Contrarrestando los Avances de la Delincuencia...

ORADORES MAGISTRALES

Rosi OrozcoPresidentaComisión Unidos versus la TrataMéxico

Raymond VillanuevaAsistente Director AdjuntoOperaciones InternacionalesDepartamento deSeguridad NacionalEEUU

Contrarrestando los Avances de la

Delincuencia Financiera27 - 29 de julio del 2016

Cancún | JW Marriott Cancún Resort & Spa

acamsconferences.org/latam

PAT R O C I N A D O R E S D I A M A N T E

Inscríbase y reciba US$100 de descuento hasta el 15 de junio

PAT R O C I N A D O R P L ATA

QUIEN ASISTE

EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Relaciónese con expertos y autoridades regulatorias quienes le brindarán información relevante para el cumplimiento efectivo de las normativas ALD

NUEVO – TEMA POLÉMICO: Participe en esta dinámica sesión creada específicamente para analizar los temas de interés sugeridos por nuestros asistentes

Asista a innovadores talleres sobre Tecnología Financiera y Minería de Datos y aproveche las nuevas tecnologías para incrementar la efectividad de sus controles preventivos

Nuevas Sesiones de Capacitación ALD: Únase a expertos de empresas líderes en la prestación de servicios ALD quienes brindarán las más actuales prácticas de prevención

Concurra a Nuevos talleres de discusión específicos para las Pequeñas y Medianas Empresas

1

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Jhenny Andrade de Guzmán, CAMSDirectora GeneralARASCOEcuador

Juan Carlos Ariza Lazo, CAMS-FCIVicepresidente, Oficial de Cumplimiento Gerencia de Activos de TercerosMercantil Commerce BankEEUU

Zenón A. Biagosch Presidente FIDESnetArgentina

Marcelo CasanovasDirectorCumplimientoProvincia SegurosArgentina

Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones Daimler Financial ServicesMéxico

Fernando Di PasqualeDirectorCarrera de Organización Bancaria Universidad Católica Argentina Argentina

Sandro Garcia RojasDirector GeneralPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita “A” Comisión Nacional Bancaria y de Valores México

María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente de DivisiónCumplimiento CorporativoBanco PopularPuerto Rico

Erika MontañoOficial de Cumplimiento ALD y FATCAZurich Compañía de SegurosMéxico

Perla Stoeckert, CAMSDirectoraCumplimiento NorteaméricaOFXEEUU

Luz María Villafuerte GarcíaDirectora General Adjunta Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Comisión Nacional Bancaria y de Valores México

Carlos Vizcaíno Higuera, CAMS VicepresidenteComité de Cumplimiento Grupo Caliente México

GRUPO DE APOYO

Profesionales responsables en:

aca Operaciones y Cumplimiento ALD

aca Gestión de Riesgo ALD

aca Debida Diligencia del Cliente

aca Monitoreo de Transacciones

aca Auditoria ALD

aca Investigaciones

aca Capacitación ALD

aca Supervisión Reguladora

aca Soporte y/o Consultoría ALD

De los siguientes sectores:

• Bancos

• Servicios Financieros

• Oficinas Gubernamentales

• Firmas de Inversionistas

• Consultores

• Aseguradoras

• Firmas de Abogados

• Servicios Tecnológicos

• Cooperativas de Ahorro/Crédito

“Se alcanzó un muy buen punto de equilibrio de participación — entre autoridades, banca, abogados, consultores, entre otros — que le brindó la oportunidad al participante de alcanzar un concepto muy global de las normativas en muchas áreas.”Diana Pelaez, Directora, Innova Compliance, EEUU

ASPECTOS DESTACADOS

2 acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068

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PATROCINADORES Y EXPOSITORES

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EXPOSITORES

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ALMUERZO CAPACITACIÓN ALD BOLSA DE CONFERENCIAGAFETE DE IDENTIFICACIÓN

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RESUMEN DEL PROGRAMA

acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 4

SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMSMARTES 26 DE JULIO

8:00 AM – 9:00 AM Desayuno e Inscripción de los Participantes para el de Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se requiere inscripción por separado)

9:00 AM – 4:30 PM Seminario de Preparación para el Examen CAMS3:00 PM – 5:00 PM Inscripción de los Participantes para la Conferencia

Cordón de Gafete cortesía de FinScan. Bolsas de Conferencia cortesía de SWIFT.

PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA MIÉRCOLES 27 DE JULIO

8:00 AM - 5:00 PM Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta 8:00 AM - 6:00 PM Sala de Exposición Abierta8:00 AM - 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición9:00 AM - 9:15 AM Discurso de Apertura9:15 AM - 9:30 AM Discurso del Orador Magistral 9:30 AM - 10:45 AM PANEL GENERAL Evocando 10 Años de Combate a los Delitos Financieros y Anticipando Nuevos Retos 10:45 AM - 11:15 AM Receso en la Sala de Exposición

S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S11:15 AM - 12:30 PM FORO DE

CUMPLIMIENTOACTUALIDAD FINANCIERA

ENTORNO MEXICANO

RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

Políticas de De-Risking: Adoptando Medidas Efectivas para Administrar el Riesgo de Clientes

Optimizando sus Procedimientos Internos para la Investigación de Actividades Sospechosas

Analizando los Efectos de la Nueva Reforma Anti-Corrupción en el Sector Privado

Implementando las Mejores Prácticas de Combate a los Crímenes Cibernéticos

Adoptando un Programa de Monitoreo ALD Basado en Riesgos

12:30 PM - 2:00 PM Almuerzo 2:00 PM - 3:15 PM FORO DE


ENTORNO MEXICANO

RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

Maximizando la Calidad de sus Reportes de Operaciones Sospechosas

Manteniendo Relaciones de Corresponsalía Bancaria en el Entorno Financiero Actual

Incluyendo las Listas Restringidas en su Programa de Monitoreo ALD

Aprovechando la Minería de Datos (Big Data) contra la Delincuencia Financiera

Aplicando las Mejores Practicas de Conozca a su Cliente para Mitigar Riesgos de Delitos Financieros

3:15 PM - 3:45 PM Receso en la Sala de Exposición3:45 PM - 5:00 PM FORO DE


ENTORNO MEXICANO

RIESGOS DIGITALES CONTEXTO LATINOAMERICANO

Estableciendo Pautas para la Investigación de un Empleado Sospechoso

Perfeccionando sus Procedimientos de Identificación del Beneficiario Final y Conozca a Su Cliente

Certificándose ante la CNBV: Reforzando Conocimientos y Puntos Débiles

Instaurando Medidas Efectivas para el Tratamiento de Clientes que Utilizan Nuevas Tecnologías Financieras (FinTech)

NUEVO El Impacto de Cambios Político-Económicos en el Sector Privado

5:00 PM - 6:00 PM Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición

Visite acamsconferences.org/latam para actualizaciones del programa y los oradores 5

SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES 28 DE JULIO

8:00 AM - 6:00 PM Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta Cordón de Gafete cortesía de FinScan. Bolsas de Conferencia cortesía de SWIFT.

8:00 AM - 6:00 PM Sala de Exposición Abierta8:00 AM - 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición9:00 AM - 9:15 AM Apertura del Segundo Día.

Ceremonia de Reconocimiento al Voluntario del Año y a la Asociación Colaboradora del Año9:15 AM - 9:40 AM Discurso del Orador Magistrales

Karla Jacinto Romero, Superviviente y Activista contra la Trata de Personas, Comisión Unidos contra la Trata, MéxicoRosi Orozco, Presidenta, Comisión Unidos contra la Trata, México

9:40 AM - 10:45 AM PANEL GENERAL Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado10:45 AM - 11:15 AM Receso en la Sala de Exposición

S E S I O N E S C O N C U R R E N T E S11:15 AM - 12:25 PM FORO DE


ADMINISTRACIÓN DE RIESGO

CASOS DE ESTUDIO ENFOQUE MULTISECTORIAL

NUEVO Tema Polémico Adoptando un Programa de Cumplimiento ALD Aplicable a Múltiples Jurisdicciones

Abordando los Desafíos de Validación de un Modelo de Gestión de Riesgos ALD

Caso Caval: Ahondando en un Caso Reciente de Evasión Fiscal y Corrupción Publica

SOFOMES: Rectificando Deficiencias en su Programa ALD y Evitando Penalidades

12:25 PM - 1:55 PM Almuerzo Cortesía de Bureau van Dijk.1:55 PM - 3:05 PM FORO DE




Perfeccionando sus Procedimientos de Identificación del Beneficiario Final y Conozca a su Cliente

Maximizando la Efectividad de su Programa de Auditoria ALD

Implementando las Mejores Prácticas al Asignar los Niveles de Riesgo de sus Clientes

El Legado del Caso FIFA: Enseñanzas para los Profesionales Anti- Delitos Financieros

Instituciones Financieras No Bancarias: Cumpliendo Efectivamente con las Normativas ALD

3:05 PM - 3:35 PM Receso en la Sala de Exposición3:35 PM - 4:45 PM FORO DE




Minimizando los Riesgos de Responsabilidad Individual del Oficial de Cumplimiento

Protegiendo a su Organización de Sofisticados Esquemas de Evasión Fiscal

Mitigando los Riesgos de Sanciones Económicas en su Institución

Operación “Policía de la Moda”: Lavando Dinero a través del Comercio Internacional

Seguros: Adoptando Medidas para Prevenir el Fraude en el Sector Seguros

4:45 PM - 4:55 PM Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes4:55 PM - 6:00 PM FORO DE



