Acompañamiento a la formulación de proyectos de … · proyectos de inversión, con una duración...

Informe Final

Acompañamiento a la formulación de proyectos de inversión de la Unidad Administrativa de Catastro Distrital Contrato 233 de 2.009

2009

INSTITUTO DE ESTUDIOS URBANOS UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA

2

Acompañamiento a la formulación de proyectos de inversión de la Unidad Administrativa de Catastro Distrital

Contrato 233 de 2.009

Informe Final

Febrero de 2010

3

UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA INSTITUTO DE ESTUDIOS URBANOS IEU

Gerardo Ardila

Director del IEU

Paul Bromberg Dirección general del proyecto

Nelson Yovany Jiménez G Coordinador general

Asesor principal

Santiago Beracasa Villagra Asesor técnico

Bogotá 2009

4

Contenido

Introducción ...................................................................................................................................... 6

Producto 1. Evaluación metodológica de proyectos .................................................................. 7

1 Aspectos conceptuales ............................................................................................................... 8 1.1 Requerimientos para la formulación y evaluación de proyectos de inversión ...................................8 1.2 Factores críticos para el éxito de un proyecto de inversión ...............................................................9

2 Metodología de evaluación ...................................................................................................... 10

3 Resultados de la evaluación .................................................................................................... 13 3.1.1 Proyecto fortalecimiento y modernización tecnológica .............................................................. 13 3.1.2 Proyecto mapa digital ................................................................................................................ 15 3.1.3 Proyecto modernización institucional ........................................................................................ 18 3.1.4 Proyecto nomenclatura .............................................................................................................. 20 3.1.5 Proyecto actualización y conservación catastral ......................................................................... 23 3.1.6 Conclusiones de la evaluación ................................................................................................... 26

Productos 2 y 3: Informe de la ejecución de los talleres de formulación y las sesiones de

asesoría ...................................................................................................................................... 28

4 Relación de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas ............................... 29 4.1 Relación de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas ........................................... 29

5 Resultados de la ejecución de los productos 2 y 3 ................................................................. 31 5.1 Consolidado de horas de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas ........................ 31 5.2 Avance en la ejecución de los talleres de formulación y sesiones de asesoría ................................. 31 5.3 Contenidos de la formulación de los proyectos de inversión de la UAECD .................................... 32

5.3.1 Proyecto Modernización Institucional ....................................................................................... 32 5.3.2 Proyecto Modernización Tecnológica ........................................................................................ 34 5.3.3 Proyecto Mapa Digital .............................................................................................................. 36 5.3.4 Proyecto Nomenclatura ............................................................................................................. 38 5.3.5 Proyecto Actualización y conservación catastral........................................................................ 39

6 Conclusiones ............................................................................................................................ 40

7 Recomendaciones para el seguimiento y la evaluación de los proyectos de inversión de la

UAECD ............................................................................................................................................ 41 7.1 Componente de seguimiento .......................................................................................................... 41

Módulo de seguimiento físico ........................................................................................................ 41 Módulo de seguimiento financiero ................................................................................................. 41 Módulo de cobertura ..................................................................................................................... 41

7.2 Componente de Evaluación ........................................................................................................... 42 Módulo Metodológico ................................................................................................................... 42 Módulo de eficacia ........................................................................................................................ 42 Módulo de eficiencia ..................................................................................................................... 42 Módulo de impactos ...................................................................................................................... 43

7.3 Momentos del seguimiento y la evaluación.................................................................................... 43

5

Avance consolidado del contrato.............................................................................................. 45

8 Relación de productos del contrato ........................................................................................ 46

9 Consolidado de ejecución de productos del contrato ............................................................ 46

Anexos ....................................................................................................................................... 47

Anexo 1 Ficha de formulación de proyectos .................................................................................. 48

Anexo 2 Presentaciones metodología de formulación ................................................................... 64

6

Introducción

El presente documento contiene el informe final del contrato 233 de 2.009 cuyo objeto es hacer la revisión metodológica de los proyectos de inversión de la Unidad Ejecutiva Especial de Catastro Distrital y acompañar la formulación de los mismos. Las actividades que se pactaron a realizar en el marco de este contrato son: (1) Evaluación de los proyectos de inversión desde el punto de vista metodológico con miras a identificar las debilidades en las cuales se debe enfocar el proceso de ajuste o formulación (2) Talleres de construcción colectiva de los proyectos de inversión, utilizando técnicas y herramientas de formulación adecuadas para cada fase del proceso y (3) Sesiones de asesoría para la revisión y corrección de los productos intermedios del proceso de formulación. Dadas las particularidades del desarrollo del contrato con los diferentes equipos de formulación de proyectos, fue necesario cambiar las tres conferencias – taller sobre tres temas específicos por horas adicionales de asesoría. Este cambio fue de común acuerdo entre el contratista y el contratante y está soportado en un acta de interventoría. Los productos que se pactaron fueron: (1) Un documento de "evaluación metodológica " de los cinco (5) proyectos de inversión de la UAECD (2) 10 Talleres de formulación de proyectos de inversión, con una duración de 4 horas cada uno para un total de 40 horas de talleres (3) 50 sesiones de asesoría de una hora cada una (10 sesiones por cada proyecto de inversión) para un total de 50 horas de asesoría, (4) Tres conferencias-taller sobre tres temas específicos identificados por la UAECD1 (5)Un documento con las memorias del proceso. Es importante mencionar que por solicitud del contratante se modificó la metodología del proyecto de tal forma que no se realizó un asesoramiento simultáneo a los cinco proyectos de la Unidad, sino que se evacuaron uno a uno uniendo repitiendo los talleres en cada grupo y ejecutando simultáneamente las sesiones de asesoría. Por esta razón el avance de los productos 2 y 3 se presentan en un mismo capítulo. Este cambio también fue soportado por un acta de interventoría. Como resultado del proyecto, la universidad hace entrega de un producto adicional no previsto en el contrato. Se trata de una nueva versión de ficha de formulación de proyectos, la cual se presenta adjunta al presente informe.

1 Este producto se reemplazó por horas de asesoría adicionales, de común acuerdo entre el contratista y el contratante y está

soportado en un acta de interventoría.

7

Producto 1. Evaluación

metodológica de proyectos

8

1 Aspectos conceptuales

La evaluación metodológica de los proyectos de inversión de la UAECD tuvo como principal objetivo, verificar la incorporación los componentes de la formulación que han sido identificados como estratégicos para una adecuada formulación y evaluación de los proyectos de inversión del nivel distrital y los factores críticos para el éxito de dichos proyectos, con miras a identificar las debilidades y carencias metodológicas que se deberían trabajar a lo largo del proceso de acompañamiento que el IEU desarrollaría en la Unidad. A continuación se presentan los requerimientos que el IEU considera como mínimos para la formulación de los proyectos de inversión del nivel distrital. Luego se presentan los factores críticos para el éxito del proyecto de inversión, por lo menos en lo concerniente a la fase de pre inversión. Finalmente se presenta una síntesis de los resultados de la evaluación para cada uno de los proyectos de la .UAECD.

1.1 Requerimientos para la formulación y evaluación de proyectos de inversión

Los requerimientos mínimos de "Formulación y Evaluación" de un proyecto a registrar en el Banco Distrital de Programas y Proyectos de la Administración Distrital Central y Establecimientos públicos (BDPP-ACEP) es que esté desarrollado como mínimo a nivel de perfil. Se considera que los siguientes son los contenidos mínimos en este nivel:

1) Identificación

a) Antecedentes

b) Justificación

c) Descripción de la situación actual

d) Análisis y delimitación del problema

e) Descripción de la situación esperada

f) Objetivos del proyecto

g) Alternativas de solución

2) Preparación

a) Estudio de mercado

i) Análisis de la demanda

ii) Análisis de la oferta

iii) Análisis del déficit

iv) Tamaño del proyecto

b) Descripción del proyecto

i) Título del proyecto

ii) Componentes

9

iii) Líneas de acción

iv) Actividades

v) Productos

c) Aspectos técnicos

3) Programación

a) Programación de metas

b) Programación físico financiera

c) Flujo del proyecto

d) Sostenibilidad del proyecto

4) Seguimiento y evaluación

a) Monitoreo

b) Seguimiento

c) Evaluación

1.2 Factores críticos para el éxito de un proyecto de inversión

El éxito de los proyectos de inversión pública depende de factores muy diversos; no obstante durante la etapa de pre inversión deben tenerse en cuenta los siguientes elementos como factores críticos del proyecto de inversión:

1) identificar con precisión la naturaleza del problema o la necesidad, ya que de esto depende el correcto planteamiento de las posibles alternativas de solución;

2) identificar con precisión el tamaño y características de la población y/o de la zona afectada, con miras a formular coherentemente las alternativas de solución;

3) definir muy bien los objetivos del proyecto de tal manera que sean absolutamente coherentes con el tamaño y las características del problema que se quiere resolver;

4) formular dos o más alternativas, racionales y serias que permitan cumplir con los objetivos propuestos (las alternativas únicas indican fallas en el proceso de identificación del problema o formulación del proyecto, las cuales pueden conducir al fracaso de la iniciativa);

5) preparar con seriedad y responsabilidad las alternativas formuladas, de tal manera que se pueda obtener un panorama amplio y claro de los requerimientos, implicaciones, ventajas, desventajas y consecuencias de implementar cada una de las alternativas en la realidad;

10

6) evaluar con objetividad y transparencia las alternativas preparadas con miras a seleccionar aquella que brinde las mejores condiciones ambientales, sociales, institucionales, técnicas, financieras y económicas para cumplir el objetivo del proyecto;

7) definir con precisión las fuentes de financiación del proyecto de tal manera que se asegure la sostenibilidad del mismo, y se ejecute y opere de acuerdo con los plazos y condiciones previstas en la etapa de formulación;

8) definir con claridad las metas que se cumplirán con el desarrollo del proyecto e implementar un sistema de monitoreo, seguimiento y evaluación de los impactos y efectos del proyecto en sus fases de ejecución y operación.

