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comisión nacional del agua

Esquema y Guía Operativa 2017

Contraloría Socialen el Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento (Proagua)

a cargo de la Comisión Nacional del Agua

Contraloría Socialen el Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento

(Proagua) a cargo de la Comisión Nacional del Agua

Esquema y Guía Operativa 2017

www.gob.mx/conagua

Contraloría Socialen el Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento (Proagua) a cargo de la Comisión Nacional del Agua

D. R. © Secretaría de Medio Ambiente y Recursos NaturalesEjercito Nacional número 223, colonia Anáhuac, C. P. 11320, Miguel Hidalgo, Ciudad de México.

Comisión Nacional del AguaInsurgentes Sur número 2416, colonia Copilco El Bajo,C.P. 04340, Coyoacán, Ciudad de México.Tel. (55) 5174-4000

Subdirección General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento

Impreso y hecho en MéxicoDistribución gratuita. Prohibida su venta.Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social.Se autoriza la reproducción sin alteraciones del material contenido en esta obra, sin fines de lucro y citando la fuente.

Contenido

Esquema de Contraloría Social ..................................................................................................................1Introducción....................................................................................................................................... 11 Actividades de planeación ................................................................................................................ 22 Actividades de promoción ................................................................................................................ 43 Operación de la CS .......................................................................................................................... 54 Actividades de seguimiento y para la captación y atención de quejas y denuncias. .............................. 5

Guía Operativa de Contraloría Social .......................................................................................................7Acciones sujetas a Contraloría Social .................................................................................................. 7Participación de los órganos estatales de control .................................................................................. 8Recursos financieros para la promoción de la Contraloría Social .......................................................... 8Enlaces de Contraloría Social y usuarios del SICS ................................................................................ 8Elaboración de los programas estatales de trabajo (PET) ...................................................................... 9Actividades de difusión y asesorías ..................................................................................................... 9Modelo de capacitación .....................................................................................................................10Capacitación a servidores públicos .....................................................................................................10Capacitación a comités de Contraloría Social .....................................................................................11Visitas a las localidades .....................................................................................................................11Actividades a realizar con los beneficiarios ........................................................................................ 12Actividades a realizar con los comités de Contraloría Social .............................................................. 13Funciones a cargo de los Comités de Contraloría Social ......................................................................14Cancelación de actividades de contraloría social o de obras .................................................................14Mecanismos para la captación y atención de quejas y denuncias .........................................................14Indicadores de gestión de Contraloría Social ..................................................................................... 15Informe mensual de avances de Contraloría Social ............................................................................ 15

Procedimientos .................................................................................................................................17Difusión del Esquema, Guía Operativa y Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social .................17Registro de actividades del Contraloría Social en el SICS ....................................................................18Distribución de información sobre características de las obras ........................................................... 20Capacitación a servidores públicos involucrados en las actividades de Contraloría Social ..................... 21Constitución y registro de Comités de Contraloría Social ................................................................... 22Capacitación a Comités de Contraloría Social .................................................................................... 23Sustitución de integrantes del Comité de Contraloría Social ............................................................... 24Distribución, recopilación y registro en el SICS de los informes de Comités de Contraloría Social....... 25

Formatos de Contraloría Social ........................................................................................................27Ficha técnico-financiera .................................................................................................................... 27Constitución de CCS ........................................................................................................................ 28Minuta de Reunión ........................................................................................................................... 29Lista de asistentes ..............................................................................................................................31Lista de asistentes estatal .................................................................................................................. 32Lista de asistentes nacional ............................................................................................................... 33Escrito simple ................................................................................................................................... 34Solicitud de Información ................................................................................................................... 35Sustitución de Integrante de CCS ...................................................................................................... 36Informe Mensual de Avances de CS .................................................................................................. 37Informe del comité de contraloría social (inicial) ............................................................................... 39Informe del comité de contraloría social (intermedio) ........................................................................ 40Informe del comité de contraloría social (final) ................................................................................. 41Informe del comité de contraloría social (completo) ........................................................................... 42Indicadores de Gestión CS ................................................................................................................ 43Quejas y Denuncias .......................................................................................................................... 44Informe de Seguimiento de Quejas y Denuncias ................................................................................ 45

Programa Anual de Trabajo ....................................................................................................................47

1Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento (Proagua) a cargo de la Comisión Nacional del Agua

Esquema de Contraloría Social

Introducción

La Comisión Nacional del Agua (Conagua) como Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales del Gobierno Federal, tiene asignada dentro de sus atribuciones la de fomen-tar y apoyar los servicios públicos urbanos y rurales de agua potable, alcantarillado y saneamiento, para lo cual se coordina con los gobiernos estatales y, a través de éstos, con los gobiernos municipales.

Para llevar a cabo sus atribuciones la Conagua, por conducto de la Subdirección General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (SGAPDS), coordina a nivel nacional la ejecución del Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento, en adelante el Proagua.

El Proagua está sujeto a Reglas de Operación y es ejecutado por los gobiernos de las entidades fede-rativas mediante la formalización de convenios de coordinación y sus respectivos anexos de ejecución y técnicos con el Gobierno Federal. De igual forma, los gobiernos municipales pueden participar como ejecu-tores de las acciones del Proagua.

Tanto en las Reglas de Operación como en los conve-nios de coordinación se incluye un numeral y una cláu-sula de contraloría social, respectivamente, mismos que fueron validados por la Secretaría de la Función Pública (SFP) mediante Oficio No. UORCS/211/3558/2016 del 9 de noviembre de 2016, donde se establece el com-promiso a cargo de los participantes en la ejecución del Proagua para llevar a cabo la promoción, implementa-ción y operación de la CS.

Con base en lo indicado en el párrafo anterior, cuando en el presente Esquema se haga alusión a la Instancia Ejecutora, se estará refiriendo a las institu-ciones de los gobiernos estatales o municipales que tenga a su cargo la ejecución de las acciones del Proa-gua, con base en lo establecido en los anexos de ejecu-ción y técnicos de cada uno de sus Apartados y en sus Reglas de Operación.

Los recursos aportados por el Gobierno Federal tie-nen el carácter de subsidio y se complementan con las aportaciones de la Instancia Ejecutora. Para el ejerci-

cio fiscal 2017 el Proagua se compone de los siguien-tes Apartados:• Apartado Urbano (Apaur).• Apartado Proyectos para el Desarrollo Integral de

Organismos Operadores de Agua y Saneamiento (Prodi).

• Apartado Rural (Aparural).• Apartado Agua Limpia (AAL).• Apartado de apoyo institucional para municipios

de menos de 25,000 habitantes (Ampios).• Apartado de Plantas de Tratamiento de Aguas Re-

siduales (PTAR).• Apartado Incentivos para el Tratamiento de Aguas

Residuales (Incentivos).

Las unidades administrativas adscritas a la SGA-PDS que tienen a su cargo la coordinación a nivel na-cional de la ejecución de los Apartados del Proagua son las siguientes: para los apartados Urbano y Rural la Gerencia de Programas Federales de Agua Potable y Saneamiento; para los apartados Agua Limpia, de Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales además del de Incentivos para el Tratamiento de Aguas Resi-duales, la Gerencia de Potabilización y Tratamiento; así como para los apartados de Apoyo institucional para municipios de menos de 25,000 habitantes y el de Proyectos para el Desarrollo Integral de Organis-mos Operadores de Agua y Saneamiento, la Gerencia de Fortalecimiento a Organismos Operadores.

La definición de los apoyos a proporcionar en cada uno de los Apartados del Proagua, así como los por-centajes de aportación federal se establecen en sus Re-glas de Operación.

Dada la diversidad de características físico-técnicas que pueden contener esos apoyos, las actividades de promoción y operación de la CS contempladas en el presente Esquema se implementarán directamente en las localidades donde se lleve a cabo la construcción de obras para la prestación de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento, tomando en consideración que es en este tipo de acciones donde se propicia el contacto directo con la población a benefi-

2 Contraloría Social

ciar durante el desarrollo del proceso constructivo de las mismas.

La unidad administrativa de la SGAPDS que par-ticipará como Instancia Normativa para la coordina-ción a nivel nacional de las actividades de promoción y operación de la CS establecidas en los Lineamientos y el presente Esquema es la Gerencia de Programas Federales de Agua Potable y Saneamiento.

Las unidades administrativas de la Conagua que interactúan con los gobiernos de las entidades fe-derativas y de los municipios para la operación del Proagua son las direcciones generales de organismo de cuenca y las direcciones locales, en su respectivo ámbito territorial de competencia, en adelante la Re-presentación Federal.

En consecuencia, la ejecución de las actividades de promoción, difusión, capacitación y seguimiento de la CS, así como las asociadas a la atención de quejas y denuncias encomendadas en este Esquema a la Re-presentación Federal estarán a cargo de las unidades administrativas de la Conagua que coordinan la eje-cución de los apartados del Proagua en cada entidad federativa.

En casos excepcionales establecidos en las Reglas de Operación, la Representación Federal podrá asu-mir las funciones de Instancia Ejecutora.

En atención al Programa de Trabajo que formaliza anualmente la SFP con los Órganos Estatales de Con-trol (OEC) para que éstos lleven a cabo actividades es-pecíficas de promoción de la CS en los programas fede-rales de desarrollo social, en este Esquema se considera la participación de dichos órganos de fiscalización.

De igual forma se abre la posibilidad para la par-ticipación de las Organizaciones de la Sociedad Civil y de Instituciones Académicas, en adelante Organi-zaciones Participantes, a efecto de que lleven a cabo actividades de promoción con los habitantes de las lo-calidades a beneficiar y con los CCS.

Las Organizaciones Participantes deberán contar con experiencia en la realización de actividades de promoción de CS en programas similares al Proagua y su intervención se efectuará con base en los acuer-dos formalizados con la Instancia Ejecutora. Por lo tanto, la realización en tiempo y forma de las activida-des que las Organizaciones Participantes lleven a cabo se entenderán que son responsabilidad de la Instancia Ejecutora en virtud de esos acuerdos.

En cada entidad federativa se contempla la cons-titución de un órgano integrado por representantes del gobierno estatal, de la Representación Federal y, en su caso, de los gobiernos municipales, denomina-do Comisión de Regulación y Seguimiento (Corese) encargado del control, seguimiento y evaluación de la ejecución de las acciones aprobadas del Proagua.

El presente Esquema de Contraloría Social toma las directrices enmarcadas en el Acuerdo por el que se es-tablecen los lineamientos para la promoción y opera-ción de la Contraloría Social en los programas federa-les de desarrollo social (los Lineamientos), emitidos el 28 de octubre de 2016 por la Secretaría de la Función Pública (SFP) y constituye la estrategia conforme a la cual se deberán realizar las actividades de CS durante la operación del Proagua.

Para apoyar las actividades de promoción y opera-ción de CS la Instancia Normativa ha elaborado, en forma complementaria y con base en la Estrategia Marco proporcionada por la SFP, una Guía Operati-va donde se contemplan las líneas de acción para la implantación de las estrategias de CS, además de los procedimientos para la promoción y operación de CS, los formatos para la constitución y capacitación de los comités de contraloría social (CCS) conjuntamente con el modelo de informe de CS que deberán elaborar estos, así como los mecanismos para la captación de quejas y denuncias y los medios institucionales para su atención.

Este Esquema así como el Programa Anual de Tra-bajo y la Guía Operativa, en adelante los Documentos de CS cuando se haga referencia a los tres en su con-junto, son los instrumentos administrativos elabora-dos acordes a las características operativas del Proa-gua, que deberán tomarse en consideración para su aplicación durante el 2017.

En consecuencia, para la implementación del pre-sente Esquema dentro del marco de la ejecución del Proagua, la Instancia Normativa, la Representación Federal y la Instancia Ejecutora, en colaboración con los OEC y en su caso las Organizaciones Participan-tes, tomarán en consideración las previsiones con-templadas en este apartado introductorio así como las siguientes actividades para la promoción y operación de la CS. Por lo tanto, los aspectos o situaciones no contemplados en este Esquema serán resueltos por la Instancia Normativa con base en los Lineamientos y en caso de ser necesario, efectuará la consulta respec-tiva con la SFP.

1 Actividades de planeación

1. Las actividades de planeación, promoción, opera-ción y evaluación de la CS, contempladas en este Esquema, se implementarán anualmente una vez formalizados los anexos de ejecución y técnicos del Proagua y que se haya efectuado la primera ministración de recursos federales.

2. Las actividades de promoción y operación de la CS se implementarán en las localidades inclui-das en los anexos técnicos de los Apartados del


Proagua donde se lleve a cabo la construcción de obras para la prestación de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento a la pobla-ción beneficiaria.

3. Los titulares de la Instancia Normativa, la Repre-sentación Federal y la Instancia Ejecutora, o el ser-vidor público de las mismas con atribuciones para el efecto, realizarán la designación o ratificación de sus Enlaces de CS y Usuarios del SICS, quienes llevarán a cabo la promoción, el seguimiento y re-gistro de las actividades a su cargo, correspondien-tes a los Apartados del Proagua sujetos a CS.