ENFOQUE MULTISECTORIAL

CASOS DE ESTUDIO

Utilizando Técnicas ALD Avanzadas para Identificar y Combatir el Trafico de Personas


Enfrentando la Disyuntiva de Aceptar o Cerrar Cuentas de Alto Riesgo

Organizaciones Pequeñas y Medianas: Optimizando su Programa de Cumplimiento ALD

Caso Acero: la Propagación del Negocio del Oro como Metodología para Lavar Dinero

TERCER DÍA DE LA CONFERENCIAVIERNES 29 DE JULIO

8:00 AM - 12:05 PM Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta 8:00 AM - 10:50 AM Sala de Exposición Abierta8:00 AM - 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición9:00 AM - 9:05 AM Apertura del Tercer Día9:05 AM - 10:20 AM PANEL GENERAL Protegiendo a su Organización de las mas Recientes Metodologías de Financiamiento Terrorista10:20 AM – 10:50 AM Receso en la Sala de Exposición10:50 AM – 12:00 PM PANEL GENERAL Identificando PEPs e Integrando Medidas Anti-Corrupción y Soborno en su Programa de

Cumplimiento ALD12:00 PM – 12:05 PM Discurso de Clausura


PROGRAMA

El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.

Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS junto con 19 créditos CAMS. Vea la página

posterior para más detalles.

Martes, 26 de julio del 2016 | 8:00 AM - 5:00 PM

SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS

CAMS

Evocando 10 Años de Combate a los Delitos Financieros y Anticipando Nuevos Retos

• Analizando la eficacia de medidas de lucha contra la delincuencia financiera adoptadas en estos últimos años, tales como la ley FATCA y la ley Anti-corrupción en Brasil, y su efecto en el sector privado

• Evaluando el rol de la tecnología en el desarrollo de nuevas y sofisticadas tipologías criminales

• Anticipando el surgimiento de nuevos crímenes financieros

Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado

• Utilice inteligencia financiera para identificar fondos provenientes del narcotráfico

• Fortalezca sus vínculos con las autoridades para incrementar la efectividad de las investigaciones criminales

• Mitigue los riesgos de que personas empleadas por su institución colaboren con el crimen organizado incluyendo los carteles de la droga

Protegiendo a su Organización de las más Recientes Metodologías de Financiamiento Terrorista

• Entendiendo los fundamentos del terrorismo de estado y como afecta al sistema financiero internacional

• Identifique y evite que organizaciones de beneficencia realicen transferencias de dinero a grupos terroristas a través de su institución

• Impida que grupos terroristas, incluyendo el Estado Islámico de Irak y Siria (ISIS), utilicen su organización para el envío de fondos recolectados a través de las redes sociales

Identificando PEPs e Integrando Medidas Anti-Corrupción y Soborno en su Programa de Cumplimiento ALD

• Aplique medidas de Debida Diligencia Reforzada para identificar al beneficiario final de una cuenta y eliminar el riesgo de que sea un PEP

• Analice el caso Rosenthal de lavado de dinero y corrupción para tomar como base en el desarrollo de modelos de riesgo anti-corrupción y PEPs

• Establezca protocolos para la investigación de posibles casos de corrupción y colaborar con las autoridades de manera eficaz

Durante estos paneles expertos y líderes de la industria compartirán estrategias innovadoras para hacer frente a los más actuales y preocupantes desafíos que enfrentan los profesionales de cumplimiento tales como evitar ser utilizados para financiar actividades terroristas. Adicionalmente nuestros prestigiosos profesionales del ámbito público y privado compartirán sus experiencias y aconsejarán a los asistentes sobre cómo enfrentar al crimen organizado y la corrupción.

PANELES GENERALES


Políticas de De-Risking: Adoptando Medidas Efectivas para Administrar el Riesgo de Clientes

• Implemente procedimientos de aceptación (on-boarding) de nuevos clientes basados en los riesgos de los mismos

• Asegúrese de contar con el personal capacitado y la tecnología adecuada para el monitoreo y reporte de actividades sospechosas

• Defina estrategias específicas para el manejo de cuentas de clientes de alto riesgo tales como servicios de pagos de terceros que aceptan monedas virtuales

Estableciendo Pautas para la Investigación de un Empleado Sospechoso

• Utilice inteligencia financiera para identificar fondos provenientes del narcotráfico

• Fortalezca sus vínculos con las autoridades para incrementar la efectividad de las investigaciones criminales

• Mitigue los riesgos de que personas empleadas por su institución colaboren con el crimen organizado incluyendo los carteles de la droga

Maximizando la Calidad de sus Reportes de Operaciones Sospechosas

• Identifique las áreas que contienen información relevante para incluir en un ROS de acuerdo a los estándares del regulador

• Conozca las etapas en el proceso de realización de un ROS para agilitar los procedimientos y evitar baches de contenido en sus reportes

• Respalde su decisión de no reportar una actividad sospechosa mediante la recopilación de la debida documentación

NUEVO Tema PolémicoDesarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes, esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de cumplimiento.Esta sesión interactiva tratará específicamente temas propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos semanas antes del evento.

