parte administrativa de T ranscaribe.

Alcance

Plan Anual de Auditoñas Internas 2018

1. Verificar que las liquidaciones y pago de las asignaciones básicas, horas extras, auxnio de retroactivos aplicados se hayan efectuado de acuerdo a lo establecido por la que las regulan.

12. Comprobar que los pagos mensuales realizados a la Seguridad Social se hayan efectuado dentro los plazos eslablecidos por el Art2 del Decreto 1670 de 2007.

funcionamiento como empleador, la liquidación 1"· ............ , ... u .. los valores deducidos de la nómina por concepto de embargos, aportes voluntarios, el pago de las Prestaciones SocialesiT alento libranzas, estampillas departamentales Y distritales se hayan efectuado dentro de los términos y

14_ Varificar que las liquidaciones y pagos de los aportes parafiscales Caja de compensación familiar, SENA se hayan efectuado de acuerdo a lo establecido por la normativiclad que las regulan.

las liquidaciones y pagos de las prestaciones sociales se hayan efectuado establecido por la normatividad que las regulan.

se están controlando los riesgos identificados por la entidad.

f-------------+----------------t----------------------------ITalentohumano, Hardware,Computadoryla

Auditoña

Ejecución Presupuesta! de los y gastos de la Entidad,

Administrativa, ¡Auditar las Operaciones Contable (Impuestos, Financiera y Contable Registros amtables, Manual Financiero)

1 Auditar los pagos realizados por la Tesorería

manejo de la Caja menaren

!Comprobar QUe todas las operaciones y transaooiones la entidad, estén

!verificar que los recursos de la Entidad, se hayan administrado de acuerdo a lo establecido en los procedimientos.

que los recursos de la Caja menor

lconespondientes a la vigencia del2018, se hubieren utilizado bajo los lineamientos establecidos en los Actos administrativos internos que la amstiluyen y la regulan.

presupuesto aprobado y ejecutado, sus modificaciones y/o adiciones, los ingresos y , RDP, resoluciones de adiciones, traslados, etc.

ejecución presupuesta!. Constitucion de las cuentas por pagar

operaciones registrada en los libros contables, informes financieros y software contable; los impuestos· Distritales, Departamentales y Nacionales· verificación que el pago

!Verificar si se estén cumpliendo todo lo establecido en el Manual Financiero de la entidad.

de los comprobantes de egresos, ingresos, Ordenes de pago y conciliaciones Bancarias .

!Arqueos a la Caja Menor y revisión de los reembolsos.

1. Verifrcar el cumplimiento de la divulgación de la Politica de SGSST. 2. Revisar las Actas de reunioes del Copasst para verificar su debido funcionamiento. 3. Revisar las Actas de reuniones del Comité de Convivencia laboral. 4. VerifiCar la efectiva realización de Capacitaciones que permitan prevenir actos inseguros, accidentes y enfermedades laborales.

documentación que sea solicitada

!documentación que sea solicitada

Interno

l

.r9l Plan Anual de Auditoñas Internas 2018

Responsable Juan Carlos Pianeta Arevalo Objetivo

Cargo J Jefe de la Oficina de Controllntemo Alcance

¡Periodo Enero- Diciembre de 2018

1 Tipo de Auditoría Objetivo de la Auditoría Alcance Actividad a realizar Recursos requeridos Responsable Cronograma

E F M A M J J A S o N o

Auditar el Sistema de Gestión de Seguridad y Verificar el Proeso de implementación del Sistema de 1. Verificar el cumplimiento de las Auto-evaluaciones respectivas. 2. Verificar la efectiva ejecución del

Talento humano, Computador, interne!,

t!~~ ~¡¡ salud en el Traba jo acompañamiento por parte del área y la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. plan de trabajo anual establecido en seguridad y salud en el trabajo.

documentación que sea solic~ada

..

1 '~ Verificar los Resultados del Sistema de Gestión de 1. Revisar los resultados de las Auto-evaluaciones realizadas. 2. Revisar la relación de casos de Talento humano, Computador, intemet.

Seguridad y Salud en el Traba jo. accidenes y/o enfermedades laborales presentadas durante el periodo de tiempo auditado. 3. Revisar acompañamiento por parte del área y la

1 las acciones de mejoras aplicables a futuro como resultado de la implementació del SGST. documentación que sea solicitada 1

Talento humano, Computador, interne!,

¡;;, .•.

~ 1'? Verificare! Estado de la liqudacion de los contratos de los

Revisión contractual de los expedientes acompañamiento por parte del área y la

r:Í ljJ ¡,;:' tramos del SITM documentación que sea solicitada

¡ .. ,, .. ··:!!!

Verificar el cumplimiento del Plan de acción y los Talento humano, Computador, interne!, r·~ !! ! Revision del plan accion acompañamiento por parte del área y la Jefe Oficina de Control

indicadores de gestión documentación que sea solicitada Interno j; ! •• ,,

Auditoria de Planeación Auditar el área de Planeación e Infraestructura ! ,'~! l/•r e Infraestructura

Talento humano, Computador, interne t.

