Envío de Prospecto Electrónico

vía Sistema Ingresador

Rolando Valverde ChaverriÁrea de Sistemas

Ley 8454 (Agosto 2005)(Ley de Certificados, Firmas Digitales y

Documentos Electrónicos)

• Valor Equivalente (art. 9): “Los documentos y las comunicaciones suscritos mediante firma digital, tendrán el mismo valor y la eficacia probatoria de su equivalente firmado en manuscrito.”

• Presunción de autoría (art. 10)“Todo documento […] asociado a una firma digital certificada se presumirá, salvo prueba en contrario, de la autoría y responsabilidad del titular del correspondiente certificado digital […]”

Beneficios de la Firma Digital

• Seguridad jurídica (Ley 8454) y tecnológica– Respaldo jurídico (no repudio)– Certeza en la identificación de la persona

física que firma e ingresa la información.• No es necesaria la inclusión gráfica de la firma

manuscrita.

Consideraciones relevantes

• Los documentos no se firman por página. • Cualquier documento electrónico (Word, PDF,

jpg, etc.) es modificable. La firma digital es la que garantiza la integridad del documento completo.

• Cualquier formato de archivo podría ser firmado.

Sistema Ingresador Superintendencia General de Valores

de Costa Rica

Infraestructura

• Plataforma para el envío seguro de información.

• Basado en Certificados Digitales (SNCD).

Características

• Flexibilidad• Autenticación• No repudio• Confidencialidad

• Integridad• Acuse de Recibo• Disponibilidad

Infraestructura

• Aplicaciones o subsistemas que interactúan como un todo.– Firmador Electrónico– Ventanilla Virtual– Servicio de Carga– Servidor de Información Periódica (SIP)– Módulo de Administración de Privilegios

del Sistema Ingresador (MAPSI)

Roles

• Administrador de Sistema– Administrar los privilegios y datos de los

funcionarios de la entidad.• Firmante

– Firmar documentos para envío a SUGEVAL.• Acceso a Ventanilla Virtual

– Entrega electrónica de documentos en SUGEVAL.

Documentos Oficiales

Depto. de OfertaPública

Servicios de Administración y Control

Reg

ula

do

Inte

rnet

SU

GEV

AL

Esquema general

Ventanilla Virtual

Sistema Cargador

Firmador Electrónico

Documento Firmado

VPN

Sistema Ingresador

Firmador Electrónico

Sistema Ingresador

Cliente VPN

Sistema Ingresador Ventanilla Virtual

Consideraciones importantes1. Comprimir las imágenes antes de insertarlas: formato jpeg2. Utilizar “Compresión de imágenes…” al guardar el documento en Word.

(Verificar la calidad del documento)3. Si la imagen es pesada: Selecciónela, luego “Cortar”, luego “Pegado

Especial” y seleccione jpeg. Verifique que es legible y guarde.

Ejemplo: Compresión de documento con imágenes

Formato DocumentoResolución

(ppi)Tamaño (En Kb) Porcentaje Calidad Final

Original 5822 100% ExcelenteImpresión 220 4377 75% ExcelenteWeb o Proyector 150 2402 41% Muy buenaPdf web 150 2034 35% Muy buenaFormato para Correo 96 1571 27% BajaPáginas: 186

Original Impresión Web o Proyector

(odt)

Web o Proyector

Pdf web Formato para

Correo

0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%

100%

100%

75%

39% 41%35%

27%

Opciones de Compresión de do-cumento (Word)

Se hizo una prueba de compresión de un documento real de 186 páginas con encabezados, imágenes, tablas, y gráficos incrustados.

Al revisar el documento, se debe verificar que:• La calidad de cada imagen

almacenada sea la adecuada.• El tamaño del documento guardado

no supere el máximo que se ha definido en la ventanilla.

No se recomienda abusar en la inclusión de imágenes si no son necesarias.

Enlaces de interés:• http://office.microsoft.com/es-es/word-help/

reducir-el-tamano-de-archivo-de-una-imagen-HA010192200.aspx

• http://es.myhotarticles.appspot.com/article/5-tips-for-optimizing-images-in-word-documents

Consideraciones importantes

• Los certificados digitales vencen cada 2 años, por política nacional.

• Para renovar el certificado, NO es necesario cambiar la tarjeta inteligente.

Proceso de acreditación

Plazo Máx. Actividad

19-oct-2012 Nombrar a Administrador del Sistema y cuenta de correo oficial de la entidad.

2-nov-2012 Adquirir certificados digitales, tarjetas inteligentes y lectoras en las Autoridades de Registro.