Perfeccionando sus Procedimientos de Identificación del Beneficiario Final y Conozca a Su Cliente

• Defina los protocolos que serán utilizados para la aceptación de nuevos clientes así como el cálculo y asignación de los riesgos inherentes de clientes existentes

• Identifique las señales de alerta que podrían indicar la existencia de varias capas transaccionales para ocultar el beneficiario final

• Adopte las mejores prácticas para identificar al beneficiario final en transacciones multi-jurisdiccionales

• Analice casos reales donde se ocultó la identidad del beneficiario último de una cuenta e identifique las fallas en los procedimientos de Conozca su Cliente de las instituciones afectadas

Minimizando los Riesgos de Responsabilidad Individual del Oficial de Cumplimiento

• Evalúe los hechos que dieron lugar a la penalización reciente de oficiales de cumplimiento y el grado de severidad de las sanciones impuestas

• Identifique las diferencias entre obligaciones institucionales e individuales para poder plantear estrategias de defensa legal pertinentes

• Promueva una cultura de cumplimiento integral en su organización para mitigar los riesgos de responsabilidad individual

Utilizando Técnicas ALD Avanzadas para Identificar y Combatir el Tráfico de Personas

• Implemente políticas de control para el flujo de dinero en efectivo y evitar el ingreso de fondos provenientes de trabajo forzado o esclavitud sexual

• Capacite a todo su personal acerca de patrones delictivos que podrían estar ligados al tráfico de personas

• Desarrolle una labor conjunta con las autoridades para compartir información y mejorar las investigaciones

Reciba las técnicas más avanzadas para enfrentarse exitosamente a los retos más relevantes a que se exponen los ejecutivos de cumplimiento incluyendo la adopción de efectivas medidas de de-risking y la investigación de un empleado sospechoso. Adicionalmente, nuestros expertos le guiarán en la creación de ROS efectivos y a la exitosa investigación de una actividad criminal. Asimismo lo prepararán para evitar ser responsabilizado de un delito financiero.

FOROS DE CUMPLIMIENTO


Optimizando sus Procedimientos Internos para la Investigación de Actividades Sospechosas

• Identifique y elimine factores, tales como la falta de comunicación entre departamentos, que dificultan el monitoreo efectivo de actividades fraudulentas

• Adapte sus sistemas de monitoreo y alerta de actividades sospechosas en base a los riesgos geográficos o por tipo de actividad

• Determine los pasos a seguir para dar comienzo a una investigación, completar correctamente los ROS y preparar los documentos que respalden la decisión de investigar la actividad

Adoptando un Programa de Cumplimiento ALD Aplicable a Múltiples Jurisdicciones

• Mantenga una base de datos actualizada y fehaciente acerca de las expectativas normativas locales para lograr un eficaz gestión de cumplimiento

• Implemente canales de comunicación fluida entre jurisdicciones para poder aplicar protocolos de cumplimiento comunes a todas las regiones involucradas

• Resuelva los conflictos que podrían surgir para el intercambio de información entre jurisdicciones cuando el sistema financiero de uno o más países se rige por el secreto bancario

Maximizando la Efectividad de su Programa de Auditoria ALD

• Desarrolle un modelo de auditoria ALD alineado a los requerimientos regulatorios y las necesidades de su institución

• Implemente técnicas avanzadas de análisis para identificar las vulnerabilidades en todas las áreas de su organización

• Establezca procedimientos para el reporte formal de los resultados a los miembros directivos

Protegiendo a su Organización de Sofisticados Esquemas de Evasión Fiscal

• Instaure sistemas para el manejo de la información de clientes que se ajusten a los requerimientos de transparencia fiscal de FATCA y GATCA

• Perfeccione sus prácticas de debida diligencia para identificar rebuscados esquemas de estructuración de fondos ilícitos

• Analice recientes esquemas de fraude fiscal utilizando la ciudadanía múltiple o el mercado inmobiliario


• Analice la manera en que sus relaciones de corresponsalía bancaria podrían verse afectadas por la reducción de sanciones de EEUU a Irán y Cuba

• Establezca criterios para evaluar y controlar los riesgos de mantener relaciones de corresponsalía con clientes y/o jurisdicciones de alto riesgo

• Desarrolle un plan de acción para terminar relaciones corresponsales problemáticas

Participe en estos dinámicos paneles donde los expertos proveerán consejos para, entre otras cosas, realizar una efectiva investigación criminal, adoptar programas de cumplimiento aplicables a multiples jurisdicciones y protegerse de sofisticados esquemas de evasión fiscal.