;.:*:'1 Verificar el Estado de las estaciones integralmente frente a

Recorrido por todas las estaciones, incluyendo el Patio - Taller Portal El Gallo. acompañamiento por parte del área de Planeación e

~',' las necesidades de los usuarios Infraestructura en el recorrido y la documentación que sea solicitada

.!.·

Talento humano, Computador, intemet. i,i!1 ¡!

Verificare! cumplimiento el sistema de riesgos control y seguimiento al sistema de riesgo de la entidad

acompañamiento por parte del área de Planeación e

¡~.;;i institucionales Infraestructura en el recorrido y la documentación que sea solicitada

'.& ¿j

Verificar el cumplimiento contractual de los Concesionarios Revisar las obligaciones contractuales de los concesionarios frentre a su cumplimiento. Asi como los f'.· ..

Auditar el cumplimiento de los Operadores de la Operación, Recaudo y los demas contratos suscritos procesos de multa vinculados lt.~ por T ranscaribe en su rol de operador

Talento humano, Computador, interne!,

Auditoría de acompañamiento por parte de la Dirección de Jefe Oficina de Control Operaciones Operaciones, oficina juridica, FUDO y entrega de Interno

•. '; Auditar el proceso de pago de la desintegracion Verifrcarel cumplimiento del proceso de pago originada por Revisar el proceso de des~egración del parque automotor del servicio público de transporte colectivo dcumentaciOn que sea solicitada

ftSica del actual sistema por e! nuevo SITM la desintegracion fisica para el SlTM de la ciudad, solicitudes, tramites y pago autorizados en el FUDO y materilzados por la Fiducia

',

~

Plan Anual de AudHDñas Internas 2018

Responsable Juan Ca~os Pianeta Arevalo Objetivo

Cargo Jefe de la Oficina de Control Interno Alcance

Periodo Enero- Diciembre de 2018

Tipo de Auditarla Objetivo de la Auditarla Alcance Actividad a realizar Recursos requeridos Responsable E F M S o

Aud~oria a las PQR presentadas por los Verificar el cumplimiento de lo establecido en el Estatuto

Talento Humano, Computador, Internet y las Anticooupción (ley 1474 de 2011) y la Ley 1755 de 2015 Revisar las PQRS presentadas en la entidad, y la respuesta dada a cada una de ellas.

ciudadanos a la entidad que regula el Orecho Fundamental de Petición.

peticiones recibidas en la entidad

Aud~ar los Procesos disciplinarios realizados Verificar el cumplimiento de lo estalecido en la Ley 734 de Revisar los Procesos disciplinarios aperturados en la entidad.

Talento humano, Computador y la la documentación en la entidad 2002 que sea requerida.

Auditoria Secretaria Jefe Oficina de Control General Interno

Verificar el cumplimiento de lo establecido en las Diredivas 1. Verificar que el Software utilizado en la entidad esté licenciado. 2. Verificar Jos mecanismos

Auditar los Sistemas de Información, Hardware Presidenciales01 de 1999 y02 de 2002, y el buen use y empleados por el área auditada para minimizar los riesgos establecidos en el mapa de riesgo. 3.

y Software <le la Entidad y los planes de mantenimiento de los sistemas de información - Hardware Establecer si el Brea auditada viene implementando medidas para salvaguardar la información Talento humano, Hardware, Computador, lnternat y la

contingencia y seguimiento informático y Software- de la Entidad. Verificar que la entidad tenga contenida en los equipos. 4. Verificar que el área auditada haya realizado los mantenimientos documentación que sea requerida.

implementada la Estrategia de Gobierno en linea. preventivos programados. 5. Verificar que la entidad lenga implementada la Estrategia de Gobierno en linea.

1. Comprobar que los contratos se realicen en los términos y condiciones establecidas en el Estatuto de Contratación y de las normas que le son afines.

Auditar los Procesos de Contratación 2. Verificar que los contratos se ajusten a las condiciones y necesidades de cada dependencia y que

Talento Humano, Computador, Internet y la Revisar los Procesos de selección contractuales se efectúen en cumplimiento de las normas de contratación vigentes.

realizados en la entidad, 3. Determinar si los contratos contienen toda la documentación necesaria para su suscripción,

documentación que sea requerida.

legalización y ejecución. 4. Comprobar que la entidad publique los procesos contractuales en los términos establecidos en las normas

Jefe Oficina de Control AudHDña Juñdica

Interno Revisar los procesos judiciales donde la entidad tenga o

Auditar la parte de defensa judicial de la hata tenido particiiK:ión, bien sea como parte demandante, 1. VerifiCar cantidad de recesos finalizados. 2. Cantidad de sentencias favorables y desfavorables. 3. Talento Humano, Computador, Internet y la entidad parte demandada, llamada en garantia o oomo cualquier Cantidad de procesos vigentes. documentación que sea requerida.

otra vinculación.

Revisar el Proceso <le Adquisición Predial de Transcaribe Revisar las Resoluciones de Expropiación y Adquisición Predial y las respedivas Escirturas Públicas.

Talento Humano, Computador, Internet y la Plan de Reasentamiento

en cada uno de los tramos Verificar la Inscripción de los Predios adquiridos en la Oficina de Registro e Instrumentos PUbtioos.

documentación que sea requerida. VerifiCar el pago de Impuestos.

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