LISTA DE VERIFICACION GENERAL PARA ESTUDIO DE SEGURIDAD

ENTORNO NDICION ACCIONES OBSERVACIONESEs el entorno de la instalación seguro SI NO AP NA M D I STiene la zona externa de la instalación altos índices de perpetración de delitos menores (hurtos, robo deAutopartes, etc.) x x Entre las 18:00 y 23:00 hrs. Se registran los índices de hurtos en la zona,

falsos moto taxistas involucrados.Tiene el entorno de la instalación alguna característica topográfica que pudiera significar algún riesgo para lainstalación x xTiene el entorno de la instalación alguna característica topográfica que pudiera ser aprovechada para laseguridad de la instalación x xSe ha efectuado un empadronamiento o estudio de las personas que trabajan en el entorno (ambulantes,Lava carros, etc.) x x Vendedores ambulantes regulares, conocidos por los colaboradores de la

empresa, alquiler de teléfonos celulares conocidos.Hay alguna condición u instalación cerca al entorno de la instalación que pudiera ser aprovechada pordelincuentes para efectuar un reglaje a la instalación x x Bares y cantinas en la parte posterior de la empresa, donde pululan

pandilleros y persona de mal vivir.

SEGURIDAD PERIMETRICA NDICION ACCIONES OBSERVACIONESSI NO AP NA M D I S

El cerco perimétrico de la unidad es de material noble x xEl cerco perimétrico es suficientemente alto (al menos 2.5 mts) x xSe cuentan con torreones de vigilancia en el perímetro x x Se activa un AVP a partir de las 23:00 hasta las 06:00 hrs.

Los torreones de vigilancia, están constantemente custodiados x xEl cerco perimétrico es de malla eslabonada x xCumple el cerco perimétrico de malla eslabonada, con los estándares x x¿El perímetro cuenta con CCTV? x x Cuenta con una cámara fija en la garita 01 y no en la garita 02

¿El perímetro cuenta con cerco eléctrico? xEl cerco eléctrico esta monitoreado local y/o remotamente x x¿El perímetro tiene concertina? x x¿Cuántas Puertas de Ingreso tiene la Instalación? x x 02 (dos) ingreso de colaboradores propios y otra para contratistas.

==> ¿Todas las puertas permanecen abiertas? x x==> Las puertas que permanecen abiertas están custodiadas física y/o electrónicamente x x==> Las puertas que permanecen cerradas están custodiadas física y/o electrónicamente x x==> Las llaves de las puertas de ingreso están debidamente custodiadas x x

La instalación cuenta con ventanas que dan a la calle x xA que altura del piso se encuentran estas ventanas xLa instalación cuenta con árboles, postes, etc. Que estén muy cerca del perímetro.

Las instalaciones vecinas representa riesgos para la seguridad del local x x Colinda con la medianera de una empresa textil con seguridad propia.

Las claraboyas y/o tragaluces están protegidos x x¿Cuál es la vulnerabilidad más notoria de la Seguridad Perimétrica de la Instalación? x Falta de mantenimiento del cerco eléctrico, no se realizan pruebas.

CONTROLES DE ACCESO

Cuenta la instalación con personal de seguridad privado x x

Es suficiente la cantidad de personal de seguridad privado con que cuenta la instalaciónx x En el turno de noche el agente de la garita 02 se desactiva y apoya en la

balanza donde se pesan las unidades de reparto a provincia.

Cuenta el personal de seguridad privado, con armas de fuego para la defensa de la instalaciónx x

Cuenta el personal de seguridad privada con armas de fuego para la custodia del local x xLas armas y municiones para la custodia del local se encuentran operativas x xEsta el personal debidamente capacitado y/o entrenado en el uso de Armas de Fuego. x xCuenta el personal de seguridad con la documentación al día CD - LA x xEsta este personal debida y específicamente capacitado y/o entrenado en procedimientos estandarizadospara los Controles de Acceso x xEsta este personal debidamente capacitado y/o entrenado en Seguridad Física x xEsta este personal debidamente capacitado y/o entrenado en Seguridad Industrial x x xEsta este personal debidamente capacitado y/o entrenado en Prevención y Lucha Contra Incendios

x xEsta este personal debidamente capacitado y/o entrenado en Primeros Auxilios x xCuenta el ingreso principal a la instalación, con sistema de doble esclusa x xCuenta la garita de seguridad con un diseño adecuado que incluya ventanas polarizadas, y puertaDebidamente asegurada para impedir el ingreso no autorizado a la misma.