9-nov-2012 Elaboración y envío de Poder de autorización de firmantes.

9-nov-2012 Inclusión de funcionarios involucrados en MAPSI.

26-nov-2012 Capacitación a funcionarios que enviarán información.

30-nov-2012 Sistema listo para remisión electrónica de prospecto.

Gracias por su atención

¿Preguntas, dudas o comentarios?

Instrucciones para la remisión de prospectos de entidades emisoras y

documentos relacionados

Patricia Mata Solís

Directora de Oferta Pública

Antecedentes

Modificaciones aprobadas al

Reglamento sobre oferta pública en julio 2012,

por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero

Obligatoriedad de los emisores de

mantener el prospecto

debidamente actualizado

Existencia de un sistema de cifrado y firma digital basado en principios de

autenticidad, confidencialidad,

integridad, no repudio y conservación

SGV-A-182Procedimientos que deben observarse

Aplica para:• Todos los emisores, excepto Gobierno Central y Banco

Central (costarricenses y extranjeros), organismos internacionales con participación del Estado costarricense y entidades públicas no bancarias que cuentan con garantía solidaria del Estado.

Inscripción Modificación

Desinscripción Actualización de prospectos

Presentación de la información

Nuevos emisores En formato físico o en un

dispositivo de almacenamiento de datos (cuando se entregue en las instalaciones de SUGEVAL)

Por correo electrónico a la dirección correo@sugeval.fi.cr

Presentación de la información

Prospecto: Documento en formato MS Word + los anexos: se presentan

independientes y con un nombre de fácil identificación.

Anexos

A# XXX

A# XXX

A# XXX

Documento completo

Prospecto

Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx

Presentación de la información

Emisores inscritos (trámites de inscripción, modificación y desinscripción)

Solicitud Borrador del

prospecto Imágenes digitales escaneadas

Prospecto

Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx

IMPORTANTE

• La carta de solicitud y el prospecto deberán ser remitidos por medio de la ventanilla virtual en formato electrónico y suscritos digitalmente por el representante legal de la entidad emisora.

• Inscripción, modificación y desinscripción: cumplimiento de requisitos finales queda sujeto a la presentación de los originales de las certificaciones notariales o registrales o cualquier otra documentación legal requerida.

Revisión inicial de un prospecto electrónico – actualización por HR

La Compañía A, es un emisor inscrito ante el Registro Nacional de Valores e Intermediarios.

Desea realizar una modificación en la revelación de sus riesgos, según lo establecido en el artículo 21 del Reglamento sobre oferta pública de valores, para lo cual ha ingresado un trámite de modificación mediante la ventanilla virtual.

El proceso de revisión requiere en primera instancia validar que el prospecto únicamente ha sido modificado por lo comunicado en el Hecho relevante correspondiente.

Versión inicial disponible en el RNVI

Versión remitida por la empresa emisora

Comparativo

Corresponde a la versión original

Corresponde a la versión modificada

Comparativo

Otras consideraciones Las declaraciones juradas remitidas deben

apegarse a los formatos establecidos en el acuerdo SGV-A-182 (No se remiten previamente los borradores).

Los números de trámite y documentos deben coincidir con los de la última versión ingresada a la ventanilla virtual.

Situaciones que pueden generar reprocesos en los trámites

de Oferta Pública Documentación incompleta o no presentada. Solicitudes y prospectos sin la firma de un representante legal

autorizado ante la Sugeval. Certificaciones notariales del consejo de administración o junta

directiva en la que no se delegue expresamente la potestad sobre la administración para definición o modificación de características (inscripciones o modificaciones).

Declaraciones juradas en las que no se asignen correctamente los números de trámite, documentos y/o anexos (incorporados, modificados o eliminados) o no correspondan a las del trámite que se está realizando.

Ubicación de requisitos

Ubicación de requisitos

Fechas importantes

Empresas con cierre fiscal en setiembre: Deberán remitir en formato electrónico el prospecto actualizado de conformidad con lo dispuesto en el SGV-A-75 Acuerdo sobre suministro de información periódica y sus reformas, empleando la opción del trámite “Actualización anual de prospecto”. (9 de enero del 2013)

Empresas con cierre fiscal en diciembre: Deberán presentar en formato electrónico entre el 1° de diciembre del 2012 y el 9 de enero del 2013 el prospecto vigente a esa fecha e incorporar como parte integral toda la información que hubiese sido suministrada mediante Comunicados de Hechos Relevantes y que afecten su contenido.