SECRETARÍA GENERAL ALCALDÍA MAYOR DE BOGOTÁ D.C.

CIRCULAR 004

(Enero 10 de 2014)

Para SECRETARIOS DE DESPACHO, DIRECTORES (AS) DE DEPARTAMENTOS ADMINISTRATIVOS ESPECIALES CON Y SIN PERSONERÍA JURÍDICA, PRESIDENTES (AS), DIRECTORES (AS) Y GERENTES DE ENTIDADES DESCENTRALIZADAS, INCLUIDAS LAS EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS DOMICILIARIOS, OFICIALES Y MIXTAS, DE EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO, DE SOCIEDADES DE ECONOMÍA MIXTA DE EMPRESAS INDUSTRIALES Y COMERCIALES, SOCIEDADES PÚBLICAS Y RENTORÍA DE ENTES UNIVERSITARIOS AUTÓNOMOS Y VEEDURÍA DISTRITAL.DIRECTORES COORPORATIVOS

De: SECRETARIA GENERAL DE LA ALCALDÍA MAYOR DE BOGOTÁ, D.C.

   

Asunto: Informes de requerimientos legales a incluir en los Programas Anuales de Auditorias

De conformidad con los roles y acciones determinadas por el marco legal aplicable a las Oficinas de Control Interno (o quien haga sus veces), y según la Guía de Auditoría de las Entidades Públicas- DAFP, es fundamental que las Oficinas incluyan en el Programa Anual de Auditoría de cada vigencia, la elaboración de los informes que tienen requerimiento legal permitiendo cumplir eficaz y oportunamente la ejecución de auditorías y seguimientos necesarios para la presentación y publicación oportuna de los siguientes informes:

INFORMES NORMATIVIDAD FECHA DESTINATARIO

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema de Control

Interno(Vigencia 2013)

- Literal e) del artículo 8o del Decreto 2145 de 1999.- Circular Externa No. 100-009 de 2013 del Departamento Administrativo de la Función Pública

30 de enero Representante legal de la Entidad

- Literal c) del artículo 5° del Decreto 2145 de 1999, modificado por el artículo 2° del Decreto 2539 de 2000, modificado por el artículo 2°del Decreto 1027 de 2007.

Antes del 28 defebrero

Consejo Asesor del Gobierno Nacional en

materia de Control Interno de las entidades

del orden nacional y territorial

Informe Control Interno

Contable(Vigencia 2013)

Entidades del sector central:- Resolución 357 de 2008 artículos 4o y 5o.- Circular 14 de 2013 de la Veeduría Distrital.

31 de enero Veeduría Distrital

Entidades del sector descentralizado:- Resolución 357 de 2008 artículos 4o y 5o- Numeral 2.2.2. del instructivo No. 2 del 2013 de la Contaduría General de la Nación.

Antes del 28 de febrero

Contaduría General de la Nación

Informe de evaluación Institucional por dependencias

(Vigencia 2013)

- Artículo 39 de la Ley 909 de 2004.- Artículo 52 del Decreto 1227 de 2005.- Circular 04 de 2005 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno.

30 de enero Representante legal y Jefes de Dependencia

de la Entidad

Informe sobre las quejas, sugerencias y

reclamos

- Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, reglamentado por el Decreto 2641 de 2012.

Informe semestral (período a evaluar: Julio a Diciembre y

de enero a julio)

Representante legal de la Entidad(publicar en la página web de la

Entidad)

Consolidación plan de mejoramiento

(Contraloría de Bogotá)

- Parágrafo 2, artículo décimo primero de la Resolución Reglamentaria 29 de 2012 de la Contraloría de Bogotá D.CResolución Reglamentaria 010 de Enero 31 de 2013 de la Contraloría de Bogotá proferida por la Contraloría de Bogotá, Resolución Reglamentaria 008 de 2011 - plan de mejoramiento.