4. La Instancia Normativa elaborará los siguientes procedimientos para llevar a cabo la promoción y operación de la CS, mismos que se describen en la Guía Operativa:a) Difusión del Esquema, Guía Operativa y Pro-

grama Anual de Trabajo de Contraloría Social;b) Registro de información en el Sistema Infor-

mático de Contraloría Social;c) Distribución de información sobre característi-

cas de las obras;d) Capacitación a Servidores Públicos;e) Constitución y Registro de Comités de Contra-

loría Social;f) Capacitación a Comités de Contraloría Social;g) Sustitución de integrantes del Comité de Con-

traloría Social;h) Distribución, recopilación y registro en el

SICS de los Informes de Comités de Contralo-ría Social.

5. La Instancia Normativa elaborará el Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social (PATCS) del Proagua en forma consolidada, mismo que incluirá las actividades a realizar en cada Aparta-do del Proagua donde se contemplen localidades sujetas a CS.

6. En cada entidad federativa la Representación Fe-deral conjuntamente con la Instancia Ejecutora y el Órgano Estatal de Control (OEC), según corres-ponda, elaborarán coordinadamente y en forma consolidada el Programa Estatal de Trabajo de CS (PET) para cada Apartado del Proagua donde se contemplen localidades sujetas a CS, mismos que deberán estar alineados con las actividades y pla-zos del PATCS.

7. Será responsabilidad de la Instancia Ejecutora, la realización de las actividades de promoción de la CS con la población beneficiaria de las obras, así como las necesarias para la constitución y asesoría a los Comités de Contraloría Social (CCS) y la cap-tación de los informes que estos elaboren.

8. Cuando el gobierno municipal asuma las funcio-nes como Instancia Ejecutora, la institución del gobierno estatal participante en el Proagua vigi-lará e impulsará la realización de las actividades de promoción de CS que lleve a cabo dicha Instancia Ejecutora.

9. La Instancia Ejecutora podrá acordar con la Re-presentación Federal u otras dependencias o ins-tituciones públicas, del ámbito federal, estatal o municipal interesadas en el tema, la realización de actividades específicas de promoción de la CS.

10. Las evidencias documentales de las actividades de planeación, promoción y seguimiento de la CS establecidas en el PET, quedará bajo el resguardo de la Instancia Normativa, de la Representación Federal o de la Instancia Ejecutora, según quien tenga a su cargo la realización de la actividad.

11. Las actividades de promoción a cargo de la Instan-cia Ejecutora podrán efectuarse por las Organiza-ciones Participantes con base en los acuerdos for-malizados entre ambas. Estos acuerdos no limitan o evaden la responsabilidad a cargo de la Instancia Ejecutora para llevar a cabo dichas actividades.

12. La Instancia Ejecutora podrá programar recursos financieros para la realización de las actividades de promoción y seguimiento a su cargo con base en las siguientes consideraciones:a) En localidades con población igual o mayor a

2,500 habitantes se considerará una mezcla financiera de hasta el 50% de recursos federa-les y el porcentaje restante deberá ser aportado con recursos de contraparte.

b) En las localidades menores a 2,500 habitantes la asignación de recursos deberá incluirse den-tro del componente de atención social y par-ticipación comunitaria del Apartado Rural del Proagua.

13. Los recursos financieros para la promoción de las actividades de la CS a cargo de la Representación Federal podrán considerarse dentro de los gastos de operación del Proagua.

14. La propuesta de asignación de recursos financieros para la CS se someterá a consideración de la Ins-tancia Normativa durante el proceso de revisión y validación de los anexos de Ejecución y Técnicos del Proagua, previa anuencia de la Representa-ción Federal.

15. Los bienes y servicios que podrán adquirirse con los recursos asignados para la promoción de la CS se establecen en la Guía Operativa.


2 Actividades de promoción

2.1 Difusión del Proagua

16. La Instancia Normativa comunicará en forma ofi-cial a la Representación Federal la entrada en vigor de las Reglas de Operación del Proagua, además de elaborar y publicar en forma impresa y/o magnéti-ca el manual de operación y procedimientos de sus Apartados. Asimismo llevará a cabo su difusión por medio de la siguiente dirección de Internet https://www.gob.mx/conagua/acciones-y-programas/re-glas-de-operacion-69943. También podrá promo-ver la organización de videoconferencias, reuniones de trabajo e impartición de cursos o talleres de ca-pacitación para el análisis de los mismos y de igual forma podrá elaborar materiales de difusión alusi-vos a las características operativas del Proagua.

17. La Representación Federal comunicará a la Instan-cia Ejecutora la fecha de publicación en el Diario Oficial de la Federación de las Reglas de Operación del Proagua y podrá promover la organización de cursos y talleres de capacitación o reuniones de trabajo con la Instancia Ejecutora y, en su caso, con representantes de otras instituciones de los gobiernos estatales y municipales interesados en su ejecución.

18. La Instancia Ejecutora llevará a cabo ante la pobla-ción beneficiada y los CCS, la difusión de las ca-racterísticas operativas de los Apartados del Proa-gua donde se lleve a cabo la promoción de la CS. En la Guía Operativa se establecerán los detalles de la información a proporcionar.

2.2 Difusión de los documentos de Contraloría Social

19. La Instancia Normativa difundirá oficialmente los Documentos de CS a la Representación Federal, una vez obtenida la validación de la SFP.

20. La Representación Federal difundirá oficialmente los Documentos de CS a la Instancia Ejecutora y, en su caso, al OEC cuando tenga participación en las actividades de promoción.

2.3 Capacitación

2.3.1 De los servidores públicos y de personal de Instituciones involucradas

21. La Instancia Normativa organizará eventos de la capacitación o reuniones de trabajo, dirigidos a los servidores públicos de la Representación Federal,

Instancia Ejecutora, OEC, Organismos Participan-tes y de otras instituciones públicas interesadas en el tema.

22. La Representación Federal, en coordinación con la Instancia Ejecutora impulsarán la realización de eventos de capacitación y reuniones de trabajo, dirigidos a su personal que participan en la pro-moción y seguimiento de la CS, donde se podrá invitar, según corresponda, al OEC, a Organiza-ciones Participantes así como a otras instituciones públicas interesadas en el tema.

23. La Instancia Ejecutora organizará eventos de ca-pacitación dirigidos a los Promotores de CS para el desarrollo de las funciones a su cargo.

2.3.2 De los Comités de Contraloría Social

24. La Instancia Ejecutora que tenga a su cargo la pro-moción de la CS llevará a cabo la capacitación de los beneficiarios y de los CCS, donde se podrá in-vitar como facilitador al OEC. Durante las visitas que lleve a cabo la Instancia Ejecutora a las locali-dades beneficiadas, proporcionará la asesoría que le requieran los beneficiarios o los CCS.

25. La información referente a la CS se proporciona-rá a los CCS mediante alguno o algunos de los si-guientes medios: trípticos, volantes o folletos, car-teles o guías, entre otras formas de comunicación.

2.3.3 Modelo de capacitación

26. En la Guía Operativa se establece el Modelo de ca-pacitación que deberán implementar la Instancia Normativa, la Representación Federal y la Instan-cia Ejecutora, para la organización e impartición de los eventos destinados a los servidores públicos o a los CCS, donde se establecerán el perfil de las personas a capacitar, el desarrollo de capacidades que se pretende desarrollar, así como los temas a impartir en dichos eventos. Dicho Modelo estará acorde con lo establecido en la Estrategia Marco.

27. En todos los eventos de capacitación organizados por la Instancia Normativa, la Representación Fe-deral o la Instancia Ejecutora, destinados a los ser-vidores públicos o a la población beneficiaria y CCS se levantará la lista de asistencia correspondiente.

II.4 Actividades de Asesoría

28. La Instancia Normativa mantendrá comunicación permanente con la Representación Federal y, en su caso, con la Instancia Ejecutora, para la atención de las consultas que éstas le formulen en torno a la promoción y operación de la CS. De igual forma,


la Representación Federal atenderá las consultas que le formule la Instancia Ejecutora sobre las ac-tividades de CS.

3 Operación de la CS

29. La Representación Federal y la Instancia Ejecuto-ra elaborarán el programa de visitas a realizar en cada una de las localidades a beneficiar. El número de visitas se determinará considerando la duración del proceso constructivo de las obras.

30. Durante las visitas a las localidades que efectúe la Instancia Ejecutora para la interacción con el CCS, éste dará respuesta al Informe del CCS median-te el cual reportarán los resultados obtenidos con motivo de las actividades a su cargo. Las respues-tas a las preguntas contempladas en el Informe del CCS se efectuar con base en el siguiente criterio:a) Cuando las obras se concluyan y entreguen en

el ejercicio fiscal en curso, se dará respuesta a las tres intervenciones del Informe del CCS.

b) Cuando se haya obtenido la autorización para ampliar el plazo de conclusión de obras en el ejercicio fiscal siguiente, adicionalmente a las tres intervenciones del Informe del CCS antes señaladas, se deberá elaborar la intervención única del Informe del CCS en el momento de la entrega recepción de la obra.

En la Guía Operativa se incluyen los modelos para las intervenciones del Informe del CCS, según se trate de las intervenciones inicial, in-termedia o final, así como el formato vigente de la intervención única del mismo.

31. Para evidenciar las visitas de la Instancia Ejecuto-ra a las localidades se levantará por duplicado una minuta, misma que será firmada por el represen-tante de la Instancia Ejecutora, un integrante del CCS y un beneficiario, de las cuales una se entre-gará al CCS y la otra quedará a resguardo de dicha Instancia Ejecutora.

3.1 Constitución de los Comités de Contraloría Social y actividades a su cargo

32. En cada una de las localidades beneficiadas se pro-moverá la constitución de un CCS, con excepción de los sistemas múltiples e integrales donde se pro-moverá la constitución de uno representativo de las localidades beneficiadas. En este último caso, cuando a consecuencia de las condiciones técnicas o sociales no sea posible la implementación de esa estrategia, se podrá constituir un CCS para cada localidad.

33. Los requisitos para la constitución y registro de los CCS, así como los casos en que sus integrantes

pueden perder esa condición, se establecen en la Guía Operativa.

34. Los CCS tendrán a su cargo las siguientes activi-dades: a) Solicitar información adicional sobre el proce-

so constructivo de la obra;b) Vigilar los avances de obra y aplicación de los

recursos públicos;c) Elaborar las tres intervenciones del Informe del

CCS del año en curso y adicionalmente, en su caso, la intervención única cuando el proceso constructivo se concluya en el año siguiente;

d) Efectuar la recepción de Quejas y Denuncias sobre la aplicación y ejecución del Proagua.

El detalle de estas actividades se establece en la Guía Operativa.

35. La recopilación de las intervenciones del Informe del CCS estará a cargo de la Instancia Ejecutora o, en su caso, del OEC cuanto exista el compromiso de éste para llevar a cabo la actividad.

3.2 Cancelación de las actividades de Contraloría Social

36. Las actividades de promoción y operación de la CS a realizarse en las localidades a beneficiar se podrán cancelar cuando se presente alguno de los siguientes acontecimientos:

a) Los beneficiarios manifiesten expresa o tácitamen-te su determinación para no llevar a cabo la opera-ción de la CS.b) Imposibilidad para la realización de las activi-

dades debido a situaciones de índole política, social, meteorológica, de seguridad pública o de atención de emergencias.

c) Cancelación de obras por causas justificadas, debidas a cuestiones de índole presupuestal, social, técnica o de otro tipo.

4 Actividades de seguimiento y para la captación y atención de quejas y denuncias.

37. La Instancia Normativa establecerá Indicadores de gestión de CS que servirán de base para el aná-lisis y medición de los resultados alcanzados con motivo de la promoción y operación de la CS en el Proagua. En la Guía Operativa se incluirá la cédula para su elaboración y se determinarán ade-más los momentos para su presentación por parte de la Representación Federal.

38. La Representación Federal elaborará mensual-mente el Informe de avances de CS consolidado

por entidad federativa para su presentación en las reuniones de Corese además de enviarse oficial-mente a la Instancia Normativa dentro de los pri-meros diez días hábiles de cada mes.

39. En las reuniones de Corese se considerará un punto dentro del orden del día para el análisis de la situación prevaleciente en torno a los compromi-sos asumidos por las instancias participantes en la promoción y operación de la CS y se tomarán las medidas preventivas o correctivas que permitan la atención oportuna de las irregularidades que lle-garan a presentarse con motivo de la ejecución de dichas actividades.

40. La Representación Federal elaborará mensual-mente para su envío oficial a la Instancia Nor-mativa, el Informe de seguimiento de quejas y denuncias presentadas por los CCS y los benefi-ciarios del Proagua, donde reportará la situación prevaleciente en torno a este tema a nivel de enti-dad federativa.

41. Cuando con motivo del análisis de la información generada durante la promoción y operación de la CS, la Instancia Normativa, la Representación Fe-deral o la Instancia Ejecutora detecten la presen-cia de alguna irregularidad, generada dentro del ámbito de sus respectivas competencias, deberán dar parte a su Órgano Interno de Control corres-pondiente a efecto de que éste tome las medidas procedentes.

42. En la Guía Operativa se establecen los mecanis-mos para la captación de quejas y denuncias re-lacionadas con la ejecución de las obras sujetas a CS de los Apartados del Proagua además de los medios institucionales para su atención.

