Caso_Practico_Auditoria_master auditoria.doc

7/26/2019 Caso_Practico_Auditoria_master auditoria.doc

1/71


2/71

I. RESUMEN DEL TRABAJO FINAL...................................................................................................1

1. OBJETIVOS...............................................................................................................................................1

2. METODOLOGA.......................................................................................................................................1

3. CONCLUSIONES......................................................................................................................................3

II. INTRODUCCIN................................................................................................................................4

1. DESCRIPCIN DE LA EMPRESA.........................................................................................................4

A. IDENTIFICACIN DE LOS TITULARES Y DEL EMPLAZAMIENTO DE LA ACTIVIDAD............................4

B. DESCRIPCIN DETALLADA DE LA ACTIVIDAD Y DEL MEDIO FSICO EN LA QUE SE DESARROLLA4

2. DESCRIPCIN DEL ALCANCE DEL TRABAJO.................................................................................5

3. OTROS........................................................................................................................................................6

III. CONTESTACIN A LAS PREGUNTAS DEL CASO PRCTICO...................................................6

1. INDICAR Y RAZONAR SI LA EMPRESA DEBE SOMETERSE A AUDITORASOBLIGATORIAS................................................................................................................................................6

2. ELABORAR UN CUESTIONARIO ESPECFICO DE EVALUACIN DE RIESGOS EN EL

LABORATORIO DE RADIOLOGA...............................................................................................................!

3. INDICAR CULES SON LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD, LOS REQUISITOS

REGLAMENTARIOS Y LOS EQUIPOS DE PROTECCIN COLECTIVA E INDIVIDUAL QUE

DEBEN USARSE EN EL LABORATORIO DE RADIOLOGA..................................................................13

A. CONDICIONES DE SEGURIDAD..........................................................................................................................13

B. REQUISITOS REGLAMENTARIOS......................................................................................................................1"C. MEDIDAS DE PROTECCIN EN EL LABORATORIO DE RADIOLOGA# EQUIPOS DE PROTECCIN

INDIVIDUAL Y COLECTIVA............................................................................................................................... .......... .1!

. LOS RESPONSABLES DEL LABORATORIO DE RADIOLOGA !DEBERAN SOMETERSE A

ALG"N TIPO DE PRUEBA M#DICA ESPECIAL$ RAZNESE LA RESPUESTA. ...............................$$

%. ELABORAR UN PROCEDIMIENTO OPERATIVO DE AUDITORAS INTERNAS, TENIENDO

EN CUENTA LA INTEGRACIN DE LA GESTIN DE LA CALIDAD, EL MEDIOAMBIENTE Y LA

PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES................................................................................................$6

&. INDICAR QU# PROCEDIMIENTOS DEBERA TENER EL SISTEMA DE GESTIN DE LAPREVENCIN DE MANERA OBLIGATORIA, Y CUALES OTROS SERA CONVENIENTE QUE

TUVIERA DE MANERA VOLUNTARIA......................................................................................................35

'. DESCRIBIR DETALLADAMENTE CUALES DEBERAN SER LAS FASES Y EL PROCESO DE

LA AUDITORA A REALIZAR A LA(SON.................................................................................................4%

). REALIZAR UNA PROPUESTA DE PROGRAMA DE AUDITORA.................................................45

*. REALIZAR EL INFORME FINAL DE LA AUDITORA DE LA(SON, INDICANDO QUE NO

CONFORMIDADES SE CATEGORIZAN COMO GRAVES Y EL CRITERIO SEGUIDO PARA ESTA

CATEGORIZACIN........................................................................................................................................511+. PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTES.....................................................64

IV. BIBLIOGRAFA................................................................................................................................66


3/71

1. NORMATIVA CONSULTADA................................................................................................................66

2. MANUALES.............................................................................................................................................66

3. GUAS T#CNICAS - INS/T...............................................................................................................6"

. NORMAS UNE.........................................................................................................................................6"

%. NOTAS T#CNICAS DE PREVENCIN DEL INSTITUTO NACIONAL DE SEGURIDAD E

/IGIENE...........................................................................................................................................................6"

&. P045 INTERNET.................................................................................................................................6!


4/71

I. RESUMEN DEL TRABAJO FINAL

OBJETIVOS

E& '()*)+, -/ 0(//2', ) ,2'2)2 '/2/ ,, ,*+/'7, 829)/2')& /'9)( /& ), 9/ &)

/0(/) LA:SON; 9/9)9) ) &) 8,()2 ,0),2)& < ,2'2). S,*(/ &) ) / 0(/'/29/

,2,/( '/2/ ,*&=)2 9/ (/)&>)( 2) A9',(?) 9/ 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ < &, '@(2, 9/

&) ). A /'/ ,*+/'7, / )2 &, =/2'/#

D/'/(2)( /& 0(,=()) 9/ &) A9',(?) 9/ 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/.

I9/2'8)( &, (/-', (/=&)/2')(, -/ 9/*/2 /( ,*/(7)9, ) &) ,() 9/ (/)&>)( 2)

A9',(?) < )&/ 0,9(?)2 ))9(/ 9/ 8,() 7,&2')().

D/(*( &) 9'2') 8)/ < /& 0(,/, -/ ,28,() 2) A9',(?) 9/ 0(/7/22 9/ (/=,

&)*,()&/.

R/)&>)( 2 28,(/ 82)& 9/ 2) A9',(?) 9/ 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ < 2 0&)2 9/

/99) ,((/',() 9/ &) 2, ,28,(9)9/ /2,2'()9).

C,0(,*)( &) 9,2/9)9 < /8/'79)9 9/& '/) 9/ =/'2 9/ &) 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/

9/ &) /0(/) L),2 0)() )&)2>)( &, ,*+/'7, 9/ =/'2 /0/8)9, /2 )'/() 9/

/=(9)9 < )&9.

C,2,/( /& 0(,/9/2', ,0/()'7, 9/ )9',(?) -/ 2'/=() &) =/'2 9/ &) )&9)9; /&

/9,)*/2'/ < &) 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/.

METODOLOGA

L) A9',(?) ,, )'79)9 /7)&)9,() -/ /; 9/*/ -/9)( 9/*9)/2'/ 0(,/9/2')9). E 0,(

/&&, -/ /=/ 2) '/') -/ )*)(-/ 9/9/ &) 0(,0) /+/2 9/ &) ); ) &) /7)&)2 9/ &,

(/&')9, < /&)*,()2 9/& ,((/0,29/2'/ 28,(/ 9/ 8,() -/ / =)()2'/ &) ) ,*+/'79)9 )9) 0,( 98/(/2'/ )9',(/.

1


5/71

R/0/', 9/ &, /'29)(/ 9/ ,0)()2 , H(/=&) 9/ /9(; / ,*7, -/ 7)2 ) 7/2(

0(,0,(,2)9, 0,(; < 2)/2'/; &) &/=&)2 < 2,()'7) 9/ (/8/(/2) /=*&/ /2 7=,(. P/(, /&

0(,*&/) )0)(// ) &) ,() 9/ 2'/(0(/')( 9) 90,,2/ &/=&)'7).

E2 /& )('?&, 3% 9/& R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/ P(/7/22 / 29) -/ &) )9',(?) 9/*/( /(

(/)&>)9) 9/ )/(9, ,2 &) 2,() '@2) /')*&/9) , -/ 0/9)2 /')*&//(/ < '/2/29, /2 /2')

&) 28,()2 (/*9) 9/ &, '()*)+)9,(/. K)') /& ,/2', &) A92'()2 2, ) /')*&/9, 9)

2,()'7) '@2) , =?) 9/ )9',(?) )&=2); 0,( &, -/ 2, /'/ 2) H/',9,&,=?) 9/ (/8/(/2) 0)()

'&>)(. A2'/ /') ')2; /& I2''', N),2)& 9/ S/=(9)9 / K=/2/ /2 /& T()*)+, ) ,29/()9,

,27/2/2'/ /&)*,()( 2, HC('/(, 0)() &) (/)&>)2 9/ )9',(?) (/=&)/2')() 9/& '/) 9/

0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/; ('/(, ,(/2')9,(/ =/2/()&/; -/ ,2''


6/71

P,( &',; &) '/(/() 0)('/ '()') 9/& 0(,/9/2', 9/ &) )9',(?) / 9/(; 9/& , 9/*/

9/)((,&&)(/ < / 9'2=/2 '(/ 8)/# 0(/0)()2 9/ &) )9',(?); (/)&>)2 9/ &) )9',(?) /

28,(/ 9/ &) )9',(?).

CONCLUSIONES

U2) 9/ &) 0,(')2'/ ,*&=),2/ /0(/)()&/ )2 =/2/()& 9/ &) /0(/) / 0&/2)/2'/ ,0)'*&/ ,2

&) 0(,0) 9/822 9/ 0(/7/22 )('?&, 4 9/ &) LPRL# /& ,2+2', 9/ )'79)9/ , /99)

)9,0')9) , 0(/7') en todas las fases de actividad de la empresa ,2 /& 82 9/ /7')( , 92( &,

(/=, 9/(7)9, 9/& '()*)+,. L4 6-7489 : -5 59: ; 7-? ;4

8:89 6?884=-6- -8-5474 @474 .

P,( ',9, /&&,; &) )9',(?) / ,28=() ,, 2) /(()/2') '& < 7/()> -/ 0,*&') ,0(,*)( &)

/8)) 9/ 2 '/) 9/ 0(/7/22; -/ 0/('/ 0&))( &, (/&')9, /2 2 28,(/ ,2(/',; &)(,;

,(9/2)9,; 7/(8)*&/ < //2', 9/ ,2'()9,2/ < ,/2')(, )9,2)&/ , )& )(=/2; -/ )(

0,*&/ ,0(,*)( 9, '/) 9/ 0(/7/22 0&/ ,2 &, (/-', &/=)&/ /')*&/9, /2 &)

2,()'7) 9/ 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/.

L, 0,(')2'/ / 98/(/2)( -/ &) )9',(?) 2, ,2'/ /2 (/)&>)( 2) 2/7) /7)&)2 9/ (/=,;

2, /2 9/'/(2)( &) /7)&)2 / ) (/)&>)9, ,((/')/2'/ -/ 2, / '()') 9/ 0&)28)(

)'79)9/ 0(/7/2'7); 2, 9/ ,0(,*)( -/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) / )+')2 ) &, 90/', /2 &)

2,()'7) 7=/2'/ 9/ )/(9, ,2 &, (/&')9, 9/ &) /7)&)2. E2 9/82'7) 9/ ,0(/29/( /& 0(,/,

9/ )9',(?) ,, 2 '/) ,0&//2')(, -/ =)()2'>) &) /=(9)9 < )&9 9/ &, '()*)+)9,(/ /2 /&

'()*)+,.

3


7/71

II. INTRODUCCIN

1. DESCRIPCIN DE LA EMPRESA

. IDENTIFICACIN DE LOS TITULARES Y DEL EMPLAZAMIENTO DE LA ACTIVIDAD

D7-889 -:=489- 4 4864

E=@7-54 LA(SOND7-889 C4- Q;:6- 1

T7-5 C46:5 C.P. 2)*% M47H

T. *1 &%1 ' %2.

F4. *1 &%1 ' %3.

-=4 LA(SONK:6=4.8:=

66@ LA(SON:7=48:.8:=

O7474=4

. DESCRIPCIN DETALLADA DE LA ACTIVIDAD Y DEL MEDIO FSICO EN LA QUE SE

DESARROLLA

D-587@89 - 4864-5 -5477:445# L) /0(/) ) )9')( / 9/9) ) &) 8,()2

,0),2)& < ,2'2); /2'()29, 8,()2 /2 &) 2/7) '/2,&,=?) /2'(/ &) -/ 9/'))2 /&

)0, 9/& , 9/ &) ()9,&,=?) < &) '@2) &'()2) 0)() /2)-8=-6:. D-@--845 - 56448:-5 - 4 -=@7-54

L) /0(/) *)9) /2 /& 20, 9/ T(/ C)2', /2') ,2 2 /98, 9/ 9, 0&)2')#

4


8/71

E2 &) P&)2') )&') /2,2'(),# D, &)*,()',(,# L)*,()',(, 9/ '@2) &'()2) )(&). P)()

/&&, / ) )2)&>)9, ')2', &) 2,()'7) =/2/()& 7=/2'/ ,, &) 2,()'7) ,*(/ (/=, /0/?8, 9/

)0&)2; 0)('/29, 9/ &, (/&')9, 9/ &) /7)&)2 9/ (/=, &)*,()&/ (/)&>)9) 0,( &) /0(/).

S/ ) '()')9, 9/ /')*&//( &) 98/(/2) /2'(/ 2) )9',(?) (/=&)/2')() < ,'() 7,&2')(); )? ,,

&) 98/(/2) /2'(/ 2) )9',(?) 2'/(2) < /'/(2).

A? ,; / ) 2'/2')9, 29( /2 &) 0,(')2) 9/ 2'/=()( /& '/) 9/ 0(/7/22 /2 /&

'/) 9/ =/'2 9/ &) /0(/); ')& < ,, /=/ &) (/8,() 9/& )(, 2,()'7, 9/ &) L/< 9/

P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/.

F2)&/2'/ / )2 0(,829>)9, /2 9/'/(2)9, (/=, /0/?8, ,, &) ()9),2/ ,2>)2'/;

(/)&>)29, 2 /',2)(, 9/ /7)&)2 9/ (/=, /2 2 &)*,()',(, 9/ ()9,&,=?); /')*&//29, &)

,29,2/ 9/ /=(9)9 0/('2/2'/ < &, /-0, 9/ 0(,'/2 2979)& < ,&/'7) 2//)(,.

C,2 /&&, / ) 0(/'/299, 7/(8)( /& =()9, 9/ 0&/2', 9/ &) 0&)28)2 9/829) 0,( &)

/7)&)2 9/ (/=,; 0(,0,(,2)29, )& )9')9, &) ,0,('29)9 9/ /+,()( '/) 9/ =/'2 9/

0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/; < ,2 /&&, ,2'(*( ) &) /+,() ,2'2) 9/ ,0,(')/2', /2

)'/() 9/ /=(9)9 < )&9.

