JESUS GOMEZ URQUIZOAbogado

JESUS GOMEZ URQUIZOAbogado

MAESTRIA EN GERENCIA, AUDITORIAMAESTRIA EN GERENCIA, AUDITORIA

y GESTION AMBIENTAL y GESTION AMBIENTAL

LO MAS LO MAS IMPORTANTEIMPORTANTEDE DE ISO 14000ISO 14000

LO MAS LO MAS IMPORTANTEIMPORTANTEDE DE ISO 14000ISO 14000

ISO 14000ISO 14000 es una Serie de Normas voluntarias y es una Serie de Normas voluntarias y documentos guía, no regulaciones;documentos guía, no regulaciones;Promueve un Enfoque de Mejora ContinuaPromueve un Enfoque de Mejora ContinuaPuede ser usado por cualquier compañía de Puede ser usado por cualquier compañía de cualquier tamaño en cualquier parte del mundo;cualquier tamaño en cualquier parte del mundo;El corazón de la serie es El corazón de la serie es ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental con Orientación para su Usocon Orientación para su Uso, esta es la Norma , esta es la Norma en la que las compañías se certifican;en la que las compañías se certifican;ISO 14001ISO 14001, se convirtió oficialmente en una , se convirtió oficialmente en una norma internacional en septiembre de 1996 norma internacional en septiembre de 1996

ISO 14000:ISO 14000: 2004 2004Proporciona un enfoque estructurado a la gestión ambiental Proporciona un enfoque estructurado a la gestión ambiental que puede ayudar a compañías a alcanzar conformidad que puede ayudar a compañías a alcanzar conformidad reguladora;reguladora;Conlleva reconocimiento internacional;Conlleva reconocimiento internacional;Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y fidedigno Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y fidedigno está en Operación;está en Operación;Ayuda a empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos Ayuda a empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos financierosfinancieros

Además, esta demostrado, que ISO 14000:Mejora eficiencia de Programas de Auditorías Ambientales;Mejora eficiencia de Programas de Auditorías Ambientales;Mejora la capacidad de la organización para cumplir sus Mejora la capacidad de la organización para cumplir sus Objetivos y Metas Ambientales;Objetivos y Metas Ambientales;Pone mayor énfasis en maximizar el uso eficiente de los Pone mayor énfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos;recursos;Obtiene ahorros en gastosObtiene ahorros en gastos

NORMAS DE LA SERIE NORMAS DE LA SERIE ISO 14000ISO 14000

Normas de Evaluación para ORGANIZACIONESNormas de Evaluación para ORGANIZACIONES

ISO 14001:2004: ISO 14001:2004: Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con Orientación para su uso con Orientación para su uso

ISO 14004:2004: ISO 14004:2004: Sistemas de Gestión Ambiental Sistemas de Gestión Ambiental Directrices Generales sobre Directrices Generales sobre Principios, Principios, Sistemas y Técnicas de Apoyo Sistemas y Técnicas de Apoyo

ISO 19011:2002:ISO 19011:2002: Directrices para la Auditoría de los Directrices para la Auditoría de los

Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Sistemas de Gestión de la Calidad y/o

AmbientalAmbiental

ISO 1401ISO 14015:5: Evaluaciones Ambientales en Planta Evaluaciones Ambientales en Planta

ISO 14031:ISO 14031: Evaluación del Desempeño Evaluación del Desempeño AmbientalAmbiental

……//////

Normas de Evaluación para PRODUCTOSNormas de Evaluación para PRODUCTOS

ISO 14020: ISO 14020: Metas y Principios de toda Clasificación AmbientalMetas y Principios de toda Clasificación Ambiental

ISO 14021: ISO 14021: Clasificación y Declaración Ambiental - Términos yClasificación y Declaración Ambiental - Términos y

DefinicionesDefiniciones

ISO 14022: ISO 14022: Clasificación y Declaración Ambiental - SímbolosClasificación y Declaración Ambiental - Símbolos

ISO 14023: ISO 14023: Clasificación y Declaración Ambiental - Ensayo y Clasificación y Declaración Ambiental - Ensayo y

VerificaciónVerificación

ISO 14024: ISO 14024: Clasificación y Declaración Ambiental – ClasificaciónClasificación y Declaración Ambiental – Clasificación

Ambiental Tipo 1: Principios y Procedimientos deAmbiental Tipo 1: Principios y Procedimientos de

GuíaGuía

ISO 14025ISO 14025: : Clasificación Tipo IIIClasificación Tipo III

……//////

ISO 14040: ISO 14040: Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida- Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida-

Principios-EstructuraPrincipios-Estructura

ISO 14041: ISO 14041: Gestión Ambiental - Evaluación Ciclo de Vida Gestión Ambiental - Evaluación Ciclo de Vida

Análisis de Inventario de Ciclo de VidaAnálisis de Inventario de Ciclo de Vida

ISO 14042: ISO 14042: Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida-Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida-

Evaluación ImpactoEvaluación Impacto

ISO 14043: ISO 14043: Gestión Ambiental - Evaluación Ciclo de Vida – Gestión Ambiental - Evaluación Ciclo de Vida –

InterpretaciónInterpretación

ISO 14050: ISO 14050: Términos y Definiciones - Guías sobre Principios de Términos y Definiciones - Guías sobre Principios de

TerminologíaTerminología

ISO 14064: ISO 14064: Guía de Inclusión Aspectos Ambientales en Normas Guía de Inclusión Aspectos Ambientales en Normas

de Productode Producto

¿QUÉ ES UN SGA?¿QUÉ ES UN SGA?¿QUÉ ES UN SGA?¿QUÉ ES UN SGA?

Parte del sistema de gestión de una organización utilizado para el desarrollo e implementación de su política ambiental y para gestionar su interacción con el ambiente

Nota 1: Un sistema de gestión establece los requisitos relacionados utilizados en el establecimiento de la política y objetivos y el cumplimiento de esos objetivosNota 2: Un sistema de gestión ambiental incluye la estructura organizacional, planificación de actividades, responsabilidades, practicas, procedimientos, procesos y recursos

ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004

DEFINICIONES ISO 14001:2004 Sección 3:DEFINICIONES ISO 14001:2004 Sección 3:

Mejora ContinuaMejora ContinuaProceso recurrente de mejora del SGA para lograr mejoras en el Proceso recurrente de mejora del SGA para lograr mejoras en el desempeño general ambiental con la Política ambiental de la desempeño general ambiental con la Política ambiental de la organizaciónorganización

AmbienteAmbienteEl ambiente y los alrededores en los que opera una organización, incluyendo aire, agua, tierra, recursos naturales, flora, fauna, gente y sus interrelaciones

Aspectos AmbientalesAspectos AmbientalesElementos de las actividades, productos y servicios de una organización que puedan interaccionar con el ambienteNota :Nota : Un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental Un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un impacto ambiental importanteque tiene o puede tener un impacto ambiental importante

Auditoría InternaAuditoría InternaProceso de verificación sistemático, independiente y documentado, Proceso de verificación sistemático, independiente y documentado, para obtener y evaluar objetivamente evidencia, para determinar si para obtener y evaluar objetivamente evidencia, para determinar si el SGA de una organización cumple con los criterios de auditoría el SGA de una organización cumple con los criterios de auditoría establecidos por la organización y la comunicación de los establecidos por la organización y la comunicación de los resultados de este proceso a la direcciónresultados de este proceso a la dirección

……////// AuditorAuditor

Persona con la competencia para conducir una auditoríaPersona con la competencia para conducir una auditoría Política AmbientalPolítica Ambiental

Todas las intenciones y dirección de una organización, en relación a Todas las intenciones y dirección de una organización, en relación a su desempeño ambiental, formalmente expresado por la alta su desempeño ambiental, formalmente expresado por la alta dirección.dirección.

Sistema de Gestión AmbientalSistema de Gestión AmbientalParte del Sistema de Gestión de una organización utilizado para el Parte del Sistema de Gestión de una organización utilizado para el desarrollo e implementación de su política ambiental y para gestionar desarrollo e implementación de su política ambiental y para gestionar su interacción con el ambiente.su interacción con el ambiente.

Impacto AmbientalImpacto AmbientalCualquier cambio al ambiente, bien sea adverso o benéfico, total o Cualquier cambio al ambiente, bien sea adverso o benéfico, total o parcial que resulte de los aspectos ambientales de una organización.parcial que resulte de los aspectos ambientales de una organización.

Objetivo AmbientalObjetivo AmbientalMeta Ambiental general consistente con la Política Ambiental que una Meta Ambiental general consistente con la Política Ambiental que una organización se propone alcanzar. organización se propone alcanzar.

Parte InteresadaParte InteresadaIndividuo o grupo preocupado con o afectado por el desempeño Individuo o grupo preocupado con o afectado por el desempeño ambiental de una organización.ambiental de una organización.

Un auditor debe verificar que los Un auditor debe verificar que los requisitos de la norma se requisitos de la norma se

mencionan adecuadamente, se mencionan adecuadamente, se implementen efectivamente y que implementen efectivamente y que

las operaciones del SGA conformen las operaciones del SGA conformen con la Normacon la Norma

GENERALIDADESGENERALIDADES

La organización debe establecer, documentar, La organización debe establecer, documentar, implementar y mantener y mejorar implementar y mantener y mejorar continuamente un SGA, cuyos requisitos cual continuamente un SGA, cuyos requisitos cual se describen en su totalidad en la cláusula 4se describen en su totalidad en la cláusula 4

Una organización debe definir y documentar el Una organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambientalalcance de su sistema de gestión ambiental

POLÍTICA AMBIENTALPOLÍTICA AMBIENTAL

La alta dirección debe definir la política ambiental de la La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurar que este dentro del alcance organización y asegurar que este dentro del alcance definidodefinido::

a.a. Adecuada a la naturaleza, magnitud, e impactos ambientales de Adecuada a la naturaleza, magnitud, e impactos ambientales de sus actividades, productos y serviciossus actividades, productos y servicios

b.b. Incluye un compromiso de mejora continua y de prevención de la Incluye un compromiso de mejora continua y de prevención de la contaminacióncontaminación

c.c. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientalesrelacionados con sus aspectos ambientales

d.d. Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientalesobjetivos y las metas ambientales

e.e. Se documenta, implementa, y mantieneSe documenta, implementa, y mantienef.f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la Se comunica a todas las personas que trabajan para la

organización o en nombre de ellaorganización o en nombre de ellag.g. Está a disposición del públicoEstá a disposición del público

ASPECTOS AMBIENTALESASPECTOS AMBIENTALES

La organización debe establecer y mantener al día uno o La organización debe establecer y mantener al día uno o varios procedimientos para:varios procedimientos para:

aa)) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y aquellos sobre productos o servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; yservicios nuevos o modificados; y

b) Determinar aquellos que tienen o pueden tener impactos b) Determinar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambientesignificativos en el medio ambiente

La organización debe mantener esta información La organización debe mantener esta información actualizada. La organización debe asegurarse que los actualizada. La organización debe asegurarse que los aspectos significativos se consideran en el establecimiento, aspectos significativos se consideran en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambientalambiental

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSREQUISITOS

La organización debe establecer, implementar y mantener al La organización debe establecer, implementar y mantener al día un procedimiento para:día un procedimiento para:

a) La identificación y el acceso los requisitos legales y otros a) La identificación y el acceso los requisitos legales y otros requisitos a los que la organización se someta que sean requisitos a los que la organización se someta que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios.productos o servicios.

b) Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos b) Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.ambientales.

