Auditorías HSEQ v. 2015

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Presentación Modulo Auditorias HSEQ

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OBJETIVO DEL MODULO

Entregar a los participantes los elementos teórico-prácticos

requeridos para planificar y ejecutar una auditoría interna eficaz y

eficiente que le permita conocer las fortalezas y debilidades de su

sistema de gestión, utilizando las técnicas y herramientas establecidas

en la norma NTC-ISO 19011:2012; logrando así la mejora continua del

sistema y por tanto de la Organización.

Desarrollar habilidades y lograr la competencia para la realización de

auditorías a los sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental y Salud y

Seguridad en el Trabajo.

Page 3: Auditorías HSEQ v. 2015

PARA TENER EN CUENTA

Viernes de 6:00 a 9:00 p. m.

Descanso de 7:30 a 7:45 p.m.

Sábados de 8:00 a. m. a 3:00 p.m.

Descanso de 12:00 m. a 12:30 p.m.

Módulo 1 22 de abril 23 de abril

Módulo 2 29 de abril 30 de abril

Módulo 3 6 de mayo 7 de mayo

Page 4: Auditorías HSEQ v. 2015

FACTORES DE ÉXITO DEL TALLER

Se proactivo . . .

“ten una mente abierta para encontrar la

mejor solución para todos los talleres y

los temas nuevos”

Enfocado. . . “pensando en el tema que estamos tratando;

ojo con el computador o celular ”

4

3

2

Se flexible …

5

“tú opinión es muy importante y necesaria”

Estar en línea con el

taller…

“recuerda que planeamos estar lejos de

nuestras tareas habituales” 1

Cumplir horarios y

requisitos de asistencia … “es importante que cumplamos los horarios

acordados y asistas 100%”

Conocer las normas de

Seguridad “ubicar todas las normas de seguridad” 6

Page 5: Auditorías HSEQ v. 2015

CONTENIDO DEL CURSO

MODULO 1:

AUDITORIAS INTERNAS (NTC ISO

19011:2012)

Principio de las auditorías

El Programa de auditorías

Planeación de auditorías

Ejecución de auditorías

Redacción de No Conformidades

Informes de auditorías internas

Seguimiento de auditorías internas

Competencia y Evaluación de auditores

internos

Page 6: Auditorías HSEQ v. 2015

CONTENIDO DEL CURSO

MODULO 2: SISTEMAS DE GESTION

Como auditar eficazmente el esquema

NTCISO 9001:2015,

Como auditar eficazmente el esquema

NTCISO 14001:2015

Como auditar eficazmente el esquema

OHSAS 18001:2007

MODULO 3: TRABAJO PRÁCTICO

Se realiza una simulación del proceso

de auditoría y la evaluación final.

Page 7: Auditorías HSEQ v. 2015

AUDITORIA INTERNA

Page 8: Auditorías HSEQ v. 2015

Norma ISO 19011

ISO 19011:2002 – Directrices para la auditoría de los

sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental

ISO 19011:2011 – Directrices para

la auditoría de los sistemas de gestión

Page 9: Auditorías HSEQ v. 2015

1. Alcance

2. Referencias normativas

3. Términos y definiciones

4. Principios de auditoría

5. Gestión de un programa de auditoría

6. Realización de la Auditoría

7. Competencia y evaluación de los auditores

Anexo A (informativo)

Guía y ejemplos ilustrativos de conocimientos específicos de disciplina y habilidades de

los auditores

Anexo B (informativo)

Guía adicional para auditores en la planificación y realización de auditorías.

ISO 19011:2011 – Directrices para

la auditoría de los sistemas de gestión

Page 10: Auditorías HSEQ v. 2015

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias de la

auditoría y evaluarlas de manera objetiva

con el fin de determinar la extensión en que

se cumplen los criterios de auditoría.

Qué se entiende por auditoría?

