Formato Gobierno Corporativo Final
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7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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Denominación:SAN FERNANDO S.A.
Ejercicio: 2014
Página Web:
RPJ 717
REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DECORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10
Denominación o razón social de la empresarevisora: (1)
(1) olo es aplicable en el caso en !"e la in#ormación con$enida en el presen$e in#orme %ade a"di$or'a o empresa de cons"l$or'a)
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UEN GOBIERNO 50)
a sido revisada por alg"na empresa especializada (por ejemplo: sociedad
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Para el correcto llenado del formato por favor tomar en cuenta las si
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guientes consideraciones dadas en el ejemplo:
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SECCION B:
Principio 1: Paria ! "ra"o
Pr!#$n"a I%1Si No
x
Pr!#$n"a I%Si No
x
a obre el capi$al de la sociedad especi#i!"e:
*++,-+++++++ *++,-+++++++ *++,-+++++
b En caso la sociedad c"en$e con más de "na clase de acciones especi#i!"e:
.lase /0mero de acciones alor nominal
(2) En es$e campo deberá indicarse los derec%os par$ic"lares de la clase !"e lo dis$ing"en de las demás
Pr!#$n"a I%*Si No
E+a'$acin !' c$,p'i,i!n"o ! 'o- Principio- !' Ci#o ! B$!n Go.Soci!a!- P!r$ana-
PILAR I: D!r!c/o ! 'o- Accioni-"a-
¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a losaccionistas de la misma clase y que mantienen las mismascondiciones(*)?
(2) e en$iende por mismas condiciones a!"ellas par$ic"laridades !"e dis$ing"en a los accionis$as o %acen !"e c"en$con la sociedad (inversionis$as ins$i$"cionales inversionis$as no con$roladores e$c) Debe considerarse !"e es$o en ninin#ormación privilegiada
¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases deacciones con derecho a voto?
.api$al s"scri$o al
cierre del ejercicio
.api$al pagado al
cierre del ejercicio
/0mero $o$al de acciones
represen$a$ivas del capi$al
En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿Lasociedad promueve una poltica de redención o can!e voluntario deacciones de inversión por acciones ordinarias?
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E&p'icacin:
E&p'icacin:
*++,-+++++
Derec%os(2)
E&p'icacin:
i!rno Corpora"i+o para 'a-
n con "na carac$er's$ica com0n en s" relación0n s"p"es$o implica !"e se #avorezca el "so de
/0mero de acciones
con derec%o a vo$o
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Principio : Par"icipacin ! 'o- accioni-"a-
Pr!#$n"a I%Si No
x
x
3ndi!"e la periodicidad con la !"e se ac$"aliza la ma$r'c"la de acciones l"ego de %aber $omad
P!rioicia:
Den$ro de las c"aren$a & oc%o %oras x
emanal4$ros 5 De$alle (en d'as)
a" ¿La sociedad esta#lece en sus documentos societarios la$orma de representación de las acciones y el responsa#le delregistro en la matrcula de acciones?
#" ¿La matrcula de acciones se mantiene permanentementeactuali%ada?
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E&p'icacin:
conocimien$o de alg0n cambio
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Principio *: No i'$cin !n 'a par"icipacin !n !' capi"a' -ocia'
Pr!#$n"a I%5
Si No
x
x
a" ¿La sociedad tiene como poltica que las propuestas
del &irectorio re$eridas a operaciones corporativas que puedan a$ectar el derecho de no dilución de losaccionistas (i"e, $usiones, escisiones, ampliaciones decapital, entre otras) sean explicadas previamente pordicho órgano en un in$orme detallado con la opiniónindependiente de un asesor externo de reconocidasolvencia pro$esional nom#rado por el &irectorio?"
#" ¿La sociedad tiene como poltica poner los re$eridosin$ormes a disposición de los accionistas?
