Caro Coria

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Tras casi diez años de expansiva aplicación la Ley N° 27765 de 27.6.02, la llamada “Leypenal contra el lavado de activos”, ha sido derogada. Toma su lugar el nuevo DecretoLegislativo N° 1106 denominado “De lucha eficaz contra el lavado de activos y otrosdelitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado”, publicado el 19.4.12 yvigente desde el día siguiente como señala la Primera Disposición ComplementariaTransitoria. Ello con excepción de la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoriade dicho Decreto que entró en vigor a los 60 días, y que ha reformado la SextaDisposición Complementaria Transitoria y Final de la Ley N° 28306 de 29.7.04, relativaa la “Obligación (administrativa) de declarar el ingreso y/o salida de dinero en

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  • ApublicarseenelAnuariodeDerechoPenalEconmicoydelaEmpresa(ADPE)N2/2012

    DinoCarlosCaroCoria

    SOBREELTIPOBSICODELAVADODEACTIVOS

    DinoCarlosCaroCoria*

    Sumario: I.Generalidades. II.Antecedentes. III.El tipoobjetivode lavadodeactivos.III.1Conductas tpicas. III.2Elobjetomaterialdeldelito. III.3Eldelitoprevio. III.4Laimputacinobjetivaen losprocesosde contaminacin/descontaminacindelobjetomaterial.IV.Eltiposubjetivodelavadodeactivos.

    I. GENERALIDADESTrascasidiezaosdeexpansivaaplicacinlaLeyN27765de27.6.02,lallamadaLeypenalcontraellavadodeactivos,hasidoderogada.TomasulugarelnuevoDecretoLegislativoN1106denominadoDe luchaeficazcontrael lavadodeactivosyotrosdelitos relacionadosa laminera ilegal y crimenorganizado,publicadoel19.4.12 yvigente desde el da siguiente como seala la PrimeraDisposicin ComplementariaTransitoria.ElloconexcepcindelaCuartaDisposicinComplementariaModificatoriade dicho Decreto que entr en vigor a los 60 das, y que ha reformado la SextaDisposicinComplementariaTransitoriayFinaldelaLeyN28306de29.7.04,relativaa la Obligacin (administrativa) de declarar el ingreso y/o salida de dinero enefectivo1.Sinunaexposicindemotivosoficialnosepuedeconocerlavoluntaddellegislador.LosconsiderandosdelD.Leg.N1106ysu fuente,elart.2.bde laLeyN29815de22.12.11dedelegacindefuncionesenelPoderEjecutivoparalegislarsobrelaLuchacontra la criminalidad asociada a la minera ilegal, y en concreto, sobre laInvestigacin, procesamiento y sancin de personas vinculadas con el lavado deactivosyotrosdelitosrelacionadosalcrimenorganizadovinculadosalaminerailegal,mediante lamodificacin de la normativa sobre las funciones y competencias de laPolicaNacional del Per y normativa procesal penal, conducen a sostener que lareforma es un complemento esencial del sistema de prevencin y persecucin deldelitodeminerailegal2,enlamedidaquelasgrandesganancias,productosyefectosdeesteilcito3,necesitanundestinoquesloellavadodeactivosselopuededar.Sia *DoctorenDerechoporlaUniversidaddeSalamanca/Espaa.ProfesordeDerechoPenalenlaPontificiaUniversidadCatlicadelPeryen laUniversidaddeLima.GerenteGeneraldelCentrodeEstudiosdeDerechoPenalEconmico yde laEmpresa (www.cedpe.com). Socio Fundador yGerenteGeneraldeCaro&Asociados(www.ccfirma.com).1Textoentreparntesisfueradeloriginal.2Reguladocomodelitoambiental,concretamentecomounamanifestacindeldelitodecontaminacin,dada laubicacinsistemticaqueelD.Leg.N1102de29.2.12otorga lostiposde losarts.307Aa307f del Cdigo Penal. El glosario de las nuevas 40 Recomendaciones del GAFI, Estndaresinternacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y laproliferacin,identificaalosdelitosambientalescomoposibledelitofuenteparaellavadodeactivos.3SegnunrecienteestudiodeMacroconsult,lasexportacionesdeoroprovenientedelaminerailegalalcanzaron en el ao 2011 la cifra de US$1.793000.000,00, frente a los US$1.208000.000,00 delnarcotrficoenelmismoao,Vid.ElComerciode27.5.12,p.a18.Estacifrahasidoampliadapor los

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    ellosumamosque,comoexponendiversosenfoquescriminolgicos, laminera ilegalhaprofundizadoennuestropasotrosfenmenosdelictivoscomolatratadepersonasconfinesdeexplotacinyservidumbre, lacorrupcindefuncionariosparagarantizarlaimpunidadadministrativaypenal,yevidentementelaevasinyelfraudetributarioporpartedeestosmineros ilegales,existenen consecuencia sobradas razonesparaadecuar la regulacin del lavado de activos a estas nuevas manifestaciones de lacriminalidadorganizadalocal.LoanteriornoenervalasdudasdeconstitucionalidadqueelextensocontenidodelD.Leg.N1106despierta.NosolotenemostodaunaNuevaLeyPenalcontraelLavadodeActivos,sinounconjuntodereformasenelestamentoque loprecede,esdecirenelSistema de Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (elllamado SPLAFDT). Y ello, como ya es lugar comn en los ltimos 30 aos, excedelargamentelasfacultadesdelegadasprevistasenlaLeyN29815,aunqueconformeala prctica parlamentaria tambin de los ltimos aos, es poco probable que elCongreso de la Repblica controle la estricta sujecin del Poder Ejecutivo a lostrminosdeladelegacin.II. ANTECEDENTESDescontandolosaspectosrelativosaltiposubjetivoqueseabordarnmsadelante,lanueva Leymantiene en el plano del tipo objetivo la sistemtica heredada desde laConvencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes ySustanciasSicotrpicasde20.12.88, la llamadaConvencindeViena4,que tipificaelblanqueodecapitalesdiferenciando losactosdeconversinytransferencia, frentealos de ocultamiento y tenencia5, aunque circunscripto a ese mbito del trfico de autoresdeesteestudio,seconsideraqueenelao2011,elvalordelasexportacionesdeprocedenciaIlegalhabrallegadoacercadeUS$2,900millones.Deellos,cercadeUS$1,100millonesprocedendelaexplotacinaurferadeMadredeDios,segncifrasdelMEM.LosotrosUS$1,800millonesprovendrandelrestodelpas(),staactividadinformalalbergaacercade100,000trabajadoresdirectosyotros400,000 trabajadores indirectos,Vid.http://blog.macroconsult.com.pe/contenido/mineria/lamineriailegaldeloro#more19074AprobadaporelPermediantelaResolucinLegislativaN25352de26.11.91,yratificadael12.12.91.5Artculo3Delitosysanciones1.CadaunadelasPartesadoptarlasmedidasqueseannecesariasparatipificarcomodelitospenalesensuderechointerno,cuandosecometanintencionalmente;()b) i) laconversino la transferenciadebienesasabiendasdeque talesbienesprocedendealgunooalgunosde losdelitostipificadosdeconformidadconel incisoa)delpresenteprrafo,odeunactodeparticipacinentaldelitoodelitos,conelobjetodeocultaroencubrirelorigenilcitodelosbienesodeayudaracualquierpersonaqueparticipeenlacomisindetaldelitoodelitos,aeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusacciones.ii)laocultacinoelencubrimientodelanaturaleza,elorigen,laubicacin,eldestino,elmovimientoolapropiedad reales de bienes, o de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden dealgunooalgunosdelosdelitostipificadosdeconformidadconelincisoa)delpresenteprrafoodeunactodeparticipacinentaldelitoodelitos.c)Consujecinasusprincipiosconstitucionalesya losconceptos fundamentalesdesuordenamientojurdico.

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    estupefacientes y sustancias sicotrpicas como delito fuente. La Convencin de lasNacionesUnidas Contra laDelincuenciaOrganizada Transnacional o Convencin dePalermo6 adoptada el 15.11.00,mantieneesadiferencia7,pero conunaperspectivams amplia porque extiende el concepto de delito fuente, o delito determinantecomo lo llama laConvencin,para incluirotros ilcitosgravescomo lacorrupcin, laobstruccinalajusticiaylasmltiplesformasdedelitodeorganizacin8.Durante sus primeros diez aos la legislacin penal contra el lavado de activos noadoptestasistemtica.ElD.Leg.N736de12.11.91,siguiendoelmodelode laLeyargentina N 23.737 de 21.9.89, introdujo por primera vez en nuestro sistema lapenalizacindelblanqueodecapitalesderivadodeltrficoilcitodedrogas,medianteelart.296AdelCdigoPenalque reprima losactosde conversin, transferenciayocultamientodebienesderivadosdelTID,yelart.296Bquesancionabaellavadodedinerocometidoatravsdelsistemafinancieroomedianteprocesosderepatriacinde capitales. Estas normas fueron prontamente derogadas por la Ley N 25399 de10.2.92,ymediantelaLeyN25404de26.2.92ellavadodeactivos,siemprederivadodel TID, pas a ser considerado como una modalidad agravada del delito de i)laadquisicin,laposesinalautilizacindebienes,asabiendas,enelmomentoderecibirlos,dequetalesbienesprocedendealgunooalgunosde losdelitostipificadosdeconformidadconel incisoa)delpresenteprrafoodeunactodeparticipacinentaldelitoodelitos().6AprobadaporelPermediantelaResolucinLegislativaN27527de8.10.01yratificadamedianteelD.S.N0882001REde20.11.01.7Artculo6.Penalizacindelblanqueodelproductodeldelito1.CadaEstadoParteadoptar,deconformidadconlosprincipiosfundamentalesdesuderechointerno,las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando secometanintencionalmente:a)i)Laconversinolatransferenciadebienes,asabiendasdequeesosbienessonproductodeldelito,con el propsito de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier personainvolucradaenlacomisindeldelitodeterminanteaeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusactos;ii)Laocultacinodisimulacindelaverdaderanaturaleza,origen,ubicacin,disposicin,movimientoopropiedaddebienesodel legtimoderechoastos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito;b)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico:i)Laadquisicin,posesinoutilizacindebienes,asabiendas,enelmomentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito()8Artculo6.Penalizacindelblanqueodelproductodeldelito()2.Paralosfinesdelaaplicacinopuestaenprcticadelprrafo1delpresenteartculo:a)CadaEstadoPartevelarporaplicarelprrafo1delpresenteartculoalagamamsampliaposiblededelitosdeterminantes;b)CadaEstadoParteincluircomodelitosdeterminantestodoslosdelitosgravesdefinidosenelartculo2de lapresenteConvenciny losdelitostipificadosconarregloa losartculos5,8y23de lapresenteConvencin.LosEstadosPartecuya legislacinestablezcauna listadedelitosdeterminantes incluirnentrestos,comomnimo,unaampliagamadedelitosrelacionadoscongruposdelictivosorganizados;c)A losefectosdelapartadob), losdelitosdeterminantes incluirn losdelitoscometidos tantodentrocomofueradelajurisdiccindelEstadoParteinteresado.Noobstante,losdelitoscometidosfueradelajurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el actocorrespondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido yconstituyeseasimismodelito conarregloalderecho internodelEstadoPartequeapliqueopongaenprcticaelpresenteartculosieldelitosehubiesecometidoall().

