Cuestionario de autoevaluación del Marco de Innovación adaptado al contexto universitario
Capítulo 3 MARCO TEÓRICOtesis.uson.mx/digital/tesis/docs/20893/Capitulo3.pdfCapítulo 3 MARCO...
41
Capítulo 3 MARCO TEÓRICO 3.1. El concepto de Innovación y su clasificación La innovación se ha convertido en un concepto de uso cada vez más frecuente en todo tipo de ámbitos. Se ha consolidado entre un buen número de profesionales relacionados con la economía, la gestión empresarial, la sociología o la geografía. La idea de que un esfuerzo de innovación sostenido - entendido como la capacidad de generar e incorporar conocimientos para dar respuestas creativas a los problemas del presente - resulta hoy un factor clave para mejorar la competitividad de las empresas y favorecer un desarrollo en los territorios. Esto no sólo en términos de crecimiento económico, sino desde una perspectiva más integrada. La innovación en sí misma es un concepto muy amplio y, consecuentemente, las varias clasificaciones de la innovación se han desarrollado y se han aplicado en la literatura económica. La mayoría de los investigadores se han centrado en la tecnología e innovaciones relacionadas, tales como la introducción de los productos que requieren cambios radicales en el proceso de producción. El concepto de innovación, sin embargo, se puede considerar más allá de lo radical y de la tecnología.
Transcript of Capítulo 3 MARCO TEÓRICOtesis.uson.mx/digital/tesis/docs/20893/Capitulo3.pdfCapítulo 3 MARCO...
Capítulo 3
MARCO TEÓRICO
3.1. El concepto de Innovación y su clasificación
La innovación se ha convertido en un concepto de uso cada vez más frecuente en todo
tipo de ámbitos. Se ha consolidado entre un buen número de profesionales relacionados
con la economía, la gestión empresarial, la sociología o la geografía. La idea de que un
esfuerzo de innovación sostenido - entendido como la capacidad de generar e incorporar
conocimientos para dar respuestas creativas a los problemas del presente - resulta hoy un
factor clave para mejorar la competitividad de las empresas y favorecer un desarrollo en
los territorios. Esto no sólo en términos de crecimiento económico, sino desde una
perspectiva más integrada.
La innovación en sí misma es un concepto muy amplio y, consecuentemente, las varias
clasificaciones de la innovación se han desarrollado y se han aplicado en la literatura
económica. La mayoría de los investigadores se han centrado en la tecnología e
innovaciones relacionadas, tales como la introducción de los productos que requieren
cambios radicales en el proceso de producción. El concepto de innovación, sin embargo,
se puede considerar más allá de lo radical y de la tecnología.
La innovación se puede tomar para cubrir cambios incrementales en productos y los
procesos, así como cambios en la estructura organizacional y los movimientos de
explotar nuevos mercados. Lundavall (1992) define la innovación como un proceso en
curso de dejar, de buscar, y de explorar resultados: productos nuevos, nuevas técnicas,
nuevas formas de organización y nuevos mercados.
La innovación es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado producto
(bien o servicio), de un proceso, de un nuevo método de comercialización o de un nuevo
método organizativo, en las prácticas internas de la empresa, la organización del lugar de
trabajo o las relaciones exteriores (Manual de Oslo, 2005).
Una empresa puede realizar múltiples innovaciones en sus métodos de trabajo, en el uso
de los factores y de los procedimientos de producción para mejorar su productividad y/o
funcionamiento comercial. El nuevo Manual de Oslo (2005) define cuatro tipos de
innovación, que abarcan una amplia gama de cambios en las actividades de las empresas:
La innovación de producto corresponde con la introducción de un bien o de un servicio
nuevo, o significativamente mejorado, en cuanto a sus características o en cuanto al uso
al que se destina. Esta definición incluye la mejora significativa de las características
técnicas, de los componentes y los materiales, de la informática integrada, de la facilidad
de uso u otras características funcionales.
Las innovaciones de producto pueden utilizar nuevos conocimiento o tecnologías, o
basarse en nuevos usos o combinaciones de conocimientos o tecnologías existentes,
incluyen también la de nuevos bienes y servicios y las mejoras significativas de las
características funcionales o de uso de bienes y servicios existentes. Incluye también el
desarrollo de una nueva utilización para un producto cuyas especificaciones técnicas se
han modificado ligeramente.
Las mejoras significativas de productos se generan cuando se introducen cambios en los
materiales, componentes u otras características que hacen que estos productos tengan un
mejor rendimiento.
En el caso de las innovaciones de producto en los servicios, éstas pueden incluir mejoras
significativas en la manera en que estos servicios se prestan (en términos de rapidez,
eficiencia, etc.), la adición de nuevas funciones o características a servicios existentes, o
la introducción de servicios enteramente nuevos.
La innovación de proceso es la introducción de un nuevo, o significativamente
mejorado, proceso de producción o de distribución, ello implica cambios significativos en
las técnicas, los materiales y/o los programas informáticos. Estas innovaciones de
proceso, pueden tener por objeto disminuir los costos unitarios de producción o de
distribución, mejorar la calidad, o producir o distribuir nuevos productos o sensiblemente
mejorados.
Los métodos de producción incluyen las técnicas, equipos y programas informáticos
utilizados para producir bienes o servicios, los métodos de distribución estás vinculados a
la logística de la empresa y engloban los equipos, los programas informáticos y las
técnicas para el abastecimiento de insumos, la asignación de suministros en el seno de la
empresa o de la distribución de productos finales.
Las innovaciones de proceso incluyen los nuevos, o significativamente mejorados,
métodos de creación y de prestación de servicios así como las nuevas o sensiblemente
mejoradas técnicas, los equipos y los programas informáticos utilizados en las actividades
auxiliares de apoyo tales como las compras, la contabilidad, el cálculo o el
mantenimiento.
La innovación de mercadotecnia es la aplicación de un nuevo método de
comercialización que implique cambios significativos del diseño o el envasado de un
producto, su posicionamiento, su promoción o su tarificación. Las innovaciones de
mercadotecnia tratan de satisfacer las necesidades de los consumidores, de abrir nuevos
mercados o de posicionar en el mercado de una nueva manera un producto de la empresa,
con el fin de aumentar las ventas.