En caso de %aberse prod"cido en la sociedad d"ran$e el ejercicio operaciones corpora$ivas bajo elpreg"n$a 36 & de con$ar la sociedad con Direc$ores 3ndependien$es (2) precisar si en $odos los casos
e con$ó con el vo$o #avorable de la $o$alidad de los Direc$ores 3ndependien$es para ladesignación del asesor e8$erno9
a $o$alidad de los Direc$ores 3ndependien$es e8presaron en #orma clara la acep$ación del re#eridoin#orme & s"s$en$aron de ser el caso las razones de s" discon#ormidad9
(2) os Direc$ores 3ndependien$es son a!"ellos seleccionados por s" $ra&ec$oria pro#esional %onorabilidad s"#iciencia e indcon la sociedad s"s accionis$as o direc$ivos
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E&p'icacin:
Si No
lcance del li$eral a) de la:
pendencia económica & desvinc"lación
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Principio : Inor,acin 2 co,$nicacin a 'o- accioni-"a-
Pr!#$n"a I%3Si No
x
;edios de com"nicación Reciben in#ormación olici$an in#ormación
.orreo elec$rónico x x
'a $ele#ónica x
Página <eb corpora$iva
.orreo pos$al x
Re"niones in#orma$ivas x
4$ros 5 De$alle Area Legal
Plazo má8imo (d'as)
Pr!#$n"a I%4Si No
x
¿La sociedad determina los responsa#les o medios para que losaccionistas reci#an y requieran in$ormación oportuna, con$ia#le y vera%?
a
3ndi!"e los medios a $rav=s de los c"ales los accionis$as reciben &5o solici$an in#ormació
b
a sociedad c"en$a con "n plazo má8imo para responder las solici$"des de in#ormacióna#irma$iva s" resp"es$a precise dic%o plazo:
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresensu opinión so#re el desarrollo de la misma?
De ser a#irma$iva s" resp"es$a de$alle los mecanismos es$ablecidos con !"e c"en$a la socieopinión sobre el desarrollo de la misma
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E&p'icacin:
E&p'icacin:
de la sociedad
presen$adas por los accionis$as9 De ser
ad para !"e los accionis$as e8presen s"
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Principio 5: Par"icipacin !n i+i!no- ! 'a Soci!a
Pr!#$n"a I%Si No E&p'ic
X
X
>ec%a de aprobación 5/12/2006
Por acción
Dividendos por acción
Ejercicio !"e se repor$a Ejercicio an$erior
En e#ec$ivo En acciones En e#ec$ivo
Clase 6,486,829 6,480,470
Clase
A!"# $e %#&ers!"#
a"
¿El cumplimiento de la poltica de dividendos se encuentrasu!eto a evaluaciones de periodicidad de$inida?
#"
¿La poltica de dividendos es puesta en conocimiento de losaccionistas, entre otros medios, mediante su p'gina e#corporativa?
La '(l!)!a $e $!&!$e#$(s e$e l(s a!(#!s)as a )ra&es
a
3ndi!"e la pol'$ica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio
Pol'$ica de dividendos(cri$erios para la dis$rib"ción de "$ilidades)
La (l-)!a $e D!s)r!*!"# $e D!&!$e#$(s $e ls!g*!e#)ea La *#)a $e A!(#!s)as a(r$ar la $!s)r!e3e)!&( *#a &e al a(. re&!a+e#)e al a*er$( $e $!s)r!*!"# $eal*larse l(s ra)!(s #a#!er(s ex!g!$(s '(r
(# las *ales ex!s)a# (#)ra)(s a +e$!a#( ( L(s $!&!$e#$(s #( $eer# ser +e#(res all!re $!s'(s!!"# *a#$(, $e$*!$(s l(s $!&!$sa)!s3a)(r!a+e#)e (# l(s ra)!(s #a#!er(s'ree$e#)e.$ L(s $!&!$e#$(s '($r# ser +e#(res al 20$!s'(s!!"# *a#$(, $e$*!$(s l(s $!&!$e#$(sa)!s3a)(r!a+e#)e (# l(s ra)!(s #a#!er(s'ree$e#)e. E# es)e as(, se $!s)r!*!r# $!&!!+'(r)e *e 'er+!)a +a#)e#er el *+'l!+!e#a#!er(s al*$!$(s e# el a'!)e . 'ree$ee La *#)a $e A!(#!s)as :#!a+e#)e '($r$!&!$e#$(s e# )a#)( la rela!"# ;C*e#)as $el$el A)!&(< $e la s(!e$a$= $e)er+!#a$as a+>ala#e ?e#eral a*$!)a$( al @1 $e $!!e+res*'er!(r a 0.40
b
3ndi!"e los dividendos en e#ec$ivo & en acciones dis$rib"idos por la sociedad en el ejercicio & en el ejerc
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acin:
al !"e se repor$a
En acciones
s '*es)a e# (#(!e+)($el (rre( ele)"#!(.
a s(!e$a$ es)alee l(
!"# $e $!&!$e#$(s e#
$!&!$e#$(s, $eer#las e#)!$a$es #a#!eras
larg( 'la(.20 $e las *)!l!$a$es $e#$(s, se *+'le#
al*$!$(s e# el a'!)e .