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 11: Auditorías HSEQ v. 2015

Co

mp

ara

rC

om

para

r

Lo que se va aauditar

Criterio deauditoría

Informar resultado a quien solicita la auditoría

Establecer si hay concordancia

Situación real Referencia

Qué se entiende por auditoría?

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 12: Auditorías HSEQ v. 2015

Conceptos Básicos de Auditorías

Evidencia de

la Auditoria

Registros, declaraciones

de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes

para los Criterios de auditoría y

Que son verificables

Resultados de la evaluación

de la evidencia de la auditoría

recogida frente a los criterios

de la auditoría

Hallazgos de

Auditoría

Page 13: Auditorías HSEQ v. 2015

Hallazgos de auditoría

Fortalezas

Conformidades

Observaciones

No Conformidades

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 14: Auditorías HSEQ v. 2015

Criterios de la auditoría

Conjunto de políticas,

procedimientos o requisitos

utilizados como referencias

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 15: Auditorías HSEQ v. 2015

Criterios de la auditoría para un

Sistema de Gestión Integrado

LA NORMA: ISO 9001:2015

ISO 14001:2015

OHSAS 18001:2007

REQUISTOS LEGALES y OTROS: PARAMETROS LEGALES

APLICABLES A LA ENTIDAD

POR CADA NORMA Y LOS

CONTRACTUALES

DOCUMENTOS INTERNOS: Manuales, Procedimientos, Instructivos,

Formatos y demás documentos requeridos para

garantizar la eficaz, eficiente y efectiva

planeación, operación y control de los procesos

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 16: Auditorías HSEQ v. 2015

Organización o

persona que

solicita una

auditoría

Cliente Auditor

Persona con la

competencia para

llevar a cabo una

auditoría

Auditado

Organización o

proceso que es

auditada

Quiénes intervienen en la auditoría interna?

El administrador del proceso de auditoría

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 17: Auditorías HSEQ v. 2015

Experto técnico / Auditor en formación / Observador

Grupo

Auditor

Auditor

Individual

EQUIPO AUDITOR

Pueden estar acompañados por:

Persona que aporta experiencia o conocimientos

específicos con respecto a la materia que se vaya a auditar.

Quiénes intervienen en la auditoría interna?

Conceptos Básicos de Auditorías

Page 18: Auditorías HSEQ v. 2015

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

TERCERA PARTE

INTERNA

EXTERNA

SUFICIENCIA

CUMPLIMIENTO

PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO

¿Quien ?

¿Qué se audita?

Tipos de Auditorías

Page 19: Auditorías HSEQ v. 2015

Integridad

Presentación

ecuánime

Debido cuidado

profesional

Confidencialidad –

Seguridad de la

información

Independencia

Enfoque basado en

evidencia

Conducta intachable en todo sentido, asociado a la Ética y la

Moral

La comunicación debe ser verdadera, precisa, objetiva,

oportuna, clara y completa

Un factor importante al realizar su trabajo con el debido

cuidado profesional es tener la habilidad para hacer juicios

razonables en todas las situaciones de auditoria

El auditor debe tener discreción en el uso y protección de la

información a la que tenga acceso en la auditorias

Auditores internos: independiente del proceso y del área que se

audita. Que se garantice la imparcialidad y la Objetividad.

Método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria

fiables y reproducibles en un proceso de auditoría.

Principios de la Auditoría

Page 20: Auditorías HSEQ v. 2015

Los Riesgos en la Auditoría

El enfoque adoptado relaciona tanto el

riesgo de que el proceso de auditoría

no alcance sus objetivos como el

potencial de que la auditoría interfiera

con las actividades y procesos de los

auditados.

•Auditoria basada en riesgos

•Riesgos del programa de

auditorias

Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos

También se deben tener en cuenta que

los modelos de gestión a auditar

deben contemplar los riesgos

relacionados con la naturaleza de las

actividades del auditado.