5


9/71

3. OTROS

L) /0(/) ) ,*'/29, &, =/2'/ /('8)9,#

- ISO %%1#$%%%; 9/ AENOR )/ 5 ),.

- ISO 14%%1; 9/ AENOR )/ 9, ),.

T)*@2 ) 0&)2')9, 2 '/) 9/ P(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ )/ 2 ), =/29, &, ('/(,

&/=)&/ < &, /')*&/9, 0,( /& I2''', N),2)& 9/ S/=(9)9 / K=/2/ /2 /& T()*)+,.

III. CONTESTACIN A LAS PREGUNTAS DEL CASO PRCTICO

1. INDICAR Y RAZONAR SI LA EMPRESA DEBE SOMETERSE A AUDITORAS

OBLIGATORIAS

E& )('?&, 3% 9/ &) L/< 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/ L/< 315 (/&)'7, ) &) HP(,'/2 )9) )+/2) ) &) /0(/) 9/*/( ,/'/( '/) 9/

0(/7/22 )& ,2'(,& 9/ 2) )9',(?) , /7)&)2 /'/(2); /2 &, '@(2, -/ (/=&)/2')()/2'/ /

9/'/(2/2.

J2', ) /'/ 0(//0', /& )('?&, $ 9/& R/)& D/(/', 3"; 9/ 1" 9/ /2/(,; 0,( /& -/ / )0(/*) /&

R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/ P(/7/22 RSP (/&)'7, )& H*', 9/ )0&)2 /2 2/7)

(/9)2 (/,2,/ -/# H1. L) )9',(?) , /7)&),2/ /'/(2) /(2 ,*&=)',() /2 &, '@(2,

/')*&/9, /2 /& 0(//2'/ )0?'&, )29,; ,, ,2//2) 9/ &) /7)&)2 9/ &, (/=,; &)

/0(/) '/2=)2 -/ 9/)((,&&)( )'79)9/ 0(/7/2'7) 0)() /7')( , 92( &, (/=, 9/(7)9, 9/&

'()*)+,.

$. L) /0(/) -/ 2, */()2 ,2/(')9, /& /(7, 9/ 0(/7/22 ,2 2) /2'9)9 /0/)&>)9)

9/*/(2 ,/'/( '/) 9/ 0(/7/22 )& ,2'(,& 9/ 2) )9',(?) , /7)&)2 /'/(2).

A,; &) /0(/) -/ 9/)((,&&/2 &) )'79)9/ 0(/7/2'7) ,2 (/(, 0(,0, < )+/2,

9/*/(2 ,/'/( '/) 9/ 0(/7/22 )& ,2'(,& 9/ 2) )9',(?) , /7)&)2 /'/(2) /2 &,

'@(2, 0(/7', /2 /& )('?&, 31 * 9/ /'/ R/)& D/(/',.

6


10/71

3. A &, /8/', 0(/7', /2 /& )0)(')9, )2'/(,(; &) /0(/) 9/ )') / '()*)+)9,(/


11/71

- L) )'79)9 9/ &) /0(/) 2, -/9) (/,=9) /2 /& A2/, I 9/& R/=&)/2', 9/ &, S/(7,

9/ P(/7/22.

- L) /8)) 9/& '/) 9/ =/'2 9/ &) 0(/7/22 / /79/2'/ 9)9) &) /2&&/> 9/ &)

/0(/).

L) /0(/) L),2 '/2/ ,2'()')9, 2 S/(7, 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/ A+/2,; &)

M') U27/()&. N)9) / 9/ ,*(/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) ,2'()')9) ,2 /) /0(/); ,2 &)

',')&9)9 9/ &) ) , ,&, 0)('/ 9/ /&&). A2'/ /') ')2; /2'/29/, -/ 9, 0,9(?)2 /( &)

,&,2/ ) &) 0(/=2') -/ / 2, 0&)2'/)#

- S /& /(7, 9/ 0(/7/22 )+/2,; &) M') U27/()&; )/ &) ',')&9)9 9/ &) 82,2/ 9/&

'/) 9/ 0(/7/22; 2, )*( ,*&=)2 &/=)& 9/ )9')( 0,( (=)2, /'/(2, &) /0(/).

- S /& /(7, 9/ 0(/7/22 )+/2,; )/ ,&, 0)('/ 9/ &) 82,2/ 9/& '/) 9/ 0(/7/22; &)

)9',(?) ,&, )&)2>)( )-/&&) )'79)9/ -/ 2, )


12/71

/ /2/2'() ,/'9, (()9)2 ) 0)() &) 9,/'(?) 2'/(2); 9/

)-/&&, '()*)+)9,(/ -/ /'@2 /0/', ) (/=, 9/ 2,(0,()2 9/ ()9,2&/9,. A9/; /&

''&)( 9/ &) 0(') , &) /0(/) /'/(2) '()2'( &, (/&')9, 9/ &, ,2'(,&/ 9,@'(, )&

S/(7, 9/ P(/7/22 -/ 9/)((,&&/ &) 822 9/ 7=&)2) < ,2'(,& 9/ &) )&9 9/ &, '()*)+)9,(/; )

-/2 ,((/0,29/( 2'/(0(/')(&, 9/9/ /& 02', 9/ 7') )2')(,. E2 ), 9/ (=/2) 9)

'()22 9/*/( /( 2/9)').

S/=2 /& A('?&, $! 4 -56=489 - 4 :55 /2 (/&)2 ,2 &, '()*)+)9,(/ /0/',

0/('/2//2'/ ) &) C)'/=,(?) A /( ,*&=)',() /2 &, =/2'/ ),#

- E2 ), 9/ (/=, 9/ /0,2 /'/(2); &) '&>)2 9/ 9,?/'(, 2979)&/ -/ 9)2 &) 9,

/'/(2); (/0(//2')'7) 9/ &) 9, 0)() &) ',')&9)9 9/& ,(=)2, 9()2'/ ',9) &) +,(2)9) &)*,()&.

- E2 ), 9/ (/=, 9/ /0,2 0)()& , 2, ,,=@2/) 9/& ,(=)2,; &) '&>)2 9/ 9,?/'(,

)9/)9, /2 &) 0)('/ 0,'/2)&/2'/ )8/')9).

- E2 ), 9/ (/=, 9/ ,2')2)2 2'/(2) &) (/)&>)2 9/ &) /99) , )2& 0/('2/2'/ 0)()

/7)&)( &) 9, ,((/0,29/2'/.

S/=2 /& A('?&, $ &) -56=489 - 45 :55 ;4-5, (/*9) 0,( &, '()*)+)9,(/

/0/', 0/('/2//2'/ ) &) C)'/=,(?) B; 0,9( /')(/ ) 0)('( 9/ &, (/&')9, 9/ &) 7=&)2)


13/71

(/)&>)9) /2 /& )*/2'/ 9/ '()*)+,; /0(/ < )29, /', 0/(')2 9/,'()( -/ 9, '()*)+)9,(/

/'2 &)8)9, ,((/')/2'/ /2 &) C)'/=,(?) B.

S/=2 /& A('?&, 3% 0)() (/)&>)( -56=48:-5 -5@-84-5 - :55, /2 &, ), /2 &, -/ 2, /)

0,*&/ , (/&'/2 2)0(,0)9) &) /9,2/ 2979)&/; &) 7=&)2) 2979)& / *))( /2 2)

/')2 (/)&>)9) ) 0)('( 9/ /9,2/ 2979)&/ /) ) ,'(, '()*)+)9,(/ /0/', , ) 0)('(

9/ &, (/&')9, 9/ &) 7=&)2) 9/& )*/2'/ 9/& '()*)+,; )@29,/ ,2')( /0(/)/2'/ /'/ /,

/2 /& ',()& 9,@'(, 9/& '()*)+)9,(.

S/=2 /& A('?&, 33 )29, / ))9); /0,2 )9/2')& ,

/0,2 9/ //(=/2); 9/*/( (/)&>)(/ 2 -56;: @474 -4;47, ,2 &) ) < 0(/2

0,*&/; &) 9, (/*9) /2 &) ',')&9)9 9/& ,(=)2, , /2 &) (/=,2/ (=)2, )8/')9,. E',

), < &, (/&')9, 9/& /'9, /(2 2/9)')/2'/ 0/', /2 ,2,/2', 9/& S/(7, 9/

P(/7/22 -/ 9/)((,&&/ &) 822 9/ 7=&)2) < ,2'(,& 9/ &, '()*)+)9,(/; 9/& C,2/+, 9/

S/=(9)9 N&/)( < 9/& '()*)+)9,( )8/')9,.

E& A('?&, 34 / (/8/(/ )& K',()& 9,@'(, < (/='(, )9,2)&/#

1. S/( ,*&=)',(, (/='()( ',9) &) 9, (/*9) 9()2'/ &) 79) &)*,()& 9/ &, '()*)+)9,(/

/0/', /2 2 ',()& 9,@'(, 2979)&; -/ / )2'/29( 9/*9)/2'/ )')&>)9, < /')(;

/2 ',9, ,/2',; ) 90,2 9/& 0(,0, '()*)+)9,(. A /', /8/',; /( ')*@2 ,*&=)',(,

(/='()(; ,2/(7)( < )2'/2/( ) 90,2 9/& '()*)+)9,( &, =/2'/ 9,/2',#

) E2 /& ), 9/ &) /0,,2/ ) &) -/ / (/8/(/2 &, )2'/(,(/2'/ ')9, )('?&, 3$ < 33;

&, 28,(/ (/&)'7, ) &) (2')2) < ) &) /99) )9,0')9).

* L, (/&')9, 9/ &) 7=&)2) 9/& )*/2'/ 9/& '()*)+, -/ / )


14/71

//2/ 9/ )&9 -/ /& S/(7, 9/ P(/7/22; (/0,2)*&/ 9/ &) 7=&)2) 9/ &) )&9;

&, (/-/().

CONDICIONES MEDIAMBIENTALESCONCEPTO OBSERVACIONES

1A;4 - 45 6-8::45 -=@-445 @;-- -5647 845844 8:=: 56448974:4864 @:7 5;@-747 :5 ;=>74-5 -4=-6- -564>-8:5.

S NO

2S- 5@:- - 4 4;6:7489 - @;-564 - =4784 - 4 564489 74:4864-6-4 @:7 - C:5-: - S-;74 N;8-47 CSNH.

S NO

3/4 ;4 @-75:4 :746:7: 8;-64 8: -6445 484 - -6-7:7 77. S NO22 E 4>:746:7: 8;-64 8: ; 556-=4 - -6489 :744. S NO

23E 556-=4 - -6489 - 4>:746:7: -5 -@--6- -8;5: - =5=:, :8:=;84: 8: - 7-56:.

S NO

2S- 45-;74 ;4 -6489 ==4 - & R-:48:-5:74 - :7=4 :=:?-4 -6:: - :84.

S NO

2% L45 8:8:-5 - 6-=@-746;74 5- =46-- -67- :5 2+2C - -7: :5232&C - -74:. S NO

2& N: -56- 8:77-6-5 - 47- =:-5645 @474 :5 674>44:7-5. S NO2' E56- ; 556-=4


15/71

;4 56;489 - -=-7-84.

2)S- @;-- 7-;47 4 6-=@-746;74 -:84 - 47- 48:8:4: -5- - =5=:4>:746:7:.

S NO

2*E 5-: - 47- 48:8:4: -5 64 :746:7: 5- 44 - -@7-59 8: 45 =-:5 8:64=445.

S NO

3+S- 7-44 ; =46-=-6: @-798: - 4 564489 - 47- 48:8:4:,8;-: =@-4, 7-84=>: - 67:5 7-59 - ;8:4=-6:.

S NO

INSTALACIN EL#CTRICACONCEPTO OBSERVACIONES

31S- 5@:- - ; 8;47: --74, @7--7>-=-6- - 844 ;4 - 4>:746:7:8: 6-77;@6:7-5 -7-84-5 - 464 5-5>4 3+ =AH 4;6:=068:5 @4746:45 45 -45.

S NO

32L:5 8;47:5 -?8678:5 5- -8;-674 8-774:5 5-44:5 5; 8- -@7:6-889 IP -5 - 4-8;4:.

S NO

33T:4 4 564489 -?86784 -5 - 67-5 :5, -5 -87 8: 6:=4 - 6-774-5@-84=-6- 45 6:=45 - 8:77-6-H.

S NO

3L4 564489 - ;-74 4 - ;=489 -560 5-@47445 8;-64 844 ;48: 6-77;@6:7 @7:@:.

S NO

3% E :5 8;47:5 -?8678:5 -560 -684:5 :5 566:5 --=-6:5. S NO

3&E 45 :45 :- -5 -8-547: @:7 --=@:, 4=48--5 8: @7:;86:5 :06-5 -

4=4>-5H 45 ;=4745 5: -564845.S NO

3' N: 5- ;64, =05 ;-: : 5-- 84>-5 5;-6:5, -=@4=-5 8:-:-5 : 4-8;445, 8;47:5 -?8678:5 - >;--564:, -68.H

S NO

3* L45 6:=45 - 8:77-6- -560 4 ; ==: - + 8=. - 56484 - 5;-:. S NO

+S- 7-44 ; =46-=-6: 4-8;4: - 5@-88:-5 8:=@7:>48:-5 @-79845 D-7-84-5 =-5;4H P;-5645 4 6-774 4;4H

S NO

INCENDIO Y EMERGENCIAS

CONCEPTO OBSERVACIONES1

E56- -56>;: - 5-@47489 5-;74 - 4:746:7:5 :746:7:5 - 5;5 -56>;:5 - 5-@47489 5- =46--8-77445.

S NO

3L:5 --=-6:5 -567;86;74-5 @47--5 6-8:5, 5: 8:=: ==: RF1)+ 4:77-8:=-4: @474 :84-5 - 7-5: =-:H.

S NO

S @:7 5; 64=4: : @-7:54 5- 8:5-74 -8-547:, - 4>:746:7: 5@:- - :55445.

S NO

%L45 @;-7645 - :5 4>:746:7:5 5: - 4@-76;74 484 - -6-7:7, @7--7>-=-6-46@08:, 8: RF&+ =74 - 7: - 5-;74, 56;44 4 4 46;74 - 4 564 - =-5:-5 2%+ 8=.