$e las *)!l!$a$es $e l!re, #( se *+'l!era
al*$!$(s e# el a'!)e .$e#$(s as)a '(r el)( $e l(s ra)!(s)e.
a(r$ar la $!s)r!*!"# $ea)r!+(#!( Ne)( / C*e#)asas (#s!$era#$( el$el a( a#)er!(r, sea
icio an$erior
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Principio 3: Ca,.io o "o,a ! con"ro'
Pr!#$n"a I%6Si No
xN( se e#*e#)ra
3ndi!"e si en s" sociedad se %a es$ablecido alg"na de las sig"ien$es medidas:
Re!"isi$o de "n n0mero m'nimo de acciones para ser Direc$or
/0mero m'nimo de a?os como Direc$or para ser designado como Presiden$e del Direc$orio
4$ras de na$"raleza similar5 De$alle
¿La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no adopción demecanismos antia#sorción?
@c"erdos de indemnización para ejec"$ivos5 #"ncionarios como consec"encia de cambios l"egode "na 4P@
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E&p'icacin:reg*la$(
Si No
x
x
x
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Principio 4: Ar.i"ra7! para -o'$cin ! con"ro+!r-ia-
Pr!#$n"a I%10Si No
x
x
/0mero de imp"gnaciones de ac"erdos de JA@
/0mero de imp"gnaciones de ac"erdos de Direc$orio
a"
¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio ar#itral quereconoce que se somete a ar#itra!e de derecho cualquierdisputa entre accionistas, o entre accionistas y el &irectorio ascomo la impugnación de acuerdos de +- y de &irectorio por parte de los accionistas de la .ociedad?
#"
¿&icha cl'usula $acilita que un tercero independienteresuelva las controversias, salvo el caso de reserva legalexpresa ante la !usticia ordinaria?
En caso de %aberse imp"gnado ac"erdos de JA@ & de Direc$orio por par$e de los acciond"ran$e el ejercicio precise s" n0mero
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E&p'icacin:
is$as " o$ras !"e invol"cre a la sociedad
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PILAR II: 8$n"a G!n!ra' ! Accioni-"a-
Principio : 9$ncin 2 co,p!"!ncia
Pr!#$n"a II%1Si No
x
3ndi!"e si las sig"ien$es #"nciones son e8cl"sivas de la JA@ en caso ser nega$iva s" resp"es$a
Si NoDisponer inves$igaciones & a"di$or'as especiales x @cordar la modi#icación del Es$a$"$o x @cordar el a"men$o del capi$al social x @cordar el repar$o de dividendos a c"en$a x
Designar a"di$ores e8$ernos x
¿Es $unción exclusiva e indelega#le de la +- la apro#ación de la poltica de retri#ución del &irectorio?
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E&p'icacin:
precise el órgano !"e las ejerce
r#ano
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Principio 6: R!#'a,!n"o ! 8$n"a G!n!ra' ! Accioni-"a-
Pr!#$n"a II%
Si No
x
N( ex!s)e# Regla
De con$ar con "n Reglamen$o de la JA@ precise si en =l se es$ablecen los procedimien$os para:
.onvoca$orias de la J"n$a
3ncorporar p"n$os de agenda por par$e de los accionis$asBrindar in#ormación adicional a los accionis$as para las J"n$as
El desarrollo de las J"n$as
El nombramien$o de los miembros del Direc$orio
4$ros relevan$es5 De$alle
¿La sociedad cuenta con un /eglamento de la +-, el que tienecar'cter vinculante y su incumplimiento conlleva
responsa#ilidad?
