Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR ... · Plan de Acción 2012-2015. La...

Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR Oficina de Control Interno

República de Colombia

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La Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca- CAR en cumplimiento de lo dispuesto en al artículo 9 de la Ley 1474 de 2011, presenta el informe pormenorizado cuatrimestral del estado de control interno de la Entidad, basándose en tres puntos centrales: Control de Planeación y Gestión, Control de Evaluación y Seguimiento y el eje transversal de Información y Comunicación, acorde con la estructura del modelo estándar de control interno MECI (Decreto 943 de mayo 21 de 2014).

1. CONTROL DE PLANEACION Y GESTION

1.1. TALENTO HUMANO 1. Control de Planeación y Gestión 1.1. TALENTO HUMANO Acuerdo, Compromisos y Protocolos Éticos. La Corporación adelantó el procedimiento para elegir a los representantes de los empleados ante el Comité de Ética, la Oficina de Talento Humano socializó la Resolución CAR No. 2418 de 10 de noviembre de 2015, “Por medio del cual se proclaman los representantes de los empleados y se conforma el Comité de Ética de la CAR; así mismo se realizó la instalación del Comité de Ética en reunión efectuada el 17 de diciembre de 2015. Desarrollo del Talento Humano La Corporación gestiona el desarrollo del talento humano de manera articulada con los demás procesos de gestión de la entidad, lo que ha permitido ejecutar los programas de capacitación, bienestar y estímulos y salud ocupacional, acorde con las necesidades de los servidores. Algunas de las actividades desarrolladas para el bienestar de los servidores, son: entrenamientos deportivos (futbol, natación, etc.); pausas activas; reconocimiento de mejores funcionarios y mejor equipo de trabajo; programas recreativos (caminatas ecológicas); preparación de pre pensionado para el retiro del servicio.

Igualmente, se realizó especial énfasis a la formulación y desarrollo de proyectos de aprendizaje en todas las áreas, a través de los cuales se fortalecen las capacidades de los servidores en temas propios de las competencias institucionales, lo mismo que en los de apoyo a la gestión. Así mismo, la Corporación ha diseñado e implementado el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, en el cual identificó, valoró y controló los riesgos en cada



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una de las actividades de la Entidad, con el fin de mejorar las condiciones de trabajo, de salud y seguridad de los funcionarios y contratistas.

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Planes y Programas La Oficina de Control Interno de la CAR de conformidad con las disposiciones consagradas en las leyes 87 de 1993 y 152 de 1994 y en el marco de los programas y proyectos previstos en el Plan de Acción Institucional 2012-2015, realizó seguimiento a la gestión efectuada por las diferentes dependencias para el cumplimiento de dicho plan, para lo cual generó diferentes recomendaciones que permitieron mejorar el nivel de cumplimiento, para diciembre de 2015 se realizó la presentación al Consejo Directivo de la Corporación por parte del señor Director en el que se comunicó el cumplimiento del Plan de Acción 2012-2015. La Corporación a 31 diciembre de 2015 presentó un informe de gestión por proyecto con un cumplimiento del 82.40% para esta vigencia y un acumulado para el trienio del 85,80% sobre las actividades programadas en las hojas metodológicas de los indicadores P.A. 2012-2015. La Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca-CAR en el marco de lo definido por el Decreto 1200 de 2004, mediante el cual se determinan los Instrumentos de Planificación Ambiental, y conscientes de la importancia de generar escenarios de diálogo y construcción colectiva, inició la formulación de su Plan de Acción 2016 – 2019, con el desarrollo de mesas de trabajo con los diferentes actores que tienen incidencia en el área de su jurisdicción.