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    receptacinpatrimonial,yseintrodujocomopf.2delart.195delCP.Talregulacintampocotrascendi,enmenosdedosmeses laLeyN25428de11.4.92 laderog,yreinstaur los arts. 296A y 296B en el Cdigo Penal con similar redaccin a laprescrita por el D. Leg. N 736 de fuente argentina como se ha sealado9. Lasposteriores reformas del art. 296B, a travs de la LeyesN 26223 de 21.8.93 yN27225de17.12.99,nocambiaronestasistemtica.Las limitaciones de este rgimen penal que no tuvo como fuente directa lasConvencionesdeVienaydePalermo,yenparticularporlalimitacindelblanqueodecapitalesa losactivosderivadosdel trfico ilcitodedrogas,dio lugaraunaseriedepropuestasprelegislativas,entrelasquedestacelAnteproyectodeLeyquemodificala legislacinpenalenmateriadetrfico ilcitodedrogasytipificaeldelitode lavadode activos, de la Comisin encargada de revisar la Legislacin Antidrogas creadamediante la Resolucin Ministerial N 0212001JUS10. El Anteproyecto propuso eltratamiento del blanqueo de activos como una modalidad de los delitos contra laadministracinde justicia, Considerandoque la finalidadprincipal en estedelito esasegurar laincolumidadde lasgananciasobienesobtenidos ilcitamente11,yadoptlasistemtica impulsadadesde laConvencindeVienade1988quediferenciaentreactosdeconversinytransferencia,ocultamientoytenencia,aunqueconlaubicacinsistemticapropiadelosdelitosdeencubrimientoreal12.LaLeyN27765de27.6.02, ladenominadaLeyPenalcontraelLavadodeActivos,sigui varios de los lineamientos del Anteproyecto. Aunque se decant por la 9PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Eldelitodelavadodedinero.SutratamientopenalybancarioenelPer.Lima,Idemsa1994,pp.5462.10 Publicado como Separata Especial del Diario Oficial El Peruano de 17.6.01. La Comisin estuvointegradaporLuisLamasPuccio,quien lapresidi,VctorPradoSaldarriaga,JulioBuenoTirado,OscarKeaVelaochaga,RosaMavilaLen,RicardoSobernGarridoyAldoFigueroaNavarro.11Ibid.,p.4.12 ElAnteproyectoplanteaba la creacindeuna Seccin IIAdenominada Lavado deActivos en elCaptulo III de Delitos contra la administracin de justicia, del Ttulo XVIII de Delitos contra laadministracinpblicadelaParteEspecial,yconelsiguientecontenido:Artculo 406 A. El que conociendo o pudiendo presumir su procedencia ilcita, realiza actos deconversinotransferenciadebienes,efectosogananciasparaevitarsudescubrimiento,laidentificacindesuorigen,su incautacinodecomisoser reprimiendoconpenaprivativade libertadnomenordecuatronimayordediezaosymultade120a365dasmulta.Artculo 406 B. El que conociendo o pudiendo presumir su procedencia ilcita adquiere, guarda,custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder bienes, efectos o ganancias para evitar sudescubrimiento, la identificacin de suorigen, su incautacin o decomiso ser reprimiendo con penaprivativadelibertadnomenordecuatronimayordediezaosymultade120a365dasmulta.Artculo406C.Lapenaserprivativadelibertadnomenordedieznimayordequinceaosymultade365a730dasmultacuando losdelitosprevistosen losartculos406Ay406Bsecometenbajo lassiguientescircunstancias:a) Elagenteutilizaosesirvedesucondicindeempresarioo intermediarioenelsectorfinancierooburstil,odefuncionariopblicoparalacomisindeldelito.b) Elagentecometeeldelitoparafavorecerdelitosdetrficoilcitodedrogas,contralaadministracinpblica,terrorismo,traicinalapatriaosecuestro.c) Elagentecometeeldelitoencalidaddeintegrantedeunaorganizacincriminal.

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    instauracin de una ley penal complementaria o ley penal especial, evitando as ladiscusin sobreelbien jurdicoprotegido y laubicacindeestedelitoenelCdigoPenalacordeconello,laLeyN27765recogienesencialasdescripcionestpicasylasagravantesdelAnteproyecto.Porunladosetipificaronlasconductasdeconversinytransferencia(art.1),ocultamientoytenencia(art.2),yunconjuntodecircunstanciasagravantes (art.3),y sepenaliz laomisinde reportedeoperaciones sospechosas(art. 4). Tambin se incluyeron reglas procesales de investigacin relativas allevantamientodelsecretobancario,tributarioyburstil(art.5),ascomodisposicionessobrelaampliagamadedelitosfuente,laautonomaoindependenciadelblanqueodecapitalesfrentealdelitoantecedenteylapunicindelautolavado(art.6).Finalmente,seestablecieronlimitacionesyprohibicionesdeaccesoabeneficiospenitenciarios(art.7).Lasreformasde laLeyN27765atravsde laLeyN28355de6.10.04, laLeyN28950de16.1.07,ydelD.Leg.N986de22.7.07,nomodificaronsustancialmente laestructuradeestaLeyPenalcontraelLavadodeActivos.III. ELTIPOOBJETIVODELAVADODEACTIVOSIII.1 ConductastpicasTeniendoencuentalaevolucindeestosantecedentes,elD.Leg.N1106reproduceenbuenacuentaeltipoobjetivode losactosdeconversinytransferencia(art.1),yocultamientoytenencia(art.2),desuantecedenteinmediato,losarts.1y2delaLeyN27765,previendoinclusolamismasancindepenaprivativadelibertadde8a15aos y120 a350dasmulta.A su vez, seha independizadodel art.2de la LeyN27765,conformealtextoreformadoporelart.nicodelD.Leg.N986de22.7.07,losactosdetransportedentroyfueradelterritorionacionaldedineroottulosvaloresdeorigenilcito,losquehanpasadoaformarpartedeunanuevamodalidadespecficadelavado de activos regulada ahora por el nuevo art. 3 del. D. Leg. N 1106. Laconsideracindeestenuevodelitocomounamodalidaddeblanqueodecapitales,concuerdaconladecisindellegisladordeestablecerlamismaescaladepenasquelaprevistaparalosactosdeconversinytransferencia,yocultamientoytenencia.Los actos de conversin equivalen a lamutacin del objetomaterial del delito, losbienes,efectos,ganancias,activosengeneral,selavanmedianteconversincuandoelautorlostransformaenotros13.Elloimplicatransformarunacosaenotra,sustituirunacosaporotraparahacerdesaparecer laque tenasuorigeneneldelitograveytraerensu lugarotra totaloparcialmentedistintadeorigencompletamente lcitooaparentemente lcito14. Es indiferente si la conversin es reversible o no15. Laconversinpuedesermaterial,porejemplolafundicindejoyasdeoroenunabarraolingotedeoro,ytalessupuestospuedendarseporadicinosupresindeunapartede 13MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial.3ed.Valencia,TirantloBlanch2011,p.490.14PALMAHERRERA,JosManuel.Losdelitosdeblanqueodecapitales.Madrid,Edersa2000,p.429.15ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales.Barcelona,MarcialPons2000,p.226.

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    lacosa16.Tambinpuedeserinmaterialoideal,porejemploeldepsitodedineroenefectivo en un banco se transforma en un crdito contra la cuenta o un apuntecontable,o laadquisicindebienesmuebleso inmueblescondineroenefectivodeorigendelictivo.Comocorolariodeloanterior,debeaceptarsequelosbienespuedenser convertidos en otros de igual (conversin impropia) o de distinta naturaleza(conversin propia), ejemplo de lo primero es el cambio de billetes de bajadenominacinporotrosdealtadenominacin,yejemplodelosegundoeslacompradeaccionesen labolsadevaloresconunchequedegerenciaadquiridoenunbancocondineroenefectivodeorigenilcito.Se ha sostenido que los actos de conversin corresponden en general a la llamadaprimeraetapadeinversin,ocultacinocolocacindelblanqueodecapitales17,loqueconllevaraacalificarcomoactosdeconversinlassucesivastransformacionesdelbien,auncuandoelbienoriginarioyahayadesaparecidoonoquedenadadeltras esa cadena de transformaciones18. Sin embargo, debe tenerse en cuenta lasdificultadesparadeslindarelprocesodereciclajeenperiodosdiferentes,ylamayorcomplejidad que entraa la subsuncin de cada comportamiento en una fase delitinerarioblanqueador19.Yesqueenestricto,desdelaConvencindeVienade1988,los tipos penales de lavado de activos han sido configurados con una orientacinomnicomprensiva que conduce a una inevitable superposicin de conductas queimpidedeslindarplenamenteporejemplo,contodaslasexigenciasdeunadogmticaacorde con el principio de certeza, entre actos de conversin y actos detransferencia. Una expresin de dicha ausencia de claridad estriba en la propiadefinicindeactosdesustitucinyasuconsideracincomoactosdeconversin20o de transferencia21. Lomismo sucede respecto a si la transferencia de bienes attulo oneroso no debiera considerarse como un acto de conversin sino de

    16Ibid.,p.226.17DELCARPIODELGADO, Juana.EldelitodeblanqueodebienesenelnuevoCdigoPenal.Valencia,Tirant loBlanch1997,pp.178179.PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo. Lima, Grijley 2007, p. 142. GARCA CAVERO, Percy. Derecho penal econmico. ParteEspecial. T. II. Lima, Grijley 2007, p. 496. GALVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. El delito de lavado deactivos.Criteriossustantivosyprocesales.AnlisisdelaLeyN27765.2ed.Lima,JuristaEditores2009,p.76.18GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.496.19ABELSOUTO,Miguel.EldelitodeblanqueodecapitalesenelCdigoPenalespaol.Barcelona,Bosch2005,p.113.20 En esa lnea,GALVEZVILLEGAS, TomsAladino. Eldelitode lavadode activos, cit.,p.77.GMEZINIESTA,Diego.EldelitodeblanqueodecapitalesenelDerechoespaol.Barcelona,Cedecs1996,p.48.BRAMONTARIASTORRES,LuisAlberto.Algunasprecisionesreferentesa laLeypenalcontrael lavadodeactivos,LeyN27765,270602.En:EstudiosPenales.LibrohomenajealProf.LuisAlbertoBramontArias. Lima, San Marcos 2003, p. 523, equipara los actos de conversin con los de receptacinsustitutiva,puestoqueestamosanteunprocesodesustitucindelbien,esdecirdondesesustituyeelbienmateriadeldelitoprevioporotro.21As,GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.497.

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    transferencia22, o si el caso en que un bien circula en elmercado sin cambio detitularidadnoconfiguraunaconductadetransferenciasinodeconversin23.Ante ello, es lugar comn entre los penalistas sostener que se trata de cuestionestericassinefectoprctico,enlamedidaquebajounaexpresinuotralaleypenalyaabarca estos supuestos24. Pero ello ami juicio es un error si tenemos en cuenta lagaranta de imputacin necesaria que, como expresin suprema del derecho dedefensa, demanda que ya desde la actividad investigativa delMinisterio Pblico, elimputadoconozcaconprecisinloshechosatribuidosylacorrespondientesubsuncintpica,coneldetalledelaconcretamodalidadoconductainvestigada25.El art. 1 del D. Leg. N 1106 sanciona tambin los actos de transferencia, queinvolucran tanto la transmisin de bienes26 como el traslado de los mismos. Latransmisinimplicalasalidadelosbienesdelpropiopatrimonio,paraincrementareldeotrapersona27,comocorolario,latransmisindebienesalmismotitular,esdeciruna transferencia entre cuentas propias por ejemplo, no configura un acto detransferenciasinodeconversindeactivosenelcontextodelart.1delD.Leg.N1106.Dadoquelatransmisinseproducemediantecualquierformadetransferencia,cesinotraspasodeloscapitalesaterceraspersonas28,esatransmisinpuededarsea ttulo gratuito u oneroso29, y puede implicar la transferencia del dominio opropiedad,delaposesinodelasimpletenencia30.Estoltimo importaundistanciamientodeaqulsectorde ladoctrinaespaolaquetrasladaa ladogmticadel lavadodeactivoselconceptodetransmisindelderechocivil,entendidacomotraspasodederechossobre losbienes31,esdecir lacesindeldominiosobre losbienesdeunpatrimoniopara integrarlosa laesfera jurdicadeun 22As,BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales.2ed.Pamplona,Aranzadi2002,p.337.23ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.226.24GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial, cit.,p.497.BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.337.25RETEGUISNCHEZ, James.El control constitucionalen laetapade calificacindelprocesopenal.Lima, PalestraC&A 2008, pp. 87ss. CASTILLO ALVA, Jos Luis. La necesidad de determinacin deldelitoprevioeneldelitode lavadodeactivos.Unapropuestade interpretacinconstitucional.En:GacetaPenal&ProcesalPenal.T.4,oct2009,pp.345ss.26Eslaexpresinusadaporelart.301.1delCdigoPenalespaol27LOMBARDEROEXPSITO,LuisManuel.Blanqueodecapitales.Prevencinyrepresindelfenmenodesdelaperspectivapenal,mercantil,administrativaytributaria.Barcelona,Bosch2009,p.170.Similar,MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoydelaempresa.Parteespecial,cit.,pp.490491.28 ARNGUEZ SNCHEZ, Carlos. El delito de blanqueo de capitales, cit., p. 227. BLANCO CORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.313.29MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoydelaempresa.Parteespecial,cit.491.ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP).Madrid,Iustel2011,p.277.30PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.144.31ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.276.