Lo que distingue la innovación de mercadotecnia de los otros cambios en los
instrumentos de comercialización de una empresa es la introducción de un método de
comercialización que esta empresa no utilizaba antes.
Las innovaciones de mercadotecnia incluyen cambios significativos en el diseño del
producto como aquellas que se refieren a cambios de forma y aspecto que no modifican
las características funcionales o de utilización del producto, así como las modificaciones
del envasado de los productos, la introducción de cambios significativos en la forma, el
aspecto.
Los nuevos métodos de comercialización en materia de posicionamiento se refieren a la
creación de nuevos canales de venta, la utilización de nuevos conceptos para la
presentación de los productos y los que se refieren a la promoción de productos, implican
el uso de nuevos conceptos para la promoción de los bienes y servicios de la empresa.
Las innovaciones en cuanto a precio implican la idea de nuevas estrategias de tarificación
para comercializar los bienes o los servicios de la empresa con excepción de aquellos
cambios de precio por concepto de cambios estacionales, regulares o rutinarios de los
instrumentos de comercialización.
La innovación de organización es la introducción de un nuevo método organizativo en
las prácticas, la organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores de la
empresa, éstas pueden tener por objeto mejorar los resultados de una empresa reduciendo
los costos administrativos o de transacción, mejorando el nivel de satisfacción en el
trabajo, facilitando el acceso a bienes no comercializados o reduciendo los costos de los
suministros. Estas innovaciones deben tratarse de formas de organización que no hayan
sido utilizadas antes por la empresa e incluyen la introducción de nuevos métodos para
organizar las rutinas y los procedimientos de gestión de los trabajos. En cuanto a las
innovaciones en la organización del lugar de trabajo, implican la introducción de nuevos
métodos de atribución de responsabilidades y del poder de decisión entre los empleados
para la división del trabajo en el seno de los servicios y entre los servicios de la empresa,
así como nuevos conceptos de estructuración, en particular, la integración de distintas
actividades.
Por su parte, los nuevos métodos e organización en materia de relaciones exteriores
implican la introducción de nuevas maneras de organizar las relaciones con las otras
empresas o instituciones públicas, así como el establecimiento de nuevas formas de
colaboración con organismos de investigación o clientes, de nuevos métodos de
integración con los proveedores y la externalización o la subcontratación, por primera
vez, de actividades consustanciales a una empresa. Las empresas también pueden realizar
otras actividades innovadoras que refuerzan las capacidades que permiten desarrollar
innovaciones o la aptitud para adoptar las que ya han sido desarrolladas por otras
organizaciones, entre ellas:
La empresa define nuevos conceptos de aplicaciones de innovación en la empresa a partir
de estudios de investigación o de monitoreo de sus competidores, así como la
contratación de consultoría externa.
La empresa puede adquirir información técnica o pagar derechos por uso de patentes o
comprando conocimientos tecnológicos. Aumentar la experiencia profesional pagando
por conocimientos o bien aprovechando y compartiendo en conocimiento interno.
Inversión en equipo y aplicaciones de software. Reorganización de sus sistemas de
gestión o métodos de comercialización y venta.
También se define a las actividades de innovación como todos los pasos científicos,
tecnológicos, organizacionales, financieros y comerciales, incluyendo inversión en nuevo
conocimiento, que potencialmente tienen como resultado la implementación de
innovaciones.
En la definición de innovación se incluyen todas las actividades o procesos científicos,
tecnológicos, organizacionales, financieros y comerciales que conducen realmente, o lo
intentan, a la puesta en práctica de innovaciones.
Algunas de estas actividades pueden ser innovadoras por sí mismas; otras, aunque no
innoven, pueden ser imprescindibles para la puesta en práctica de la innovación.
Entre las actividades no incluidas como de I+D y que contribuyen a la innovación
destacan las siguientes:
Las últimas fases del desarrollo para la preproducción.
La producción y la distribución.
Los desarrollos con poco grado de novedad.
La formación y la preparación del mercado.
Los nuevos métodos de comercialización y de organización que no innoven
productos o procesos.
La adquisición de conocimientos externos o de bienes de capital no integrantes de
la I+D.
No es imprescindible que una innovación haya tenido éxito comercial en el período
investigado ni que haya desarrollado, por sí misma o en colaboración, todas o la mayor
parte de sus innovaciones para que una empresa sea clasificada entre las innovadoras. En
esta clasificación también se contempla las que han mejorado su producto, sus procesos y
sus métodos de comercialización, o cambiado su organización mediante innovaciones
desarrolladas por otras empresas.
Es fundamental saber por qué innovan las empresas. Así, a través de las innovaciones de
proceso mejoran la productividad; con las de producto, la ventaja competitiva; con las
capacidades los procesos de producción, el desarrollo de una nueva gama de productos, y
con las de nuevas prácticas de organización se mejora la capacidad de la empresa para
adquirir y crear nuevos conocimientos.
3.2. Teorías de la Innovación
En las nuevas teorías dinámicas de creación de innovación, se reconoce que está no se
crea de manera unidireccional desde investigación básica a desarrollo tecnológico, sino
que el proceso conlleva una serie de interacciones entre actores. Las teorías
evolucionistas ven innovación como un proceso dependiente del pasado de la empresa
por el que conocimiento y tecnología se desarrollan a través de las interacciones entre
varios actores y otros factores. La estructura de estas interacciones determinará la futura
línea del cambio tecnológico.
El Manual de Oslo (2005) resume algunas de las principales teorías sobre la innovación,
como se describe a continuación:
La teoría de Schumpeter (1939) ha influido enormemente en las teorías de la
innovación. Este autor afirmó que el desarrollo económico es impulsado por la
innovación mediante un proceso dinámico, en el cual las nuevas tecnologías sustituyen a
las viejas (“destrucción creativa”). En su opinión, las innovaciones «radicales» crean
cambios importantes, mientras que las «incrementales» avanzan continuamente en el
proceso de cambio.
Propuso una lista de cinco tipos de innovación: introducción de productos nuevos y de
nuevos métodos de producción; apertura de nuevos mercados; desarrollo de nuevas
fuentes de abastecimiento para las materias primas, y creación de nuevas estructuras de
mercado sectoriales.