Page 21: Auditorías HSEQ v. 2015

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. SEGUIMIENTO

Etapas de la Auditoría

Page 22: Auditorías HSEQ v. 2015

5.2 Establecimiento de los objetivos del

programa de Auditorías

5.3 Establecimiento del programa de

Auditorías

5.4 Implementación del programa de

Auditorías

5.5 Seguimiento al programa de

Auditorías

5.6 Revisión y mejora al programa de

Auditorías

Competencia y

Evaluación de

Auditores

(Sección 7.)

Realización de

la Auditoría

(Sección 6.)

1. Gestión de Programa de Auditoria

Page 23: Auditorías HSEQ v. 2015

1. Gestión de Programa de Auditoria 5.1 – Generalidades

Un programa de auditorias que incluya auditorias de uno o más

sistemas de gestión.

Asignar los recursos para auditar los

aspectos de mayor significancia

dentro de los sistemas de gestión

“Auditoría basada en

riesgos”

Page 24: Auditorías HSEQ v. 2015

La lista de consideraciones a tener

en cuenta cuando se establezcan los

objetivos del programa se ha

ampliado

•Resultados de

auditorias anteriores

•Madurez del sistema

de gestión

•Consideraciones de

la Dirección

1. Gestión de Programa de Auditoria

5.2 – Definición de los Objetivos del Programa de Auditorias

Page 25: Auditorías HSEQ v. 2015

¿CÓMO PLANEAR AUDITORÍAS INTERNAS?

Considere:

La importancia de la actividad

Estado de la actividad

Resultado de auditorías previas

Disponibilidad de trabajadores

1. PLANEACIÓN

Page 26: Auditorías HSEQ v. 2015

Objetivos y alcance de la auditoría

Identificación de las personas que tengan responsabilidades

directas con respecto a los objetivos y alcance.

Identificación de los documentos de referencia

(tales como la norma aplicable del sistema de calidad y el

procedimiento o instructivo del auditado).

Identificación de los miembros del equipo de auditoría

Designación del líder del equipo auditor

Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría

Hora y duración esperados para cada actividad principal

de la auditoría.

Distribución del informe de la auditoría y la fecha esperada

de publicación.

1. PLANEACION

Page 27: Auditorías HSEQ v. 2015

EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIAS

PLAN DE AUDITORIA

Organización:

Representante de la dirección:

Objetivo de auditoría: Idioma(s) de la auditoría:

Alcance de la auditoría:

Criterios de auditoría: Documentos de referencia:

Auditor líder: Equipo auditor: Consideraciones de logística:

Fecha Hora Actividad/área Elemento (s) Aplicable (s)

Auditor Responsable auditado

Page 28: Auditorías HSEQ v. 2015

Bases para Planificar una auditoría

Page 29: Auditorías HSEQ v. 2015

Numerales de al norma aplicables a cada proceso

Bases para Planificar una auditoría

Procesos Vs Norma

Page 30: Auditorías HSEQ v. 2015

Taller

PLAN DE AUDITORIA INTEGRADA ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del aprendizaje

Desarrollar un plan de auditoria integrada de calidad, ambiente, salud y seguridad que cumpla los requisitos definidos en la norma ISO 19011:2011.

Método

Trabajo individual.

Taller de preparación del programa de auditoria.

Retroalimentación y discusión de las respuestas.

Duración Preparación: 30 minutos.

Discusión: 10 minutos.

Material

Formato de plan de auditoria integrada.

Norma ISO 9001:2015.

Norma ISO 14001:2015.

Norma OHSAS 18001:2007.

Page 31: Auditorías HSEQ v. 2015

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. SEGUIMIENTO

Etapas de la Auditoría

Page 32: Auditorías HSEQ v. 2015

Documentos de trabajo

Son todos los documentos requeridos para facilitar

las investigaciones del auditor y para documentar y

presentar los resultados, estos documentos pueden ser:

•La información documentada de auditoría

•Listas de verificación

•Reportes de No Conformidad

•Actas de Reunión

•Informes de auditoría

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Page 33: Auditorías HSEQ v. 2015

El auditor debe prepararse para:

Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad del

control.