43. La Instancia Normativa, la Representación Federal y la Instancia Ejecutora tendrán la responsabilidad de efectuar dentro de los plazos establecidos, los registros en el SICS de las actividades de promo-ción a su cargo, ambas contempladas en el presen-te Esquema y en la Guía Operativa.


Guía Operativa de Contraloría Social

La presente Guía Operativa fue elaborada con base en los criterios, la metodología y las herramientas esta-blecidas en la Estrategia Marco de Contraloría Social emitida por la Unidad de Operación Regional y Con-traloría Social de la Secretaría de la Función Pública.

En este documento se incorporan las líneas gene-rales a considerar para la elaboración del Programa Estatal de Trabajo de CS (PET) por parte de las Ins-tituciones que interactúan durante la ejecución del Proagua, las actividades de difusión destinadas a la población beneficiaria y a los Comités de Contraloría Social (CCS), el modelo de capacitación para la im-plementación de los eventos destinados tanto a servi-dores públicos como a la población beneficiada y los CCS, los modelos de Informe que deberán elaborar los CCS, así como los mecanismos para la captación de las quejas y denuncias que se lleguen a presentar con motivo de la ejecución de los Apartados del Proa-gua y los medios institucionales para su atención e investigación.

También se incluyen los procedimientos que debe-rán atender las diferentes instancias participantes en la ejecución del Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento (Proagua), de los ámbitos federal, esta-tal y municipal, para llevar a cabo la promoción, ope-ración y seguimientos de la Contraloría Social (CS), así como los formatos e instrumentos de trabajo para apoyar la realización de dichas actividades.

Es importante señalar que cuando en esta Guía Operativa se haga referencia a los Promotores o Pro-motor de CS, se estará refiriendo al personal de las Instancias Ejecutoras del Apartado correspondiente del Proagua, del ámbito federal, estatal o municipal o, en su caso, al personal del OEC y de los Organismos Participantes (Organizaciones de la Sociedad Civil e Instituciones Académicas), que tengan a su cargo la realización de las actividades de promoción de CS di-rectamente con la población beneficiada y los CCS.

Por lo anterior y con base en lo establecido en los Lineamientos y en el Esquema, la presente Guía Operativa es complementaria para la puesta en ope-ración de ambos instrumentos, motivo por el cual

para su aplicación se tomarán en cuenta las defini-ciones y actividades contempladas en ambos instru-mentos administrativos.

Acciones sujetas a Contraloría Social

1. Las actividades de promoción y operación de CS se implementarán en las localidades donde se lle-ve a cabo la construcción obras para la prestación de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento incluidas en los Apartados del Proa-gua, sean nuevas, ampliaciones o rehabilitaciones, por lo tanto, las acciones que serán excluidas de las actividades de CS son las siguientes: elaboración de estudios de factibilidad técnica y económica; elaboración de proyectos ejecutivos y de ingeniería básica; mejoramiento de la eficiencia física y co-mercial; fortalecimiento institucional; adquisición e instalación de bebederos; adquisición de tube-ría, materiales y piezas especiales para sistemas de agua potable; supervisión técnica y normativa de obra; desarrollo de proyectos piloto para sa-neamiento; proyectos piloto para tratamiento de aguas residuales con reúso agrícola; realización de la atención social y participación comunitaria; po-tabilización en el punto de entrega; adquisición de depósitos de agua; distribución de agua para uso o consumo humano mediante carros tanque; auto-matización de pozos de agua potable; instalación de sistemas de tratamiento para el reúso de agua gris y negra; infraestructura para la disposición, reúso o intercambio de aguas residuales municipa-les tratadas; incentivos por el tratamiento de aguas residuales; infraestructura de tratamiento de lodos y de lagunas anaerobias que incluyan la producción y captación de biogás; obras que incluyan el uso y manejo de fuentes de energía alternativas para la generación de energía eléctrica para autoconsumo; y la operación y mantenimiento de las plantas de tratamiento de aguas residuales; proyectos para el desarrollo integral de organismos operadores de agua y saneamiento; acciones para ampliar la co-


bertura de agua de calidad para el uso y consumo humano, mediante diversos procesos físicos, quí-micos u otros, con la desinfección y tratamiento de contaminantes específicos y apoyo para incre-mentar la capacidad de gestión y financiera para mejorar la calidad de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento de los municipios de 25,000 habitantes.

Participación de los órganos estatales de control

2. Las actividades donde podrán participar los OEC en atención a los acuerdos tomados con la Instan-cia Ejecutora, son las siguientes: a) Difusión entre los beneficiarios de las carac-

terísticas operativas de los Programas y de las actividades de CS a realizar.

b) Capacitación de los CCS en torno a las activi-dades a su cargo;

c) Recopilación de Informes elaborados por los CCS; y

d) Atención de quejas y denuncias. La información generada con motivo de esta cola-

boración, deberá reportarse a la Instancia Ejecuto-ra y a la Representación Federal tomando en con-sideración lo establecido en esta Guía Operativa.

Recursos financieros para la promoción de la Contraloría Social

3. Los recursos financieros para la realización de las actividades de promoción y seguimiento que ha-yan quedado establecidas en el PET se podrán apli-car en los siguientes conceptos de gasto: viáticos y pasajes, elaboración de materiales de difusión y trípticos, combustibles, lubricantes y aditivos, mantenimiento de vehículos, peajes, otorgamien-tos de apoyos financieros a las Organizaciones Participantes cuando así se haya establecido en los acuerdos correspondientes, alquiler de instalacio-nes para la realización de eventos de capacitación por administración, para la capacitación de los En-laces de CS, Usuarios del SICS y Promotores de CS, pudiéndose considerar la contratación de fa-cilitadores externos para la impartición de estos eventos de capacitación.

4. Las actividades de promoción de CS que podrán financiarse son las siguientes:a) Difusión entre los beneficiarios de la informa-

ción básica relacionada con los Apartados del Proagua;

b) Interacción con los beneficiarios para fomentar la constitución de los CCS;

c) Capacitación y asesoría a Enlaces de CS, Usua-rios del SICS y Promotores de la CS;

d) Capacitación a los integrantes de los CCS para el desempeño de sus funciones.

e) Asesoría a los CCS para la elaboración de los Informes de CS y recopilación de ambos docu-mentos.

Enlaces de Contraloría Social y usuarios del SICS

5. Las funciones genéricas a cargo de los Enlaces de CS y Usuarios del SICS serán las siguientes:a) Enlace de CS: Para llevar a cabo las actividades

de coordinación interinstitucional y la atención de los asuntos relacionados con la planeación, promoción, operación y seguimiento de la CS que se llevará a cabo en las localidades consi-deradas en los anexos técnicos del Proagua;

b) Usuario del Sistema Informático de Contralo-ría Social (SICS): Para realizar el registro de la información generada con motivo de las activi-dades de planeación, promoción, operación y seguimiento de la CS llevadas a cabo durante la coordinación interinstitucional o con motivo de las visitas a las localidades consideradas en los anexos de ejecución y técnico del Proagua.

El procedimiento para el “Registro de las activi-dades de CS en el SICS” se incluye en el apartado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PREG-02.

6. La asignación de las claves de acceso a los Usuarios del SICS y el uso de las mismas se efectuarán con base en las disposiciones que emita la Unidad de Operación Regional y de Contraloría Social de la SFP.

7. La SFP asignará la clave de usuario a los servidores públicos de los OEC que participen en la realiza-ción de las actividades de promoción de la CS a su cargo.

8. Para llevar a cabo la sustitución de un Usuario del SICS, se solicitará oficialmente a la Instancia Nor-mativa, por conducto de la Representación Fede-ral, la baja o inactivación de la clave de acceso del servidor público que fungía anteriormente como usuario.

9. Se presentará solicitud de baja o inactivación de la clave de acceso al SICS de los servidores públicos que fungían como usuarios, cuando una Instancia Ejecutora participante en el año inmediato ante-rior ya no intervenga durante el ejercicio fiscal en


curso, en cuyo caso, la Representación Federal de-berá elaborar y presentar dicha solicitud a la Ins-tancia Normativa.

Elaboración de los programas estatales de trabajo (PET)

10. El PET considerará las actividades de planeación, promoción y seguimiento a cargo de la Represen-tación Federal, de la Instancias Ejecutora y, en su caso del OEC, donde se establecerán las metas para cada actividad y su unidad de medida.

11. Se elaborará un PET consolidado a nivel estatal por cada Apartado del Proagua donde se contem-plen localidades sujetas a CS. El PET deberá estar alineado con las actividades y periodos de ejecu-ción establecidos en al PATCS elaborado por la Instancia Normativa.

12. Una vez elaborado y acordado el contenido del PET será firmado por los titulares de las instituciones participantes o por el servidor público de éstas de-signado para el efecto. Un ejemplar del PET fir-mado será enviado a la Instancia Normativa por conducto de la Representación Federal.

13. Cada una de las Instancias Ejecutoras participan-tes registrarán en el SICS las metas a su cargo es-tablecida en el PET, de tal forma que la suma de las metas individuales deberán ser iguales a las esta-blecidas en el PET.

14. El Enlace de CS de la Instancia Normativa, de la Representación Federal o de la Instancia Ejecutora serán los responsables del resguardo de las eviden-cias documentales generadas con motivo de las ac-tividades de planeación, promoción y seguimiento de la CS a su cargo.

Actividades de difusión y asesorías

15. Los documentos de CS serán difundidos por la Instancia Normativa a la Representación Federal y de ésta a la Instancia Ejecutora con base en lo establecido en el procedimiento para la “Difusión del Esquema, Guía Operativa y Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social” el cual se inclu-ye en el apartado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PDIF-01.

Los materiales de difusión que llegue a elaborar la Instancia Normativa contendrán información sobre los aspectos normativos y operativos del Proagua, los cuales serán distribuidos a la Repre-sentación Federal para que ésta a su vez los tome en consideración para la difusión correspondiente ante la Instancia Ejecutora.

Estos materiales también se podrán incorporar a la siguiente dirección de Internet https://www.gob.mx/conagua para que las personas interesadas los puedan consultar e inclusive descargar.

16. Las actividades de difusión a la población benefi-ciada y a los CCS la realizarán los Promotores de CS directamente en cada localidad beneficiada y al menos se deberá comunicar oportunamente la siguiente información específica:a) Características generales de la obra a construir,

indicando: monto, periodo de ejecución y fecha de entrega.

b) Requisitos para la entrega de la obra. Se deberá señalar como requisito ineludible para la entre-ga de una obra, que la Instancia Ejecutora la haya recibido a satisfacción y formalmente de la empresa contratista.

c) Derechos y obligaciones de los beneficiarios;d) Características de la población a la que se diri-

ge la obra.e) Nombre de las instituciones participantes en

la promoción de la CS (Instancia Normativa, Representación Federal, Instancia Ejecutora, OEC y Organizaciones Participantes) e infor-mación para su contacto.

f) Medios institucionales para la presentación de quejas y denuncias;

g) Procedimientos implementados para llevar a cabo las actividades de CS;

h) Medidas implantadas para llevar a cabo la equidad entre mujeres y hombres durante la constitución de los CCS.

El procedimiento para la “Distribución de infor-mación sobre las características de las obras” se incluye en el apartado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PDINF-03.

La información se proporcionará a los CCS me-diante alguno o algunos de los siguientes medios: trípticos, volantes o folletos, carteles o guías, entre otras formas de comunicación.

17. El personal de la Instancia Normativa mantendrá comunicación permanente a través de correo elec-trónico o por medio documental, para el desahogo de las asesorías que lleguen a solicitarle el Enlace de CS y el Usuario del SICS de la Representación Fede-ral y de la Instancia Ejecutora, sobre las actividades de promoción y operación de la CS así como del re-gistro en el SICS. Las respuestas se proporcionarán por la misma vía de la solicitud, dentro de los cinco días hábiles siguientes a su presentación.

18. En el caso de las solicitudes de asesoría presenta-das por la Instancia Ejecutora a la Representación Federal, las mismas deberán presentarse por con-ducto de correo electrónico o medio documental y


serán atendidas por la misma vía de su presenta-ción dentro de los cinco días hábiles siguientes a su presentación.

Modelo de capacitación

19. La Instancia Normativa ha elaborado el presente Modelo de capacitación, tomando como base la Estrategia Marco, con la finalidad de estandari-zar la organización y contenido temático de estos eventos a nivel nacional que lleven a cabo la Ins-tancia Normativa, la Representación Federal y la Instancia Ejecutora. Se busca que en estos eventos se desarrollen dentro del marco de una temática homogénea, donde se retomen las particularidades operativas que prevalecen en cada entidad federa-tiva durante la ejecución del Proagua y se ahonde en los aspectos normativos que es necesario resal-tar, además de compartir las mejores prácticas de promoción y operación que se han llevado a cabo en ejercicios anteriores tanto en el ámbito nacional como en el local.