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E&p'icacin:
e#)( $e ?A
Si No
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Principio 10: M!cani-,o- ! con+oca"oria
Pr!#$n"a II%*Si No
x
Cipo de J"n$a J"n$a niversal
E s p e c i a l
A
e n e r a l
i
/ o
5175F+1G +F5+G5F+1G 8 8 1++ 7
(2) El ejercicio direc$o comprende el vo$o por c"al!"ier medio o modalidad !"e no impli!"e represen$ación
.orreo elec$rónico x .orreo pos$al
'a $ele#ónica x Redes ociales
Página <eb corpora$iva 4$ros 5 De$alle
Pr!#$n"a II%
Si No
x
En los avisos de convoca$oria realizados por la sociedad d"ran$e el ejercicio:
e incl"&ó como p"n$os de agenda: Ho$ros $emasI Hp"n$os variosI o similares9
-dicionalmente a los mecanismos de convocatoria esta#lecidos por ley,¿La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permitenesta#lecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos queno tienen participación en el control o gestión de la sociedad?
a
.omple$e la sig"ien$e in#ormación para cada "na de las J"n$as realizadas d"ran$e el ejercicio:
>ec%a de avisode convoca$oria
>ec%a de laJ"n$a
"gar de laJ"n$a
J " ó r " m K
/ L d e @ c c @ s i s $ e n $ e s
@vRep0blica
b "= medios además del con$emplado en el ar$'c"lo G de la e& Aeneral de ociedades & lo disp"Mec%os de 3mpor$ancia e 3n#ormación Reservada "$ilizó la sociedad para di#"ndir las convoca$orias a las
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda lain$ormación relativa a los puntos contenidos en la agenda de la +- ylas propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
e precisó el l"gar donde se encon$raba la in#ormación re#erida a los p"n$os de agenda a $ra$ar en lasJ"n$as9
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E&p'icacin:
6 F 7
E&p'icacin:
Si No
x
x
Par$icipación (K) sobre el $o$alde acciones con derec%o de
vo$o
@ $ r a v = s d e
p o d e r e s
E j e r c i c i o d i r e c $ o
( 2 )
/ o e
j e r c i ó s "
d e r e c
% o d e v o $ o
es$o en el Reglamen$o deJ"n$as d"ran$e el ejercicio9
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Principio 11: Prop$!-"a- ! p$n"o- ! a#!na
Pr!#$n"a II%5Si No
x
N(
/0mero de solici$"des
Recibidas @cep$adas
' /o
¿El /eglamento de +- incluye mecanismos que permiten a losaccionistas e!ercer el derecho de $ormular propuestas de puntos deagenda a discutir en la +- y los procedimientos para aceptar o denegar
tales propuestas?
a
3ndi!"e el n0mero de solici$"des presen$adas por los accionis$as d"ran$e el ejercicio para inla JA@ & cómo #"eron res"el$as:
b
En caso se %a&an denegado en el ejercicio solici$"des para incl"ir p"n$os de agenda a disc
com"nicó el s"s$en$o de la denega$oria a los accionis$as solici$an$es
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E&p'icacin: e#)a (# Regla+e#)( al !#)er!(r $e la ?A
Denegadas
cl"ir p"n$os de agenda a disc"$ir en
$ir en la JA@ indi!"e si la sociedad
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Principio 1: Proc!i,i!n"o- para !' !7!rcicio !' +o"o
Pr!#$n"a II%3Si No
x
o$o por medio elec$rónico o$o por medio pos$al
>ec%a de la J"n$a
K vo$o a dis$ancia K vo$o
4 $ r o s
Pr!#$n"a II%4Si No
x
El nombramien$o o la ra$i#icación de los Direc$ores median$e vo$o individ"al por cada "no de ellos
4$ras5 De$alle
Pr!#$n"a II%Si No
x
¿La sociedad tiene ha#ilitados los mecanismos que permiten alaccionista el e!ercicio del voto a distancia por medios seguros,electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el
voto es e$ectivamente el accionista?
a
De ser el caso indi!"e los mecanismos o medios !"e la sociedad $iene para el ejercicio del vo$
b
De %aberse "$ilizado d"ran$e el ejercicio el vo$o a dis$ancia precise la sig"ien$e in#ormación:
. o r r e o
e l e c $ r ó n i c
o
P á g i n a < e b
c o r p o r a $ i v
a
. o r r e o
p o s $ a l
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especi$icancon claridad que los accionistas pueden votar separadamenteaquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal$orma que puedan e!ercer separadamente sus pre$erencias de voto?