Igualmente, en cumplimiento de lo previsto en el artículo 2.2.8.6.4.2 y siguientes del Decreto 1076 de 2015, realizó invitación a los diferentes actores a participar en la Audiencia Pública para la presentación del Plan de Acción CAR 2016 – 2019, con el fin de recibir los comentarios, sugerencias y propuestas de ajuste al mismo. Los proyectos del Plan de Acción 2016 – 2019 están enmarcados en la gestión ambiental por cuenca, como unidad de planificación de la autoridad ambiental, el cual tiene como uno de sus más importantes referentes las Políticas, Conpes y Estrategias Ambientales que se han adoptado en el sector, ya que la implementación de estas se concreta en el marco de la gestión regional de las entidades ambientales, territoriales, el sector privado y la sociedad. Así mismo, en aras de fortalecer los procesos de Participación Ciudadana se continúa con la interacción de propuestas, definiendo las acciones e inversiones que se adelantarán en el área de la jurisdicción CAR y formulación de metas e indicadores que permitan construir el instrumento de planeación de la Corporación. Igualmente, se elaboró y publicó el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano- PAAC-para el año 2016, como también se realizó el seguimiento al avance y cumplimiento de las actividades del PAAC correspondiente al último trimestre del año 2015, el cual puede ser consultado en el siguiente link: https://www.car.gov.co/index.php?idcategoria=64214.



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De otra parte, durante la vigencia 2015, la apropiación definitiva del presupuesto de gastos 2015 ascendió a la suma de $1.065.533.685.940 de los cuales se suscribió compromisos por valor de $969.429.721.730 que representan el 91,0 %. De los recursos comprometidos, se efectuaron pagos por valor de 23,2% que corresponde a $224.799.314.298, así:

Gráfica 1. Ejecución de gastos vigencia 2015

De acuerdo con lo anterior, del valor apropiado el 87,6 % corresponde a gastos de inversión, el 9,1 % a gastos de funcionamiento y el 3,3 % al servicio de la deuda. Según la ejecución presupuestal de gastos, con corte a 31 de diciembre de 2015, se presentó el siguiente detalle:

Tabla1. Ejecución presupuestal de gastos, vigencia 2015

Concepto Apropiación %

Participación Compromisos

% Compromisos suscritos Vs. Apropiación

Pagos Girados % pagos

Realizados Vs Compromisos

% pagos Realizados Vs. Valor

Apropiado

FUNCIONAMIENTO 97.487.449.960 9,1% 71.886.277.343 73,7% 64.222.249.435 89,3% 65,9%

Gastos Generales 23.021.110.522 23,6% 15.253.354.486 66% 9.309.558.105 61,0% 40,4%

Gastos personales 55.531.360.573 241,2% 48.022.020.076 86% 46.542.344.246 96,9% 83,8%