La organización debe asegurarse de que estos requisitos La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.ambiental.

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMASOBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

La organización debe establecer y mantener los objetivos La organización debe establecer y mantener los objetivos y metas ambientales documentados para cada una de las y metas ambientales documentados para cada una de las funciones y nivel pertinentes dentro de la organización.funciones y nivel pertinentes dentro de la organización.

Cuando se establezcan y revisen estos objetivos, se debe Cuando se establezcan y revisen estos objetivos, se debe considerar:considerar:

Requisitos legales y de otro tipo;Requisitos legales y de otro tipo; sus Aspectos Ambientales significativos;sus Aspectos Ambientales significativos; Sus opciones tecnológicas;Sus opciones tecnológicas; Sus requisitos financieros, operacionales y deSus requisitos financieros, operacionales y de

negocios;negocios; La opinión de las partes interesadas.La opinión de las partes interesadas.

……//////

La organización debe establecer, La organización debe establecer, implementar y mantener al día un programa implementar y mantener al día un programa o programas para lograr sus objetivos y o programas para lograr sus objetivos y metas. metas. Debe incluir:Debe incluir:

a) Asignación de Responsabilidades para lograr los a) Asignación de Responsabilidades para lograr los objetivos y metas en cada nivel y función objetivos y metas en cada nivel y función relevante de la organizaciónrelevante de la organización

b) Los medios y el calendario en el tiempo en que b) Los medios y el calendario en el tiempo en que han de ser alcanzados.han de ser alcanzados.

RECURSOS, FUNCIONES, RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDADRESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de los La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, mantener, mejorara e recursos esenciales para establecer, mantener, mejorara e implementar el sistema de gestión ambiental. Estos implementar el sistema de gestión ambiental. Estos recursos incluyen recursos humanos y habilidades recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización y especializadas, infraestructura de la organización y recursos tecnológicos y financieros. recursos tecnológicos y financieros. Las funciones, responsabilidades y la autoridad, deben Las funciones, responsabilidades y la autoridad, deben estar definidas y documentadas, y se debe informar al estar definidas y documentadas, y se debe informar al respecto para facilitar la eficacia de la gestión ambiental. respecto para facilitar la eficacia de la gestión ambiental. ..Debe nombrarse uno o varios representantes para:Debe nombrarse uno o varios representantes para:

a) a) Asegurar que el SGA está establecido, implementado y Asegurar que el SGA está establecido, implementado y mantenido de acuerdo con esta norma internacional.mantenido de acuerdo con esta norma internacional.

b)b) Informar del funcionamiento del SGA a la alta dirección Informar del funcionamiento del SGA a la alta dirección para su revisión incluyendo las recomendaciones para la para su revisión incluyendo las recomendaciones para la mejora continua.mejora continua.

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIATOMA DE CONCIENCIA

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre que potencialmente pueda realice tareas para ella o en su nombre que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización sea competente con educación apropiada, por la organización sea competente con educación apropiada, formación o experiencia adecuadas y debe mantener los registros formación o experiencia adecuadas y debe mantener los registros asociadosasociadosLa organización debe establecer y mantener al día procedimientos La organización debe establecer y mantener al día procedimientos para hacer conscientes a los empleados en cada función o nivel para hacer conscientes a los empleados en cada función o nivel relevante de:relevante de:

a)a) La importancia de la conformidad con la política ambiental y de los La importancia de la conformidad con la política ambiental y de los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambientalprocedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental

b)b) Los impactos ambientales significativos, actuales o potenciales, de Los impactos ambientales significativos, actuales o potenciales, de sus actividades, y los beneficios para el ambiente de un mejor sus actividades, y los beneficios para el ambiente de un mejor comportamiento personalcomportamiento personal

c)c) Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la política, procedimientos ambientales, y los requisitos del sistema de política, procedimientos ambientales, y los requisitos del sistema de gestión ambientalgestión ambiental

d)d) Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento especificadosprocedimientos de funcionamiento especificados

COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

Con relación a los aspectos ambientales y el SGA, la Con relación a los aspectos ambientales y el SGA, la organización debe establecer y mantener al día organización debe establecer y mantener al día procedimientos para:procedimientos para:

a) Comunicación interna entre los diferentes niveles y a) Comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones dentro de la organizaciónfunciones dentro de la organización

b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de partes interesadas externas relevantes de partes interesadas externas

La organización debe decidir si comunica La organización debe decidir si comunica externamente información acerca de sus aspectos externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos, la decisión de comunicarla; ambientales significativos, la decisión de comunicarla; la organización debe considerar establecer e la organización debe considerar establecer e implementar métodos para las comunicaciones implementar métodos para las comunicaciones externasexternas

DOCUMENTACIÓN DOCUMENTACIÓN

La organización debe incluir:La organización debe incluir:

a) La política, objetivos y metas ambientalesa) La política, objetivos y metas ambientalesb) La descripción del alcance del sistemab) La descripción del alcance del sistemac) La descripción de los elementos básicos del sistema c) La descripción de los elementos básicos del sistema

de gestión y su interrelación, así como la referencia a de gestión y su interrelación, así como la referencia a los documentos relacionados los documentos relacionados

d) Los documentos incluyendo los registros requeridos d) Los documentos incluyendo los registros requeridos en esta norma internacional; yen esta norma internacional; y

e) Los documentos incluyendo los registros e) Los documentos incluyendo los registros determinados por la, organización como necesarios determinados por la, organización como necesarios para asegurara la eficacia de la planificación, para asegurara la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con los operación y control de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativosaspectos ambientales significativos

CONTROL DE DOCUMENTOSCONTROL DE DOCUMENTOS

Toda la documentación requerida por esta guía se debe Toda la documentación requerida por esta guía se debe controlar: Los registros son un tipo especial de documentos y controlar: Los registros son un tipo especial de documentos y se deben controlar de acuerdo a sus requisitos establecidos se deben controlar de acuerdo a sus requisitos establecidos en 4.5.4. en 4.5.4. La organización debe establecer y mantener al día La organización debe establecer y mantener al día procedimientos para:procedimientos para:

aa)) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisiónAprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisiónb)b) Revisada cuando sea necesario, actualizada y aprobada nuevamente por Revisada cuando sea necesario, actualizada y aprobada nuevamente por

personal autorizado personal autorizado c)c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual

de los documentosde los documentosd)d) Si las versiones actualizadas de los documentos apropiados están Si las versiones actualizadas de los documentos apropiados están

disponibles en todos los puntos de usodisponibles en todos los puntos de usoe)e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente

identificablesidentificablesf)f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la, Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la,

organización ha determinado que son necesarios para la planificación y organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y

g)g) Prevenir el uso intencionado de los documentos obsoletos, que se guardan Prevenir el uso intencionado de los documentos obsoletos, que se guardan con fines legales o para conservar la información están adecuadamente con fines legales o para conservar la información están adecuadamente identificadosidentificados

CONTROL OPERACIONALCONTROL OPERACIONAL

La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, conforme a su política, objetivos y metas para asegurar que se efectúen bajo las condiciones especificadas::

a. Estableciendo, implementando y manteniendo uno o mas a. Estableciendo, implementando y manteniendo uno o mas procedimientos documentados para controlar situaciones en procedimientos documentados para controlar situaciones en los que su ausencia podría llevar a desviaciones de la Política los que su ausencia podría llevar a desviaciones de la Política Ambiental, los Objetivos y Metas ambientalesAmbiental, los Objetivos y Metas ambientales

b. Estableciendo criterios operacionales en los procedimientosb. Estableciendo criterios operacionales en los procedimientosc. Estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a c. Estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a

aspectos ambientales significativos identificados de los aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización y bienes y servicios utilizados por la organización y comunicando los procedimientos y requisitos aplicables a los comunicando los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores incluyendo contratistasproveedores incluyendo contratistas

PREPARACIÓN Y RESPUESTAPREPARACIÓN Y RESPUESTAANTE EMERGENCIASANTE EMERGENCIAS

La La organización debe establecer y mantener al día uno o organización debe establecer y mantener al día uno o varios procedimientos para identificar accidentes varios procedimientos para identificar accidentes potenciales y situaciones de emergencia, y para potenciales y situaciones de emergencia, y para prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellosestar asociados con ellosLa organización debe responder ante situaciones de La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociadosimpactos ambientales adversos asociadosLa organización debe examinar y revisar periódicamente La organización debe examinar y revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario, procedimientos de y modificar cuando sea necesario, procedimientos de preparación y respuesta en particular después que preparación y respuesta en particular después que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe comprobar periódicamente organización también debe comprobar periódicamente tales procedimientos, cuando ello sea posibletales procedimientos, cuando ello sea posible

SEGUIMIENTO Y MEDICIÓNSEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

La organización debe establecer y mantener al día uno o varios La organización debe establecer y mantener al día uno o varios procedimientos para controlar y medir de forma regular, las procedimientos para controlar y medir de forma regular, las características clave de sus operaciones y actividades que características clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en el ambientepuedan tener un impacto significativo en el ambiente

Esto debe incluir la documentación de la información de Esto debe incluir la documentación de la información de seguimiento, del funcionamiento de los controles seguimiento, del funcionamiento de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacióny metas ambientales de la organización

Los equipos de inspección deben estar calibrados o Los equipos de inspección deben estar calibrados o verificados y someterse a mantenimiento, y los registros de verificados y someterse a mantenimiento, y los registros de este proceso deben estar calibrados o verificados y someterse este proceso deben estar calibrados o verificados y someterse a mantenimiento, y los registros de este proceso, deben a mantenimiento, y los registros de este proceso, deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la conservarse de acuerdo con los procedimientos de la organizaciónorganización