No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluar si los

procesos son capaces y producen los resultados deseados.

El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestión de mejora continua:

Programas de mejora se cumplen? recursos? adecuados?

Mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?

Si no se alcanzan los objetivos se toman acciones correctivas ?

Mecanismos de mejora son sistemáticos ?

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Page 34: Auditorías HSEQ v. 2015

HERRAMIENTA PARA

RELACIONAR LOS RESULTADOS

Y AYUDAR A HACER UNA

SÍNTESIS

CONTENIDO DEPENDE DE LA

SITUACIÓN A EXAMINAR

AYUDA A PREPARAR LA

ENTREVISTA

PERMITE ESTRUCTURAR LA

AUDITORÍA

LISTAS DE VERIFICACIÓN

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Page 35: Auditorías HSEQ v. 2015

PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN:

Ayudar a la memoria

Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de control

Asegurar que la interacción entre procesos sea cubierta

Asegurar profundidad y continuidad de la auditoría

Ayudar al manejo del tiempo

Organizar la toma de notas

Es parte del reporte de auditoría

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Page 36: Auditorías HSEQ v. 2015

MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN

Pueden limitar la visión

Pueden obstruir la comunicación

EL seguimiento estricto puede resultar en la

omisión de importantes pistas de auditoría

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Page 37: Auditorías HSEQ v. 2015

Ejemplo de una lista de verificación:

PREPARACION DE LA AUDITORÍA

Proceso

Numeral Requisito

GUIAS / PREGUNTAS Comentarios

(Información de soporte, evidencia)

RESUL-TADO

LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Fecha: auditor:

Page 38: Auditorías HSEQ v. 2015

Taller

LISTA DE VERIFICACIÓN O CHEQUEO ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del aprendizaje

Llevar a cabo la preparación de los documentos de trabajo para la auditoria interna de sistemas integrados de gestión.

Método

Taller de preparación de lista de chequeo de procesos y procedimientos (entrevistas).

Taller de preparación de la lista de chequeo de inspección de seguridad de instalaciones.

Taller de preparación de la lista de chequeo de evaluación de desempeño ambiental de instalaciones.

Duración Preparación: 40 minutos.

Discusión: 10 minutos.

Material

Formato de lista de verificación o chequeo.

Norma ISO 9001:2015.

Norma ISO 14001:2015.

Norma OHSAS 18001:2007.

Page 39: Auditorías HSEQ v. 2015

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. SEGUIMIENTO

Etapas de la Auditoría

Page 40: Auditorías HSEQ v. 2015

3. EJECUCIÓN DE AUDITORIA

REUNIONES, COMUNICACIONES Y VISITAS A

INSTALACIONES

Las reuniones de Apertura y Cierre son comunicaciones formales.

Las reuniones de retroalimentación informan sobre el avance, hallazgos y progreso de la auditoría.

Las reuniones de enlace del equipo ayudan a coordinar y enfocar el equipo auditor.

Page 41: Auditorías HSEQ v. 2015

AGENDA DE LA REUNIÓN DE APERTURA:

Introducir el equipo

Razón, alcance y criterios

Repasar el plan y los métodos de la auditoría

Explique lo relativo al muestreo

Confidencialidad

Manera de informar

Clasificación de los hallazgos

Confirmar que el personal es consiente y disponible

Confirmar la logística

Preguntas

Page 42: Auditorías HSEQ v. 2015

Revisando documentos

Mirando los registros

Entrevistando personas a todos los niveles

Observando las prácticas y el entorno físico

¿Cómo encuentra evidencia un auditor?

Recoger evidencia

Page 43: Auditorías HSEQ v. 2015

CONDUCCION DE AUDITORIA

Reunirse primero con el representante del área.

Hablar siempre con los que realiza la tarea.

Explicar el propósito de la visita.