ACTUALIDAD FINANCIERA

PROGRAMA


Implementando las Mejores Prácticas al Asignar los Niveles de Riesgo de sus Clientes

• Realice una autoevaluación de sus procesos preventivos y determine las variables a incorporar así como las ponderaciones que asignara a cada variable

• Establezca parámetros para la asignación de los riesgos en base a factores tales como la ubicación geográfica, perfil transaccional o los productos en que invierten

• Asigne los niveles de riesgo y determine los procesos de seguimiento correspondientes a cada segmento

• Formalice revisiones periódicas de los niveles de riesgo asignados para asegurar la correcta clasificación de clientes con el transcurso del tiempo

Abordando los Desafíos de Validación de un Modelo de Gestión de Riesgos ALD

• Desarrolle un programa integral para evaluar periódicamente los riesgos de delitos financieros dentro de su institución

• Recurra a análisis estadísticos para validar las reglas y parámetros utilizados por su organización

• Elabore conjuntamente con el departamento de auditoría procedimientos para una eficiente documentación en la identificación, evaluación y mitigación de riesgos

• Prepárese para las revisiones externas y resuelva rápidamente las brechas que pudiera contener su programa ALD

Mitigando los Riesgos de Sanciones Económicas en su Institución

• Actualice sus controles internos de modo de incluir los requerimientos regulatorios y aplicar estrategias de gerenciamiento de riesgos efectivas

• Designe el personal capacitado y tecnología para la detección y bloqueo de transacciones de personas o jurisdicciones sancionadas

• Mantenga un programa de control de sanciones dinámico que se adapte a los cambios del entorno político y financiero global

Enfrentando la Disyuntiva de Aceptar o Cerrar Cuentas de Alto Riesgo

• Defina variables para medir el riesgo de potenciales clientes de alto riesgo y respaldar su decisión eventual de aceptarlos como nuevos clientes

• Establezca protocolos internos para determinar cuándo se debe cerrar la cuenta de un cliente altamente riesgoso

• Revise los modelos de riesgo utilizados de modo de asegurar la integridad de la información utilizada

En estos paneles prácticos usted aprenderá las mejores prácticas para asignar los niveles de riesgo de sus clientes y para minimizar los riesgos de sanciones. Adicionalmente los expertos proveerán estrategias esenciales para validar un modelo de gestión de riesgos y criterios que le ayudarán en la decisión de apertura o cierre de cuentas de clientes de alto riesgo.


“La Conferencia te permite tener una visión del grado de aplicación de la normativa en la institución y te retroalimenta en saber si lo estás haciendo de forma correcta o las áreas de oportunidad que se tiene; adicionalmente los oradores son personas con un conocimiento pleno del tema y manejo de grupos.” Olivia Tejada Pérez, Coordinador de Monitoreo, Banco Santander (México) S.A., México


Adoptando un Programa de Monitoreo ALD Basado en Riesgos

• Ejecute un programa de monitoreo específico para dar seguimiento a las transacciones resultantes de su evaluación de riesgo, tales como la compra-venta de inmuebles a nombre de terceros

• Asegúrese que su estrategia de monitoreo se ajuste a los requerimientos normativos para evitar penalidades

• Verifique la recepción de alertas transaccionales sospechosas a nivel de todas las áreas de su corporación

Analizando los Efectos de la Nueva Reforma Anti-Corrupción en el Sector Privado

• Profundice en los aspectos fundamentales de la Nueva Reforma Anti-corrupción y anticipe el impacto que tendrá en su programa de cumplimiento

• Estandarice políticas y prácticas de prevención de la corrupción para aplicar de manera integral en su institución y evitar fallas de control interno

• Promueva la colaboración entre las autoridades y las instituciones privadas de modo de prevenir y sancionar actos de corrupción

Incluyendo las Listas Restringidas en su Programa de Monitoreo ALD

• Evalúe los obstáculos de implementación identificados a partir del reciente inicio de aplicación de las listas restringidas, tales como el uso de tecnología inadecuada

• Mantenga actualizados sus procesos de monitoreo de modo de identificar y evitar el manejo de fondos de personas bloqueadas

• Instaure medidas de intercambio de información a nivel interno de manera de enriquecer los controles de identificación de personas bloqueadas

• Establezca protocolos de seguridad para proteger al personal encargado de notificar la negación del servicio a la persona bloqueada

Aplicando las Mejores Prácticas de Conozca a su Cliente para Mitigar Riesgos de Delitos Financieros

• Capacite al personal de atención al cliente para identificar e investigar transacciones sospechosas tales como las que involucran el manejo de grandes sumas en efectivo o cheques de terceros