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGALLEGAL

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la evaluación periódica uno o varios procedimientos para la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación del cumplimiento de la legislación y reglamentación ambiental aplicableambiental aplicable

LLa organización debe evaluar el cumplimiento con otros a organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba requisitos que suscriba

La organización puede combinar esta evaluación con la La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o varios procedimientos separados varios procedimientos separados

NO CONFORMIDAD Y ACCIÓNNO CONFORMIDAD Y ACCIÓNCORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVACORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

La organización debe establecer y mantener uno o varios La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos que definen la responsabilidad y la procedimientos que definen la responsabilidad y la autoridad, para controlar e investigar las no autoridad, para controlar e investigar las no conformidades reales, y potenciales y tomar acciones conformidades reales, y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivascorrectivas y acciones preventivas

Cualquier acción correctora o preventiva tomada para Cualquier acción correctora o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales o eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales, deberá ser proporcional a la magnitud de los potenciales, deberá ser proporcional a la magnitud de los problemas detectados y ajustada al impacto ambiental problemas detectados y ajustada al impacto ambiental encontradoencontrado

La organización debe implantar y registrar en los La organización debe implantar y registrar en los procedimientos documentados cualquier cambio que procedimientos documentados cualquier cambio que resulte como consecuencia de las acciones correctoras y resulte como consecuencia de las acciones correctoras y preventivaspreventivas

CONTROL DE REGISTROSCONTROL DE REGISTROSCONTROL DE REGISTROSCONTROL DE REGISTROS

La organización debe establecer y mantener al día La organización debe establecer y mantener al día procedimientos para la demostrar la conformidad con procedimientos para la demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de esta norma internacional los requisitos de su SGA y de esta norma internacional y para demostrar los resultados logradosy para demostrar los resultados logrados

LLa organización debe establecer, implementar y a organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registrosde los registros

Los registros ambientales deben ser legibles, Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y podrán ser relacionados con la identificables y podrán ser relacionados con la actividad, producto o servicio implicadoactividad, producto o servicio implicado

AUDITORÍA INTERNAAUDITORÍA INTERNAAUDITORÍA INTERNAAUDITORÍA INTERNA

La organización debe establecer y mantener al día La organización debe establecer y mantener al día programa(s) y procedimientos para que se realicen de programa(s) y procedimientos para que se realicen de forma periódica auditorías del SGA con objeto de:forma periódica auditorías del SGA con objeto de: a. Determinar si el sistema de gestión ambiental a. Determinar si el sistema de gestión ambiental

1. Cumple los planes establecidos para la gestión 1. Cumple los planes establecidos para la gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta guía; y ambiental, incluyendo los requisitos de esta guía; y

2. Es adecuadamente implementado y mantenido2. Es adecuadamente implementado y mantenido

b.b. Suministrar información sobre los resultados de Suministrar información sobre los resultados de las auditorías a la direcciónlas auditorías a la dirección

El programa de auditoría de la organización incluyendo El programa de auditoría de la organización incluyendo su planificación, establecimiento, implementación y su planificación, establecimiento, implementación y mantenimiento, debe basarse en la importancia mantenimiento, debe basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en los resultados ambiental de la actividad implicada y en los resultados de las auditorías previasde las auditorías previas

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNREVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección de la organización debe revisar el SGA a intervalos La alta dirección de la organización debe revisar el SGA a intervalos planificados que sean suficientes para asegurar su conveniencia, planificados que sean suficientes para asegurar su conveniencia, adecuación y su eficacia continuadas. La revisión debe ser adecuación y su eficacia continuadas. La revisión debe ser documentadadocumentada

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:deben incluir:Comunicaciones de partes interesadas externas incluyendo Comunicaciones de partes interesadas externas incluyendo sanciones o denunciassanciones o denunciasEl comportamiento ambiental de la organizaciónEl comportamiento ambiental de la organizaciónElEl grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecidos grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecidosEEl estado de las acciones preventivas y correctivasl estado de las acciones preventivas y correctivasElEl seguimiento de las acciones derivados de las anteriores seguimiento de las acciones derivados de las anteriores revisiones del sistema de gestiónrevisiones del sistema de gestiónLLas circunstancias cambiantes del entorno, incluyendo la evolución as circunstancias cambiantes del entorno, incluyendo la evolución de la legislación u otros requerimientosde la legislación u otros requerimientosLas recomendaciones de mejoraLas recomendaciones de mejora

AUDITORÍA AUDITORÍA AMBIENTALAMBIENTALAUDITORÍA AUDITORÍA AMBIENTALAMBIENTAL

La La AUDITORIA AMBIENTAL AUDITORIA AMBIENTAL es un proceso de es un proceso de verificación sistemático, independiente y verificación sistemático, independiente y

documentado para obtener y evaluar documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencia para determinar si el objetivamente evidencia para determinar si el

sistema de gestión ambiental de una sistema de gestión ambiental de una organización cumple con los criterios de organización cumple con los criterios de

auditoría establecidos por la organización y la auditoría establecidos por la organización y la comunicación de los resultados de este comunicación de los resultados de este

proceso a la direcciónproceso a la dirección..

TIPOS DE AATIPOS DE AA

De Primeras Partes:De Primeras Partes:Una auditoría en la que una organización evalúa sus Una auditoría en la que una organización evalúa sus propias actividades y resultados ambientalespropias actividades y resultados ambientales

De Segundas Partes:De Segundas Partes:Una auditoría en la que una organización evalúa los Una auditoría en la que una organización evalúa los resultados y actividades ambientales de resultados y actividades ambientales de subcontratistas, o auditorías corporativas e subcontratistas, o auditorías corporativas e instalaciones individualesinstalaciones individuales

De Terceras Partes:De Terceras Partes:Una auditoría en la que una tercera parte independiente, Una auditoría en la que una tercera parte independiente, como un agente regulador o un cuerpo de certificación, como un agente regulador o un cuerpo de certificación, evalúa las actividades y resultados ambientales de una evalúa las actividades y resultados ambientales de una organización contra requisitos específicosorganización contra requisitos específicos

CLASES DE AACLASES DE AAAuditoría de Cumplimiento:Auditoría de Cumplimiento:

Auditoría para determinar si las operaciones de una organización cumplen Auditoría para determinar si las operaciones de una organización cumplen la legislación y normas aplicablesla legislación y normas aplicables

Auditoría en Planta:Auditoría en Planta:

Auditoría que trata temas relacionados con el SGA en una instalación Auditoría que trata temas relacionados con el SGA en una instalación específica, de una organización con varias instalaciones, cuyos productos, específica, de una organización con varias instalaciones, cuyos productos, servicios, procedimientos y procesos están incluidos en el SGA generalservicios, procedimientos y procesos están incluidos en el SGA general

Auditoría de Proceso:Auditoría de Proceso:

Auditoría que evalúa un proceso particular, que afecta el funcionamiento y Auditoría que evalúa un proceso particular, que afecta el funcionamiento y habilidad del SGA para alcanzar sus Objetivos y Metashabilidad del SGA para alcanzar sus Objetivos y Metas

Auditoría de Traspaso de Propiedad:Auditoría de Traspaso de Propiedad:Auditoría que se efectúa para ayudar a definir las obligaciones ambientales Auditoría que se efectúa para ayudar a definir las obligaciones ambientales en transacciones de bienes raícesen transacciones de bienes raíces

Auditoría del SGA:Auditoría del SGA:Auditoría detallada del SGA para determinar como se tratan, controlan y Auditoría detallada del SGA para determinar como se tratan, controlan y comunican dentro la organización, los resultados e impactos ambientales y comunican dentro la organización, los resultados e impactos ambientales y su relación con la política ambientalsu relación con la política ambiental

NORMA CLAVE DE NORMA CLAVE DE AUDITORÍAAUDITORÍA

ISO 19011:2002. Directrices para la ISO 19011:2002. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental:Calidad y/o Ambiental:

Esta primera edición de la Norma ISO 19011 Esta primera edición de la Norma ISO 19011 reemplaza a las normas ISO 10011-1:1990, ISO reemplaza a las normas ISO 10011-1:1990, ISO 10011-2:1991, ISO 10011-3:1991, ISO 14010:1996, 10011-2:1991, ISO 10011-3:1991, ISO 14010:1996, ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996

RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LÍDER DE SGAAUDITOR LÍDER DE SGA

1.1. Selección de los miembros del equipo auditorSelección de los miembros del equipo auditor

2.2. Toma de decisionesToma de decisiones

3.3. Dirección general del equipo auditorDirección general del equipo auditor

4.4. Trabajar con el cliente para determinar el alcance de la auditoríaTrabajar con el cliente para determinar el alcance de la auditoría

5.5. Preparación del plan de auditoría; dar instrucciones al equipo Preparación del plan de auditoría; dar instrucciones al equipo auditor; cliente (gerente de auditoría) y auditado (representante auditor; cliente (gerente de auditoría) y auditado (representante de la gerencia)de la gerencia)

6.6. Coordinar la preparación de documentos de trabajo y Coordinar la preparación de documentos de trabajo y procedimientosprocedimientos

7.7. Servir de enlace entre cliente y auditadoServir de enlace entre cliente y auditado

8.8. Comunicar cualquier obstáculo mayor encontrado en la auditoríaComunicar cualquier obstáculo mayor encontrado en la auditoría

9.9. Comunicar con prontitud No Conformidades críticas al auditadoComunicar con prontitud No Conformidades críticas al auditado

10.10. Entrega del informe de auditoríaEntrega del informe de auditoría

RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DE SGAAUDITOR DE SGA

Satisfacer y comunicar los requisitos de la AuditoríaSatisfacer y comunicar los requisitos de la Auditoría

Preparar documentos de trabajo bajo la dirección del Preparar documentos de trabajo bajo la dirección del auditor líderauditor líder

Planear y llevar a cabo responsabilidades asignadas Planear y llevar a cabo responsabilidades asignadas dentro del alcance de la auditoríadentro del alcance de la auditoría

Recoger y analizar evidencias para sacar conclusionesRecoger y analizar evidencias para sacar conclusiones

Documentar las observaciones y hallazgos de la auditoríaDocumentar las observaciones y hallazgos de la auditoría

Informar de los resultados de la Auditoría al Auditor LíderInformar de los resultados de la Auditoría al Auditor Líder

Retener y salvaguardar los documentos de la AuditoríaRetener y salvaguardar los documentos de la Auditoría

Cooperar y apoyar al Auditor líderCooperar y apoyar al Auditor líder

Ayudar en la redacción del Reporte de AuditoríaAyudar en la redacción del Reporte de Auditoría

EL CLIENTEEL CLIENTE

El cliente es la persona u organización que El cliente es la persona u organización que solicita la auditoría. El cliente puede ser:solicita la auditoría. El cliente puede ser:

El auditado (la parte que es auditada).El auditado (la parte que es auditada).