Los módulos que contempla el Modelo de capacita-ción y los temas a considerar en cada uno de ellos se indican a continuación:

Capacitación a servidores públicos

20. Los principales objetivos que se pretenden con la organización de eventos de capacitación, destina-dos a los servidores públicos de la Representación Federal e Instancia Ejecutora, consisten en que los participantes adquieran o fortalezcan sus conoci-mientos para:a) Ejecutar las actividades de promoción de la CS;b) Realizar el seguimiento de las actividades de

operación de la CS; yc) La implementación de las estrategias de con-

traloría social en el Proagua.21. Para la organización de los eventos de capacita-

ción, invariablemente se deberán llevar a cabo las siguientes actividades preliminares:a) Los servidores públicos a capacitar deberán

estar involucrados en la realización de las ac-tividades de promoción de CS y contar con la designación, o en vías de obtención de la mis-ma, de: Enlace de CS, Usuario del SICS o Pro-motores de CS.

b) El personal que participe en los eventos de ca-pacitación deberá estar sensibilizado y conven-cido acerca del papel que llevará a cabo dentro de la promoción de CS.

Módulos de capacitación

Módulos

Tem

as

Inducción

Objetivos y bene�cios

Estructura organizativa

Normatividad aplicable

Estructura de documentos normativos

Promoción

Difusión

Constitución de comités de Contraloría Social

Capacitación y asesoría

Captación de informes

Operación

Quejas y denuncias

Operación

Constitución de comités de Contraloría Social

Solicitud de información y estrategia de vigilancia

Recepción, presentación y seguimiento de quejas

y denuncias

Reuniones e informes a bene�ciarios

Seguimiemto

Sistema informático de Contraloría Social

Usuarios

Módulos

Criterios de captura

Resultados

Participación comunitaria. Transparencia, rendición de cuentas.


22. Para la definición del contenido de los eventos de capacitación se tomará en consideración la temáti-ca contenida en los módulos del Modelo de capaci-tación, con base en los siguientes criterios:a) En la capacitación que imparta la Instancia

Normativa se deberán abordar todos los temas incluidos en los Módulos de capacitación;

b) Por lo que corresponde a los eventos de capaci-tación que impartan la Representación Federal y la Instancia Ejecutora los temas que se debe-rán desahogar al menos son los contemplados en los Módulos de Promoción, y en el de Ope-ración y Seguimiento.

23. En la capacitación destinada a los Promotores de CS, la Representación Federal y la Instancia Eje-cutora deberán desahogar al menos la temática considerada dentro de los módulos de Promoción y Operación, donde se incluyan temas relacionados con los siguientes aspectos: a) Definición de estrategias para la organización

de los beneficiarios, donde se tomen en consi-deración sus características socio económicas;

b) Definición de las estrategias de vigilancia que implementarán los CCS;

c) Mecanismos para propiciar un diálogo efectivo entre beneficiarios y representantes de institu-ciones públicas;

d) Estrategias para la convocatoria y realización de reuniones con los beneficiarios.

El procedimiento para la “Capacitación a servi-dores públicos involucrados en las actividades de CS” se incluye en el apartado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PCSP-04.

24. Las listas de asistencia levantadas con motivo de la capacitación impartida a los Promotores de CS y a servidores públicos de la Representación Federal y la Instancia Ejecutora, así como los materiales generados para apoyar la realización de estos even-tos, se registrarán en el SICS dentro de los 10 días hábiles posteriores a su realización.

Capacitación a comités de Contraloría Social

25. La capacitación a los CCS la llevarán a cabo los Promotores de CS, quienes deberán contar con pleno conocimiento y entendimiento acerca de la conducta que se pretende desarrollar en los inte-grantes de estas figuras organizativas.

26. Para la realización de cada evento de capacitación se deberán atender las particularidades de socio eco-nómicas de la población a beneficiar, con la finali-dad de establecer la estrategia de comunicación que

permita una interacción efectiva con los integrantes de los CCS. Los temas centrales a preparar para esta capacitación son los considerados en el módulo de Operación del Modelo de capacitación, además de considerar la inclusión de los siguientes temas, en-tre otros que consideren los Promotores de CS:a) Qué es la CS y sus alcances;b) Estrategias para llevar a cabo las actividades de

vigilancia a su cargo;c) Datos básicos de la obra que se ejecutará en la

localidad;d) Estructura y contenido del Informe del CCS;

(La cédula para la elaboración de las interven-ciones inicial, intermedia y final, así como la intervención única se incluyen en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa)

e) Utilización indebida del proceso constructivo con fines políticos, electorales, de lucro u otro distinto a su objeto.

f) Canales de comunicación establecidos para la atención de las solicitudes de información.

27. Para llevar a cabo esta capacitación, el Enlace de CS de la Instancia Ejecutora proporcionará a los Promotores de CS la relación de obras y localida-des contempladas en los anexos técnicos de los Proagua y en forma conjunta elaborarán una fi-cha técnico-financiera de cada obra, conforme a los establecido en el numeral 33 de esta Guía Operativa, además de determinar el contenido de los materiales de apoyo que servirán de base para llevar a cabo esta capacitación.

28. El procedimiento para llevar a cabo la “Capacita-ción a Comités de Contraloría Social” se incluye en el apartado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PCAPC-06.

Visitas a las localidades

29. El Enlace de CS de la Representación Federal y de la Instancia Ejecutora, conjuntamente con los Promotores de CS, definirán el número de visitas que se llevarán a cabo a las localidades a benefi-ciar, debiéndose tomar en cuenta para el efecto, la duración del proceso constructivo.

30. En todas las obras sujetas a CS cuya duración sea menor a tres meses, será ineludible la realización de al menos cuatro visitas a cada localidad, donde se deberán levantar las tres intervenciones del In-forme del CCS, con base en los siguientes criterios:a) Intervención inicial. Se levantará durante la

primera visita al inicio de la ejecución del Proagua, previo al arranque del proceso cons-tructivo. Durante esta visita se dará contes-tación a los reactivos o preguntas del primer


bloque del Informe del CCS para su posterior entrega a los Promotores.

b) Intervención intermedia. Se levantará en algu-na de las visitas programadas para su realización durante el proceso constructivo. En esta inter-vención se dará respuesta al segundo bloque de reactivos o preguntas del Informe del CCS para su posterior entrega a los Promotores.

c) Intervención final. Cuando se presente, en pri-mer lugar, alguno de los siguientes supuestos: al concluir la ejecución de las obras durante el acto de entrega recepción; o al finalizar el ejer-cicio fiscal. En este caso, se dará respuesta al tercer bloque de preguntas o reactivos del In-forme del CCS para su posterior entrega a los Promotores.

d) Intervención única. Cuando la Instancia Ejecu-tora haya obtenido autorización para concluir la obra en el siguiente ejercicio fiscal, adicio-nalmente a las tres intervenciones antes seña-ladas, se dará respuesta a la intervención única durante la entrega recepción de dicha obra.

31. Cuando el proceso constructivo en una localidad dure más de tres meses se realizarán al menos cin-co visitas a la misma, debiéndose dar contestación a las intervenciones del Informe del CCS con base en los siguientes criterios: a) Las intervenciones inicial y la final se elabora-

rán durante las visitas indicadas en los incisos a) y c) del numeral anterior;

b) Los reactivos o preguntas de la intervención intermedia se responderán en alguna de las vi-sitas a realizar durante el proceso constructivo.

c) La intervención única se efectuará conforme al inciso d) del numeral anterior.

Al finalizar el proceso de entrega recepción de las obras, se habrán concluido las respuestas de la to-talidad de preguntas de las intervenciones del In-forme del CCS.

32. Para el caso de las obras que se concluyan en el siguiente ejercicio fiscal, la información capturada en el SICS durante el año de su inicio será traslada-da dentro del mismo al siguiente año para la conti-nuación de los registros hasta la entrega recepción de la misma. El SICS tendrá el atributo para que los registros correspondientes a años diferentes es-tén plenamente diferenciados.

Actividades a realizar con los beneficiarios

33. Los Promotores de CS llevarán a cabo las siguientes actividades con los beneficiarios de cada localidad:

a) En la primera reunión que se efectúe con la po-blación beneficiaria se impulsará la realización de la operación de la CS así como de la consti-tución del CCS, la cual se deberá llevar a cabo mediante elección por mayoría de votos de la población asistente, donde se promoverá que la integración del CCS sea equitativa entre hom-bres y mujeres, debiendo recaer las designacio-nes en habitantes de esa localidad que cuenten con mayoría de edad. La comprobación de la calidad de beneficiario se comprobará median-te la presentación de un documento oficial que acredite la ubicación del domicilio del inte-grante del CCS dentro de la localidad atendida con el Proagua. (El modelo de cédula para la constitución de los CCS se incluye en al apar-tado de Formatos de esta Guía Operativa.)

b) Se indicará a los asistentes que las funciones del CCS comenzarán a partir de la fecha de su constitución y terminarán en el momento que finalice el proceso de entrega recepción de la obra.

c) A esta reunión se turnará invitación para par-ticipar a la Representación Federal, a la Ins-tancia Ejecutora y al OEC para llevar a cabo la difusión de los mecanismos bajo los cuales se efectuará la presentación y atención de las que-jas y denuncias.

d) En la misma reunión se indicará a los asisten-tes el número de visitas programadas que se efectuarán a la localidad además de comentar la posibilidad de sustituir a los integrantes del CCS, en caso de presentarse alguna de las si-guientes causas:i. Muerte del integrante.ii. Separación voluntaria.iii. Acuerdo del CCS tomado por mayoría de

votos.iv. Acuerdo de la mayoría de los beneficiarios.v. Pérdida del carácter de beneficiarios.

(El modelo de cédula para la sustitución de inte-grantes de CCS se incluye en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa)

e) Durante las visitas posteriores, conjuntamen-te con la participación de los integrantes de los CCS, informarán a los beneficiarios los resulta-dos de las actividades de CS, además de atender sus opiniones y peticiones relacionadas con la ejecución de las obras, y reiterarán los meca-nismos locales establecidos para la atención de quejas y denuncias.

f) Al finalizar el proceso constructivo de la obra convocará a la población para que participen en el acto de entrega – recepción.


34. La información alusiva a las características de las obras a ejecutar, que se proporcionará de inicio a los CCS para que lleven a cabo sus actividades de CS, será por medio de la ficha técnico-financiera, la cual se elaborará con base en información proveniente de los proyectos ejecutivos y de los datos de la inver-sión contenida en los anexos de ejecución y técnico de los Apartados del Proagua. Una vez concluidos los procesos de licitación y contratación de cada una de las obras, las especificaciones contenidas en esta ficha serán actualizadas, de ser el caso, con base en lo establecido en el contrato correspondiente con la finalidad de informar esta situación a los CCS.

La cédula para la elaboración de la ficha técnico - financiera se incluye en el apartado de Formatos de Contraloría Social de esta Guía Operativa.

35. Al concluir cada visita a las localidades beneficia-das se deberá elaborar una minuta, que será firma-da al menos por los Promotores de CS, un integran-te del CCS y un beneficiario, donde se especificará el motivo u objeto de la misma y las actividades realizadas, además de anexar a ese documento la lista de asistencia. En el caso de la constitución de los CCS, en las minutas se deberá manifestar si la elección se llevó a cabo por mayoría de votos de los beneficiarios asistentes a esa reunión.

La cédula para la elaboración de la Minuta de reunión, así como de la lista de asistencia se incluyen en el apartado de Formatos de Contraloría Social de esta Guía Operativa.

36. El Enlace de CS de la Instancia Ejecutora verifi-cará que los integrantes del CCS tengan la cali-dad de beneficiarios del Proagua, por lo que en caso de que algún integrante no tenga esa calidad, deberá solicitar la aclaración correspondiente. De no cumplirse este requisito, se elegirá a un nuevo integrante y los miembros del CCS deberán for-mular una nueva solicitud de registro.

Actividades a realizar con los comités de Contraloría Social

37. Los Promotores de CS llevarán a cabo las siguien-tes actividades con los Integrantes de los CCS:a) Asesoría para la elaboración del escrito simple

a través del cual se solicita el registro del CCS. (El modelo de escrito simple para la solicitud de registro del CCS se incluye en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa.)

b) Proporcionar la constancia de registro del CCS durante la siguiente visita programada a la lo-

calidad, posterior a la fecha de constitución de éste.

c) Capacitación y asesoría para el cumplimiento de sus atribuciones, conforme al Modelo de Capacitación indicado en esta Guía Operativa.

d) Atención de las dudas y solicitudes específicas de información presentadas.

e) Asesoría para el llenado de las intervenciones del Informe del CCS.

f) Recepción de las intervenciones del Informe del CCS para su posterior entrega a la Instancia Ejecutora.

g) Recepción de las quejas o denuncias para su entrega al Enlace de CS de la Instancia Ejecu-tora. (El modelo de cédula para la presentación de Quejas y Denuncias se incluye en el aparta-do de Formatos de esta Guía Operativa)

El registro del CCS se deberá llevará a cabo dentro de los diez días hábiles posteriores a la fecha de su constitución.

Los procedimientos para la “Constitución y re-gistro de Comités de Contraloría Social” y para la “Sustitución de integrantes del Comité de Con-traloría Social” se incluyen en el apartado de Pro-cedimientos de esta Guía Operativa con los códi-gos PCONC-05 y PSUSC-07, respectivamente.

38. Cualquier modificación en las especificaciones técnicas del proyecto de obra que se construye o en los montos asignados para la ejecución del mismo, ya sea una vez concluido los procesos de licitación y contratación, o cuando se produzca alguna otra situación que modifique las especificaciones o los montos antes indicados, se deberá informar opor-tunamente al CCS.