• Establezca minuciosas medidas de debida diligencia para identificar el origen de los fondos y evitar el lavado de dinero utilizando sociedades offshore

• Analice tipologías delictivas tales como el lavado de dinero a través de la transferencia de los derechos económicos de un futbolista profesional

Certificándose ante la CNBV: Reforzando Conocimientos y Puntos Débiles

• Conozca los factores que han entorpecido los procesos de certificación previos tales como planteos confusos durante la examinación

• Repase conceptos, evacue dudas y revise junto a los expertos el formato de examinación utilizado

• Evalúe las consecuencias económicas que apareja el no cumplir con los requerimientos regulatorios de certificación

• Identifique, evalúe y mitigue los riesgos de perder su certificación

Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde podrá fortalecer sus procedimientos de debida diligencia y conozca a su cliente, así como también se informará acerca de las más recientes tipologías criminales observadas en sectores tales como los bienes raíces o el fútbol.

Creados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, las sesiones de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para obtener la certificación requerida por el regulador, incluyendo el tratamiento de personas bloqueadas. Asista y tenga la oportunidad de reforzar conocimientos así como también de informarse sobre los requerimientos regulatorios acerca de la nueva reforma anti-corrupción.

SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS

ENTORNO MEXICANO

PROGRAMA


El Legado del CASO FIFA: Enseñanzas para los Profesionales Anti-Delitos Financieros

• Profundice acerca del alcance extra territorial de la ley RICO de los EEUU y sus efectos en el sistema financiero internacional

• Analice las metodologías utilizadas para filtrar fondos provenientes de actos de corrupción y soborno en las instituciones financieras involucradas

• Realice el monitoreo individualizado de clientes de alto riesgo y establezca sistemas de control efectivos en el sector deportivo

• Determine la información necesaria para ponderar la existencia de una operación sospechosa en el sector del fútbol

Caso Caval: Ahondando en un Caso Reciente de Evasión Fiscal y Corrupción Publica

• Escuche detalles de una operación de fraude fiscal que involucra la falsificación de facturas, soborno, corrupción y Personas Políticamente Expuestas (PEPs)

• Profundice sobre las fallas en el programa de monitoreo del banco involucrado que obvió las medidas de debida diligencia extensivas al otorgar préstamos a PEPs

• Infórmese sobre las consecuencias legales para el alto ejecutivo involucrado y para la institución por la probable “ceguera voluntaria”

Operación “Policía de la Moda”: Lavando Dinero a través del Comercio Internacional

• Conozca la metodología usada para lavar dinero del narcotráfico a través de la compra venta de ropa

• Fortalezca sus procedimientos de debida diligencia del cliente y las asignaciones de riesgo geográfico para identificar actividades comerciales fraudulentas

• Identifique los nuevos métodos utilizados para lavar dinero a través del Mercado Negro de Divisas (Black Market Peso Exchange)

• Actualice sus procedimientos de control para detectar movimientos de dinero transfronterizos y pagos de terceros sin fines comerciales precisos

Caso Acero: la Propagación del Negocio del Oro como Metodología para Lavar Dinero

• Conozca los procedimientos utilizados por el crimen organizado para lavar dinero ilegitimo a través de la compra de oro y su posterior exportación ilegal al exterior

• Actualice los controles adecuados para identificar y detener las actividades sospechosas que pudieran asociarse con la compra-venta ilegitima de oro

• Aprenda los procedimientos de investigación interna más efectivos a utilizar en el caso de detectar este tipo de actividad dentro de su organización

El análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en los programas de prevención de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo el fraude fiscal y el lavado a través del oro, y pondrán bajo la lupa el publicitado escándalo de corrupción de FIFA.

CASOS DE ESTUDIO

“Es un excelente lugar para conocer opiniones de expertos de diferentes lugares de Latinoamérica y para contactar con similares tuyos para apoyarse mutuamente hasta después finalizada la conferencia.” Luis Gerardo Venegas, Oficial de cumplimiento, Libertad Servicios Financieros, México


SOFOMES: Rectificando Deficiencias en su Programa ALD y Evitando Penalidades

• Realice una revisión de sus programas de cumplimiento ALD para confirmar la eficacia de sus controles y el uso de tecnología apropiada

• Benefíciese de los resultados de su auditoria para desarrollar un plan de corrección de las deficiencias de su programa ALD

• Infórmese acerca de temas relevantes para el regulador durante una examinación y prepárese para responder favorablemente a las inquietudes del mismo

Instituciones Financieras No Bancarias: Cumpliendo Efectivamente con las Normativas ALD

• Identifique y subsane las fallas en su programa ALD para cumplir con los requerimientos regulatorios

• Determine los procedimientos a seguir para la aplicación de efectivos programas de autocorrección y evitar penalidades

