINCIPALES ELEMENTOS PARA LA EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA



COORDINACIÓN

El Gerente de Calidad es responsable de:* Preparación de calendario de auditorias (anual)* Designación de Auditores* Fijar objetivos y alcance de la auditoria* Supervisar el proceso (Procedimiento de Calidad)* Mantener Registros de Calidad de las auditorias

Auditoria



CALENDARIO DE AUDITORIAS

* Frecuencia de las Auditorias* Alcance de las Auditorias* Determinar áreas que serán auditadas* Planificación y método para su realización



ELECCION DEL EQUIPO AUDITOR

* Independencia de los Auditores* Credibilidad, grado de madurez y competencia* Concepto de “trabajo en equipo”

DESIGNACION DEL AUDITOR LIDER* Condiciones de liderazgo* Capacidad para resolución de problemas* Deberá representar al equipo auditor durante y después de la auditoría.* Credibilidad, grado de madurez y competencia* Concepto de “trabajo en equipo”



OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

* Objetivos primarios, ¿se entiende el alcance? ¿ es práctico?* Cambios en el S.A.C.: Medir próxima Auditoría* Auditoría en “áreas problema”* Verificación del Mejoramiento Continuo del Sistema



LISTAS DE VERIFICACIÓN

* Confeccionar Listas de Chequeo para auditoria* Usar Listas de Verificación como registros* Concepto: “son de gran ayuda”

TIEMPO ASIGNADO

* Confirmación de la fecha y hora* Coordinar posible reprogramación* No realizar “Auditorías sorpresa”



FORMALIDADES DE AUDITORIAS

* Auditor Líder se presenta al Jefe Area auditada* Mostrar flexibilidad ante otras actividades a auditar* Representante área auditada dará facilidades* Efectuar reunión de cierre para revisión e informe* Preparación lista de No - conformidades

INFORME DE AUDITORIA Y ARCHIVOS

* Informe de Auditoría revisado y aprobado por Gerente de Calidad* Distribución del Informe* Archivo de Registros de Auditoria



TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE TECNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓNINFORMACIÓN

1. Por revisión de los Procedimientos e Instrucciones de Trabajo

2.- Por el examen de los documentos y registros y verificación de su Cumplimiento

3.- Realizando preguntas directas y abiertas

4.- Confrontando afirmaciones o comentarios con los documentos, Procedimientos

5.- Confrontando documento contra documento y/o registros


OBTENCIÓN DE OBTENCIÓN DE EVIDENCIAEVIDENCIA• Verificación de Registros

Muestreo, localización y acceso, control de documentos, etc.

• Observación y Verificación en Terreno

Visita inicial para dimensionar el problema, Verificación de implementación Efectiva en terreno, Grado de desarrollo de las medidas tomadas: OBJETIVOS,METAS, ESTÁNDARES DE LA EMPRESA

• Entrevistas

¿Estamos trabajando de acuerdo a nuestro procedimientos y elaborando los registros especificados?


¿ QUE OBSERVAR ?¿ QUE OBSERVAR ?

Comportamiento y acciones del personal

Documentación del sistema

Registros

Ambiente de Trabajo


¿ QUE BUSCAR ? ¿ QUE BUSCAR ?

Aspectos no evaluados y no controlados

Documentos Obsoletos

Documentos No Autorizados

Adecuada Manipulación y Alamacenaje

Registros declarados y no usados

Concientización de Política, Objetivos, Programas de Gestión, Necesidades de Capacitación

HALLAZGOHALLAZGOS DE S DE AUDITORÍAAUDITORÍA


EL INFORME DE EL INFORME DE AUDITORÍAAUDITORÍAEL AUDITOR JEFE PREPARA EL INFORME

Debe ser preciso y completo en su Contenido

Objetivo y alcance

Detalles del Programa de auditoría: auditores, fechas, organización auditada equipo, auditor, etc., identificación de la documentación de referencia (criterios de auditoría).

Las no conformidades, pruebas tangibles y comentarios.

Recomendaciones de mejora (si se especificó) y apreciación del grado con el cual el auditado está conforme con la norma aplicable.

La adecuación del Sistema de Gestión, para alcanzar los objetivos definidos


FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍAFINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

La auditoría se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditoría se han finalizado y el informe de la auditoría ha sido aprobada y distribuida


SEGUIMIENTO DE AUDITORIA

* Acciones correctivas registradas en documento (RAC)* Responsabilidad: El Auditor no dará opiniones* El Gerente de Calidad envía Informe de Auditoría al Jefe del área auditada* Verificación de que se tomó acción dentro de plazo

PROVEER CONFIANZA

* A la gerencia, a la organización, a los clientes y a los Auditores externos* Cobertura anual debe ser completa* Auditores: Entrenamiento e independencia* Cierre: No - conformidades y acciones correctivas



SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍASEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de medidas Preventivas, Correctivas o Mejora.