La visión económica neoclásica contempla la innovación en términos de creación de
activos, así como de experimentos de mercado. En este enfoque, la innovación es un
aspecto de la estrategia empresarial, o parte del sistema de decisiones de inversión, con el
objetivo de crear la capacidad para el desarrollo de productos o para la mejora de la
eficacia.
La teoría de la organización industrial, por su parte (Tirole, 1995) subraya el
significado de la posición competitiva. Las empresas innovan para defender tanto su
posición como para buscar nuevas ventajas competitivas.
La literatura sobre la innovación de la organización (Lam, 2005) se centra en el papel
de las estructuras organizativas, de los procesos de aprendizaje y de la adaptación a los
cambios en la tecnología y el entorno institucional y de los mercados. La organización de
una empresa puede incidir en la eficacia de sus actividades innovadoras, dado que
algunas de estas estructuras organizativas se adaptan mejor a determinados entornos.
Las teorías de la comercialización (Hunt, 1983) se centran en el comportamiento del
consumidor, en los intercambios del mercado entre compradores y vendedores y en la
normativa. Las empresas hacen frente al difícil desafío de adaptar sus productos a la
heterogeneidad de la demanda, un factor tan importante que la misma diversidad de los
consumidores implica que la diferenciación del producto es, a menudo, tan básico para
captar la demanda como para el desarrollo de productos nuevos.
Un ejemplo de estas teorías es el modelo de las «4 P» de la comercialización (Perreault y
McCarthy, 2005): producto, precio, promoción y posición.
El producto, que implica cambios en el diseño y empaquetado para cambiar o
realzar el atractivo.
El precio, referido al uso de distintas políticas para mercancías y servicios.
La promoción, traducida en los esfuerzos publicitarios para mejorar la imagen o
aumentar la divulgación de sus productos.
La posición, que se refiere a los tipos y diseño de canales elegidos para vender y
exponer sus productos.
Las teorías de la difusión se centran en los factores que afectan a las decisiones de las
empresas para adoptar nuevas tecnologías, su acceso a nuevos conocimientos y su
capacidad de absorción. La difusión de nuevos conocimientos y tecnologías ocupa un
lugar central en la innovación y su proceso implica, además de la mera adopción de
conocimientos y tecnologías, el modo cómo las empresas aprenden y construyen a partir
de esos nuevos conocimientos y tecnologías.
Las opiniones sociológicas sobre la difusión de las nuevas tecnologías (Rogers, 1995)
destacan los factores que influyen a la hora de adoptar un nuevo conocimiento o
tecnología, como su ventaja relativa, su compatibilidad con la forma habitual de hacer las
cosas, su complejidad y la facilidad con que la empresa puede evaluar la nueva
tecnología.
Los acercamientos evolutivos (Nelson y Winter, 1982) conciben la innovación como un
proceso de trayectoria dependiente, en el cual se desarrollan el conocimiento y la
tecnología mediante la interacción entre los diversos agentes y otros factores. La
estructura de esta interacción afecta al itinerario futuro del cambio económico. Por
ejemplo, la demanda del mercado y las oportunidades de comercialización influyen en los
productos que se desarrollan y en las tecnologías que triunfan.
Se adaptan estas y otras teorías para crear un marco de medición de la innovación. Los
principales elementos a considerar en el mencionado marco son:
La innovación en la empresa.
Las relaciones con otras empresas e instituciones públicas de investigación.
El marco institucional en el que las empresas operan.
El papel de la demanda.
Desde esta perspectiva, la innovación puede ser consecuencia de actividades de I+D o de
otras actividades, como, por ejemplo, la adquisición de tecnología extranjera o la gestión
del conocimiento y el capital intelectual, que podría inducir innovaciones organizativas.
En esta línea, nuevos estudios son llevados a cabo actualmente sobre los factores no
tecnológicos que afectan a la capacidad innovadora de las empresas. La influencia de
estos estudios es latente y es también importante mencionar.
Hay un importante número de factores no relacionados con I+D que pueden afectar a la
habilidad de absorber nuevo conocimiento y tecnología y de innovar. Algunos de ellos
son la base de conocimiento de las empresas, las habilidades y la formación académica
del personal, la implementación de Tecnologías de Información y Comunicación, y la
proximidad a instituciones de investigación pública y a regiones con una alta presencia de
empresas innovadoras. Identificar los factores principales que las empresas necesitan para
innovar y aquellos factores que aumentan la habilidad de innovar es de gran importancia
para las políticas y la creación de programas adecuados (OCDE, 2005, p. 64).
Parece generalmente aceptado que las universidades y centros de investigación juegan un
papel cada vez más relevante en la nueva sociedad del conocimiento (Etzkowitz &
Leydessdorff, 2001). La Comisión Europea, a través de la Red de Excelencia PRIME,
puso en marcha un ambicioso proyecto para la medición de los intangibles en
universidades públicas. El Observatory for European Universities (OEU) tiene como
objetivo principal desarrollar un marco de análisis común y crear una batería de
indicadores para medir y compara los elementos intangibles de las actividades de
investigación a nivel europeo.
En el contexto económico actual el desarrollo y explotación de capacidades tecnológicas
se plantea como uno de los pilares básicos en los que las empresas deben basar su
competitividad. Tanto en la comunidad científica como la práctica empresarial, perecen
converger en la consideración de que el principal activo que explica el éxito de las
organizaciones es el conocimiento subyacente en dichas capacidades (García, 2002).
También es importante mencionar que para desarrollar un proceso de innovación
efectivo, los gerentes de las empresas necesitan enfocarse no solo en los productos,
tecnología y procesos, sino también en la cultura de la organización, sus normas, valores
y creencias. Hay una necesidad de desarrollar un clima que conduzca a la creatividad. La
necesidad de entender las necesidades del usuario y la importancia de la cultura son
también temas consistentes en la literatura.
3.3. Teoría de Recursos y Capacidades Tecnológicas
Galende (2002) señala que, los trabajos desarrollados sobre innovación desde los años
cincuenta se pueden agrupar en torno a dos ejes: uno de tipo macroeconómico, que
analiza la importancia que tiene el progreso tecnológico en el crecimiento económico, y
otro de orientación macroeconómica que se caracteriza por estudiar los determinantes de
la innovación tecnológica, éste segundo eje se encuadra dentro de la organización
industrial.