x x

Se cuentan con Procedimientos Operativos Vigentes (POV) por escrito, para los controles de acceso x xEl personal aplica POV en los controles de acceso. x xSe cuentan con formatos de control de acceso, donde se registran los ingresos y/o salidas de personas,equipos, materiales, vehículos, etc. x xLos vehículos pertenecientes a la empresa, salen con una papeleta de autorización x xLos colaboradores de la empresa salen en horas laborables con una papeleta de permiso xSe controla al ingreso y/o salida de la empresa, a todos los colaboradores propios x xSe controla al ingreso y/o salida de la empresa a todos los contratistas, proveedores, clientes, etc. de laempresa x xEstos controles a los ingresos y/o salidas de los colaboradores incluye la revisión de todos sus bultos,paquetes, maletines, carteras, etc. x xEn la revisión de las personas, se efectúa una revisión corporal y/o se usa un detector de metales portátil,Para impedir el ingreso de armas. x xHay personal de Gerencia, Jefaturas, etc. Que estén exceptuados de estos controles. x xSi existen personas a las cuales no se les revisa, esta excepción esta por escrito x x Todo el personal es revisado por seguridad incluido empleados y

ejecutivos

Se revisan, todos los vehículos que ingresan a la instalación x xEsta revisión de los vehículos, incluye las cabinas, maleteras, detrás y debajo de los asientos, guanteras, parteInferior del chasis y el motor. x xEl personal de la garita de seguridad, recibe documentación de la empresa x xQué tipo de documentación está autorizado a recepcionar el personal de seguridad x Correspondencia, facturas, órdenes de compra etc.Cuentan el personal de seguridad, con capacitación y/o entrenamiento en detección de correspondenciasospechosa x x

La salida de mercadería de la empresa, es chequeada por bultos por el personal de seguridadx x

La salida de mercadería de la empresa, es chequeada al detalle por el personal de seguridad x xCuenta el personal de garita con un registro físico de números de guías, facturas, sellos y firmasautorizadas, x xSeguridad conserva una copia de las guías de remisión que sustentan la salida de mercadería, equipos,Muebles, etc. de propiedad la empresa.

x x

Cuenta la empresa con un procedimiento para la autorización del retiro de equipos, muebles, materiales, etc. En desuso o dados de baja,

x x

Todos los equipos, materiales, muebles, etc. De propiedad de la empresa. Salen con una autorización escrita.x x

Cuenta el personal de seguridad con equipos de comunicación adecuados y operativos, que permitan unacomunicación oportuna entre la seguridad perimétrica y la seguridad interna x xCuenta el personal de seguridad con un codiguillo de comunicación x x Permanece por periodos largos 08 a 12 meses.

Se cambia este codiguillo al menos cada 02 meses. x xCuenta la instalación con personal de la P.N.P que trabaje directamente para la empresa x xEl personal P.N:P esta enlazado al sistema de comunicación del personal de seguridad x xCuenta el personal de la P.N.P con armamento para custodiar la instalación. x xLas visitas que ingresan al local o las zonas restringidas, cuentan con un pase numerado y de un colorAsignado al área visitada el mismo que se les entrega a cambio de su DNI. x xLas visitas ingresan con una hoja de control de visita y/o se registran en un formato designado para talfin. x xExiste personal de control interno que verifique a las visitas para que se mantengan dentro de las áreas alas que fueron autorizadas a ingresar. x xEl personal de control interno, tiene un procedimiento para intervenir a las visitas no autorizadas x xLas áreas restringidas, están debidamente señalizadas, x xLas áreas restringidas o criticas, cuentan con seguridad física y/o electrónica permanente x x

Existe vigilancia física y/o electrónica en el desplazamiento de vehículos al interior de la empresa.

x x

Existe un procedimiento para el ingreso de personas y/o vehículos a las instalaciones de la empresa, enhoras y días no laborables. x x

Existe vigilancia física y/o electrónica en las zonas de carga y/o descarga de mercadería. (almacenes)x x

TRANSITO PEATONAL Y/O VEHICULAR AL INTEROR DE LAINSTALACIÓN

Están establecidos y debidamente señalizados, los senderos peatonales al interior de la instalaciónx x En algunos tramos la visibilidad no es la adecuada.