Ser calmado, cortes y transmitir confianza

Nunca hablar con altivez ni actuar con suficiencia.

Hablar en forma clara y cuidadosa.

Page 44: Auditorías HSEQ v. 2015

ENFOQUE DE LA AUDITORIA

Haga sentir cómodo al

auditado

Sea amigable.

Explique el propósito de la

auditoria.

Evite preguntas cuya

respuesta sea SI o NO.

¿Qué? ¿Como?

¿Por qué?

¿Donde?

¿Quien?

¿Cuando?

LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR

¿Muestreme?

Page 45: Auditorías HSEQ v. 2015

TRES TIPOS DE ENFOQUE PARA AUDITAR

Enfoque basado en el producto

Enfoque basado en el proceso

Enfoque basado en el sistema

Enfoques de la auditoría

Page 46: Auditorías HSEQ v. 2015

SIGA LAS PISTAS DE AUDITORÍA

Al auditar encontrará

oportunidades interesantes que

investigar (pistas de la auditoría)

Escoja pistas de auditoría

prometedoras

Sígalas hasta donde sea necesario

Interaccione con el equipo

Pistas de auditoría

Page 47: Auditorías HSEQ v. 2015

SIEMPRE TOME NOTAS

Explique al auditado la necesidad de tomar notas

Haga sus notas:

Completas

Exactas

Precisas

Legibles

Page 48: Auditorías HSEQ v. 2015

AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS

ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA

INSPIRA CONFIANZA Y CALMA

NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO

ADAPTA SU LENGUAJE

VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA

TRABAJO DEL AUDITOR

Page 49: Auditorías HSEQ v. 2015

ESTAR ATENTO A:

Manténgase observando la evidencia física, en:

operaciones

productos

equipos

instrumentos

condiciones

controles

TRABAJO DEL AUDITOR

Page 50: Auditorías HSEQ v. 2015

MANEJO DEL TIEMPO El tiempo es limitado

Ajústese al plan

No permita que su auditoría se extienda demasiado

Concéntrese en lo importante

Decida el tamaño de la muestra y sígala.

TRABAJO DEL AUDITOR

Page 51: Auditorías HSEQ v. 2015

CONTROL DE AUDITORIA

NO DEBE: Dejar que lo desvíen del tema,

Dejarse influenciar o engañar,

Atascarse

Permitir que el auditado marque el ritmo de la auditoria,

Hacer suposiciones o presunciones.

Jamás hacer suposiciones o presunciones.

DEBE:

Estar preparado,

Ser puntual

Insistir para que las personas a las

que se les esta preguntando,

respondan por sí mismas.

Hablar lo menos posible,

Evitar malentendidos,

Mantener preguntas claras y

concisas,

Ser cortes y mantener la calma,

Reconocer lo que está bien hecho.

Page 52: Auditorías HSEQ v. 2015

AUDITORÍA POR ACTIVIDAD

Investigación a través de una de las

actividades del sistema.

AUDITORÍA POR TRAZABILIDAD

Investigación a través de un caso formal, un

documento, un producto, etc. siguiendo su

historia.

RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS,

DOS CAMINOS PARA OBTENERLAS:

Page 53: Auditorías HSEQ v. 2015

¿Qué debemos

examinar sobre

la documentación?

EL FONDO

Cubrimiento del tema

Quién, qué, cuándo, cómo. . . ?