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    tercero32,loquedichodeotramanerayllevadoalextremoimplicaraqueelautordeldelitodebaostentarlapropiedadsobreelbienytransmitiresederechodepropiedad.Bajoeseentendimientoserestringirademodoostensiblelacriminalizacindellavadodeactivos,alnoencontrarasiderotpicolosactosdetransferenciadeposesinodelamera tenencia sobre losbienes,o los casosenqueelautorostentanicamenteunpoder fcticodedisposicin sinun ttulodepropiedad, vacosqueen la regulacinespaola son cubiertos por la frmula abierta o realice cualquier otro acto paraocultar o encubrir su origen ilcito del art. 301.1 del CP espaol, salida que no secontemplaenlaregulacinperuana.Estalimitacininterpretativanopuedesuperarsecon la simple exigencia de que los actos de transferencia ostenten apariencia delegalidaddesdeelpuntodevistajurdicocivil33,ellosloincideenlasposibilidadesdexitodeuna conductadeblanqueamiento,en la idoneidaddel riesgo creadoporelautor,puesunamayoraparienciadelegalidadconllevamayoresposibilidadesdediluirelorigenilcitodelosactivos.Se tratamsbiendeasumirunaconcepcinampliadelconceptodetransferenciautilizadoporel legisladorperuano,a findeabarcar lamayor cantidadde supuestosrelacionados con la llamada etapa de intercalacin o estratificacin del lavado deactivos34,enelqueseproducenmltiplesysucesivastransaccionesparaocultaranmselorigendelictivode losbienes,entreellas lasqueno importanel trasladodeldominio, como sucede con la transmisin de la posesin o la tenencia. Puedesostenerseporello,desdelaperspectivadelalegislacinperuana,unconceptopenaldetransferenciaqueabarquetanto loscasosdetransmisinmaterialofctica,comola llamada transmisin jurdica, siempre que exista poder de disposicin35. Latransmisinjurdicasuponeelcambiodetitularidadolegitimacinenelejerciciodeunderecho,osimplementelatransmisindelosderechosquesetienesobrelosbienes36,como se aprecia en una transferencia electrnica de fondos a travs del sistemafinancieroyenfavordeuntercero.Encuantoalatransmisinmaterialofctica,entendidacomoeltransporte,trasladooremisinfsicadebienesdeunlugaraotro,almargendeldebateantesreferidosobrelosalcancesdelconceptodetransmisin,ladoctrinaengeneralsueleincluirlodentrodelconceptogeneraldetransferenciaqueusalalegislacinnacional37.Sehacriticadopor ello que la reforma del art. 2 de la LeyN 27765, a travs delD. Leg.N 986,hubiere incorporadoenelao2007dentrodel tipodeocultamientoy tenencia lapunicindequientransportadentrodelterritoriodelaRepblicaointroduceoretira 32Ibid.,p.276.33ComopareceentenderGARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.498.34PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.143.35DELCARPIODELGADO,Juana.EldelitodeblanqueodebienesenelnuevoCdigoPenal,cit.,pp.183188.ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.227.36DELCARPIODELGADO,Juana.EldelitodeblanqueodebienesenelnuevoCdigoPenal,cit.,pp.183.37SAAVEDRAROJAS,EdgaryRosaDELOLMO.LaConvencindeVienayelnarcotrfico.Bogot,Temis1991, p. 38. BRAMONTARIAS TORRES, Luis Alberto. Algunas precisiones referentes a la Ley penalcontraellavadodeactivos,LeyN27765,270602,cit.,p.524.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.497.

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    delmismoactivosdeorigendelictivo,dadoquetalessupuestosequivalen,almenosenpartecomoveremos luego,aautnticasconductasdeconversino transferenciaquehabrantenidomejorasideroenelart.1delaLeyN2776538.ElD.Leg.N1106hacorregidoesta inconsistencia,elnuevoart.3sancionademodo independienteelTransporte,traslado,ingresoosalidadelterritorionacionaldedineroottulosvaloresdeorigenilcito,conloqueeltransportedeotrosbienes,distintosaldineroottulosvalores, quedar abarcado por el art. 1 del D. Leg. N 1106 que criminaliza laconversinytransferencia,aunquetambin,ycomosedetallarmsadelante,porelart.2entantosancionalosactosdeposesin.Lasconductastpicasreunidasbajoelnombreactosdeocultacinytenenciaestnrecogidasenelart.2delD.Leg.N1106atravsdeochoverbostpicos,se incluyenlos actos de adquirir, utilizar, guardar, administrar, custodiar, recibir,ocultarymantenerensupoderlosactivosdeorigenilcito.Eltextooriginaldelart.2delaLeyN27765recogalasmismasconductas,exceptolaadministracinquefueincorporada en el ao 2007 a travs delD. Leg.N 98639. A diferencia del tipo deconversinytransferenciadelart.1,elampliocasuismodeldelitodeocultamientoytenenciadelart.2derivadelmismocarcterquetieneelart.3.1literalesb.iiyc.idelaConvencin de Viena de 1988 y que menciona las conductas de ocultamiento,encubrimiento40,adquisicin,posesinyutilizacin.Elart.6.1literalesa.iiyb.ide la Convencin de Palermo de 2000 recoge las mismas conductas, excepto elencubrimientoque lareemplazapordisimulacin,supuestoquetampocohasidocontempladoporlaregulacinperuana.Comoesevidente, lasconductastipificadasvanmsallde losactosdeconversinytransferencia41, seguramente porque la orientacin poltico criminal es abarcar losprincipales supuestos que se dan en la llamada etapa de integracin del lavado deactivos,puessetratadeconductasquesedanunavezque losactivoshanadquiridouna ficticia apariencia de legalidad producto de anteriores actos de conversin otransferencia42. Segn el grado de injerencia del autor del delito sobre los bieneslavados, es posible identificar cuatro grupos de comportamientos: a) adquirir, b)recibir, mantener en su poder, c) guardar, custodiar y ocultar, y d) utilizar yadministrar.Enestricto, slo los supuestosdelgrupob)correspondena la tenencia, 38GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.497.39Siguiendoconelloelmodelodelart.247AdelCPcolombianode1980,reformadoporlaLey365de1997,yposteriormentesustituidoporelart.323delCPde2000,normasqueexpresamenteprevieronlasancinde los actosde administracindebienes. En la legislacin argentina tambin se sancionaellavadomedianteadministracindebienes,enelart.278.1delCP,conformea lareformamediante laLey25.246publicadael10.5.00.Elart.2.2delReglamentomodeloamericanosobredelitosde lavadorelacionadosconeltrficodedrogasyotrosdelitosgraves(19922006),tambinprevestamodalidad.40Supuestoque,demodoacertado,no recoge lanormanacionalporqueellodara lugara comunessituacionesdeconcursoaparenteconeldelitodeencubrimiento,comoseapreciaenelart.301.1delCPespaol o en el art. 323 del CP colombiano que sancionan, como una modalidad de blanqueo decapitales,larealizacindeactosparaencubrirelorigenilcitodelosbienes41GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.498.42PRADOSALDARRIAGA,Vctor,Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.146.

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    peroen sentidoamplio suele considerarse como tenencia todos los casosdelart.2salvoeldeocultamiento43.Laadquisicinsuponelaincorporacindelbienaunnuevopatrimoniopormediodecualquier ttulo,onerosoogratuito44,esenparte la facetacontrariadelosactosdetransferencia,Adquisicinytransmisinparecencontemplarlosdosextremosdeunmismodesplazamientopatrimonial45.Peroadiferenciadelosactos de transferencia que involucran la transmisin de propiedad, posesin otenencia,laadquisicinselimitasloalasqueinvolucranlapropiedad46,aunqueporcualquierttulo47,aquellasquesignifiquen laadquisicinde laposesino latenenciayaestncubiertaspor losverbostpicosrecibirymantenerensupoder,segnelcaso.Los actos de recibir y mantener en su poder tienen en comn que dan lugar asituacionesenlasqueelautorejerceelpoderfcticosobrelacosa.Larecepcinsloimplicael iniciode latenenciamaterialyefectiva,transitoriaopermanente,delbiendeorigendelictivo48,setratadeundelitoinstantneo(recibir)arazdelcualsedarpasoaotroscomportamientostpicoscomolaposesin,administracin,ocultamiento,transmisin,etc.Asuvez, laconductademantenerensupoder incorporadesde lasimpletenenciadelDerechocivilclsico49,hastalaposesindelbienquecorresponde 43GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,pp.498500.44ABELSOUTO,Miguel.EldelitodeblanqueodecapitalesenelCdigoPenalespaol,cit.,pp.109110.PALMAHERRERA,JosManuel.Losdelitosdeblanqueodecapitales,cit.,p.425.ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.225.GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.123.Enladoctrinanacional,PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacin del terrorismo, cit., pp. 147148, y BRAMONTARIAS TORRES, Luis Alberto. Algunasprecisionesreferentesa laLeypenalcontrael lavadodeactivos,LeyN27765,270602,cit.,p.524,consideran sin exponer losmotivos que slo existe espacio en la ley para las adquisiciones a ttulooneroso, aunque concluyen que las efectuadas a ttulo gratuito estn cubiertas por el verbo tpicorecibir.Antesbien,elsentidodelacriminalizacindellavadodeactivostambinalcanzaamijuiciolasadquisiciones a ttulo gratuito como la donacin o la herencia que, desde el punto de vistacriminolgico, sonmodalidades recurrentesdeblanqueode capitales.Reticente a lapunicinde lasadquisicionesporherencia,ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.271,quienpostulaenfrentarestoscasosconlasreglasdelcomiso.45ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.227.46 PALMA HERRERA, Jos Manuel. Los delitos de blanqueo de capitales, cit., p. 425. PRADOSALDARRIAGA,Vctor,Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.147.47 No se entiende las razones que conducen a BRAMONTARIAS TORRES, Luis Alberto. AlgunasprecisionesreferentesalaLeypenalcontraellavadodeactivos,LeyN27765,270602,cit.,p.524,asostenerqueadquiriressinnimodecomprar.Laamplituddelverboadquirirabarcasupuestosdiversoscomolacompraventa,lapermuta,lacesindederechosdecrditoenunjuicio,etc.48GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitode lavadodeactivos,cit.,p.125.PRADOSALDARRIAGA,Vctor. Lavadode activos y financiacindel terrorismo, cit.,p.148.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.498.49Conformea la teorasubjetivadeSavignydelDerechocivilclsico, la tenencia tieneunelementocomn con laposesin:elpoder sobre lacosa (corpus).Ladiferencia radicaenel reconocimientodeltenedor,dequelapropiedadsobreaqullaperteneceaotro.Mashadeentenderseadesequeesereconocimiento refirese en realidada la titularidaddeunderecho realdelque el tenedoradmitecarecer,EnciclopediaJurdicaOmeba.T.XXVI.BuenosAires,Omeba1968,p.35.Estaconcepcinfuesuperada con el Cdigo Civil de 1936 y el de 1984, textos que asumen la concepcin objetiva de

