©2011 Leyva Consultores, S.C.. Todos los Derechos Reservados Auditor de sistemas de administración...

©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados

Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(OHSAS 18001: 2007)

Presentado por:{nombre}{puesto}

{empresa}{Noviembre, 2011}

{Web: www.Q-Consulting.org}

Empresa, S.A. de C.V.

Empresa, S.A. de C.V. 2


Objetivo del curso• Formar, actualizar, evaluar y calificar al participante en el

proceso de auditorias de calidad, entendiendo porqué, cómo, quién, dónde y cuándo deben aplicarse.

• Se analizan y explican las 6 etapas básicas de una auditoria y son:– Iniciación,

– Preparación,

– Conducción,

– Reporte,

– Terminación, y

– Seguimiento.



Auditoria (de Calidad, Ambiental o de Seguridad)

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidenciasevidencias y evaluarlas en forma objetiva, para determinar el alcance en el cual los criterioscriterios se cumplen.

1- ¿Qué es una Auditoria?



1- ¿Qué es una Auditoria?

Auditoria

Evaluación Sistemática, Independiente y Documentada de las acciones, actividades y resultados de la gente, a fin de identificar no

conformidades y deficiencias/oportunidades de mejora, y a partir de éstas, establecer acciones

correctivas y darles seguimiento.



Otros Tipos de Auditorias

(en sector automotriz, por ej.,)

De Sistemas (partes y elementos de un sistema) De Procesos (requerimientos de un proceso) De Productos (requerimientos de un producto) Por Niveles ó Capas (LPAs - participan Todos

los niveles de la organización)

2- Tipos de auditorias



¿Qué son las Auditorias de Procesos por Niveles ó LPAs?

*** Las LPAs (Layered Process Audits) requieren que niveles operacionales múltiples dentro de una organización o planta de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave para asegurar la calidad del producto.



3- Hallazgo u observación

Hallazgo u Observación

Resultados de Evaluación de EvidenciasEvidencias de Auditoria recolectadas contra CriteriosCriterios de Auditoria.

(Declaración de un hecho y soportado con evidencias objetivas)



4- Evidencia objetiva

Evidencia Objetiva

Información que puede ser prueba verdadera, basada en hechos obtenidos a través de

observaciones, mediciones, pruebas u otros medios. Ej. de evidencias objetivas son: Muestras, Documentos, Registros y Datos, Reportes, Fotos

y Hechos.



5- No conformidades y deficienciasNo Conformidad

Incumplimiento a un Requerimiento Especificado.

No Conformidad Mayor (M) Falta total de algún elemento o requerimiento especificado en

el sistema en cuestión y que pudiera resultar en el probable envío de producto no conforme al cliente.

No Conformidad Menor (m) Incumplimiento Parcial, por ej., de un período observado o

una parte o sección de algún elemento del sistema. Desviación también puede ser una autorización escrita y temporal de estar fuera de requerimientos originalmente especificados.

La determinación de una no conformidad mayor o menor se basa también en el juicio, criterio y experiencia del auditor o evaluador.



Deficiencia (D/d) Falla de efectividad y eficiencia en la implementación de algún

elemento o parte del sistema, que no permite alcanzar los resultados y tendencias esperados. Es una Oportunidad de Mejora dentro del Sistema en cuestión. Una deficiencia mayor es una de alto impacto negativo y una menor es de bajo impacto negativo; por supuesto, en base al juicio, criterio y experiencia del auditor o evaluador.

Deficiencia = Oportunidad de

Mejora ???

5- No conformidades y deficiencias



Acción Correctiva (C) Es una acción para eliminar las causas de un problema

existente.

Acción Preventiva (P) Es una acción para eliminar las causas de un problema

potencial.

Seguimiento Es la acción de verificar el cumplimiento de un compromiso

hecho.

6- Correcciones, acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento, y seguimiento



Causas Problema-NC/D Efectos

Acciones Correctivas y Preventivas

Corrección

Correcciones

Acciones

Correctivas

AccionesPreventivas

Acciones deMejoramiento

6- Correcciones, y acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento



1- INICIACION 1- INICIACION

2- PREPARACION2- PREPARACION

3- CONDUCCION3- CONDUCCION

4- REPORTE FINAL4- REPORTE FINAL

5- TERMINACIÓN5- TERMINACIÓN

6- SEGUIMIENTO6- SEGUIMIENTO

1- Contacto inicial con el auditado, y

2- Determinación de la Factibilidad de la Auditoria.

