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Criterios para la evaluación de programas y proyectos de salud
Prof. Dr. Germán Lobos
Santiago, 26 junio 2015
Magíster en Gestión de Sistemas de Salud
Metodología General: Guía para la preparación y evaluación de un proyecto
• Preparando un Proyecto (etapa I)• “preparación social de proyectos”
• Evaluando un Proyecto (etapa II)• “evaluación social de proyectos”
Etapa I: Preparación del Proyecto
El objetivo es la recopilación y análisis de los antecedentes e información que permitan justificar la ejecución del proyecto. En esta etapa deberán abordarse tres aspectos:
1. identificación del problema,
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada,
3. identificación de alternativas de solución.
1. identificación del problema (1)
El problema deberá formularse como un estado negativo, que afecta a una determinada población, y no como la falta de una solución
• Incorrecto: "Se requiere un programa de capacitación“• Correcto: “No hay suficientes trabajadores calificados"
• Incorrecto: "No hay repuestos"• Correcto: “El equipo funciona de manera deficiente" • Incorrecto: "Hace falta un centro de salud"• Correcto: “Existe una alta morbilidad"
1. identificación del problema (2)
• Problema mal formulado: “Baja cobertura de los servicios de atención primaria de salud para la población materno infantil de la Provincia de Cauquenes”
• Problema social bien formulado: “Alta incidencia de morbilidad y mortalidad infantil de la población de la Provincia de Cauquenes”
• Problema mal formulado: “Poca cantidad de escuelas en la Región del Maule”
• Problema social bien formulado: “Bajo nivel educacional de la población en edad escolar de la Región del Maule”
• Problema mal formulado: “Insuficiente oferta de servicios de
capacitación para el empleo de jóvenes del sector rural”• Problema social bien formulado: “Altos niveles de desempleo y
subempleo en la población juvenil del sector rural”
1. identificación del problema (3)
• En la situación analizada pueden visualizarse varios problemas, sin embargo, es necesario enfocarse en el problema principal, estableciendo las causas que lo originan y los efectos que produce.
El PROBLEMA PRINCIPAL
1. Es una proposición en sentido negativo: describe situación insatisfactoria.
2. Es un hecho o situación; no es una expresión.3. Es importante: afecta a gran parte de la población objetivo.4. No es la ausencia de una solución.5. Existe, no es un problema posible o potencial.6. El problema principal debe ser verdadero, por lo cual tiene
que existir evidencia empírica y que pueda ser sustentado con indicadores.
1. identificación del problema (4)
El problema puede ser identificado de distintas formas:
• Observación de la realidad: apreciación de situaciones o hechos que no son deseados y provocan efectos negativos en la sociedad
• Detectar disfuncionalidades en las intervenciones sociales existentes: cuando algún programa o proyecto realizado previamente no ha logrado los objetivos buscados
• Contrastar la situación a analizar respecto a niveles habituales, normales o estándares.
“Convertir el Problema Principal (Central) en Objetivo Principal”… (1)
1. identificación del problema (5)
• Por ejemplo, « El Problema: “La producción agrícola es baja », como Objetivo se convierte en: « Incrementar la producción agrícola en no menos del 10% ».
Por ejemplo, « El Problema: “Limitada provisión de energía eléctrica durante el día” », como Objetivo se convierte en: « Mejorar la provisión de energía eléctrica durante el día ».
Por ejemplo, « El Problema: “No hay suficientes trabajadores calificados para la cosecha” », como Objetivo se convierte en: « Aumentar el número de trabajadores calificados »
Las CAUSAS del Problema dan pie a la formulación de los Objetivos del proyecto, se convierten en MEDIOS
Los EFECTOS (Consecuencias) del problema se
convierten en FINES
1. identificación del problema (6)
El adecuado planteamiento de un proyecto o programa nos permite responder las siguientes preguntas (EML):
• ¿Cuál es la finalidad que se persigue con su ejecución?
• ¿Qué impacto concreto se espera alcanzar?
• ¿Qué bienes o servicios deberán ser producidos?
• ¿Cómo se va a hacer para producir dichos bienes o servicios?
• ¿Cuánto nos va a costar producirlos?
• ¿Cómo sabremos si se han cumplido los objetivos?
• ¿Qué factores externos pueden comprometer el éxito?