39. Las evidencias documentales generadas con mo-tivo de las actividades de capacitación a los CCS serán proporcionados por el Promotor de CS al En-lace de CS de la Instancia Ejecutora, quien a su vez las entregará al Usuario del SICS conjuntamente con las minutas levantadas, para su registro en el SICS dentro de los veinte días hábiles posteriores a su realización.

El registro en el SICS de las evidencias de capacita-ción a los CCS realizada por el OEC estará a cargo del mismo.

40. Cuando el CCS requiera información adicional a la contemplada en las fichas técnico-financiera, deberá elaborar la solicitud correspondiente en donde se indiquen los datos específicos requeridos.

La cédula para la solicitud de información adicio-nal se incluye en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa.


Funciones a cargo de los Comités de Contraloría Social

41. Las actividades a cargo de los CCS serán explica-das a sus integrantes durante la capacitación que se imparta a los mismos y consistirán en lo siguiente: a) Solicitar a la Instancia Ejecutora la información

técnico financiera referente a la ejecución de la obra;

b) Llevar a cabo la vigilancia de los siguientes as-pectos relacionados con la ejecución del Proa-gua:i. Difusión suficiente, veraz y oportuna sobre

las características de las obras a construir;ii. Que el ejercicio de los recursos públicos sea

oportuno y transparente;iii. Cumplimiento de los períodos de ejecución

de las obras;iv. Exista documentación comprobatoria del

ejercicio de los recursos públicos y de la en-trega de las obras;

v. El Proagua no se utilice con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos a su objeto;

vi. La ejecución de las obras y la operación de la CS se lleven a cabo en un marco de igual-dad entre mujeres y hombres;

vii. La atención brindada a las quejas y denun-cias presentadas ante la Instancia Ejecutora o Representación Federal.

c) Elaborar las tres intervenciones del Informe del CCS referentes a las actividades a su cargo.

42. Las intervenciones del Informe del CCS serán re-copilados por el Promotor de CS directamente en las localidades beneficiadas, para su posterior en-trega al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora, y por medio de éste se entreguen al Usuario del SICS de dicha instancia para el registro correspondien-te.

43. En el caso de los sistemas múltiples e integrales donde las condiciones técnicas o sociales no hayan permitido la constitución de un CCS representati-vo de todas las localidades consideradas dentro del mismo, el que se constituya en cada una de esas deberá elaborar las intervenciones del Informe del CCS.

44. Cuando se haya constituido un sólo CCS repre-sentativo de todas las localidades beneficiadas con un sistema múltiple, el mismo deberá efectuar el llenado de las intervenciones del Informe del CCS para cada localidad.

El procedimiento para la “Distribución, recopila-ción y registro en el SICS de los informes del Co-

mités de Contraloría Social” se incluye en el apar-tado de Procedimientos de esta Guía Operativa con el código PINCS-08.

Cancelación de actividades de contraloría social o de obras

45. Cuando los beneficiarios manifiesten, expresa o tácitamente, su determinación para no llevar a cabo la operación de la CS, o exista imposibilidad para su realización debido a situaciones de índole político, social, meteorológico, de seguridad pú-blica o de atención de emergencia, los Promoto-res de CS levantará una minuta de trabajo con la participación de los beneficiarios asistentes, donde quede establecida esta determinación, y entregará una copia a su Enlace de CS. La Representación Federal informará oficialmente de esta situación a la Instancia Normativa.

46. En el caso de la cancelación de obras consideradas en los anexos técnicos de los Programas, debido a cuestiones de índole presupuestaria, social, técni-ca o de otro tipo, se deberá informar esta situación a la población beneficiaria y los representantes de los tres órdenes de gobierno que, en su caso, hayan participado en la formalización de los anexos de ejecución y técnico, levantarán un acta circuns-tanciada conjuntamente con el CCS, donde se establecerán las causas de dicha cancelación. La Representación Federal informará oficialmente de esta situación a la Instancia Normativa.

Mecanismos para la captación y atención de quejas y denuncias

47. Las quejas y denuncias captadas por los CCS así como las que presenten sus integrantes, relaciona-das con la ejecución de las obras, serán entregadas a los Promotores de CS para que este a su vez las pro-porcione al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.

48. La Instancia Ejecutora por conducto de su Órgano Interno de Control, tendrá a su cargo la atención de las quejas y denuncias vinculadas con la ejecu-ción de las obras sujetas a CS de los Apartados del Proagua.

49. Cuando la Instancia Normativa o la Representa-ción Federal reciban directamente quejas o denun-cias provenientes de los CCS o de algún beneficia-rio, las mismas serán turnadas al Órgano Interno de Control en la CONAGUA para efecto de su atención o vinculación con el Órgano Interno de Control de la Instancia Ejecutora.


50. El Enlace de CS de la Instancia Ejecutora informa-rá a los Promotores de CS acerca de la proceden-cia o improcedencia de las quejas o denuncias que hayan presentado los beneficiarios y los CCS, para que éste a su vez informe a éstos lo procedente.

51. El Enlace de CS de la Representación Federal ten-drá a su cargo la elaboración mensual del Informe de seguimiento de quejas y denuncias presentadas por los CCS o por los beneficiarios del Proagua para su envío oficial a la Instancia Normativa den-tro de los primeros diez días hábiles de cada mes.

La cédula para la elaboración mensual del Informe de seguimiento de quejas y denuncias se incluye en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa.

Indicadores de gestión de Contraloría Social

52. Con base en las metas comprometidas en los ane-xos de ejecución y técnico, el Enlace de CS de la Representación Federal elaborará los siguientes Indicadores de Gestión de CS para cada uno de los Apartados del Proagua donde se lleven a cabo ac-tividades de CS:a) Obras sujetas a CS;b) Localidades sujetas a CS;c) Inversión sujeta a CS;d) Constitución de Comités de CS.

La cédula de los Indicadores de Gestión de Con-

traloría Social 2017 se incluye en al apartado de Formatos de esta Guía Operativa.

53. El Enlace de CS de la Representación Federal re-mitirá oficialmente a la Instancia Normativa la programación o en su caso los resultados finales, de los Indicadores de Gestión de CS cuando ocurra alguno de los siguientes acontecimientos: a) Firma de anexos de ejecución y técnico origi-

nales;b) Formalización de anexos de ejecución y técnico

modificatorios;c) Presentación del informe de cierre de ejercicio

del Proagua.

Informe mensual de avances de Contraloría Social

54. El Enlace de CS de la Representación Federal ela-borará mensualmente el Informe de avances de CS en forma consolidada a nivel de entidad federativa y para el efecto, tomará en consideración los com-promisos establecidos en el PET a cargo de cada instancia participante, para su presentación en las reuniones de CORESE y envío oficial a la Instancia Normativa dentro de los primeros diez días hábiles de cada mes.

La cédula del Informe mensual de contraloría so-cial se incluye en al apartado de Formatos de la presente Guía Operativa.


Procedimientos

Difusión del Esquema, Guía Operativa y Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social PDIF-01

Responsable Actividad

Titular de la instancia normativa.

1. Envía a la Unidad de Operación Regional y Contraloría Social la propuesta de actualización del Esquema, Guía Operativa y Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social, dentro de un plazo no mayor a 20 días hábiles posteriores al inicio del ejercicio fiscal.

Unidad de operación regional y Contraloría Social

2. Verifica que los documentos de contraloría social reúnan los requisitos establecidos en los Lineamientos.

3. Una vez satisfechos los requisitos, emite el oficio de validación de los documentos de contraloría social, dirigido al Titular de la Instancia Normativa, en un plazo no mayor a 15 días hábiles.

Enlace de CS de la instancia normativa.

4. Elabora la propuesta de circular para la difusión a nivel nacional a las Representaciones Estatales, del Esquema, Guía Operativa y Programa Anual de Contraloría Social.

5. Presenta la propuesta de circular a consideración del Titular de la Instancia Normativa.6. Registra en el SICS el Esquema, la Guía Operativa y el Programa Anual de Trabajo de

Contraloría Social, dentro de los diez días hábiles posteriores a la fecha de validación de la SFP.

Titular de la instancia normativa.7. Suscribe la circular para la difusión a nivel nacional a las Representaciones Federales,

vía magnética, del Esquema, la Guía Operativa y el Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social.

Titular de la representación federal.

8. Recibe la circular mediante la cual la Instancia Normativa difunde el Esquema, la Guía Operativa y el Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social.

9. Dentro de los 10 días hábiles posteriores a la recepción de la circular de la Instancia Normativa, difunde por medio magnético a los Titulares de las instancias participantes en la ejecución del PROAGUA, el Esquema, la Guía Operativa y el Programa Anual de Trabajo de Contraloría Social.



Enlace de la instancia normativa

Registro de documentos de CS

1. Registra en el SICS los siguientes documentos:a. Esquema y Guía Operativa 2017

Formatos de CS:• Minuta de reunión• Lista de asistencia• Solicitud de información• Ficha Técnico-Financiera• Modelo de cédula para la Constitución del Comité de CS• Modelo de cédula para la sustitución de un integrante del Comité de CS• Escrito simple para la solicitud de registro del Comité de CS• Formato de presentación de quejas y denuncias• Indicadores de gestión de CS

b. Programa Anual de Trabajoc. Preguntas diseñadas para las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría

Social (inicial, intermedia y final y, en su caso, intervención única).d. Datos generales del Programa, el presupuesto autorizado en el PEF y el presupuesto a

vigilar por parte de los Comités de CS, así como su distribución.e. Materiales de difusión elaborados por la Instancia Normativaf. Asignación de los materiales de difusión a las ejecutoras.g. Materiales de capacitaciónh. Eventos de capacitación

Usuario del SICS de la instancia ejecutora

Una vez formalizados los Anexos de Ejecución y Técnicos del Proagua

1. Escanea el Programa Estatal de Trabajo y lo registra en el SICS en el apartado denominado “PET”.

2. Registra en el SICS en el apartado denominado “Apoyos”:a. Cada una de las acciones del Anexo Técnicob. Fecha de autorizaciónc. Montos, la aportación Federal y la aportación Estatal.d. Municipioe. Localidadf. Período de ejecucióng. Beneficiados tanto hombres como mujeres

En la Constitución del Comité de Contraloría Social

1. Registra en el SICS, en apartado denominado “Comités” en la opción “Registrar Comités” los siguientes datos:a. Nombre de la acciónb. Fecha de constitución del Comité de CSc. Trabajos a realizar por el Comité de CSd. Dirección donde se realiza la accióne. Datos de la persona que realiza la captura y su cargof. Nombres de los Integrantes del Comité de CS (Dirección, Edad, Sexo y Cargo de

cada integrante)2. Escanea y adjunta la lista de asistencia, el escrito libre y la cédula para la constitución del

Comité de CS.3. Imprime la constancia de registro del Comité de CS en dos tantos para su posterior firma

por sus integrantes y del Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.4. Acto seguido, en el Apartado de “Comités” en la opción de “Reuniones”, captura:

a. Instancias que participaron en la Integración del Comité, nombres y cargos.b. Beneficiarios que asistieron.c. Localidad donde se efectuó la reunión.d. Fecha de la minuta.e. Quejas y denuncias.

5. Escanea y adjunta la minuta de reunión correspondiente.

Registro de actividades del Contraloría Social en el SICS PREG-02


Registro de actividades del Contraloría Social en el SICS PREG-02

Usuario del SICS de la instancia ejecutora

En la Capacitación del Comité de Contraloría Social

1. Captura en el SICS en el apartado “Materiales”, opción “Capacitaciones Impartidas” los siguientes datos:a. Nombre del evento de capacitaciónb. Temáticac. Figura capacitadad. Entidad Federativae. Municipio sedef. Localidad sedeg. Fecha de imparticiónh. Número de participantesi. Lista de participantes

2. Escanea y adjunta las listas de asistencia.3. Acto seguido, en el apartado “Materiales” opción “Registrar Materiales de

Capacitación”, captura:a. Nombre del Material de Capacitaciónb. Cantidad producida de Materiales de Capacitación

4. Escanea y adjunta los materiales de capacitación.5. En el Apartado de Comités en la opción de “Reuniones” , captura:

a. Instancias que participaron en la capacitación, nombres y cargosb. Beneficiarios que asistieronc. Localidad donde se efectuó la reuniónd. Fecha de la minutae. Quejas y denuncias

En las visitas a las localidades beneficiadas

1. Registra en el SICS las respuestas a las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social: Inicial, Intermedio y Final, así como la intervención única según corresponda.

2. Escanea y adjunta el Informe de CS.3. En el Apartado de Comités en la opción de Reuniones , captura:

a. Instancias que participaron en la visita de supervisión nombres y cargos.b. Beneficiarios que asistieron.c. Localidad donde se efectuó la reunión.d. Fecha de la minuta.e. Quejas y denuncias.

4. Escanea y adjunta la minuta de reunión correspondiente.


Distribución de información sobre características de las obras PDINF-03


Enlace de CS de la instancias ejecutoras y los promotores de CS

1. Con base en el programa de visitas acordado, definirán las fechas en que éstas deberán llevarse a cabo a las localidades, tomando en consideración la duración del proceso constructivo de las obras.

