UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN SIMNFACULTAD DE CIENCIAS Y TECNOLOGADIRECCIN DE POSGRADO

CASO PRCTICO DE AUDITORIA INTERNA AL SIG

Presentado por: KAREN SOLEDAD MAMANI GONZALES NATALY MAMANI GONZALES VERONICA SERNA GOMEZ DOUGLAS SENSANO FABIO BEJARANO ROBY ANCALLE

Docente: Ing. F. Xavier Rocha PerezFecha: Viernes 20 de noviembre del 2015 Mdulo: AUDITORIAS DE SISTEMAS INTEGRADOSMaestra: SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD 4VERSIN

Cochabamba-BoliviaINFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA INTEGRADA

EMPRESA: XYZALCANCE: La EMPRESA XYZ con el Sistema Integrado de Gestin de SGC, SGMA, SG SySO donde se realizara Auditoria Interna para la produccin de cemento de dos lneas de produccin de 50 kg., a los procedimientos, planes y registros en los distintos procesos desde la fabricacin del producto hasta la comercializacin.OBJETIVO: Verificar el nivel de cumplimiento de los requisitos del SGI, metas de manera eficaz, eficiente, econmica y efectiva para as mejorar la calidad de sus productos, controlar los aspectos ambientales generados en la empresa y controlar los riesgos de las personas: Revisar, evaluar y verificar la comprensin de la poltica, planes y procedimientos del SGI por el personal sobre la evidencia y fiabilidad de datos as como su nivel de cumplimiento. Realizar la conclusin del informe final de la auditoria interna.NORMA DE REFERENCIA: Normas ISO 9001:2008; ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.TIPO DE AUDITORIA: InternaFECHA DE AUDITORIA: viernes 20 de noviembre de 2015RESPONSABLE DE AREA/PROCESO AUDITADO: EQUIPO AUDITOR:AUDITOR LIDER: FABIO BEJARANOAUDITOR: DOUGLAS SENSANOAUDITOR: ROBY ANCALLEAUDITOR: NATALY MAMANI GONZALESOBSERVADOR: KAREN SOLEDAD MAMANI GONZALESEXPERTO TECNICO: VERONICA SERNA GOMEZ

CONCLUSION GENERAL DE AUDITORIA:El equipo auditor llego a la siguiente conclusin: Cuando se realiz la verificacin del cumplimiento de los requisitos del SGI los cuales no estn cumpliendo a su cabalidad, la mayor dificultad que tienen es en el control de documentacin y registros. Estas no conformidades y observaciones para la cual se solicita a la organizacin nos puedan evidenciar el tipo de control que se realiza en cada sector. Se pide a la empresa que pueda corregir estas observaciones.En cuanto a la revisin, evaluacin y verificacin de la comprensin de las polticas, planes y procedimientos del SGI no todo el personal est capacitado, por lo tanto la empresa debe corregir esto, cualquier personal que ingrese a la organizacin debe ser capacitado en este tema aun sea por un tiempo corto de servicio.FORTALEZAS DETECTADAS: Interpretacin de la Poltica del SGI por el personal. Correcto almacenamiento e identificacin de los materiales. El supervisor de produccin conoce sus funciones y responsabilidades, indica los principales procesos y maquinarias y los controles que se realiza en el proceso. No se ha presentado problemas con el producto final. Efectivo control y procedimiento de comunicacin interna y externa por parte de RRHH. Adecuado almacenamiento de los materiales con la debida identificacin. Lista maestra de documentos internos actualizados.

OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA(*) OM=oportunidad de mejora; OBS= observacin.

PROCESO: Encargado del Sistema de Gestin IntegradoClasificacionUnidad/dpto./sitioOportunidades de Mejora y Observaciones

OBSSGI4.2.3. Control de documentos 4.4.5.Cambiar lo estipulado en el manual de calidad en la parte de control de documentos, de copias impresas a copias digitales.Mejorar la comunicacin con respecto al manejo de documentos externos entre el encargado del SGI y el supervisor de produccin.

OBS4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergenciasSolicitar registros de simulacros realizados

NRO. NCRequisito de la NormaDescripcin de la No conformidad encontrada

1ISO 9001: 4.2.2 b)Se ha evidenciado que el Manual de SGC no se ha incluido los procedimientos del SG y tampoco se hace referencia de ellos.

2ISO 14001: 4.5.1OHSAS 18001: 4.5.1Se ha evidenciado que los equipos de seguimiento de medicin no cuentan con registro de calibracin.

PROCESO: Recursos HumanosClasificacionUnidad/dpto./sitioOportunidades de Mejora y Observaciones

OMRRHHIncluir otros mecanismos de evaluacin a las capacitaciones como evaluaciones practicas o in situ mediante simulaciones y anlisis de casos.