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    conelejercicio fcticode losatributosde lapropiedad,como sealaelart.896delCdigoCivil.Elverbomantenerconllevaaqueestemosanteunaconductadetractosucesivo50, ante un delito permanente. As, no puede asumirse ni es necesaria unadiferenciasubjetivaentrerecibirymantenerensupoder51.Laguarda,custodiauocultamientopresuponen la tenenciaoposesindelbien.Entales casos el agente no se limita a tener el bien a su disposicin sino que realizadeterminadasprestacionesdehacer,dediferentegrado,conelobjetodemanteneroconservar el bien al margen de los riesgos habituales del entorno social (prdida,sustraccin, robo, deterioro) y legal (decomisos, incautaciones, etc.). Guardarinvolucraactosexternosdeproteccinfsicadelbien,sinnecesidaddeocultarlo52,esponer losactivosasalvode losriesgosquepuedenperjudicarsuexistenciaovalor53.En lacustodiaelautorvamsall,sibiennoejerceenestrictoactosdedominioniposesin54,ejecutaactosdevigilancia,cuidadoycontrolsobrelosbienesparaquenoseperjudiquen55.Enrelacinalosactosdeocultamiento,conformealart.2delD.Leg.N1106stosdebenrecaersobrelosbienesdeorigenilcito,ydebenseridneosparaevitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, por esemotivo seconsidera que no slo involucran el ocultamiento fsico del bien, sino tambin elcontableojurdico56,loquedacabidaalasmodalidadesdeocultamientoprevistasenlaConvencindeViena,quedescribeaccionesquenoafectandirectamenteaunbien,sinoqueocultanoencubrenalgunascaractersticasrelativasalosbienes,entreellaslanaturaleza,origen,ubicacin,destino,movimiento,propiedadoderechos relativosaellos57.

    posesindeIhering,quelaequiparanicamenteconelpoderdehechoofcticosobrelacosa,demodoque la nocin de tenedor qued as absorbida por la de poseedor, Vid. AVENDAO VALDEZ, Jorge.Derechosreales.Lima,PUCP1989,p.128,quienponederelieve la inconsistenciadelCdigoCivilqueporunapartedefinelaposesinentrminospuramenteobjetivos(art.896)paraluegovolversobreelnimo,comoen laconcepcindeSavigny,alexigirpara laprescripcinadquisitiva laposesincomopropietario(arts.950y951).50PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.149.51SegnGARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,pp.498499,elverbotpico mantenerse en su poder se aplicar solo si la procedencia ilcita es conocida o posible deconocerdespusdehaberrecibidolosactivos.52PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.147.53GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.499.54GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.125.55GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.499.56TIEDEMANN,Klaus.ManualdeDerechopenaleconmico.Partegeneralyespecial.Valencia,TirantloBlanch2010,7/283delaparteespecial,comparandolaconductadeblanqueodecapitalesdel261.1delStGBconladequiebradel283.(1).1,enelsentidodequeambaspersiguenimpedirelacceso,enestecasoporpartedeunaautoridadpblica,alobjeto.Yen labancarrota,juntoa ladesaparicinfsica de cosas muebles, tambin realiza el tipo cualquier transformacin del estado jurdico de losbienes (9/num.420). Del mismo modo, GARCA CAVERO, Percy. Derecho penal econmico. ParteEspecial,cit.,p.500.57ABELSOUTO,Miguel.Elblanqueodedineroen lanormativa internacional.SantiagodeCompostela,UdSC2002,p.94.SAAVEDRAROJASyDELOLMO,cit.,p.40.

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    Elltimogrupode los llamadosactosdetenenciaensentidoampliocompetea lasconductasdeutilizaryadministrar,aquelcomndenominadoresqueestamosantecomportamientosdeexplotacinoaprovechamientodelbien.Sobreelprimerode ellos, se descartan de plano los usos socialmente adecuados que no tienen porfinalidad ocultar los activos de origen delictivo58, y suele recurrirse a unainterpretacingramatical,en lamedidaque laRealAcademiade laLenguaEspaoladefineutilizarcomoaprovecharsedealgo59,entoncesnosealudealsimpleusodebien derivado de un delito anterior, es necesario que el autor le saque provecho,sacarleelmximorendimientoparasoparaunterceroy,enesostrminos,tambindebesuponerunincrementopatrimonial60,setrataporlotantodeunusoensentidoamplioqueincorporalanocindedisfruteousufructodelbien61,sinqueelloimpliqueasumirlaconcepcincivildeuso,disfruteousufructoporqueestamosanteconductasperseilcitas62.El mismo principio debe aplicarse para la interpretacin de la conducta deadministrar,no se trata aqude la asuncindeunaposicinde garante frentealpatrimonioajenodemodoquesereprimalaadministracininfieldelgerentegeneral,el director o el CEO de una empresa. En el contexto del lavado de activos laadministracinilcitacorrespondealosactosdegestinomanejo,deiureodefacto,delpatrimoniopropiooajenoquetieneunorigendelictivo,demaneraquenoexistenfasis alguno en la diligencia del gestor para manejar el objeto ajeno a favor deterceros,sinoenlaviolacindeldeberdenointroducirenelcircuitocomercialbienesdegestacinilcita,deberqueenmuchoscasosesprevioalderechopenal.Merefierocon ello a los llamados sujetos obligados63, como los bancos, las financieras, lasagencias de viaje, las empresas mineras, etc., que han sido identificados por laregulacin administrativa, el sistema de prevencin del lavado de activos yfinanciamiento del terrorismo, como actores en elmercado propensos amantenercontactoscomercialeshabitualesconverdaderosopotenciales lavadoresdeactivos,razn por la cual la regulacin impone deberes especficos, un deber o posicin degarante,alagerenciayaldirectoriodelossujetosobligados,comonombrarunoficialde cumplimiento, implementar un sistema de prevencin del lavado de activos64 y

    58GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.129.59Vid.cualquieredicindelDiccionariodelaRealAcademiadelaLenguaEspaola.60ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.279.61PRADOSALDARRIAGA,Vctor.Lavadodeactivosyfinanciacindelterrorismo,cit.,p.147.62GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.124.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.499,se refiere tambina losusosconaplicacinafines lcitos, loqueesdifcildeentenderen lamedidaque la leypenalse refiereausospropiosdellavadodeactivosynoaconductasneutralesohabitualesquenosignifican larealizacindeunriesgojurdicamenterelevante.63Vid.,elart.8deLaLeyN27693,LeyquecrealaUnidaddeInteligenciaFinancieraPerde12.4.02,modificadoporelart.1delaLeyN28306de29.7.04,yelart.3deLaLeyN29038,LeyqueincorporalaUnidad de Inteligencia Financiera del Per (UIFPER) a la Superintendencia de Banca, Seguros yAdministradorasPrivadasdeFondosdePensiones,de12.6.07.64Vid.elart.10.2.1deLaLeyN27693,modificadoporelart.1delaLeyN28306.

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    reportara laUIFPer lasoperaciones sospechosasque sedetecten65.Entendidodeesa manera, los actos de administracin pueden involucrar la ordenacin yorganizacin de los bienes66, as como la optimizacin de su rendimiento67, de lascualidadesylosprovechosquedelsepudieranobtener68.Peroenlamedidaquelosactos de administracin pueden superponerse a otras conductas ya tipificadas demodoespecficocomoactosdeconversinotransferencia,ocultamientootenencia,lafuncinpolticocriminaldelverbotpicoadministrarnopuedeserotraquellenarlosvacosdepunicin,cumpliendoporendeunafuncinresidual.Finalmenteen loquerespectaa lasconductastpicas,debetenerseencuentaque lanueva regulacin administrativa, tambin reformada recientemente69, ha ratificadoporunapartelaconocidaobligacindedeclararelingresoosalidadelpasdedineroenefectivoo instrumentos financierosnegociablesemitidosalportadorporsumassuperioresaUS$10.000,00(diezmily00/100dlaresamericanos)osuequivalenteenmonedanacionaluotraextranjera.Asimismo, impone laprohibicinde transportardinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos al portador,cuando se trata de sumas superiores aUS$30.000,00 (treintamil y 00/100 dlaresamericanos) o su equivalente en moneda nacional u otra extranjera. Se prev unconjuntodesancionesadministrativasparalainfraccindeestasreglas,yseestablecequeel infractor/portadordeber acreditar ante laUnidadde Inteligencia FinancieradelPer, elorigen lcitodeldineroo instrumentos financieros en el trminode 72horas desde la retencin, y que en caso contrario se considerar tal omisin comoindiciode lacomisindeldelitode lavadodeactivos,sinperjuiciode lacomisindeotrosdelitos,comopodraserelcasodelilcitodefalsadeclaracinenprocedimientoadministrativodelart.411delCdigoPenaloalgunadelasformasdedelitotributarioquetipificaelD.Leg.N813.Solo la puesta en vigencia de este nuevo rgimen administrativo parece explicarporquel legisladorha incorporado,enelart.3delD.Leg.N1106,unnuevo tipopenalbajoelrtulotransporte,traslado,ingresoosalidaporterritorionacionaldedineroo ttulos valoresdeorigen ilcito,que enparte corresponde a los actosdetransferenciatipificadosenelart.1.Sisetieneencuentaque lapenaprevistaen losarts.1y3es lamisma, lacriminalizacinespecficaprevistaensteltimo seraenconsecuenciasuperflua.Sinembargo,comotambinsehaexplicadoanteriormente,eltrasladootransmisindebienestipificadoporelart.1debedarsesiempreafavordeun tercero, a ttulo gratuito u oneroso, e implica el traslado de la propiedad, laposesinolasimpletenenciadelbien,demaneraqueelart.1sancionaenestrictolosactosdetransporterealizadosafavordeterceros.Laconductadetransportarbienes 65Vid.elart.11delaLeyN27693,modificadoporelart.1delaLeyN28306.66ORSI,OmarG.Lavadodedinerodeorigendelictivo.BuenosAires,Hammurabi2007,p.567.67SALASBETETA,Christian.EldelitodelavadodeactivosysudificultadprobatoriaenelCPPde2004.ComentariosalDecretoLegislativoN1106.En:GacetaPenal&ProcesalPenal,T.35,mayo2012,p.23.68GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.127.69Vid. laSextaDisposicinComplementaria,TransitoriayFinalde la LeyN28306, reformadapor laCuartaDisposicinComplementariaModificatoriadelD.Leg.N1106.