1. identificación del problema (7)
“Convertir las Causas en Medios”… (2)
“Convertir los Efectos (Consecuencias) en Fines”… (3)
“Transformar los Estados Negativos (Problemas) en Situaciones Positivas (Objetivos)”… (4)
• Los « estados negativos » del árbol de los problemas se convierten en soluciones, expresadas en forma de « estados positivos »
• Es necesario revisar cada problema (negativo) y convertirlo en un objetivo (positivo), realista y deseable.
Introducción Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Árbol del Problema
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
Menor calidad de vida
Pérdida de productividad
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
Imprudencia de los conductores
Inexistencia de un puente peatonal
Imprudencia de los peatones
Gran distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos estacionados
No hay señal de prioridad
No hay semáforo C
au
sas
Efe
cto
s
(con
secu
en
cia
s)
Introducción Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Árbol del Problema
Deficiente acceso a centros
de salud
Contaminación del agua
Ambiente contaminado e
insalubre
Malos hábitos de
higiene
Vías a centros vecinos en malas condiciones
No hay atención en la localidad
No hay atención en la localidad
Inexistencia de
alcantarillado
Falta de educación en
higiene
Falta de educación en
higiene
Mal manejo de los residuos
sólidos
Alta tasa de enfermedades en la localidad
Alta tasa de mortalidad
Mayor inasistencia
laboral
Mayor inasis-tencia y repi-tencia escolar
Elevados costos de atención de
salud
Alta tasa de mortalidadAlta tasa de mortalidad
Mayor inasistencia
laboral
Mayor inasistencia
laboral
Mayor inasis-tencia y repi-tencia escolar
Mayor inasis-tencia y repi-tencia escolar
Elevados costos de atención de
salud
Elevados costos de atención de
salud
Menor rendimiento
Deficiente calificación
laboral
Postergación de otras necesidades
Mayor costo de producción
Menor rendimiento
Menor rendimiento
Deficiente calificación
laboral
Deficiente calificación
laboral
Postergación de otras necesidades
Mayor costo de producción
Postergación de otras necesidades
Mayor costo de producción
Menor calidadde vida
Menor calidadde vida
Bajo potencial productivo local
Menores remuneraciones
Menores remuneraciones
Cau
sas
Efe
cto
s
(con
secu
en
cia
s)
Introducción Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Árbol de Objetivos
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
Menor calidad de vida
Pérdida de productividad
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
Imprudencia de los conductores
Inexistencia de un puente peatonal
Imprudencia de los peatones
Gran distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos estacionados
No hay señal de prioridad
No hay semáforo
Bajamortalidad
Menores daños a la propiedad
Satisfacción con la autoridad
comunal
Pocosheridos
Menores costos de atención de salud
Bajos costos de reparaciones
Se mantiene apoyo electoral
Menor inasistencia laboral
Mejor calidad de vida
Buena productividad
Baja tasa de accidentes en la intersección
Bajo número de peatones cruzando
Buena visibilidad
Existeseñalización
Adecuada velocidad de los vehículos
Menor distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Prudencia de los conductores
Prudencia de los peatones
Hay señal de prioridad
Existe un puente peatonal
No hay vehículos estacionados
Haysemáforo
Cau
sas s
e
con
vie
rten
en
Med
ios
Efe
cto
s s
e
con
vie
rten
en
Fin
es
Introducción Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Baja tasa de enfermedades en la localidad
Árbol de Objetivos
Baja tasa de mortalidad
Menor inasistencia
laboral
Menor inasis-tencia y repi-tencia escolar
Moderados costos de atención de salud
Mayor rendimiento
Adecuada calificación laboral
Menor costo de producción
Priorización de otras necesidades
Mayor calidad de vida
Buen potencial productivo local
Mayores remuneraciones
Adecuado acceso a centros de salud
No hay contami-nación del agua
Ambiente descon-taminado y sano
Buenos hábitos de higiene
Vías a centros vecinos en buenas condiciones
Hay atención en la localidad
Existe alcantarillado
Existe educación en higiene
Buen manejo de los residuos sólidos
Cau
sas s
e
con
vie
rten
en
Med
ios
Efe
cto
s s
e
con
vie
rten
en
Fin
es
Introducción Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Identificar acciones
Existe educación en higiene
• Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente al menos una acción que permita lograr el medio.