3ndi!"e si la sociedad c"en$a con doc"men$os socie$arios !"e especi#ican con claridad !"e los acciseparadamen$e por:
a modi#icación del Es$a$"$o por cada ar$'c"lo o gr"po de ar$'c"los !"e sean s"s$ancialmen$eindependien$es
¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de variosaccionistas, emitir votos di$erenciados por cada accionista, de
manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?
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E&p'icacin:
dis$ancia 5 $o$al
E&p'icacin:
o se enc"en$a reg"lado
Si No
x
x
E&p'icacin:
o se enc"en$a reg"lado
o a dis$ancia
nis$as p"eden vo$ar
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Principio 1*: D!'!#acin ! +o"o
Pr!#$n"a II% 6Si No
x
Si NoDe o$ro accionis$aDe "n Direc$or De "n geren$e
Pr!#$n"a II%10Si No
x
x
3ndi!"e los re!"isi$os & #ormalidades e8igidas para !"e "n accionis$a p"eda ser represen$ado en "na
24 (ras
N( a'l!a
Pr!#$n"a II%11
Si No
x
N( se e#*e#)ra reg
x
N( se e#*e#)ra reg
¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegarsu voto a $avor de cualquier persona?
En caso s" resp"es$a sea nega$iva indi!"e si s" Es$a$"$o res$ringe el derec%o de represen$ación a #personas:
a" ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que sedetallan las condiciones, los medios y las $ormalidades a cumpliren las situaciones de delegación de voto?
#"
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas unmodelo de carta de representación, donde se incluyen los datosde los representantes, los temas para los que el accionistadelega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cadauna de las propuestas?
>ormalidad (indi!"e si la sociedad e8ige car$a simple car$a no$arialescri$"ra p0blica " o$ros)
Car)a s!+'le, ale, )lex, 3as(+*#!a!"# $el *al *e$e
@n$icipación (n0mero de d'as previos a la J"n$a con !"e debepresen$arse el poder)
.os$o (indi!"e si e8is$e "n pago !"e e8ija la sociedad para es$os e#ec$os& a c"án$o asciende)
a"
¿La sociedad tiene como poltica esta#lecer limitaciones al porcenta!e de delegación de votos a $avor de los miem#ros del&irectorio o de la -lta erencia?
#"
En los casos de delegación de votos a $avor de miem#ros del&irectorio o de la -lta erencia, ¿La sociedad tiene como poltica que los accionistas que deleguen sus votos de!en
claramente esta#lecido el sentido de estos?
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E&p'icacin:
E&p'icacin:
"n$a:
E&p'icacin:
*la$(
*la$(
vor de alg"na de las sig"ien$es
-+!l ( *al*!er ()r( +e$!( $e(#s)a#!a esr!)a
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
http://slidepdf.com/reader/full/formato-gobierno-corporativo-final 32/115
Principio 1: S!#$i,i!n"o ! ac$!ro- ! 8GA
Pr!#$n"a II%1Si No
x
x
Nrea encargada ?ere#!a Legal
Persona encargada
/ombres & @pellidos .argo
a" ¿La sociedad reali%a el seguimiento de los acuerdos adoptados por la +-?
#"
¿La sociedad emite reportes periódicos al &irectorio y son puestos a disposición de los accionistas?
De ser el caso indi!"e c"ál es el área &5o persona encargada de realizar el seg"imien$o deEn caso sea "na persona la encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo & área en la !"e la
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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E&p'icacin:
Nrea
los ac"erdos adop$ados por la JA@ora
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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PILAR III: EL DIRECTORIO ; LA ALTA GERENCI
Principio 15: Conor,acin !' Dir!c"orio
Pr!#$n"a III%1
Si No
x
/ombre & @pellido>ec%a
3nicio (22) C=rmino (222)
Direc$ores (sin incl"ir a los independien$es)
*l!( %Be$a a)s*Baa C(#)a$(r 2/15/2001
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa E+'resar!( 2/15/2001
%#ge#!er( %#$*s)r!al 2/15/2001
E+'resar!a 8/@1/2009
%#ge#!er( %#$*s)r!al 2/15/2001
Direc$ores 3ndependien$es
E(#(+!s)a 8/@1/2009
?e(l(ga 8/@1/2009
(22) .orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a
(222) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo de Direc$or d"ran$e el ejercicio
K del $o$al de acciones en poder de los Direc$ores
3ndi!"e el n0mero de Direc$ores de la sociedad !"e se enc"en$ran en cada "no de los rangos
;enor a 6 En$re 6 a 66 En$re 66 a O6
@
' /o x
¿El &irectorio est' con$ormado por personas con di$erentesespecialidades y competencias, con prestigio, 0tica,independencia económica, disponi#ilidad su$iciente y otrascualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de en$oques y opiniones?