La responsabilidad de determinar y lanzar las acciones correctivas para eliminar la causa de una no conformidad es del Auditado. El Auditor solo debe identificar la no conformidad.

Los Plazos deben convenirse (CONCLUSION O CIERRE).

La efectividad de la acción se verifica de acuerdo al procedimiento correspondiente.

El programa de auditoría puede incluir el seguimiento por parte del equipo auditor. No se considera parte de la auditoría.


DERECHOS DEL AUDITADODERECHOS DEL AUDITADO

Debe ser avisado con anterioridad.

No ser interferido en sus operaciones productivas.

Ser informado del resultado lo antes posible.

Que los derechos del Auditor no constituyan un ABUSO


FUNCIONES Y RESPONSABILIDADESFUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITADODEL AUDITADO

Informar al personal implicado, el objetivo y propósito de la auditoría.

Designar miembros responsables de su personal para acompañar a los miembros del equipo de auditoría.

Poner todos los medios necesarios a disposición del equipo auditor.

Dar acceso a las instalaciones.

Determinar las acciones correctivas a partir del informe de Auditoría.

Efectuar acción correctiva sin demora cuando se lo exija el cliente.


FUNCIONES Y RESPONSABILIDADESFUNCIONES Y RESPONSABILIDADESDEL AUDITOR JEFE:DEL AUDITOR JEFE:

Participar en la elección del Equipo Auditor. Preparar el Programa de la Auditoría (Plan) Lidera el Equipo de Auditoría Preparar la documentación para la Auditoría Definir “exigencias aplicables” a la auditoría Realizar el Informe de Auditoría Señalar inmediatamente al auditado las no conformidades críticas Informar las conclusiones de la auditoría en forma clara, definitiva y sin retrasos Si lo solicita el Cliente verificar la eficiencia de acciones correctivas.

DEL AUDITOR (ES): Adaptarse a las exigencias aplicables a la auditoría.Preparar y cumplir eficazmente las misiones encomendadas.


COMPETENCIA DE LOS COMPETENCIA DE LOS AUDITORESAUDITORES

La confidencia y confianza en el proceso de Auditoría depende de la competencia del personal que la realiza:

•Atributos personales•Conocimientos y habilidades


CUALIDADES PERSONALES DEL CUALIDADES PERSONALES DEL AUDITORAUDITOR

• Ético

•Persona abierta, madura

•Diplomático

•Observador, capacidad de análisis, realista

•Sentido común

•Versátil, capacidad de adaptarse a distintas situaciones

•Comprender operaciones complejas desde el punto devista general y los elementos individuales en el seno delconjunto de un organismo

Capacidad para obtener información basada en hechos: Fundamentalmente PREGUNTANDO y sin ofender.


CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITORCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR

Formación precisa para garantizar su competencia:

•Conocimiento: Aplicar principios de auditoría,procedimientos, reglamentos, etc.

•Planificación de las Auditorías

•Organización : Tamaño, estructura, tipo de negocio, etc.

•Comunicación: Expresarse con claridad oral (lenguaje nacional) y escrita ( Emisión de Informes)

La competencia debe demostrarse mediante: exámenes escritos,Orales o por cualquier otro medio aceptable.


UTILIZACIÓN CUALIDADES PERSONALESUTILIZACIÓN CUALIDADES PERSONALES

Obtener y evaluar las pruebas objetivas

Mantenerse en el marco de la Auditoría, sin temor ni trato a favor.

Evaluar los efectos de las observaciones de la auditoría

Tratar a las personas afectadas de forma que se alcance mejor elObjetivo de la Auditoría

Adaptarse a los usos y costumbres del Auditado.

Realizar la Auditoría sin desviaciones debido a falta de atención.

Permanecer firme en las conclusiones.


TECNICAS DE INTERROGATORIOTECNICAS DE INTERROGATORIO

¿ Me dice por favor que está haciendo ? ( a la mayoría de las personasles gusta que le pregunten por su trabajo).

Las preguntas pueden estructurarse en torno a COMO, PORQUE,CUANDO, DONDE, QUIEN.

Si lo anterior no muestra evidencia, el pedir: ENSEÑEME, MUESTREME,Puede ser la solución.