• Evalúe el riesgo operacional, económico y reputacional que implican las relaciones de negocios entabladas para la realización de servicios vinculados

Seguros: Adoptando Medidas para Prevenir el Fraude en el Sector Seguros

• Conozca el impacto de las medidas de prevención de delitos financieros en el sector asegurador y afianzador en México, y sus diferencias con las medidas impuestas en el sector bancario

• Analice recientes casos de fraude en el sector asegurador, tales como el falso siniestro de incendio, e identifique las características comunes como señales de alerta

• Evalúe las mejores prácticas usadas para la detección e investigación de esquemas fraudulentos en la industria de seguros

• Documente los resultados de sus investigaciones y solicite ayuda tanto a nivel interno como de las autoridades correspondientes

Organizaciones Pequeñas y Medianas: Optimizando su Programa de Cumplimiento ALD

• Combine las funciones de cumplimiento ALD y fraude para que trabajen en un mismo departamento y eliminar silos en su organización

• Adopte un programa ALD que se ajuste fácilmente a los cambios normativos y tecnológicos

• Implemente un programa integral anti-fraude el cual sea utilizado al realizar préstamos y depósitos, y al emitir tarjetas de crédito

Los ejecutivos de cumplimiento de los sectores Seguros, SOFOMES, Pequeñas y Medianas Instituciones y las Instituciones Financieras No Bancarias se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo guiarán en la implementación de un efectivo programa ALD, en el cumplimiento de los nuevos requerimientos regulatorios y en el desarrollo de exitosas relaciones intra-sectoriales.

Las nuevas sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos capacitadores de empresas líderes en la prevención de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas.

La información estará disponible próximamente.

ENFOQUES MULTI-SECTORIALES

CAPACITACION ALD

PROGRAMA


El Impacto de Cambios Politico-Económicos en el Sector Privado• Comprenda como cambios en las tendencias políticas en países como Argentina afectan la economía y el entorno regulatorio

local, y por ende las obligaciones institucionales• Implemente un programa ALD flexible que permita ser actualizado rápidamente ante los reveses regulatorios locales e

internacionales• Proteja a su organización de la delincuencia ante la vulnerabilidad del sistema financiero durante eventos internacionales tales

como las Olimpiadas en Rio de Janeiro

NUEVO Ante la dinámica del entorno político latinoamericano es imprescindible que los profesionales de cumplimiento a nivel privado adopten programas de cumplimiento flexibles que les permita responder exitosamente a los cambios regulatorios que podrían emerger.

CONTEXTO LATINOAMERICANO

Implementando las Mejores Prácticas de Combate a los Crímenes Cibernéticos

• Instaure un programa integral de prevención de crímenes cibernéticos para minimizar los riesgos de piratería a nivel de todas las áreas de su organización

• Utilice un modelo de riesgos que identifique las brechas en su programa de lucha a la delincuencia cibernética

• Analice casos prominentes de ataques cibernéticos para identificar recientes tipologías criminales y desarrollar un plan de contingencia

Instaurando Medidas Efectivas para el Tratamiento de Clientes que Utilizan Nuevas Tecnologías Financieras (FinTech)

• Aborde los desafíos de cumplimiento que involucran los clientes que utilizan nuevas tecnologías financieras (FinTech)

• Actualice sus procesos de monitoreo transaccional de modo de incluir los sistemas de pago utilizados por las nuevas empresas Fintech

• Implemente modelos de riesgos ALD específicos para quienes utilicen tecnología financiera en sus negocios

Aprovechando la Minería de Datos (Big Data) contra la Delincuencia Financiera

• Escoja la tecnología adecuada para filtrar la información relevante para su organización y asigne el personal calificado para la interpretación de los datos

• Aproveche el análisis de la información, “data analytics”, para mejorar sus prácticas de Conozca a Su Cliente y Debida Diligencia Reforzada

• Utilice el big data para ajustar sus procesos de monitoreo en base al riesgo y cumplir con las expectativas normativas

El avance de la tecnología ha favorecido el surgimiento de nuevas monedas virtuales y el desarrollo de sofisticados métodos de pago a través del internet. Estos nuevos paneles educativos permiten entender su funcionamiento y proveen herramientas prácticas para fortalecer sus controles y minimizar los riesgos de que estas nuevas monedas virtuales y medios de pago alternativos sean aprovechados por grupos delictivos.

