Diplomado en gestión Pública

Planeamiento estratégico en el Estado y los Sistemas

Administrativos

Sesión 03

Planeamiento estratégico en el Estado

Instrumentos de gestión pública

Planificación de largo y mediano

plazo (multianual)

Planificación de corto plazo

(anual)

Plan Anual de Contrataciones - PAC

Presupuesto Institucional – PIA/PIM

Plan Operativo Institucional - POA

Plan Estratégico Institucional - PEI

Visión del Estado Peruano

Planeamiento Estratégico

Para utilizar mejor los recursos escasos se requiere de una prospectiva articulada.

Objetivo: visión de desarrollo nacional compartida, con objetivos y planes para el desarrollo nacional.

Finalidad: articular la visión y objetivos de largo plazo, mediano y corto plazo, por cada sector y nivel de gobierno.

Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22 de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de concertación liderado por el CEPLAN.

Concertó la participación de sectores, gobiernos regionales, fuerzas políticas, sector privado, sociedad civil, organismos no gubernamentales, gremios profesionales y empresariales, entidades cooperantes, entre otros.

Contiene los lineamientos de política para el desarrollo armónico y sostenido del país.

Visión del Perú al 2021

“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad de vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo potencial como seres humanos.

Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía.

Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto nivel tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta productividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y la innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar competitivamente las oportunidades de la economía mundial.

La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existen mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los recursos naturales se aprovechan en forma sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental”

Fundamentos del PLADES al 2021

Basado en la Declaración Universal de los DD.HH. y en las Políticas del Acuerdo Nacional.

Cuenta con seis ejes estratégicos:

1. Derechos fundamentales y dignidad de las personas

2. Oportunidades y acceso a los servicios

3. Estado y gobernabilidad

4. Economía, competitividad y empleo

5. Desarrollo regional e infraestructura

6. Recursos naturales y ambiente

Articulación de los objetivos nacionales del PLADES

1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y

de la dignidad de las personas

4. Economía competitiva con

alto empleo y productividad

2. Igualdad de oportunidades y

acceso a los servicios

6. Aprovechamiento

sostenible de los recursos naturales

5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada

3. Estado eficiente y

descentralizado, al servicio de los ciudadanos y del

desarrollo

Nueva concepción estratégica

1. Desarrollo humano sostenible basado en

derechos

4. Economía competitiva con trabajo descente

2. Inclusión efectiva y

reducción de las desigualdades

7. Ambiente sostenible, seguridad energética y

recursos naturales al servicio de la Nación

5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado con infraestructura adecuada

3. Estado nacional

descentralizado y honesto, al

servicio de la ciudadanía

6. Sistema consolidado de

ciencia, tecnología e innovación

8. Integración andina, amazónica y

latinoamericana con inserción soberana al

mundo

Estado situacional del sistema de planeamiento estratégico

Por dieciséis años, Perú estuvo sin una entidad especializada en la materia, se perdió la visión de largo plazo por la desactivación del INP.

Al CEPLAN, como actual órgano rector, le falta construir procedimientos y técnicas para los demás planes.

Debilidades del sistema de planificación en el Estado

1. Débil articulación de la planificación territorial y sectorial.

2. Predomina el enfoque institucional sobre el resultado que requiere el ciudadano.

3. Débil articulación con el presupuesto.

4. Débil desarrollo de mediciones de desempeño (indicadores).

5. Carencia de evaluaciones significativas

Perspectivas

Formación del Sistema Nacional de Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo con el sistema financiero, a fin de que los programas estratégicos sean financiados en el presupuesto.

Luego, se diseñarán los planes de mediano plazo y los multisectoriales, en coordinación con los planes regionales y locales.

Instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos

Nivel Denominación del Plan SIGLAS

Gobierno

NacionalPlan Estratégico Sectorial Multianual PESEM

Gobiernos

RegionalesPlan de Desarrollo Regional Concertado PDRC

Gobiernos

LoclesPlan de Desarrollo Local Concertado PDLC

Plan

Estratégico

de Desarrollo

Nacional

El Plan Estratégico Sectorial Multianual

Instrumento de planificación de cada sector del Estado, creado mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01.

El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) contiene el diagnóstico de cada sector, su misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual.

El Plan Estratégico Sectorial Multianual

Se elabora un PESEM por cada ministerio u OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio formulan sus planes estratégicos, considerando a este instrumento como guía.

Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 054-2011-PCM, dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional, algunos sectores vienen actualizado sus PESEM para que respondan a los objetivos de carácter nacional.