Transferencias 18.934.978.865 34,1% 8.610.902.781 45% 8.370.347.084 97,2% 44,2%

DEUDA 35.060.549.345 3,3% 10.360.723.346 29,6% 10.360.723.346 100,0% 29,6%

INVERSIÓN 932.985.686.635 87,6% 887.182.721.041 95,1% 150.216.341.517 16,9% 16,1%

Proyecto 01 1.560.640.261 0,2% 1.094.961.908 70% 903.691.467 82,5% 57,9%

Proyecto 02 16.425.549.380 1,8% 15.262.327.619 93% 5.752.693.996 37,7% 35,0%

Proyecto 03 407.701.823 0,0% 255.788.088 63% 227.453.588 88,9% 55,8%

Proyecto 04 28.083.708.459 3,0% 25.737.072.627 92% 10.085.176.893 39,2% 35,9%

Proyecto 05 23.959.238.738 2,6% 20.875.064.535 87% 10.787.241.900 51,7% 45,0%

-

200.000.000.000

400.000.000.000

600.000.000.000

800.000.000.000

1.000.000.000.000

1.200.000.000.000

FUNCIONAMIENTO

INVERSIÓN SERVICIO A LADEUDA

Total general

APROPIACIÓN 97.487.449.960 932.985.686.635 35.060.549.345 1.065.533.685.940

COMPROMISOS 71.886.277.343 887.182.721.041 10.360.723.346 969.429.721.730

PAGOS GIRADOS 64.222.249.435 150.216.341.517 10.360.723.346 224.799.314.298



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Concepto Apropiación %

Participación Compromisos

% Compromisos suscritos Vs. Apropiación

Pagos Girados % pagos

Realizados Vs Compromisos

% pagos Realizados Vs. Valor

Apropiado

Proyecto 06 687.475.970 0,1% 660.223.144 96% 525.835.384 79,6% 76,5%

Proyecto 07 6.552.085.366 0,7% 6.454.543.307 99% 4.677.332.836 72,5% 71,4%

Proyecto 08 7.037.431.638 0,8% 5.208.093.364 74% 3.948.985.339 75,8% 56,1%

Proyecto 09 20.472.513.714 2,2% 17.378.209.079 85% 9.498.980.381 54,7% 46,4%

Proyecto 10 116.379.086.346 12,5% 108.643.943.923 93% 34.204.341.579 31,5% 29,4%

Proyecto 11 87.211.922.650 9,3% 65.868.018.406 76% 25.464.726.686 38,7% 29,2%

Proyecto 12 5.618.353.952 0,6% 4.840.974.065 86% 1.583.701.586 32,7% 28,2%

Proyecto 13 810.000.000 0,1% 719.055.450 89% 638.866.250 88,8% 78,9%

Proyecto 14 5.954.824.276 0,6% 5.403.269.278 91% 2.905.940.240 53,8% 48,8%

Proyecto 15 25.435.058.491 2,7% 25.115.776.651 99% 7.140.883.199 28,4% 28,1%

Proyecto 16 586.390.095.571 62,9% 583.665.399.597 100% 31.870.490.193 5,5% 5,4%

TOTAL GENERAL 1.065.533.685.940 100,0% 969.429.721.730 91,0% 224.799.314.298 23,2% 21,1%

Fuente: Cálculos Oficina de Control Interno (OCIN) según ejecución presupuestal de gastos 2015

Según lo descrito en la tabla1, del valor de los recursos apropiados para gastos de inversión la entidad comprometió el 95,1 % que corresponde a $887.182.721.041, por concepto de gastos de funcionamiento comprometió el 73,7 % y por concepto del servicio a la deuda el 29,6 %. Así mismo, de los recursos comprometidos se efectuaron pagos del 16,9 % (inversión), 89,3 % gastos de funcionamiento y del 100 % del servicio a la deuda. De otra parte, de los dieciséis (16) proyectos de inversión, siete (7) proyectos a 31 de diciembre de 2015 presentaron pagos menores a un 40 % respecto al valor comprometido, como lo son los proyectos 2, 4, 10, 11, 12,15 y 16. Así mismo, en la vigencia 2015 se constituyeron reservas presupuestales correspondiente a la vigencia 2014 por valor de $586.655.483.185, de las cuales se canceló $19.591.868.402 que representa un 3,3%. Del valor de las reservas vigentes el 98,7 % corresponden a proyectos de inversión y de las cuales se efectuaron pagos del 41,3 %. Con corte a 31 de diciembre de 2015 la ejecución de las reservas presupuestales presentan el siguiente balance:

Tabla 2. Ejecución de reservas Presupuestales.

CONCEPTO RESERVA

CONSTITUIDAS RESERVAS VIGENTES

% PARTICIPACIÓN

PAGOS GIRADOS

PAGOS REALIZADOS Vs. RESERVA

FUNCIONAMIENTO 7.643.824.478 7.643.824.478 1,3% 7.356.560.479 96,2%

INVERSIÓN 579.011.658.707 559.419.790.305 98,7% 230.988.070.870 41,3%

TOTAL RESERVAS 586.655.483.185 567.063.614.783 100,0% 238.344.631.349 42,0%

Fuente: Cálculos Oficina de Control Interno (OCIN) según ejecución presupuesta de gastos 2015



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De acuerdo con lo expuesto, se evidencian debilidades en cuanto a la planeación y ejecución presupuestal, situación que ha sido recurrente en las últimas vigencias.