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    propiostendrrelevanciapenalenelmarcodelart.2porquecorrespondealosactosdeposesinque se incardinanenel concepto manteneren supoder, como sehadetalladoantes.Bajoestaspremisas, todoelcontenidodelart.3 tienecabidacomoactosdetransferenciaodeposesindebienesdeorigenilcito,peroenlamedidaqueellegisladorhaimpuestounacriminalizacinespecficaparaeltransportededineroottulos valores, entonces el reconocimiento de su propio contenido tpico vieneimpuestoporelprincipiodeespecialidad.Comocorolario,eltransporteotrasladodebienesinmueblesenlostrminosdelaleycivilquepuedenserllevadosdeunlugaraotro,comounanaveoaeronave,odebienesmueblesdiferentesaldineroo ttulosvaloresque tambin sean susceptiblesde sermovilizados, siempredeorigen ilcito,tiene relevancia tpicadentrode losalcancesde losarts.1y2, segnel traslado seejecuteenfavordeunterceroosetratedebienespropios,respectivamente.III.2 ElobjetomaterialdeldelitoEncuantoalobjetomaterialdeldelitoelD.Leg.N1106,aligualquelaLeyN27765,recurredesdeelnombredelaLeyaltrminogeneralactivos(lavadodeactivos),ydemodoespecficolosarts.1y2delD.Leg.N1106serefierenencomnaldinero,bienes,efectosoganancias,yelart.3,comoseacabadever,establececomoobjetoeldineroovalores.Encuantoalacaractersticaesencialdeestosactivos,losarts.1,2 y 3 indican que stos deben tener origen ilcito, el art. 10 pf. 1 relativo a laautonoma del delito de lavado de activos dice que deben ser producto deactividades criminales (actividades criminales que produjeron), los pf. 2 y 3 serefierena los ilcitosquegeneranactivos (generarganancias ilegales, actividadescriminalesgeneradoras),mientrasquealregular lasagravanteselart.4pf.2sealaquelosbienes,etc.,debenprovenirdelaminerailegal,etc.Ensuma,paralaLeysetratade activosquedebenprovenirohaberseoriginado,producidoo generado enactividadesdelictivas.Esteinnecesariocasuismoparadefinirelobjetomaterialnosolocontrastaporejemplocon regulaciones como la del CP espaol que en la definicin del tipo bsico deblanqueodecapitales se refiereengeneralabienesquetienen suorigenenunaactividad delictiva (art. 301.1), sino adems con la regulacin supranacional ynacional.Encuantoalaprimera,elart.3delaConvencindeVienaconcretaelobjetomaterialslocon laexpresinbienesy losdefineenelart.1comolosactivosdecualquiertipo,corporalesoincorporales,mueblesoraces,tangiblesointangibles,ylosdocumentosoinstrumentoslegalesqueacreditanlapropiedaduotrosderechossobredichosactivos,talesbienesdebenproveniroserproductodeundelito,esdecirquesetratadebienesobtenidosoderivadosdirectaoindirectamentedelacomisindeundelito. De modo semejante, el art. 6 de la Convencin de Palermo refiere que elblanqueo debe recaer sobre bienes que son producto del delito, conceptos quedefine,casienlosmismostrminosquelaConvencindeViena,enelart.2literalesd)ye).

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    Respecto a la regulacin nacional, los trminos usados para concretar el objetomaterialdel lavadodeactivostampococoincidencon losprevistosenelart.102delCP, modificado por el art. nico del D. Leg. N 982 de 22.7.07, que extiende eldecomiso a los objetos de la infraccin penal, los instrumentos con los que sehubiere cometido ya los efectos, seanstosbienes,dinero,gananciaso cualquierproductoprovenientededicha infraccin.Tampocoseguardahomogeneidadcon laregulacinde la incautacindelart.316.1delCdigoProcesalPenalde2004queserefierealosefectosprovenientesdelainfraccinpenal,losinstrumentosconquesehubiere ejecutado, as como los objetos del delito. La relevancia de estascomparaciones cobramayor sentido al apreciarsequeelart.9del.D. Leg.N1106establecequeelJuezordenarentodosloscasosdelavadodeactivoslaincautacinoeldecomisodeldinero,bienes,efectosogananciasinvolucrados,conformealasreglasdelart.102delCP.Estas diferencias, cuando no inconsistencias de la regulacin, no han sidosuficientementeadvertidasporladoctrinanacional.Asporejemplo,nopareceexistirun argumento slido para entender que los instrumentos del delito previo(instrumentasceleris),esdecirlosobjetosque,puestosenunarelacindemedioafincon la infraccin, hayan servido para su ejecucin o para su preparacin70, puedanconsiderarse como objeto material de lavado de activos71, lo que no enerva lanecesidad de que conforme al art. 102 del CP dichos instrumentos deban serincautadosydecomisadosenelprocesoque se instaureporeldelitoprecedente,oinclusoseanobjetodeunprocesodeprdidadedominioenaplicacindelart.2.1delnuevoD.Leg.N1104de19.4.12.De hecho la propia legislacin sobre prdida de dominio define en la DisposicinComplementaria Final Duodcima literal b), los Instrumentos del delito como losBienes omedios utilizados odestinados a ser utilizados, de cualquier forma, en sutotalidadoenparte,acometerointentarcometereldelito,ylohacediferencindolodelobjetodeldelito(literala), losefectosdeldelito(literalc)ylasgananciasdeldelito(literald).Efectivamente, laLeydePrdidadeDominiodefineelobjetocomolos bienesmuebles o inmuebles sobre los que recae el delito, los efectos son losBienesmuebles, inmuebles,semovientesyotrosanimalesdirectamentederivadosdelaaccindelictiva(sic)ylasgananciasLosefectosmediatosoindirectosdeldelito,esdecir los frutos y rentas de ste. Estos conceptos, si bien son ilustrativos para lainterpretacin del objeto de la conducta de lavado, son imprecisos frente a losalcancesqueladoctrinasueleasignaraestasexpresiones.Yesqueamientender,yaelconceptodebienesabarca tanto lanocindedinero,comodeefectosyganancias,loqueseapreciaconclaridadenlasampliasdefinicionesprevistasen lasConvencionesdeVienaydePalermo.Conformealtextode laLey,el 70GRACIAMARTN,Luis,MiguelngelBOLDOVAPASAMARyM.CarmenALASTUEYDOBN.Leccionesdeconsecuenciasjurdicasdeldelito.2ed.Valencia,TirantloBlanch2000,p.397.71GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitode lavadodeactivos,cit.,p.85.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.502.

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    lavadode activospuede recaer sobre eldineroque esuna clasedebienmueble ycorresponde a toda forma de cash o efectivo, nacional o extranjero, enmoneda obilletes.Tambinpuedecometersesobre losefectosoproductodeldelito (productasceleris)quecomprende losobjetosobienesquehayansidoproducidosmediante laaccin delictiva72, por ejemplo unamquina fabricada violando una patente, el oroextradomediante laminera ilegal,etc.Pueden lavarse igualmente lasgananciasdeldelito (scelerequasita),definida como todobeneficioo ventajaeconmica,unbiendesde luego,queobtieneelautorcon laejecucindeldelito73.Con todo,puedeserobjetodelavadocualquierbienquehayasidodirectamentegeneradoporlacomisinde un delito anterior como el producto del delito, el beneficio, la utilidad o laganancias, incluyendoentrestasltimaselprecio, larecompensao lapromesaparacometer un delito, e incluso en algn caso el mismo objeto material del delitoantecedente74.A esta amplitud debe aadirse dos notas especficas. Por un lado, el bien debe sersusceptibledevaloracineconmica,yporendedebeserpasibledeincorporacinalpatrimonioode incorporacinaunderecho transmisibleo serobjetodederecho75,pues el blanqueo persigue la integracin de bienes de apariencia legtima en elpatrimoniodelautor76.Comocorolario, losbienescarentesderelevanciaeconmicasonobjetosinidneosparalacomisindellavadodeactivos.Ensegundotrmino,losbienesdebensersusceptiblesdetrficomercantil lcito77,talexigenciaest implcitaenlaideadecirculacindelbienporlaeconomalegalquesubyaceenlaratiolegisdelpreceptoyen la finalidaddel lavador78, seexcluyenporellodel tipopenalaquellosproductos o efectos del delito de comercio prohibido, por ejemplo los billetesfalsificadosolosproductosadulterados.Adiferenciaporejemplodelart.278.1.adelCPargentinoqueestableen50.000pesoselvalormnimodelosbienesobjetodelavado,laregulacinperuananoestableceunumbral similar, loqueha conducidoaentenderqueelvaloreconmicooelmontodinerariosonirrelevantesparalatipicidadylapunicin79.Paraefectosdesalvaguardarelprincipiodeproporcionalidad,elAcuerdoPlenarioN32010/CJ116propusotomar

    72GRACIAMARTN,Luisyotros.Leccionesdeconsecuenciasjurdicasdeldelito,cit.,p.398.73 PALMA HERRERA, Jos Manuel. Los delitos de blanqueo de capitales, cit., p. 310. ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.204.74MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial,cit.,p.484.75ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.311.76MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial,cit.,p.483.77ARIASHOLGUN,DianaPatricia.Aspectospolticocriminalesydogmticosdeltipodecomisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.311.78ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.182.79PRADOSALDARRIAGA,Vctor. Lavadodeactivosy financiacindel terrorismo, cit.,p.152. Igual,elFundamento Jurdico28delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10 relativo a Eldelitodelavadodeactivos.

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    como referenciaqueelart.3delD.Leg.N813,LeyPenalTributaria80,preveaunapenaatenuadacuandoeltributodefraudadonosuperaba las5UIT81,planteamientoquemotiv que el art. 4 in fine delD. Leg.N 1106 establezca como circunstanciaatenuantedel lavadodeactivosqueelvalorde losbienesrecicladosnosupere las5UIT.Alapar,lanuevalegislacinhaprevistocomocircunstanciaagravante,enelart.4pf.1num.3,queelbiensupere la500UIT.Estasreglascuantitativasnoenervan laatipicidadde labagatela,aunquetericamentepodrasostenersequeelsistemaestconfiguradoparalapersecucindetodosloscasosdelavadodeactivossinimportarelvalor de los bienes, lo cierto es que el sistema de prevencin cuya operatividaddepende de la prctica de los sujetos obligados, se rige bajo el criterio de gestin,administracinymitigacindelriesgodelavadodeactivos,demodoquelossistemasde deteccin de operaciones inusuales, y en tanto corresponda su posteriorcalificacincomosospechosayelreporteantelaUnidaddeInteligenciaFinanciera,yaestpredeterminadoparapasarporaltooexcluirexantepotenciales conductasdelavadodeactivosdeescasa trascendenciaeconmicaque, conformeaello,pasanaconformar una amplia zona o franja de riesgo penalmente permitido, y ms anporquesetratadeprcticascertificadascomosuficientesoaceptablesporlaspropiasautoridadesfiscalizadorasdelsistemadeprevencin,lasempresasauditorasexternasy lasreasdeauditora interna.Conunejemplo,elcomerciante informalqueevadeimpuestosydepositapequeascantidadesmesamesde larentaquehaocultadoalfiscoenlacuentadeunfamiliar,difcilmentepodrserdetectadoporlossofisticadosycostosossoftwarequeutiliza la industria financiera,salvoqueenalgnmomentosegenereunaalertaespecfica,comoserelegidoalcalde,ydebaaplicarseunprocesodedebidadiligenciareforzadaporserunPEPopersonajepolticamenteexpuesto.III.3 EldelitoprevioComo sedetall antes,elD. Leg.N1106usahasta cuatro verbospara referirse alllamado proceso de contaminacin del objeto material del delito. Los bienesblanqueados deben tener un origen ilcito, provenir de determinados delitos,haberse producido por actividades criminales o haberse generado ilegalmente.Originar,provenir,producirogenerarson lascuatro formascon lasqueel legisladordesigna la conexin de los activos lavados con el llamado delito fuente, delitoprecedente,delitodeterminante,delitoantecedenteodelitoprevio,esdecirconelpasadodelictivodelosbienes.Aunqueel legisladorserefieraenvariasocasiones,demodogeneral,alorigen ilcitodelosbienes,expresinquecomprenderailcitosdemenorsignificadosocialcomolosciviles o administrativos82, el art. 10 pf. 2 cierra el concepto cuando seala que el 80FundamentoJurdico29.81DemodoinconvenienteelD.Leg.N1114de5.7.12haderogadoestaatenuantequesefundabaenelmenordesvalordelresultadodefraudatorio.82GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.90.