2 Metodología de evaluación

Con base en los contenidos mínimos del proyecto y los factores de éxito del proyecto considerados anteriormente, se elaboró un formato de evaluación para los cinco proyectos de inversión de la UAECD, el cual contiene los temas clave de la formulación de los proyectos, los aspectos a evaluar y las preguntas que los contenidos de los proyectos deberían responder adecuadamente. El formato de evaluación se presenta a continuación:

E Tema No Aspecto a Evaluar ¿Qué queremos responder? Evaluación

No Si Observaciones

Iden

tifi

ca

ció

n

Diagnóstico- Línea base

1 Descripción de la situación problemática

Magnitudes del problema a través del tiempo / Características y su medición /

2 Incorporación de análisis anteriores

¿La descripción de la situación problemática hace referencia o tiene en cuenta los resultados de los seguimientos o evaluaciones de proyecto realizadas con anterioridad?

3 Presencia de línea base

¿Hay una línea de base con indicadores?

Identificación del problema

4 Identificación de causas y consecuencias

¿Existe un análisis de causa - efecto en la formulación?

5 Identificación correcta del problema

formulación semántica formal

6

Identificación de actores que intervienen en el problema

¿Se incluye un análisis de actores?

7 Descripción de la población afectada

¿Se describen los aspectos demográficos, sociales, económicos y de localización de la población afectada?

8 Descripción de la población objetivo

¿Se describen los aspectos demográficos, sociales, económicos y de localización de la población objetivo?

Identificación 9 Correcta Formulación semántica formal

11

E Tema No Aspecto a Evaluar ¿Qué queremos responder?

Evaluación

de objetivos formulación de objetivos

10

Objetivos son coherentes con las causas del problema

¿Existe algún análisis de interrelación causa - efecto - objetivo?

11 Presencia de metas asociadas a los objetivos

¿Se delimitan los objetivos a través de metas? ¿Hay más de una meta por objetivo?

12 Formulación de metas

Correcta formulación semántica formal

13 Productos del proyecto

¿Se mencionan cuales son los productos del proyecto?

14 Existen objetivos de impacto

¿Se menciona cómo los productos del proyecto contribuyen a solucionar el problema o la necesidad?

15 Presencia de indicadores de objetivos

¿Existen indicadores asociados a los objetivos y las metas del proyecto? ¿Existe más de un indicador por cada meta o cada objetivo?

Pre

para

ció

n

Formulación de

alternativas

16 Formulación de varias alternativas

Comprobar la formulación de más de una alternativa

17 Selección objetiva de alternativas

Comprobar si hay referencias al proceso de selección de alternativas

18

Los criterios son claros y la metodología de selección transparente

Si el punto anterior es afirmativo, comprobar si el método de selección utilizado fue objetivo o no

Estudios de soporte

19 Presencia de estudio de mercado

¿El documento incluye un estudio de mercado?

20 Estudio de mercado realizado correctamente

Se menciona cual es la dimensión actual del problema y a la cobertura del proyecto

21

Se fija un horizonte para resolver definitivamente ,el problema o la necesidad

Verificar si el proyecto incluye una estimación de los recursos o tiempo requerido para solucionar el problema o la necesidad

22 Existen estudios de soporte

Verificar si se mencionan o se incluye algún estudio de soporte

Ev

alu

ació

n y

Pro

gra

mació

n

Evaluación exante

23 Existe evaluación financiera

Verificar si el proyecto incluye un análisis financiero

24 Existe evaluación económica

Verificar si el proyecto incluye un análisis económico

25 Existe evaluación social

Verificar si el proyecto incluye un análisis social, de participación o cultural

26 Existe evaluación ambiental

Verificar si el proyecto incluye un análisis ambiental

27 Evaluación territorial

¿Existe un análisis territorial de la alternativa seleccionada?

28

Se desarrolló una evaluación exante a la alternativa seleccionada

Verificar si hay referencias a una evaluación exante de la alternativa seleccionada o de las alternativas formuladas

29 Los criterios son Si el punto anterior es afirmativo,

12

E Tema No Aspecto a Evaluar ¿Qué queremos responder?

Evaluación

claros y la metodología transparente

comprobar si el método de selección utilizado fue objetivo o no

Programación

30

Se ha estructurado el proyecto en componentes, actividades y productos bien definidos

Verificar si la estructura del proyecto respeta la jerarquía objetivo - componente - actividad - producto

31 Metas por actividad y producto

¿El proyecto incluye una meta para cada actividad y/o producto?

32 Indicadores por actividad y producto

¿El proyecto incluye un indicador para cada actividad y/o producto?

33 Existe programación física

¿El proyecto incluye una programación física Se identifica la ruta crítica?

34 Existe programación financiera

¿El proyecto incluye una programación financiera?

Monitoreo y seguimiento

35

Se diseñaron sistemas de monitoreo y seguimiento a la ejecución

¿El proyecto incluye un módulo o capítulo que haga referencia a los métodos o instrumentos que se deben utilizar para verificar el avance del proyecto?

36 Monitoreo y seguimiento al proyecto

¿Hay referencias a monitoreo o seguimiento del proyecto en vigencias anteriores?


¿El monitoreo o seguimiento realizado al proyecto utilizó los métodos o instrumentos incluidos en el módulo de monitoreo y seguimiento del proyecto?

Evaluación expost

38 Evaluación expost El proyecto incluye el diseño de la evaluación expost

39 Presencia de indicadores de impacto

Se define cuando se debe aplicar la evaluación expost

40 Presencia de indicadores de efecto

¿El módulo de evaluación expost incluye indicadores de producto?

41 Análisis de Cobertura

¿El módulo de evaluación expost incluye indicadores de impacto?

42 Análisis de Eficacia ¿El módulo de evaluación expost incluye indicadores de efecto?

43 Análisis de Eficiencia

¿El módulo de evaluación expost incluye indicadores de eficiencia?

44 Análisis de Relación entre los costos y el impacto

¿El módulo de evaluación expost incluye indicadores de costo- eficiencia?

45 Evaluaciones anteriores

¿Se han llevado a cabo evaluaciones expost del proyecto con anterioridad?

3 Resultados de la evaluación

3.1.1 Proyecto fortalecimiento y modernización tecnológica

E Tema No Aspecto a Evaluar Evaluación

No Si Observaciones

Ide

nti

fica

ció

n



X Se caracteriza la situación problemática aunque no es posible determinar la magnitud de las necesidades ni cuáles son los elementos necesarios para su medición.


X Se mencionan algunos resultados de proyectos anteriores. No obstante no se profundiza en señalar las causas que ocasionaron los resultados insatisfactorios.


X No hay referencias de las magnitudes del problema a través del tiempo No hay cuantificación exacta de la magnitud de las necesidades identificadas



X Existe una descripción de deficiencias y problemas asociados pero no hay referencias a un análisis formal de causas


X No se identifica un problema sino siete diferentes necesidades en una misma temática. No están formulados a modo de problema.

6 Identificación de actores que intervienen en el problema

X Hay una identificación de actores relacionados con la información que entrega o recibe catastro pero no es claro si estos son los mismos actores que intervienen en las necesidades identificadas y no hay un análisis de sus intereses o posiciones estratégicas.


X No se encuentran referencias en el documento sobre la población afectada por el problema o la necesidad


X No se considera necesario dado que el proyecto se territorializa bajo la categoría entidad. No obstante se identifican de manera general siete grupos de beneficiarios del proyecto.

Identificación de objetivos

9 Correcta formulación de objetivos

X

Objetivo general: El objetivo general hace énfasis sobre la alternativa elegida y no es muy claro sobre cuándo va a cambiar la situación problemática identificada. No es medible: No es posible cuantificar los fines y beneficios. No está limitado en el tiempo: no establece un período de tiempo en el que se debe completar. Apunta a resolver una de las necesidades identificadas. Podría ser otro objetivo específico. Objetivos específicos: Aunque no se menciona directamente, cada objetivo específico apunta a satisfacer una de las necesidades previamente identificadas. Están redactados como actividades, son medibles, no tienen delimitación temporal.

10 Objetivos son coherentes con las causas del problema

X No se puede verificar si los objetivos se relacionan con las causas directas de la situación problemática


X Existen metas asociadas a los objetivos pero son metas de gestión no metas de producto o impacto.


X Existen metas de producto correctamente formuladas. No existen metas de impacto.


X No hay una descripción por separado de los productos del proyecto.


X No se establece la metodología de medición de la contribución de los objetivos en la solucionar de las necesidades identificadas.

14


No Si Observaciones


X Existen indicadores para los objetivos específicos

Pre

pa

rac

ión

Formulación de alternativas


X Se formularon dos alternativas para el proyecto.


X No hay referencias a un proceso de evaluación integral y objetivo para la selección de la alternativa elegida

18 Los criterios son claros y la metodología de selección transparente

- -

Aparece como evidente la selección de la alternativa elegida. No hay criterios ni metodología de selección

Estudios de soporte


X No hay referencias a un estudio de mercado


X - No hay referencias a un estudio de mercado

21 Se fija un horizonte para resolver definitivamente ,el problema o la necesidad

X

El proyecto establece una estimación de tiempo y recursos requeridos para su ejecución. Aunque se prevé que la ejecución del proyecto no resolverá de manera definitiva el problema o la necesidad. Tampoco existe horizonte de finalización. ¿Es este en realidad un proyecto de inversión?


X Se analizan los aspectos generales, técnicos y ambientales del proyecto.

Ev

alu

ac

ión

y P

rog

ram

ac

ión

Evaluación exante


X No existe evaluación financiera ni de alternativas ni de proyecto


X No existe evaluación económica ni de alternativas ni de proyecto


X No existe evaluación social ni de alternativas ni de proyecto


X No se analizan los aspectos ambientales del proyecto a pesar de mencionarse en uno de los títulos del documento


- X No aplica en este proyecto

28 Se desarrolló una evaluación exante a la alternativa seleccionada

X No hay evaluación exante de la alternativa escogida

29 Los criterios son claros y la metodología transparente

- - No aplica en este proyecto

Programación

30


X

Se establece un componente por cada uno de los objetivos específicos del proyecto. Cada componente que agrupa un determinado número de actividades pero no se identifican claramente los productos de los componentes ni los subproductos de las actividades.


X Se incluye una meta anualizada por cada componente del proyecto durante el periodo 2008 - 2012


X No se formularon indicadores para las actividades del proyecto


X No se encontró programación física del proyecto


X El proyecto incluye una estructura de costos para el periodo 2008 - 2012

15


No Si Observaciones


35 Se diseñaron sistemas de monitoreo y seguimiento a la ejecución

X

Se definieron los indicadores para realizar el seguimiento trimestral a los objetivos, se incluye la manera de calcular los indicadores pero las hojas metodológicas presentan deficiencias.