Exactitud de las referencias a

otros documentos

Secuencia adecuada

Coherencia

Actualizado

LA FORMA

Conformidad con la norma

fundamental de la empresa

Identificación

LA APLICACIÓN

Adecuada difusión

Efectiva implementación

RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS

Page 54: Auditorías HSEQ v. 2015

EVALUACIÓN DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA

Situación

que presenta

desviación

No se sabe

cuando hay una

desviación

No tiene los

conocimientos y

habilidades

No conoce la

Importancia, ni

las implicaciones

No sabe cómo

se hace

No se analiza la

información

No sabía que el

procedimiento

cambió

No es claro quien

hace las cosas

Faltan

Recursos físicos

No se toman

acciones frente

a las desviaciones

La situación no

había sido

considerada

No sabia

La información no

llega aquí

No se encuentra el

informe

Page 55: Auditorías HSEQ v. 2015

EVALUACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

Situación

que presenta

desviación

Control de la

elaboración

del producto

Competencias,

toma de conciencia

y formación

Competencias,

toma de conciencia

y formación

Recurso

humano

Análisis de

datos

Control de

documentos

Responsabilidad

Infraestructura

Mejora Planificación

Comunicación Control de

registros

Page 56: Auditorías HSEQ v. 2015

¿QUÉ ES UNA NO CONFORMIDAD?

Def 3.15 ISO14001:2004

“Incumplimiento de un requisito”

Existe evidencia objetiva para demostrar que:

No se ha considerado un requisito (intención)

La práctica difiere del sistema definido (implantación)

La práctica no es eficaz (eficacia)

No Conformidad

Page 57: Auditorías HSEQ v. 2015

El incumplimiento de un requisito de la uno

de los referenciales. (norma, ley o

procedimiento)

La desviación afecta directamente las

características de calidad de los productos

y/o servicios.

La desviación afecta directamente la

satisfacción del cliente.

La falla afecta la integridad del SG

Falla sistemática en cumplir un requisito

NO CONFORMIDAD :

Análisis y calificación de hallazgos

Page 58: Auditorías HSEQ v. 2015

Incumplimiento puntual o aislado de algún requisito de la norma o criterio de auditoría. Falla no sistemática.

La desviación afecta indirectamente las

características de calidad de los productos y/o

servicios.

La desviación afecta indirectamente la

satisfacción del cliente.

La falla no afecta la integridad del SG

OBSERVACIÓN:

Nota: Se puede levantar una no conformidad por la acumulación de varias

observaciones del mismo requisito o criterio

Análisis y calificación de hallazgos

Page 59: Auditorías HSEQ v. 2015

REVISANDO CONCEPTOS CLAVES

Conclusiones de la Auditoria

Objetivos de la Auditoria Hallazgos de la Auditoria

Evidencia de

Auditoria Criterio de

Auditoria

Riesgo Potencial

Observación Acción

Preventiva

Potencial de Mejora

Observación Acción de

Mejora

Conforme

Conclusión

Mantenimiento

Corrección

y

Acción Correctiva

No Conforme Conforme

Page 60: Auditorías HSEQ v. 2015

UNA NO CONFORMIDAD TAMBIÉN DEBE SER

...

Basada en hechos

Precisa

Objetiva

Trazable

Concisa

¿Podría alguien más trazar hacia atrás y encontrar la misma

evidencia que usted encontró, basado en lo que usted ha

escrito?

Características de la no conformidad

Page 61: Auditorías HSEQ v. 2015

PRECAUCIÓN

¡Sea precavido, no sea demasiado concluyente!

¡No juzgue con base en las apariencias!

¡Esté seguro de tener la evidencia completa!

¡Esté seguro de que su evidencia es objetiva!

En caso de duda , ¡investigue!

Identifique las pistas para investigaciones adicionales

Page 62: Auditorías HSEQ v. 2015

REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

UBICACIÓN DESCRIPCIÓN EVIDENCIA REFERENCIA + + +

Dónde se

encuentra el

hallazgo

Cuál es el

hallazgo

identificado

Cómo lo puedo

demostrar

Con qué requisito

incumple

Page 63: Auditorías HSEQ v. 2015

NO CONFORMIDAD

Escenario:

planta de Producción, Sede Valencia, sección mezcla, turno 1

Durante el recorrido de la planta en la sección de mezcla de pintura YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio.

El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operación para garantizar la correcta mezcla debido su alta presión de vapor en la sección de mezcla y su contaminación al medio ambiente.