No hay contami-
nación del agua
Vías a centros
vecinos en buenas
condiciones
Hay atención de salud en la localidad
Existe alcantarillado
Buen manejo de
los residuos sólidos
Curso de capacita-ción en higiene
personal y manejo de alimentos
Mejora-miento
del camino Construc-
ción de un centro de
salud
Construc-ción de una planta de
tratamiento
Construc-ción de
sistema de alcantari-
llado
Mejorar la recolección
y la disposición
final
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (1)
El diagnóstico de la situación actual tiene por objetivo realizar una descripción y análisis de los principales aspectos relacionados al problema definido.
Para ello, se deberá recopilar la información apropiada, de fuentes de origen primario y/o secundario.
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (2)
2.1 Identificación Área de estudio y Área de influencia
• El área de estudio corresponde a la zona geográfica que da contexto al problema en estudio.
• El área de influencia corresponde a los límites dentro de los cuales el proyecto podría constituir una solución real al problema detectado y queda definido principalmente por la ubicación de la población afectada.
• Eventualmente, las áreas de estudio e influencia podrían coincidir, pero generalmente la segunda es un subconjunto de la primera.
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (3)
Los antecedentes que deberán recopilarse para ambas áreas de estudio son los siguientes:
• Tipo de Zona (urbana y/o rural)• Extensión de la superficie• Características físicas del territorio (tipo de suelo, clima,
etc.)• Principales actividades económicas• Caracterización de la infraestructura y servicios
disponibles• Condiciones socioeconómicas de la población• Aspectos culturales y sociales• Institucionalidad y Administración sectorial y/o local• Otros aspectos relevantes para el proyecto
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (4)
2.2 Identificación de la Población Objetivo
• La población objetivo es aquella que será beneficiada con el proyecto.
• Se identifica a partir de la población de referencia, definida como la población total del área de influencia, perteneciente al grupo en estudio
• Por ejemplo, si el problema identificado afecta a la tercera edad, la población de referencia es el total de la población de la tercera edad ubicada en el área de influencia.
• De la población de referencia se identifican dos subgrupos: la población afectada por el problema (población con problema o potencial) y la no afectada (población potencial o sin problema).
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (5)
• Las fuentes de información para determinar la población de referencia: Censo más reciente, estadísticas municipales.
• Para la identificación de la población potencial: encuesta CASEN, estudios previos relacionados al problema bajo análisis o recopilación de información en terreno.
• Será necesario realizar una proyección de la población de referencia, que permita a la vez proyectar la población con problema o potencial, en el horizonte de evaluación del proyecto.
• Deberá incorporarse el efecto (positivo o negativo) que podrán tener proyectos u otros sucesos de alta probabilidad de ocurrencia (por ejemplo, construcción de nuevas viviendas sociales en el área).
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (6)
2.3 Demanda Actual y Proyectada
• La demanda se define como el requerimiento que realiza la población afectada sobre el conjunto de bienes o servicios, por unidad de tiempo.
• La demanda debe medirse en las magnitudes apropiadas, por ejemplo, número de atenciones médicas al año, kilos de alimento al mes, litros de agua potable al día, etc.
• Método más utilizado para la estimación de la demanda es a través del consumo individual, esto es, per cápita o familiar.
• Para obtener el consumo individual, se puede utilizar los registros históricos del consumo de una población de similares características.
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (7)
2.4 Oferta Actual y Proyectada
La oferta es la cantidad del bien o servicio provista en el área de influencia. Para su estimación se debe considerar :
– Capacidad de la infraestructura existente– Equipos y personal capacitado disponible– Cumplimiento de normas de calidad del servicio
Para proyectar la oferta, se debe considerar la evolución esperada de la provisión del bien o servicio por parte de los oferentes actuales o la entrada de nuevos proveedores en al área de influencia.
2. diagnóstico de la situación actual y proyectada (8)
2.5 Déficit Actual y Proyectado
• El déficit corresponde a la diferencia entre la demanda total y la oferta. El déficit también puede ser expresado en términos cualitativos, esto es, como deficiencias en la calidad, incumplimiento de normativas, etc.
• La proyección del déficit consiste en calcular para cada periodo “t” del horizonte de evaluación la diferencia entre demanda y oferta:
Una aplicación:
Demanda que enfrenta el proyecto: oferta y demanda de atenciones de urgencia
En la tabla 1 se presenta la determinación de las cantidades demandadas de atenciones de emergencia, a una unidad de emergencia, en el principal hospital base de la región de O’Higgins.Los programas de atenciones de urgencia son los siguientes: infantil, adulto, materno y salud bucal.