7- Actividades Típicas de una Auditoria(bajo ISO 19011: 2011)



1- Revisión de documentos y registros,2- Preparación del plan de auditoria,3- Asignación del trabajo al equipo auditor, y4- Preparación de documentos de trabajo.










¿Listas de Verificación?

• Ofrecen evidencia objetiva de que una auditoria se realizó,• Permiten trabajar con orden y organización, y ayudan a la

estandarización,• Ayudan en el control de aquellas áreas del plan que deben auditarse, • Proporcionan información de soporte para la reunión de cierre y el

reporte de la auditoria, y • Forman una base de información para futuras auditorias.



1- Junta inicial/apertura,2- Revisión de documentos y

registros durante la auditoria,3- Comunicación durante la

auditoria,4- Asignación de roles y

responsabilidades a guías y observadores,

5- Recolección y verificación de información,

6- Generación de hallazgos,7- Preparación de conclusiones, y8- Junta de cierre/salida.










Reunión de apertura

• Presentar a los miembros del equipo auditor • Informar el alcance y los objetivos de la auditoria • Explicar el método y los criterios de la auditoria • Explicar de manera muy clara la definición y clasificación de los

hallazgos (no conformidad, deficiencia u observación)• Confirmar horarios, fechas, recursos e instalaciones requeridas por el

equipo auditor



Proceso de Entrevista

• En horas normales de trabajo • Introducción • Romper el hielo • Explica el propósito • Pregunta que la persona describa su trabajo • Analiza lo que está haciendo el entrevistado • Haz una conclusión tentativa • Confirma lo que has observado o encontrado y especifica el siguiente

paso



Técnicas para Entrevistar

• Manten contacto visual y muéstrate interesado…• Observa el lenguaje corporal…• Haz propuestas abiertas…• Tiende a preguntas cerradas…• Asienta con la cabeza…• Haz Hipótesis: ¿Qué pasaría sí...?• Solicita evidencias…• ¡Jamás acoses al auditado!...• Agradece la cooperación...



Fuentes de información

Recolección por medios de muestreo apropiados(Entrevistas, Observación de actividades y Revisión de documentos y registros)

Evaluación contra criterioscriterios de auditoria

EvidenciasEvidencias de auditoria

Hallazgos de auditoria

Revisión

Conclusiones de auditoria

Recolección y verificación de información en una auditoria



Hallazgos de la Auditoria

• Las evidencias de auditoria deben ser documentadas y evaluadas contra los criterios de auditoria

• Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad, o si aplica, una oportunidad de mejora (ó deficiencia)

• Todas las no conformidades y deficiencias deben ser reconocidas y aceptadas por el auditado (aunque hay casos excepcionales)



Redacción de una No Conformidad

• Debe ser documentada en forma clara y concisa y respaldada con evidencias

• Debe ser identificada en términos de un incumplimiento a requisitos específicos del estándar o documentos de referencia

• Debe mencionar sólo funciones o puestos de la organización y NUNCA nombres de personas

• Sólo debe establecer hechos; no hacer conjeturas o suposiciones



1- Preparación del reporte, y2- Distribución del reporte.










1- Completado de la auditoria.










1- Conducción de seguimientos.(si se especifica en el plan de la

auditoria)










Práctica de una Auditoria de Calidad

(F1- Programa “Anual”)

Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists

Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)

SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs)

Seguimiento y Cierre








Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(OHSAS 18001: 2007)

Presentado por:{nombre}{puesto}

{empresa}{Noviembre, 2011}

{Web: www.Q-Consulting.org}

Empresa, S.A. de C.V.

Final de presentación¿Preguntas?

©2011 Leyva Consultores, S.C.. Todos los Derechos Reservados Auditor de sistemas de administración...

Documents

Transcript of ©2011 Leyva Consultores, S.C.. Todos los Derechos Reservados Auditor de sistemas de administración...