Galende (2002) realiza un análisis de los diferentes enfoques en el análisis de la
innovación donde cada uno de ellos concede especial importancia a un aspecto concreto
del proceso innovador y se presenta a continuación:
Organización industrial.- trata la innovación desde una perspectiva externa, analizando la
influencia que tienen sobre ella factores de tipo externo, así como otros muy
relacionados con el entorno como el tamaño, sin embargo no considera otros factores
internos que también determinan la innovación. Esta teoría resulta útil para comprender
la influencia que tienen los factores externos sobre la innovación.
La teoría de los costes de transacción.- destaca las imperfecciones que presenta la
actividad innovadora tales como especificidad, incertidumbre y asimetrías de información
y aconseja su interiorización u otras fórmulas de desarrollo intermedias. Esta teoría
resulta aplicable al análisis de mercado y de la empresa como mecanismos de
coordinación de la actividad innovadora.
La teoría positiva de la agencia.- pone de relieve la influencia que sobre la innovación
pude ejercer el conjunto de agentes económicos que forman la empresa (directivos,
accionistas, acreedores, trabajadores, proveedores, clientes, administración), destaca
también los problemas que surgen y que pueden redundar finalmente en una menor
inversión tecnológica por parte de la entidad. Esta teoría resulta indispensable para
analizar la repercusión de la divergencia de intereses entre los diversos agentes
económicos que forman la empresa sobre su actividad tecnológica.
La perspectiva de recursos y capacidades.- realiza un análisis interno de la innovación,
destacando como característica más relevante el basarse en la información, lo que hace
que pueda ser desarrollada y fortalecida a lo largo del tiempo. Se trata de una fuente de
ventaja competitiva para la empresa, al ser valioso y escaso. Este enfoque revela la
importancia en general, de los recursos internos, ya sean físicos, financieros, humanos y
organizativos. Esta teoría revela la importancia de los recursos internos para la
competitividad, especialmente los de carácter intangible y entre ellos la misma
innovación.
La teoría evolucionista.- se centra en el análisis de la forma en que las empresas
desarrollan su proceso de innovación. Destaca como el proceso conlleva una dependencia
histórica sobre lo realizado en el pasado, se forman capacidades tecnológicas únicas para
cada empresa que marcan lo que puede y no puede hacer en el futuro. Esta teoría resulta
clave para comprender la forma en que se desarrolla el proceso de innovación
empresarial y abordar el análisis de la gran heterogeneidad innovadora existente.
De la revisión de los cinco enfoques, Galende (2002) identifica dos grandes modelos para
analizar la actividad innovadora:
1. El modelo de organización industrial, dependiente fundamentalmente de factores
externos a la empresa, la cual se caracteriza por su comportamiento pasivo.
2. El modelo evolucionista, analiza el proceso de innovación considerándolo de
forma diversa, dinámica, continua y acumulativa y cuyo principal componente es
el conocimiento. Se resalta el carácter tácito, complejo y sistémico de la
innovación, que experimenta un proceso de dependencia histórica sobre lo
realizado en el pasado y cierta irreversibilidad respecto al camino tecnológico
seguido.
Dierickx y Cool (1989) y Amit y Schoemaker (1993), entre otros, diferencian el aspecto
estático del dinámico. Los recursos comprenden el aspecto estático e incluyen el stock de
factores productivos que la empresa posee o controla. Las capacidades tienen la
consideración de flujo, es decir, representan el aspecto dinámico, siendo las que definen
la forma en que la empresa emplea sus recursos.
RECURSOS
Financieros
Físicos
Humanos
Organizativos
Tecnológicos
Intangibles (basados en la información)
FIGURA 3.3.1. RECURSOS
Fuente: Elaboración propia.
Se considera que el aprendizaje tecnológico, se refiere al conjunto de actividades y
procesos en los que interviene una empresa, que le permiten acumular experiencias,
conocimientos y habilidades, sobre los cuales se sustenta la construcción de sus
capacidades tecnológicas empleadas para generar y gestionar el cambio técnico.
Las capacidades están basadas en el conocimiento organizacional, con frecuencia no
codificado, que se almacena en la memoria organizativa, de forma que, al igual que
ocurre con los individuos, la organización ante determinados estímulos actúa de forma
automática (Teece, 1982).
La capacidad se puede entender como una rutina o conjunto de rutinas (Fernández, 1993;
Grant, 1991), siendo las rutinas organizativas una serie de pautas de actuación regular y
predecible que indican las tareas a efectuar y la forma de llevarlas a cabo (Nelson y
Winter, 1982). Las rutinas comprenden complejos patrones de interacción, entre las
personas y entre éstas y los demás recursos (Grant, 1991), que se han formado lentamente
como resultado del aprendizaje colectivo de la organización (Prahalad y Hamel, 1991) y
que definen en cada momento lo que la organización puede o no puede hacer. Esto
implica que los recursos empresariales sólo pueden ser utilizados dentro de un ámbito
limitado de posibilidades.
Finalmente, señala que existe una estrecha interdependencia entre los recursos y las
capacidades en el sentido de que las segundas descansan sobre los primeros, a la vez, que
aquellas contribuyen a aumentar el stock de recursos (Dierickx y Cool, 1989).
FIGURA 3.3.2. RELACIÓN ENTRE RECURSOS Y CAPACIDADES
CAPACIDADES
AUMENTARECURSOS
Fuente: Elaboración propia.
Uno de los postulados fundamentales de esta teoría es que los resultados de la empresa
dependen de la explotación del potencial de los recursos y capacidades de la empresa
para la generación de rentas.
Para efectos de este estudio entenderemos el proceso de la innovación como un eslabón
para lograr la competitividad de las empresas, dependiendo éste de los recursos y
capacidades tecnológicas que posea la empresa.
FIGURA 3.3.3. PROCESO DE INNOVACIÓN
RECURSOSCAPACIDADES
TECNOLÓGICASINNOVACIÓN COMPETITIVIDAD
Fuente: Elaboración propia.
3.3.1. Recursos
Para impulsar la innovación en las empresas, no es suficiente conocer los gastos que
dedican a la innovación y sus resultados, dado que la capacidad innovadora de las
empresas no depende únicamente del dinero que éstas destinan a sus actividades de I+D.