Una organización que desea auditar a un Una organización que desea auditar a un proveedorproveedor

Una agencia independiente, tal como una agencia Una agencia independiente, tal como una agencia reguladora o cuerpo de certificaciónreguladora o cuerpo de certificación

El propietario de una instalación en oposición al El propietario de una instalación en oposición al operario de la mismaoperario de la misma

RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL CLIENTE CLIENTE

Determinar la frecuencia y necesidad de una auditoríaDeterminar la frecuencia y necesidad de una auditoría

Seleccionar al Auditor Líder u organización para llevar a Seleccionar al Auditor Líder u organización para llevar a cabo la auditoría y, si es apropiado ayudar a seleccionar a cabo la auditoría y, si es apropiado ayudar a seleccionar a los miembros del equipo auditorlos miembros del equipo auditor

Proveer los recursos y autoridad para ejecutar la auditoríaProveer los recursos y autoridad para ejecutar la auditoría

Consultar con el Auditor Líder para determinar el Alcance Consultar con el Auditor Líder para determinar el Alcance de la Auditoríade la Auditoría

Aprobar el Criterio de la AuditoríaAprobar el Criterio de la Auditoría

Aprobar el Plan de AuditoríaAprobar el Plan de Auditoría

Recibir el Reporte de Auditoría y determinar su distribuciónRecibir el Reporte de Auditoría y determinar su distribución

RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO AUDITADO

Comunicar los objetivos y alcance de la auditoría al Comunicar los objetivos y alcance de la auditoría al personal según sea necesariopersonal según sea necesarioNombrar individuos responsables que sirvan como Nombrar individuos responsables que sirvan como anfitriones del equipo auditoranfitriones del equipo auditorProporcionar acceso a instalaciones, personal y Proporcionar acceso a instalaciones, personal y material de evidencia importante, si lo requieren los material de evidencia importante, si lo requieren los auditoresauditoresCooperar con los auditores para asegurar que se Cooperar con los auditores para asegurar que se logren los objetivos de la auditoríalogren los objetivos de la auditoríaSi el cliente acuerda proveer un Reporte de Auditoría Si el cliente acuerda proveer un Reporte de Auditoría al auditado, este debe comunicar los resultados al auditado, este debe comunicar los resultados importantes de la auditoría a su personal claveimportantes de la auditoría a su personal clave

AUDITORIA DE CERTIFICACIÓNAUDITORIA DE CERTIFICACIÓN

Etapa I : Etapa I :

PRE AUDITORIAPRE AUDITORIA

Determinar la Determinar la suficiencia de la suficiencia de la documentacióndocumentación

Evaluar el procedimiento Evaluar el procedimiento para la identificación y para la identificación y registro de Aspectos registro de Aspectos

Ambientales y sus Ambientales y sus ImpactosImpactos

Evaluar el procedimiento Evaluar el procedimiento para la identificación y para la identificación y registro de Aspectos registro de Aspectos

Ambientales y sus Ambientales y sus ImpactosImpactos

Auditoria de Auditoria de CertificaciónCertificación

Etapa II: Etapa II: Auditoria de Auditoria de CertificaciónCertificación

Conducción de Auditoria Conducción de Auditoria de Certificación SGAde Certificación SGA

Determinar la efectividad Determinar la efectividad y conformidad del SGAy conformidad del SGA

Determinar la efectividad Determinar la efectividad y conformidad del SGAy conformidad del SGA

Revisar el Manual de SGA Revisar el Manual de SGA y la Políticay la Política

Revisar el Manual de SGA Revisar el Manual de SGA y la Políticay la Política

Evaluar el proceso del Evaluar el proceso del programa de medición programa de medición Evaluar el proceso del Evaluar el proceso del programa de medición programa de medición

Evaluar los Procesos de Evaluar los Procesos de ControlControl

Evaluar los Procesos de Evaluar los Procesos de ControlControl

Efectuar Auditorias de Efectuar Auditorias de Seguimiento (6 meses)Seguimiento (6 meses)Efectuar Auditorias de Efectuar Auditorias de Seguimiento (6 meses)Seguimiento (6 meses)

REVISIÓN DE DOCUMENTOS REVISIÓN DE DOCUMENTOS (Auditoría de escritorio)(Auditoría de escritorio)

1.1. El auditado presenta la documentación al El auditado presenta la documentación al Auditor Líder para su revisiónAuditor Líder para su revisión

2.2. El Auditor Líder determina si la documentación El Auditor Líder determina si la documentación describe adecuadamente el SGA, de forma que describe adecuadamente el SGA, de forma que pueda ser comparado con las normas pueda ser comparado con las normas apropiadas para determinar conformidadapropiadas para determinar conformidad

3.3. Si la documentación se juzga inadecuada, el Si la documentación se juzga inadecuada, el cliente es informado y la auditoría se detiene cliente es informado y la auditoría se detiene inmediatamenteinmediatamente

4.4. No debieran gastarse recursos adicionales No debieran gastarse recursos adicionales hasta hasta que se reciban instrucciones del clienteque se reciban instrucciones del cliente

PUNTOS A CONSIDERARPUNTOS A CONSIDERAR

Antes de comenzar la Auditoría, el Antes de comenzar la Auditoría, el cliente y el Auditor Líder deben cliente y el Auditor Líder deben determinar:determinar:

Si existe suficiente información acerca del Si existe suficiente información acerca del tema a auditartema a auditar

Si existen recursos adecuados para apoyar Si existen recursos adecuados para apoyar la auditoríala auditoría

Si el auditado prestará su total cooperaciónSi el auditado prestará su total cooperación

OBJETIVOS DE LA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Al determinar el Alcance de una Auditoría deben Al determinar el Alcance de una Auditoría deben tomarse en consideración los objetivos de la tomarse en consideración los objetivos de la auditoría del clienteauditoría del cliente

Los Objetivos son las metas definidas del cliente. Los Objetivos son las metas definidas del cliente. Debieran responder las siguientes preguntas:Debieran responder las siguientes preguntas:

¿Por qué se está llevando a cabo la auditoría?¿Por qué se está llevando a cabo la auditoría?

¿Qué información espera obtener el cliente de¿Qué información espera obtener el cliente de

lala auditoría?auditoría?

DETERMINACIÓN DEL DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DE LA AUDITORÍAALCANCE DE LA AUDITORÍA

1.1. ¿Qué temas deben cubrirse en la ¿Qué temas deben cubrirse en la Auditoría?Auditoría?

2.2. ¿Qué normas ambientales o documentos ¿Qué normas ambientales o documentos necesitan ser considerados?necesitan ser considerados?

3.3. ¿Qué localizaciones físicas y actividades ¿Qué localizaciones físicas y actividades organizativas van a auditarse?organizativas van a auditarse?

4.4. ¿Cuál es el plazo para completar la ¿Cuál es el plazo para completar la auditoría?auditoría?

LOS PLANES DE LA AUDITORÍA DEBEN INCLUIR: LOS PLANES DE LA AUDITORÍA DEBEN INCLUIR: LOS PLANES DE LA AUDITORÍA DEBEN INCLUIR: LOS PLANES DE LA AUDITORÍA DEBEN INCLUIR:

Criterio de la AuditoriaCriterio de la AuditoriaFecha y lugar de la auditoriaFecha y lugar de la auditoriaIdentificación del personal clave del auditadoIdentificación del personal clave del auditadoIdentificación de los elementos de alta prioridad del SGA o Identificación de los elementos de alta prioridad del SGA o actividades del auditadoactividades del auditadoDuración de las principales actividades de la auditoríaDuración de las principales actividades de la auditoríaProcedimientos para auditar elementos del SGA del auditadoProcedimientos para auditar elementos del SGA del auditadoReferencia a norma(s) aplicable(s)Referencia a norma(s) aplicable(s)Identificación de los miembros del equipo auditorIdentificación de los miembros del equipo auditorIdioma de la auditoríaIdioma de la auditoríaPrograma de reuniones a celebrarPrograma de reuniones a celebrarRequisitos de confidencialidadRequisitos de confidencialidadFormato de reporte de auditoría y distribución de Formato de reporte de auditoría y distribución de informacióninformaciónRequisitos de retención de documentosRequisitos de retención de documentos

TEMAS LOGÍSTICOS DEL TEMAS LOGÍSTICOS DEL PLAN DE AUDITORÍAPLAN DE AUDITORÍA

¿Qué equipo se necesita para la Auditoría?¿Qué equipo se necesita para la Auditoría?

¿Se necesitan recursos adicionales?¿Se necesitan recursos adicionales?

¿Necesitan los auditores ¿Necesitan los auditores instrucción/educación en la operación o área instrucción/educación en la operación o área que están auditando?que están auditando?

BENEFICIOS DE UNA BUENA BENEFICIOS DE UNA BUENA PLANEACIÓNPLANEACIÓN

Optimiza el uso del tiempoOptimiza el uso del tiempo

Demuestra actitud profesionalDemuestra actitud profesional

Mejora la eficacia tácticaMejora la eficacia táctica

Mejora los resultados de la auditoríaMejora los resultados de la auditoría

PREGUNTAS A CONSIDERAR EN LA PREGUNTAS A CONSIDERAR EN LA SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE

SGASGA

¿Satisface el candidato las calificaciones de ISO ¿Satisface el candidato las calificaciones de ISO 19011: 2002?19011: 2002?¿Qué tipo de organización, actividad o función está ¿Qué tipo de organización, actividad o función está siendo auditada? siendo auditada? ¿Cuántos auditores se necesitan para realizar la ¿Cuántos auditores se necesitan para realizar la auditoría?auditoría?¿Qué habilidades lingüísticas y nivel de experiencia ¿Qué habilidades lingüísticas y nivel de experiencia deben poseer los candidatos?deben poseer los candidatos?¿Existe un conflicto de interés potencial entre el ¿Existe un conflicto de interés potencial entre el candidato y el auditado?candidato y el auditado?