S NO

&

L45 @;-7645 - 544 :67- 4 ;6489 - :5 =-:5 - ;84 8:674 8-:5 S NO

1$


16/71

5:>7- 4 486;489 4 5-;7 - 845: - -=-7-84 - -8-54 - @7=-7:54;:5.

EQUIPOS DE TRABAJOCONCEPTO OBSERVACIONES

%*S- 8;-64 8: :5 E- :5 -4:;64:5.

&+ L:5 -


17/71

E2 )'/22 ) &) 2)'()&/>) < )=2'9 9/& (/=, ()9,&=,; &) =-45 - @7:6-889 ,2'() &)

()9),2/ ,2>)2'/ 9/*/(2 '/2/( /2 /2') &, =/2'/ 45@-86:5 - 847086-7 --74 9/829, /2

/& RD "!3$%%1#

- C&)8)2 9/ &, &=)(/ 9/ '()*)+, /2 98/(/2'/ :45 ,2'(,&)9) < 7=&)9); ,29/()29, &)

/7)&)2 9/ &) 9, )2)&/ 0(/7'); /& (/=, 9/ 90/(2 9/ &) ,2')2)2 < &)

0(,*)*&9)9 < )=2'9 9/ &) /0,,2/ 0,'/2)&/.

- C&)8)2 9/ &, '()*)+)9,(/ /0/', /2 98/(/2'/ )'/=,(?) A < B /=2 ,29,2/ 9/

'()*)+,.

- A0&)2 9/ &) 2,() < /99) 9/ 7=&)2) < ,2'(,& (/&)'7) ) &) 98/(/2'/ >,2) < &)

9'2') )'/=,(?) 9/ '()*)+)9,(/ /0/',; 2&9); / 2//)(); &) 7=&)2) 2979)&

/8/')9) 0,( S/(7, 9/ D,/'(?) P/(,2)& /0(/)/2'/ )',(>)9, 0,( /& C,2/+, 9/

S/=(9)9 N&/)(.

E2 (/&)2 ,2 &) -4;489 4@8489 - 45 =-45 - @7:6-889 74:984; /& ''&)( 9/

&) 0(') / (/0,2)*&/ 9/ -/ /& /)/2 < ,2'(,& 9/ &, 90,'7, < '@2) 9/ 0(,'/2; )?

,, 9/ &, 2'(/2', 9/ /92; / /8/'/2 9/ )/(9, ,2 &, 0(,/9/2', /')*&/9,

ANEO IIH.

T/2/( /2 /2') &) @7:>89 - ;=47 /2 /& &=)( 9/ '()*)+,.

PUESTOSTAREAS

O*/(7)( /(0&,)/2'/ &, =6-5 4;4-5 - :55 ,2''


18/71

- L) 0,(')2) 9/& 0&/2', 9/ &, (/-', '@2,; @9, < )92'()'7,.

- L) 2,() < 0(,/9/2', 9/ 0(,'/2 ()9,&=); ')2', /2 &, -/ / (/8/(/ ) &) 0(') /2

=/2/()& ,, )& 9/'2,; 0/', , ')(/) )=2)9, /2 0)('&)(.

- N//9)9 9/ /8/')( (09)/2'/ &) 9/&)()2 9/ /*)()>, < 2,'8)2 9/ &)')2).

E') 2,()'7) 9/*/( 2&( &) //2) 9/ &) ,0/(),2/ ) 9/)((,&&)( 0)() (/)&>)( 2

9/'/(2)9, '()*)+,; ,2 2&2 9/ &, /9, )'/()&/ 9/ '()*)+, , 9/ 0(,'/2 < )2,

)&8)2 , 8,()2 9/& 0/(,2)& 2//)(, 0)() &&/7)(&, ) )*,.

D)9) &) 0,(')2) 9/ 2) )0&)2 /'(') 9/ &, 0(,',,&, 9/ '()*)+, /=(, /&)*,()9, 0,( &,

D/0)(')/2', D,/2'/ 0)() /& 9/)((,&&, 9/ /'/ '0, 9/ )'79)9/; ')*@2 / 9/*/( 0(,0,(,2)( )&

0/(,2)& )8/')9,; )2'/ 9/ 2)( )'79)9 < 9/ )2/() 0/(9); :7=489 /2 )'/() 9/

0(,'/2 ()9,&=) ) 2 27/& )9/)9, ) (/0,2)*&9)9 < )& (/=, 9/ /0,2 ) &)

()9),2/ ,2>)2'/ /2 0/', 9/ '()*)+,.

E2 822 9/& '0, 9/ (/=, 9/ /0,2; 9/*/2 ,*/(7)(/ &) 9/2,2)9) =-45 >05845 -

@7:6-889 74:984#

E2 ), 9/ 774489 -6-74 2 ,2')', 9(/', ,2 &) 8/2'/; &) /99) 9/ 0(,'/2

,2'/2 /2#

- L')( /& '/0, 9/ /0,2.

- A/2')( &) 9')2) ) &) 8/2'/ &) 9, 92


19/71

- P&)2 9/ //(=/2).

- E7')( &) 2=/'2 9/ 4=-6:5 < >->45 /2 &, &)*,()',(,.

EQUIPOS SUSTANCIAS

E2 &) 4)( >:6-45 - 45-50(//2'/ /2 /& &)*,()',(, )/29, , 9/ &) )/') /'/(,(/ < &)

,29,2/ 9/ =)/. C)29, /) 0(/29*&/ 0(//2) /2 /& &)*,()',(,; &) *,'/&&) 9/*/(2 /(

)((,'()9) 9/*9)/2'/ 0)() 0/9( 9/0&)>)/2', , )?9).

E2 (/&)2 ,2 &) -569 - :5 7-5;:5 74486:5#

- D/*/ *))(/ /2 /& 0(20, 9/ (/0,2)*&9)9 9/& 0(,9',(; -/ 9/*/ ',)( &) /99) 2//)()

0)() -/ &) /&2)2 9/ &, , 2, /) 22=2 0/&=(, 0)() &) 0/(,2) < /& /9, )*/2'/;

/2'(/=29,&, ) ENRESA; 2, =/',( )',(>)9, 0,( /& C,2/+, 9/ S/=(9)9 N&/)( 0)() &)

=/'2 < '()')/2', 9/ (/9, ()9)'7, /2 E0)).

- L, (/9, ()9)'7, 9/*/2 '/2/( 2) =/'2 98/(/2)9) < /0/?8); ',')&/2'/ /0)()9) 9/ &,

'/) 9/ )&)/2)/2',; '()')/2', < /7))2 9/& (/', 9/ (/9,.

- L, (/9, ()9)'7, 9/*/2 )&)/2)(/ /2 (/0/2'/ ,27/2/2'//2'/ /)&>)9,


20/71

E2 ),; )/( , 9/ &, -


21/71

LEY 311**%; 9/ ! 9/ 2,7/*(/; 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/.

REAL DECRETO 3*1**'; 9/ 1" 9/ /2/(,; 0,( /& -/ / )0(/*) /& R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/

P(/7/22.

REAL DECRETO )%1**'; 9/ 14 9/ )*(&; ,*(/ 90,,2/ ?2) /2 )'/() 9/ /)&>)2

9/ /=(9)9 < )&9 /2 /& '()*)+,.

REAL DECRETO )&1**'; 9/ 14 9/ )*(&; 0,( /& -/ / /')*&//2 &) 90,,2/ ?2) 9/

/=(9)9 < )&9 /2 &, &=)(/ 9/ '()*)+,.

REAL DECRETO ')32++1; 9/ 6 9/ +&,; 0,( /& -/ / )0(/*) /& R/=&)/2', ,*(/ 0(,'/2

)2')() ,2'() ()9),2/ ,2>)2'/.

REAL DECRETO 121%1**'; 9/ 1! 9/ +&,; 0,( /& -/ / /')*&//2 &) 90,,2/ ?2) 9/

/=(9)9 < )&9 0)() &) '&>)2 0,( &, '()*)+)9,(/ 9/ &, /-0, 9/ '()*)+,.

REAL DECRETO 13%1**2; 9/ $" 9/ 2,7/*(/; 0,( /& -/ / 9')2 &) 90,,2/ 9/

)0&)2 9/ &) D(/'7) 9/& C,2/+, !3$CEE; (/&)'7) ) &) )0(,)2 9/ &) &/=&),2/ 9/

&, /')9, /*(, ,*(/ -2). I2&)2 < &*(/ (&)2 2'(),2')() 9/ &, /-0, 9/ 0(,'/2 2979)&.

REAL DECRETO ''31**'; 9/ 3% 9/ ))2 0,( &, '()*)+)9,(/ 9/ /-0, 9/ 0(,'/2 2979)&.

N:64 T?884 - P7--89 &1 R)9),2/ ,2>)2'/# 2,() 9/ 0(,'/2.

. MEDIDAS DE PROTECCIN EN EL LABORATORIO DE RADIOLOGA# EQUIPOS DE

PROTECCIN INDIVIDUAL Y COLECTIVA

1. P7:6-889 - :5 674>44:7-5. P4;645 --74-5

C)29, / 9/) 2 '/) 9/ 0(,'/2 8(/2'/ )& (/=, 9/ ()9),2/ ,, / /2 2/'(, ),

2 &)*,()',(, 9/ ()9,&,=?); 9/*/, )0&)( &) =/2'/ 0)') =/2/()&/ ?2)#

1!


22/71

E2 0(/( &=)( 9/*/( (/)&>)(/ 2) /7)&)2 0(/7) 9/ &) ,29,2/ &)*,()&/; ,2 /& ,*+/',

9/ 9/'/(2)( &) 2)'()&/>) < &) )=2'9 9/ &, (/=, ()9,&=, ) &, -/ ,2 ,/'9, &,

'()*)+)9,(/.

A ,2'2)2 &, &=)(/ 9/ '()*)+, 9/*/(2 &)8)(/ '/2/29, /2 /2') (2')2) ')&/

,, &) /7)&)2 9/ &) 9, )2)&/ 0(/7'); /& (/=, 9/ 90/(2 9/ &) ,2')2)2 < &)

0(,*)*&9)9 < )=2'9 9/ &) 0,'/2)&/ /0,,2/ ) -/ ,2 ,/'9, &, '()*)+)9,(/.

I=)&/2'/ 9/*/( &)8)(/ ) &, '()*)+)9,(/ /0/', /2 98/(/2'/ )'/=,(?) /=2 &/

/)2 ,29,2/ 9/ '()*)+,.

P)() )9) >,2) 9/ '()*)+, < )9) )'/=,(?) 9/ '()*)+)9,(/ /0/', / )0&)(2 2) 2,()

/0/?8); )? ,, /99) 9/ 7=&)2) < ,2'(,&.

S/ (/)&>)( 2) 7=&)2) )2')().

2. P78@:5 >058:5 - @7:6-889 74:984

L) C,2 I2'/(2),2)& 9/ P(,'/2 ,2'() R)9),2/ CIPR ) 9/99, /')*&//( 2

'/) 9/ &')2 9/ 9, *))9, /2 '(/ 0(20, 829)/2')&/# +'8)2; ,0'>)2 )9,.

L, )'/()&/ ,2'''7, < 9/ ,0,2/2'/ 9/ /', EPI =)()2'>)(2 -/ /& 27/& 9/

0(,'/2 9/& )(, /) ')2 )&', ,, &, /+)2 &) ,29,2/ 2,()&/ 9/ , 2 -/ ,*')&/2

=/',; 0,'() , 9/0&)>)/2',. L, EPI /(2 &, &=/(, 0,*&/; 2 -/ /&&, 0/(+9-/

,&9/> 9/ 8)*()2 2 ,0(,/') /8)). L&/7)(2 2) )() 9/ /)&>)2 -/ 29-/

&) ?29,&/ < /& /0/,( 9/& )'/()& , )'/()&/ -/ ,2''


25/71

< 9/*/( /')( ,28/,2)9) ,2 '/+9, 9/ 72&, 0&,)9, ,2

2) /-7)&/2) /2 P* 9/ %;5 .

G445 8:87564 @:=4:# K)2 9/ /')( ,28/,2)9) ,2 (')& 0&,)9,

9/ %;$ 9/ /0/,(. T/2/2 2) /'('() &=/() ,2 2) )0) )2'((/8&/+)2'/;

< 0(,'/',(/ &)'/()&/; 0/(,( / 28/(,(.

P7:6-86:7 - 67:-5D/*/ *(( ',9, /& /&&, 9/ &) 0/(,2). T/2/ -/ '/2/(

2) /-7)&/2) /2 P* 9/ %;5 . E 0,(')2'/ -/ 0&) &, =/2'/ (/-',#

N, 9/*/ 0(,9( (,/.

T/2/ -/ /( 8&/*&/.

D/*/ 0/('( &, ,7/2', )('&)(/ 9/ &) 7@('/*() /(7)&/ < ',9,

&, ,7/2', 0(,0, 9/& '()*)+,.

P7:6-86:7 @474 9445E' ,28/,2)9, ,2 '/+9, 9/ 72&, 0&,)9,. T/2/

-/ '/2/( 2) /-7)&/2) /2 P* 9/ %;5 . S/ '/2/ -/ '/2/( /2 /2') /& /, 9/

&) 0/(,2) < &) /9)9 /2 /& ,/2', 9/ /&/=(&,.

G;46-5 @:=4:5E'2 ,28/,2)9, ,2 '/+9, 9/ 72&, 0&,)9,. T/2/2 -/

'/2/( 2) /-7)&/2) /2 P* 9/ %;5 .

LOS RESPONSABLES DEL LABORATORIO DE RADIOLOGA !DEBERAN

SOMETERSE A ALG"N TIPO DE PRUEBA M#DICA ESPECIAL$ RAZNESE LA

RESPUESTA.