Tabla 1. Demanda anual por atenciones de emergencia
Programa Población asignada
Tasa(AT/HAB/año)
Demanda(AT/año)
Infantil 46.950 0,613 28.780
Adulto 88.896 0,316 28.091
Materno 66.162 0,159 10.520
Salud bucal 135.846 0,019 2.581
Total 69.972
La oferta de atenciones de urgencia es función de la cantidad de profesionales y su rendimiento.La oferta de atenciones debe determinarse por programa de atención, de acuerdo a las horas que los profesionales destinan en el año a las atenciones (tabla 2)Considere que sus contratos señalan que el profesional trabaja 240 días/año y 8 horas/día.
Tabla 2. Oferta anual por atenciones de emergencia
Programa Rendimiento(AT/hora)
Cantidad(AT/año)
Nº profesionales
Oferta(AT/año)
Infantil 4 7.680 3 23.040
Adulto 4 7.680 2 15.360
Materno 4 7.680 1 7.680
Salud bucal 6 11.520 1 11.520
Total 57.600
Al comparar la demanda de atenciones anuales con la oferta médica actual, se observa la existencia de un déficit en los programas infantil, adulto y materno, con excepción del programa odontológico que presenta un superávit (tabla 3)
Tabla 3. Cálculo de déficit o superávit de demanda anual por atenciones de emergencia
Programa Demanda(AT/año)
Oferta(AT/año)
Déficit(AT/año)
Infantil 28.780 23.040 5.740Adulto 28.091 15.360 12.731
Materno 10.520 7.680 2.840Salud bucal 2.581 11.520 -8.939
Total 69.972 57.600
Para la determinación de la demanda insatisfecha que presenta el período de análisis, ésta corresponde a la demanda que no es posible satisfacer con los recursos que el hospital destina para tales efectos.La demanda insatisfecha agregada de los tres programas analizados asciende a 21.311 AT/año (tabla 4).
Tabla 4. Determinación de la demanda anual insatisfecha
Programa Demanda insatisfecha(AT/año)
Infantil 5.740Adulto 12.731
Materno 2.840Total 21.311
Finalmente, para cubrir esta demanda insatisfecha en los programas infantil, adulto y materno, es necesario disponer de las jornadas horarias de personal médico (tabla 5)
Tabla 5. Requerimientos de personal médico
Programa Demanda(AT/año)
Cantidad(AT/año)
Nº Jornadas Médicas
Contrato(Horas/día)
Infantil 5.740 7.680 0,74 6
Adulto 12.731 7.680 1,66 14
Materno 2.840 7.680 0,37 3
3. Identificación de alternativas de solución (1)
3.1 Optimización de la Situación Base
• La optimización de la situación base consiste en identificar medidas de bajo costo que puedan mejorar la situación actual, eliminando parcial o totalmente el problema.
• Entre estas medidas se pueden encontrar:– Inversiones menores: mejoramientos, ampliaciones y/o
reparaciones de la infraestructura o equipamiento existentes– Medidas de gestión y/o administrativas– Capacitación al personal
3. Identificación de alternativas de solución (2)
3.2 Configuración de Alternativas de Solución
• Tamaño
• Localización
• Tecnología
• Obras físicas
Etapa II: Evaluación del Proyecto
• La evaluación tiene por objetivo establecer la conveniencia técnico-económica de ejecutar el proyecto.
• Para la evaluación de un proyecto se puede adoptar un enfoque costo-beneficio o un enfoque costo eficiencia, dependiendo si es posible cuantificar y/o valorar los beneficios del proyecto.
• Enfoque costo-beneficio: VAN, TIR
• Enfoque costo-eficiencia: CAN, CAE
1. Enfoque costo-beneficio (1)
1.1Identificación de Beneficios
Los beneficios que genera un proyecto dependerán de la naturaleza de éste; entre ellos pueden estar: • Aumento del consumo de un bien o servicio.• Ahorro de costos.• Revalorización de bienes.• Reducción de riesgos.• Mejoras en el medio ambiente.• Seguridad nacional.