Están establecidos y debidamente señalizados los senderos vehiculares al interior de la instalación.x x

Existe señalización de transito al interior de las instalaciones (velocidad máxima, alto, pare, cruce de peatones,estacionamiento prohibido) x xSe dispone de rompe muelles, tachones, ojo de gato, etc. x xEstán señalizados los estacionamientos para la Gerencia, empleados, visitas, autoridades,etc. x xTiene señalizados estacionamientos para personas discapacitadas x xHay vigilancia física y/o electrónica en los estacionamientos x x

SUPERVISIÓN DE LA SEGURIDADCuenta la instalación con un Supervisor de Seguridad Integral debidamente capacitado en temas propiosde su función. x xCuenta la instalación con Supervisión de Seguridad permanente. x xDurante el servicio nocturno hay un procedimiento para efectuar rondas de supervisión x x

Existe un registro físico y/o digital de la realización de las rondas x x

SEGURIDAD AL INTERIOR DE LA INSTALACIÓN

Los accesos interiores de la instalación están debidamente protegidos física y/o electrónicamentex x

Los accesos a las áreas restringidas y/o criticas están debidamente protegidas física y/o electrónicamente x xHay en la instalación alguna área o ambiente donde se guarde dinero xEl área o ambiente de la instalación donde se guarda dinero, está debidamente protegido física y/oelectrónicamente x xEn el área donde se guarda dinero, existe una caja fuerte x xLa caja fuerte tiene sistema de alarma x x Se realizo prueba y al empresa que monitora no recibe la alarma

El sistema de alarma de la caja fuerte se encuentra operativo x xSolo el responsable del área maneja la clave de la caja fuerte x xLa caja fuerte está fijada a alguna estructura x x

SEGURIDAD EN EL CONTROL DE LAS LLAVESLas llaves de la (o de las) puertas y/o candados que dan acceso al local, las tiene vigilancia bajo custodiapermanentemente x xLas llaves de la (o de las) puertas y/o candados que dan acceso a las áreas interiores del local, las tienevigilancia bajo custodia permanentemente x x La tienen los jefes de las diferentes unidades de negocios quienes las

delegan a sus supervisores.Las llaves de la (o de las) puertas y/o candados que dan acceso a las áreas restringidas y/o criticas dellocal, las tiene vigilancia bajo custodia permanentemente x xLos Jefes y/o responsables de las diferentes áreas del local, tienen una copia de las llaves de lascerraduras y/o candados x xEl personal de limpieza tiene acceso a las llaves de ingreso a las diferentes áreas del local. xLas llaves que se encuentran bajo custodia permanente del local, se encuentran debidamente lacradas, x xExiste un procedimiento de seguridad para la custodia y entrega de llaves. x x

SEGURIDAD DE LA INFORMACIONSe cuenta con procedimientos de seguridad, para la recepción y custodia de documentación física y/odigital así como del software. x xLa (o las) persona (s) que manejan la documentación, sellos y/o software es de confianza x xLa persona encargada del manejo de la información ha recibido instrucción para evitar la infidencia x xSe firman y se sellan los cargos de los documentos recibidos x xSe colocan en los documentos recibidos, el sello y la hora de recepción, anotándolos en un cuaderno deRecepción. x xSe tiene cuaderno de cargo de los documentos emitidos x xLos sellos, cuadernos de cargos, documentos quedan bajo llave al final de la jornada laboral x x Como se hace? Quien es el reonsable?