D/ )/(9, ,2 &, /')*&/9, /2 /& RD "!3$%%1 9/ 6 9/ +&,; 0,( /& -/ / )0(/*) /& R/=&)/2',

,*(/ 0(,'/2 )2')() ,2'() ()9),2/ ,2>)2'/; < ,2(/')/2'/ /2 (/&)2 ) )('?&,

$%; &, '()*)+)9,(/ /0/', ) ()9),2/ ,2>)2'/; ,, / /2 /& ), -/ /'), /'9)29, &,

(/0,2)*&/ 9/& &)*,()',(, 9/ ()9,&,=?); 9/*/(2 /( &)8)9, 0,( /& ''&)( 9/ &) 0(') , &)

/0(/) /'/(2); /2 9, )'/=,(?)#

$$


26/71

HC)'/=,(?) A# P/('/2//2 ) /') )'/=,(?) )-/&&) 0/(,2) -/; 0,( &) ,29,2/ /2 &) -/ / (/)&>)

'()*)+,; 0/9)2 (/*( 2) 9, /8/'7) 0/(,( ) 6 S7 0,( ), ,8)& , 2) 9, /-7)&/2'/

0/(,( ) 31% 9/ &, &?'/ 9/ 9, /-7)&/2'/ 0)() /& (')&2,; &) 0/& < &) /'(/9)9/; /=2 /

/')*&// /2 /& )0)(')9, $ 9/& )('?&, .

C)'/=,(?) B# P/('/2//2 ) /') )'/=,(?) )-/&&) 0/(,2) -/; 0,( &) ,29,2/ /2 &) -/ / (/)&>)

'()*)+,; / < 0(,*)*&/ -/ (/*)2 9, 0/(,(/ ) 6 S7 0,( ), ,8)& , ) 31% 9/ &,

&?'/ 9/ 9, /-7)&/2'/ 0)() /& (')&2,; &) 0/& < &) /'(/9)9/; /=2 / /')*&// /2 /&

)0)(')9, $ 9/& )('?&, .

E2'/29/, -/ 0/', -/ 2)9) / 2, /0/8) /2 /& 0/', 9/ &) /0(/) L),2 ,*(/ &)

9, ) &) -/ /'2 +/', &, (/0,2)*&/ 9/& &)*,()',(, 9/ ()9,&,=?) 9/& /2'(,; 0/(, 9)9, -/

'()*)+)2 ,, 9,/2'/ /2 @& 9()2'/ ',9) +,(2)9) &)*,()&; 0,2/, -/ (/*/2 2) 9, /8/'7)

0/(,( ) 6 S7 0,( ), ,8)& , 2) 9, /-7)&/2'/ 0/(,( ) 31% 9/ &, &?'/ 9/ 9,

/-7)&/2'/ 0)() /& (')&2,; &) 0/& < &) /'(/9)9/; 0,( &, -/ ,29/(), -/ /', '()*)+)9,(/

0/9/2 /( ,29/()9, '()*)+)9,(/ 9/ )'/=,(?) A.

P)() /'/ '0, 9/ '()*)+)9,(/; /& C)0?'&, IV 9/& RD "!3$%%1 9/9)9, ) &) HV=&)2) )2')() 9/

&, '()*)+)9,(/ /0/',; /2 )('?&, 3 < =/2'/; / ,0) 9/ /')*&//( ',9, &, //2/ 9/

)&9 -/ 9/*/2 &&/7)( ) )*, < ',9) )-/&&) 29),2/ /0/)&/ ,*(/ '()')/2',. B)/2'/

,2 &, =/2'/#

P7:6:8:: =?8:. A )9) '()*)+)9,( /0/', 9/ )'/=,(?) A &/ /( )*/(', 2 ',()& @9,;

-/ / )2'/29( )')&>)9, 9()2'/ ',9, /& '/0, -/ /& 2'/(/)9, 0/('/2/>) ) 9) )'/=,(?) < -/

)*( 9/ ,2'/2/(; )& /2,; &) 28,()2 (/8/(/2'/ ) &) 2)'()&/>) 9/& /0&/,; &, (/&')9, 9/ &,

//2/ @9, 0(/7, ) &) ,2'()')2 , &)8)2 ,, '()*)+)9,( 9/ )'/=,(?) A; &,

(/,2,/2', @9, 0/(9, < /7/2')&/; < /& ',()& 9,@'(, 9/ ',9) 79) 0(,8/,2)&.

L, ',()&/ @9, / )(7)(2; /2 &, SPRL ,((/0,29/2'/ ) &, C/2'(, /2 &, -/ )-/&&)

0/(,2) 0(/'/2 , )


27/71

E& SPRL 0,9( 9/'/(2)( &) ,27/2/2) 9/ -/ / 0(,&,2=/ 9()2'/ /& '/0, -/ /'/

2//)() &) 7=&)2) )2')() 9/ &, '()*)+)9,(/ 9/ )'/=,(?) A -/ ))9) 0,( /& SPRL; 9/*9)/2'/ )',(>)9, 0,( &)

)',(9)9 ,0/'/2'/ 9/ &) C,29)9 A'2,); < / *))( /2 &, 0(20, =/2/()&/ 9/ /92)

9/& '()*)+, < /2 &) L/< 3115; 9/ ! 9/ 2,7/*(/; ,*(/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/ 0,(

/& /')9, 9/ )&9 9/& '()*)+)9,(; 0,( &) ,29,2/ 9/ '()*)+, < 0,( &, 29/2'/ -/ 0/9)2 ,(((.

L, (/,2,/2', @9, 0/(9, 9/ &, '()*)+)9,(/ /0/', 9/ )'/=,(?) A / /8/')(2 )&

/2, 2) 7/> )& ),. E', (/,2,/2', /')(2 )9)0')9, ) &) )()'/(?') 9/ &) /0,2 ) &)

()9),2/ ,2>)2'/; '/2/29, /2 /2') &) 0,*&/ ,2')2)2 2'/(2) , /'/(2); < ,0(/29/(2

2 /)/2 &?2, =/2/()& -/ 2&)2'/ ,,

,2//2) 9/ 0/', 9/ '()*)+,. E2 &, 0,*&/ (/,2,/2', @9, )9,2)&/ / /8/')(2

',9, &, //2/ -/ / ,29/(/2 2//)(, /2 (/&)2 ,2 &) )()'/(?') 9/ &) /0,2 , 9/

&) ,2')2),2/ 2'/(2) , /'/(2).

C458489. D/9/ /& 02', 9/ 7') @9,; < 9/ )/(9, ,2 /& (/&')9, 9/ &,

(/,2,/2', (/)&>)9,; &, '()*)+)9,(/ /0/', 9/ )'/=,(?) A / &)8)(2 /2 &) =/2'/

)'/=,(?)#

A@6:5# A-/&&, -/ 0/9/2 (/)&>)( &) )'79)9/ -/ 0&)2 /& (/=, 9/ /0,2 ),)9,

)& 0/', 9/ '()*)+,.

A@6:5 - -6-7=445 8:8:-5# A-/&&, -/ 0/9/2 (/)&>)( &) )'79)9/ -/ 0&)2 /&

(/=, 9/ /0,2 ),)9, )& 0/', 9/ '()*)+,; /0(/ -/ / 0&)2 &) ,29,2/ -/ )& /8/',

/ /')*&/>)2 /2 *)/ ) ('/(, @9,.

N: 4@6:5# A-/&&, -/ 9/*/2 )2'/2/(/ /0)()9, 9/ 0/', -/ 0&)2 2 9/'/(2)9, (/=,

9/ /0,2.

N, / 0,9( /0&/)( , &)8)( ) 22=2 '()*)+)9,( /2 2 0/', /0/?8, ,, '()*)+)9,(

/0/', 9/ )'/=,(?) A 9()2'/ 22=2 0/(?,9, &) ,2&,2/ @9) 2, &, ,29/()/2 )0', 0)()

9, 0/', /0/?8,.

V484 546474 -5@-84. E& SPR 28,()( )& SPRL 9/ )&-/( 0/()2 9/ &, &?'/ 9/

9, /')*&/9, 0,( 0)('/ 9/ &, '()*)+)9,(/. E2 ), 9/ 0/()2; , ,0/) 829)9) 9/

$5


29/71

0/()2 9/ )&=2, 9/ &, &?'/ 9/ 9, /')*&/9,; / 9/*/( (/)&>)( 2) 7=&)2) )2')()

/0/)&. L) ,29,2/ 0,'/(,(/ 9/ /0,2 / ,/'/(2 ) &, /')*&/9, 0,( /& S/(7, 9/

P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/.

M-45 48:4-5. A9/ 9/ &) 7=&)2) )2')() 9/(') /2 &, )('?&, )2'/(,(/; /

)0&)(2 ',9) )-/&&) /99) -/ /& SPRL ,29/(/ )9/)9); ')&/ ,, ,'(, //2/; /99)

9/ 9/,2')2)2 , '()')/2', '/()0@', 9/ (=/2) )2'/.

E', S/(7, 9/*/(2 /')( )',(>)9, ) ')& /8/', 0,( &) )',(9)9 )2')() ,0/'/2'/ /2 &)

(/0/'7) C,29)9/ A'2,). U2) (/&)2 9/ /&&, / 0,9( ,*'/2/( /2 /& M2'/(, 9/ S)29)9

< C,2,.

R-8;75:5. L) 9/&)(),2/ /2 )'/() 9/ )0''9 9/ &, '()*)+)9,(/; < &, (/(, -/ ,2'()

/&&) 0(,/9)2; / (/=(2 0,( &, /')*&/9, /2 &) &/=&)2 )2')() < &)*,()& )0&)*&/.

C,, 0/9/ ,0(,*)(/ &, (/0,2)*&/ 9/& &)*,()',(, 9/ &) /0(/) L),2 9/*/(2 &&/7)( )

)*, 2) 7=&)2) 9/ &) )&9 -/ 0&) 2 (/,2,/2', @9, 2)& < 0/(9,; )& /2, )9)

), 0)() ,2,/( ,, /' )8/')29, &) /0,2 ) ()9),2/ ,2>)2'/ ) /')9, &?2, =/2/()& -/ /

0&/2'/2 /2 ',')&9)9; / 9) )7, )& )9',( 0)() -/ 0/9) ,0(,*)( '/(2)2.

E2 ), 9/ 2, (/*( /'/ )7,; /& )9',( (/)&>) 2) 7') 9/ ,0(,*)2 < /2 ), 9/ -/ )2

2, / ))9,; )/(9) ,2 /& +/8/ 9/& ,(=)2, )9')9, 2 2/7, < 9/82'7, 0&)>,;

(/8&/+)29, /'/ 29/2'/ ,, 2 ))99, /2 /& 28,(/.

C)29, / )


37/71

2'/=()9) 9/ &, 97/(, '/) 9/ =/'2 ),(() '/0, < 92/(,; ) &) 7/> -/ )/2') &) /8)) 9/&

'/) 9/ =/'2.

!. REDUCIR LAS PERTURBACIONES EN SU EMPRESA

U2) )9',(?) 2'/=()9) ')*@2 0,2/ ,/'/(/ ) /2, )9',(?). P/('/ 0&( ,2 ',9, &,

(/-', 0/('2/2'/ 9/ 2) ,&) 7/> < ,*'/2/( 2 2, '/) 9/ =/'2 9,/2')9,; 0/', -/

',9) &) 2,() 0)() '/) 9/ =/'2 / ,2'( )& ),. U2) )9',(?) 2'/=()9) =28) /2, )9',() 0/(9) < /2, 0/('(*),2/ /2

&) /0(/).

. QU NORMASP)() /0(/29/( /& )2, ) &) /('8)2; / 9/*/ ,/2>)( 0,( 28,()(/ ,*(/ &) 97/()

2,() -/ / 0/9/2 /&/=( 2,(0,()( /2 2) )9',(?) 9/ /('8)2 2'/=()9).

1%. EKS

L) )9',() I2'/=()9) EKS 9/& )(2, 2=&/; -/ 0,9(?), 8&/2'/ '()9( /2 /9,

)*/2'/)&9/=(9)9; / 2) /(()/2') 9/ =/'2 -/ /7)&) /& =()9, 9/ 0&/2', 9/ &)

=/'2 /0(/)()& 9/ &) 2,()'7) &/=)& )? ,, 2,()'7) 2'/(2) /2 &) (/) /9,)*/2')&/ < 9/

&) 0(/7/22 < )&9 /0(/)()&. T/2/, -/ '/2/( /2 /2') -/ ) 0/)( 9/ &) ,9) 9/ &, '/)

9/ =/'2 2'/=()9); /2 E0)) '/2/, &) 2,() UNE 661"" HG?) 0)() &) 2'/=()2 9/ &, '/)

9/ =/'2 0)() /')*&//( / 0&)2')( '/) 9/ =/'2 2'/=()9, 0/(, 2, ,2'), ,2 2) 2,()

0)() 2) )9',(?) 2'/=()9) 2) 9/ &, '(/ '/) 9/ =/'2. T)2 ,&, ,2'), ,2 &) !1%% E


38/71

INDICAR QU# PROCEDIMIENTOS DEBERA TENER EL SISTEMA DE

GESTIN DE LA PREVENCIN DE MANERA OBLIGATORIA, Y CUALES OTROS

SERA CONVENIENTE QUE TUVIERA DE MANERA VOLUNTARIA

L) L/< 3115 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/; /2 )('?&, 14; /')*&// -/; /2 /& )(, 9/

(/0,2)*&9)9/; /& /0(/)(, (/)&>)( &) 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ /9)2'/ 2) /(/ 9/

/99) 9/ =/'2.

A 7/>; /& R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/ P(/7/22; /2 )('?&, $; 8+) /& /')*&//2', 9/

2) )2 0(/7/2'7) 9/ (/=, ) '()7@ 9/ &) 0&)2')2 9/ 2 0&)2 9/ 0(/7/22; -/ 2&)'7); &) 9/822 9/ 82,2/; &) 0('); &, 0(,/9/2',; &, 0(,/, < &,

(/(, 2//)(, 0)() &&/7)( ) )*, 9) )2.

S 2, /2'(), /2 /& /'9, 9/ &, 0(,/9/2', -/ /& /0(/)(, 9/*/(?) 0,2/( /2 0(')

0)() &) ,28=()2 9/ '/) 0(/7/2'7,; 9/*/, ,29/()( -/ ,2''


39/71

N, / 0/9/ ,&79)( -/ /& '/) 9/ =/'2 9/ &) 0(/7/22; 9/*/ < 0/9/ /( 2'/=()9, ,2 &,

'/) 9/ )&9)9


40/71

S,2 0,( ')2',; &, =/2'/#

E&)*,()2 9/ &) 9,/2')2 9/& P&)2 9/ PRL.