Page 64: Auditorías HSEQ v. 2015

REPORTE DE NO CONFORMIDAD

(NON CONFORMIRTY REPORT)

site Office Proceso Product No. Of NCR:

: 5/86 Date:

Procedure: Clause:

Auditor : Auditee:

Non conformance Mayor Menor

sign : date:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD

•descripción

•Referencia

•Clasificación

Evidencia

•Ubicación

•Firma

Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes ni el uso de EPP, ya

que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas

que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad,

guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el

uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla

tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado

durante la operación para garantizar la correcta mezcla debido su alta presión de

vapor en la sección de mezcla y su contaminación al medio ambiente.

Valencia

9k 7.1.4,14k 8.1 18k 4.4.6

LR

Mezcla Pintura YHU P-2

Lomi Rotodo Loha Gocaso

X

Page 65: Auditorías HSEQ v. 2015

Taller

ANALISIS DE CASOS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del aprendizaje

Aplicar el criterio de Auditoria.

Método Analizar cada caso planteado y determinar la no conformidades si las hay.

Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.

Duración Preparación: 60 minutos.

Discusión: 45 minutos.

Material

Taller 5 de Análisis de casos

Norma ISO 9001:2008.

Norma ISO 14001:2004.

Norma OHSAS 18001:2007.

Page 66: Auditorías HSEQ v. 2015

AGENDA DE LA REUNIÓN DE CIERRE

Agradezca al auditado y presente de nuevo

al equipo

Resuma la objetivo, alcance y criterios

Repasar el plan de la auditoria y los

métodos

Informar sobre lo observado, positivo y

negativo

Declaración sobre muestreo

Resumen global

Preguntas y respuestas

Plazos para el cierre de No-CFM

Método de Seguimiento

Page 67: Auditorías HSEQ v. 2015

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. SEGUIMIENTO

Etapas de la Auditoría

Page 68: Auditorías HSEQ v. 2015

CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD DE UN

INFORME:

Contenido

Informativo

Basado en hechos

Completo

Exacto y preciso

Forma

•Conciso

•Legible

•Transparente

•Claro

¿Es el informe fácil de entender y útil?

Informe de Auditoria

Page 69: Auditorías HSEQ v. 2015

CONSEJOS SOBRE ESTILO DE REDACCIÓN

Use palabras simples

Redacción precisa y corta

Use estilo indirecto

Evite abreviaciones

Evite siglas

Estilos de Redacción

Page 70: Auditorías HSEQ v. 2015

¿CUÁL ES EL CONTENIDO TÍPICO DE UN

INFORME DE AUDITORIA?

Alcance y objetivos de la auditoría

Plan de la auditoria con la identificación de auditores y auditados

Criterios de la auditoria

La opinión del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la

auditoria

No conformidades detectadas

Fortalezas y debilidades detectadas

Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos

Lista de distribución

Anexos: Notas y Listas de Verificación completas, Reportes de no

conformidad, Plan de auditoria

Informe Final

Page 71: Auditorías HSEQ v. 2015

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. SEGUIMIENTO

Etapas de la Auditoría

Page 72: Auditorías HSEQ v. 2015

SEGUIMIENTO

VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS

DESPUÉS DE LA FECHA ESTABLECIDA

ESTABLEZCA UNA

NUEVA FECHA

VERIFIQUE DE

NUEVO

ESCALE

CIERRE LOS REPORTES

DE NO CONFORMIDAD

NO

SI

SI

NO

Page 73: Auditorías HSEQ v. 2015

ETAPAS DE LA AUDITORIA

Preparación

Lista de verificación

Reunión de apertura

Realización de la

Auditoria

RNC ? Levante el RNC.

Acción correctiva 1

1

Reunión de

Cierre

Informe

Seguimiento

Cierre de NC.

Fin

Sepa que hace el área.

Establezca fecha y

tiempo.