¿Qué atributos personales debe poseer el candidato¿Qué atributos personales debe poseer el candidato??

TAREAS DEL EQUIPO AUDITOR TAREAS DEL EQUIPO AUDITOR

El Auditor Líder:El Auditor Líder:

Asigna a los miembros del equipo auditor Asigna a los miembros del equipo auditor elementos específicos del SGA, funciones o elementos específicos del SGA, funciones o actividades para que los auditenactividades para que los auditen

Proporciona instrucciones sobre el procedimiento Proporciona instrucciones sobre el procedimiento de auditoría a seguirde auditoría a seguir

Hace cambios a asignaciones de trabajo, según Hace cambios a asignaciones de trabajo, según necesidad, para asegurar el logro de los objetivos necesidad, para asegurar el logro de los objetivos de la auditoríade la auditoría

CREACIÓN DE LISTAS DE CREACIÓN DE LISTAS DE VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN

Objetivos de la auditoríaObjetivos de la auditoría

Organización a auditarOrganización a auditar

Criterio contra el que se está evaluandoCriterio contra el que se está evaluando

Tiempo disponibleTiempo disponible

Preguntas de formato:Preguntas de formato:

¿Por qué? ¿Qué?¿Por qué? ¿Qué?

¿Cómo? ¿Dónde?¿Cómo? ¿Dónde?

¿Cuándo? ¿Quién?¿Cuándo? ¿Quién?

USO DE LISTA DE VERIFICACIÓN O USO DE LISTA DE VERIFICACIÓN O DOCUMENTO DE TRABAJODOCUMENTO DE TRABAJO

Mantiene sus notas organizadas y reduce el Mantiene sus notas organizadas y reduce el riesgo de perder informaciónriesgo de perder información

DETENGASE, VEA, ESCUCHE DETENGASE, VEA, ESCUCHE y documente su y documente su evidencia objetivaevidencia objetiva

Particularmente Particularmente escucheescuche cualquier explicación cualquier explicación que difiera de área en áreaque difiera de área en área

Trate de obtener respuesta a preguntas sin tener Trate de obtener respuesta a preguntas sin tener que preguntarque preguntar

LA REUNIÓN DE APERTURALA REUNIÓN DE APERTURARevisar alcance, objetivos, plan de auditoría y tiemposRevisar alcance, objetivos, plan de auditoría y tiemposDiscutir horarios para todos los turnosDiscutir horarios para todos los turnosResumir procedimientos y técnicas a usar en la auditoríaResumir procedimientos y técnicas a usar en la auditoríaEstablecer líneas claras de comunicación entre Auditor Establecer líneas claras de comunicación entre Auditor Líder, el equipo de auditoría y el auditadoLíder, el equipo de auditoría y el auditadoConfirmar accesibilidad del equipo auditor a recursosConfirmar accesibilidad del equipo auditor a recursosHacer arreglos respecto a anfitriones y guíasHacer arreglos respecto a anfitriones y guíasProgramar fecha y hora de reunión de clausura y otras entre Programar fecha y hora de reunión de clausura y otras entre Auditor Líder, equipo de auditoría y el auditadoAuditor Líder, equipo de auditoría y el auditadoConfirmar confidencialidad del proceso y Reporte de Confirmar confidencialidad del proceso y Reporte de AuditoríaAuditoríaPromover la participación activa del auditadoPromover la participación activa del auditadoAclarar confusión con respecto al Plan de AuditoríaAclarar confusión con respecto al Plan de AuditoríaRevisar seguridad para el equipo auditorRevisar seguridad para el equipo auditorSe debe advertir que este es solo un muestreoSe debe advertir que este es solo un muestreo

OBSERVACIONES Y OBSERVACIONES Y EVIDENCIA OBJETIVAEVIDENCIA OBJETIVA

La tarea del auditor es reunir evidencia La tarea del auditor es reunir evidencia objetiva a través de: objetiva a través de:

ObservacionesObservaciones

EntrevistasEntrevistas

Visitas a departamentos/áreasVisitas a departamentos/áreas

Inspecciones de documentos, Inspecciones de documentos,

productos, procesos, etcproductos, procesos, etc. .

EL OBJETIVO DE LA ENTREVISTA ES EL OBJETIVO DE LA ENTREVISTA ES OBTENER INFORMACIÓN VALIDAOBTENER INFORMACIÓN VALIDA

La información que se reciba, depende de la La información que se reciba, depende de la manera en que el Auditor presente sus preguntas: manera en que el Auditor presente sus preguntas:

Conocer por anticipado necesidades a discutir. Conocer por anticipado necesidades a discutir.

Crear ambiente de confianza y comunicación Crear ambiente de confianza y comunicación

abiertaabierta

Enfatizar el hecho de que se está auditando el Enfatizar el hecho de que se está auditando el

sistema no al entrevistadosistema no al entrevistado

CUANDO REALICE LACUANDO REALICE LAENTREVISTA PREGUNTE:ENTREVISTA PREGUNTE:

¿Quién?¿Quién?

¿Qué?¿Qué?

¿Dónde?¿Dónde?

¿Cuándo?¿Cuándo?

¿Por qué?¿Por qué?

¿Cómo?¿Cómo?

UN AUDITOR NUNCA DEBE:UN AUDITOR NUNCA DEBE:

Ser sarcásticoSer sarcásticoUsar lenguaje impropioUsar lenguaje impropioMostrar negatividadMostrar negatividadCriticarCriticarDesviarse del temaDesviarse del temaDiscutirDiscutirComparar el auditado con otrosComparar el auditado con otrosDiscutir políticas de la compañíaDiscutir políticas de la compañíaDiscutir religión, política o sexoDiscutir religión, política o sexoReverberante en una entrevistaReverberante en una entrevistaLlegar tardeLlegar tarde

ESTRATEGIAS DEL AUDITADOESTRATEGIAS DEL AUDITADO

El charlatánEl charlatánLa llegada tardeLa llegada tardeAndarse por las ramasAndarse por las ramasDocumento olvidadoDocumento olvidadoInterrupciónInterrupciónLa noche anteriorLa noche anteriorDe la ceca a la mecaDe la ceca a la mecaLa provocaciónLa provocaciónIdeas fijasIdeas fijasLa prueba de fuerzaLa prueba de fuerzaEl pobre de miEl pobre de miEl ausente indispensableEl ausente indispensable

EVIDENCIA OBJETIVAEVIDENCIA OBJETIVA

Información verificable, registros o declaraciones Información verificable, registros o declaraciones de hechosde hechos

Evidencia, que puede ser cualitativa o Evidencia, que puede ser cualitativa o cuantitativa, que usa el auditor para determinar si cuantitativa, que usa el auditor para determinar si se han satisfecho los criterios de la auditoría se han satisfecho los criterios de la auditoría

La evidencia se basa normalmente en La evidencia se basa normalmente en entrevistas, examen de documentos, observación entrevistas, examen de documentos, observación de actividades y condiciones, resultados de de actividades y condiciones, resultados de medidas, ensayos u otros medios dentro del medidas, ensayos u otros medios dentro del alcance de la auditoríaalcance de la auditoría

CATEGORÍAS DE NO CONFORMIDADES CATEGORÍAS DE NO CONFORMIDADES

MAYORMAYORLa ausencia de un procedimiento requerido o el fracaso La ausencia de un procedimiento requerido o el fracaso de un procedimiento que puede causar un impacto de un procedimiento que puede causar un impacto negativo en el desempeño ambiental de la organizaciónnegativo en el desempeño ambiental de la organización

MENORMENORUna sola observación en un procedimiento. Las No Una sola observación en un procedimiento. Las No Conformidades menores son generalmente fáciles de Conformidades menores son generalmente fáciles de rectificar y no presentan amenazas al desempeño rectificar y no presentan amenazas al desempeño ambiental de la organizaciónambiental de la organización

MUCHAS TRIVIALIDADESMUCHAS TRIVIALIDADESNo Conformidades menores listadas contra el mismo No Conformidades menores listadas contra el mismo requisito, pueden presentar el fracaso del sistema, y requisito, pueden presentar el fracaso del sistema, y debieran considerarse como No conformidad mayordebieran considerarse como No conformidad mayor

NO CONFORMIDADES MAYORESNO CONFORMIDADES MAYORES

1.1. Una sola deficiencia o requisito de la norma que Una sola deficiencia o requisito de la norma que no ha sido implementado no ha sido implementado en el SGAen el SGA

2.2. Falta de documentación del SGA para satisfacer Falta de documentación del SGA para satisfacer los requisitos establecidos en la norma o los requisitos establecidos en la norma o procedimientos de la organizaciónprocedimientos de la organización

3.3. Documentación del SGA no implementada Documentación del SGA no implementada consistentemente en toda la organizaciónconsistentemente en toda la organización

4.4. Una serie de No Conformidades menores Una serie de No Conformidades menores que colectivamente, indican una debilidad que colectivamente, indican una debilidad general del SGAgeneral del SGA

RAZONES DE NO RAZONES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES

Actividades/procesos que no están en conformidad con la Actividades/procesos que no están en conformidad con la documentación del SGA u otros requisitosdocumentación del SGA u otros requisitos

No se han implementado procedimientos escritos en el SGANo se han implementado procedimientos escritos en el SGA

El proceso es ineficaz. Los resultados deseados no se han El proceso es ineficaz. Los resultados deseados no se han obtenidoobtenido

Incapacidad para identificar los requisitos legalesIncapacidad para identificar los requisitos legales

Otras causas orígenes son las Otras causas orígenes son las AUSENCIASAUSENCIAS de: de:EEstructura organizativastructura organizativa

Elementos de Elementos de ISO 14001:2004ISO 14001:2004

Educación y capacitaciónEducación y capacitación

RecursosRecursos

Adherencia a procesos y procedimientos definidosAdherencia a procesos y procedimientos definidos

Apoyo de la Alta DirecciónApoyo de la Alta Dirección

InformaciónInformación

NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES MENORESMENORES

Existe un SGA definido y procedimientos Existe un SGA definido y procedimientos e instrucciones documentadose instrucciones documentados

También existe un nivel general de También existe un nivel general de implementación aceptable, pero hay implementación aceptable, pero hay

pequeñas discrepancias o lapsos en el pequeñas discrepancias o lapsos en el seguimiento de los requisitos o seguimiento de los requisitos o

implementación del SGAimplementación del SGA

OBSERVACIÓNOBSERVACIÓN

Debilidad aparente en la condición Debilidad aparente en la condición actual que, a juicio del auditor, actual que, a juicio del auditor,

necesita mayor aclaración o necesita mayor aclaración o investigación para mejorar la investigación para mejorar la

efectividad general del SGA que se efectividad general del SGA que se auditaaudita

EL REGISTRO DE NO EL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES IMPLICACONFORMIDADES IMPLICA

1.1. Recolección de toda la evidencia disponibleRecolección de toda la evidencia disponible2.2. Hacer observaciones exactasHacer observaciones exactas3.3. Establecimiento de los hechosEstablecimiento de los hechos4.4. Discusión y verificación de las inquietudes o Discusión y verificación de las inquietudes o

preocupacionespreocupaciones5.5. Manifestando:Manifestando:

¿Quién?¿Quién?¿Qué?¿Qué?¿Dónde?¿Dónde?¿Cuándo?¿Cuándo?¿Por qué?¿Por qué?