I9/2'8)2 < /=/2', 9/ &/=&)2 )0&)*&/.

I9/2'8)2 9/ P/&=(,; E7)&)2 9/ R/=, < C,2'(,& 9/ R/=,.

D/'/(2)2 9/ M/99) P(/7/2'7) S/=/2', 9/ &) )9,02 9/ &) M/99) P(/7/2'7)

< 9/ /8)).

I2'(,2/ 9/ T()*)+,.

F,()2 9/& 0/(,2)&.

I28,()2 9/ &, '()*)+)9,(/.

V=&)2) 9/ 2/7, (/=,.

C,2'(,& 9/ )9-,2/.

C,2'()')2 9/ '()*)+)9,(/ 0(,/9/2'/ 9/ ETT.

C,,(92)2 9/ )'79)9/ /0(/)()&/.

C,2'(,& 9/ &) ,29,2/ 9/ '()*)+,.

P&)2 9/ //(=/2) < 0(/(, )&,.

V=&)2) 9/ &) S)&9.

I27/'=)2 9/ /, )9/2'/29/2'//28/(/9)9/ &)*,()&/.

L) ,2)2 9/ 9/8/2) , =/(/2) 9/ /+,().

L) 2'(,2/ 9/ '()*)+,.

L) ,0().

L) /&/2 9/ 0(,7//9,(/

L) ,2'()')2 9/ 0/(,2)&.

E& )2'/2/2', 0(/7/2'7, 9/ 2')&),2/ < /-0,.

E& '()')/2', 9/ &) )2,)&?) , 2, ,28,(9)9/.

E& /=/2', < ,2'(,& 9/ &) ),2/ ,((/',().

L) )9',(?) 2'/(2).

3"


41/71

E2 )2', ) &, PROCEDIMIENTOS VOLUNTARIOS; 9/*/ ,29/()(/ &) 0,*&9)9 9/ -/

2) /0(/) -/() ( )&& 9/& /(, 0&/2', 9/ &, (/-', &/=)&/ < 9/9) 0&)2')( 2

'/) 9/ 0(/7/22 -/ / )+'/ ) &, (/-', /')*&/9, /2 2) 9/'/(2)9) 2,() ,'()

/0/8)2 '@2) 9/ (/8/(/2). T/2/29, /2 /2') /') 0,*&9)9 2)9) 09/ -/ /& )9',(;

)? &, ,&') /& /0(/)(,; 0/9) /7)&)( ')*@2 &) ,28,(9)9 9/& '/) ) 9) 2,() ,

/0/8)2 '@2). E2 ')& ),; 2 /*)(=,; &) ,2&,2/ 9/ &) )9',(?) 9/*/2 9'2=(

&)()/2'/ /2'(/ /& 0&/2', , 20&/2', 9/ &, (/-', &/=)&/ < /& 9/ )-/&&, ,'(,

(/-', -/ &) /0(/); 7,&2')()/2'/; / H)',0,2/ )2.

D/,'()( /& /8/(>, 0(/7/2'7, 9/ &) ,(=)2>)2 /9)2'/ 2) /('8)2 0,( 2 '/(/(,.

C,*)'( &) 2/'()&9)9 &)*,()&.

F,/2')( &) &'() 0(/7/2'7).

M/+,()( /& 0&/2', 9/ &) N,()'7) 9/ PRL.

E2 ,2(/', L),2 / 0,9(?) /2'()( /2 &, =/2'/ /&//2', ELEMENTOS DEL SGSST

Poltica de SST.

Planificacin:

D/ &) 9/2'8)2 9/ 0/&=(,; 9/ &) /7)&)2 9/ (/=, < 9/& ,2'(,& 9/ (/=,.

R/-', &/=)&/ < ,'(, (/-',.

3!


42/71

O*+/'7,.

P(,=()) 9/ =/'2 9/ SST.

Implementacin y funcionamiento.

E'('() < (/0,2)*&9)9/.

F,()2; ',) 9/ ,2/2) < ,0/'/2).

C,2&') < ,2)2.

D,/2')2.

C,2'(,& 9/ &) 9,/2')2 < 9/ &, 9)',.

C,2'(,& ,0/(),2)&.

P(/0)()2 < (/0/') )2'/ //(=/2).

Verificacin y accin correctiva

S/=/2', < /92 9/& 9//0/,.

A9/2'/; 29/2'/; 2, ,28,(9)9/ < )2 ,((/'7) < 0(/7/2'7).

R/='(, < =/'2 9/ &, (/='(,.

A9',(?).

Revisin por la direccin.

3


43/71

E& 0(,/9/2', /0(/ / 7,&2')(, < /' /28,)9, 2, &, )) /& 0&/2', &/=)&; 2,

')*@2 )) &) =/'2 < &) /+,() ,2'2). E& 28,(/ (/&')2'/ 2, '/2/ -/ /')( ) 90,2 9/ &)

)',(9)9 &)*,()&. A9/ / 0/9/ ,*'/2/( 2) /('8)2 -/; 2) 7/> ,*'/29); ,2&&/7) &)

2//9)9 9/ (/)&>)( &) )9',(?) )2)&/2'/.

DESCRIBIR DETALLADAMENTE CUALES DEBERAN SER LAS FASES Y EL

PROCESO DE LA AUDITORA A REALIZAR A LA(SON

E2 &) (/)&>)2 9/ 2) A9',(?) 9/& S'/) 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/; < 2,

/2'(), /2 &) -/ 7) ) (/)&>)(/ ) &) /0(/) L),2; / 0/9/2 9'2=( &) =/2'/ 8)/#

1. P7-@47489 : P7-4;6:74

L) 0(/0)()2 9/ &) A9',() ,2''


44/71

- C,0(,*)( -/ /& '0, < 0&)28)2 9/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) / )+')2 ) &, 90/', /2 &)

2,()'7) =/2/()&; )? ,, ) &) 2,()'7) ,*(/ (/=, /0/?8, -/ /) 9/ )0&)2; '/2/29,

/2 /2') &, (/&')9, 9/ &) /7)&)2.

- A2)&>)( &) )9/)2 /2'(/ &, 0(,/9/2', < /9, (/-/(9, 0)() (/)&>)( &) )'79)9/

0(/7/2'7) /2,2)9) /2 /& 0(()8, )2'/(,( < &, (/(, 9/ -/ 90,2/ /& /0(/)(,; 0(,0,

, ,2/(')9,; '/2/29, /2 /2'); )9/; /& ,9, /2 -/ /'2 ,(=)2>)9, , ,,(92)9,; /2

),.

#. Seleccin del e$uipo auditor

L, 0(/(, / 9/=2)( )& A9',( J/8/; -/ /( /& (/0,2)*&/ 9/ ,,(92)( ',9, /& 0(,/, 9/

)9',(?) < 9/ /&/,2)( )& /-0, )9',(; /2 822 9/ &, (/=, 9/ &) /0(/); )'79)9; /&

7,&/2 9/ '()*)+, 0(/7',; < /& 2/(, 9/ 2'/(&,',(/. L) A9',(?) 0)() /& ), 9/ LA:SON &)

(/)&>) &) /0(/) HA9',(?) S)&9 )( &) 9,/2')2 *) 9/& '/) )0,(')9) 0,( /& )9')9,# / 2,

9/ &, /&//2', &)7/ 9/ &) )9',(?); )( &) )9',(?).

'. Ela!oracin del plan de auditora

U2) 7/> -/ / 90,2/ 9/ ',9) &) 28,()2 2//)(); / /&)*,() /& 0&)2 9/ )9',(). D()2'/

/'/ 0(,/, 9, ,2 0(20)&/2'/ &) )'79)9/ ) 9/)((,&&)(#

E&)*,()2 9/ &, D,/2', 9/ '()*)+,.

A=2)2 9/ ')(/).

41


45/71

Elaboracin de los Documentos de trabajo. D()2'/ &) (/)&>)2 9/ &) 8)/ )'7) 9/ &) )9',(?); /&

)9',( 2//')( 2) /(()/2') ,2/2'/ '&>)9) /2 /& *', 9/ &) )9',(?)# &, / &' ,

&') 9/ /-/,. E& S(. N,')(, 9/*/( (/)&>)( 2 / &' /0/?8, 0)() )9')( /') /0(/).

Asignacin de tareas. E2 /& ), -/ 2, ,0); &) A9',() 9/ &) /0(/) L),2; /& /-0, )

)9')( ,&, /' 8,()9, 0,( /& S(. N,')(,; -/2 &&/7)( ) )*, ',9) &) 82,2/ , ')(/) 9/ /')

)9',(?).

(. Preparacin del Pro&rama de )uditora

E ,27/2/2'/ -/ /& )9',( /&)*,(/ < (/') ) &) /0(/) 2) 0(,0/') 9/ 0(,=()) 9/ &)

)9',(?) 0)() 0(//2')2 < 92 /2 &) (/22 2)& ) &) -/ / )( (/8/(/2) /2 /& )0)(')9,

=/2'/. E2 /& 9,/2', 0,9(?) 2&( &) 0(,=())2 -/ / 7) ) &&/7)( ) )*,; &) 8/) 0(/7')

0)() )9) 8)/; /& )&)2/ ,2(/', 9/ &) )9',(?) < &, (/(, 2//)(, 0)() 0,9/( &&/7)(&) ) )*,.

D/*/ '()')(/ 9/ 2 9,/2', (/)&') 0,( &, -/ /2 /&)*,()2 / 9/*/2 '/2/( 0(//2'/ &, (/(,

)2, -/ / 7)2 ) '&>)( < &, (/(, 9/ '/0, 9/ -/ / 90,2/.

E& 0(,=()) 9/*/ ,28/,2)(/ )2'/ 9/& 2, 9/& '()*)+, H2 '; 9/ 8,() -/ / ,2,>) 9/9/

/& 0(20, ,; 929/ < 29, / 9/*/2 (/)&>)( &) 98/(/2'/ )'79)9/ -/ ,2'')2 9/ 2) )9',(?) 9/ 0(/7/22 9/ (/=,

4$


46/71

&)*,()&/ < &, ,*+/'7, -/ / 0(/'/29/2 0&(; /2'(/ &, -/ 9/')), &, /')*&/9, /2 /& )('. 3%

RSP.

F2)&/2'/ / 9/*/ ,28()( ) &) /0(/) L),2; /& 0(,=()) 9/82'7, 9/ &, '()*)+,; &)

90,2*&9)9 9/ /9, / 2')&),2/ 0)() (/)&>)( &) )9',(?); &) 8/) 9/ &) (/22 82)& < 9/

)&-/( ,'(, /2/2'(, 2'/(/9, -/ 8/() 2//)(, (/)&>)(. E (/,/29)*&/; -/ ) /') (/22

)')2 ',9, &, (/0,2)*&/ -/ 7)2 ) '/2/( (/&)2 ,2 /& )9',(.

E2 /'/ /2/2'(, / /0&)( ) &, /*(, 9/ &) /0(/); -/ ',9) &) 28,()2 -/ /

2'(/ )& /-0, )9',( /( 9/ )('/( ,289/2)&.

!* Reco&ida de evidencias< )2& 9/ &) 27/()&9)9 9/ &) /7)&)2 9/ (/=, < 7') =/2/()& )

&, /2'(, / 2')&),2/ 9/ &) /0(/). C)29, )0/', ,, &) )9)0')2 9/ &, /-0, 9/ '()*)+,; 28,()2 9/

-/ 90,2/2 &, '()*)+)9,(/; /-0, 9/ 0(,'/2 2979)&; 0/(, 9/ '()*)+,; /)&>)2; /'.

c* Evaluacin sistemtica del cumplimiento de los re$uisitos le&ales e+i&i!les. E') / &) 8)/

/2'()& 9/ &) )9',(?). P)('/29, 9/ &) 9,/2')2 90,2*&/; 9/ &) 28,(),2/ (/,=9) < 9/ &)

,*/(7),2/ (/)&>)9); /& )9',( 9/*/ )2)&>)( '/')/2'/ /& =()9, 9/ 0&/2', 9/ &,

(/-', &/=)&/ /=*&/.

E2 &) *-/9) 9/ H/79/2) ,*+/'7) ) 82 9/ 9/9( / ) 0(,99, 2) H2, ,28,(9)9;

/ 9/(; 2 20&/2',; , 2 0&/2', 28/2'/ 9/ 2 (/-',; /& )9',( 0/9/ ,&')(

9,/2')2 )9,2)&; )2'/2/( 2/7) /2'(/7') < 7,&7/( ) 7')( 9/'/(2)9) 2')&),2/ ,

0/', 9/ '()*)+,.

C)29, / 9/'/'/ 2 20&/2', 9/ )&=2, 9/ &, (/-', 9/& '/) 9/ P(/7/22; /

(/9)')( 2 28,(/ 9/ 2, )9/)2; /2 /& -/ / 9/(*( 9/ 8,() &)() < 0(/) /2 -@ ,2'/

9, 20&/2',; (/8/(/2)29, /& (/-', , /& )('?&, 9/ &) L/< 20&9,. S/ /'( 2

43


47/71

28,(/ 0,( )9) 2, )9/)2 /2,2'()9). P/9/ ,((( -/ /& )9',( 9/'/'/ )&=, -/ 2, &&/=) )

20&( 22=2 )0/', 2,()'7,; 0/(, -/ / ,29/(/ /+,()*&/. E2 /', ),; /& )9',( 0/9/

(/9)')( 2) ,*/(7)2 , (/,/29)2.

A &, &)(=, 9/ ',9, /& 0(,/,; /& /-0, )9',( 9/*/ /')( 0/(8/')/2'/ ,,(92)9,; &&/7)29, ) )*,

2) (/22 )& 82)& 0)() ,/2')( ',9, &, 02', 9/ &) )9',(?) (/)&>)9);


48/71

3. S-;=-6:

L) )9',(?) 0/(=/ 2) /+,() 9/& '/); 0,( &, -/ / 2//)(, -/ / /')*&/>)2 &,

/)2, 2//)(, 0)() 9,/2')( 9) /+,(); < /& 0(,/, /=9, 0)() /&&,. D/ /') )2/();

9/*/ /'( 2 0(,/, 0)() &) ,((/2 < /((/ 9/ &) 2, )9/),2/ 9/'/')9) 9()2'/ &) )9',(?).