Reunión

de enlace

e

informativa

Auditoria de

cumplimiento

SI

NO

Acuerde

los

hechos

Presente los hechos

Plan de auditoria

Def. obj. alcance

Page 74: Auditorías HSEQ v. 2015

Auditor Auditado

Revisa eficacia

Propone la Acción Correctiva

Acuerdo tiempo

Reconoce e investiga

las causas

Identifique,anote & comunique Acuerdo

Prepare RNC

Implementa, verifica & notifica

SEGUIMIENTO

Page 75: Auditorías HSEQ v. 2015

4. DESARROLLAR LAS HABILIDADES COMO

AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Page 76: Auditorías HSEQ v. 2015

COMPETENCIA DE LOS AUDIOTRES-19011

Conocimiento

y habilidades

especificos de

calidad

Conocimiento y

habilidades

especificos de

medio ambiental

Conocimiento

y habilidades

generico

Educación experiencia experiencia formación

laboral en auditorias como auditor

(min secundario) (5 años) (min 2 años) (40 h, 4 auditorias)

Atributos personales

Page 77: Auditorías HSEQ v. 2015

ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR

DESEABLES Mente abierta

Diplomático

Flexible

Autodisciplinado

Imparcial

Honesto

Saber escuchar

Paciente

Claro

Capacidad para comunicarse

Tener interés,

Sin temor a ser impopular

Empatía

NO DESEABLES

Mente cerrada

Discutidor

indisciplinado

obstinado

ocioso

deseoso de ser agradable

tímido

impaciente

no profesional

crédulo

arrogante

Page 78: Auditorías HSEQ v. 2015

PERCEPTIVIDAD

Habilidad para entender el

problema rápidamente sin

saltar a conclusiones

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

PERSISTENCIA

La habilidad para vencer las

dificultades y mantener el curso

de acción planeado a pesar de

las contrariedades

Page 79: Auditorías HSEQ v. 2015

PUNTO DE VISTA FLEXIBLE

La habilidad para ver cosas

desde diferentes puntos de vista y

adaptarse a circunstancias

cambiantes

ENFOQUE DISCIPLINADO

Habilidad para enfocar un problema lógica y

sistemáticamente.

Habilidad para definir los límites de

responsabilidad del área de investigación.

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

Page 80: Auditorías HSEQ v. 2015

HABILIDADES DE PRESENTACIÓN

La habilidad para expresar claramente

juicios, ideas y propuestas, tanto oral

como por escrito

HABILIDADES TÉCNICAS

Habilidad para investigar y determinar

el grado de cumplimiento en todas las

áreas y procesos

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

Page 81: Auditorías HSEQ v. 2015

HABILIDADES SOCIALES

Habilidad para

comunicarse y trabajar

con otras personas de

diferentes niveles y

experiencia

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

Page 82: Auditorías HSEQ v. 2015

EVALUACION DE LOS AUDITORES-19011

1. Identificar las cualidades y atributos personales y los

conocimeintos y habilidades

2. Establecer los Criterios de evaluación (cuanti-cualitativo)

3. Seleccionar el método de evaluación (registros, entrevista,

observación, retroalimentación, examen, desempeño)

4. Realizar la evaluación.

Page 83: Auditorías HSEQ v. 2015

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

1. Las auditorias deben ser preparadas previamente por parte del auditor.

2. Es responsabilidad de los auditores crear la conciencia del beneficio de las auditorias y eliminar el mito del temor a las auditorias.

3. El éxito de la auditoria depende de la conciencia real que tomen los auditados con relación a los hallazgos encontrados, para que así mismo coloquen su empeño en solucionarlos.

4. Las auditorias determinan la eficacia del sistema para efectos de revisión por la dirección.

Page 84: Auditorías HSEQ v. 2015

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5. Asegurarse que los auditados entiendan los hallazgos encontrados.

6. Recuerde que se auditan procesos, actividades, documentos más no a las personas.

7. La auditoria es un proceso que nos lleva a la mejora continua, por esta razón debe objetiva y sin sesgos personales.