X No hay referencias a procesos anteriores de monitoreo o seguimiento.



Evaluación expost

38 Evaluación expost

X No incluye el diseño de la evaluación expost del proyecto


X No se menciona cual será el horizonte de aplicación de la evaluación expost


X No se incluye en este proyecto



42 Análisis de Eficacia








3.1.2 Proyecto mapa digital


No Si Observaciones

Ide

nti

fica

ció

n



X Existen referencias a las características de la situación problemática No existen referencias a las magnitudes del problema o necesidad


X Se hace referencia y se tiene en cuenta los resultados de proyectos de actualización cartográfica anteriores a través de los cuales se ha logrado llegar a la situación actual.


X No hay referencias de las magnitudes del problema a través del tiempo No hay cuantificación exacta de la magnitud del problema o necesidad



X Existe una descripción de consecuencias aunque no un análisis formal de causas


X Se hace una identificación adecuada del problema o necesidad.


X No hay una identificación clara de los actores que intervienen en el problema, sus intereses o posiciones estratégicas. Se encuentran referencias generales a sectores o entidades del distrito.



16


No Si Observaciones


X Se identifica pero no se caracteriza la población objetivo



X

Objetivo general: Es claro sobre el qué pero no lo es sobre dónde, cuándo y cómo va a cambiar la situación problemática identificada. No es medible: No es posible cuantificar los fines y beneficios. No está limitado en el tiempo: no establece un período de tiempo en el que se debe completar. Objetivos específicos: Están redactados como actividades. Son medibles y están limitados a la vigencia presupuestal aunque se podría mejorar su formulación para que se pueda verificar la contribución del objetivo en la solución del problema o necesidad


X No se puede verificar si los objetivos se relacionan con las causas directas de la situación problemática


X Existen metas asociadas a los objetivos pero son metas de gestión o producto, no metas de impacto.









Pre

pa

rac

ión



X Se formularon dos alternativas para el proyecto, aunque se puede mejorar su estructuración


X Se utilizan criterios técnicos, sociales y legales para justificar la alternativa elegida, pero no es un proceso sistémico de evaluación de las dos alternativas propuestas.


- - Los criterios no se aplican a las dos alternativas.

Estudios de soporte




X - No hay referencias a un estudio de mercado


X

El proyecto establece una estimación de tiempo y recursos requeridos para su ejecución. Aunque se prevé que la ejecución del proyecto no resolverá de manera definitiva el problema o la necesidad. Tampoco existe horizonte de finalización. ¿Es este en realidad un proyecto de inversión?


X El proyecto se fundamenta en aspectos técnicos elegidos con anterioridad al proceso de formulación

17


No Si Observaciones

Ev

alu

ac

ión

Evaluación exante








X No se determinan los impactos ambientales del proyecto pero se menciona que su ejecución contribuirá a mejorar la gestión ambiental de la entidad


- X Se resalta la contribución del proyecto a la producción de los insumos requeridos para la implementación y operación de los instrumentos de planeación en la ciudad





Programación

30


X

Se ha divido el proyecto en cuatro componentes que agrupan un determinado número de actividades con subproductos fácilmente identificables


X Las metas no están totalmente acordes con los componentes y actividades del proyecto


X No se formularon indicadores para las actividades o los componentes del proyecto




X El proyecto incluye una programación de recursos en las vigencias 2008 y 2009 y una estructura anual de costos para el periodo 2008 - 2012



X

Se definieron los indicadores para realizar el seguimiento anual a los objetivos, aunque no se encontraron las hojas metodológicas de los indicadores propuestos.





Evaluación expost


X No incluye el diseño de la evaluación expost del proyecto ni hace referencia a evaluaciones expost de proyectos anteriores en temáticas similares.



18


No Si Observaciones













3.1.3 Proyecto modernización institucional


No Si Observaciones

Ide

nti

fica

ció

n



X Existen referencias a las características de la situación problemática No existen referencias a la forma como se miden las magnitudes del problema o necesidad


X Se hace referencia y se tiene en cuenta los resultados del diagnóstico de la estructura organizacional interna, aunque este diagnóstico no se incluye como referencia bibliográfica formal en el documento de formulación del proyecto


X No hay referencias de las magnitudes del problema a través del tiempo No hay cuantificación de las acciones adelantadas ni se determina cuanto han contribuido dichas acciones a resolver el problema o necesidad



X

No hay referencias a un análisis estructural causa - efecto que permita la explicación sistémica de la situación problemática ni que conlleve a la identificación precisa del problema a resolver. En cambio, hay una lista de dificultades organizacionales, comunicativas y físicas que se describen como problemas separados y para las cuales hay una formulación a priori de soluciones separadas sin explicitar la manera como se articularán.


X No se hace una identificación correcta ni concreta del problema. Se hace una descripción inadecuada de cuatro problemas diferentes o cuatro aspectos diferentes de una misma situación problemática.


X No hay referencias a una identificación de los actores que intervienen en el problema o necesidad, sus intereses o posiciones estratégicas. En cambio se hace referencia de manera general a "la entidad" sin reconocer que la entidad está conformada por una diversidad de actores.




X No se considera necesario dado que el proyecto se territorializa bajo la categoría entidad.



X Objetivo general: Es claro sobre el qué pero no lo es sobre dónde, cuándo y cómo va a cambiar la situación problemática identificada. No es medible: No es posible cuantificar los fines y

19


No Si Observaciones

beneficios. No está limitado en el tiempo: no establece un período de tiempo en el que se debe completar. Objetivos específicos: Están redactados como actividades. Son medibles y están limitados a la vigencia presupuestal aunque se podría mejorar su formulación para que se pueda verificar la contribución del objetivo en la solución del problema o necesidad


X No se puede verificar si los objetivos se relacionan con las causas de la situación problemática


X Existen metas asociadas a los objetivos pero son metas de gestión no metas de producto o impacto.









Pre

pa

rac

ión



X Se formularon dos alternativas para el proyecto, aunque se puede mejorar su estructuración


X No hay referencias a un proceso de evaluación integral y objetivo para la selección de la alternativa elegida



Estudios de soporte






X

El proyecto establece una estimación de tiempo y recursos requeridos para su ejecución. No obstante no es claro si la ejecución del proyecto resolverá de manera definitiva el problema o la necesidad.


X Se hace referencia y se tiene en cuenta los resultados del diagnóstico de la estructura organizacional interna, aunque este diagnóstico no se incluye como referencia bibliográfica formal en el documento de formulación del proyecto

Ev

alu

ac

ión

y

Pro

gra

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ció

n

Evaluación exante








X No se determinan los impactos ambientales del proyecto pero se menciona que su ejecución contribuirá a mejorar la gestión ambiental de la entidad





20


No Si Observaciones



Programación

30


X

Se ha divido el proyecto en componentes que agrupan un determinado número de actividades, aunque no se identifican fácilmente los subproductos de las actividades ni los productos de los componentes.


X No se formularon metas para las actividades o los componentes del proyecto


X No se formularon indicadores para las actividades o los componentes del proyecto




X El proyecto incluye una programación de costos para el periodo 2008 - 2012



X

Se definieron los indicadores para realizar el seguimiento anual a los objetivos, aunque no se encontraron las hojas metodológicas de los indicadores propuestos.




- -

Evaluación expost


X No incluye el diseño de la evaluación expost del proyecto ni hace referencia a evaluaciones expost de proyectos anteriores en temáticas similares.















3.1.4 Proyecto nomenclatura

E Tema No Aspecto a Evaluar

No Si Observaciones

Iden

tifi

cació

n Diagnóstico-

Línea base


X Aunque se entiende, no existe priorización de sus diversas características y falta precisión en su cuantificación, de modo que se pueda dimensionar adecuadamente.


X No es claro que se haga uso de análisis sistemáticos previos


X No es claro que exista un conocimiento preciso en una línea de base

21


No Si Observaciones



X Si existe, pero puede ser más preciso en la relación causas-efectos


X El problema es deducible del texto, más no preciso.


X

Se identifican algunos actores en el diagnóstico en función de las causas principales identificadas, pero no es claro que se tenga en cuenta a la totalidad.


X No se especifica la población afectada.


X Es incompleta e imprecisa.



X Se perciben como objetivos misionales, pero podrían pensarse en mayor relación con los problemas identificados.


X

No es clara la relación por una razón similar a la anterior. Algunos problemas/causas quedan por fuera del planteamiento


X Formalmente, pero falta precisión a las metas bajo la lógica expresada atrás.


X No son claras.


X Si. Pero probablemente deban ser ajustados en función de la revisión de objetivos.


X Es deducible, más no preciso. En algunos casos no es clara la relación entre el beneficio y el planteamiento del problema.


X En algunos casos los indicadores pueden ser mejorados, de modo que su medición sea más efectiva y pertinente a la problemática

Pre

para

ció

n



X ¿Podrían ser diferentes?


X Se expresan los criterios utilizados, más no el proceso.


X No es claro.

Estudios de soporte


X No, aunque se conocen gestiones al respecto. Podrían incluirse.


X Ídem al anterior.


X S.C.


X Se menciona como tal el proyecto formulado el año anterior. Que no estamos seguros si es propiamente un estudio de soporte. No se conoce.

Evalu

a

ció

n y

Pro

gra

mació

n

Evaluación exante


X S.C.


X S.C.

22


No Si Observaciones


X Parcialmente, en la medida en que incorpora elementos que hacen deducir un proceso interno de reflexión sobre los impactos del sistema en la ciudad.


X Se establece una relación general, que podría tener connotaciones diferentes a las apuntadas.


X Es conveniente preguntarse que tipo de análisis territorial puede ser viable en estos casos.


X S.C.


X S.C.

Programación

30


X En algunos casos los productos pueden ser identificados con mayor precisión


X Se describen procesos, pero no se dimensiona la actividad.


X S.C.


X Está anualizada. Puede ser más detallada.


X Anualizada.



X

En algunos casos se hace referencia a la interventoría en actividades específicas, pero no a mecanismos internos de seguimiento. Una actividad es en sí misma una evaluación, más no un seguimiento del proyecto en su conjunto. El formato de seguimiento es impreciso al respecto.


X S.C.


X S.C.

Evaluación expost


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X No se conocen.

Observación general: el ejercicio de formulación es técnicamente muy completo. Pero vale la pena precisar los aspectos señalados de modo que se pueda afinar en sus

contenidos.