La contraseña para ingresar a una P.C.la tiene solo la responsable del equipo x xSe tienen files con el titular de RESERVADO para proteger la documentación mientras esta fuera delarchivo. x X

Existe un archivo, caja fuerte para documentos RESERVADOS x xExiste un archivo para casos o situaciones especiales. x xExisten legajos personales de los trabajadores que laboran en ese ambiente donde esté la dirección y elTeléfono actualizado. x Estos documentos son manejados por recursos humanos

Se controla la divulgación de los documentos solo entre las personas autorizadas x xSe hace firmar un cargo a las personas autorizadas para manejar y/o portar los documentos reservados x xSe guarda la debida precaución con el papel membretado x xLas personas que tienen acceso a las fotocopiadoras y/o impresoras de la empresa necesitan un passwordpara usar estos equipos. x xQuien autoriza el fotocopiado de documentos RESERVADOS x x No se ejecuta, debe implementarse

Quien autoriza la destrucción de documentos x No se ejecuta, debe implementarse

Que método se emplea para la destrucción

Los archivos de documentación importante están numerados en orden de prioridadx x

x x

DEFENSA CIVILCuenta la instalación con un certificado actualizado de Defensa Civil x xExiste el comité de Defensa Civil x x¿El comité de defensa civil está bien organizado? x x¿La organización del comité esta publicada y adecuadamente difundida? x x¿Existe un Plan de Seguridad en Defensa Civil? x x¿Existen planes de emergencias? x x¿Existe plan de emergencia ante sismos? x x¿Existe plan de emergencia ante Incendios? x x¿Existe planes para evacuaciones de emergencias? x x¿Existe planes para atención de 1ros auxilios ante urgencias y/o emergencias medicas? x x¿Existe plan de búsqueda y rescate en incendios? x x¿Existe plan para emergencias ante u0n asalto al banco? x x¿Existe plan ante una emergencia con toma de rehenes? x x

PLAN DE EMERGENCIA ANTE SISMOSExisten brigadas de evacuación en la instalación x xEstas brigadas están debidamente capacitadas y/o entrenadas x xEstas brigadas están debidamente implementadas con el apoyo logístico necesario x xCuentan las brigadas de evacuación con un sistema de alarmas audio-visual (sirena y lucesestroboscopias) x xEl sonido de la sirena de emergencia, es diferente de otras sirenas que existen en el local x x La sirena no es escuchada en el interior del almacén por los

colaboradores de la empresa

Cuenta la instalación con un sistema de perifoneo x xCuenta las brigadas con uno o varios megáfonos operativos x xCuentan las brigadas con un sistema de comunicación adecuado x xCuentan las brigadas con linternas a pilas operativas y en número suficiente x xCuentan las brigadas con agua en bidones x x

Las instrucciones del plan de emergencias ante sismos, ha sido debidamente difundido entre losTrabajadores de la instalación. x xLas instrucciones para casos de sismos están publicadas en lugares estratégicos de la instalación x x En el segundo piso no se ha publicado las instrucciones

Se ha instruido a los trabajadores en los procedimientos para casos de sismos. x xLas brigadas están organizadas de tal forma que en cada area del local hay responsables de liderar laemergencia x xSe han asegurado los objetos de los ambientes que pudieran colapsar rápidamente en caso de sismo ycausar accidentes. x x El área de transporte sería el más vulnerable y propenso a accidentes

por el hacinamiento de archivo y enceres en partes altas.

Están definidas y señalizadas las zonas de seguridad interna x xEstán definidas y adecamente señalizadas las vías de evacuación. x xEstán colocadas la indicación de prohibición de uso de los ascensores en caso de sismo x xSe han definido y señalizado las zonas de seguridad externas x xSe han efectuado simulacros programados y avisados x xSe han efectuado simulacros programados pero no avisados x xSe han programado simulacros inopinados x x

PLAN DE EMERGENCIA ANTE INCENDIOExisten brigadas de prevención y lucha contraincendios en la instalación x xEstán las brigadas debidamente capacitadas y/o entrenadas x xCuentan las brigadas con equipo de aguas y/o EPP adecuado x xLa organización de la brigada ha sido adecuadamente difundida y esta publicada x x Colaboradores con antigüedad de 03 meses desconocen quienes la

integran

Cuentan las brigadas con las llaves de la sub estación eléctrica y/o los tableros eléctricos x xConocen los brigadistas la ubicación especifica de los tableros eléctricos x xLas instalaciones cuentan con extintores en cantidad suficiente x xLas instalaciones cuentan con extintores adecuados para los tipos de riesgo presentes x xLos extintores están debidamente señalizados y/o numerados x xLos extintores están debidamente colgados y/o protegidos por gabinetes según NTP 355 x xLos extintores se encuentran libre de obstáculos x x Colaboradores obstruyen con mercadería los gabinetes.