El Plan de Desarrollo Concertado

A partir de los objetivos trazados por cada sector del Estado, en el ámbito de las funciones otorgadas por la Ley de Bases de la Descentralización, cada una de las instancias descentralizadas (gobiernos regionales y locales) elabora su PDC.

El PDC es una herramienta de gestión multianual para el planeamiento de los gobiernos subnacionales. Es de naturaleza territorial (geográfico).

El Plan de Desarrollo Concertado

Por norma, se elabora a través de un proceso concertado con la ciudadanía y el sector privado, que le otorga legitimidad democrática.

Promueve la viabilidad política, técnica y financiera de los programas y proyectos que contiene.

Contiene el diagnóstico territorial, la misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual, así como los acuerdos y compromisos con la comunidad.

PDPC

PDPC

Presupuesto Multianual para

Programas Estratégicos y PMIP

Articulación del Sistema de Planeamiento del Estado

PESEM:

PESEM:

PESEM:

PESEM:

Energía

Trabajo

Comercio

Salud

Ambiente

Vivienda

Justicia

Mujer

Agricultura

Producción

Educación

Transporte

PDRC de Arequipa

Los Programas Estratégicos

• Visión integrada de planificación y presupuesto, articula su intervención entre niveles de gobierno y entre sectores.

• Analiza causas de la problemática

• Investiga modelos exitosos y los adapta a la realidad nacional.

• Identifica a los responsables de la provisión de productos a la población de interés para resolver problemas críticos.

Presupuesto Institucional de Apertura

Plan Anual de Contrataciones

Plan Estratégico Institucional

El planeamiento a nivel Institucional

Sistema administrativo de

planeamiento

Sistema de Presupuesto

Sistema de abastecimiento

Plan Operativo

PLADES

PESEM

PDC

Plan Estratégico Institucional (PEI)

Es un instrumento de planificación de mediano plazo que contiene los cambios a lograr en una población objetivo alineado a la estrategia nacional, consta de:

• Visión y misión

• Ejes y objetivos estratégicos

• Estrategias

• Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI)

• Indicadores de impacto

Componentes del PEI

Misión y visión: dónde está y a dónde quiere llegar la institución.

Ejes y objetivos estratégicos: cuáles son las áreas que se deben desarrollar.

Estrategias: cuál es la mejor forma de alcanzar los objetivos

Tácticas: qué acciones son prioritarias

Indicadores de impacto: cómo mediré el resultado.

D.S.054-2011-PCM

El art. 2º dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional.

El art. 3º dispone la difusión del PLADES a través de los portales de todos los Ministerios para su implementación.

Plan Operativo Institucional

• Es un instrumento de gestión que orienta en el corto plazo las líneas de acción estratégica de las unidades orgánicas.

• Cada año se instruye a las entidades públicas para que propongan sus planes operativos. Las acciones de corto plazo están divididas en:

• Productos y metas presupuestarias de las unidades orgánicas que respondan al PEI

• Programación de las actividades permanentes

Contenido del POI Objetivos anuales

Actividades y tareas: actividades estratégicas y operativas que se realizarán

Unidad de medida: cómo mediré el avance

Cantidad: meta a alcanzar en el año

Cronograma de ejecución: por cada mes

Presupuesto requerido: costo total

Indicadores de desempeño

El POI y la escala de prioridades

La escala de prioridades es el orden de prioridad anual que el Titular de la Entidad otorga a los objetivos institucionales.

Sirve para facilitar la toma de decisiones cuando se cuenta con recursos escasos que deben ser asignados a diversos fines.

El POI y las metas presupuestarias

Las metas son las finalidades que la entidad pretende alcanzar en un año.

Representan los principales subproductos que genera la Entidad.

Vinculan al Plan Operativo con el Presupuesto Institucional.

Son la célula a partir de la cual se realizan las asignaciones de gasto.

Ejemplo de meta presupuestaria

Para una Unidad Orgánica de Capacitación

Finalidad: que la población objetivo conozca respecto a un tema relevante

Unidad de medida: persona capacitada

Cantidad: 20 000

Costo: S/. 4 000 000

Ubicación geográfica: Lima

Articulación del sistema de planeamiento a nivel institucional

PEI

PEI

PEI

PEI

POI

POI

POI

POI

•. •. •.

PESEM 1

PESEM 2

PESEM 3

PESEM n

PDRC 1

PDRC 2

PDRC 3

PDRC 24

PDLC 1

PDLC 2

PDLC 3

PDLC n

Gobierno Nacional Gobiernos Regionales

Gobiernos Locales

Sectores

Evaluación de los instrumentos de planificación

No sólo es planificar sino monitorear los planes estratégicos del Estado (PLADES, PESEM y PDC).