La literatura defiende que la capacidad innovadora de la empresa está principalmente
condicionada por sus características internas: liderazgo, recursos humanos, estructura
organizativa, tecnología, etcétera. Sin embargo, tampoco es ajena a la influencia de
factores externos tales como la existencia o no de subvenciones o las características del
sector de actividad, entre otros.
Los orígenes de la teoría de los recursos se encuentran bastante dispersos. De una parte,
se sitúan en los trabajos iniciales de la dirección estratégica, principalmente en la de
Andrews (1971). Este autor considera que la función del estratega es encontrar un
adecuado equilibrio entre las oportunidades y amenazas del entorno con las fortalezas y
debilidades de la empresa, basándose en la existencia de las competencias distintivas
para competir con éxito, concepto al que continuamente se hace referencia en la teoría de
los recursos y que es aportada por Selznick (1957).
En cuanto a la competencia entre empresas, resultan evidentes los lazos con la
organización industrial en tanto ésta proporciona una metodología válida para su estudio;
como ejemplo la influencia del trabajo de Porter en la dirección estratégica de la empresa.
Sin embargo, la organización industrial estudia la competencia entre empresas desde una
perspectiva neoclásica (información perfecta, racionalidad de quien decide, identidad de
intereses entre quien toma las decisiones y empresa e igualdad de oportunidades para
todos los competidores), la cual no es compartida por la teoría de los recursos, por lo que
se hace preciso revisar tales conceptos.
Con estas condiciones, la teoría de los recursos se encuentra próxima al modelo
schumpeteriano de competencia tal como Penrose (1962) reconoce explícitamente.
Schumpeter cree en la posibilidad de las empresas para alterar la estructura del sector
mediante el proceso de destrucción creativa. Esto es, para Schumpeter la empresa debe
aprovechar sus oportunidades competitivas mediante la innovación radical.
La teoría de los recursos define a la empresa como una colección única de recursos y
capacidades que no se pueden comprar y vender libremente en el mercado (Conner,
1991; Rumelt, 1987; Wernerfelt, 1984). Para esta teoría, la empresa constituye el nivel
de análisis adecuado, y su misión principal es el estudio de las diferencias en los
resultados empresariales.
Su premisa fundamental es la existencia de heterogeneidad entre las empresas en cuanto a
los recursos que controlan, siendo dicha heterogeneidad la que explica los diferentes
resultados obtenidos por cada una de ellas (Lippman y Rumelt, 1982; Rumelt, 1984).
Desarrollada en el seno de la dirección estratégica pretende ofrecer una guía normativa
para alcanzar una profunda comprensión de las fuentes de la ventaja competitiva
(Wernerfelt, 1984; Rumelt, 1984); objetivo que se centra en la idea de explotar las
oportunidades de beneficios latentes en la dotación de recursos de la empresa.
3.3.2. Capacidades Tecnológicas
Bell y Pavitt (1993) definen las capacidades tecnológicas como las habilidades necesarias
para generar y administrar el cambio técnico, que incluyen destrezas, conocimientos y
experiencias distintas de las requeridas para operar los sistemas técnicos.
Es un ensamble complejo de conocimientos, de medios y de saber hacer organizado para
una producción, cualquier Pyme podrá elaborar su propia combinación de tecnologías, así
como diseñar la manera de irlas perfeccionando, así, aunque las Pymes posean la misma
tecnología, alguna de ellas puede disponer de relaciones sociales y de recursos
complementarios que le permitan una mejor explotación de la misma.
Según García (2002) existen una gran cantidad de criterios para establecer el potencial
estratégico de los recursos y capacidades, que también afecta a los propios conceptos de
recurso y capacidad. Existe una profusión de términos - recurso, habilidad, capacidad,
conocimiento, competencia, activo o factor - relativos a los elementos y los procesos en
virtud de los que la empresa desarrolla sus actividades, de esta manera, la dificultad para
construir un marco conceptual sólido y contrastar empíricamente la hipótesis resulta
notable.
En algunos trabajos se define la capacidad tecnológica como: “la habilidad para hacer uso
efectivo del conocimiento tecnológico” y se señala que las capacidades tecnológicas se
pueden clasificar de diferentes maneras, dependiendo de las particularidades del
conocimiento tecnológico utilizado y las aplicaciones que se le den.
Por otra parte, se señala que para entender el significado de potencial tecnológico de una
empresa se requiere definir previamente el concepto de cambio tecnológico. Para fines
del estudio que realizaron con la finalidad de analizar el potencial tecnológico de la
micro y pequeña empresa en México, consideraron que un proceso de innovación (o
diversificación) tecnológica es aquél que permite un crecimiento en el valor agregado por
unidad producida con la misma dotación de insumos.
Las capacidades están basadas en el conocimiento organizacional, con frecuencia no
codificado, que se almacena en la memoria organizativa, de forma que, al igual que
ocurre con los individuos, la organización ante determinados estímulos actúa de forma
automática (Teece, 1982).
3.4. Taxonomía de Capacidades Tecnológicas
En el trabajo de Bell y Pavitt (1995), basándose en el trabajo realizado por Lall (1992) y
Dutréint (2003), construyeron una taxonomía representada mediante una matriz, que
permite clasificar las capacidades tecnológicas, en relación con las funciones técnicas
más importantes que realiza una empresa. Dichas funciones variarán o adquirirán mayor
relevancia unas sobre otras dependiendo del sector en el que se inserte la empresa.
De acuerdo a la propuesta de Bell y Pavitt (1995), las funciones técnicas de la empresa
dentro de las cuales se presenta la acumulación de capacidades, se derivan de dos grupos
de actividades: las primarias y las de apoyo.
Las actividades primarias se subdividen en funciones técnicas de inversión y de
producción. Las funciones técnicas de inversión se clasifican en: toma de decisiones y
control y preparación y ejecución del proyecto. Estas funciones se refieren a la
generación de cambio técnico y a la forma en que se administra durante grandes
proyectos de inversión. Las funciones técnicas de producción se dividen en: centradas en
el proceso y en la organización de la producción y centradas en el producto; referidas a la
generación y la administración de cambio técnico en los procesos y productos y en la
organización.
Por su parte, las actividades de apoyo conjuntan a las funciones de vinculación externa y
producción de bienes de capital, que se consideran funciones de respaldo que pueden
contribuir en la trayectoria de acumulación de capacidades.