6.6. Notificación al auditadoNotificación al auditado

¿Qué cláusulas o procedimientos ¿Qué cláusulas o procedimientos de ISO 14001 se han violado?de ISO 14001 se han violado?

REPORTE DE NO CONFORMIDAD O REPORTE DE OBSERVACIÓNREPORTE DE NO CONFORMIDAD O REPORTE DE OBSERVACIÓNAuditoría de SGAAuditoría de SGA Incidente N°:Incidente N°:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD*REPORTE DE NO CONFORMIDAD** CIRCULO uno y Tache la otra* CIRCULO uno y Tache la otra

Auditado:Auditado:

ENVIRO WASTE, INC.ENVIRO WASTE, INC.

INSTALACIÓN:INSTALACIÓN:

Invine, CAInvine, CA

FECHA:FECHA:

12/02/0512/02/05

ÁREA A AUDITAR:ÁREA A AUDITAR:

Expedición y manejoExpedición y manejo

- Dpto. 24- Dpto. 24

NORMA N°NORMA N°

ISO 14001ISO 14001

Versión N° 2004Versión N° 2004

Auditoría N°.Auditoría N°.

PJR95R03PJR95R03

RIC N° 01RIC N° 01

No Conformidad: (CIRCULO una y TACHE la otra)No Conformidad: (CIRCULO una y TACHE la otra)

No pudieron localizarse registros de ejercicios de emergencia en los 18 meses anteriores a la auditoría. Las entrevistas No pudieron localizarse registros de ejercicios de emergencia en los 18 meses anteriores a la auditoría. Las entrevistas con personas responsables indicaron que los ejercicios no se habían celebrado durante ese período.con personas responsables indicaron que los ejercicios no se habían celebrado durante ese período.

Requísito: (Cite la Cláusula)Requísito: (Cite la Cláusula)

4.4.7 – El procedimiento de respuesta ante emergencia del SGA manifestaba que ejercicios de respuesta ante 4.4.7 – El procedimiento de respuesta ante emergencia del SGA manifestaba que ejercicios de respuesta ante emergencia deben llevarse a cabo dos veces por año, a intervalos de seis meses. Las evaluaciones de estos ejercicios emergencia deben llevarse a cabo dos veces por año, a intervalos de seis meses. Las evaluaciones de estos ejercicios contra los planes de respuesta de emergencia deben ser documentados.contra los planes de respuesta de emergencia deben ser documentados.

CATEGORÍA: CATEGORÍA: XX MAYORXX MAYOR

Auditor:Auditor:

John SmithJohn Smith

FIRMA DEL AUDITOR:FIRMA DEL AUDITOR: APROBACIÓN DEL AUDITADO:APROBACIÓN DEL AUDITADO:

Mary Fisher, RGMary Fisher, RG

ACCIÓN CORRECTIVA:ACCIÓN CORRECTIVA:

Para ser llevados a cabo por el director de operaciones:Para ser llevados a cabo por el director de operaciones:

1)1) Realice una sesión de capacitación y ejercicio, dentro de los siguientes 30 días.Realice una sesión de capacitación y ejercicio, dentro de los siguientes 30 días.

2)2) Investigue la(s) razón(es) de por qué los ejercicios no se han llevado a cabo de acuerdo con el Investigue la(s) razón(es) de por qué los ejercicios no se han llevado a cabo de acuerdo con el procedimiento, e inicie una revisión gerencial para designar un plan de recuperación como acción procedimiento, e inicie una revisión gerencial para designar un plan de recuperación como acción preventiva.preventiva.

CAMBIADA A MENOR POR LA(S) RAZÓN(ES) CAMBIADA A MENOR POR LA(S) RAZÓN(ES) ACCIÓN CORRECTIVA COMPLETADA E ACCIÓN CORRECTIVA COMPLETADA E

MANIFESTADA(S): N/AMANIFESTADA(S): N/A IMPLEMENTADA SATISFACTORIAMENTE IMPLEMENTADA SATISFACTORIAMENTE

OBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METAS

1.1. OBJETIVOS OBJETIVOS deben ser específicosdeben ser específicos

METASMETAS deben ser medibles, deben ser medibles, siempre que sea factiblesiempre que sea factible

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LISTA DE VERIFICACIÓN PARA OBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METAS

¿Existen indicadores específicos medibles ¿Existen indicadores específicos medibles asociados con objetivos y fechas límite?asociados con objetivos y fechas límite?

¿Se han considerado los puntos de vista de ¿Se han considerado los puntos de vista de partes interesadas?partes interesadas?

¿Apoyan los objetivos y fechas límite la política ¿Apoyan los objetivos y fechas límite la política ambiental?ambiental?

¿Tratan los objetivos y fechas límite impactos ¿Tratan los objetivos y fechas límite impactos ambientales importantes?ambientales importantes?

EJEMPLOS DE OBJETIVOS Y METASEJEMPLOS DE OBJETIVOS Y METAS1.1. OBJETIVO:OBJETIVO:

Disminuir cantidad de metales pesados en descargas de agua de desecho.Disminuir cantidad de metales pesados en descargas de agua de desecho.Meta (fecha límite): Eliminar uso de cerrojos cromados en producción de 2007, Meta (fecha límite): Eliminar uso de cerrojos cromados en producción de 2007, reemplazándolos por cerrojos de zinc con un impacto menor, para reducción del 12% reemplazándolos por cerrojos de zinc con un impacto menor, para reducción del 12% de metales pesados, anualmentede metales pesados, anualmente

2.2. OBJETIVO:OBJETIVO:Reducir número de descargas de aguas residuales durante períodos de gran Reducir número de descargas de aguas residuales durante períodos de gran precipitaciónprecipitaciónMeta: Meta: Instalar un estanque de retención de aguas de lluvia de 200,000 galones en el …Instalar un estanque de retención de aguas de lluvia de 200,000 galones en el …

3.3. OBJETIVO:OBJETIVO:Reducir las emisiones de COVsReducir las emisiones de COVsMeta: Instalar equipo de alta tecnología para reducir emisiones no intencionadas en Meta: Instalar equipo de alta tecnología para reducir emisiones no intencionadas en 25% para…25% para…

4.4. OBJETIVO:OBJETIVO:

Reducir nivel de SOReducir nivel de SO22 causado por los quemadores de carbón causado por los quemadores de carbón

Meta: Meta: Evaluar técnicas de combustión y usar menos sulfuro y menos carbón en el Evaluar técnicas de combustión y usar menos sulfuro y menos carbón en el próximo año. Reducir el SOpróximo año. Reducir el SO22 en un 5% en un 5%

5.5. OBJETIVO:OBJETIVO:Reducir niveles de desperdicios no peligrosos generadosReducir niveles de desperdicios no peligrosos generadosMeta: Meta: Instalar dos trituradoras de papel de alto volumen en los próximos 18 meses, Instalar dos trituradoras de papel de alto volumen en los próximos 18 meses, para convertir el papel de desperdicio del área administrativa, en materiales de para convertir el papel de desperdicio del área administrativa, en materiales de empaque para el uso de envíos y recepciones. Alcanzar un 25% de producción en el empaque para el uso de envíos y recepciones. Alcanzar un 25% de producción en el basurerobasurero

PROGRAMAS DE GESTIÓN PROGRAMAS DE GESTIÓN AMBIENTALAMBIENTAL

Sirve como interfase entre el programa de Sirve como interfase entre el programa de conformidad ambiental tradicional y requisitos del conformidad ambiental tradicional y requisitos del SGA ISO 14001: 2004SGA ISO 14001: 2004Consiste de una serie de programas que trabajan Consiste de una serie de programas que trabajan juntosjuntosAlgunos supervisan y administran los programas Algunos supervisan y administran los programas tradicionales de gestión ambientaltradicionales de gestión ambientalOtros pueden considerarse como programas de Otros pueden considerarse como programas de reducción de costos con impacto ambientalreducción de costos con impacto ambientalDeben ser completos, detallados, identificar Deben ser completos, detallados, identificar claramente objetivos y metas, establecer claramente objetivos y metas, establecer claramente líneas de autoridad y responsabilidadclaramente líneas de autoridad y responsabilidad

LOS PROGRAMAS DEBEN LOS PROGRAMAS DEBEN INCLUIRINCLUIR::

Asignación de responsabilidad para la Asignación de responsabilidad para la implementaciónimplementaciónDisposición para revisión y evaluación después de la Disposición para revisión y evaluación después de la implementaciónimplementaciónEstablecimiento de prioridades de acciones Establecimiento de prioridades de acciones planeadas para mejorar el desempeño ambiental de la planeadas para mejorar el desempeño ambiental de la organizaciónorganizaciónRequisitos tecnológicos para satisfacer las mejoras Requisitos tecnológicos para satisfacer las mejoras propuestaspropuestasTodos los factores (internos y externos) que pudieran Todos los factores (internos y externos) que pudieran influenciar las mejoras propuestasinfluenciar las mejoras propuestasAnálisis de costos y beneficios asociadosAnálisis de costos y beneficios asociados

EJEMPLO DE UN PGAEJEMPLO DE UN PGABASADO EN UNA CENTRAL ELÉCTRICA A BASE DE CARBÓNBASADO EN UNA CENTRAL ELÉCTRICA A BASE DE CARBÓN

ASPECTO:ASPECTO: IncineraciónIncineraciónIMPACTO:IMPACTO: Emisiones atmosféricas de contaminación del aireEmisiones atmosféricas de contaminación del aire