Por otra parte, la Dirección de Cultura Ambiental y Servicio al Ciudadano (DCASC) y la Oficina Asesora de Planeación (OAP) han adelantado campañas para incentivar el cuidado de los recursos naturales y desarrollar hábitos de consumo responsables, entre ellas:

Fuente: Campañas informativas DCASC Y OAP

Igualmente, la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR), invita a analizar sus hábitos en el aprovechamiento de los recursos, especialmente del recurso hídrico dada la evidente necesidad de su protección para el equilibrio ambiental, para lo cual lanzó la campaña denominada “de la palabra a la acción” que tiene como objetivo la socialización y divulgación de aquellas experiencias significativas que se han emprendido tanto desde lo individual como desde lo colectivo para la protección del ambiente, lo cual se considera muy importante para trascender de las palabras a los hechos y con estos a un cambio real en el territorio. Modelo de Operación por Procesos Los compromisos se ejecutan siguiendo las Políticas de Operación establecidas y mediante una estructura de procesos y procedimientos igualmente definidos en el Sistema de Gestión Pública-SIGESPU.



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Se realiza amplia difusión interna y externa de las políticas de la Corporación, mediante mensajes de correo interno, publicaciones en la página web institucional, charlas y jornadas de capacitación, etc. Se desarrollaron actividades en el marco de la socialización y sensibilización del Sistema Integrado de Gestión de Gestión Pública, sin embargo, es necesario continuar y fortalecer las actividades realizadas con el objetivo de ampliar su cobertura y mejorar el nivel de aprehensión a la totalidad de los servidores públicos de la Corporación. Así mismo, se han socializado los cambios realizados a la documentación publicada en el servidor oficial de la Corporación Dellbogotá, estos pueden ser consultados en el siguiente link: S:\Manual de Procesos y Procedimientos SIGESPU.

Estructura Organizacional La Oficina de Talento Humano en cumplimiento de las instrucciones emanadas de la Dirección General y con el propósito de que los servidores públicos de la Corporación y los usuarios en general tengan acceso oportuno y confiable a las normas internas vigentes y actualizadas en materia de funciones, requisitos y competencias laborales para el desempeño de los empleos públicos pertenecientes a la planta de personal, presentó el Manual de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales, como documento compilatorio único de la Resolución CAR N° 2609 de 18 de noviembre de 2014, “Por la cual se establece el Manual de Funciones, Requisitos, Competencias Comunes y Competencias Comportamentales por Nivel Jerárquico de los Empleos de la Planta de Personal de la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca – CAR”, y de los actos administrativos que la han modificado o adicionado, el cual incorpora un sistema de codificación de cada uno de los perfiles funcionales de empleo, a efectos de facilitar la ubicación y consulta de la información sobre las funciones bajo responsabilidad de los servidores públicos de la Entidad, así como sobre las competencias laborales asociadas

con su adecuado desempeño1.

Así mismo, se han realizado estudios de verificación de requisitos para otorgamiento de encargos, así como también se estructuró un documento para la duración y terminación de encargos y nombramientos provisionales (vacancias definitivas empleos de carrera), de conformidad con la Ley 909 de 2004 y el Decreto 1083 de 2015, mientras surte el proceso de selección para la provisión transitoria de los empleos de carrera. Ahora bien, con relación al tema de evaluación de desempeño se hace necesario atender lo ordenado en la Ley 909 de 2004, articulo 172 en lo referente al Plan Anual de Vacantes, como un instrumento de gestión que hace parte del Plan de Previsión de Recursos Humanos y del Plan Estratégico de Recursos Humanos, con el ánimo de alinear la planeación estratégica del recurso humano con la planeación institucional. Más aún cuando la normativa hace referencia a los Planes de Previsión de Recursos Humanos,