FIGURA 3.4. TAXONOMÍA DE CAPACIDADES TECNOLÓGICAS
CAPACIDADES
TECNOLÓGICAS
ACTIVIDADES PRIMARIAS
Funciones técnicas de inversión
Toma de decisiones y control
Preparación y ejecución del
proyecto
Funciones técnicas de producción
Centradas en el proceso y la
organización de la producción
Centradas en el producto
ACTIVIDADES DE APOYO
Funciones de vinculación externa
Producción de bienes de capital
Fuente: Elaboración propia
Lall (1992), en Domínguez, L. y Brown, F., (2004) sugiere una taxonomía para medir las
capacidades tecnológicas desarrolladas por la empresa con el fin de asimilar, adaptar y
mejorar la tecnología adquirida. La taxonomía mencionada distingue:
1. Capacidades de inversión, necesarias para identificar, preparar y obtener
tecnología para el diseño la construcción, el equipamiento y el personal de un
nuevo proyecto. Los costos de capital de proyecto dependen de la escala de
producción, la composición del conjunto de bienes producidos, la selección de
tecnología y la comprensión que tenga la empresa de las tecnologías involucradas
2. Capacidades de producción, van desde las habilidades básicas (control de calidad,
operación, mantenimiento) hasta las más avanzadas (adaptación, mejora) y las
más exigentes (investigación, diseño, innovación). Estas habilidades permiten no
sólo operar y mejorar tecnologías, sino también efectuar esfuerzos internos para
absorber o imitar la tecnología comprada a otras empresas.
3. Capacidades de vinculación, son las habilidades necesarias para el intercambio de
información, tecnología y destrezas entre empresas (proveedores, subcontratistas,
consultores, instituciones tecnológicas); influyen tanto en la eficiencia productiva
de la empresa como en la difusión de la tecnología en la industria, y pueden
desarrollarse en distintos niveles. En el nivel primario la empresa adquiere
habilidades básicas, en el nivel secundario alcanza habilidades secundarias, es
decir, de imitación y en el nivel más elevado logra las habilidades innovativas
más altas.
Romijn (1999) en Domínguez, L. y Brown, F., (2004) mide las capacidades tecnológicas
en función del grado de complejidad involucrado en la fabricación de los bienes
pertinentes, de tal forma que en un mismo parque de maquinaria y equipos es posible
fabricar productos distintos, con diferentes grados de complejidad, dependiendo del nivel
técnico de las operaciones realizadas; por lo tanto, la manufactura de los distintos
productos elaborados con un mismo parque de maquinaria puede requerir diferentes
grados de habilidades. Así mismo en este trabajo se desarrolla un indicador de
capacidades de producción más que de innovación o de inversión. Realizó su estudio en
la industria metalmecánica a pequeña escala, reunió una muestra de 50 productos de la
industria local; se diseñó un sistema para identificase el nivel de capacidad de producción
incorporado en cada bien y se le otorga una calificación al grado de complejidad
tecnológica (habilidades y conocimientos) de cada una de las operaciones necesarias para
fabricar el producto.
Domínguez y Brown (2004) encontraron que existe una asociación positiva entre
capacidades tecnológicas y desempeño, además obtuvieron cuatro factores que expresan
las principales fuentes de aprendizaje en la empresa manufacturera:
1. La política de formación de personal. Este factor expresa la definición de una
política de formación del personal en todos los niveles.
2. La innovación de mejora continua. La presencia de la labor de investigación y
desarrollo sugiere que esta labor está vinculada con los esfuerzos de asimilación,
adaptación y mejora de tecnología importada, cambios en la organización de las
operaciones productivas, cultura de calidad (certificaciones) y el aprendizaje por
medio del contacto con clientes extranjeros.
3. Los sistemas de información y documentación de procesos, normas escritas y
planeación de la empresa.
4. La inversión en nuevas tecnologías y renovación de maquinaria.
Aunque el análisis de Domínguez y Brown (2004) estaba basado en la taxonomía de Lall
(1992), aquí predominaron las capacidades de producción.
En cuanto a las capacidades de inversión, se puede mencionar:
Compra de tecnología
Actividades de investigación y desarrollo
Renovación de equipo e introducción de nuevas tecnologías
En cuanto a la variable de vinculación, ésta presenta la mayor insuficiencia en términos
de capacidades de innovación de las empresas mexicanas, en términos de:
Relación con universidades y centros de investigación
Subcontratación
Actividades conjuntas entre empresas
Wignaraja (1998) en Domínguez, L. y Brown, F., (2004) retoma la taxonomía de Lall
(1992), pero se estima a partir de dos capacidades tecnológicas:
1. Capacidades de producción, representado por 10 actividades técnicas que van
desde las tareas comunes de la ingeniería de procesos (tasas de rechazo, estatus
según las normas de calidad de los productos industriales, ISO 9000) a las de
ingeniería de producto (copiado, mejora o introducción de nuevos productos),
adicionalmente se incluyó el incremento de la productividad.
2. Capacidades de vinculación, se representó por las actividades técnicas:
transferencia de tecnología a través de subcontratistas y aquella por contacto con
empresas del extranjero, cada una de éstas puede ser calificada en distintos
niveles, que a su vez reflejan niveles de competencia diferentes en esa capacidad.
No consideraron las capacidades de inversión por falta de datos al respecto.
FIGURA 3.4.1. TAXONOMÍAS E INVESTIGACIONES DE CAPACIDADES TECNOLÓGICAS
LALL (1992)
CAPACIDADES DE INVERSIÓN
CAPACIDADES DE PRODUCCIÓN
CAPACIDADES DE VINCULACIÓN
BELL Y PAVITT (1995)
ACTIVIDADES PRIMARIAS• Funciones de inversión• Funciones de producción
ACTIVIDADES DE APOYO• Funciones de vinculación externa• Funciones de bienes de capital
WIGNARAJA (1998)
CAPACIDADES DE PRODUCCIÓN
CAPACIDADES DE
VINCULACIÓN
ROMIJN (1999)
GRADO DE COMPLEJIDAD TECNOLÓGICA
HABILIDADES Y CONOCIMIENTOS
DOMÍNGUEZ Y BROWN (2004)
POLÍTICA DE FORMACIÓN DE
PERSONAL
INNOVACIÓN DE MEJORA
CONTINUA
SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y
DOCUMENTACIÓN
INVERSIÓN EN NUEVAS
TECNOLOGÍAS Y RENOVACIÓN DE
MAQUINARIA
Fuente: Elaboración propia
3.5. Industria manufacturera
Se estudia en particular la actividad manufacturera, sector que ha registrado una
transformación profunda y que es el que mejor expresa las modificaciones en el modelo
de desarrollo de la economía. La importancia de este sector radica no solo en su
contribución directa al producto y el empleo, sino también en su capacidad de articularse
y complementarse con otras actividades productivas, generar una demanda calificada con
respecto a estas, e inducir conductas innovadoras en los agentes económicos, capacidad
que se manifiesta en la mayor creación de valor en la manufactura y el conjunto de la
economía.