OBJETIVO:OBJETIVO: Minimizar, física y tecnológicamente posible, descargas de NOMinimizar, física y tecnológicamente posible, descargas de NO22 a la a la

atmósferaatmósfera

META:META: Reducir cantidad de NOReducir cantidad de NO22 que se emiten a la atmósfera, por unidad de que se emiten a la atmósfera, por unidad de

electricidad generada, dentro de un año desde el 01.01.07. Reducción del electricidad generada, dentro de un año desde el 01.01.07. Reducción del nivel de 2010 en 10%nivel de 2010 en 10%

INDICADOR:INDICADOR: Supervisión mensual del progresoSupervisión mensual del progreso

DESEMPEÑODESEMPEÑO En el año 2010, la planta produjo cuarenta y un mil toneladas de NOEn el año 2010, la planta produjo cuarenta y un mil toneladas de NO2. 2. Esta Esta

AMBIENTALAMBIENTAL cantidad cantidad estaba dentro de límites regulatorios. No se recibieron estaba dentro de límites regulatorios. No se recibieron ACTUAL: ACTUAL: notificaciones formales o procesamientosnotificaciones formales o procesamientos

IMPACTOSIMPACTOS Emisiones de NOEmisiones de NO22, uso de recursos naturales, partículas del aire, ruido y , uso de recursos naturales, partículas del aire, ruido y AMBIENTALESAMBIENTALES materiales peligrosos materiales peligrosos IMPORTANTES:IMPORTANTES:

PLAN ACCIÓN :PLAN ACCIÓN : Reemplazar tres quemadores de carbón con quemadores de bajo nivel de NOReemplazar tres quemadores de carbón con quemadores de bajo nivel de NO22

RESPONSAB.: RESPONSAB.: Julián Brown, Gerente de PGAJulián Brown, Gerente de PGARECURSOSRECURSOS US$ 3,000.000 para comprar nuevos quemadores.US$ 80,000 para instalar US$ 3,000.000 para comprar nuevos quemadores.US$ 80,000 para instalar NECESARIOS:NECESARIOS: quemadores y para la capacitación de los operarios. 6 horas de quemadores y para la capacitación de los operarios. 6 horas de

capacitación. ( 2 ½ horas por turno)capacitación. ( 2 ½ horas por turno) FECHA:FECHA: 1 de enero de 20121 de enero de 2012

FINALIZACIÓN:FINALIZACIÓN:

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN:NECESIDADES DE CAPACITACIÓN:

Una organización debe identificar el nivel de Una organización debe identificar el nivel de conocimientos y habilidades necesarias para conocimientos y habilidades necesarias para varios trabajosvarios trabajosLa capacitación debe incluir:La capacitación debe incluir:

Habilidades y métodos requeridos para llevar a cabo Habilidades y métodos requeridos para llevar a cabo funciones específicas de trabajo eficaz y competentefunciones específicas de trabajo eficaz y competenteUna orientación básica de Una orientación básica de ISO 14001: ISO 14001: 20042004Conciencia ambiental general; y,Conciencia ambiental general; y,Revisión de los requisitos de conformidad Revisión de los requisitos de conformidad asociados con sus funciones de trabajoasociados con sus funciones de trabajo

La capacitación recibida por un empleado, La capacitación recibida por un empleado, relacionada con los impactos importantes, debe relacionada con los impactos importantes, debe ser documentadaser documentada

Un auditor de Un auditor de ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 espera espera encontrar evidencia objetiva que encontrar evidencia objetiva que

sugiera que, al determinar los aspectos sugiera que, al determinar los aspectos ambientales de las actividades, ambientales de las actividades,

productos o servicios, la organización productos o servicios, la organización investigó las comunicaciones investigó las comunicaciones

necesarias con respecto a su sistema necesarias con respecto a su sistema de gestión ambiental para sus de gestión ambiental para sus

proveedores y contratistasproveedores y contratistas

Los pasos típicos en una Los pasos típicos en una evaluación evaluación de riesgos asociados a impactos de riesgos asociados a impactos

ambientales es identificar qué ambientales es identificar qué peligros químicospeligros químicos existen en las existen en las

instalaciones, determinar sus instalaciones, determinar sus cantidades potenciales de fugas y cantidades potenciales de fugas y

entonces compararlas con los entonces compararlas con los niveles y umbrales establecidos, a niveles y umbrales establecidos, a

fin de eliminar la necesidad de fin de eliminar la necesidad de analizar riesgos insignificantesanalizar riesgos insignificantes

PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN DE LA REUNIÓN DE PRE-DE LA REUNIÓN DE PRE-

CLAUSURACLAUSURACelebrada en presencia del equipo auditor, controlada por Celebrada en presencia del equipo auditor, controlada por el Auditor Líderel Auditor LíderSe desarrolla un temarioSe desarrolla un temarioSe completan, revisan y discuten discrepancias (no Se completan, revisan y discuten discrepancias (no conformidades y observaciones)conformidades y observaciones)El auditor líder prepara un resumen de los hallazgosEl auditor líder prepara un resumen de los hallazgosLas no conformidades se clasifican como menores o Las no conformidades se clasifican como menores o mayoresmayoresComienza la redacción de informes finalesComienza la redacción de informes finalesSe avisa al auditado (representante de la gerencia)Se avisa al auditado (representante de la gerencia)El cliente o auditado (Representante de la Gerencia) El cliente o auditado (Representante de la Gerencia) confirma el recibo de los reportesconfirma el recibo de los reportes

LA REUNIÓN DE CLAUSURALA REUNIÓN DE CLAUSURA El AUDITOR LÍDER debe:El AUDITOR LÍDER debe:

Tomar asistenciaTomar asistenciaPedir a miembro del equipo de auditoría tomar minutas de reunión.Pedir a miembro del equipo de auditoría tomar minutas de reunión.Agradecer a los representantes y guías del auditadoAgradecer a los representantes y guías del auditadoDeclarar el descargo de responsabilidadDeclarar el descargo de responsabilidadReafirmar la norma contra la que la auditoría fue realizadaReafirmar la norma contra la que la auditoría fue realizadaSolicitar preguntas hasta el finalSolicitar preguntas hasta el finalInvitar a cada auditor a que resuma sus hallazgos y describa cualquier Invitar a cada auditor a que resuma sus hallazgos y describa cualquier no conformidad u observaciónno conformidad u observaciónPresentar un resumen general, conclusiones y recomendacionesPresentar un resumen general, conclusiones y recomendacionesInvitar a que hagan preguntasInvitar a que hagan preguntasAcordar fechas para el “cierre” de acciones correctivas, si es necesarioAcordar fechas para el “cierre” de acciones correctivas, si es necesarioDiscutir cualquier actividad de seguimientoDiscutir cualquier actividad de seguimientoPara una auditoría de certificación de terceras partes, explique cómo el Para una auditoría de certificación de terceras partes, explique cómo el auditado puede obtener la certificación al cierre de las no auditado puede obtener la certificación al cierre de las no conformidadesconformidadesConfirmar lista de distribución del informe de auditoría finalConfirmar lista de distribución del informe de auditoría finalConfirmar los requisitos de confidencialidadConfirmar los requisitos de confidencialidadTerminar la reuniónTerminar la reunión

EL INFORME DE AUDITORÍA ES:EL INFORME DE AUDITORÍA ES:

Un resumen de los hallazgos y resultados de la Un resumen de los hallazgos y resultados de la auditoríaauditoría

ConfidencialConfidencial

Preparado por el equipo auditor, bajo la Preparado por el equipo auditor, bajo la dirección del auditor líderdirección del auditor líder

Aprobado y firmado por el auditor líderAprobado y firmado por el auditor líder

Emitido tan pronto como sea posible, después Emitido tan pronto como sea posible, después de la auditoríade la auditoría

CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORÍACONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORÍA

Identificación de la organización que fue auditada y del clienteIdentificación de la organización que fue auditada y del clienteIdentificación de los representantes del auditado en la auditoríaIdentificación de los representantes del auditado en la auditoríaIdentificación de los miembros del equipo auditorIdentificación de los miembros del equipo auditorIdentificación del área(s) auditada(s)Identificación del área(s) auditada(s)La(s) fecha(s) en que la auditoría fue llevada a caboLa(s) fecha(s) en que la auditoría fue llevada a caboDeclaración del alcance y objetivos de la auditoría acordados. Declaración del alcance y objetivos de la auditoría acordados. También se incluye el descargo de responsabilidadTambién se incluye el descargo de responsabilidadEl criterio acordado contra el que se llevó a cabo la auditoríaEl criterio acordado contra el que se llevó a cabo la auditoríaDeclaración del alcance y objetivos de la auditoría acordados. Declaración del alcance y objetivos de la auditoría acordados. También se incluye el descargo de responsabilidadTambién se incluye el descargo de responsabilidadEl criterio acordado contra el que se llevó a cabo la auditoríaEl criterio acordado contra el que se llevó a cabo la auditoríaResumen del proceso de auditoría incluyendo cualquier problemaResumen del proceso de auditoría incluyendo cualquier problemaIdentificación de los documentos usadosIdentificación de los documentos usadosExplicación de no conformidades y observacionesExplicación de no conformidades y observacionesConclusiones de auditoría, incluyendo grado de conformidad y Conclusiones de auditoría, incluyendo grado de conformidad y habilidad del SGA en satisfacer objetivos ambientaleshabilidad del SGA en satisfacer objetivos ambientalesLista de distribución del informe de auditoríaLista de distribución del informe de auditoría

DISEÑO DEL INFORME DE DISEÑO DEL INFORME DE AUDITORÍAAUDITORÍA

Lista de distribuciónLista de distribución

Resumen ejecutivoResumen ejecutivo

Detalles de los hallazgos de la Detalles de los hallazgos de la auditoríaauditoría

Formularios de Informes de No Formularios de Informes de No ConformidadesConformidades

ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN CORRECTIVA Y SEGUIMIENTOSEGUIMIENTO

La clasificación de la NO CONFORMIDAD La clasificación de la NO CONFORMIDAD determinará las actividades de seguimiento:determinará las actividades de seguimiento:

El auditado documenta la acción correctivaEl auditado documenta la acción correctiva tomada, indicando conformidadtomada, indicando conformidad Se realiza una visita de seguimiento para verificar Se realiza una visita de seguimiento para verificar

la eficacia de la implementaciónla eficacia de la implementación Se verifica la continua eficacia de la acción Se verifica la continua eficacia de la acción correctiva en la visita de auditoría de seguimiento correctiva en la visita de auditoría de seguimiento programada programada Otros...Otros...