23

3.1.5 Proyecto actualización y conservación catastral


No Si Observaciones

Iden

tifi

cació

n



X En algunos componentes existe medición. En otros se mencionan soluciones y no características y sus dimensiones posibles de medición.


X No es claro que se hayan realizado análisis anteriores, aunque se cuenta con información histórica, de la que se deduce que pueden estar considerando análisis no mencionados con precisión.


X X Sí y no. La información parece estar disponible, pero no está construida y definida la línea de base con precisión.



X Es un análisis completo, pero podría organizarse mejor y darle mayor concreción.


X Problemas múltiples que no dejan precisar problemas principales. Es "mejorable".


X X

De nuevo, sí y no. Son mencionados en cada componente en que se plantea el problema, pero no están caracterizados del todo.


X X No, porque hay universo pero no caracterización.


X X Ídem al anterior.



X X Es un tanto amplia y confusa. ¿Será pertinente considerar la separación de sus componentes?


X Si existe, pero la complejidad no deja ver la adecuada interrelación.


X S.C.


X Requiere interpretación, luego podría ser más precisa.


X Se deducen de sus contenidos, pero podrían especificarse sistemáticamente.


X No es clara o directa la relación, en la medida en que los productos no están suficientemente especificados.


X Si existen indicadores y generalmente existe uno por objetivo o meta.

Pre

para

ció

n



X Si se han planteado alternativas diversas, pero parecen confundirse alternativas técnicas de ejecución con alternativas de ejecución directa o por contratación de las mismas.


X Si hay referencias descriptivas que no permiten esclarecer la objetividad de la selección.


X Ídem al anterior.

Estudios de soporte


X S.C.

20 Estudio de mercado

X S.C.

24


No Si Observaciones

realizado correctamente


X Se estima, pero en tanto misional, no se diferencia la inversión del mantenimiento.


X La descripción técnica del problema es bastante juiciosa, pero no es preciso en qué medida se basa en algunos estudios de soporte, que son mencionados de manera general.

Evalu

ació

n y

Pro

gra

mació

n

Evaluación exante


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X Se hacen algunas consideraciones, pero parecen insuficientes


X No es una variable considerada. ¿Sería conveniente plantearse algún tipo de análisis territorial a pesar de la cobertura que se busca para toda la ciudad?


X

Se plantean algunos criterios de evaluación para la selección, pero no una evaluación exante de la decisión.


Programación

30


En términos generales es un buen desarrollo, al que falta nivel de especificación.


X X Parcialmente, pero la relación no es totalmente clara.


X S.C.


X No hay un planteamiento completo de actividades.


X Hay un presupuesto anual desagregado en los componentes identificados, pero no una programación como tal.



X

No hay evidencia de un planteamiento, a pesar de la utilización de la herramienta de programación.


X Hay información histórica, que no está claro de qué tipo de actividad proviene.


X S.C.

Evaluación expost


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.


X S.C.

25


No Si Observaciones


X S.C.


X S.C.


X S.C.

Observación general: es un proyecto muy elaborado y con muy buena información, aunque no sistemáticamente organizada y probablemente requiere un proceso más

estructurado de formulación.

3.1.6 Conclusiones de la evaluación

Diagnóstico y línea base

En general no hay evidencia de evaluación de los proyectos de inversión en cuatrienios previos

Aunque se caracteriza la situación problemática no se cuantifica la magnitud de los problemas.

Se debe hacer un mayor énfasis en describir de manera objetiva la evolución de los problemas

Se mencionan las acciones adelantadas previamente aunque sin determinar su contribución a la solución definitiva del problema o necesidad


No se encuentran referencias a la elaboración de un análisis causa - efecto que permita explicar de forma sistémica las situaciones problemáticas identificadas o que conlleven a la identificación precisa de los problemas a resolver.

Es necesario mejorar la formulación formal de los problemas

Es necesario hacer un mayor énfasis en el análisis de actores.

Formulación del objetivo general

De entrada hace énfasis en la alternativa elegida.

No es lo suficientemente claro sobre qué, dónde, cuándo o cómo va a cambiar la situación.

Es necesario hacer mayor énfasis en que sea medible, realizable y limitado en el tiempo

Formulación de objetivos específicos

Están redactados como actividades

Son medibles pero no tienen delimitación temporal

No se puede verificar si los objetivos se relacionan con las causas directas de la situación problemática

Cuentan con metas asociadas pero estas corresponden a metas de gestión no metas de producto o impacto.

Se debe mejorar la descripción de los productos del proyecto.

Productos 2 y 3: Informe de la ejecución de los talleres de

formulación y las sesiones de

asesoría

4 Relación de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas

Como se mencionó en la introducción del informe, la metodología de ejecución del contrato tuvo una modificación acordada entre la UAECD y el IEU que implicó un ajuste en el plan operativo de tal manera que los talleres de formulación y las sesiones de asesoría se juntaron en jornadas de trabajo con los distintos equipos de formulación de proyectos de la UAECD, con el objetivo de realizar una a una, la formulación total de cada uno de los cinco proyectos de inversión. A continuación se presentan los resultados del contrato 233 a través de algunos indicadores claves:

4.1 Relación de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas

Fecha Sesión Tipo Proyecto Temas / componentes

trabajados Horario Horas

11/8/09 1 Taller de formulación

Todos los proyectos

Primer taller con todos los grupos 7 a 10

AM 3

13/8/09 2 Sesión de asesoría

Modernización Institucional

Diagnóstico y línea base 8 a

9:30 AM

1,5


Modernización Tecnológica

Diagnóstico y línea base 9:30 a 10:30 AM

1


Actualización permanente

Diagnóstico y línea base componente mapa digital

10:30 a 12M

1,5



Diagnóstico y línea base componente inmobiliario catastral

2:30 a 3:30 pm

1


Nomenclatura Diagnóstico y línea base 3:30 – 4:30 pm

1



Preparación taller compensar 7:00

am - 12 m

5



Árbol de problemas, objetivos del proyecto

8:00 a 5pm

8



Alternativas de solución, componentes, actividades

8:00 a 5pm

8



Estudio de mercado, metas indicadores, costos

8:00 a 5pm

8


Nomenclatura Árbol de problemas, objetivos del proyecto

7 a 10 AM

3


Nomenclatura Alternativas de solución, componentes, actividades

2 a 5 Pm

3



Revisión proyecto actualización permanente

8:30 a 10:30

2




7 a 10 AM

3




7 a 10 AM

3

Fecha Sesión Tipo Proyecto Temas / componentes

trabajados Horario Horas


Nomenclatura Estudio de mercado, metas indicadores, costos

2pm a 5pm

3



Taller comunicaciones 7:30 a 11:00

am 3,5



Presentación resultados proyecto actualización permanente

8:30 a 10:30 AM

2



Asesoría capa física 10 am a 12m

2




7:30 a 10 am

2,5



Revisión capa económica 10 am a 1pm

3




7:30 a 10 am

2,5



Revisión proyecto modernización institucional

7:30 a 10 am

2,5



Asesoría formulación 8:00 a 10:30 AM

2,5




2,5




3,5



Asesoría formulación 9am a 12 m

3




4


Nomenclatura Asesoría formulación 8:00 a 12:00

m 4


Mapa Digital Asesoría formulación 9am a 12 m

3


Todos los proyectos

Ficha de proyectos 9 am a 12:30

pm 3,5

Total horas ejecutadas 99

Total horas de talleres de formulación 40

Total horas de asesoría 59

5 Resultados de la ejecución de los productos 2 y 3

5.1 Consolidado de horas de talleres de formulación y sesiones de asesoría ejecutadas

Se ejecutaron 40 horas de talleres de formulación y 59 horas de sesiones de asesoría contra 40 horas de talleres de formulación pactadas y 59 horas de sesiones de asesoría que incluyen las 9 horas de conferencias adicionadas al asesoramiento directo de proyectos.

5.2 Avance en la ejecución de los talleres de formulación y sesiones de asesoría

Se ejecutó el 100% de las horas de talleres de formulación pactadas y el 100% de las sesiones de asesoría pactadas (incluyendo las horas de conferencias sumadas a las asesorías) para un avance consolidado del 100%.

40

59

40

59

0 00

10

20

30

40

50

60

70

Talleres de formulación Sesiones de asesoría

Horas pactadas

Horas Ejecutadas

Horas restantes

100% 100% 100%100% 100% 100%

0% 0% 0%

Talleres de formulación Sesiones de asesoría Avance consolidado

Horas pactadas Horas Ejecutadas Horas restantes

5.3 Contenidos de la formulación de los proyectos de inversión de la UAECD

A continuación se presenta la evaluación metodológica final de las fichas de proyecto desarrolladas por los funcionarios de Catastro con el acompañamiento de la Universidad.

5.3.1 Proyecto Modernización Institucional

Tema No Aspecto a

Evaluar

Evaluación

No Si Observaciones

Información preliminar

1 Proceso que se adelanta

X Correcto

2 Identificación

X Correcto

3 Clasificación

X Correcto

4 Localización Geográfica

X Correcto

5 Antecedentes

X * Se señalan los antecedentes * Se mencionan las inversiones anteriores realizadas * Se incorporan los resultados de las evaluaciones anteriores del proyecto

Descripción del problema o la necesidad

6

Problema central

X El problema central está adecuadamente formulado y se describe correctamente la situación problemática.

Causas

X Se identifican correctamente las causas directas e indirectas del problema central

Efectos

X se identifican correctamente los efectos directos e indirectos del problema central

Actores

X Hay una identificación clara de los actores que intervienen en el problema y se describen los intereses y aspectos a priorizar de cada uno de ellos.

7 Justificación

X Se incorpora una justificación sintética y concreta del proyecto

8

Descripción de la situación actual

X Se describe adecuadamente la situación actual

Línea Base

X Se incorpora información de línea base que permite identificar el posicionamiento institucional, la evaluación de la cultura y el clima laboral y los procesos de gestión del talento humano de la entidad. Este elemento es fundamental para medir el desempeño del proyecto.

Descripción del proyecto

9 Descripción del proyecto

X Se describe el proyecto y los tres componentes que lo conforman.

10 Población objetivo

X Se caracteriza adecuadamente la población objetivo (funcionarios de la UAECD)

Tema No Aspecto a

Evaluar

Evaluación

No Si Observaciones

11 Zona o área objetivo

X Se delimita el área objetivo de manera concreta a las instalaciones de la UAECD

12

Objetivo general

X Objetivo general: Formalmente el objetivo general está correctamente formulado y es coherente

con el problema central.