La industria manufacturera es la actividad económica que transforma una gran diversidad
de materias primas en diferentes artículos para el consumo.
Está constituida por empresas desde muy pequeñas (tortillerías, panaderías y molinos,
entre otras) hasta grandes conglomerados (armadoras de automóviles, embotelladoras de
refrescos, empacadoras de alimentos, laboratorios farmacéuticos y fábricas de juguetes,
por ejemplo).
De acuerdo con el Sistema de Cuentas Nacionales, la industria manufacturera se clasifica
en nueve divisiones.
I. Productos alimenticios, bebidas y tabaco
II. Textiles, prendas de vestir e industria del cuero
III. Industria de la madera y productos de madera
IV. Papel y productos de papel, imprenta y editoriales
V. Sustancias químicas, derivados del petróleo, productos de caucho y plástico
VI. Productos de minerales no metálicos, excepto derivados del petróleo y carbón
VII. Industrias metálicas básicas
VIII. Productos metálicos, maquinaria y equipo
IX. Otras industrias manufactureras
FIGURA 3.5.1. DIVISIONES DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA
Fuente: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México. Producto Interno Bruto por Entidad Federativa
2001-2006
Al año 2003, las divisiones de esta industria que contribuyen con el mayor porcentaje al
producto interno bruto (PIB) de las manufacturas en México son: la I (Productos
alimenticios, bebidas y tabaco) con 29.8% y la VIII (Productos metálicos, maquinaria y
equipo) con 28.5%.
FIGURA 3.5.2. LAS DIVISIONES DE ESTA INDUSTRIA QUE CONTRIBUYEN CON EL
MAYOR PORCENTAJE AL PRODUCTO INTERNO BRUTO
Fuente: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México. Producto Interno Bruto por Entidad Federativa
2001-2006
Para efectos de este estudio nos enfocamos en dos de las divisiones de la industria
manufacturera, las cuales son:
3.5.1. Industrias metálicas básicas
Industrias básicas de hierro y acero. Fundición y laminación primaria de hierro y
acero, laminación secundaria de hierro y acero, tubos y postes de hierro y acero.
Industrias básicas de metales no ferrosos. Metalurgia del cobre y sus aleaciones; otros
metales no ferrosos, incluso soldaduras (metalurgia de aluminio y soldaduras; soldaduras
de plomo, estaño y zinc; metalurgia de plomo, estaño, zinc y metales preciosos).
3.5.2. Productos metálicos, maquinaria y equipo
Muebles metálicos. Muebles metálicos y sus accesorios.
Productos metálicos estructurales. Cortinas, puertas y trabajos de herrería; estructuras
para la construcción y tanques metálicos; estructuras para la construcción y tanques
metálicos.
Otros productos metálicos, excepto maquinaria. Cuchillería y similares; utensilios
agrícolas y herramienta de mano (clavos, tornillos y similares); tornillos, tuercas y
similares; clavos, tachuelas y similares; galvanizado, cromado, niquelado, etcétera;
fundición y moldeo de piezas metálicas; envases y productos de hojalata; corcholatas y
otros artículos esmaltados y troquelados; alambre y artículos de alambre; otros productos
metálicos (baterías para cocina; chapas, candados y similares, incluso cerrajerías); otros
productos metálicos, excepto maquinaria y equipo.
Maquinaria y equipo no eléctrico. Tractores, maquinaria e implementos agrícolas;
maquinaria y equipo para la industria; maquinaria para madera y metales; maquinaria y
equipo para alimentos y bebidas; maquinaria y equipo para las industrias petroleras, de la
construcción y explotación de minas; calderas, quemadores y calentadores; elevadores,
grúas y similares; bombas, rociadores y extinguidores; válvulas; otra maquinaria y
equipo, incluso su reparación; motores no eléctricos, excepto para automotores; otra
maquinaria y equipo (partes y piezas metálicas para maquinaria y equipo en general,
filtros o depuradores de líquidos y gases).
Maquinaria y aparatos eléctricos. Motores eléctricos, generadores y similares;
maquinaria y equipo eléctrico para uso industrial y de oficina; maquinaria y equipo
industrial eléctrico; máquinas de coser para uso industrial y doméstico; máquinas de
oficina y cálculo.
Aparatos electrodomésticos. Aparatos eléctricos y accesorios, enseres mayores, enseres
menores.
Equipos y aparatos electrónicos. Equipos y aparatos electrónicos; radios, televisores,
tocadiscos, etcétera; equipos y periféricos para procesamiento informático; discos y
cintas magnetofónicas; otros equipos y refacciones; otros equipos y aparatos electrónicos;
refacciones para aparatos y equipos electrónicos.
Equipos y aparatos eléctricos. Acumuladores, baterías y pilas; focos y tubos eléctricos;
otros materiales, aparatos y accesorios; materiales y accesorios eléctricos; otros aparatos
eléctricos, incluso anuncios luminosos y candiles.
Vehículos automotores. Vehículos automotores; vehículos automotores, excluye
tractores.
Carrocerías, motores, partes y accesorios para vehículos automotores. Carrocerías y
remolques para vehículos automotores; motores, refacciones y accesorios para vehículos
automotores; motores y sus partes; partes para el sistema de transmisión; partes para el
sistema de suspensión; partes para el sistema de frenos; partes para el sistema eléctrico;
otras partes y accesorios.
Equipo y material de transporte. Construcción y reparación de embarcaciones y
aeronaves, construcción y reparación de embarcaciones y su equipo, construcción y
reparación de aeronaves y sus partes, construcción y reparación de equipo ferroviario y
sus partes, otro material de transporte (motocicletas, bicicletas y otros vehículos de
pedal), otro material de transporte.