ACCIÓN CORRECTIVAACCIÓN CORRECTIVA

Una acción tomada para eliminar la(s) Una acción tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad causa(s) de una no conformidad

detectada, defecto u otra situación detectada, defecto u otra situación indeseable, a fin de evitar su reapariciónindeseable, a fin de evitar su reaparición

EJEMPLOS DE ACCIÓN EJEMPLOS DE ACCIÓN CORRECTIVACORRECTIVA

Sustitución de materialesSustitución de materiales Reformulación de productos para producir menos Reformulación de productos para producir menos

producto peligroso terminadoproducto peligroso terminado Desarrollo de técnicas de reciclado/re-usoDesarrollo de técnicas de reciclado/re-uso Rediseño de producto para reducir semiproductos Rediseño de producto para reducir semiproductos peligrosospeligrosos

Modernización de la unidad de productoModernización de la unidad de producto Mejorar el mantenimientoMejorar el mantenimiento

Pueden ser sutiles, y por lo tanto difíciles de Pueden ser sutiles, y por lo tanto difíciles de identificar sin amplia experiencia ambiental. identificar sin amplia experiencia ambiental.

Ejemplos como este pueden también ser considerados Ejemplos como este pueden también ser considerados como mejora continuacomo mejora continua

SEGUIMIENTOSEGUIMIENTO

Los Hallazgos de la Auditoría puedenLos Hallazgos de la Auditoría pueden

provocar auditorías de seguimientoprovocar auditorías de seguimiento

Los hallazgos de auditorías anteriores Los hallazgos de auditorías anteriores

debieran usarse en planeación de auditorías debieran usarse en planeación de auditorías

posterioresposteriores

Revise suficiencia y eficacia de las acciones Revise suficiencia y eficacia de las acciones correctivascorrectivas

Emita el informe de seguimientoEmita el informe de seguimiento

AUDITOR DE SGA:AUDITOR DE SGA:AUDITOR DE SGA:AUDITOR DE SGA:

Persona con la competencia para Persona con la competencia para conducir una Auditoría, según el conducir una Auditoría, según el

criterio especificado en criterio especificado en

ISO 14001:ISO 14001:20042004

AUDITOR LÍDER DE SGA:AUDITOR LÍDER DE SGA:

Persona calificada para efectuar y guiar Persona calificada para efectuar y guiar Auditorías AmbientalesAuditorías Ambientales

Criterio de Calificación Criterio de Calificación ISO 19011:2002 ISO 19011:2002

RAZONES PARA BUSCAR RAZONES PARA BUSCAR CERTIFICACIÓN EN ISO 14001CERTIFICACIÓN EN ISO 14001

Requisitos contractualesRequisitos contractuales

Propósitos legales Propósitos legales

Mejoras internasMejoras internas

Menos auditorías múltiplesMenos auditorías múltiples

Ventajas de mercadoVentajas de mercado

PAPEL DE LA OFICINA PAPEL DE LA OFICINA DE CERTIFICACIÓNDE CERTIFICACIÓN

Una oficina de certificación (o entidad Una oficina de certificación (o entidad certificadora) es una tercera parte certificadora) es una tercera parte acreditada e independiente que se acreditada e independiente que se

contrata para evaluar la conformidad a contrata para evaluar la conformidad a ISO 14001ISO 14001 del SGA de una organización del SGA de una organización

EL INFORME DE AUDITORÍA EL INFORME DE AUDITORÍA DEBE CONTENER:DEBE CONTENER:

Una contabilidad de los días hombre usados por la Una contabilidad de los días hombre usados por la auditoría, nombres y funciones de los componentes del auditoría, nombres y funciones de los componentes del equipo auditor, actividades a evaluar y requisitos equipo auditor, actividades a evaluar y requisitos reguladores, y temas investigados en archivoreguladores, y temas investigados en archivoUn resumen de revisión de documentos de la investigación Un resumen de revisión de documentos de la investigación de pre-auditoríade pre-auditoríaUna indicación referente a si cada aspecto del SGA de la Una indicación referente a si cada aspecto del SGA de la organización conforma con los requisitos de organización conforma con los requisitos de ISO ISO 14001:14001:20042004Aclaración de No ConformidadesAclaración de No ConformidadesUn resumen breve de las observaciones más importantes, Un resumen breve de las observaciones más importantes, tanto positivas y negativas, en lo que respecta a tanto positivas y negativas, en lo que respecta a implementación y eficacia del SGAimplementación y eficacia del SGALa recomendación del Auditor LíderLa recomendación del Auditor Líder

POSIBLES RESULTADOS DE LA POSIBLES RESULTADOS DE LA AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN:AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN:

RecomendaciónRecomendación

Recomendación condicional o Recomendación condicional o ProvisionalProvisional

No recomendaciónNo recomendación

¿CUÁNTO TIEMPO LLEVA ¿CUÁNTO TIEMPO LLEVA ALCANZAR LA ALCANZAR LA

CERTIFICACIÓN?CERTIFICACIÓN?

A las organizaciones les toma entre 6 A las organizaciones les toma entre 6 meses y un año prepararse para el meses y un año prepararse para el

Proceso de CertificaciónProceso de Certificación

INDECOPIINDECOPI

AUDITORES PROVISIONALESAUDITORES PROVISIONALES

Acreditar Grado Universitario o de Bachiller o Título Acreditar Grado Universitario o de Bachiller o Título otorgado por un Instituto Tecnológico Superior o otorgado por un Instituto Tecnológico Superior o Grado de Educación de menor nivel, complementado Grado de Educación de menor nivel, complementado con experiencia laboral en actividades de con experiencia laboral en actividades de Auditorías Auditorías AmbientalesAmbientales, en los periodos señalados en la Guía , en los periodos señalados en la Guía Peruana GP 012-997Peruana GP 012-997

AcreditarAcreditar haber aprobado un Examen de Conceptos haber aprobado un Examen de Conceptos Básicos de Auditoría o sobre la Aplicación de la Serie Básicos de Auditoría o sobre la Aplicación de la Serie ISO ISO 1414000 después de culminar satisfactoriamente un 000 después de culminar satisfactoriamente un Curso de Curso de Entrenamiento a Auditores. Los cursos o Entrenamiento a Auditores. Los cursos o programas de entrenamiento deben ser de 36 horas programas de entrenamiento deben ser de 36 horas como mínimocomo mínimo

Derechos de Trámite: 0,40 UITDerechos de Trámite: 0,40 UIT

AUDITORESAUDITORES

Poseer un Registro vigente de Auditor Provisional

Acreditar experiencia en Auditorías, que hayan sido supervisadas por un Auditor Líder registrado. Los días de Auditoría requeridos varían de 20 a 40 días dependiendo del Grado Profesional o Técnico del Postulante conforme a lo dispuesto en el Numeral 8 de la Guía Peruana - GP 012-1997

Derechos de Trámite : 0,60 UITDerechos de Trámite : 0,60 UIT

AUDITORES LÍDERESAUDITORES LÍDERES

Poseer un Registro Vigente de AuditorPoseer un Registro Vigente de Auditor

Acreditar experiencia en Liderazgo de Equipos Acreditar experiencia en Liderazgo de Equipos de Auditoría de Sde Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental istemas de Gestión Ambiental ISO 14000ISO 14000, obtenido durante la vigencia del , obtenido durante la vigencia del Registro obtenido como Auditor, bajo Registro obtenido como Auditor, bajo la la supervisión de un Auditor Líder Registrado. La supervisión de un Auditor Líder Registrado. La experiencia requerida experiencia requerida tendrá tendrá un mínimo de cinco un mínimo de cinco Auditorías con un total mínimo de 25 días de Auditorías con un total mínimo de 25 días de AuditoríaAuditoría

Derechos de Trámite: 0,60 UITDerechos de Trámite: 0,60 UIT

RECONOCIMIENTO DE REGISTRO DE AUDITOR OTORGADO EN EL

EXTRANJERO

Solicitud consignando y acreditando Solicitud consignando y acreditando los los datos de datos de identificación y domicilio, de acuerdo al formato identificación y domicilio, de acuerdo al formato comprendido en el Reglamentocomprendido en el Reglamento

Copia Certificada del Registro de Auditor Copia Certificada del Registro de Auditor Provisional, Auditor o Auditor Líder otorgado en el Provisional, Auditor o Auditor Líder otorgado en el extranjero bajo requisitos equivalentes a los extranjero bajo requisitos equivalentes a los establecidos en la Guía Peruana GP 012-1997establecidos en la Guía Peruana GP 012-1997

Derechos de Trámite: 1,00 UITDerechos de Trámite: 1,00 UIT

Base LegalBase Legal: D: D. . Ley 25868 Art 26º / Res. 008-98/INDECOPILey 25868 Art 26º / Res. 008-98/INDECOPI - -CRTCRT

RENOVACIÓN DE ACREDITACIÓN DE AUDITOR Y AUDITOR LÍDER

Solicitud consignando y acreditando datos de identificación y Solicitud consignando y acreditando datos de identificación y domicilio. La solicitud debe presentarse 30 días calendario domicilio. La solicitud debe presentarse 30 días calendario antes del vencimiento del Registro inicialmente otorgado,antes del vencimiento del Registro inicialmente otorgado, caso contrario deberá plantearse nuevo Procedimiento decaso contrario deberá plantearse nuevo Procedimiento de RegistroRegistroAcreditarAcreditar la participación en actividades de aseguramiento de la participación en actividades de aseguramiento de la calidadla calidad ambiental ambiental relacionadas con consultorías, relacionadas con consultorías, auditorías entrenamiento, gestión, ingeniería, manufactura o auditorías entrenamiento, gestión, ingeniería, manufactura o serviciosserviciosAcreditarAcreditar realización de Auditorías, mediante la presentación realización de Auditorías, mediante la presentación de Formatos de Registro de Auditorías que figura en el de Formatos de Registro de Auditorías que figura en el Reglamento. Este requisito implica la realización efectiva de Reglamento. Este requisito implica la realización efectiva de Auditorías de SAuditorías de SGA ISO 14000, GA ISO 14000, durante la vigencia del durante la vigencia del Registro. Registro. Guía Peruana GP 012-1997Guía Peruana GP 012-1997

Base LegalBase Legal: D: D.. Ley 25868 Art Ley 25868 Art.. 26º / Res 0065-99/ INDECOPI-CRT 26º / Res 0065-99/ INDECOPI-CRT

Continuamos…Continuamos…

jfgomezu@gmail.comjfgomezu@gmail.com

jfgomezu@hotmail.comjfgomezu@hotmail.com

959633689959633689