Objetivos específicos

X

Objetivos específicos: Los objetivos específicos son coherentes con las causas directas del problema central y su formulación es adecuada aunque sería deseable que incorporaran la dimensión temporal.

13


X

Selección de alternativas

X

14 Relación con el O.T

X

15 Estudios de respaldo

X

16 Tamaño y cobertura del proyecto

X

17 Costos del proyecto

X

Seguimiento

18 Metas

X

19 Programación financiera

X

20 Flujo financiero

X

21

Indicadores de objetivos

X

Indicadores de componentes

X

Otros 22 Observaciones

X

23 Diligenciamiento

X

5.3.2 Proyecto Modernización Tecnológica

Tema No Aspecto a Evaluar Evaluación

No Si Observaciones



X Correcto

2 Identificación

X Correcto

3 Clasificación

X Correcto


X Correcto

5 Antecedentes

X * Se señalan los antecedentes * Se mencionan las inversiones anteriores realizadas * Es explicito en señalar que no hay evaluaciones anteriores que se puedan referenciar

Descripción del problema o la

necesidad

6

Problema central

X El problema central muestra la problemática aunque sería deseable una formulación más sintética.

Causas

X No se identifican causas directas o indirectas

Efectos

X No se identifican efectos directos o indirectos

Actores

X Hay una identificación clara de los actores que intervienen en el problema pero no se describen los intereses y aspectos a priorizar de cada uno de ellos.

7 Justificación

X Se incorpora una justificación concreta del proyecto

8


X Se describe de manera extensa la situación actual

Línea Base

X No se incorporan datos de línea base, aunque fueron trabajados en las sesiones de asesoría con la universidad



X Se describe adecuadamente el proyecto y los seis componentes que lo conforman.


X No aplica


X Correcto

12

Objetivo general

X Objetivo general: Formalmente el objetivo general está correctamente formulado


X Objetivos específicos: Los objetivos específicos son coherentes con la definición del problema central

13 Formulación de alternativas

X Se exploran dos alternativas diferentes aunque una de ellas no permite cumplir el objetivo general y los objetivos específicos.


No Si Observaciones


X Se aplican criterios técnicos para seleccionar la alternativa de proyecto


X Correcto


X Se mencionan los estudios de respaldo del proyecto


X No se define el tamaño o la cobertura del proyecto


X Se detallan adecuadamente los costos del proyecto

Seguimiento

18 Metas

X Formuladas correctamente


X Se detalla la formulación financiera del proyecto

20 Flujo financiero

X Se especifica el flujo financiero del proyecto

21


X Correctamente formulados




X No hay Observaciones del proyecto

23 Diligenciamiento

X Se incluyen los nombres del equipo de formulación

5.3.3 Proyecto Mapa Digital


No Si Observaciones



X Correcto

2 Identificación

X Correcto

3 Clasificación

X Correcto


X Correcto

5 Antecedentes

X

* Se señalan los antecedentes * Se mencionan las inversiones anteriores realizadas * Es explicito en señalar que no hay evaluaciones anteriores que se puedan referenciar


necesidad

6

Problema central

X El problema central muestra la problemática aunque sería deseable una formulación más sintética: P.Ej. "Cartografía desactualizada de la ciudad de Bogotá"

Causas

X Se identifican correctamente las causas directas e indirectas del problema central

Efectos

X se identifican correctamente los efectos directos e indirectos del problema central

Actores


7 Justificación

X Se incorpora una justificación sintética y concreta del proyecto

8


X Se describe adecuadamente la situación actual

Línea Base

X Se incorpora información de línea base que muestra las acciones desarrolladas por el proyecto en vigencias anteriores. Se resalta la necesidad de incorporar valores de referencias.



X Se describe adecuadamente el proyecto y los dos componentes que lo conforman.


X

El producto del proyecto sirve como herramienta de apoyo a los procesos de planeación de la ciudad, por tanto la población objetivo se circunscribe a las entidades y organismos distritales y locales que adelantan procesos de formulación de política pública y/o planeación territorial en Bogotá


X Se describe correctamente el área objetivo.

12 Objetivo general

X Objetivo general: Formalmente el objetivo general está correctamente formulado y

es coherente con el problema central.


No Si Observaciones


X Objetivos específicos: Los objetivos específicos son coherentes con las causas

directas del problema central y su formulación es adecuada aunque sería deseable que incorporaran la dimensión temporal.

13


X Se exploran alternativas diferentes y viables para cumplir el objetivo general y los objetivos específicos.




X Se describe correctamente la relación del proyecte con el OT


X No se mencionan estudios de respaldo del proyecto


X Es muy claro cuál es el tamaño y la cobertura del proyecto



Seguimiento

18 Metas




20 Flujo financiero


21







23 Diligenciamiento


5.3.4 Proyecto Nomenclatura


No Si Observaciones



X Correcto

2 Identificación

X Correcto

3 Clasificación

X Correcto


X Correcto

5 Antecedentes

X * Se señalan los antecedentes * Se mencionan las inversiones anteriores realizadas * Es explicito en señalar que no hay evaluaciones anteriores que se puedan referenciar


necesidad

6

Problema central

X El problema central está adecuadamente formulado

Causas

X Se identifican causas directas e indirectas

Efectos

X Se identifican efectos directos e indirectos

Actores


7 Justificación

X Se incorpora una justificación concreta del proyecto

8


X Se describe de manera extensa la situación actual

Línea Base

X

Se incorpora información de línea base que permite identificar el número de predios atendidos frente al número total de predios en el periodo 2001 a 2006 y el número de predios a atender en el periodo 2010 -2011, aunque sería importante incorporar un valor de referencia.



X Se describe adecuadamente el proyecto y el componente que lo conforman.


X Correcto


X Correcto

12

Objetivo general

X Objetivo general: El objetivo general está correctamente formulado


X Objetivos específicos: Los objetivos específicos son coherentes con la definición del

problema central

13 Formulación de alternativas

X Se exploran cuatro alternativas diferentes y viables para cumplir el objetivo general y los objetivos específicos.


No Si Observaciones




X Correcto


X Se mencionan los estudios de respaldo del proyecto


X Se menciona la demanda potencial, atendida y la cobertura del proyecto.



Seguimiento

18 Metas




20 Flujo financiero


21







23 Diligenciamiento


5.3.5 Proyecto Actualización y conservación catastral

No fue suministrada la ficha definitiva, debido a la compleja transformación del proyecto de actualización y conservación catastral en un nuevo proyecto de actualización permanente.

6 Conclusiones

La experiencia del Instituto de Estudios Urbanos de la Universidad Nacional muestra que la formulación de proyectos de inversión pública en las entidades distritales, carece de la relevancia que merece. Si bien es cierto que año tras año son formulados una gran cantidad de proyectos de inversión, estos ejercicios en el mejor de los casos representan el cumplimiento de un “requisito” para la ejecución de los recursos públicos, sin que necesariamente el proyecto de inversión constituya la identificación del camino a seguir. No obstante, la Unidad Administrativa Especial de Catastro Distrital (UAECD) apartándose de la tendencia, ha realizado notables esfuerzos para aumentar la capacidad técnica de los equipos de formulación de sus proyectos de inversión, con el objetivo de mejorar sus procesos de planeación y ejecución. Estas iniciativas, empiezan a dar resultado. La evidencia se ve de manera clara cuando se comparan las evaluaciones metodológicas inicial y final de las fichas de proyectos de la UAECD. En la primera evaluación realizada al inicio del proyecto, es notable la desarticulación entre problemas identificados, objetivos formulados, metas e indicadores. Lo anterior como consecuencia de la ausencia de análisis cuidadosos de causas y efectos directos e indirectos de los problemas o necesidades que motivaban el proyecto de inversión. Tampoco se utilizaban adecuadamente las cifras de inversión y alcances del proyecto en vigencias o periodos de gobierno anteriores dificultando el análisis de los resultados de los proyectos en términos de impactos o efectos y por ende la formulación o el ajuste de los proyectos vigencia a vigencia. Estas deficiencias logran corregirse de manera considerable en las fichas de proyecto analizadas al final del proceso. La evaluación metodológica final de las fichas, permite encontrar elementos sumamente valiosos para la formulación pero sobre todo para las fases de ejecución, seguimiento y evaluación. Estos elementos son entre otros: la identificación correcta y concisa del problema que se quiere resolver con el proyecto de inversión. El análisis de su dinámica y la identificación de las condiciones que se deben alcanzar para considerar que el proyecto de inversión tuvo éxito. El análisis de actores relacionados con las situaciones problemáticas, sus posiciones, expectativas y aspectos relevantes que se deben considerar para facilitar la correcta ejecución y operación del proyecto. La elaboración de la línea base como herramienta de evaluación permanente de los resultados concretos del proyecto. Encontrar en los proyectos todos estos elementos formulados de manera correcta debe considerarse un éxito. No obstante, también se debe reconocer que este es tan solo el comienzo y que se debe continuar la labor con el mismo entusiasmo, dadas las dificultades que enfrentó la formulación de los proyectos en la nueva ficha y que aún no están resueltas del todo: la tradición del proyecto como requisito y no como unidad que da sentido a la ejecución de la inversión pública; la baja capacidad de las dependencias de la entidad para formular los proyectos en equipo; la sobrecarga laboral de los funcionarios que dificultó la reflexión sobre nuevas o mejores formas de actuación sobre los temas misionales en la entidad entre otros.

7 Recomendaciones para el seguimiento y la evaluación de los proyectos de inversión de la UAECD

Las actividades de seguimiento y evaluación se deben agrupar en dos componentes del mismo nombre divido cada uno módulos que evalúan aspectos concretos de los proyectos de inversión a través de metodologías específicas. A continuación se describen brevemente cada uno de los componentes y módulos y se especifica su alcance:

7.1 Componente de seguimiento

El seguimiento se realiza durante los estados de inversión y operación de los proyectos de inversión. Provee información, sobre el progreso en la ejecución de los proyectos, al comparar los avances logrados frente a las metas propuestas. Con un enfoque en el desempeño, proporciona elementos para la acción correctiva y establece responsabilidad entre los ejecutores y sus resultados, pero no examina la causalidad entre las intervenciones y sus efectos. 2 El componente de seguimiento consta de los siguientes módulos:

Módulo de seguimiento físico

Es el seguimiento que se le realiza a los proyectos de inversión para detectar y corregir los problemas de ejecución física que se presentan durante su ejecución3. El seguimiento físico de la ejecución de los proyectos de inversión se circunscribe al seguimiento de las metas físicas ejecutadas que previamente fueron programadas y anualizadas a través del POAI. Este seguimiento es la oportunidad de evaluar sobre la marcha aspectos como las metodologías de ejecución, las modalidades de contratación con el objetivo de hacer los ajustes correspondientes.