a
3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación correspondien$e a los miembros del Direc$orio de la socieda
>ormación Pro#esional (2)
Aler)( N(*( %Be$aa)s*Baa
!l+a A+el!a -leCa#$*&! $e %Be$a
e$r( Ra+*#$( Fel!'e!)+a Ol!&(s
Carl(s !g*el Geere#Ra+(s
ar-a S*sa#a Eles'*r*?*errer(
(2) De$allar adicionalmen$e si el Direc$or par$icipa sim"l$áneamen$e en o$ros Direc$orios precisando el n0mero & si esociedad !"e repor$a Para $al e#ec$o debe considerarse la de#inición de gr"po económico con$enida en el Reglamen$Ar"pos Económicos
(2222) @plicable obliga$oriamen$e solo para los Direc$ores con "na par$icipación sobre el capi$al social ig"al o ma&or alrepor$a
b
3ndi!"e si e8is$en re!"isi$os espec'#icos para ser nombrado Presiden$e del Direc$orio adicio
designado Direc$or
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En caso s" resp"es$a sea a#irma$iva indi!"e dic%os re!"isi$os
' x /o
c
El Presiden$e del Direc$orio c"en$a con vo$o dirimen$e9
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Pr!#$n"a III%
Si No
x
De con$ar con Direc$ores al$ernos o s"plen$es precisar lo sig"ien$e:
3nicio (2)
(2) .orresponde al primer nombramien$o como Direc$or al$erno o s"plen$e en la soci
(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado el cargo de Direc$or al$erno o s"plen$e d
Pr!#$n"a III%*
Si No
x
3ndi!"e bajo !"= medios la sociedad div"lga la sig"ien$e in#ormación de los Direc$ores:
/ o i n # o
r m a
/ombre de los Direc$ores
" condición de independien$e o no x
Mojas de vida
¿La sociedad evita la designación de &irectores suplentes oalternos, especialmente por ra%ones de quórum?
/ombres & apellidos del Direc$ors"plen$e o al$erno
¿La sociedad divulga los nom#res de los &irectores, su calidadde independientes y sus ho!as de vida?
. o r r e o
e l e c $ r ó
n i c o
P á g i n a
< e b
c o r p o r
a $ i v a
. o r r e o
p o s
$ a l
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E&p'icacin:
Par$ @ccionaria (2222)
/ de acciones Par$ (K)
581021@ 0.72
0.72
de edades sig"ien$es:
;a&or a O6
4
d d"ran$e el ejercicio
$os son par$e del gr"po económico de lao de Propiedad 3ndirec$a inc"lación &
6K de las acciones de la sociedad !"e
nales a los !"e se re!"iere para ser
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E&p'icacin:N( se e#*e#)ra reg*la$(
C=rmino (22)
dad !"e repor$a
ran$e el ejercicio
E&p'icacin:
e+(r!a
e+(r!a
4 $ r o
s 5
D e $ a
l l e
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Principio 13: 9$ncion!- !' Dir!c"orio
Pr!#$n"a III%Si No
x
x
x
x
bEl Direc$orio delega alg"na de s"s #"nciones9
' x /o
>"nciones Qrgano 5 Nrea a
O)(rga+!e#)( $e F!a#as ?ere#!a C('(ra)!&a $e A
¿El &irectorio tiene como $unción?1a" -pro#ar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad"
#"
Esta#lecer o#!etivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios"
c"
2ontrolar y supervisar la gestión y encargarse del go#ierno yadministración de la sociedad"
d"
.upervisar las pr'cticas de #uen go#ierno corporativo yesta#lecer las polticas y medidas necesarias para su me!oraplicación"
a
De$alle !"= o$ras #ac"l$ades relevan$es recaen sobre el Direc$orio de la sociedad