1 Manual Especifico de Funciones y Competencias Laborales



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determina que las Unidades de Personal o quienes hagan sus veces deberán elaborar y actualizar anualmente Planes de Previsión de Recursos Humanos. Indicadores de Gestión La Corporación presenta el reporte de los indicadores de eficiencia, eficacia y efectividad, que son reportados por las áreas semestralmente a la Oficia Asesora de Planeación, en el seguimiento realizado para el segundo semestre de 2015 se presenta un cumplimiento del 45%, se presentan debilidades en la consolidación de los datos enviados por las áreas, falta de validación de datos por parte de la Oficina Asesora de Planeación, la Oficina de Control Interno recomienda realizar análisis y depuración de los indicadores; de igual forma, es necesario fortalecer y mejorar los mecanismos e instrumentos relacionados con el Análisis de Datos en lo referente a que las mediciones que arrojan los indicadores permitan tomar decisiones que conduzcan a la mejora de la gestión, ya que la finalidad del indicador no debe limitarse únicamente a evaluar el cumplimiento de la meta, este debe orientarse también a evaluar la gestión adelantada para el logro de la meta propuesta, con el fin de monitorear avances, detectar inconsistencias y tomar los correctivos que correspondan.

Al respecto la OCIN realizó algunas recomendaciones a los líderes de los procesos, entre ellas evaluar los criterios para establecer los objetivos del indicador, ya que en algunos casos se identificó que no están encaminados a lograr el cumplimiento de los objetivos de los procesos. Políticas de Operación La Oficina de Control Interno ha socializado las Políticas de Operación del proceso de Medición, Seguimiento y Mejora Continua, con el ánimo de facilitar la ejecución de las operaciones internas y brindar marcos de acción con miras a mejorar el que hacer de la gestión de la Corporación. Por otra parte, el grupo SIGESPU de la Oficina Asesora de Planeación modificó el Manual de Gestión en su alcance, en la Política asociada al Laboratorio Ambiental y en la interacción de los procesos con los numerales de las normas ISO 9001, OHSAS 18001, ISO 14001. De igual forma, se han expedido circulares y directivas relacionadas con: manejo y control presupuestal, ejecución planes contractuales, roles y responsabilidades de los supervisores de contratos, gestión documental, entre otras.

1.3. ADMINISTRACION DEL RIESGO La Oficina de Control Interno (OCIN) evaluó la gestión de los procesos en términos de eficacia, entendida como el grado en que se realizan las actividades para el cumplimiento de los objetivos y/o resultados planificados, en este caso, se evaluó que cada proceso haya cumplido con la identificación de los riesgos, análisis de los riesgos y valoración de controles. Se debe fortalecer el establecimiento de planes de mitigación y el respectivo seguimiento y/o monitoreo, de conformidad con los ciclos de control definidos por los procesos.



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También la OCIN verificó la efectividad en la gestión de los riesgos, para lo cual se consolidó un documento que da cuenta del estado de los riesgos (evaluación a los resultados y propuestas de mejoramiento), el cual fue enviado a los responsables de procesos, evidenciando las debilidades y fortalezas en cuanto a la identificación, análisis, valoración de controles y acciones de mitigación relacionadas con el desarrollo de las actividades en cumplimiento de los objetivos del proceso y el direccionamiento estratégico de la Entidad.

2. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO Autoevaluación Institucional El proceso de Medición, Seguimiento y Mejora (MSM) desde la perspectiva del evaluador independiente, tiene estructurado el Proceso de Seguimiento con el objetivo de realizar seguimiento a la planeación y ejecución a la gestión de los programas, planes, proyectos o cualquier línea de acción que se encuentre en ejecución o concluida en la Corporación, su finalidad es generar, recomendaciones y alertas dirigidas a lograr la eficacia y eficiencia en la toma de decisiones oportunas que contribuyan al mejoramiento de la gestión. En el marco de la Ley 909 de 2004, el Acuerdo 137 de 2010 de la Comisión Nacional del Servicio Civil, la Resolución CAR 2662 de 2013 y la Resolución CAR 614 de 2015, la Oficina de Control Interno realizó la evaluación por dependencias tomando como insumo la información institucional suministrada por las diferentes áreas durante el presente mes de enero. Es de anotar que los resultado de la evaluación por dependencias fue remitido a al área competente (Oficina de Talento Humano) para realizar el proceso de Evaluación del Desempeño. La Oficina de Control Interno (OCIN) en el marco de su independencia y objetividad permanente en el ejercicio de sus funciones en el rol de asesoría o acompañamiento, ha facilitado herramientas técnicas que permiten hacer efectiva la asesoría, llevándola a la práctica y a la consecución de los resultados esperados. De igual forma, se continúa con la aplicación de los diferentes mecanismos de autoevaluación y seguimiento a la gestión como los procedimientos MSM PR-01 Auditorias, MSM PR-02 Asesoría y Acompañamiento a la Gestión Institucional, MSM PR-03 Formulación Planes de Mejoramiento, MSM PR-04 Atención a Entes de Control y Organismos Legislativos, MSM PR-05 Seguimiento, para el seguimiento y evaluación de la gestión institucional, la elaboración de los informes sobre análisis de los indicadores por proceso, la presentación de Informes, entre otros. Finalmente, se realizan de manera periódica los Comités Directivos, donde la Alta Dirección realiza evaluación y seguimiento a los controles, a la gestión institucional, a los proyectos de inversión, a la contratación, entre otros temas que han permitido tomar decisiones sobre el mejoramiento continuo del Sistema Integrado de Gestión y sobre el mejoramiento y encauzamiento de la gestión presupuestal, contractual y cumplimiento de las metas organizacionales.



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Auditoria Interna El Proceso de Medición Seguimiento y Mejora Continua, cuenta con una Metodología para la selección y evaluación de Auditores Internos MSM-PR-01-GI- 01, en el cual el Líder del Proceso una vez finalizado el programa de auditoría, evalúa a los auditores internos y se califica sus competencias, conocimientos y habilidades. De igual forma, en el marco de la Auditoría Integral desarrollada por la Oficina de Control Interno a la totalidad de los procesos se realizó el seguimiento a las Acciones Preventivas, Correctivas y de mejora suscritas con ocasión de las Auditorías Internas realizadas por la Oficina durante las vigencias 2015. Plan de Mejoramiento La Contraloría General de la República, con fundamento en las facultades otorgadas por el artículo 267 de la Constitución Política, practicó Auditoría a la Corporación Autónoma Regional de Cundinamarca, a través de la evaluación de los principios de la gestión fiscal: economía, eficiencia, eficacia, equidad y valoración de los costos ambientales con que administró los recursos puestos a su disposición y los resultados de su gestión en las áreas, actividades o procesos examinados. La Oficina de Control Interno, en cabeza de los enlaces ha venido realizando acompañamiento y asesoría en el seguimiento a los planes de mejoramiento suscritos, de acuerdo con las fechas de cumplimiento y actividades establecidas. El Plan Único de Mejoramiento Institucional-PUMI a 31 de diciembre de 2015 presenta un cumplimiento del 59%.