Módulo de seguimiento financiero

Es el seguimiento que se le realiza para detectar y corregir los problemas de ejecución financiera que se presentan durante la ejecución4. El seguimiento financiero se circunscribe a la ejecución real de los recursos financieros programados en el POAI. El seguimiento financiero permite hacer los ajustes correspondientes.

Módulo de cobertura

Establece cual es la proporción y localización de la población objetivo que está siendo atendida por los programas y proyectos de inversión de la UAECD. Es un instrumento que permite evaluar si la población o los elementos físicos sobre los cuales se están enfocando los proyectos de inversión son coherentes con los objetivos del proyecto.

2 Modificado de Gestión pública local DNP 2007

3 Modificado de Metodología General Ajustada MGA versión 2006 Anexo 9. DNP 2006

4 Íbid

7.2 Componente de Evaluación

El componente de evaluación es una valoración del desempeño de los proyectos de inversión, desde el punto de vista de la medición de los insumos, procesos, productos, resultados y efectos de los programas y proyectos que lo conforman con criterios de eficacia y eficiencia. Este componente se conforma por los siguientes módulos:

Módulo Metodológico

Este módulo evalúa el proceso de formulación de los proyectos de inversión dentro del ciclo de planeación de la entidad y del Distrito desde el punto de vista de los procedimientos técnicos y las herramientas metodológicas utilizadas en la formulación para definir objetivos, metas, líneas prioritarias de inversión, población objetivo y localización de inversiones bajo criterios de legitimidad y sostenibilidad.

Módulo de eficacia

Tradicionalmente la eficacia se ha definido como “el grado de logro de las metas de producción (bienes o servicios) de un proyecto independiente de los costos” (Cohen, Franco 1992). Es decir, la relación entre la cantidad de bienes o servicios que produce y distribuye el proyecto durante su operación y lo estimado en la programación5. El módulo de eficacia mide el desempeño del proyecto frente a las metas físicas propuestas; Partimos de suponer que entre mayor sea el grado de cumplimiento en las metas del proyecto, mayor será el nivel de eficacia obtenido. Es importante aclarar que el módulo de eficacia se concentra únicamente en el cumplimiento de las metas físicas, es decir solo hace referencia a la obtención de los productos6 del Proyecto, sin tener en cuenta los insumos empleados por las unidades productivas ni estimar los efectos o impactos producidos

Módulo de eficiencia

El módulo de eficiencia mide la relación entre los productos obtenidos (o metas alcanzadas) e insumos utilizados. Este módulo se desarrolla en dos niveles: el primero mide la relación entre los costos programados, los costos reales, el volumen de producción y el tiempo (reales y programados). El segundo nivel evalúa la capacidad que tiene una dependencia o unidad de ejecución para maximizar el nivel de producto con los insumos disponibles o para minimizar los insumos para un nivel de producto en los objetos de gasto recurrentes. Más específicamente, la dependencia que produzca más por unidad de insumo será la más eficiente técnicamente. También lo será aquella que produzca el mismo nivel de producto con menos insumos, es decir, con la utilización de menores recursos.

5 COHEN, Ernesto y MARTÍNEZ, Rodrigo Manual de formulación, evaluación y monitoreo de

proyectos sociales. CEPAL 6 Los productos son el resultado concreto que los programas y proyectos deben generar para

alcanzar su objetivo más inmediato. El producto constituye el primer nivel de resultados cuando se termina la ejecución del proyecto de inversión.

Módulo de impactos

Se ha definido la evaluación de impacto como “la identificación de manera sistemática los efectos (positivos o negativos, esperados o no) sobre los hogares e instituciones, generados por un programa de desarrollo social. Se distingue de las evaluaciones de procesos, gestión y resultados, al determinar la causalidad entre la intervención y sus efectos observados. Así, permite entender la magnitud de los cambios generados por dicha acción sobre el bienestar y, en especial, sobre la reducción de la pobreza”7. Hay una diferencia notable en el enfoque del módulo de impactos propuesto en esta metodología en comparación con la definición del párrafo anterior: En la metodología propuesta en este documento se diferencian muy bien los impactos de los efectos. Asumimos como impactos las transformaciones directas enunciadas en los objetivos del proyecto de inversión que se deben producir a partir del logro de las metas del proyecto mientras que los efectos corresponden a los efectos indirectos o colaterales (positivos o negativos) de los productos o los impactos producidos. Nuestra hipótesis apunta a que una intervención directa a través de un conjunto de acciones de inversión, debe generar cambios observables en los indicadores de línea base asociados al problema que motivó el proyecto de inversión. Los cambios en los indicadores son los impactos cuya magnitud es la que se debe medir en el presente módulo. Se espera que las metas (y de manera coherente los objetivos) estén relacionados de manera directa con los impactos esperados cuidandose de la formulación de objetivos que superan la competencia y escala de las inversiones públicas (desarrollo económico, pobreza o seguridad humana entre otros) 8.

7.3 Momentos del seguimiento y la evaluación

En general se recomienda la siguiente frecuencia para realizar el seguimiento y la evaluación de los proyectos de inversión: Trimestralmente: Seguimiento físico, financiero y cobertura de los proyectos de inversión

7 La evaluación de efecto “identifica de manera sistemática los resultados colaterales (positivos o

negativos, esperados o no) sobre los hogares e instituciones, generados por un programa de desarrollo social. Se distingue de las evaluaciones de procesos, gestión y resultados, al determinar la causalidad entre la intervención y sus efectos observados. Así, permite entender la magnitud de los cambios generados por dicha acción sobre el bienestar y en especial, sobre la reducción de la pobreza”. (modificado de Documento CONPES 3188 “Evaluación de Impacto de Programas Sociales”, julio 2002) 8 También se busca mejorar la definición de objetivos, programas, proyectos y metas del para

evitar que sigan siendo “un conjunto de frases generales que describen acciones y que se agrupan bajo la imagen de “proyectos” generalmente con poco grado de precisión” y sobre los cuales es imposible realizar procesos de seguimiento y evaluación (IEU Estructuras incentivos y resultados. SDP 2006)

Anualmente Evaluación de eficacia, eficiencia y aplicación metodológica de los proyectos de inversión Cuatrienalmente: Evaluación de impactos de los proyectos de inversión Cuando se requiera: Dada su complejidad y costo, evaluación de efectos de los proyectos de inversión

Avance consolidado del

contrato

8 Relación de productos del contrato

Los productos pactados en el contrato 233 son:

1) Producto 1 Un documento de "evaluación metodológica " de los cinco (5) proyectos de inversión de la UAECD

2) Producto 2 10 Talleres de formulación de proyectos de inversión, con una duración de 4 horas cada uno para un total de 40 horas de talleres

3) Producto 3 50 sesiones de asesoría de una hora cada una para un total de 50 horas de asesoría,

4) Producto 4 Tres conferencias-taller sobre tres temas específicos identificados por la UAECD

5) Producto 5 Un documento con las memorias del proceso.

9 Consolidado de ejecución de productos del contrato

Producto Unidad Cantidad pactada

Cantidad Ejecutada

Porcentaje de avance

Producto 1 Documento 1 1 100%

Producto 2 Horas 40 40 100%



Producto 5 Documento 1 1 100%

Hasta la fecha se tienen los siguientes resultados:

1) Un documento de "evaluación metodológica " de los cinco (5) proyectos de inversión de la UAECD

2) 10 Talleres de formulación de proyectos de inversión, con una duración de 4 horas cada uno para un total de 40 horas de talleres

3) 22 sesiones de asesoría con una duración total de 59 horas.

4) Informe de avance e informe final el cual equivale al 100% de los contenidos del documento con las memorias del proceso

Anexos

Anexo 1 Ficha de formulación de proyectos

INTEGRANTES DEL GRUPO

Nombres y Apellidos Dependencia

1. PROCESO QUE SE ADELANTA

El diligenciamiento de la Ficha EBI-D debe efectuarse a través del sistema de información SEGPLAN, módulo Banco de Proyectos siguiendo las instrucciones que aparecen en el Manual de usuario de este sistema. INSCRIPCIÓN: Si se trata de inscribir un proyecto nuevo en el Banco Distrital de Programas y Proyectos BDPP-ACEP, se debe diligencia la totalidad de la ficha que se presenta en este documento, REGISTRO: Si se trata de registrar un proyecto que no surtió el proceso de inscripción, o un

proyecto que fue previamente inscrito y con el cual se requiere adelantar el proceso de registro, se debe diligenciar la información de la ficha EBI-D, Parte I: Información básica del Proyecto y Parte III: Información complementaria producto de la formulación del proyecto. ACTUALIZACIÓN: Si se trata de actualizar la información contenida en la Parte I o III de la ficha

EBI-D de un proyecto inscrito o registrado, en este caso se deben modificar el o los numerales afectados en el espacio correspondiente.

2. IDENTIFICACIÓN

CÓDIGO DEL PROYECTO: __________ ENTIDAD RESPONSABLE_________________________________________________ DENOMINACIÓN DEL PROYECTO: _________________________________________

Escriba en el espacio correspondiente la información solicitada en este numeral de conformidad con las siguientes instrucciones: Código del proyecto

Este código lo asignará automáticamente el Sistema de Información de SEGPLAN y tiene por objeto identificar en forma exclusiva y permanente cada proyecto. No diligencie esta casilla.

Entidad Responsable

Seleccione el nombre de la entidad de la Administración Central o Establecimiento público con capacidad para adelantar los procesos de inscripción, registro y actualización de proyectos de inversión.

Denominación del proyecto

Escriba la denominación que identificará el proyecto. En la denominación de un proyecto se recomienda especificar claramente el objeto del gasto que incluya la acción a realizar (construcción, reparación, adquisición, capacitación, entre otros) y el objeto sobre el que se realiza la misma (colegios, vías, equipos, funcionarios, etc.), para lo cual es indispensable tener en cuenta los siguientes criterios

Ser exclusivo, es decir, no debe existir otro proyecto con igual

denominación.