A nivel institucional: Evaluación semestral del avance del PEI (al MEF) y evaluación trimestral del POI.

Nivel de avance de las metas trazadas: incremento o reducción de recursos a las áreas usuarias.

Retroalimentación para la mejora de la gestión, los procesos, entre otros.

En diciembre, se hará una evaluación del POI para determinar las actividades pendientes de ejecución generarán costos en el siguiente ejercicio anual.

Los Sistemas Administrativos

Los Sistema administrativos

Un sistema administrativo es un conjunto de principios, normas, procedimientos y técnicas, que regulan la forma en que toda entidad pública debe realizar ciertos procesos, con el objeto de asegurar la gestión eficiente de los recursos públicos, para el cumplimiento de los fines que por Ley les corresponden.

SISTEMA ADMINISTRATIVO ENTIDAD RECTORA

Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN

Sistema Nacional de Presupuesto Dirección General de Presupuesto - MEF

Sistema Nacional de Contabilidad Dirección General de Contabilidad - MEF

• Sistema Nacional de Tesorería • Sistema Nacional de Endeudamiento Público

Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público - MEF

Sistema Nacional de Abastecimiento: Contrataciones del Estado

Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE

Sistema Nacional de Inversión Pública Dirección General de Política de Inversiones - MEF

Sistema de Gestión de Recursos Humanos

Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR

Modernización de la Gestión Secretaría de Gestión Pública - PCM

Sistema Nacional de Control Contraloría General de la República

Los sistemas administrativos

Establecen procedimientos, estandarizan conductas y generan información para la supervisión de los actos de la administración pública.

Limitan la discrecionalidad de la administración pública en el uso de los recursos del Estado, dado el carácter temporal de las administraciones.

Los Sistemas Administrativos

Sistemas Administrativos de Aplicación Nacional LEY ORGÁNICA DEL PODER EJECUTIVO LEY LOPE Nº 29158

1.

GESTION DE RECURSOS HUMANOS

2.

ABASTECIMIENTO

3.

PRESUPUESTO

4.

TESORERIA

5.

ENDEUDAMIENTO

6.

CONTABILIDAD

7.

INVERSIÓN PÚBLICA

8.

PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO

9.

DEFENSA JUDICIAL DEL

ESTADO

10.

CONTROL

11. MODERNIZACIÓ

N GESTIÓN PÚBLICA

Principales Sistemas Administrativos

Los Sistemas de la Administración Financiera del Sector Público

SISTEMAS RECTORES PRINCIPIOS

ADMINISTRACION FINANCIERA

LEY 28112

Presupuesto

Tesorería

Endeudamiento

Contabilidad

• TRANSPARENCIA

• LEGALIDAD

• EFICACIA

• EFICIENCIA

EFICIENTE GESTIÓN DE RECURSOS

Los Sistemas de la Administración Financiera del Sector Público

PRESUPUESTO CONTABILIDAD TESORERIA ENDEUDAMIENTO

PROCESO DE

PRESUPUESTO

PROGRAMACIÓN,

FORMULACIÓN Y

APROBACIÓN

EVALUACIÓN

EJECUCIÓN Y CONTROL

PROCESO DE

CONTABILIDAD

REGISTRO

CONSOLIDACIÓN A NIVEL

PLIEGO

FORMULACIÓN A NIVEL

UE

INTEGRACIÓN

CUENTA GENERAL

PROCESO DE

TESORERÍA

PROGRAMACION

EVALUACIÓN

EJECUCIÓN

PROCESO DE

ENDEUDAMIENTO

PROGRAMACIÓN

PAGO

DESEMBOLSO

CONCERTACIÓN

REGISTRO

DGPP DNCP DNTP DNEP

Interrelaciones entre Sistemas

Interacción de sistemas – Uso eficiente de recursos públicos

ROF

CAP

TUPA

Recursos

HumanosSN RR.HH.

Bienes y

Servicios

Proyectos SN Invers.

SN Contab. Devengados

SN Tesorer. Pagos

SN Endeud. Endeudamiento

Ejecución

financiera

Sistema de

Administración

Financiera

Sistema de

Planeamiento

Estratégico

Sistema de

Modernización

Sistema

de

Control

Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5

AÑO 1 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

Ejecución

Presupuest

al

AÑO 2

SN

Presupuesto

Plan Operativo

Institucional del Año 2

Sistema de

Abastecim.

Importancia de los sistemas administrativos

La mayor coordinación entre los órganos rectores de dichos sistemas ha permitido que el Estado se ordene paulatinamente y es clave para seguir modernizándolo.

Resulta necesario que las entidades se capaciten y conozcan la interrelación existente entre los diversos sistemas administrativos.