3. EJE TRANSVERSAL DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN Con relación a la entrada en vigencia de la Ley 1712 de 2014, referente a la “Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública”, la Corporación ha venido armonizando y ajustando sus actividades de identificación, actualización y consolidación de la información mínima que los sujetos obligados deben cumplir, en especial lo relacionado con: Respuesta a solicitudes de información pública y su divulgación proactiva, la adopción de un Programa de Gestión Documental, la difusión de un esquema de publicación, la creación de un registro de activos de información, el estado de la Información publicada con anterioridad, así como la identificación de la información clasificada o reservada, sin embargo, se hace necesario continuar con las actividades para la armonización de los procesos relacionados con el acceso a la información pública y fortalecer la implementación y mantenimiento de las políticas de seguridad de la información. La Oficina de Comunicaciones de la Corporación produce la información noticiosa de la Entidad, además se publican diariamente noticias sobre la gestión de la Corporación. La Oficina de Comunicaciones cubrió importantes eventos, entre ellos, las mesas de trabajo para la construcción de la carta de navegación (Plan de Acción 2016-2019) orientada hacia una gestión compartida que incluye los diferentes actores sociales del



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territorio CAR y a las autoridades administrativas comprometidas con la región, con el ánimo de garantizar una sintonía con las comunidades y articular de manera conjunta todas las acciones, además de escuchar, atender y poner en consideración propuestas proactivas para mejorar las condiciones ambientales de la región. La Corporación cuenta con mecanismos e instrumentos para la recepción, registro y atención de las peticiones, quejas, reclamaciones o recursos de los ciudadanos, tales como: Procedimiento GDO-PR-01 Seguimiento Archivo de Gestión y Transferencias y SIDCAR Administración del Archivo Central e Histórico; GDO-PR-02 Distribución Documentos Internos Sede Central; GDO-PR-03 Organización Archivos de Gestión; GDO-PR-04 Recibo de Comunicaciones Externas; GDO-PR-05 Envió Comunicaciones Externas; GDO-PR-06 Operación y Manejo Buzón Correo Electrónico Certificado de salida; GDO-PR-07 Elaboración, Implementación y Actualización de Tablas de Retención Documental (TRD). La Atención al Usuario y Seguimiento a Derechos de Petición en la CAR se desarrolla bajo lo establecido en el procedimiento GSC-PR-02 y cuyo objetivo es: “Brindar una atención, adecuada y oportuna a los Derechos de Petición presentados a la Corporación, según los indicadores de eficiencia, eficacia y efectividad” Así mismo, la Corporación tiene disponible en la página Web de la entidad el enlace “https://www.car.gov.co/tools/marco.php?idcategoria=16670” de fácil acceso denominado “seguimiento a trámites”, en donde los usuarios pueden consultar con base en el radicado, el estado de las peticiones, quejas, sugerencias, reclamos y denuncias.

De las 19.710 peticiones recibidas durante el segundo semestre de 2015 el 85,4 % de las radicaciones (16.829) se encuentran representadas en: (i) D.P. de Interés Particular con una participación del total de PQRS recibidas de 34,4 % (6.779 peticiones); (ii) D.P. Solicitud de Información con una participación de 21,3% (4.199 peticiones), (iii) D.P. En cumplimiento de un deber legal, con una participación del 17,4 % (3.429 peticiones) y (iv) D.P Quejas Ambientales con una participación de 12,3% (2.422 peticiones), el 14,6% restante está reflejado en otros tipos de peticiones.



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La OCIN ha recomendado la importancia de dar respuesta a los Derechos de Petición dentro de los términos establecidos en la Ley 1755 de 2015, por medio de la cual se regula el Derecho Fundamental de Petición y sustituye los artículos 13 a 33 de la primera parte de la Ley 1437 de 2011, donde claramente se indica que toda actuación que inicie cualquier persona ante las autoridades implica el ejercicio del derecho de petición consagrado en el artículo 23 de la Constitución Política, sin que sea necesario invocarlo. Por lo anterior, bajo el principio de autocontrol del MECI, cada dirección, funcionario y contratista debe implementar medidas que garanticen que la respuesta de las PQRS cumpla con los indicadores de eficiencia (pronta resolución), eficacia (respuesta de fondo) y efectividad (notificación de la respuesta al interesado). Finalmente, la entidad tiene implementada la encuesta de satisfacción respecto de las peticiones, la cual, una vez diligenciada puede ser visualizada por el usuario las diferentes estadísticas de la misma. Dicha encuesta se encuentra en el siguiente enlace: https://www.car.gov.co/index.php?idcategoria=50401.