Debe mantenerse durante toda la vida útil del proyecto

Debe sintetizarse en una sola frase su significado e interpretación.

No deben utilizarse denominaciones globales tales como “Estudios y

Consultorías”, “Cofinanciación”, “Convenios”, “Prestación de Servicios”,

“Interventorías”, “Imprevistos”, entre otros, por cuanto son

denominaciones que no corresponden a proyectos de inversión. La

denominación “Cofinanciación” y/o “Convenios” como proyectos sólo

puede existir, si está acompañada de la identificación del proyecto objeto

del convenio y/o del proyecto que se busca cofinanciar.

No debe manejarse el término “Obras inconclusas” como denominación,

por cuanto no corresponde a una denominación de un proyecto de

inversión; cada una de las obras inconclusas identificadas como tales,

para incorporarse en el presupuesto, deben identificarse con una

denominación que establezca claramente la acción y la definición del

objeto sobre el cual recae tal acción.

3. CLASIFICACIÓN

PLAN DE DESARROLLO: _______________________________________________ OBJETIVOS: _________________________________________________________ ESTRATEGIA:_________________________________________________________ PROGRAMAS: ________________________________________________________

La clasificación de un proyecto corresponde a su inserción en la estructura de un Plan de Desarrollo vigente, de acuerdo con la estructura que cada Plan defina (Ejes, Prioridades, Objetivos, Estrategias, Programas, Subprogramas, etc.). Dado que no se puede erogar ningún gasto que no esté amparado en un Plan de Desarrollo y que cada Plan define su propia estructura, es conveniente identificar desde el proceso de inscripción y/o registro qué clasificación tiene el

proyecto dentro de la estructura del Plan de Desarrollo vigente.

4. LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA

LOCALIDAD:

UPZ:

BARRIO:VEREDA:

INSTITUCIONAL: QUE DIFERENCIA EXISTE ENTRE ESTE INSTITUCIONAL Y EL DE ENTIDAD QUE SE REFIERE EN EL SIGUIENTE RENGLÓN COMO OPCIÓN DE “OTRAS”

OTRAS: (Especial – Distrital – Otras entidades – Regional)

La localización geográfica de un proyecto corresponde a la identificación del sitio donde se adelantará dicha inversión. Es conveniente identificar de la manera más precisa esta ubicación determinando la Localidad, UPZ (Unidad de Planeamiento Zonal), barrio o la vereda (En la zona rural) donde se proyecta la inversión. Institucional, dirección de la sede de la entidad donde se adelanta la inversión Por las características de algunos proyectos, es complejo precisar que la inversión se puede localizar en una localidad específica, motivo por el cual se crearon otras clasificaciones que se explican a continuación:

ESPECIAL: Inversión que transciende una localidad o que se realiza en dos o más localidades. ENTIDAD: Inversión que se realiza exclusivamente en la entidad; corresponde principalmente a aquellas inversiones de carácter institucional y fortalecimiento de procesos de gestión internos. DISTRITAL: Inversión que se realiza en todas las localidades del Distrito Capital. OTRAS ENTIDADES: Inversión que realiza una entidad en otra(s) entidad(es); corresponde principalmente a aquellas inversiones que son necesarias adelantarlas por parte de una entidad, generando con ésta algún cambio o beneficio a otras, por ejemplo, la inversión que realiza la Secretaría de Hacienda Distrital en la remodelación del CAD. REGIONAL: Inversión que se realiza fuera del área de influencia del Distrito Capital; corresponde a aquellas inversiones que beneficia a municipios o departamentos vecinos.

5. ANTECEDENTES

Antecedentes

Inversiones realizadas

Evaluaciones proyectos anteriores

En este campo se deben señalar algunos antecedentes sobre la forma cómo ha evolucionado el problema, y qué intentos de solución se han realizado anteriormente. Hacer referencia a las diferentes acciones que se han venido adelantando para darle solución o enfrentar el problema. Es necesario además, efectuar una breve reseña evaluativa de dichas acciones, como una forma de abordar posteriormente la nueva orientación que se espera darle al proyecto.

6. PROBLEMA O NECESIDAD

Descripción del problema (central)

Problema central

Causas directas Causas indirectas

Efectos directos Efectos indirectos

No Nombre del

actor Intereses Problemas percibidos

Aspectos a priorizar de este actor

1

2

3

7. JUSTIFICACION

Justifique el proyecto respondiendo a ¿Por qué se va a hacer el proyecto? La justificación para

abordar la solución al problema debe expresar las razones por las cuales es necesario llevar a

cabo el proyecto.

8. DESCRIPCIÓN DE LA SITUACION ACTUAL

Es preciso determinar:

LO QUE SE OBSERVA: Es necesario determinar las características más relevantes del

problema y las condiciones en que se está presentando dicha situación. Generalmente los

problemas se hacen evidentes por la forma como afectan a la comunidad, por una situación

que denota insatisfacción o un hecho negativo. En caso de que existan indicadores de la

situación actual haga uso de ellos.

LO QUE LO ORIGINA: Se debe indagar y conocer la razón del problema, a qué se debe su

existencia, es decir, las causas que lo generan y los aspectos que lo rodean (aspectos

sociales, económicos, políticos, etc.), éste conocimiento es la base para la búsqueda de

soluciones.

LOS EFECTOS SI NO SE EMPRENDE ALGUNA ACCIÓN: Se deben identificar las

consecuencias que está generando el problema, sus incidencias y el peligro que representa en

el caso de no emprenderse alguna acción.

En este campo se debe precisar de manera objetiva por cuánto tiempo ha existido el problema, la

necesidad o la situación negativa, cómo ha evolucionado históricamente y cómo se espera que

evolucione si no se llevara a cabo el proyecto.

LINEA BASE. Descripción de la situación actual

Indicador UM Objetivo Formula

Valores históricos

Va

lor

Ac

tua

l

Va

lor

de

refe

ren

cia

Fu

en

tes

de

info

rma

ció

n

2004 2005 2006 2007 2008

9. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

Escriba las principales acciones que es necesario adelantar para solucionar el problema identificado, describiendo en qué consiste cada una de ellas. Estas acciones se constituyen en los COMPONENTES del proyecto entendidos estos como los diferentes frentes de trabajo que se

deben abordar en desarrollo del proyecto. Por ejemplo si el proyecto consiste en la ampliación de una escuela, los componentes podrían ser:

- Infraestructura física - Dotación (escritorios, sillas, y demás equipamiento requerido) - Operación (maestro y demás apoyo logístico para su funcionamiento) -

10. POBLACIÓN OBJETIVO DEL PROYECTO

Número total de pobladores afectados por el problema o la necesidad

Dato Fuente

Caracterización Dato % del total

Demografía

Total de población urbana

Población Distrital

Población local

Población barrial

Población de UPZ

Total de población rural

Edad

0 a 14 años

15 a 19 años

20 a 59 años

Mayor de 60 años

Genero Masculino

Femenino

Caracterización Dato % del total

Estrato

1

2

3

4

5

6

Grupos Étnicos

Población Indígena

Población Afro colombiana

Población Raizal

Población ROM

Población vulnerable

Población Infantil

Madres cabeza de familia

Población campesina

Población Desplazados

Adultos mayores

Discapacitados

Reinsertados

Pobreza

Población con NBI

Población bajo la línea de Miseria

Población bajo la línea de pobreza

Población sisbenizada

Población en hacinamiento

Población con dependencia económica

Inasistencia escolar

11. OBJETIVOS (¿Qué se quiere lograr con este proyecto?)

Objetivo General

Objetivos Específicos

Construya los objetivos teniendo en cuenta que éstos deben estar relacionados con los propósitos que sean posibles de realizar y alcanzar con la ejecución del proyecto. Los objetivos deben definirse en forma clara y estratégica y su descripción debe plantear la solución del problema a resolver con el proyecto, de esta forma deben ser el resultado del balance del diagnóstico y de las decisiones que se tomen para atacar el problema. Estos deben definirse en términos de los efectos y/o impactos que se desea lograr. En su identificación se deben considerar los beneficios y/o transformaciones que el proyecto generaría en la comunidad Los objetivos deben poseer los atributos de: - Ser consistentes: responder a la problemática o potencialidades identificadas en el diagnóstico. - Ser estratégicos: apuntar hacia temas estructurales de impacto para el desarrollo social,

económico y ambiental. - Ser medibles: debe poderse monitorear a través de las metas. Por Ej.: Ampliar la oferta

educativa a niños de 8 a 14 años.

12. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Objetivo específico Alternativa Descripción de la alternativa

1

1

2

3

2

1

2

3

3

1

2

3

ALTERNATIVA SELECCIONADA

13. RELACION CON EL ORDENAMIENTO TERRITORIAL

EL PROYECTO TIENE RELACION CON:

SISTEMA DE AREAS PROTEGIDAS_____________

SISTEMA DE MOVILIDAD____________

SISTEMA DE SERVICIOS PUBLICOS____________

CONDICIONANTES DEL O.T. SOBRE EL PROYECTO

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

INFLUENCIA DEL PROYECTO AL O.T.

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

14. ESTUDIOS QUE RESPALDAN LA INFORMACIÓN DEL PROYECTO

NOMBRE DEL ESTUDIO QUIÉN LO REALIZO FECHA

Consigne el nombre del o de los estudios que respaldan la información contenida en la Ficha EBI-D, así mismo, quién lo realizó y la fecha (mes y año) en la cual se adelantó. Estos estudios pueden ser los técnicos, de costos, de pre inversión (diseños), ambientales, entre otros. Si la información a diligenciar en la Ficha EBI-D corresponde a un proyecto para el proceso de registro, es necesario relacionar aquí como mínimo el documento de formulación y evaluación del proyecto.