E2 /'/ 0(,/, 0)('0)2 ')2', /& )9',( ,, /& )9')9,. E'/ &', / /& -/ 9/*/ /')*&//(

&/ ,2 &) ),2/ < /99) 2//)() 0)() /&2)( &) 2, )9/)2 )? ,, /& 0&)>, 0)()

&&/7)(&) ) )*,; < /& )9',( ,0(,*)( -/ 9) /99) / )2 /+/')9,; < -/ / ) /&2)9, &)

2, )9/)2.

REALIZAR UNA PROPUESTA DE PROGRAMA DE AUDITORA

E& 0(,=()) 9/ A9',(?) 0)() &) /0(/) L),2 / /& =/2'/#

NDICE

A2'//9/2'/.

O*+/'7, < )&)2/ 9/ &) )9',(?).

C('/(, 9/ 7)&,()2 9/ &) H2, ,28,(9)9/.

M/',9,&,=?) < )=/29) 9/ '()*)+,.

1. ANTECEDENTES

E'/ 9,/2', '/2/ 0,( ,*+/', 9/82( /& P(,=()) 9/ )9',(?) -/ HA9',(?) S)&9 0(,0,2/ ) &)

/0(/) L),2 0)() &) (/)&>)2 9/ &) A9',(?) R/=&)/2')() 9/ S'/) 9/ P(/7/22 9/

R/=, L)*,()&/; ,28,(/ ) &, /')*&/9, /2 &) L/< 9/ P(/7/22 9/ R/=, &)*,()&/;

90,,2/ 9/ 9/)((,&&, , ,0&//2')() < )2') ,'() 2,(); &/=)&/ , ,27/2,2)&/;

,2'/2=)2 0(/(0,2/ (/&)'7) ) &) )9,02 9/ /99) 0(/7/2'7) /2 /& *', &)*,()& ,

/0'*&/ 9/ 0(,9(&) /2 9, *',.

$. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA

A OBJETIVOS

L, ,*+/'7, 9/ &) )9',(?) ,2 /7)&)( /& 0&/2', /2 &) )'79)9/ 0(/7/2'7) 9/)((,&&)9) 9/

&, ?2, (/=&)/2')(, /')*&/9, /2 &) L/< 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/ < 9/)((,&&,

45


49/71

2,()'7, ,28,(/ ) &, 29)9, /2 /& )('. 3% 9/& RD 3" R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/

P(/7/22#

- C,0(,*)( , / (/)&> &) /7)&)2 2)& 9/ (/=, < &) 0/(9). A2)&>)(

(/&')9, < 7/(8)(&,.

- A2)&>)( &) 0&)28)2 0(/7/2'7) (/)&>)9) )'/29/29, ) &, (/&')9, 9/ &) /7)&)2;

/=2 &) 2,()'7) =/2/()& < /0/?8).

- C,0(,*)( &) )9/)2 /2'(/ &, /9, (/-/(9, 0)() 9/)((,&&)( &) )'79)9/

0(/7/2'7) < &, (/(, 90,2*&/.

B ALCANCE DE LA AUDITORA

L) )9',(?) 0(/'/29/ )*)()( &) ',')&9)9 9/ &) /0(/). E', 0&) /& )2& 9/ &) =/'2 )2 9/ &) 0(/7/22 ,,; 0,( /+/0&,; -/ &, &)

29)9 ,(=)2>)'7) HS/(7, 9/ P(/7/22 '/2=) )'(*9) 82,2/ /2 /') )'/(); , -/

,0,2/2'/ 2, '/2=)2 &) )&8),2/ (/-/(9) 0)() 0&( ,/'9,.

D()2'/ &) )9',(?); ) /99) -/ / 9/2'8-/2 H2, ,28,(9)9/; / ,27/2/2'/ ( 28,()29,

)& /0(/)(, 0)() -/ 9/9/ // , ,/2', 0/9) ,/2>)( ) )9,0')(; &, ,29/() 2//)(,;

&) /99) ,((/',() ,0,('2).

4. METODOLOGA Y AGENDA DE TRABAJO

A METODOLOGA

L) /',9,&,=?) -/ / '&>)( 0)() )9')( &) /0(/) LA:SON /( &) /7)&)2 9/& '/)

/9)2'/ 2 /',2)(, *))9, /2 &, (/-', &/=)&/ )')&/2'/ 7=/2'/ /2 )'/() 9/ 0(/7/22

9/ (/=, &)*,()&/ /')*&/9, 0,( /& INSKT /2 &, HC('/(, 9/& INSKT 0)() &) (/)&>)2 9/

A9',(?) 9/& S'/) 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/< )=(0)9, /2 &, =/2'/ )0)(')9,#

E7)&)2 9/ (/=,.

M/99) < )'79)9/ 0(/7/2'7).

P&)28)2 9/ &) 0(/7/22.

O(=)2>)2 9/ &) 0(/7/22.

E') A9',(?) /( &&/7)9) ) )*, 0,( &) E0(/) HA9',() S)&9 ,2')29, ,, )9',( ,2 /&

S(. N,')(,; T@2, S0/(,( /2 P(/7/22 /2 &) /0/)&9)9/ 9/ S/=(9)9 / K=/2/.

B AGENDA DE TRABAJO

) C)&/29)(, 9/ &) A9',().

L) A9',(?) / 9/)((,&&)( ,28,(/ )& =/2'/ )&/29)(,#

4"


51/71

F/) 9/ &) R/22 I2) 5 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%! ) &) ,() /2 &) 2')&),2/ 9/ &) /0(/)

L),2.

R/22 F2) 11 9/ 2,7/*(/ ) &) ,() /2 &) 2')&),2/ 9/ &) /0(/) L),2.

* K,()(, 9/ '()*)+, 9/ &) A9',(?)

E& ,()(, 9/ '()*)+, 9/ &) A9',(?) /( 9/ ) 13 ,() < 9/ 4 ) ! ,().

E'/ ,()(, / 9'(*( /2'(/#

1. R/22 I2)&

T/29( 2) 9()2 )0(,)9) 9/ % 2',.

S ,*+/', /( &) P(//2')2 ,8)& 9/& E-0, A9',( < &) 9/(02 9/& ,*+/'7, < )&)2/ 9/ &)

A9',(). P)() /&&, / &&/7)( ) )*,#

) P(//2')2 9/& P&)2 9/ A9',(?); 9,29/ / (/)&>)(#

E0&)2 9/ &, ('/(, /2 &, -/ / *))( /& 9/)((,&&, 9/ &) A9',(?).

R/-', 9/ ,289/2)&9)9.

F,()', < ,2'/29, 9/& I28,(/ F2)& 9/ A9',(?).

F/) 9/ /2'(/=) 0(/7') < 9'(*2 -/ / )( 9/ /'/.

R//02 9/ &) 9,/2')2 )0,(')9) 0,( &) E0(/).

D()2 0(/7') 9/ &) 98/(/2'/ )'79)9/ 9/ &) A9',(?).

C)&/29)(, 9/ (/2,2/ ) )2'/2/( ,2 /& )9')9,.

A&)(),2/; (/=, < 0(/=2').

* P(//2')2 9/ &) /0(/) 0,( &) D(/2#

P(//2')2 9/ &, (/0(//2')2'/ 9/ HA9',(?) S)&9 ,29/()29, &) 0(//2) 9/& D/&/=)9, 9/

P(/7/22 -/ ')*@2 9/)((,&&) 82,2/ 9/ (/0(//2')2'/ 9/ &, '()*)+)9,(/.

D/(02 9/ &) )'79)9/ -/ / (/)&>)2.

F)&')( 2 &=)( 9,29/ /& E-0, A9',( 0/9) '()*)+)( < 9/)((,&&)( &) A9',(?).

D/=2)( -@ 0/(,2) 9/ &) E0(/) ),0))()2 )& E-0, A9',( /2 &) 7') 9/ '()*)+, /2

0&)2').

C,2/2)( ,2 /& A9',( J/8/ /& )&/29)(, 9/ (/2,2/.

4!


52/71

F)&')( &) (/9/2)&/ 0(/) 0)() -/ /& E-0, A9',( 0/9) )/9/( < '()*)+)( /2 /& /2'(, 9/

'()*)+,.

$. P(,/, 9/ A9',(?)

U2) 7/> ,2&9) &) R/22 I2)& / ,/2>)( /& P(,/, 9/ A9',(?); ) '()7@ 9/& )& /

,0(,*)(#

) C, / ) (/)&>)9, &) /7)&)2 2)& < 0/(9) 9/ &, (/=,.

* Q/ /& '0, < 0&)28)2 9/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) / )+')2 , &, 90/', /2 &) 2,()'7)

=/2/()&; )? ,, ) &) 2,()'7) ,*(/ (/=, /0/?8, -/ /) 9/ )0&)2 '/2/29, /2 /2')

&, (/&')9, 9/ &) /7)&)2.

L) )9/)2 /2'(/ &, 0(,/9/2', )( &) )'79)9/

0(/7/2'7) /2,2)9) /2 /& 02', )2'/(,( < &, (/(, 9/ &, -/ 90,2/ /& /0(/)(,;

0(,0, , ,2/(')9,; '/2/29, /2 /2'); )9/; /& ,9, /2 -/ /'2 ,(=)2>)9, ,

,,(92)9,; /2 ),.

9 V') 9/& C/2'(, 2')&),2/; 0(,/,; /-0, 9/ '()*)+,; EPI.

/ E2'(/7') ,2 '()*)+)9,(/ ,0(,*)2 9/ &) 28,()2 < 8,()2 (/*9).

8 R/2,2/ ,2 &) D(/2 , 2'/(&,',(/ 9/=2)9, 0,( &) /0(/) 0)() 28,()( 9/& 9/)((,&&,

< )7)2/ 9/ &) A9',(?) < 8// 2//)(, 0)() )0&)( 28,()2.

E') ')(/) / 9'(*(2 /2 /& =/2'/ @7:74=4 - 486;489

D?) 6 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; /& )9',( )2)&>)( )'/29/29, ) &, /')*&/9, /2 /& 9,/2',

(/)&>)9, 0,( /& INSKT 9/2,2)9, HC('/(, 9/& I2''', N),2)& 9/ S/=(9)9 / K=/2/ /2 /&

T()*)+, 0)() &) (/)&>)2 9/ &) )9',(?) 9/& '/) 9/ 0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ (/=&)9) /2

/& C)0?'&, V 9/& R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/ P(/7/22 &, =/2'/ (/-', )9')*&/#

E4;489 - 7-5:5 E'/22 < 0(,/9/2', R1; R$; R3; R4; R5 R/72 < (/='(, R6; R"M-454864-5 @474 -=477-;87 :5 7-5:5 M/99) 0(/7/22 /2 /& ,(=/2 R! F,()2 < 28,()2 R; R1%; R11; R1$

A864-5 @474 8:67:47 :5 7-5:5 C,2'(,&/ 0/(9, 9/ &) ,29,2/ 9/ '()*)+, < 9/ &) )'79)9 9/ &,'()*)+)9,(/ R13; R14; R15; R16

V=&)2) 9/ &) )&9 9/ &, '()*)+)9,(/ R1"; R1!

4


53/71

D?) " 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; /& )9',( )2)&>)( )'/29/29, ) &, /')*&/9, /2 /& 9,/2', (/)&>)9,

0,( /& INSKT; &, =/2'/ (/-', )9')*&/#

A864-5 46- 5;8-5:5 @7-5>-5

E/(=/2) R1; R$%; R$1 I27/'=)2 9/ )9/2'/ R$$

A86;48:-5 46- 84=>:5 @7-5>-5 M,98)2 9/ &, &=)(/ 9/ '()*)+,; 2')&),2/; /'.... R$3; R$4 C,2'()')2 9/ 0/(,2)&. C)*, 9/ &=)( 9/ '()*)+, R$5; R$6 C,,(92)2 2'/(/0(/)()& R$"; R$!

D?) ! 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; /& )9',( )2)&>)( )'/29/29, ) &, /')*&/9, /2 /& 9,/2', (/)&>)9,

0,( /& INSKT; &, =/2'/ (/-', )9')*&/#

P48489 - 45 =-45 4864-5 @7--645 P(,/9/2', < (/='(, R$; R3%; R31 P(,(9)9/ < 0(,=()) R3$; R33

D?) 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; /& )9',( )2)&>)( )'/29/29, ) &, /')*&/9, /2 /& 9,/2', (/)&>)9,

0,( /& INSKT; &, =/2'/ (/-', )9')*&/#

O74489 @7--64 -5@-884 T()*)+)9,(/ 9/=2)9,. S/(7, 9/ 0(/7/22 R34; R35; R36; R3"; R3! D/&/=)9, 9/ 0(/7/22. C,'@ 9/ S/=(9)9 < S)&9 R3; R4%; R41

O74489 --74 - 4 @7--89 A'(*2 9/ 82,2/ < 90,2*&9)9 9/ (/(, R4$; R43 N,'8)2 < 9,/2')2 R44 < R45

D?) 1% 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; / &&/7)( ) )*,#

R/22 ,2 /& D/&/=)9, 9/ P(/7/22.

S/ )2'/29(2 /2'(/7') ,2 /& S(. B/2,; 9(/',( 9/ &) ,(=)2>)2; ,2 /& S(. G)(?); 0/(,2)

9/=2)9) ,, (/0,2)*&/ 9/ )&9)9; /9,)*/2'/ < /=(9)9 < )&9 /2 /& /2'(,; < ,2 &,

=/2'/ '()*)+)9,(/#

I(/2/ G)(?); D,/2'/.

P/9(, L,>)2,; M)/'(, 9/ &)*,()',(, 9/ ()9,&,=?).

M=/& M)('?2; ,/()&.

5%


54/71

P)*&, S2/>; A92'()'7,.

R/22 9/& E-0, A9',( 0)() &) 0(/0)()2 9/& 28,(/.

D?) 11 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%!; '/29( &=)(#

R/22 F2)& 0(//2')2 9/ (/&')9,.