Los extintores están debidamente precintados y con su carga vigente x xLos extintores son inspeccionados de manera mensual según NTP 355 x xCuenta la instalación con gabinetes contraincendios x xEstán los gabinetes contraincendios debidamente señalizados y accesibles x x Colaboradores obstruyen con mercadería los gabinetes

Cuentan los gabinetes contra incendio con mangueras y pitones adecuados y en buen estado x xSe efectúan pruebas de operación con los gabinetes contra incendio x xExiste cisterna de agua x xQue capacidad tiene la cisterna de agua

Existe motobomba contra incendio (succión) x xExiste electrobomba contra incendio (impulsión) x xSe han ejecutado simulacros de emergencia de incendios. x xSe ha ejecutado algún simulacro de evacuación por incendio x x

PLAN DE EVACUACIONES DE EMERGENCIAExisten brigadas de evacuación en la instalación x x

Las brigadas están debidamente capacitadas y/o entrenadas.- x x

Se han difundido adecuadamente el procedimiento de evacuación en casos de sismos y/o incendiosx x

Se han ejecutado simulacros para evacuaciones de emergencia x x

PLAN DE BUSQUEDA Y RESCATEEsta organizada la brigada de rescate x x No se cuenta con brigada de rescate

Los brigadistas cuentan con capacitación y entrenamiento adecuado x xLos brigadistas conocen al detalle todo el procedimento para busqueda y rescate x xLos brigadistas tienen las llaves de emergencia de los ascensores x xLa brigada cuenta con los equipos adecuados para la busqueda y rescate x xguantes x xsogas x xhachas x xpalas x xpicos x xcarretillas x xandamio x xSe han ejecutado practicas de busqueda y rescate x x

PLAN DE ATENCIONES PARA URGENCIAS Y/O EMERGENCIASMEDICAS

Se han organizado brigadas para atenciones de 1ros Auxilios en caso de urgencias y/o emergenciasmédicas x xEl lider de la brigada de 1ros auxilios tiene alguna especialidad en medicina (doctor, para medico, enfermero,tecnico en enfermeria) x x Lo lidera la doctora el tópico de la empresa.

Los brigadistas de 1ros auxilios están debidamente capacitados y/o entrenados x xLos brigadistas tienen el equipamiento adecuado x xbotiquin x xEl botiquin tiene implementos para curar heridas x xEl botiquin cuenta con ferulas para inmovilizar a un paciente en caso de sospecha de fracturas x xEl botiquin cuenta con vendas elasticas x xEl botiquin cuenta con apositos para detener hemorragias x xEl botiquin cuenta con collarin cervical x xSe han ejecutado simulacros para atencion de emergencias medicas x xExiste procedimientos para la atencion de accidentes graves x xExiste procedimientos `para la atencion de accidentes leves x xExiste procedimientos para la atencion de accidentes con muerte x xEsta establecido quien evalua al accidentado x xEsta establecido quien ordena la evacuación x xEsta establecido en que se transporta al accidentado x xEsta establecido quien acompaña al accidentado x x

Esta establecido quien comunica a la familia del accidentado x xEsta establecido quien realiza el informe del accidente x xEn caso de muerte esta establedico quien comunica a la policía x xEsta establecido quien comunica a la familia x xEsta establecido quien se hace cargo de los gastos x xLos trabajadores cuentan con SCTR x xLos trabajadores cuentan con seguro de vida ley x x

PLAN DE AYUDA MUTUAExiste algun plan de ayuda mutua firmado con las empresas vecinas x xEste plan define ayuda en casos de cualquier emergencia x xEl plan incluye el prestamo de x xextintores x xcamillas x xmedico x xagua x xvehículos x xequipos de respuesta a emergencias x xEl plan de ayuda mutua esta debidamente firmado y legalizado x xEl plan de ayuda mutua establece plazos para la devolución de los prestado x xSe han realizado ensayos del PAM x x