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    origenilcitocorrespondeaactividadescriminalescomolosdelitosdeminerailegal,etc.83, de modo que no existen dudas en torno a que la fuente de los bienescorrespondealacomisindedelitos.Esms,aunquelaclusulaabiertadelcitadopf.2 solo pone el acento en la capacidad del delito previo de generar gananciasilegales,conformealprincipiodemnimaintervencinseconsideraquedebetratarsededelitosdeciertagravedad84.As,ladeterminacindeldelitoprecedenteenelcasodedelitossemejantes,debertenerencuentaquesetratedeundelitograveyquealavezgenereunagananciaeconmica85.Enefecto,frentealosdiferentessistemasdedeterminacin legal del delito fuente en el Derecho comparado86, la regulacinperuanalosprecisarelativamente,enunasuertedecatlogoabierto,puesenlalistade () delitos, que siempre ser del caso acotar, se agregan delitos similares obviamente graves: sancionados con penas privativas de la libertad significativas yrealizadostendencialmenteendelincuenciaorganizadaquegenerengananciasilcitassu lgicadelictiva seengarzaen lageneracindeunaganancia econmicaque sepretendasustraerdelsistemadepersecucinestatalparasuincautacinodecomiso,conexcepcindeldelitodereceptacin87.Esta gran apertura del art. 10 pf. 2 a todo tipo de delitos graves que generenganancias,nohaevitadoqueellegislador,aligualqueenlaLeyN27765,excluyademodo expreso el delito de receptacin del art. 194 del CP del catlogo de delitosfuente,exclusinquedebeconsiderarsetan justificadacomocontradictoria.Porunaparte, la plurialudida diferencia de bien jurdico protegido, la receptacin tutela el 83Lanormacitademodoexpreso13delitosenespecial:1)minerailegal,2)trficoilcitodedrogas,3)terrorismo,4) losdelitos contra laadministracinpblica,5) secuestro,6)proxenetismo,7) tratadepersonas, 8) trfico ilcito de armas, 9) trfico ilcito de personas, 10) los delitos tributarios, 11) laextorsin,12)elroboy13)losdelitosaduaneros.Adiferenciadelart.6pf.2delaLeyN27765,ahoraseaadetresnuevosdelitosalcatlogoabierto:laminerailegal,eltrficoilcitodearmasylosdelitostributariosengeneral(antessemencionadasolo ladefraudacintributaria).Asuvez,seeliminade lalistalosdelitoscontraelpatrimonioensumodalidadagravada,incorporadosenel2prrafodelart.6delaLeyN27765porelart.nicodelD.Leg.N986de22.7.07.84GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.501.85 CARO JOHN, Jos Antonio. Consideraciones sobre el delito fuente del lavado de activos y suincidenciaparadeterminacindelriesgoreputacionaldeuna institucin financiera.En:Dogmticapenalaplicada. Lima,Ara2010,p.161,quienextiendeestadobleexigencia inclusopara restringirelmbitodeaquellosdelitosexpresamentemencionadosenlaLey,porejemplonopuedeaceptarsequetodos losdelitos contra la administracinpblica se consideren delito fuente sino aquellos graves ygeneradoresdeganancias (p.162)comoelcohecho (art.393ss.),elpeculado (art.387)o lacolusindesleal (art. 384), quedando por ende al margen delitos como la malversacin (art. 389) que pordefinicinnodan lugara laproduccindeganancias.Finalmente,demodoreferencialdetallaalgunosdelitosequivalentesosimilaresquepuedenconsiderarsedelitoprevio: losdelitoscontra losderechosde autor, contra la propiedad industrial, contra los bienes culturales, contra el orden financiero ymonetario,contra losrecursosnaturalesyelmedioambiente,el lavadodeactivosy lafalsificacindedocumentos(p.164).86ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,pp.185186,describeelsistemade numerus clausus (enumeracin cerrada de un conjunto de supuestos que sirvan de base alblanqueo), de remisin a una categora de delitos (descripcin ms abierta pero con un criteriodelimitador, por ejemplo delitos graves), y el sistema mixto que conjuga las dos tcnicas antesmencionadas.87FundamentoJurdico30delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10.

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    patrimonio88 y el lavado de activos el sistema de administracin de justicia89, y lasemejante redaccindeambospreceptos,noparecenyauna justificacin suficienteparadichaexclusin. Las sucesivas reformasdel tipopenalagravadode receptacindelart.195delCP,hastalaactualredaccinconformealart.nicodelaLeyN29583de 19.9.10, han ampliado el objeto material de la receptacin a delitos nopatrimonialescomoelsecuestro,laextorsinylatratadepersonas.Asuvez,elpropioart.10pf.2delD. Leg.N1106 consideraqueel lavadode activos tambinpuederecaersobrelosbienesderivadosdelsecuestro,laextorsin90ylatratadepersonas,einclusosobreelroboquesesundelitopatrimonial.Anteestarealidad legislativa,siansedefendieraque lapropiareceptaciny losdelitosque lapuedenpreceder,nopueden considerarse delito fuente de lavado de activos, tendra que llegarse a laabsurda conclusin de que cualquier delito patrimonial, junto con el secuestro, laextorsiny latratadepersonas,nopuedenconfigurareldelitopreviodel lavadodeactivos,peseaqueelart.10pf.2losreconocecomotalesdemodoliteral.Otendraqueentendersequeellavadodeactivosspuederecaersobreesosbienescuandonohansidoobjetodereceptacinalguna, loquepodraconllevarqueverdaderoscasosde lavadodeactivosterminensiendotratadosdemodoprivilegiadocon lasmenoressancionesqueseprevparalareceptacin.Lanica formadecompatibilizarestosdispositivosesbajo lacomprensindequeelart.10pf.2sloexcluyecomodelitofuentealdelitodereceptacindelart.194ynoalos posibles delitos fuente de la receptacin. As, puede haber lavado de activosderivadosdelroboagravado,elsecuestroodelaextorsin,peronohayespacioparael reciclaje de capitales provenientes de la receptacin, pese a que ello estericamenteposible:un reducidorde carros compra autopartes robadas, luego lasvende e invierte las ganancias en la compra de un auto nuevo. En este caso elreducidor solo podr ser perseguido por receptacin (comprar y vender lasautopartes),perotambinporeldelitode lavadodeactivosderivadodelrobode lasautopartes(conversinoinversindelasgananciasenlacompradelauto),enbaseaconductasdiferenciadasy conformea las reglasdel concurso real. Laposibilidaddeaceptar legalmente el concurso ideal entre receptacin y lavado slo es posibletratndosede la receptacinaduanera tipificadaporelart.6de laLeyN28008de 88 SALINAS SICCHA, Ramiro.Delitos contra el patrimonio. 4 ed. Lima,Grijley 2010, p. 264.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.491.89 Vid. en detalle, CARO CORIA, Dino Carlos y Diana Marisela ASMAT COELLO. El impacto de losAcuerdosPlenariosdelaCorteSupremaN032010/CJ116de16denoviembrede2010yN72011/CJ116de6dediciembrede2011en ladelimitacinypersecucindeldelitode lavadodeactivos.En:LibrohomenajealProf.Dr.CsarAugustoParedesVargas.Lima,2012,enprensa,apartadoI.Delmismomodo,CARO JOHN, JosAntonio.Impunidaddelautolavadoenelmbitodeldelitode lavadodeactivos. En: Dogmtica penal aplicada, cit., pp. 184185. RAGUS I VALLS, Ramon. Blanqueo decapitalesynegociosstandard.Conespecialmencinde losabogadoscomopotencialesautoresdeundelitodeblanqueo.En:SilvaSnchez,JessMara(Dir).Libertadeseconmicasofraudespunibles?.Riesgospenalmenterelevanteseirrelevantesenlaactividadeconmicoempresarial.Madrid/Barcelona,MarcialPons2003,p.153.TIEDEMANN,Klaus.ManualdeDerechopenaleconmico.Partegeneralyespecial,cit.,7/278delaparteespecial.90SALINASSICCHA,Ramiro.Delitoscontraelpatrimonio,cit.,p.366,consideraqueaquseprotegeelpatrimonioylalibertadpersonal.

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    19.6.03, recientemente reformadoporelart.3delD. Leg.N1111de29.6.12,quepuedeerigirsecomodelitopreviodel lavadodeactivosporqueelart.10pf.2delD.Leg. 1106 reconoce como delito fuente a los delitos aduaneros en general: elcomercianteque compraa sabiendasbienesderivadosdel contrabandoy losocultaperfeccionaaslareceptacinaduanera,ysiademslohaceparaevitarlaincautacinporpartedelasautoridadesquehandetenidoalcontrabandista,tambinseconfiguraellavadodeactivos.El delito precedente debe ser en esencia doloso, aunque excepcionalmente podraadmitirse lamodalidadculposasiemprequegeneregananciasyseconsideregrave91,pero ello no acontece de lege lata en nuestro sistema que prev penas demenortrascendenciaparalosdelitosimprudentesquepuedengenerarbeneficios92,comoeselcasodeltipode disminucinculposadelpatrimonioconcursal(art.210,privacindelibertadde18mesesa3aos)odecontaminacinambientalimprudente(art.304pf.2,penadehasta3aosdeprivacindelibertad).Encuntoalgradoderealizacindeldelitoprevio, seexigepor lomenos la tentativa93, tambin seaceptan losactospreparatoriospunibles,siempreenlamedidaquedeellosderivenbienesidneosparaserobjetodeblanqueo94.De acuerdo con el art. 2.2 del Cdigo Penal95, los Tribunales peruanos tienencompetencia para conocer y juzgar el delito de lavado de activos cometido en elextranjero slo si produce efectos en el territorio nacional, aunque esta reglaexcepcionalnopuedeextendersesinmsaldelitoprecedentequepordefinicinesautnomoe independientedel ilcitode lavado.Sehasostenidosinembargoqueeldelitoprecedentepuedehabersecometidoenelterritorionacionaloenelextranjero,en steltimo caso sueleexigirse ladoble incriminacin como en la extradicin, elhechodebeserpunible tantoenelPercomoenel lugardondesecometi96,peroestasolucincarecehastalafechadesoporteenelDerechonacional,adiferenciaderegulacionescomolaespaola(art.301.4delCP)ylaalemana(261(8)delStGB)quescontemplanprevisionesexpresasentalsentido.ConellosubsistenlasdudassobresielcarctergravedeldelitopreviodebedeterminarseconformealDerechoperuanooextranjero, o si la acreditacin del delito previo debe darse conforme al estndarprobatoriolocaloforneo.

    91ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.189.92GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.95.93As,elFundamentoJurdico11delAcuerdoPlenarioN72011/CJ116de6.12.11.94MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial,cit.,p.486.95Modificadoporelart.1delD.Leg.N982de22.7.07,queamplielprincipiorealodedefensa,Vid.CARO CORIA,Dino Carlos. Comentarios sobre elDecreto LegislativoN 982,que reforma el CdigoPenal.En:JuSLegislacin7/2007,pp.274275.96MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial,cit.,p.487.GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.96.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,pp.504505.