R/22 82)& ,2 &) D(/2 < D/&/=)9, 9/ P(/7/22; 0)() &) 0(//2')2 9/ ,2&,2/ 0,(

0)('/ 9/& E-0, A9',( < 0)() )/=()( -/ / ,0(/29/2 &)()/2'/ < / /' 9/ )/(9, ,2 &,

20&/2', -/ / *//2 9/'/')9, 9/ /'(.

E& 28,(/ 9/ A9',(?) R/=&)/2')() /( /27)9, /2 &, -2/ 9?) =/2'/ 9/ &) R/22 F2)&.

E& 28,(/ 9/ A9',(?) 9/& S'/) 9/ G/'2 / /2'(/=)( )& 82)&>)( &) A9',(?).

F9,.# E& J/8/ 9/ &) A9',(?)

REALIZAR EL INFORME FINAL DE LA AUDITORA DE LA(SON,

INDICANDO QUE NO CONFORMIDADES SE CATEGORIZAN COMO GRAVES Y EL

CRITERIO SEGUIDO PARA ESTA CATEGORIZACIN

A& D(/',( G/2/()&; &) /0(/) HA9',(?) S)&9 ,, /2'9)9 )9',(); ,2 )(/9')2 ) 27/&

2),2)&; 2/(, $!"%%$3$; 0,2/ 9/ )28/', ) '()7@ 9/& 0(//2'/ INFORME &, '()*)+, (/)&>)9,;

&) /79/2) ,*+/'7) /2,2'()9) < &) ,2&,2/ ,*'/29) 9()2'/ &) (/)&>)2 9/ &) )9',(?) 9/

0(/7/22 9/ (/=, &)*,()&/ /2 &) /0(/) LA:SON 9/9)9) ) &) 8,()2 ,0),2)& -5D/*/( ,0(,*)(/ 8;4: 5-4 -8-547:, 6--: - 8;-64 - 7-5;64: - 4 -4;489 4 :7=464 4@84>- -/#%.%.1. Emer&encias. Ries&o &rave e inminente. Primeros au+ilios

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

$ S/ )2 ',)9, &) /99) 2//)() 0)() -/ 0/9)2 0(,0,(,2)(/; &, (09)/2'/ 0,*&/; 0(/(, )&, < )'/2) @9) 9/ (=/2) ) &, )9/2')9, -/ &, (/-/()2


60/71

- 45=-45 4864-5@7--645

.1. P7:8-=-6:5 7-567:51 E& 0(,/9/2', /0&/)9, 0)() (/)&>)( &) )'79)9/ 0(/7/2'7) 2&9, &, (/&)'7, ) ,0,('29)9 , 0/(,99)9 0&/ &) 2,()'7) )0&)*&/ /'/ '/2/29, /2 /2') &,

90/',; /2 0)('&)(# R2*H

% , E2 /& )('?&, 5.3 9/& RSP; /2 /& ), 9/ &) /7)&),2/ 9/ &) ,29,2/ 9/ '()*)+, -/ /=/2 /9,2/; )2& , /2))2 9/ &, (/(, 2//)(, 0)() /& 9/)((,&&, 9/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) / (/)&>) /=2 )&=2) 9/ &) ,9)&9)9/ ,2'/0&)9) /2 /& )0?'&, III 9/& RSP '/2/29,/2 /2') /& ')), 9/ &) /0(/) < /& '0, < 9'(*2 9/ &, (/=, /'/2'/. R3H

$ E2 /& ), 9/ /0(/) -/ ))2 ,2 /9, 0(,0,; < / ,2'(,&) -/ &) /+/2 9/ 9) )'79)9/ / )+') ) &,/')*&/9, /2 &, ,2/(', , ,2'()', ,((/0,29/2'/. R3)H

(.1.#. ele&ados de prevencin. 0omit4 de Se&uridad y Salud.

1 S/ 0(,0,(,2) ) &, D/&/=)9, 9/ 0(/7/22 &) 8)&9)9/. &) 28,()2; &) 8,()2 < &, /9, 2//)(, 0)() /& /+/(, 9/ 8)&')9/. R3*H$ S/ ,2&') ) &, D/&/=)9, 9/ 0(/7/22; ,2 )('/( 0(/7, ) /+/2; )/() 9/ &) 9/,2/ ) -/ / (/8/(/ /& 0(/( )0)(')9, 9/& )('?&, 33 9/ &) LPRL. R+H3 E& C,'@ 9/ S/=(9)9 < S)&9 / ) ,2''9, /2 ),; / (/2/ 0/(9)/2'/ < 90,2/ 9/ &) 28,()2 2//)() 0)() /& /+/(, 9/ 8)&')9/. R1H%.2. O74489 --74D/*/( ,0(,*)(/ -/#(.#.1. )tri!ucin de funciones y disponi!ilidad de recursos

1 S/ ) 2'/=()9, &) 0(/7/22 /2 &) 82,2/ 9/ &, 9'2', D/0)(')/2', < U29)9/ -/ ,2'')'7) 9/ &) /0(/); 9/ 8,() -/; ) ',9, 27/&; &) )9,029/ 9/,2/ < &) (/)&>)2 9/ )'79)9/ / /8/')2 '/2/29, /2 /2') &) 2//9)9 9/ 0(,'/2 9/ &) /=(9)9 < )&9 9/ &, '()*)+)9,(/. R2H

$ C)9) 2, 9/ 9, D/0)(')/2', < U29)9/ 90,2/ 9/ &) 28,()2 < 9/& 0/(,2)& ,2 &) 8,()2 )9/)9) < &, /9, 8/2'/ 0)() 9/)((,&&)( &) 82,2/ 0(/7/2'7)-/ '/2/ )'(*9). R3H

(.#.#. 5otificacin y ocumentacin

1 S/ 2,'8)2 ) &) )',(9)9/ ,0/'/2'/ &, 9), 0)() &) )&9 -/ / )


61/71

A-4 - 4 A;6:74

a 0alendario de la )uditoraL) A9',(?) / 9/)((,&&)( ,28,(/ )& =/2'/ )&/29)(,#

F/) 9/ &) R/22 I2) 5 9/ 2,7/*(/ 9/ $%%! ) &) ,() /2 &) 2')&),2/ 9/ &)

/0(/) L),2.

R/22 F2) 11 9/ 2,7/*(/ ) &) ,() /2 &) 2')&),2/ 9/ &) /0(/) L),2.

!* 6orario de tra!a"o de la )uditora:/( 9/ ) 13 ,() < 9/ 4 ) ! ,().; 9'(*9, /2#

1. R/22 I2)& -/ '/29( 2) 9()2 )0(,)9) 9/ % 2',; /29, ,*+/', &)

P(//2')2 ,8)& 9/& E-0, A9',( < &) 9/(02 9/& ,*+/'7, < )&)2/ 9/ &) A9',(?). P)() /&&,

/ &&/7)( ) )*,#

) P(//2')2 9/& P&)2 9/ A9',(?); 9,29/ / '()')(2 &, =/2'/ ,2'/29,#

E0&)2 9/ &, ('/(, /2 &, -/ / *))( /& 9/)((,&&, 9/ &) A9',(?).

R/-', 9/ ,289/2)&9)9.

F,()', < ,2'/29, 9/& I28,(/ F2)& 9/ A9',(?).

F/) 9/ /2'(/=) 0(/7') < 9'(*2 -/ / )( 9/ /'/.

R//02 9/ &) 9,/2')2 )0,(')9) 0,( &) E0(/).

D()2 0(/7') 9/ &) 98/(/2'/ )'79)9/ 9/ &) A9',(?).

C)&/29)(, 9/ (/2,2/ ) )2'/2/( ,2 /& )9')9,.

A&)(),2/; (/=, < 0(/=2').

* P(//2')2 9/ &) /0(/) 0,( &) D(/2#

- P(//2')2 9/ &, (/0(//2')2'/ 9/ HA9',() S)&9 ,29/()29, &) 0(//2) 9/&

D/&/=)9, 9/ P(/7/22 -/ ')*@2 9/)((,&&) 82,2/ 9/ (/0(//2')2'/ 9/ &,

'()*)+)9,(/.

- D/(02 9/ &) )'79)9/ -/ / (/)&>)2.

- F)&')( 2 &=)( 9,29/ /& E-0, A9',( 0/9) '()*)+)( < 9/)((,&&)( &) A9',(?).

- D/=2)( -@ 0/(,2) 9/ &) E0(/) ),0))()2 )& E-0, A9',( /2 &) 7') 9/

'()*)+, /2 0&)2').- C,2/2)( ,2 /& A9',( J/8/ /& )&/29)(, 9/ (/2,2/.

5!


62/71

- F)&')( &) (/9/2)&/ 0(/) 0)() -/ /& E-0, A9',( 0/9) )/9/( < '()*)+)( /2

/& /2'(, 9/ '()*)+,.

$. P(,/, 9/ A9',(?)# U2) 7/> ,2&9) &) R/22 I2)& / 2)( /& P(,/, 9/ A9',(?); )

'()7@ 9/& )& / ,0(,*)(#

) C, / ) (/)&>)9, &) /7)&)2 2)& < 0/(9) 9/ &, (/=,.

* Q/ /& '0, < 0&)28)2 9/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7) / )+')2 , &, 90/', /2 &)

2,()'7) =/2/()&; )? ,, ) &) 2,()'7) ,*(/ (/=, /0/?8, -/ /) 9/ )0&)2

'/2/29, /2 /2') &, (/&')9, 9/ &) /7)&)2.

L) )9/)2 /2'(/ &, 0(,/9/2', )( &) )'79)9/

0(/7/2'7) /2,2)9) /2 /& 02', )2'/(,( < &, (/(, 9/ &, -/ 90,2/ /& /0(/)(,;

0(,0, , ,2/(')9,; '/2/29, /2 /(2,; )9/; /& ,9, /2 -/ /'2 ,(=)2>)9, ,

,,(92)9,; /2 ),.

9 V') 9/& C/2'(, 2')&),2/; 0(,/,; /-0, 9/ '()*)+,; EPI.

/ E2'(/7') ,2 '()*)+)9,(/ ,0(,*)2 9/ &) 28,()2 < 8,()2 (/*9).

8 R/2,2/ ,2 &) D(/2 , 2'/(&,',(/ 9/=2)9, 0,( &) /0(/) 0)() 28,()( 9/&

9/)((,&&, < )7)2/ 9/ &) A9',(?) < 8// 2//)(, 0)() )0&)( 28,()2.

E') 82,2/ / 9'(*(2 /2 /& 0(,=()) 9/ )')2 9/(', /2 /& )0)(')9, )2'/(,(1.

1 E& P(,=()) 9/ )')2 /' 9/)((,&&)9, /2 &) 0=2) 4 < =/2'/ 9/ /'/ 9,/2',. P,( ()>,2/ 9/ /'/22 2, /90&) /& ,2'/29, 9/& ,.

5


63/71

6. DESCRIPCIN SISTEMTICA Y EPLCITAMENTE ORDENADA DE LAS WNO CONFORMIDADESX

G7;@: R-)29/ )-2)() )2'=) < )28/')/2'/0/&=(,); 2, / )2 )0&)9, /99)0(/7/2'7).

A('. 1".1. LPRL < A('.16.$. 9/ LPRL

A('. 16.*L/< 5$%%%

2.1.2. F:7=489 - I:7=489 - :5 674>44:7-5.L, '()*)+)9,(/ )2 (/*9, 2) 8,()2 '/(,0(') )9)0')9) ) 1) )()'/(?'); 82,2/ )2 9/ 9/'/(2)9),0/(),2/ -/; 0,( ()>,2/ 9/ /=(9)9; &, 0/9/2/( /8/')9, 0,( '()*)+)9,(/ ,2 ,2,/2',/0/)&>)9,. R1$.

R1$ P(,8/,( 9/ '@2) &'()2) 2,/2') ,2 &) 8,()2 2//)() 0)()0)('( &) &)/ 9/& 0(,8/,( 9/ '@2)()9,&=).

A('. 15.$; 15.3 < 1".1LPRL 3115

A('. 1$." )9) /2 /&/2'(,.

A(' . $5 < $6 LPRL3115.

A('. 1$.$L/< 5$%%%

2.. A86;48:-57-6- 4 84=>:5@7-5>-5.

2..1. M:8489 - :5 ;47-5, 56448:-5,@7:8-5:5 : @7:8-=-6:5 - 674>4:. A


65/71

) &) /0(/) ) '/2/( 2) 9/'/(2)9) 9,/2')2 )90,2 9/ '/(/() 0)('/. R31

3.2. P7:74-5 @7:74=45.

S/ ) /')*&/9, 2 0&)>, 9/ '/0, )9/)9, /2822 9/ &) )=2'9 9/& (/=, < 9/ &) 2)'()&/>) 9/&) /99) , )'79)9 0(/7/2'7) 0)()# R3$ L) /+/2 9/ &) /99) , )'),2/ H02')&/-/ 2, )) 0)() 2 0/(,9,9/'/(2)9,; &) 8)/ < 0(,(9)9/ 0)() /& 9/)((,&&, 9/&) )'79)9/ 0(/7/2'7) / /')*&//2 '/2/29, /2/2') &) )=2'9 9/ &, (/=, < /& 2/(, 9/

'()*)+)9,(/ /0/',; < /'/ 2 0(,=()) )2)& 9/)'79)9/ /& 0/(,9, /2 /& -/ 9/*/ 9/)((,&&)(/ &))'79)9 0(/7/2'7) / 0/(,( ) 2 ),.R33

R33 F)& ') 9/ ,(=)2>)2 )2 )*, /2 &)82,2/ -/ 9//0// , / 2'(,9>)2 2/7) '/2,&,=?) , )*,/2 &, /-0, 9/ '()*)+,.E') &)*,( 9/ 28,()2 < 8,()2 / 0,9( )/( ) '()7@ 9/ &,(/0(//2')2'/ 9/ &, '()*)+)9,(/ )( /2 /& &)*,()',(, 9/()9,&,=?).R1 N, / )2 /7)&)9, ',9, &, 0/', 9/'()*)+, /2 &) /0(/) )(/ ,2'/0&)29, ',9, &, 0/',9/ '()*)+, < ',9, &, (/=, 9/(7)9, 9/& , 8?,; -?,;

*,&=, < ,(=)2>)'7,

S=/29, &, 0(20, 9/ &) )2 0(/7/2'7) ,2'/0&)9, /2 /& )('.15 9/ &) LPRL; / 9/*/ 0&)28)( &) 0(/7/22; *)29, 2 ,2+2',,/(/2'/ -/ 2'/=(/ /2 /&&) &) '@2); &) ,(=)2>)2 9/& '()*)+,; &),29,2/ 9/ '()*)+,; &) (/&),2/ ,)&/ < &) 28&/2) 9/ &,8)',(/ )*/2')&/ /2 /& '()*)+,. T,9, /&&, 0&) -/ / ) 9/ (/)&>)(&) /7)&)2 9/ (/=, '/2/29, /2 /2') ',9, &, 8)',(/ 9/(',;/2'(/ /&&, &, 8)',(/ 0,,)&/. S/ 9/*/ 2&(; 0,( ')2', &)/7)&)2 9/ /', 8)',(/; 0,( /+/0&, ,2 /& @',9, ISTAS $1.