2. Las visitas a las localidades deberán ser:a. Al inicio de la ejecución de las obras;b. En obras cuya duración sea menor a tres meses, se programarán al menos dos visitas

durante el proceso constructivo de la obras;c. En obras cuya duración sea mayor a tres meses se programarán al menos tres visitas

durante el proceso constructivo de la obra;d. Al finalizar la ejecución de las obras durante el acto de entrega recepción.

Promotores de CS

3. Elaboran las fichas técnico – financieras en las cuales se hacen constar las características generales de la obra a construir, indicando el monto, periodo de ejecución y la fecha de entrega.

4. En la primer visita a las localidades indicaran a los asistentes el número de vistas programadas y entregarán al Comité de CS constituido la ficha técnico – financiera de la obras.

Comité de CS

5. Recibe la ficha técnico – financiera de la obra.6. En caso de requerir información adicional de la obra elabora la solicitud de información

correspondiente, indicando los datos específicos requeridos y la entrega a los Promotores de CS.

Promotores de CS

7. Revisa las solicitudes de información adicional realizadas por el Comité de CS y en caso de ser procedentes la prepara para su posterior entrega en la próxima visita a la localidad.

8. Cuando se realice cualquier modificación a las especificaciones técnicas de las obras o en los montos asignados para la ejecución de las mismas, los Promotores de CS deberán informar oportunamente estas situaciones al Comité de CS.


Capacitación a servidores públicos involucrados en las actividades de Contraloría Social PCSP-04


Enlace de CS de la Instancia Normativa

Capacitación por parte de la Instancia Normativa

1. Acorde al Programa Anual de Trabajo (PAT), lleva a cabo los preparativos para la definición de las fechas y lugar sede de los eventos de capacitación.

2. Convoca mediante escrito oficial del Titular de la Instancia Normativa a los Enlaces de CS y Usuarios del SICS de la Representación Federal y, por conducto de ésta, a los de las Instancias Ejecutoras, para que participen en los eventos de capacitación.

3. Definen la temática del evento, tomando en consideración los cuatro Módulos de capacitación incluidos en la Estrategia Marco, además de incluir al menos lo siguiente:a. Adecuaciones a las Reglas de Operación del PROAGUA;b. Adecuaciones al Esquema y Guía Operativa de CS;c. Formatos para llevar a cabo la CS;d. Estructura y elaboración de las intervenciones del Informe de CS;e. Indicadores de Gestión en la CS;f. Registro de Información en el SICS y criterios de captura.

(Continúa en el paso 4)

Enlace de CS de las Instituciones Estatales Organizadoras

Capacitación por parte de la Representación Federal o Instancia Ejecutora

1. Elaboran programa de capacitación considerando los tiempos establecidos en el PET.2. Convoca mediante escrito oficial del Titular de la Representación Federal o de la

Instancia Ejecutora, o del servidor público designado para el efecto, a los Enlaces de CS, a los Promotores y a Usuarios del SICS de las Instancia que participan en la promoción de la CS.

3. Definen la temática del evento, considerada dentro de los Módulos de Promoción, Operación y Seguimiento de la Estrategia Marco, además de incluir al menos los siguientes aspectos:a. Análisis de las adecuaciones al Esquema y la Guía Operativa;b. Difusión del Proagua (objetivos y beneficios);c. Estructura y elaboración de las intervenciones del Informes de CS;d. Mecanismos para la recepción, presentación y seguimiento de quejas y denuncias;e. Registro de información en el SICS y criterios de captura.

Titular de las Instituciones Organizadoras

4. Cuando se tenga previsto la participación de facilitadores externos, elabora invitación de participación a las Instituciones o servidores públicos que fungirán como facilitadores solicitándoles su confirmación y el tema a impartir.

Enlace de CS de las Instituciones Organizadoras

5. Se encargan de la logística del curso de capacitación (elaboración del programa y de los materiales, preparación de las listas de asistencia, sala para su impartición, designación de facilitadores, etc.).

6. Elaboran una Minuta de reunión con los acuerdos tomados.


7. Solicita el registro de los asistentes al curso en la lista de asistencia y hace entrega de los materiales para la capacitación.

Enlace de CS de las Instituciones Organizadoras y, en su caso Facilitadores

8. Imparten la temática de capacitación 9. En los eventos donde participen los Promotores de CS, la temática se determinará de

acuerdo a los Módulos de Promoción y Operación de la Estrategia Marco, debiéndose incluir adicionalmente temas relacionados con los siguientes aspectos:a. Estrategias para la organización de los beneficiarios;b. Mecanismos de diálogo beneficiarios-Instituciones Públicas;c. Estrategias de vigilancia a cargo de los CCS;d. Estrategias para la convocatoria y realización de reuniones con los beneficiarios.


10. Una vez concluido el evento, entrega al usuario del SICS los materiales de capacitación y las listas de Asistencia para su registro.

Usuario del SICS de las Instituciones Organizadoras

11. Registra en el SICS los materiales de capacitación y las listas de asistencia para su posterior devolución a su Enlace de CS con la finalidad de que éste las resguarde.


Constitución y registro de Comités de Contraloría Social PCONC-05


Enlaces de CS de la Representación Federal y de Instancia Ejecutora y Promotores de CS

1. Conforme al Programa Estatal de Trabajo (PET), elaboran el programa de visitas a las localidades beneficiadas.

2. Se establece la fecha para la realización de la primera visita donde se llevará a cabo la constitución de Comités de CS y lo hacen de conocimiento a los Promotores de CS.

Promotores de CS 3. Preparan las cédulas para la constitución de Comités de CS y de las listas de asistencia.

Promotores de CS

Previo al inicio del proceso constructivo de la obra:

4. Convocan a los beneficiarios a una asamblea comunitaria para la constitución del Comité de CS, tomando en consideración los siguientes aspectos:a. Los integrantes del Comité deben ser beneficiarios de la localidad y mayores de 18

años;b. Se debe constituir al menos un Comité de CS por cada localidad beneficiada;c. Tratándose de sistemas múltiples, se promoverá la constitución de un Comité de CS

representativo de toda la obra o, en su caso un Comité por localidad;d. Promover la Equidad de Género a fin de que el Comité de CS sea constituido de

manera equitativa entre hombres y mujeres.

Durante la asamblea comunitaria:

5. Inducen a los beneficiarios asistentes para que elijan por mayoría de votos a los integrantes del Comité de CS.

6. Requisitan en dos tantos la Cédula para la Constitución del Comité de CS, recaban las firmas de los integrantes del Comité y entregan un ejemplar al Presidente del Comité de CS.

7. Apoyan a los integrantes del Comité de CS en la elaboración del escrito simple, dirigido al Enlace de CS de Instancia ejecutora para solicitar el registro del Comité de CS.

8. Levantan una minuta de reunión en donde se hará constar que la elección del Comité de CS se llevó a cabo por mayoría de votos de los beneficiarios asistentes, además de haberse promovido que su integración fuera equitativa entre hombres y mujeres.

9. Una vez concluida la visita, entregan al Enlace de la Instancia Ejecutora los siguientes documentos:a. Cédula para la Constitución del Comité.b. Escrito Simple para la solicitud del registro del Comité de CS.c. La minuta de reunión y lista de asistencia.

Enlace de CS de la Instancia Ejecutora

10. Revisa la documentación recibida y la entrega al usuario del SICS.

Usuario del SICS de la Instancia Ejecutora

11. Registra la información en el SICS en un plazo no mayor a 10 días hábiles posteriores a la fecha de la constitución;

12. Genera en dos ejemplares de la constancia de registro del Comité de CS. 13. En caso de las obras que se construyan por etapas y su proceso constructivo abarque

más de un ejercicio fiscal, deberá emitir una constancia de registro en el SICS que corresponda al ejercicio fiscal siguiente y entregarla al Comité de CS en el primer cuatrimestre del ejercicio fiscal correspondiente.

14. Entrega los dos ejemplares de la constancia de registro del Comité de CS al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.


15. Revisa y firma los dos ejemplares de la constancia de registro del Comité de CS para su entrega a los Promotores de CS.

Promotores de CS 16. En siguiente visita a la localidad beneficiada solicita la firma del presidente del Comité de

CS en ambas constancias de registro: un original lo conserva el Comité de CS y el otro ejemplar lo entrega al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora para su resguardo.


Capacitación a Comités de Contraloría Social PCAPC-06


Enlaces de CS de la Representación Federal, de la Instancia Ejecutora y en su caso, el Órgano Estatal de Control

1. Elaboran el programa de capacitación a los Comités de CS considerando los tiempos establecidos en el PET y definen la temática del curso. En caso que la Secretaría de la Función Pública haya formalizado la colaboración del Órgano Estatal de Control esté deberá participar activamente en la capacitación cuando así se haya comprometido.

2. Definen la temática del curso con base en el contenido del módulo de Operación del Modelo de capacitación, definen la estrategia de comunicación con los beneficiarios y consideran la inclusión de los siguientes temas:a. Qué es la CS y sus alcances;b. Estrategias para llevar a cabo las actividades de vigilancia a su cargo;c. Datos básicos de la obra que se ejecutará en la localidad;d. Estructura y contenido del Informe de CS; (La cédula para la elaboración de las

intervenciones inicial, intermedia y final de CS se incluyen en el apartado de Formatos de esta Guía Operativa)

e. Utilización indebida del proceso constructivo con fines políticos, electorales, de lucro u otro distinto a su objeto.

f. Canales de comunicación para la atención de las solicitudes de información.

Promotores de CS y Enlace de CS de la Instancia Ejecutora

3. Preparan los siguientes materiales de trabajo para la capacitación a los Comités de CS:a. Ficha Técnico-Financiera.b. Informes del Comité de Contraloría Social (Intervenciones: inicial, Intermedia y

final y en su caso, Intervención única).c. Formato para la presentación de Quejas y Denuncias.d. Directorio de Instituciones para la atención de las Quejas y Denuncias.e. Cédula para la sustitución de un integrante del Comité de CS.f. Trípticos sobre las características del Programa

Promotores de CS

Previo a la impartición del curso de capacitación:

4. Acuerdan con el Comité de CS el momento para llevar a cabo la capacitación.

Durante la capacitación:

5. Solicitan el registro de los participantes en la lista de asistencia y entregan los materiales de capacitación;

6. Imparten el curso de capacitación; 7. Incluye la impartición del curso de capacitación dentro de la minuta de reunión que

levantará con motivo de su visita a la localidad;8. Entregan al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora, la lista de asistencia y los materiales

de capacitación.


9. Recibe documentos (minuta de reunión, lista de asistencia y materiales de capacitación), los revisa y los turna al usuario del SICS.


10. Registra en el SICS las actividades de capacitación realizadas con los Comités de CS, en un plazo no mayor a 20 días hábiles posteriores a su ejecución;

11. Devuelve al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora los documentos.


12. Resguarda los documentos generados por motivo del curso de capacitación a los Comités de CS.


Sustitución de integrantes del Comité de Contraloría Social PSUSC-07


Promotores de CS

1. En su primera visita a la localidad beneficiada impulsará la constitución del Comité de CS y durante la misma, comentará las siguientes causas por las cuales se pueden sustituir a sus integrantes:a. Muerte del integrante;b. Separación voluntaria, mediante escrito dirigido a los miembros del Comité;c. Acuerdo del Comité tomado por mayoría de votos;d. Acuerdo de la mayoría de beneficiarios del programa y;e. Perdida del carácter de beneficiario.

Comité de CS2. En caso de presentarse alguna de las causales que den motivo para la sustitución de algún

integrante del Comité de CS, comunicará esta situación a los Promotores de CS para que estén presentes en el momento en que se lleve a cabo dicha sustitución.

Promotores de CS 3. Acude a la localidad y participa en el acto de sustitución de integrantes del comité de

contraloría social para verificar que el nuevo elemento cuente con los requisitos para formar parte del Comité de CS.

Comité de CS

4. Designa de entre los beneficiarios del programa al integrante sustituto.5. Elabora la “Cédula para la sustitución de integrantes de comité de contraloría” social

dirigida al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.6. Entrega la cédula a los Promotores de CS.

Promotores de CS 7. Recibe la cédula para la sustitución de integrantes de Comité de CS para su posterior

entrega al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.

Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.

8. Verifica la calidad del beneficiario y de ser procedente, solicita el registro correspondiente al usuario del SICS de la Instancia Ejecutora.

9. En caso de que algún integrante no reúna la calidad de beneficiario, solicita al Promotor se lleve a cabo la elección del nuevo integrante.


10. Registra en el SICS en un plazo no mayor a 10 días hábiles posteriores a la fecha de sustitución de los integrantes del Comité de CS y genera en dos tantos la constancia de registro con la actualización correspondiente.

11. Entrega ambas constancias al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora.


12. Revisa y firma los dos tantos de la constancia de registro de la actualización correspondiente y las entrega a los Promotores de CS.

Promotores de CS13. En la siguiente visita a la localidad beneficiada solicita la firma en ambas constancias del

presidente del Comité de CS, un original lo conserva este representante y el otro tanto lo entrega al Enlace de CS de la Instancia Ejecutora para su resguardo.


Distribución, recopilación y registro en el SICS de los informes de Comités de Contraloría Social PINCS-08


Enlace de CS de la Instancias Ejecutora y los Promotores

1. Determinan el programa de visitas a cada localidad tomando como base la duración del proceso constructivo de las obras.