15. TAMAÑO Y COBERTURA DEL PROYECTO

Demanda actual del proyecto

Demanda potencial

Demanda Atendida

Oferta real actual

Déficit real

Déficit Potencial

Cobertura del proyecto

16. COSTOS DEL PROYECTO – CLASIFICACIÓN FUT

TIPO DE GASTO COMPONENTE DEL GASTO COSTOS ANUALES

AÑO 200_ AÑO 200_ AÑO 200_ AÑO 200_

01-Infraestructura

01- Construcción, Adecuación y ampliación de Infraestructura Propia del Sector

02- Adquisición de Infraestructura Propia del Sector

03- Mejoramiento y Mantenimiento de infraestructura Propia del Sector

04- Construcción, Adecuación y ampliación de Infraestructura administrativa

05- Adquisición de Infraestructura administrativa

06- Mejoramiento y Mantenimiento de Infraestructura Administrativa

02-Dotación

01- Adquisición y/o producción de equipos, materiales, suministros y servicios propios del sector

02- Mantenimiento de equipos, materiales, suministros y servicios propios del sector

03- Adquisición de equipos, materiales, suministros y servicios administrativos

04- Mantenimiento de equipos, materiales, suministros y servicios administrativos- Gastos Operativos

06- Gastos operativos

07- Semovientes

TIPO DE GASTO COMPONENTE DEL GASTO COSTOS ANUALES

AÑO 200_ AÑO 200_ AÑO 200_ AÑO 200_

03-Recurso Humano

01-Divulgacion, Asistencia Técnica y Capacitación de la población

02-Proteccion y Bienestar Social de la Población

03- Gastos De Personal

04- Gastos de Personal Operativo

05 Administración Institucional

01-Investigación Básica Aplicada y Estudios propios del Sector

02-Administración, Control y Organización Institucional para Apoyo a la Gestión del Distrito

03- Atención, Control y Organización Institucional para Apoyo a la Gestión del Distrito

04-Coordinación, Administración, Promoción y/o Seguimiento de Cooperación Técnica y/o Financiera para Apoyo a la Administración del Distrito

05-Eventos Institucionales

06- Recompensas

06 - Subsidios y operaciones Financieras

01-Créditos

02- Subsidios Directos

03-Transferencias

04-Inversiones y Aportes Financieros

Costo total del proyecto (Cifras en Miles de Pesos )

NOTA: Esta discriminación de los costos del proyecto desde la clasificación de gasto FUT será complementada con las clasificaciones de las tablas de PREDIS (Secretaría de Hacienda) y de CHIP (Contaduría General de la Nación). La inclusión de esta información se efectuará en los formatos que la Oficina Asesora de Planeación de la UAECD disponga para tal fin.

17. FUENTES DE FINANCIACIÓN

FUENTES DE FINANCIACIÓN

FUENTE COSTOS ANUALES

2008 2009 2010 2011 2012

1. Recursos de Inversión

1.1. Recurso del Distrito

1.2. Aportes de la Nación

1.3. Recurso de Cooperación Internacional

1.4. Otras fuentes de inversión

1.41. Recursos BID

1.4.2. Recursos BIRF

1.4.3. Recursos CAF

1.4.4. Otros Recursos

2. Recursos de Funcionamiento

TOTAL FINANCIACIÓN

18. PROGRAMACIÓN - METAS DEL PROYECTO

METAS ASOCIADAS A LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO (Formule una meta por cada objetivo específico del proyecto)

OBJETIVO ESPECÍFICO 1

No. MAGNITUD UNIDAD DE

MEDIDA DESCRIPCIÓN

AÑOS

1 2 3

METAS ASOCIADAS A LOS COMPONENTES DEL PROYECTO (Formule una meta por cada componente del proyecto)

COMPONENTE DE PROYECTO 1

No. PROCESO MAGNITUD UNIDAD DE

MEDIDA DESCRIPCIÓN

AÑOS

1 2 3

Las metas del proyecto consisten en el conjunto de resultados concretos, medibles, realizables y verificables que se esperan obtener con la ejecución del proyecto, representados en productos (bienes y servicios) finales o intermedios. En este sentido, es preciso que la construcción de las metas del proyecto se realice en términos del proceso, magnitud, unidad de medida, descripción, y años en que se ejecuta el proyecto, tal como se presenta a continuación:

Proceso: Es el verbo en infinitivo que indica la acción a realizar; tal como: construir, adecuar, ampliar, capacitar, dotar, suministrar, atender, implantar, mantener, sistematizar, etc.

9.

Magnitud: Cantidad o número de la acción identificada en el proceso.

Unidad de Medida: Tales como m2, Km, Km./carril, camas/paciente, alumnos, hectáreas,

parques, etc.

Descripción: Permite complementar el propósito de la meta.

Años: Para cada uno de los años que dura la ejecución del proyecto, digitar la cantidad de la

meta programada. La suma de todos los años debe ser igual al valor registrado en la casilla magnitud.

Ejemplo: Disponer 200.000 Toneladas de basura en el relleno sanitario Doña Juana Proceso: Disponer Magnitud: 200.000 Unidad de medida: Ton. Descripción: basura en un relleno sanitario Doña Juana.

19. PROGRAMACIÓN FÍSICO FINANCIERA

PROGRAMACION FISICO FINANCIERA

AÑO 200_ AÑO 200_

CO

MP

ON

EN

TE

DE

L

GA

ST

O

RE

LA

CIO

N D

E

AC

TIV

IDA

DE

S

FU

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TE

DE

FIN

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LO

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L

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TA

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TA

L

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EN

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FIN

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UL

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FIN

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FIN

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TA

FIN

AN

CIE

RA

AC

UM

UL

AD

A

PREINVERSION PROGRAMADA

9 En el anexo No. 1 se presenta una lista de procesos posibles que pueden utilizarse para las

metas.

PROGRAMACION FISICO FINANCIERA

AÑO 200_ AÑO 200_

CO

MP

ON

EN

TE

DE

L

GA

ST

O

RE

LA

CIO

N D

E

AC

TIV

IDA

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S

FU

EN

TE

DE

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CIA

CIÓ

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IDA

DE

S

CA

NT

IDA

D

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LO

R U

NIT

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IO

VA

LO

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AC

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DE

L

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L

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EN

TE

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FIN

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FIN

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UM

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UM

UL

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FIN

AN

CIE

RA

ME

TA

FIN

AN

CIE

RA

AC

UM

UL

AD

A

INVERSION PROGRAMADA

MANTENIMIENTO Y OPERACIÓN PROGRAMADA

TOTAL PROGRAMACION

Relacione en este cuadro la programación de los costos antes relacionados, en términos de porcentajes del total del proyecto, y desagréguelo en cada una de las etapas del proyecto, pre inversión, inversión y mantenimiento. Componente del gasto Indique el componente del gasto en el que se enmarca cada actividad

Relación de actividades Indica la relación de actividades, o acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en productos, en un periodo determinado.

Fuente de financiación Indique la fuente de financiación de la actividad (inversión o funcionamiento).

Unidades Indica la unidad de medida de las actividades definidas en la columna anterior

Cantidad Indica el número de unidades necesarias. Valor unitario Indica el valor de cada una de las unidades

20. FLUJO FINANCIERO DEL PROYECTO

CIFRAS EN MILES DE PESOS DEL AÑO ____

HORIZONTE REAL DEL PROYECTO (Años):

Ejecutado Años calendario Saldo

TOTAL 200__ 201__ 201__ 201__

VALOR

Diligencie el cuadro del Flujo Financiero del Proyecto así:

Escriba en la casilla “Cifras en miles de pesos del año __”, el año en curso. Las cifras de este flujo financiero siempre deben aparecer en miles de pesos del año en curso. Se debe tener en cuenta que cuando se pasa de un año a otro, se deben actualizar las cifras a precios del respectivo año, de acuerdo con el Índice de Inflación o el Índice de Precios al Consumidor (IPC) respectivo.

Escriba frente a la casilla “Horizonte Real del Proyecto”, el número de años de duración de ejecución del proyecto, es decir, por cuántos años el proyecto va a requerir recursos.

Escriba en las casillas de la columna “Años calendario” cada uno de los años de la vigencia del Plan de Desarrollo Distrital en los que el proyecto solicita recursos.

En la columna “Ejecutado” debe aparecer el monto de recursos que se han invertido en el desarrollo del proyecto durante los años anteriores al año en que se está diligenciando la ficha. Estos valores deben corresponder al “Presupuesto ejecutado a 31 de diciembre” de cada vigencia y no al de “Presupuesto definitivo a 31 de diciembre”. Se debe tener en cuenta que éstos valores deben actualizarse a precios del año en curso, para lo cual deberá multiplicarse cada valor por el índice de inflación o índice de precios al consumidor (IPC)

10.

En la columna “Años calendario” que contiene cinco (5) años, debe aparecer la programación de recursos que requeriría el proyecto para los años de vigencia del Plan de Desarrollo Distrital vigente. Es necesario aclarar que si el proyecto ya se encuentra incorporado en el presupuesto del año en curso, en el primer año calendario debe aparecer el valor programado de recursos para este proyecto.

En la columna “Saldo” debe registrarse el valor que queda por financiar, en los próximos Planes de Desarrollo de acuerdo con el horizonte real de duración del proyecto, en relación con el costo total de proyecto.

En la columna “Total” debe aparecer el costo total del proyecto calculado en el proceso de formulación del mismo, el cual debe ser el resultado de los valores de columnas “Ejecutado”, “Años Calendario (2004-2007)” y “Saldo”.

21. SEGUIMIENTO

INDICADORES ASOCIADOS A LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO (Formule un indicador por cada objetivo específico del proyecto)

OBJETIVO META INDICADOR AÑOS

1 2 3

10

Si desconoce los factores de conversión o índices de precios al consumidor para convertir dichos valores a precios de la vigencia actual, se recomienda consultarlos con la Secretaría de Hacienda - Dirección Distrital de Presupuesto.

Código del indicador

Sector Tema Categoría Objetivo Nombre del indicador

Unidad Formula Descripción Propuesto por

INDICADORES ASOCIADOS A LOS COMPONENTES DEL PROYECTO (Formule un indicador por cada componente del proyecto)

COMPONENTE META INDICADOR AÑOS

1 2 3

Código del indicador

Sector Tema Categoría Objetivo Nombre del indicador

Unidad Formula Descripción Propuesto por

22. OBSERVACIONES

Escriba en forma resumida aspectos relevantes que el Banco Distrital de Programas y Proyectos –BDPP- deba conocer, en relación con particularidades que caractericen el proyecto las cuales deben tenerse en cuenta en la formulación y/o ejecución del mismo.

23. DILIGENCIAMIENTO

NOMBRE Y CARGO DEL RESPONSABLE DEL DILIGENCIAMIENTO DE LA FICHA: _______________________________________________________________________ TELÉFONO:

FECHA DE DILIGENCIAMIENTO (d/m/a):

Anexo 2 Presentaciones de la metodología de formulación

Acompañamiento a la formulación de proyectos de … · proyectos de inversión, con una duración...

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