RIESGOS DIGITALES


ORADORES

Oradora MagistralRosi OrozcoPresidentaComisión Unidos contra la TrataMéxico

Orador MagistralRaymond VillanuevaAsistente Director AdjuntoOperaciones InternacionalesDepartamento de Seguridad NacionalEEUU

Jhenny Andrade de Guzmán, CAMSDirectora GeneralARASCOEcuador

Juan Carlos Ariza Lazo CAMS-FCIVicepresidente, Oficial de Cumplimiento Gerencia de Activos de TercerosMercantil Commerce BankEEUU

Luis Fernando Atuesta ZarateJefe, Grupo Delitos Contra la Información y los Datos, Centro Cibernético PolicialDirección de Investigación Criminal e InterpolColombia

Zenón A. Biagosch Presidente FIDESnetArgentina

Jose Ramón BordesVicepresidente, Cumplimiento, Riesgos Globales y CumplimientoAmerican ExpressMéxico

Ami BraunVicepresidenteCyberbitIsrael

Alberto BringasDirector, Prevención Lavado de DineroGrupo ElektraMéxico

Vince CarpioDirector, Cumplimiento GlobalElemetal-NTR MetalsEEUU

William ChinchillaDirectorWilliam Chinchilla & AsociadosCosta Rica

Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones Daimler Financial ServicesMéxico

Juan Carlos de AlbaDirector Comercial SWIFTMéxico

Francisco de la PortillaSubgerenteNormatividad y Consultoria Patrimonial Petroleos de México (PEMEX)México


Fernando Di PasqualeDirectorCarrera de Organización Bancaria Universidad Católica Argentina Argentina

Manuel Enriquez, CAMSGerente Senior, Investigación de Fraudes & Asistencia en Litigios (FIDS)Ernst & YoungMéxico

Liliana Patricia Donado SierraFiscalFiscalía General de la NaciónColombia

Mauricio Esparza LizárragaDirector EjecutivoCumplimientoGrupo Financiero ActinverMéxico

Joaquin EzcurraDirectorUnidad de Riesgo para el Norte de LatinoaméricaThomson ReutersMéxico

Gilberto Figueroa RíosGerente BSA/ALD/OFACBanco PopularPuerto Rico

Sandro Garcia Rojas, CAMSDirector GeneralPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita “A”Comisión Nacional Bancaria y de Valores México

Jorge Ricardo García VillalobosSocio, Investigaciones ForensesDeloitteMéxico

Regina Martha González Coordinadora AcadémicaCurso de Certificación PLD/CFTInstituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM)México

Corey HubbertAgente Especial Supervisor, Asistente Legal AdjuntoOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)México

Clara Hurtado, CAMSDirectora CumplimientoInstituciones Financieras y Corresponsalia BancariaStandard Chartered EEUU

Antonio Jenkins-LaraPresidenteJenkins-Lara ConsultingPanamá

Sonia León, CAMSDirectora para LatinoaméricaACAMSEEUU

Cesar LopezOficial de Cumplimiento, Cumplimiento ALDDeutsche Bank MéxicoMéxico


Wilson Martinez, CAMSDirectorObservatorio de Lavado de Activos y Extinción de DominioUniversidad del Rosario Colombia

Juan MasiniPrincipalMasini Global Group Puerto Rico

Salvador Mejía Socio DirectorAsimetrics México

Milton MéndezGerente de CumplimientoBNC InternationalPuerto Rico

Erika MontañoOficial de CumplimientoALD y FATCAZurich Compañía de SegurosMéxico

Francisco MontealegreGerente RegionalCumplimiento ALD/FTLAFISENicaragua

Martha Patricia Morales Garza, CAMSSubdirector, Oficial de CumplimientoCumplimiento NormativoVector Casa de BolsaMexico

Román OrtizDirectorDecisive PointColombia

Martin PetrellaSocio, Prevención Lavado de DineroDeloitteEEUU

Silvia RodriguesDirectora, Cumplimiento ALD, Latinoamérica y el CaribeMastercardBrasil

Gabriel Romo Director Ejecutivo Contraloría NormativaGrupo Financiero SantanderMéxico

Héctor SánchezConsultor, Soluciones ALDLexisNexis Risk SolutionsMéxico

John TobonJefe Adjunto, División de Investigaciones FinancierasAgencia de Seguridad Territorial en MiamiEEUU

Juan Carlos VélezAuditor Gerencia de CumplimientoVicepresidencia de Auditoria InternaBancolombiaColombia


Ricardo Vélez LaraExperto ALDEx-Intendente de la Intendencia de Verificacion EspecialGuatemala

Arthur VenturaEspecialista Anti-Delitos FinancierosEx-Agente Especial Supervisor de la DEAPanamá

Luz María Villafuerte García, CAMSDirectora General Adjunta Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Comisión Nacional Bancaria y de Valores México

Raymond VillanuevaAsistente Director Adjunto, Operaciones InternacionalesDepartamento de Seguridad NacionalEEUU

Carlos Vizcaíno Higuera, CAMS VicepresidenteComité de Cumplimiento Grupo Caliente México

27 - 29 de julio del 2016 | Cancún | JW Marriott Cancún Resort & Spa

SEMINARIO DE CAMS GRATUITOEste seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse.

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acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068

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