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    Laautonomadeldelitodelavadodeactivosfueesbozadaprimeroporelart.6pf3delaLeyN27765,segnelcualEnlosdelitosmateriadelapresenteley,noesnecesarioquelasactividadesilcitasqueprodujeroneldinero,losbienes,efectosoganancias,seencuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto desentencia condenatoria. Esta frmula fueobjetodemltiples crticas,enparticularporquelanoexigenciadeinvestigacindeldelitopreviopodaconduciracondenassinquesehayaacreditadoelorigenilcitodelosbienes97,antelocualsellegaproponer,en contradelDerechopositivoperoenbase a garantas constitucionalesesencialescomo lapresuncinde inocencia,elderechodedefensayeldebidoproceso,que lainvestigacindeldelitopreviodebaalmenoshaberseiniciadojuntoconladellavadodeactivosyquedenohallarse indiciossuficientessobreeldelitofuenteentonces lainvestigacin por lavado deba cerrarse98. Esta interpretacin correctiva fuecomplementada en nuestromedio con los aportes de la doctrina espaola99, en elsentidodequeno eranecesario acreditar todos los elementosdeldelitoprevio, elinjustoculpable (inclusopunible),sinoynicamenteque laconductageneradoradelosbienesestpicayantijurdica,esdecirlaexistenciadeuninjustopenal100,loquehavenidoaidentificarsecomoelcriteriodelaaccesoriedadlimitada101,larelacindeaccesoriedad limitada entre el delito previo y el blanqueo de capitales102, o larelacin de integracin porque el hecho previo es slo un elemento quecomplementa o se integra al tipo de blanqueo103. Aunque como veremos luego, larelacin entre el delito precedente que dispensa el objeto material y el delito delavadodeactivos,nopuedeserotraqueunadeimputacinobjetiva.LaCorteSupremaadoptenelao2010,concarctervinculante,slounapartedeestos lineamientos y ha desarrollado algunos postulados sobre la prueba del delitofuente.Sehaestablecidoquelavinculacindelaactividaddelavadodeactivosconeldelito fuente no puede supeditarse a la estricta aplicacin de las reglas de laaccesoriedad que pueda condicionar su naturaleza de figura autnoma y del bienjurdicotambinautnomo,afectadoporellavado,sinembargoEldelitofuente,(), 97BRAMONTARIASTORRES,Luis.Alcancesdelaleypenalcontraellavadodeactivos.En:ActualidadJurdica,T.105,agosto2002,p.64.98GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.308.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.505.99Enbaseaunanormaquenotieneequivalenciaen la legislacinperuana,elart.300delCPespaolestableceque lasdisposicionesdel captulo sobre lavadode activos y receptacin se aplicarn ancuandoelautoroelcmplicedelhechodelqueprovenganlosefectosaprovechadosfuerairresponsableoestuvierapenalmenteexentodepena.Esto significaqueparaefectosdogmticosydeprueba,essuficientequeeldelitoprevioseentiendacomocomportamientoantijurdicooinjustopenal.100BRAMONTARIASTORRES, Luis. Algunasprecisiones referentesa la leypenal contrael lavadodeactivos,cit.,p.522.GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitodelavadodeactivos,cit.,p.95.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,pp.503504.101MARTNEZBUJNPREZ,Carlos.Derechopenaleconmicoyde laempresa.Parteespecial,cit.,p.486,aunquecalificaestadenominacinde impropiaporqueelblanqueonoesundelitoaccesoriodeldelitoprevio.102ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.198.103 ARIAS HOLGUN, Diana Patricia. Aspectos polticocriminales y dogmticos del tipo de comisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,pp.314315,p.325nota243.

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    esunelementoobjetivodeltipolegal()ysupruebacondicinasimismodetipicidad.Noesmenestercomosehaindicadoanteriormente,queconsteacreditadalacomisinmediante sentencia firme, ni siquiera que exista investigacin en trmite ni procesopenalabierto.Esdecir,expresamentesehadescartadounaprejudicialidadhomogneade carcter devolutiva104. Pero ello no enerva la necesidad de que en el mismoprocesoporlavadodeactivodebaejercerseunamnimaactividadprobatoriaentornoaldelitofuente,sesealaenesesentidoqueEltipopenalde lavadodeactivossloexige la determinacin de la procedencia delictiva de dinero, bienes, efectos ogananciasquepermitaenatencina lascircunstanciasdelcasoconcreto laexclusindeotrosposiblesorgenes.Nohacefaltalademostracinacabadadeunactodelictivoespecfico, con la plenitud de sus circunstancias, ni de los concretos partcipes en elmismo();essuficiente lacertidumbresobresuorigen,conocimientode la infraccingrave,demanerageneral.Hadeconstatarsealgnvnculooconexinconactividadesdelictivasgraves ()o conpersonasogrupos relacionados con laaplicacindeestetipolegal105.Asdelimitadoelobjetodeprueba,laCorteSupremadesarrollaconpocanovedad los lineamientosbsicosde laprueba indiciaria,consideradacomo idneaytilenlosprocesosvinculadosalacriminalidadorganizadaendondelapruebadirectaestausente106.Ellocalzaconelpropioenunciadodelapartefinaldelpf.2delart.10del D. Leg. 1106 conforme al cual El origen ilcito que conoce o deba conocer elagentedeldelitopodrinferirsedelosindiciosconcurrentesencadacaso,normaquereproducecasiconexactitudelcontenidodelpf.1delart.6de laderogadaLeyN27765yqueengranmedidatuvocomofuenteelart.3.3delaConvencindeViena107y del art. 6.2.f de la Convencin de Palermo108 que reconocen la relevancia de laprueba indiciaria109.As, y volviendo sobre elAcuerdo Plenario, finalmente la CorteSuprema enuncia y desarrolla, tambin con escasa novedad, el sentido de algunosindiciosque,conformea laexperienciacriminolgica,criminalsticay jurisprudencial,sonrecurrentesenloscasosdelavadodeactivos110.Estedesarrollo jurisprudencialmantieneactualidadpeseaqueelart.10pf.1delD.Leg.N1106haradicalizadolanocindeautonomadeldelitodelavadodeactivos.ElnuevodispositivoestablecequeEl lavadodeactivosesundelitoautnomopor loque para su investigacin y procesamiento no es necesario que las actividadescriminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sidodescubiertas, seencuentren sometidasa investigacin,proceso judicialohayan sidopreviamenteobjetodepruebao sentencia condenatoria.Al igualque la regulacinderogada, no es necesario que el delito previo haya sido en el pasado objeto de 104FundamentoJurdico32delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10.105FundamentoJurdico35delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10.106FundamentoJurdico33delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10.107Elconocimiento, la intencino lafinalidadrequeridoscomoelementosdecualquierade losdelitosenunciados en el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de las circunstancias objetivas delcaso.108Elconocimiento,laintencinolafinalidadqueserequierencomoelementodeundelitotipificadoenelprrafo1delpresenteartculopodrninferirsedelascircunstanciasfcticasobjetivas.109ABELSOUTO,Miguel.Elblanqueodedineroenlanormativainternacional,cit.,pp.102103,251.110FundamentoJurdico34delAcuerdoPlenarioN32010/CJ116de16.11.10.

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    investigacin o fallo alguno, dicha actividad probatoria deber ejecutarse cuandomenosenelprocesopenalquese instaureporeldelitode lavadodeactivos.Antesbien,esdedestacarsedosnovedades,porunladosehaenfatizadolanonecesidaddequeeldelitofuentehayasidoobjetodepruebaalgunaencualquiercontexto,dentroofueradeunprocesooficial,loquepareceabrirlapuertaainvestigacionesoprocesosporlavadodeactivosquepuedeniniciarsesinpruebaalgunadeldelitofuentequesepostule. En esa misma lnea restrictiva de derechos fundamentales, es ms gravetodava que la ley acepte la posibilidad de investigar el delito de lavado sin que eldelitofuentehayasidodescubierto,loqueentendidodemodoliteralpodrajustificarla realizacin de investigaciones por lavado sin la identificacin y delimitacin deldelitoprecedente,sinunahiptesis,porpreliminaroprovisionalque fuera,sobreeldelitofuente.Enesecontexto,consimplesalertascomoeldesbalancepatrimonialdeuna persona, podra dictarse una decisin de diligencias preliminares o deformalizacinde investigacinpreparatoriaendonde la investigacingireentornoalenriquecimientodelparticular111ynoalpresuntodelitoqueloorigin,ysimplementeporque no es necesario que ste haya sido descubierto. Principios constitucionalesbsicoscomoeldeimputacinnecesaria,elderechodedefensaoelderechoaprobar,fundamentan la necesidad de determinacin del delito precedente en todainvestigacin por lavado de activos112 y, en consecuencia, la inaplicacin de estosextremosdelanuevanormaIII.4 La imputacinobjetivaen losprocesosdecontaminacin/descontaminacin

    delobjetomaterialEn lamedidaqueelbien a reciclarpuedeprovenirdemododirectoo indirectodecualquierdelitopreviamentecometido,seaceptaqueellavadodeactivostambinseconfigure comodelito fuentedeunnuevo actode lavado, conello sedapaso a lasancin del llamado lavado sustitutivo o por sustitucin, en donde el bien sesustituye o se transforma completamente al punto de no quedar nada del bienoriginario,ascomodellavadoencadenaque implica lasucesindediversosactosdereciclajeenbasealmismobienuotrosquederivendelmismo113.Losprocesosdesustitucinyblanqueoencadenapuedencorresponder,segncadacaso,asupuestosde conversin de activos, especficamente a conductas de transformacin, otransferencia de bienes, y en ellos es comn que se produzca la mezcla ocontaminacindeactivosdeorigenlcitoconlosdeprocedenciailcita.Laadmisindeestasmodalidadestpicasrequieresinembargo la identificacinde lmitesprecisosa 111 Como sanciona el art. 327 del CP colombiano al incriminar al que de manera directa o porinterpuestapersonaobtenga,parasoparaotro,incrementopatrimonialnojustificado,derivadodeunauotraformadeactividadesdelictiva.Vid.,CAMARGO,PedroPablo.Eldelitodeenriquecimientoilcito.4ed.Bogot,Leyer2002,pp.43ss.112CASTILLOALVA,JosLuis.Lanecesidaddedeterminacindeldelitoprevioeneldelitodelavadodeactivos.Unapropuestadeinterpretacinconstitucional,cit.,pp.341ss.113GALVEZVILLEGAS,TomsAladino.Eldelitode lavadodeactivos,cit.,pp.9293.GARCACAVERO,Percy.Derechopenaleconmico.ParteEspecial,cit.,p.502.ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.193.

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    findeevitarunasobrecriminalizacinad infinitumo lapunicindeconductaspor lasimpleconexincausal,porlejanaquefuera,conbienesquehansidoobjetodeactosde blanqueo de capitales. El injusto del lavado de activos no puede reducirse acualquier contacto con losbienesoriginariosen laejecucinde conductasdelictivas,dadoqueseterminaatribuyendoalosbienesdeorigenilcitounacapacidadilimitadadecontaminacinrespectoalosdeprocedencialcita,cuandostosseintercambianose mezclan114. Por esa va, en un corto tiempo podra llegarse a considerarcontaminadaunaparteesencialdelaeconomalegal115.La necesidad de diferenciar los activos de fuente ilcita de aqullos de procedencialcita, tanto en los casos de transformacin o conversin total o parcial de bienes,comodemezcla,haquedadoclaramenteexpresadaenlasConvencionesdeViena116yde Palermo117. Conforme a esta regulacin de Derecho penal internacional, lasmedidas de coercin reales como el embargo o la incautacin, o la consecuenciajurdicopatrimonialdeldelitoqueseconcretaenelcomisoodecomiso,slopuedenafectarelpatrimonio contaminado,dejndose indemnes losactivosde fuente lcita.AunqueestasreglasnohansidoimplementadasenelDerechointerno,debeaceptarse 114 ARIAS HOLGUN, Diana Patricia. Aspectos polticocriminales y dogmticos del tipo de comisindolosodeblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.325.115BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.288.116Artculo5.Decomiso()6.a)Cuandoelproductosehayatransformadooconvertidoenotrosbienes,stospodrnserobjetodelasmedidasaplicablesalproductomencionadasenelpresenteartculo.b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas, sin perjuicio decualquier otra facultad de incautacin o embargo preventivo aplicable, se podrn decomisar dichosbieneshastaelvalorestimadodelproductomezclado.c)Dichasmedidasseaplicarnasimismoalosingresosuotrosbeneficiosderivadosde:i)elproducto.ii)losbienesenloscualeselproductohayasidotransformadooconvertido;oiii)losbienesconloscualessehayamezcladoelproductodelamismamanerayenlamismamedidaqueelproducto.().8.Lodispuestoenelpresenteartculonopodrinterpretarseenperjuiciodelosderechosdetercerosdebuenafe.()117Artculo12.Decomisoeincautacin()3.Cuandoelproductodeldelitosehayatransformadooconvertidoparcialototalmenteenotrosbienes,esosbienespodrnserobjetodelasmedidasaplicablesadichoproductoatenordelpresenteartculo.4.Cuandoelproductodeldelitosehayamezcladoconbienesadquiridosdefuentes lcitas,esosbienespodrn,sinmenoscabodecualquierotra facultaddeembargopreventivoo incautacin,serobjetodedecomisohastaelvalorestimadodelproductoentremezclado.5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que se hayatransformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya entremezclado elproductodeldelito tambinpodrn serobjetode lasmedidasprevistasenelpresenteartculo,de lamismamanerayenelmismogradoqueelproductodeldelito.()7.LosEstadosPartepodrnconsiderarlaposibilidaddeexigiraundelincuentequedemuestreelorigenlcitodelpresuntoproductodeldelitoodeotrosbienesexpuestosadecomiso,enlamedidaenqueellosea conforme con los principios de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otrasactuacionesconexas.8.Lasdisposicionesdelpresenteartculonoseinterpretarnenperjuiciodelosderechosdetercerosdebuenafe.()