NUNCA HAGA MAS DE UNA PREGUNTA AL MISMO TIEMPO, NO TENGAMIEDO A ESPERAR LA RESPUESTA, NO CONTESTE A LAS PROPIAS PRE-GUNTAS.


PUNTOS GENERALES Y FINALESPUNTOS GENERALES Y FINALES

Hablar claro y sencillamente.

Mirar a la persona a la que se habla.

Repetir la pregunta de otra forma si no se ha entendido.

No hablar con altivez.

Preguntar quién realiza la actividad, no al acompañante.

Sonreír y estar relajado.

Ser poco emotivo e imparcial.


PUNTOS GENERALES Y PUNTOS GENERALES Y FINALESFINALES Disculparse por interrumpir el trabajo.

Retroceder si ve signos de nerviosismo.

No buscar problemas.

No dudar en insistir, buscando mayor evidencias.

Evitar impresiones subjetivas.

Ser positivo.

No discutir.

No confiar en la memoria, siempre ESCRIBIR.

No tener miedo a presentar una cuenta clara.


CONTENIDO DE UNA NO CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD QUÉ ES:

Ausencia de procedimientos (no necesariamente escrito).

Carencia de implementación.

PORQUÉ SE PRODUCE:

Incumplimiento o Ausencia de:

Procedimiento.

Parámetros Fuera de Tolerancia.

Requerimientos Normativos.


CONTENIDO DE UNA NO CONTENIDO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD

DONDE OCURRIÓ

Departamento / Área / Ubicación.

EVIDENCIA OBJETIVA

Registros, documentos, testigos.


COMO ESCRIBIR UNA NO COMO ESCRIBIR UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD

No escribir en base a Percepciones. Especificar el área donde se encontró la NC.Establecer claramente la Evidencia Objetivo encontrada.

Finalmente, asegurarse que el auditado entienda y acepte la NC.


CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADESCLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

CATEGORÍA 1Ausencia total de un requisito de la Normao estándar de referencia que determina Incumplimiento de un principio de lasNormas de referencia.

CATEGORÍA 2No cumplimiento parcial, pero sistemático,es decir, se repite.

OBSERVACIÓN

Declaración de una situación que Potencialmente podría generar una no conformidad


SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADSEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDAD

1.- ANÁLISIS DE CAUSAS

Identificar las posibles causas del Problema.

Seleccionar aquella situación que se Identifica como causa raíz.


SEGUIMIENTO DE UNA NO SEGUIMIENTO DE UNA NO CONFORMIDADCONFORMIDAD

2 ACCIONES A TOMAR

Diferenciar entre una acción de control y una verdadera acción correctiva/acción preventiva

La acción de control, de mitigación o inmediata, es aquella acción que se realiza rápidamente una vez detectada la no conformidad. Y se toma con tal de evitar daños mayores asociados a la no conformidad (solución de parche).

La acción correctiva/preventiva es definitiva, puede incluir más de una actividad o medidas, que al ser adoptadas evitarán que la no conformidad se repita o ocurra.



2. LA ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA

• Debe involucrar plazos claros de realización y un responsable.

• Las acciones correctivas / preventivas deben ejecutarse sin demora injustificada.

• En caso de que exista justificación, está debe ser aprobada por la gerencia y determinar una nueva fecha para la realización (prórroga).



3.- VERIFICACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

• Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y reportar los resultados de la verificación.

• Los registros verificación deben ser establecidos y mantenidos para proporcionar evidencia de conformidad.


DESARROLLDESARROLLO DE O DE

AUDITORÍAS AUDITORÍAS DE LA DE LA

CALIDADCALIDAD


AUDITORÍA

SISTEMATICA

DOCUMENTADA

PERIODICA

OBJETIVA

Se ajusta a una Metodología parauniformar las auditorías

Basada en datosfiables que garanticenuna auditoría real

Se realiza en base aun programaestablecido

Refleja lasituación real


AGENDA DE LA REUNION FINAL

* Agradecimientos al Jefe área auditada * Objetivo y alcance * Características de la muestra * Presentación de las no conformidades * Resumen final de auditoría * Respuestas aclaratorias * Seguimiento de las acciones correctivas * Fecha próxima auditoría


LA PREVENCIÓN DE LOS LA PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS LABORALESRIESGOS LABORALES

Ningún empresario debería permanecer insensible ante las fatídicas consecuencias personales de las lesiones producidas durante el desempeño de una actividad laboral. La prevención de los accidentes de trabajo y de las enfermedades profesionales constituye un deber moral, aun en el caso improbable de que no existiese el perjuicio añadido de unos elevados costos económicos y sociales.


2 y 3 prueba

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