R! G()7/ (/=, 0)() &) /=(9)9 < )&9 9/ &,'()*)+)9,(/ 0,( &) '&>)2 9/ )-2)())2'=) < )28/')/2'/ 0/&=(,); 2, / )2)0&)9, /99) 0(/7/2'7).

P(,/9/( ) &) (/0)()2 9/ &) )-2)() 9/8/',). D/ 2, /( )?; &)-2) 0/()2//( /2 9/, )') &) )9-2 9/ )-2)() 2/7)-/ 0&) &, (/-', 9/ /=(9)9 (/=&)/2')(, 9/ )/(9, ) &,/')*&/9, /2 /& RD 1$15" 0,( /& -/ / /')*&//2 &) 90,,2/?2) 9/ /=(9)9 < )&9 0)() &) '&>)2 0,( &, '()*)+)9,(/ 9/

&, /-0, 9/ '()*)+,.R11 N, /'/ */2) 28,()2 -/ ,2'(*)2'/; /2 ,2(/', ,2 &, -/ (/0/') ) &) ,0)2 9/ 0/', 9/'()*)+, -/ 09/()2 0,2/( 2 (/=, =()7/ 0)() /& '()*)+)9,( , 0)()'/(/(,.

R1! N, / ) (/)&>)9, 2 )2& 9/ &, (/=,-/ 0/9/2 )8/')( ) &) +/(/ -/ 0/9/2-/9)( /*)()>)9) /2 /& /2'(,.

T)& < ,, /')*&//2 &, A('. $5 < $6 LPRL; / 9/*/ 0(,'/=/( ) &,'()*)+)9,(/ /0/)&/2'/ /2*&/ )& (/=,; ,, / /& ), 9/ &)+/(/ /*)()>)9). P,( /&&, / 9/*/ '/2/( /2 /2') /2 &) /7)&)2 9/

64


68/71

R$ N, / ) '/29, /2 /2') &) 0,*&9)9 9/-/ &) 0(,8/,() -/ 0)('/2 &)/ /2 &)/0(/) / -/9/2 /*)()>)9) ,28,()29,

0/(,2) /0/)&/2'/ /2*&/.R$ N, /'/ 0(,/9/2', 0)() &&/7)( ) )*,&) 7=&)2) 9/ &) )&9 9/ &) +/(/ -/

09/()2 -/9)( /*)()>)9) /2 &) /0(/).

(/=, /'/ ,&/'7, < /&)*,()( / 0&//2')( 2 0(,',,&, 9/,2)2; 28,()2 < 8,()2 )2'/ '),2/ 0(/7*&/ 9//*)()>, ,2 ,*+/', 9/ )9,0')( &) /99) ,0,('2) )29, / 9/ &)')2 /2 /'/ ,&/'7,. E'/ 0(,',,&, 9/*/ 2&(#

C,2)2 2/9)') ) &) /0(/) /2 )2', / ,0// &)')2 9/ /*)()>,.

P,*&/ )*, 9/ 0/', 9/ '()*)+,.D/ 2, /( 0,*&/ /& )*, 9/ 0/', 9/ '()*)+,; 0))( ) ')2

0/22 9/ ,2'()', 9/ '()*)+, 0,( (/=, 0)() /& 8/', , 0)() &) )9(//2 ')2 9/ /*)()>,.

R11 L, )2)&/ 9/ )(, < )2'/2/2',9/& 2/7, /-0, 9/& &)*,()',(, '()/2 &)2'(,2/ /2 +)0,[email protected]$4 N, / ) '/29, /2 /2') ) &) ,() 9/)9-(( /& 2/7, /-0, 0)() /& &)*,()',(, &)/'/2) 9/ )2)&/ 9/ , < )2'/2/2', /2

+)0,2@.

D/ )/(9, ) &, /')*&/9, /2 /& RD 1$15" 0,( /& -/ / /')*&//2 &)90,,2/ ?2) 9/ /=(9)9 < )&9 0)() &) '&>)2 0,( &,'()*)+)9,(/ 9/ &, /-0, 9/ '()*)+,; /2 &) )9-2 9/ &, /-0, 9/'()*)+, / 9/*/ ,2'/0&)( -/ &) 2'(,2/ 9/ ,; )2'/2/2',;,2/(7)2 9/*/2 /( ,0(/2*&/ 0)() &, '()*)+)9,(/. S/ 9/*//=( )& 8)*()2'/ &) 2'(,2/ /2 )'/&&)2, 0)() 0&( ,2 &,(/-', CE.

R31 F)&')2 0(,',,&, 9/ )')2 )(; )? ,, &) 29),2/ 9/,.

E'/ 0(,',,&, 9/*/ 9)(/ ) ,2,/( ) ',9, &, '()*)+)9,(/ 9/ &)/0(/); ')2', ) &, -/ 9/)((,&&)2 82,2/ /2 /& &)*,()',(,; ,,) )-/&&, -/ 09/()2 )/9/( )& ,.

R3$ N, / ) /')*&/9, 2 0/(,9, 9/ '/0,0)() &) 0&)2')2 9/ &) /99) 9/ 0(/7/22,2'() &, (/=, 9/'/')9, /2 &) /7)&)2 9/(/=, (/)&>)9) ) &) /0(/).R3$ N, / ) /')*&/9, 2 0/(,9, 9/ '/0,

0)() /& /')*&//2', 9/ &, 0(,',,&, 9/)')2 < 0(,/9/2', 9/ '()*)+, /2 /&&)*,()',(, 9/ ()9,&,=?).

R/)&>)( 2 )&/29)(, 0)() 0&//2')( &) /99) 0(/7/2'7),0,('2) 9/ )/(9, ,2 &) =()7/9)9 9/ &, (/=, 9/'/')9,.

R33 F)&') 9/ ,(=)2>)2 < 0(,=())2 9/ &))'79)9/ 0(/7/2'7) /2 &) /0(/).R33 N, / ) '/29, /2 /2') /& 2/(, 9/'()*)+)9,(/ ) &) ,() 9/ 0&)28)( &) )'79)9

0(/7/2'7) /2 &) /0(/) )2 < &) 0(,=())2 9/ &) )'79)9/ 0(/7/2'7)9/ &) /0(/) /2 /& S'/) 9/ G/'2 9/ &) P(/7/22; 9/ )/(9, )&)&/29)(, /')*&/9, /2 /& 02', )2'/(,( < 7)&,()29, &) =()9)2 9/ &,(/=, 9/'/')9,.

R4% N, / ,2&') )& D/&/=)9, 9/ 0(/7/22,*(/ &) 9/,2/ ) ',)( /2 &) /0(/).

S/ 9/*/ 0&( ,2 &, /')*&/9, /2 /& A(' 1!.$ 9/ LPRL ,*(/ /&9/(/, ) &) ,2&') ) &, '()*)+)9,(/ /2 &) /',2/ (/&),2)9) ,2 /=(9)9 < )&9.

R44 N, / ) 2,'8)9, ) &) A',(9)9,0/'/2'/ &) /'/2) 9/ (/=, 0,,)&//2 &) /0(/).R44 A2 2, / ) ,2/99, &) )',(>)2 9/&C,2/+, 9/ S/=(9)9 N&/)( (/&)'7) )& ')&&/( 9/()9,&,=?).

D/ )/(9, ,2 &) 2,()'7) 7=/2'/ / 9/*/ ,2)( ) &) )',(9)9,0/'/2'/ &) /'/2) 9/ /28/(/9)9/ 0(,8/,2)&/ ) '()7@ 9/&CEPROS.S/ 9/*/ /0/()( ) &) )',(>)2 9/& C,2/+, 9/ S/=(9)9 N&/)( 0)()

0(,/9/( ) '&>)( &) 2')&),2/ 9/& ,.

65


69/71

IV. BIBLIOGRAFA

1. NORMATIVA CONSULTADA

L/< 3115; 9/ ! 9/ 2,7/*(/; 9/ P(/7/22 9/ R/=, L)*,()&/.

R/)& D/(/', 31"; 0,( /& -/ / /')*&// /& R/=&)/2', 9/ &, S/(7, 9/

P(/7/22. R/)& D/(/', 6%4$%%6; 9/ 1 9/ ), 9/ $%%"; 0,( /& -/ / )0(/*) &) N,() B) 9/

A',0(,'/2 9/ &, /2'(,; /')*&//2', < 9/0/29/2) 9/9)9, ) )'79)9/ -/

0/9)2 9)( ,(=/2 ) '),2/ 9/ //(=/2); ,*&=) ) 9/'/(2)9) /2'9)9/ ) (/)&>)( P&)2/

9/ A',0(,'/2 ,2 2, ,2'/29, ?2, -/ ,98)2 < )0&?)2 &) /'('() 9/ &,

P&)2/ (/)&>)9, )') ),(). E& RD 33$%%"; 9/(,=) &) O(9/2 9/ $ 9/ 2,7/*(/ 9/ 1!4

-/ 9/)((,&&) /& 0&)2 9/ //(=/2) ,2'() 2/29, < /7))2 9/ &,)&/ < /98,.

L/< $5164 ,*(/ E2/(=?) N&/)(. BOE 2 1%" 4%564.

L/< 151!% ,*(/ (/)2 9/& C,2/+, 9/ S/=(9)9 N&/)(. BOE 2 1%% $5%4!%.

R/)& D/(/', 1!361 0,( /& -/ / )0(/*) /& R/=&)/2', ,*(/ 2')&),2/

2&/)(/ < ()9)'7). BOE 2 313 311$.

R/)& D/(/', "!3$%%1 0,( /& -/ / )0(/*) /& R/=&)/2', 9/ P(,'/2 S)2')()

,2'() R)9),2/ I,2>)2'/. BOE 2 1"! $6%"%1.

G?) 9/ /=(9)9 9/& CSN .2./.

2. MANUALES

M4;4 - @7:8-=-6:5 - @7--89 - 7-5:5 4>:74-5. G;4 - -4>:7489,

INSKT.

M4;4 P474 4 F:7=489 - A;6:7 - P7--89 - R-5:5 L4>:74-5. A@848:-5

C45:5 P70868:5.B/)'(> F/(229/> M> F&,(/2'2, F/(229/> Z)0, D)2/& I=&/)

P)'()2) J)7/( LL)2/>) &7)(/>; E9',()& L/ N,7).

A;6:74 D- L:5 S56-=45 D- P7--89 D- R-5:5 L4>:74-5. $X E92; A29(@

66


70/71

G,2>&/> G)(?); F29),2 C,28/M/')& E9',()&.

L45 7448:-5 :46-5. S; ;6489 7-5:5 I IIH. )7/( O('/=) A()*( 4: - - 4>:746:7:. I2''', 2),2)& 9/ /=(9)9 /

=/2/ /2 /& '()*)+,. 1$ < /9,2/ 0,'/(,(/.

S-;74. M4;4 @474 - 4>:746:7:. D. B/(2)*/. E9',( E. M/(. 14 < /9,2/

0,'/(,(/.

3. GUAS T#CNICAS DEL INS/T

G?) '@2) 0)() &) '&>)2 0,( &, '()*)+)9,(/ /2 /& '()*)+, 9/ &, /-0, 9/ 0(,'/2

2979)&.

G?) ,*(/ 0(,'/',(/ (/0()',(,; 0(,'/',(/ ,&)(/ < 8))&/; =)2'/ 9/ 0(,'/2 )2 9/ /-0, 9/ 0(,'/2 6"
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/protectores_respiratorios.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/protectores_respiratorios.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/protectores_oculares_y_faciales.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/Guia_orientativa_para_seleccion_y_utilizacion_guantes_proteccion.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/ropa_proteccion.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/protectores_respiratorios.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/protectores_oculares_y_faciales.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/Guia_orientativa_para_seleccion_y_utilizacion_guantes_proteccion.pdfhttp://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias/Guias_Orientativas_EPI/Ficheros/ropa_proteccion.pdf


71/71

2979)& I# )0/', =/2/()&/. R/9)',(/# E. G)9/) C)((/(); L/2)9, /2 C/2)

Q?) . G)(92, S,&; D,',( /2 C/2) Q?) < M. G. R,/&& F)((; I2=/2/(,

T@2, Q?,. CENTRO NACIONAL DE CONDICIONES DE TRABAJO.

NTP 51!# P(/7/22 9/& (/=, /2 /& &)*,()',(,. U'&>)2 9/ /-0, 0(,'/2 2979)&

II# =/'2. R/9)',(/# E. G)9/) C)((/(); L/2)9, /2 C/2) Q?) . G)(92,

S,&; D,',( /2 C/2) Q?) < M. G. R,/&& F)((; I2=/2/(, T@2, Q?,.

CENTRO NACIONAL DE CONDICIONES DE TRABAJO.

NTP 55%# P(/7/22 9/ (/=, /2 /& &)*,()',(,# *)2 < 9'(*2. R/9)',(/# E.

G)9/) C)((/(); L/2)9, /2 C/2) Q?) . G)(92, S,&; D,',( /2 C/2)

Q?) < M. G. R,/&& F)((; I2=/2/(, T@2, Q?,. CENTRO NACIONAL DE

CONDICIONES DE TRABAJO. J. V. S&7) A&,2,; L/2)9, /2 C/2) Q?)

Caso_Practico_Auditoria_master auditoria.doc

Documents

Transcript of Caso_Practico_Auditoria_master auditoria.doc