3ndi!"e de ser el caso c"áles son las principales #"nciones del Direc$orio !"e %an sidejerce por delegación:
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E&p'icacin:
!"ien se %a delegado #"nciones
$+!#!s)ra!(# F!#a#as
o delegadas & el órgano !"e las
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Principio 14: D!.!r!- 2 !r!c/o- ! 'o- ,i!,.ro- !' Dir!c"orio
Pr!#$n"a III%5Si No
x
x
x
' /o
' /o
' /o
Re$rib"ciones Boni#icaciones
Direc$ores (sin incl"ir a los independien$es) 0.004 En$rega de acciones
Direc$ores 3ndependien$es 0.002 En$rega de opcionesEn$rega de dinero
4$ros (de$alle)
¿Los miem#ros del &irectorio tienen derecho a?1a" .olicitar al &irectorio el apoyo o aporte de expertos"
#" 3articipar en programas de inducción so#re sus $acultades yresponsa#ilidades y a ser in$ormados oportunamente so#re laestructura organi%ativa de la sociedad"
c"
3erci#ir una retri#ución por la la#or e$ectuada, que com#ina elreconocimiento a la experiencia pro$esional y dedicación hacia lasociedad con criterio de racionalidad"
a
En caso de %aberse con$ra$ado asesores especializados d"ran$e el ejercicio indi!"e si la lis$a dDirec$orio !"e %an pres$ado servicios d"ran$e el ejercicio para la $oma de decisiones de la sociedad #los accionis$as
De ser el caso precise si alg"no de los asesores especializados $en'a alg"na vinc"lación con @l$a Aerencia (2)
(2) Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de PropiedaEconómicos
b
De ser el caso indi!"e si la sociedad realizó programas de ind"cción a los n"evos miembros !"sociedad
c
3ndi!"e el porcen$aje !"e represen$a el mon$o $o$al de las re$rib"ciones & de las boni#icaciones arespec$o a los ingresos br"$os seg0n los es$ados #inancieros de la sociedad
(K) 3ngresosBr"$os
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E&p'icacin:
asesores especializados del"e p"es$a en conocimien$o de
alg0n miembro del Direc$orio &5o
d 3ndirec$a inc"lación & Ar"pos
e %"biesen ingresado a la
n"ales de los Direc$ores
(K) 3ngresosBr"$os
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Principio 1: R!#'a,!n"o ! Dir!c"orio
Pr!#$n"a III%3Si No E&
x
3ndi!"e si el Reglamen$o de Direc$orio con$iene:
Si
Pol'$icas & procedimien$os para s" #"ncionamien$o
Es$r"c$"ra organiza$iva del Direc$orio
>"nciones & responsabilidades del presiden$e del Direc$orio
4$ros 5 De$alle
¿La sociedad cuenta con un /eglamento de &irectorio que tienecar'cter vinculante y su incumplimiento conlleva responsa#ilidad?
El Es)a)*)( S(!al r!3a*l)a$es *e (r
Procedimien$os para la iden$i#icación eval"ación & nominación de candida$os
a miembros del Direc$orio !"e son prop"es$os an$e la JA@
Procedimien$os para los casos de vacancia cese & s"cesión de losDirec$ores
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p'icacin:
No
!ge las 3*#!(#es /(es'(#$e# al D!re)(r!(.
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Principio 16: Dir!c"or!- In!p!ni!n"!-
Pr!#$n"a III%4Si No E&
x
/o $ener más de oc%o (*) a?os con$in"os como Direc$or 3ndependien$e de la sociedad
4$ros 5 De$alle NO EX%SHEN REIJ%S%HOS ESEC%ALES
Pr!#$n"a III%
Si No E&
x
N( se e#*e#)ra reg
x
N( se e#*e#)ra reg
¿-l menos un tercio del &irectorio se encuentra constituido por&irectores 4ndependientes?