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    suaplicacindirectae inmediataporque conformealart.55de laConstitucin, lostratadoscelebradosporelEstadoyenvigorformanpartedelDerechonacional118,ysiversansobrederechosreconocidosporlaConstitucin,enestecasoelpatrimonioquesepuedeverafectadoporelembargo, la incautacinoelcomiso,seconsideranquetienenrangoconstitucionalconformealaCuartaDisposicinFinalyalcontenidodelosarts.2y3de laLeyFundamental119.Evidentemente lasConvencionesdeVienaydePalermo no son tratados sobre Derechos Humanos, pero contemplan reglas queafectan y protegen derechos fundamentales como el patrimonio de la persona, enconcreto el derecho a diferenciar y salvaguardar de cualquier medida temporal odefinitivaelpatrimoniodeorigenlcito.Acordeconello,elart.253delCdigoProcesalPenalde2004imponequelarestriccindeestosderechosfundamentalesatravsdelasmedidascoercitivassesometaa lasgarantasyprincipiosesencialescomo losdeproporcionalidady razonabilidad120que,aplicadosalcaso,conllevan lanecesidaddequeunainvestigacinporlavadodeactivos,yporendelasentenciafinal,slopuedanafectarlosbienesdeorigenilcito.Zanjado lo anterior, la cuestin que se plantea es otra y consiste en establecer lasreglasde imputacin, odeno imputacin,cuandoelobjetomaterialdeldelitoeselproductodelamezclaentreactivosdeorigenlcitoeilcito,ocuandodichoobjetohasido transformadoo sustituido. Losplanteamientosmsdifundidosenesadireccinson los de Barton121, expuestos y adaptados para el Derecho espaol por BlancoCordero122, quien propone resolver o establecer los nexos entre los bienes y laconducta delictiva previa aplicando losmismos criterios que sirven para atribuir undeterminadoresultadoaunaconducta123,porelloanalizaelvalorde lasteorasde lacausalidad,en concreto laequivalenciade las condiciones,de laadecuacin yde laimputacinobjetiva,decantndoseporstaltima:unbiennoprocededeunhechodelictivo()cuandosegnlateoradelaimputacinobjetivaserompeelnexocausalexistente conforme a consideraciones normativas. Se podra decir que la causalidadexigidaconundelitoprevionosedacuandostenoesjurdicamentesignificativoparaelbien124.Bajoesa lnea,consideraporejemploque loscasosdemezcladebieneslcitos e ilcitos sobre los cuales se ejecutan conductas de lavado posteriores, y lahiptesis de plusvala y rendimiento de los bienes mezclados, deben resolverseconforme al criterio de la significancia jurdica: all donde la correlacin entre 118 NOVAK, Fabin y Elizabeth SALMN. Las obligaciones internacionales del Per en materia deDerechosHumanos.Lima,PUCP2000,p.108.SANMARTNCASTRO,Csar.Derechoprocesalpenal.Vol.I.2ed.Lima,Grijley2003,p.19.119 NOVAK, Fabin y Elizabeth SALMN. Las obligaciones internacionales del Per en materia deDerechosHumanos,cit.,p.123.120 CCERES JULCA, Roberto. Las medidas de coercin procesal. Sus exigencias constitucionales,procesalesysuaplicacinjurisprudencial.Lima,Idemsa2006,pp.39ss.121 Su conocido trabajo sobreelobjetode la accinenel lavadodedinero,BARTON, Stephan. DasTatobjektderGeldwshe:WannrhrteinGegenstandauseinerderimKatalogdes261INr.13StGBbezeichnetStraftatenher?.En:NeueZeitschriftfrStrafrecht,vol.4,1993,pp.159ss.122BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,pp.294ss.123ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.208.124BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.295.

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    elementos manchados y no manchados de un bien lleve al resultado de que losprimerosnosonsignificativosparaelbien,lamezclanodebeconsiderarseprovenientede un delito previo125, significancia que Barton concreta en base a criteriossocioeconmicos,omsbienmatemticos,si lapartedelbienqueseoriginaenundelitoanteriorfluctaentreel1/1000yel5/100,entre0.1%y5%,entonceselbiennopuedeconsiderarsedeprocedencia ilcita, si superael5%ya seerigecomounbienidneo para el blanqueo126. Pero en estricto, Barton apuesta por una teora de laimputacinobjetivaquenoaplica, identificauna seriedesupuestosen losqueasujuicio no existe significacin jurdica sin explicar si ello corresponde al criterio depeligrosidadde laaccin (riesgopermitidoonocreacindeun riesgo jurdicamenterelevante) o al mbito de proteccin de la norma (no realizacin del riesgo en elresultado)127.Partiendo igualmente del nivel de significancia, Blanco Cordero considera que elrecursoalprincipiodeproporcionalidadyalanlisisdelcasoconcretoenrelacinconelgradodecorrelacinentrelapartelegtimayladelictiva,handeserutilizadosporeljuez en la decisin de estos supuestos128. As, junto a las teoras de la causalidadimpone otros correctivos jurdicociviles, la adecuacin social y las reduccionesteleolgicas129,aunque sacrificando la coherenciade suplanteamiento,porejemploconsideraenbasea laequivalenciade lascondicionesque losbienesproducidosporunacorporacinnoestncontaminadosancuandoeldelincuentehaadquiridounaparticipacinenlaempresacondinerodeorigenilegal130,oconbaseenlateoradelaadecuacin tambin concluye que no est manchado el jugoso premio obtenidomedianteunticketdeloteracompradocondinerodefuenteilcita131.DeestamaneraBlanco Cordero resuelve cada uno de los supuestos problemticos en base a unateoradelacausalidaddistinta,conloquesuargumentacin,aceptablecasoporcaso,pierdecoherenciasiesvaloradaensuconjunto132.Tambin en la doctrina espaola, Arnguez Snchez postula la incapacidad derendimientodelateorasdelaequivalenciadelascondiciones,delaadecuacinodela imputacin objetiva para fundamentar la descontaminacin del bien, porque setrata de construcciones que por el contrario sirven para fundamentar o afirmar larelacindecausalidadentre laconductayelresultado,ynopararomperesenexoo

    125Ibid.,p.297.126Ibid.,p.297,notas332y335.127ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.208.128BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.300.129 Ibid., pp. 295ss. Le sigue, MARTNEZBUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de laempresa.Parteespecial,cit.,p.488.130BLANCOCORDERO,Isidoro.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.291.131Ibid.,p.293.132ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.209,extendiendotalcrticaaDELCARPIODELGADO, Juana.EldelitodeblanqueodebienesenelnuevoCdigoPenal,cit.,p.109,quientambinhapostuladoacudiralateorasdelaequivalenciadelascondiciones,delaadecuacinydelaimputacinobjetiva.

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    vnculo entre el bien y el delito precedente133. Para este autor es necesario enconsecuenciarecurrirauna interpretacinteleolgica,esdeciralfinde laregulacincontraelblanqueodecapitales,quenoesotroqueelaislamientode losbeneficiosprocedentesdeundelitogravedeltrficoeconmico legal134.Pero la interpretacinteleolgicaquepostulaArnguezSnchezparecejugarunrolmeramentesecundariooauxiliar, y es que pese a las crticas a Barton e Isidoro Blanco, el autor enfrenta elsupuestobsicodemezcladebienesdeprocedencia ilcita con losdeorigen lcito,adoptandolosplanteamientosdelpropioBarton,quienresuelveelsupuestoenbasealasignificacinjurdicadelapartesuciaenrelacinalalimpia135.AnteelmodelodeBarton,elautorespaolslo incorporadosmatizaciones,porun ladocuestiona larelevanciadelcriterioporcentual136,planteaqueunmejorcriterioesconsiderarquesiempre que se pueda conocer que una parte de un bien tiene procedencia ilcita,entonces ese bien puede ser objetomaterial del blanqueo137. En segundo trmino,dadoqueladescontaminacinpormezclasolotienesentidocuandoelbientengaunaunidad,sielbienesdivisibledineroporejemplopodrescindirselapartedeorigendelictivo,entoncessideunconjuntopuedensepararse(antesdelamezcla)losbienesde ilcita procedencia, stos no pierden tal condicin, aunque supongan una parteinsignificantedelconjunto(luegodelamezcla)138.Este mismo tratamiento de los casos de mezcla es extendido por el autor a otroscuatrosupuestosgeneralmentereferidosenladoctrinacomocasosautnomos,peroque en rigor configuran modalidades de aqulla: 1) los beneficios ordinariosproducidos por el bien de origen ilcito (los intereses de un depsito bancario, lasutilidades de las acciones) tambin adoptan ese origen ilcito, porque derivandirectamentededichobien y semezclan conste, salvoque elbienoriginalmenteilcito sea divisible en cuyo caso slo se contamina el beneficio en la proporcincorrespondiente139;2)losbeneficiosextraordinarios(ganarlalotera!)producidosporelbiendeorigen ilcito(elticket)nosecontaminanporquesolouna nfimapartedelcapital tiene origen ilegal, careciendo de la significacin necesaria para extender elefecto contaminante140; 3) las trasmisiones parciales de un bien parcialmenteprovenientedeundelitograve(unacuentabancariamezclacapitalesdeorigenilcitoylcito,ysetransfiereunapartededichocapitalaotracuenta),estncontaminadasen

    133ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,p.209.Delmismomodo,ARIASHOLGUN, Diana Patricia. Aspectos polticocriminales y dogmticos del tipo de comisin doloso deblanqueodecapitales(art.301CP),cit.,p.325,nota244.134ARNGUEZSNCHEZ,Carlos.Eldelitodeblanqueodecapitales,cit.,pp.209210.135Ibid.,p.211.136Comoseexplicantes,paraBartonsilapartedeorigendelictivonosuperaelrangode0.1%a5%,entonceselbiennosereputarcontaminado,sisuperael5%serlocontrario,yEntreesoslmiteslacuestinhaderesolverseatendiendoacadacasoconcreto,dependiendodeltipodeobjetoquesetrateylaformaenlaquesemezclconbienesdeilcitaprocedencia,Ibid.,p.211.137Ibid.,p.211.138Ibid.,pp.211212,textosentreparntesisaadidos.139Ibid.,pp.212213.140Ibid.,p.213.

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    laproporcinquedeorigen ilcito tenaelbienproductode lamezcla141;y,4) si setransformaelbienporeltrabajodeuntercero,nohaycontaminacinsidichobiennotiene un valor significativo fr