2. Las visitas a las localidades deberán ser:a. Al inicio de la ejecución de las obras;b. En obras cuya duración sea menor a tres meses, se programaran al menos cuatro

visitas durante el proceso constructivo;c. En obras cuya duración sea mayor a tres meses se programarán al menos cinco visitas

durante el proceso constructivod. Al finalizar el proceso constructivo durante el acto de entrega-recepción.

Enlace de CS de la Instancias Ejecutora y los Promotores

3. Con base en el programa de visitas establecido determinan el momento en que se recopilará cada una de las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social (Inicial, intermedia y final así como, en su caso, la intervención única)

Promotores de CS

4. Durante la capacitación a los integrantes del Comité de CS, explicará el contenido de las tres intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social y les proporcionan las cédulas correspondientes.

5. La contestación y recopilación de las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social se deberá efectuar en los siguientes momentos:a. Intervención inicial: Una vez constituido el Comité de CS;b. Intervención intermedia: Después de la conclusión de una de las visitas efectuadas

durante el proceso constructivo de las obras;c. Intervención final: Durante el acto de entrega-recepción de las obras o a la conclusión

del ejercicio fiscal, lo que ocurra primero;d. Intervención única. Durante el acto de entrega-recepción, cuando se haya obtenido la

autorización para la conclusión de obras en el siguiente ejercicio fiscal.6. En las visitas a las localidades brindarán asesoría a los integrantes del Comité de CS para

la contestación de las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social.7. Revisa las respuestas de las intervenciones del Informe del Comité de Contraloría Social

para su posterior entrega a su Enlace de CS.


8. Revisa los Informes del Comité de Contraloría Social y lo turna al Usuarios del SICS.


9. Recibe las intervenciones de los Informes del Comité de Contraloría Social proporcionados por el promotor de contraloría social y los registra en el SICS en un plazo no mayor a 10 días hábiles posteriores a la entrega de cada intervención.

10. Una vez efectuado el registro de cada intervención los devuelve al Enlace de CS.


11. Resguarda las intervenciones de cada Informes del Comité de Contraloría Social.


Formatos de Contraloría Social

PROGRAMA DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y TRATAMIENTO (PROAGUA):

Apartado Urbano Apartado Rural Apartado de Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales

Estado: Municipio:Localidad:

No. de Registro del Comité de Contraloría Social:

1. El tipo de obra a realizarse en la localidad es:

2. La ubicación o dirección de la obra es:

4. La dependencia que ejecuta la obra es:

Representación Federal Gobierno del Estado Municipio Otro. Especifique:

5. El cartel o manta informativa colocado en la obra debe mencionar (Indicar solo en caso de que se instale manta de acuerdo a las Reglas de Operación del Programa)

6. La obra deberá estar:

7. Anexar el croquis de localización de la obra:

8. Los trabajos que realizarán para esta obra serán los siguientes:

Esta ficha es llenada por el Promotor de Contraloría Social, para que el Comité tenga la información de la obra para hacer Contraloría Social.

Nombre y firma del Integrante del Comité de Contraloría Social que la recibe.

(Descripción de la características principales de la obra)

( podrá ser la fecha programada en el anexo técnico o la del contrato de la obra dependiendo del tiempo de la visita a la localidad)

3. El Monto de la obra es: (Podrá ser el monto programado en anexo técnico o en el contrato de la obra dependiendo del tiempo de la visita a la localidad)

( podrá ser la fecha programada en el anexo técnico o la del contrato de la obra dependiendo del tiempo de la visita a la localidad)

Nombre y firma del Enlace y Promotor de Contraloría Social que elaboró esta ficha.

Por iniciarse el

Terminada el

FICHA TÉCNICO - FINANCIERA

ContraloríaSocial




Ejercicio �scal: Fecha de elaboración:

Estado:

Municipio:

Localidad:

Nombre del Comité de Contraloria Social:

Número de consecutivo:

(Asignar consecutivo por Apartado)

Bene�ciarios que acordaron la Constitución del Comité de Contraloria Social:

(En caso de ser insu�ciente el espacio agregar una relación anexa)

Datos de identi�cación de los integrantes del Comité de Contraloría Social:

Edad Hombre Mujer Firma o huella digital

Domicilio del Comité de Contraloria Social:(Cuando sea procedente)

Datos de la obra:

Descripción de la obra:

Monto de la obra: * Período de ejecución: *

Funciones que realizará el comité de Contraloría social:

Instrumentos que utilizará el Comité de Contraloría Social para el ejercicio de sus funciones:

* El monto de la obra y el período de ejecución podrá ser lo programado en el anexo técnico o el contrato de la obra dependiendo del tiempo de la visita a la localidad

Nombre y �rma del promotor de Contraloría social Nombre y �rma del presidente del Comité de Contraloría Social electo

(Ejemplos: Ficha Técnico - Financiera, Solicitud de Información, Lista de Asistencia, Escrito Simple para el registro del Comité de Contraloría Social, Informe de Contraloría Social)

Nombre Domicilio Cargo

Los bene�ciarios mani�estan que para llevar a cabo la integración del Comité de Contraloría Social se promovió entre los asistentes , que lasdesignaciones se efectuaran de manera equitativa entre hombres y mujeres, habiendo quedado �nalmente constituido de la siguiente forma.

MODELO DE CÉDULA PARA LA CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL

Nombre Nombre

ContraloríaSocial


¿ Se recibió alguna queja o denuncia?

Estado: Municipio:Localidad:

Dependencia que ejecuta la obra:


Nombre del Comité de Contraloría Social:

Motivo de la reunión:

1. Necesidades expresadas por los integrantes del Comité

2. Opiniones de los beneficiarios

MINUTA DE REUNIÓN

RESULTADOS DE LA REUNIÓN

TEMAS TRATADOS EN LA REUNIÓN

Número de visita:



Número de Reunión: Fecha de Reunión:

Lugar físico de la Reunión:

Si No

ContraloríaSocial


3. Comentarios adicionales

4. Acuerdos

5. Instancias participantes (Instituciones o Dependencias que participan en la reunión)

6. Integrantes del comité de contraloría social

7. Beneficiarios asistentes (Se anexa relación de asistentes)

Nombre y firma del Promotor de Contraloría Social

Instancia Responsable Cargo Correo Electrónico Firma

Nombre Cargo Firma

Nombre y firma de uno de los benficiarios participantes

Nombre y firma del Integrante de Comité de Contraloría Social que valida la minuta

AccionesDescripción del acuerdo Responsable del acuerdo Fecha compromiso



// Selleccionar el tipo de apartado del programa //

Apartado Urbano Apartado Rural

Fecha:

Reunión con Beneciarios

Estado:

Municipio:

Localidad:

LISTA DE ASISTENCIA

Apartado de Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales

Nombre Firma

Constitución del Comité

Ubicación del evento:

EVENTO POR LOCALIDAD:

Capacitación a integrantes del Comité

Participantes:





Fecha:


Estado:

Municipio:

Localidad:

LISTA DE ASISTENCIA



EVENTO ESTATAL:

Participantes:

Nombre Institución Municipio Cargo Firma





Fecha:


Estado:

Municipio:

Localidad:

Nombre Institución Estado Cargo Firma

LISTA DE ASISTENCIA


EVENTO NACIONAL / REGIONAL:


Participantes:


Escrito simple para la solicitud del registro del comitéde Contraloría Social

FECHA:

NOMBRE DEL DESTINATARIO: (Enlace de Contraloría Social de la instancia ejecutora del programa.)

Los integrantes del Comité de Contraloría Social de la localidad ____________, municipio de ____________, estado de __________, electos el __________ por la asamblea de beneficia-rios del Programa de Agua Potable, Drenaje y Tratamiento (Proagua) Apartado _________ corres-pondiente al ejercicio fiscal 2017, señalando como domicilio para recibir cualquier tipo de notificación el ubicado en _____________,solicitamos nuestro registro como Comité de Contraloría Social, con la finalidad de que se nos reconozca como el conducto para llevar a cabo la vigilancia de la aplicación de los recursos financieros que se han asignado a nuestra localidad y la verificación del cumplimiento de metas establecidas para la realización del proceso constructivo de la obra _____________ que se ejecutará durante el presente año en beneficio de los habitantes de ___________. Las actividades de vigilancia que llevaremos a cabo se realizarán con base en la ficha técnico-financiera que se nos pro-porcionará y con la asesoría del promotor de la (Instancia Ejecutora).

Manifestamos a usted que los integrantes del comité de contraloría social acreditamos nuestra ve-cindad en esta localidad y por lo tanto el carácter de beneficiarios de la obra antes indicada, mediante credencia de elector expedida por el Instituto Federal Electoral, además de señalar que nuestra elección como integrantes del Comité de Contraloría Social se realizó por mayoría de votos de los beneficiarios asistentes a la asamblea, donde se promovió que la integración se llevara a cabo de manera equitativa entre hombres y mujeres, además de expresar nuestro compromiso para ejercer las actividades de contraloría social que se nos han encomendado.

ATENTAMENTE:(Integrantes del comité de Contraloría Social)

Presidente del comité Secretario del comité

(Incluir el cargo y nombre de los demás integrantes del comité de contraloría social)


SOLICITUD DE INFORMACIÓN

Responsable del llenado (Integrante del Comité de Contraloría Social)



Fecha de elaboración: ____________________I. Datos Generales:

Estado: Municipio:Localidad:Nombre: Dirección:

Dependencia que ejecuta la obra:


II. Datos del Comité:

Nombre del Comité de Contraloría Social Número de registro Fecha de registro

III. Escriba la pregunta o los puntos de información que solicita sobre la ejecución física y financiera de la obra:

IV. Conserve una copia de esta solicitud de información y entregue la original al Promotor de la Contraloría Social del programa, solicite que le firme y ponga la fecha en que se lo recibe en su copia.

V. Verifique que le escriban una fecha probable para la atención de su solicitud: _________________________________________

(Siguiente fecha programada de visita)

Nombre y firma o huella digital del

integrante del Comité Nombre y Firma del Promotor de

Contraloría Social que recibe la solicitud de información

ContraloríaSocial


MODELO DE CÉDULA PARA LA SUSTITUCIÓN DE UN INTEGRANTE DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL

Fecha de elaboración: ___________________



Datos generales del Comité de Contraloría Social:

Nombre del Comité de Contraloría Social Número de registro Fecha de registro

Datos personales del integrante actual del Comité de contraloría Social a sustituir:

Nombre Domicilio Edad Cargo Hombre Mujer Firma o huella

Especifique la situación por la cual pierde la calidad de integrante del comité de contraloría Social:

Datos personales del nuevo integrante del Comité de Contraloría Social que sustituye al anterior:

Nombre Domicilio Edad Cargo Hombre Mujer Firma o huella

(Adjuntar la lista, con nombre y firma, de los integrantes y asistentes que estuvieron presentes en la sustitución del integrante del Comité)

Nombre y firma del Promotor de Contraloría

Social

Nombre y Firma del Presidente del Comité de Contraloría Social

Se anexa esta cédula de sustitución al registro original del Comité de Contraloría Social

ContraloríaSocial


INFORME MENSUAL DE AVANCES DE

DE CONTRALORÍA SOCIAL

(Consolidado a nivel Entidad Federativa)

Fecha de elaboración:

Entidad Federativa: Mes:

PROAGUA: APAUR APARURAL TRATAMIENTO

INSTANCIAS PARTICIPANTES EN LAS ACTIVIDADES DE PROMOCIÓN DE LA CONTRALORÍA SOCIAL: (Indicar con una x)

Representación Federal: ______ Gobierno Estatal: _______ Gobierno Municipal: _______ OEC: __________

I. ACTIVIDADES DE PROMOCIÓN DE CONTRALORÍA SOCIAL

a) Actividades a cargo de la Representación Federal y los ejecutores estatales o municipales

No. ACTIVIDAD Prog. anual

Avance mensual

Avance acumulado Observaciones

1 Eventos de capacitación a promotores sociales.

2 Eventos de capacitación a Comités de CS.

3Recopilación de los Informes del Comité de Contraloría Social

(El avances mensual y el acumulado se cuanti�can una

vez que se hayan recopilado los tres bloques o intervenciones

del Informe del Comité de Contraloría Social)

4 Presentación del Informe mensual de quejas y denuncias a la Instancia Normativa

( El Informe mensual se elabora en forma consolidada a nivel de

entidad federativa)

5 Número de quejas y denuncias recibidas


INFORME MENSUAL DE AVANCES DE

DE CONTRALORÍA SOCIAL

(Consolidado a nivel Entidad Federativa)


II. INDICADORES DE GESTIÓN DE CONTRALORÍA SOCIAL (Con base en información del Anexo técnico original o en su caso Anexos técnicos modi�catorios)

No. ACTIVIDAD OBSERVACIONES

1 Número de obras a vigilar

(El avance realizado en el mes y el acumulado realizado se cuanti�can una vez que se concluye la vigilancia de cada obra)

2 Número de localidades sujetas a contraloría social

(El avance realizado en el mes y el acumulado realizado se cuanti�can una vez que se concluyen los trabajos en cada localidad)

3 Inversión sujeta a contraloría social. (En miles de pesos)

$ $ $

(El avance realizado en el mes y el acumulado realizado se cuanti�ca con base en la sumatoria de los montos contratados para cada obra)

4 Número de comités de contraloría social constituidos

* Debe coincidir con la programación de los Indicadores de gestión reportados a la Instancia Normativa

Elaboró:

Nombre y �rma Enlace de Contraloría Social de la

Representación Federal

METAPROGRAMADA

ANUAL

REALIZADOEN EL MES

ACUMULADOREALIZADO



No. de registro del Comité de Contraloría Social:

Del

Al

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

4. ¿Tiene conocimiento de la obra que van a vigilar? Sí 1 No 0

5. ¿Recibió toda la información necesaria para realizar las actividades de contraloría social? Sí 1 No 0

6. ¿Le informaron sobre el recurso total que se utilizará para la construcción de la obra? Sí 1 No 0

Nombre y firma del (la) integrante del Comité

1. ¿De acuerdo con la información proporcionada por los servidores públicos del Programa, consideran que la localidad, la comunidad o las personas beneficiadas, cumplen con los requisitos para ser beneficiarios (as)?