ESTADO DE CONTROL INTERNO El Sistema de Control Interno de la Corporación ha realizado un mejoramiento continuo en los procesos, mediante la aplicación de mejoras que han resultado de los procesos de auditorías internas como por parte de los entes externos, así como las recomendaciones emitidas por la Oficina de Control Interno que permiten garantizar el logro de los resultados.

OPORTUNIDADES DE MEJORA Según lo dispuesto en la Ley 909 de 2004 en lo referente al “Plan Anual de Vacantes” como un instrumento de gestión que hace parte del Plan de Previsión de Recursos Humanos y del Plan Estratégico de Recursos Humanos, se hace necesario revisar y atender estos lineamientos, con el ánimo de alinear la planeación estratégica del recurso humano con la planeación institucional. Más aún cuando la normativa hace referencia a los Planes de Previsión de Recursos Humanos establecidos en la Ley 909 de 2004, artículo 17, donde se determina que las Unidades de Personal o quienes hagan sus veces deberán elaborar y actualizar anualmente Planes de Previsión de Recursos Humanos. la Oficina de Control Interno recomienda, realizar análisis y depuración de los indicadores; de igual forma es necesario fortalecer y mejorar los mecanismos e instrumentos relacionados con el Análisis de Datos en lo referente a que las mediciones que arrojan los indicadores permitan tomar decisiones que conduzcan a la mejora de la gestión, ya que la finalidad el indicador no debe limitarse únicamente a evaluar el cumplimiento de la meta, este debe orientarse también a evaluar la gestión adelantada para el logro de la meta propuesta, con fin de monitorear avances, detectar inconsistencias y tomar los correctivos que correspondan. Se debe fortalecer el establecimiento de planes de mitigación y el respectivo seguimiento y/o monitoreo, de conformidad con los ciclos de control definidos por los procesos.



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Con relación a la entrada en vigencia de la Ley 1712 de 2014, referente a la “Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública”, la Corporación ha venido armonizando y ajustando sus actividades de identificación, actualización y consolidación de la información mínima que los sujetos obligados deben cumplir, en especial lo relacionado con: Respuesta a solicitudes de información pública y su divulgación proactiva, la adopción de un Programa de Gestión Documental, la difusión de un esquema de publicación, la creación de un registro de activos de información, el estado de la Información publicada con anterioridad, así como la identificación de la información clasificada o reservada; sin embargo, se hace necesario continuar adelantando las actividades para la armonización de los procesos relacionados con el acceso a la información pública y fortalecer la implementación y mantenimiento de las políticas de seguridad de la información. Atender las recomendación emitidas por la Oficina de Control Interno en lo relacionado a respuesta de las PQRS, donde se ha enfatizado, que, bajo el principio de autocontrol del MECI, cada dirección, funcionario y contratista debe implementar medidas que garanticen que la respuesta de las PQRS cumpla con los indicadores de eficiencia (pronta resolución), eficacia (respuesta de fondo) y efectividad (notificación de la respuesta al interesado). Efectuar mesas de trabajo de seguimiento a los controles implementados a los procesos que alimentan la información de la gestión de la Entidad y continuar trabajando en las acciones que se establecieron en el Plan de Mejoramiento a fin de subsanar eficientemente los hallazgos descritos por la Contraloría y los originados producto de la Auditoria Interna, de tal manera que contribuyan al fortalecimiento los procesos. Fortalecer la apropiación de conocimiento de todos los servidores públicos de la Entidad, en temas estratégicos como metas de gobierno, formulación del nuevo Plan de Acción, socialización de planes de mejora derivados de las auditorías internas y entes externos, entre otros.

ORIGINAL FIRMADO ____________________________________________________

CLAUDIA ROCIO SANDOVAL RUIZ Jefe Oficina de Control Interno

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