NRO. NCRequisito de la NormaDescripcin de la No conformidad encontrada

14.2.3. Control de documentos 4.4.5.Incluir en el organigrama el cargo de asistente de RRHH y actualizarlos.

26.4 Ambiente de trabajo 4.3.1. IPER c)Falta de evidencia sobre mediciones de clima laboral, adems que solo es hecho por el directorio cada ao y no existen registros de las acciones definidas ni del anlisis realizado.

34.2.4. Control de registros4.5.4.Solo son registradas las capacitaciones externas por una nueva poltica pero el procedimiento aun no fue actualizado

44.3.2. Requisitos legales y otros requisitosFalta de reuniones del Comit Mixto, la ltima se realiz hace un ao (enero 2013)

PROCESO: ProduccinClasificacionUnidad/dpto./sitioOportunidades de Mejora y Observaciones

OMProduccinManuales de las mquinas y documentacin externa de apoyo a produccin cambiar al lugar de trabajo donde se encuentran las maquinarias

OMProduccinDebe realizarse control a la materia prima utilizada aunque sea de primera calidad

OBS6.2.2. 4.4.2.Tres personas nuevas contratadas por emergencia no han recibido induccin a los procedimientos y requisitos del sistema de gestin, no conocen bien los instructivos escritos y que se basan por la experiencia de los operadores o supervisor para realizar su trabajo. Diferencias entre los procedimientos operativos y la forma en que se realizan su trabajo.

OBSProduccin No tienen Plan de mantenimiento preventivo de maquinarias

NRO. NCRequisito de la NormaDescripcin de la No conformidad encontrada

34.2.3. Control de documentos 4.4.5. No actualizado el Procedimiento de planificacin por ende sin registros

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4.2.3. Control de documentos 4.4.5.Incluir en el SGI nuevo formulario de control diario donde se reporta que hojas de ruta han sido cerradas y la informacin de produccin, merma y principales, caractersticas de calidad. Completar la informacin de cierre.

54.3.1. IPER y determinacin de controles Trabajos en altura y trabajos de soldadura el personal no est llenando algunos permisos de trabajos para prevenir incidentes, conforme procedimiento de permisos de trabajo. Tambin se observa que se tienen derrames de aceite en varios sectores y estos van directo al suelo (que no est impermeabilizado).

64.3.2. Requisitos legales y otros requisitos Implementar LASP licencia para actividades con sustancias peligrosas

74.3.1. Aspectos AmbientalesLos efluentes generados son descargados al desage sin ningn tipo de tratamiento tambin debe medirse las emisiones en el horno

84.4.3.2. Participacin y consulta 4.4.6. Control operacionalEl personal no conocen principales peligros a los que estn expuestos y los impactos que pueden generar con sus actividades

94.4.7. Control y respuesta ante emergencias El personal no participo de ninguno de los simulacros y no tenan claro cmo proceder en situaciones de emergencia aunque algunos pertenecen a las brigadas.

104.5.3.1. Investigacin de Incidentes Falta denuncias del incidente y no se realiz la investigacin y el anlisis. Dos meses antes un operador sufri el atrapamiento de su mano derecha en un sistema de transmisin de poleas por correa, perdiendo toda su mano derecha.

11No se proporcion EEPs al equipo auditor al ingresar a la planta, adems de no contar con

PROCESO: COMERCIALClasificacionUnidad/dpto./sitioOportunidades de Mejora y Observaciones

OMDpto de ventasLos escritorios y computadoras de las personas no cuentan con condiciones ergonmicas.

NRO. NCRequisito de la NormaDescripcin de la No conformidad encontrada

16ISO 9001: 8.2.1La empresa XYZ no ha realizado ninguna accin especfica para mejorar la satisfaccin de los clientes.

PROCESO: ComprasClasificacionUnidad/dpto./sitioOportunidades de Mejora y Observaciones

OBSComprasRealizar la evaluacin de proveedores de MP de acuerdo con los requisitos de la organizacin. (7.4.1)

NRO. NCRequisito de la NormaDescripcin de la No conformidad encontrada

17ISO 9001: 7.4.3No se estableci ni se implement un proceso de inspeccin de los requisitos de producto comprado

Confidencialidad: Toda informacin obtenida durante la auditoria ser tratada con la mayor confidencialidad por el equipo auditor.Proceso de carcter muestral: Debido a que la auditoria se realiza con carcter aleatorio, se deja constancia que puede haber otros hallazgos que durante la presente auditoria no se detectaronFecha de entrega del informe: viernes 20 de noviembre de 2015Distribucin del presente informe: XYZ

Firma Auditor Lder