2. ¿En la elección de integrantes de los comités, tienen la misma posibilidad de ser electos hombres y mujeres?

Nombre y firma del servidor público que recibe este informe

DÍA MES AÑO

El Comité de Contraloría Social responderá las preguntas una vez que ha sido conformado:

3. ¿El Programa beneficia en un marco de igualdad a hombres y mujeres?

Si quieres reportar algo o requieres mayor información dirígete a: (La Dependencia deberá indicar correo electrónico, teléfono y dirección)

Nombre y Clave de la localidad:

Nombre de la obra vigilada: Fecha de llenado de la cédula: DÍA MES AÑO

Nombre y Clave de la entidad federativa:Periodo de la ejecución de la

obra: DÍA MES AÑO Nombre y Clave del municipio o alcaldía:

INFORME DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL (Inicial)


LOGOTIPO DE LA

INSTITUCIÓN ContraloríaSocial




Del

Al

7. En las siguientes preguntas señalen lo que piensan, después de hacer Contraloría Social:

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

8. La información que conocen se refiere a: (pueden elegir más de una opción)

1 Objetivos del Programa 8 Dónde presentar quejas y denuncias2 Beneficios que otorga el Programa 9 Derechos y obligaciones de quienes operan el programa3 Requisitos para ser beneficiario (a) 10 Derechos y obligaciones de los beneficiarios (as)4 Tipo y monto de las obras a realizarse 11 Formas de hacer contraloría social5 Dependencias que aportan los recursos para el Programa6 Dependencias que ejecutan el Programa7 Conformación y funciones del comité o vocal 13

9. ¿Ha visto alguna irregularidad durante la construcción de la obra? Sí 1 No 0

10. ¿Han recibido capacitación oportuna por parte del promotor de contraloría social? Sí 1 No 0

11. ¿Existe participación por parte de la comunidad en la supervisión de la obra? Sí 1 No 0

DÍA MES AÑO

El Comité de Contraloría Social responderá las preguntas al término de alguna de las visitas de supervisión a la obra:



7.1 ¿El Programa entregó los beneficios correcta y oportunamente, conforme a las reglas de operación u otras normas que lo regulen?

7.2 Después de realizar la supervisión de la obra ¿Consideran que cumple con lo que el Programa les informó que se lesentregaría?

7.3. ¿Detectaron que el Programa se utilizó con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos a su objetivo?

7.4. ¿Recibieron quejas y denuncias sobre la aplicación u operación del Programa?

7.5 ¿Entregaron las quejas y denuncias a la autoridad competente?

7.6. ¿Recibieron respuesta de las quejas que entregaron a la autoridad competente?


12 Periodo de ejecución de la obra

No deseamos responder / No sabemos



Nombre y Clave de la entidad federativa:

Periodo de la ejecución de la obra:

DÍA MES AÑO Nombre y Clave del municipio o alcaldía:

INFORME DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL (Intermedio)


LOGOTIPO DE LA





Del

Al

12. ¿Qué actividades de Contraloría Social realizaron como comité? (pueden elegir más de una opción)

1 Solicitar información de las obras 6 Contestar informes de Contraloría Social2 Verificar el cumplimiento de las obras 7 Reunirse con servidores públicos y/o beneficiarios (as)3 Vigilar el uso correcto de los recursos del Programa4 Informar a otros (as) beneficiarios (as) sobre el Programa5 Verificar la entrega a tiempo de la obra 9

1 Para gestionar o tramitar las obras del Programa 62 Para recibir oportunamente las obras 73 Para recibir mejor calidad en las obras del Programa4 Para conocer y ejercer nuestros derechos como beneficiarios (as)5 Para cumplir nuestras responsabilidades como beneficiarios 9

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

16. ¿Le informaron sobre el recurso total que se utilizó para construir la obra? Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0


18. ¿Existe un acta de entrega - recepción de la obra? (Apartado rural)


14. ¿Informó a su comunidad sobre los resultados que se iban obteniendo durante la vigilancia de la obra?

15.-¿Se reunió con los beneficiarios para informarles de los resultados que obtuvo?

17. ¿La obra terminada se construyó conforme a lo que les informaron en un principio?

8 Expresar necesidades, opiniones, quejas, denuncias o peticiones a los responsables del Programa


Para que se atiendan nuestras quejasPara que el programa funcione mejor

Nombre y Clave de la entidad federativa:

El Comité de Contraloría Social responderá las preguntas al concluir el acto de entrega - recepción de la obra:


13. De los resultados de seguimiento, supervisión y vigilancia ¿Para qué les sirvió participar en actividades de Contraloría Social? (pueden elegir más de una opción)


Nombre y Clave del municipio o alcaldía:

DÍA MES AÑO

Periodo de la ejecución de la obra: DÍA MES AÑO

8 Para que los servidores públicos rindan cuentas de los recursos del ProgramaNo deseamos responder / No sabemos


INFORME DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL (Final)


LOGOTIPO DE LA





Del

AlClave de la localidad:

1. La información que conocen se refiere a: (pueden elegir más de una opción)

1 Objetivos del Programa 8 Dónde presentar quejas y denuncias2 Beneficios que otorga el Programa 9 Derechos y obligaciones de quienes operan el programa3 Requisitos para ser beneficiario (a) 10 Derechos y obligaciones de los beneficiarios (as)4 Tipo y monto de las obras, apoyos o servicios a realizarse 11 Formas de hacer contraloría social5 Dependencias que aportan los recursos para el Programa6 Dependencias que ejecutan el Programa7 Conformación y funciones del comité o vocal 13

2. ¿Qué actividades de Contraloría Social realizaron como comité? (pueden elegir más de una opción)

1 Solicitar información de las obras, apoyos o servicios 6 Contestar informes de Contraloría Social

2 Verificar el cumplimiento de las obras, apoyos o servicios 7 Reunirse con servidores públicos y/o beneficiarios (as)

3 Vigilar el uso correcto de los recursos del Programa

4 Informar a otros (as) beneficiarios (as) sobre el Programa

5 Verificar la entrega a tiempo de la obra, apoyo o servicio 9

1 Para gestionar o tramitar las obras, apoyos o servicios del Programa 62 Para recibir oportunamente las obras, apoyos o servicios 73 Para recibir mejor calidad en las obras, apoyos o servicios del Programa4 Para conocer y ejercer nuestros derechos como beneficiarios (as)5 Para cumplir nuestras responsabilidades como beneficiarios (as) 9

4. En las siguientes preguntas señalen lo que piensan, después de hacer Contraloría Social:

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

4.5 ¿Entregaron las quejas y denuncias a la autoridad competente? Sí 1 No 0

4.6. ¿Recibieron respuesta de las quejas que entregaron a la autoridad competente? Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Sí 1 No 0

Nombre y firma del servidor público que recibe este informe Nombre y firma del (la) integrante del Comité

4.3. ¿Detectaron que el Programa se utilizó con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos a su objetivo?

4.4. ¿Recibieron quejas y denuncias sobre la aplicación u operación del Programa?

5. ¿De acuerdo con la información proporcionada por los servidores públicos del Programa, consideran que la localidad, la comunidad o las personas beneficiadas, cumplen con los requisitos para ser beneficiarios (as)?

6. ¿En la elección de integrantes de los comités, tienen la misma posibilidad de ser electos hombres y mujeres?

7. ¿El Programa beneficia en un marco de igualdad a hombres y mujeres?


4.2 Después de realizar la supervisión de la obra, apoyo o servicio ¿Consideran que cumple con lo que el Programa lesinformó que se les entregaría?


8 Expresar necesidades, opiniones, quejas, denuncias o peticiones a los responsables del Programa


3. De los resultados de seguimiento, supervisión y vigilancia ¿Para qué les sirvió participar en actividades de Contraloría Social? (pueden elegir más de una opción)

Para que se atiendan nuestras quejasPara que el programa funcione mejor

8 Para que los servidores públicos rindan cuentas de los recursos del ProgramaNo deseamos responder / No sabemos

4.1 ¿El Programa entregó los beneficios correcta y oportunamente, conforme a las reglas de operación u otras normas que lo regulen?

DÍA MES AÑO

Preguntas que deberá responder el Comité de Contraloría Social

12 Periodo de ejecución de la obra o fechas de entrega de los apoyos o servicios

Clave de la entidad federativa:Periodo de la ejecución o

entrega del beneficio: DÍA MES AÑO Clave del municipio o alcaldía:

Información prellenada por el Programa

Nombre de la obra, apoyo o servicio vigilado:

Fecha de llenado de la cédula: DÍA MES AÑO

INFORME DEL COMITÉ DE CONTRALORÍA SOCIAL (Completo) PROGRAMA DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y TRATAMIENTO (PROAGUA)

LOGOTIPO DE LA





INDICADORES DE GESTIÓN DE CONTRALORÍA SOCIAL 2017

ENTIDAD FEDERATIVA: _____________________

ITEM NOMBRE DEL INDICADOR INDICADOR CON METAS PROGRAMADAS1/ INDICADOR CON METAS ALCANZADAS2/

IOBRAS SUJETAS A

CONTRALORÍA SOCIAL3/

Número de obras a vigilar con CS /

Total de obras programadas

Número de obras vigiladas con CS /

Número de obras a vigilar con CS

Dato numérico: / /

IILOCALIDADES SUJETAS A

CONTRALORÍA SOCIAL3/

Número de localidades que operarán la CS

/Número de localidades

a bene�ciar programadas

Número de localidades que operaron la CS

/ Número de localidades que operarán la CS

Dato numérico: / /

III INVERSIÓN SUJETA A CONTRALORÍA SOCIAL

Inversión Total de obras sujetas a CS /

Inversión Total programada en obras

Inversión Total de obras vigiladas con CS /

Inversión Total de obras sujetas a CS

Dato numérico: / /

IV CONSTITUCIÓN DE COMITÉS DE CONTRALORÍA SOCIAL

Número de Comités de CS a constituir

/Número de Comités

que operarán la CS en obras a vigilar

Número de Comités de CS constituidos

/ Número de Comités de CS a constituir

Dato numérico: / /

Notas:1/ Indicadores de inicio con datos del Anexo Técnico 2/ Indicadores �nales con datos del Informe de cierre de ejercicio3/ La de�nición de obras y localidades sujetas a CS, se indica en el Esquema de CS4/ La cantidad de Comités de CS debe ser igual a la que se establece en el Programa Estatal de Trabajo.CS Contraloría Social


SUBDIRECCIÓN GENERAL DE AGUA POTABLE, DRENAJE Y SANEAMIENTOGERENCIA PROGRAMAS FEDERALES DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

FECHA DE ELABORACIÓN:

ELABORÓ

______________________________________ NOMBRE / CARGO

(Enlace de Contraloría Social, Instancia Ejecutora)

Vo.Bo.

______________________________________ NOMBRE / CARGO

(Enlace de Contraloría Social, Representación Federal)

ContraloríaSocial


¿ Quién presenta la queja o denuncia ?

¿ Nombre del bene�ciario y/o Comité de Contraloría Social que presenta la queja o denuncia ?

¿ Cuál es el motivo de la queja o denuncia ?

¿ Nombre de la Dependencia y/o Servidor Público en contra de quién se queja o denuncia ?

Nombre y �rma del promotor de Contraloría Social

Nombre, �rma o huella digital del promovente


Estado:

Municipio:

Localidad:

Bene�ciario Comité de Contraloría Social

Apartado Urbano Apartado RuralApartado de Plantas de Tratamiento de

Aguas Residuales

QUEJAS Y DENUNCIAS


ContraloríaSocial


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Programa Anual de Trabajo

Este libro fue creado en InDesign e Ilustrador CC, con la fuente tipográfica Soberana Texto,

Soberana Sans y Soberana Titular en sus diferentes pesos y valores; se utilizó papel

con certificación mediabiental. Se terminó de imprimir en mayo de 2017 en los talleres de

XXXXXXXXXXXXXXXXXXX Ciudad de México.

El tiraje fue de 500 ejemplares.

Por un México con Aguawww.gob.mx/semarnat • www.gob.mx/conagua

Contraloría Social€¦ · templadas en este apartado introductorio así como las siguientes...

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