1. Enfoque costo-beneficio (2)
1.2 Cuantificación de los Beneficios La cuantificación de los beneficios consiste en asignar unidades de medida apropiadas a los beneficios identificados. Por ejemplo: • Consumo de 30 litros de leche por mes• 1.500 atenciones dentales al año• Aumento en un 5% de las plusvalías de terrenos• 30 minutos de espera del usuario ahorrados• 150 litros de combustible ahorrados al mes• Disminución de 200 accidentes al año
1. Enfoque costo-beneficio (3)
1.3 Valorización de los Beneficios • La valoración de los beneficios implica asignar un valor
monetario a los beneficios identificados y cuantificados en las etapas anteriores.
• Esto puede realizarse aplicando precios de mercado (sin IVA), en aquellos casos donde no se presentan distorsiones como impuestos o subsidios; o también, aplicando precios sociales calculados por el Ministerio de Desarrollo Social.
• En algunos casos, el formulador del proyecto deberá realizar una estimación específica para poder valorar los beneficios.
1. Enfoque costo-beneficio (4)
1.4 Identificación de Costos • Constituyen costos del proyecto todos aquellos recursos
utilizados para su materialización, en las etapas de diseño, ejecución y operación. Se pueden tener:
– Estudios y Diseños– Compra de materiales e insumos– Pago de salarios (trabajadores de la etapa de ejecución)– Adquisición de maquinaria y equipos– Supervisión y asesorías a la etapa de inversión– Terrenos
• El terreno debe considerarse como costo del proyecto, aun cuando éste sea de propiedad de la institución ejecutora y/o financiera.
1. Enfoque costo-beneficio (5)
Por otra parte, durante la etapa de operación del proyecto se deberá utilizar recursos para su funcionamiento período a período. Estos recursos constituyen los costos de operación y mantención:
• Sueldos y salarios personal contratado• Servicios básicos (luz, agua, teléfono, etc.)• Materiales e insumos• Repuestos • Costos de conservación o mantención.
1. Enfoque costo-beneficio (6)
1.5 Cuantificación de Costos
• La cuantificación de costos consiste en asignar unidades de medida apropiada a los costos identificados.
• Por ejemplo, 100 toneladas de cemento, 3000 horas-hombre, 3 equipos, etc.
1. Enfoque costo-beneficio (7)
1.6 Valoración de Costos
• La valoración de los costos de inversión, operación, mantención y conservación, se realiza principalmente a través de los precios de mercado.
• Dado que se está realizando una evaluación social, es necesario realizar ajustes para reflejar el verdadero costo para la sociedad de utilizar recursos en el proyecto.
• Para algunos recursos como: diésel, gasolina, tiempo de viaje, lubricantes de motor y neumáticos, el Ministerio de Desarrollo Social publica anualmente los precios sociales que deben ser utilizados en la evaluación de proyectos.
1. Enfoque costo-beneficio (8)
1.7 Flujo de Beneficios Netos
• Una vez valorados los costos y beneficios del proyecto, deberá calcularse el flujo de beneficios netos, para cada periodo del horizonte de evaluación del proyecto.
• Este último queda definido principalmente por la vida útil de la inversión, no debiendo ser superior a 30 años.
• En aquellos proyectos donde la vida útil de la inversión se estima superior al horizonte de evaluación, deberá considerarse un valor residual.
1. Enfoque costo-beneficio (9)
1.8 Indicadores de Rentabilidad
• VAN Social
• TIR Social
2. Enfoque costo-eficiencia (1)
En este enfoque el objetivo es identificar aquella alternativa de solución que presente el mínimo costo, para los mismos beneficios.
Para poder aplicar este enfoque es fundamental poder configurar alternativas que entreguen beneficios comparables.
Este enfoque se aplica cuando existe dificultad para cuantificar y/o valorar los beneficios del proyecto, especialmente cuando esto conlleva la aplicación de juicios de valor.
En estos casos, se reconoce que los beneficios son deseados por la sociedad y por lo tanto, el criterio a aplicar será el de mínimo costo.
Por lo tanto, para la evaluación bajo un enfoque costo-eficiencia no se valoran los beneficios, sino sólo sus costos involucrados.
2. Enfoque costo-eficiencia (2)
2.1 Indicadores Costo Eficiencia
Los indicadores utilizados bajo un enfoque costo eficiencia resumen todos los costos del proyecto, tanto de inversión, como de operación, mantención y conservación.
• VAC
• CAE