INTERMEDIA(Primer día hábil de agosto de cada año), con corte a junio 30 de cada vigencia, en el envío de la cuenta intermediaANUAL(Décimo primer (11) día hábil del mes de febrero).Con corte a diciembre 31 de cada vigencia, en el envío de la cuenta anual

Representante legal de la Entidad

Consolidación Cuenta Anual

- Resolución Reglamentaria N° 10 de 2013 de la Contraloría de Bogotá D.C

17 de febrero(Décimo primer día

hábil del mes deFebrero)

Contraloría de Bogotá

- Artículo 17 de la Resolución Reglamentaria N° 10 de 2013 de la Contraloría de Bogotá D.C(Informe ejecutivo anual de Control Interno, CBN-1022; e Informe de Control Interno Contable, CBN-1019)

Antes del 28 defebrero

Contraloría de Bogotá

Informe Pormenorizado de

Control Interno

Artículo 9 de la Ley 1474 de 2011. 10 de marzo(Periodo: noviembre

-febrero)

10 de julio(periodo marzo -

junio)10 de Noviembre

(periodo julio -octubre)

Ciudadanía y demás partes interesadas

(publicar en la página web de la Entidad)

Informe Derechos de Autor Software

 

Directiva Presidencial No. 02 de 2002.- Circular 07 de 2005 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno.- Circular 04 de 2006, del Departamento Administrativo de la Función Pública

21 marzo(tercer viernes del

mes de marzo)

Representante legal de la Entidad

Unidad Administrativa Especial Dirección

Nacional de Derechos de Autor

Seguimiento al Plan Anticorrupción

Decreto 2641 de 2012 por el cual se reglamenta los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011- Estatuto anticorrupciónArticulo 1° - metodología para diseño y seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción – Capítulo V- consolidación seguimiento y control

enero 31abril 30

agosto 31diciembre 31

Representante legal de la Entidad.

(publicar en la página web de la Entidad)

Informe Controles de Advertencia

Circular 02 de 2005, Circular 016 de 2008 de la Secretaria General de la Alcaldía Mayor de Bogotá, Circular 029 de 2010.

ANUAL (Décimo primer (11) día hábil del mes de febrero).

Con corte a diciembre 31 de

cada vigencia, en el envío de la cuenta

anual.

Contraloría de Bogotá

Informes Acuerdo de Gestión de los Jefes de Control Interno

Decreto 334 de 2013, Alcaldía Mayor de Bogotá "Por medio del cual se establecen disposiciones relacionadas con los Acuerdos de Gestión que deben suscribir los/as Jefes de las Unidades u Oficinas de Control Interno o quien haga sus veces, en las entidades y organismos distritales",Circular 160 de 2013 Lineamientos para la elaboración y consolidación de los informes que deben presentar los Jefes de Control Interno o quien haga sus veces al/la Alcalde/sa Mayor, en virtud del Acuerdo de Gestión que suscriban.

1. Relación de las causas que impactan los resultados de los avances de la gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la entidad u organismo. Esta información será presentada bimestralmente

FebreroAbrilJunio

AgostoOctubre

Diciembre(En los primeros diez (10) días del

mes siguiente)

Alcalde Mayor de Bogotá

Secretaría General de la Alcaldía Mayor de

Bogotá

2. Mapa de Riesgos que puedan impactar los resultados previstos en los Planes de Gestión y los Proyectos de inversión, y que pudieran llegar a afectar el cumplimiento de los compromisos del Plan de Desarrollo.Esta información será presentada cuatrimestralmente

AbrilAgosto

Diciembre(En los primeros diez (10) días del

mes siguiente)

3. Resultados del avance de la implementación y sostenibilidad del Sistema Integrado de

JunioDiciembre

(En los primeros diez (10) días del

mes siguiente)

Gestión. Esta información será presentada semestralmente.

4. Relación de los diferentes informes que haya presentado y publicado, en cumplimiento de sus funciones y sobre la ejecución del programa Anual de Auditorias. Esta información será presentada cuatrimestralmente

AbrilAgosto

Diciembre(En los primeros

diez(10) días del mes

siguiente)

Informe seguimientoDecreto 371 de 2010

Numeral 8o, Artículo 5°del Decreto Distrital 371 de 2010.

Anual Representante legal de la Entidad

Veeduría Distrital

Seguimiento a las Funciones del Comité

de Conciliaciones

- Ley 678 de agosto 3 de 2001.- Artículo 26 del Decreto 1716 del 14 de mayo de 2009.

Anual Representante legal de la Entidad

Informe de cumplimiento a la

Directiva 003 de 2013

Directiva 003 de 2013 del Alcalde Mayor de Bogotá, D.C.

Antes del 5 demayo

Antes del 15noviembre

Secretaría Técnica del Subcomité de

AsuntosDisciplinarios del Distrito Capital - Dirección Distrital de

Asuntos Disciplinarios de la Secretaría

General de la Alcaldía Mayor de Bogotá D.C

Cordialmente,

MARÍA SUSANA MUHAMAD GONZÁLEZSecretaria General