x x

SISTEMA ELÉCTRICO E ILUMINACIONEl perímetro está debidamente iluminado x xLos estacionamientos se encuentran adecuadamente iluminados x xLos pasadizos están adecuadamente iluminados x xEsta debidamente iluminado el perímetro de cada ambiente x xEl sotano tiene iluminacion x xLos almacenes tienen una iluminacion adecuada x xEl cableado esta estandarizado y debidamente protegido x xTiene cada piso u ambiente, una caja con llave de eléctricidad independiente x xTiene cada nivel del local un tablero de eléctricidad independiente x xEstan los tableros debidamente asegurados x xCuentan los tableros con leyendas que indiquen a que área corresponde cada llave x xLas sub estaciones eléctricas cuentan con vigilancia x x No requiere se encuentra dentro de la instalación / lugar seguro

Las sub estaciones eléctricas cuentan con rotulos de identificación x xLas cajas con llaves eléctricas, tableros eléctricos y sub estaciones están debidamente señalizadas x xCuenta la instalación con grupos electrogenos x x Los AVP están capacitados e instruidos en caso de emergencia

Tienen dotación de combustible los grupos electrógeno x xEl sistema de lucha contraincendio, cuenta con un grupo eléctrogeno independiente x xExiste un procedimiento por escrito para la operación de los grupos eléctrogenos x x

SERVICIO DE AGUA Y DESAGUELos caños están en buen estado x xLos lavatorios están en buen estado x xLos urinarios están en buen estado x xLos W.C están en buen estado xExisten SS.HH diseñados para discapacitados x x Se esta implementado próximamente.

¿Existe algun probelma con el sistema de desague? x x¿Existe un sistema de regadio de jardines? x x¿Se cuenta con pozo de agua? x x¿Se cuenta con cisterna de agua? x x¿Se cuenta con sistema de alcantarrillado? x x

SERVICIO TELEFONICOLa instalación cuenta con central telefonica x xCuantas lineas tiene la central 03lineas administrada por el call center de la empresa

En caso de corte de fluido eléctrico la central tiene un sistema eléctrico de emergencia x xLa telefonista esta capacitada para atender una llamada de amenaza xLa telefonista esta capacitada para las comunicaciones en caso de emergencias x xExiste un protocolo para las comunicaciones de emergencia xLos miembros del comité de emergencias cuentan con medio de comunicación adecuado para ser ubicados encaso de emergencias x x

El jefe de seguridad cuenta con un medio de comunicación adecuado para ser ubicado en caso de emergencia x xSe cuenta con un directorio de emergencia debidamente actualizado x x

SERVICIO DE ALIMENTACIONEl servicio de cafeteria es propio o concesionado x Consesionario

Las personas encargadas se presentan limpias y sin signos de enfermedad visibles x xLa cocina presenta pulcritud x xLos accesorios tales como: platos, vasos, ollas, etc. Se limpian adecuadamente x xLos alimentos están adecuadamente protegidos, almacenados y refrigerados x xEl personal de cocina y atencion están debidamente uniformados gorras, mandiles, etc. x xSe efectuan pruebas bromatologicas a los alimentos x xHa ocurrido algun caso de intoxicación alimentaria masiva por la alimentacion x xLa instalación de la cocina es correcta (eléctrica - gas) x x Gas

INFRAESTRUCTURAAlguna instalación necesita refuerzos x x Las garitas, la humedad ha corroído sus cimientos

Los techos están preparados para la lluvia x xTienen la inclinación adecuada x xEstán los techos impermeabilizados x xCuentan con canaletas x xTienen tubos de desfogue x x¿Los pisos están parejos? x x¿Existen losetas levantadas? x x

INCIDENTESExiste un procedimiento para casos de grescas x xExiste un procedimiento para casos de choques x xQuienes intervienen en el apoyo x El supervisor de seguridad y agentes

Se comunica a la policía x x De pendiendo la gravedad

Se pone denuncia x xPacto de Caballeros x xQuien redacta el informe x El Supervisor de seguridad

Existe un procedimiento para casos de hurtos y/o robos x xSe lleva una estadística de estos casos x x El jefe de seguridad

Se pone la denuncia policial x xSe hace un seguimiento a estos casos x x

ASUNTOS LABORALESExisten sindicatos xTienen buena relación con la empresa x

SI =AP = Aplica ParcialmenteNA = No AplicaM = MejoraDI S