3.6 Innovación en las PYMES de Sonora
Los procesos de innovación difieren considerablemente entre sectores, en términos de
desarrollo, de índices de cambio tecnológico, de cooperación y de acceso al
conocimiento, así como en los aspectos de estructuras de organización y de factores
institucionales (Malerba, 2005).
En sectores de alta tecnología, la I+D desempeña un papel central en las actividades de
innovación, mientras que otros sectores confían, en un mayor grado, en la adopción del
conocimiento y de la tecnología.
Las diferencias en la actividad de innovación en los distintos sectores suponen diversas
estructuras de organización de las empresas. Las PyMES desarrollan actividades más
especializadas. Es por ello, que es de suma importancia para ellas interactuar de manera
eficiente con las otras empresas y establecimientos públicos de investigación, en el
intercambio de conocimientos, y eventualmente en las actividades de comercialización.
En estas compañías, el financiamiento puede ser un factor limitador de la innovación,
puesto que carecen, a menudo, de fondos internos y encuentran grandes dificultades a la
hora de obtener financiamiento externo.
Considerando que el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 señala como uno de sus
objetivos lograr una economía competitiva mediante el aumento de la productividad, la
inversión en infraestructura, el fortalecimiento del mercado interno y la creación de
condiciones favorables para el desarrollo de las empresas, especialmente las micro,
pequeñas y medianas; además que dichas empresas son un elemento fundamental para el
desarrollo económico de los países, tanto por su contribución al empleo, como por su
aportación al Producto Interno Bruto, constituyendo, en el caso de México, más del 99%
del total de las unidades económicas del país, representando alrededor del 52% del
Producto Interno Bruto y contribuyendo a generar más del 70% de los empleos formales.
De común acuerdo con la Secretaría de Hacienda y Crédito Público se considera
necesario establecer una estratificación que partiendo del número de trabajadores tome en
cuenta un criterio de ventas anuales, con el fin de evitar la discriminación en contra de
empresas intensivas en mano de obra y de que empresas que tienen ventas
significativamente altas participen en programas diseñados para micro, pequeñas y
medianas empresas.
TABLA 3.6.1. ESTRATIFICACIÓN DE LAS MICROS, PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS.
Estratificación de las micros, pequeñas y medianas empresas
Tamaño Sector Rango de número de
trabajadores Rango de monto de ventas
anuales (mdp) Tope máximo combinado*
Micro Todas Hasta 10 Hasta $4 4.6
Pequeña Comercio Desde 11 hasta 30 Desde $4.01 hasta $100 93
Industria y Servicios Desde 11 hasta 50 Desde $4.01 hasta $100 95
Mediana
Comercio Desde 31 hasta 100 Desde $100.01 hasta $250 235
Servicios Desde 51 hasta 100
Industria Desde 51 hasta 250 Desde $100.01 hasta $250 250
*Tope Máximo Combinado = (Trabajadores) X 10% + (Ventas Anuales) X 90%.
Fuente: Secretaría de Economía. Junio 2009.
Desde los años ochenta, la industria ha encabezado el dinamismo económico de Sonora
con una fuerte vinculación a la economía global, fundamentalmente a partir de la
profundización del modelo maquilador; la rama electrónica, de autopartes y automotriz
liderando esta actividad y la inserción de la agricultura fruto-hortícola para exportación.
Esto dio pie para que la entidad sufriera cambios importantes en la distribución espacial
de sus actividades económicas, dando paso a una reconfiguración de la economía
sonorense donde los polos de atracción ya no son los sectores productivos tradicionales
sino nuevas estructuras altamente tecnificadas.
Los principales sectores de actividad en la entidad que aportan al PIB son comercio son
restaurantes y hoteles, servicios comunales y con 19.1% se encuentra la Industria
manufacturera.
TABLA 3.6.2. PRINCIPALES SECTORES DE ACTIVIDAD EN EL ESTADO DE SONORA
SECTOR DE ACTIVIDAD ECONÓMICA
Porcentaje de aportación al PIB
estatal (año 2006)
Comercio, restaurantes y hoteles 23.5 Servicios comunales, sociales y personales 22.6 Industria manufacturera Dentro de ésta, destaca la fabricación de productos metálicos, maquinaria y equipo.
19.1
Servicios financieros, seguros, actividades inmobiliarias y de alquiler 9.8 Transporte, almacenaje y comunicaciones 9.4 Agropecuaria, silvicultura y pesca 6.2 Minería 4.2 Construcción 3.7 Electricidad, gas y agua 2.2 Servicios Bancarios Imputados -0.7 Total 100
Fuente: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México. Producto Interno Bruto por Entidad Federativa
2001-2006.
TABLA 3.6.3. SONORA: POBLACIÓN OCUPADA POR ÁMBITO Y TAMAÑO DE LA UNIDAD
ECONÓMICA ABRIL - JUNIO DE 2009
INDICADOR TOTAL
Ámbito y tamaño de la unidad económica 1 006 914 Ámbito agropecuario 93 672 Ámbito no agropecuario 907 158 Micronegocios 404 799 Sin establecimiento 205 878 Con establecimiento 198 921 Pequeños establecimientos 180 998 Medianos establecimientos 113 631 Grandes establecimientos 111 746 Gobierno 48 599 Otros 47 385 No especificado 6 084
Fuente: INEGI. Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo
En los pequeños y medianos establecimientos la población ocupada por ámbito y tamaño
de la unidad económica, representa un número considerable.
Dentro de los sectores de actividad en el estado, para la Industria manufacturera en
Sonora, la población ocupada representa un 18.7%, con respecto al resto de los sectores.
TABLA 3.6.4. POBLACIÓN OCUPADA POR SECTOR DE ACTIVIDAD, 2009/*
Fuente: Elaborado con cifras de INEGI.
Es de destacar el hecho de que en la entidad ya se empieza a consolidar una política
industrial que une los esfuerzos de los programas de fomento a la innovación de
instancias estatales, federales, públicas y privadas, que aceleran el desarrollo permanente
de proyectos de alto valor agregado, al mismo tiempo que se promueven proyectos de
innovación, evaluando continuamente su aportación económica y de conocimiento.