3ndi!"e c"ál o c"áles de las sig"ien$es condiciones la sociedad $oma en consideración para cali#icar aindependien$es
/o ser Direc$or o empleado de "na empresa de s" mismo gr"po empresarial salvo !"e %"bieran$ransc"rrido $res () o cinco (6) a?os respec$ivamen$e desde el cese en esa relación
/o ser empleado de "n accionis$a con "na par$icipación ig"al o ma&or al cinco por cien$o (6K) en lasociedad
/o $ener o %aber $enido en los 0l$imos $res () a?os "na relación de negocio comercial o con$rac$"aldirec$a o indirec$a & de carác$er signi#ica$ivo (2) con la sociedad o c"al!"ier o$ra empresa de s"mismo gr"po
/o ser cón&"ge ni $ener relación de paren$esco en primer o seg"ndo grado de consang"inidad o enprimer grado de a#inidad con accionis$as miembros del Direc$orio o de la @l$a Aerencia de lasociedad
/o ser direc$or o miembro de la @l$a Aerencia de o$ra empresa en la !"e alg0n Direc$or o miembro dela @l$a Aerencia de la sociedad sea par$e del Direc$orio
/o %aber sido en los 0l$imos oc%o (*) a?os miembro de la @l$a Aerencia o empleado &a sea en lasociedad en empresas de s" mismo gr"po o en las empresas accionis$as de la sociedad
/o %aber sido d"ran$e los 0l$imos $res () a?os socio o empleado del @"di$or e8$erno o del @"di$or dec"al!"ier sociedad de s" mismo gr"po
(2) a relación de negocios se pres"mirá signi#ica$iva c"ando c"al!"iera de las par$es %"biera emi$ido #ac$"ras o pagos por "n vingresos an"ales
a"
¿El &irectorio declara que el candidato que propone esindependiente so#re la #ase de las indagaciones que realice y dela declaración del candidato?
#"
¿Los candidatos a &irectores 4ndependientes declaran sucondición de independiente ante la sociedad, sus accionistas ydirectivos?
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p'icacin:
Si No
x
x
x
x
x
x
x
x
p'icacin:
la$(
la$(
s"s Direc$ores como
alor s"perior al 1K de s"s
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Principio 0: Op!ra"i+ia !' Dir!c"orio
Pr!#$n"a III%6Si No
x
Pr!#$n"a III%10Si No
x
/0mero de sesiones realizadas
/0mero sesiones en las c"ales no asis$ió el Presiden$e del Direc$orio
/0mero de sesiones en las c"ales "no o más Direc$ores #"eron represen$ados por Direc$ores s"
/0mero de Direc$ores $i$"lares !"e #"eron represen$ados en al menos "na opor$"nidad
(2) En es$e campo deberá in#ormarse el n0mero de sesiones !"e se %an llevado a cabo al amparo de lo disp"es$o en el 0
/ombre
*l!( %Be$a a)s*Baa
Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa
!l+a A+el!a !le Ca#$*&- $e %Be$a
e$r( Ra+*#$( Fel!'e !)+a Ol!&(s
Carl(s !g*el Geere# Ra+(s
ar!a S*sa#a Eles'*r* ?*errer(
;enor a d'as De a 6 d'as
3n#ormación no con#idencial x
3n#ormación con#idencial x
Pr!#$n"a III%11Si No
x
¿El &irectorio cuenta con un plan de tra#a!o que contri#uye ala e$iciencia de sus $unciones?
¿La sociedad #rinda a sus &irectores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participare$ica%mente en las sesiones de &irectorio, inclusive de manerano presencial?
a
3ndi!"e en relación a las sesiones del Direc$orio desarrolladas d"ran$e el ejercicio lo sig"ien$e:
/0mero de sesiones en las !"e se %a&a prescindido de convoca$oria (2)
b 3ndi!"e el porcen$aje de asis$encia de los Direc$ores a las sesiones del Direc$orio d"ran$e el ejer
c 3ndi!"e con !"= an$elación a la sesión de Direc$orio se enc"en$ra a disposición de los Direc$oreslos as"n$os a $ra$ar en "na sesión
a"
¿El &irectorio evalúa, al menos una ve% al a5o, de manerao#!etiva, su desempe5o como órgano colegiado y el de susmiem#ros?
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x#"
¿.e alterna la metodologa de la autoevaluación con laevaluación reali%ada por asesores externos?
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i
.omo órgano colegiado
@ s"s miembros
Eval"ación @"$oeval"ación Ev
>ec%a >ec%a
a
3ndi!"e si se %an realizado eval"aciones de desempe?o del Direc$orio d"ran$e el ejercicio
En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior en c"al!"iera de los campos sea a#irma$iva indicar lcada eval"ación:
Di#"sión (2)
(2) 3ndicar i o /o en caso la eval"ación #"e p"es$a en conocimien$o de los accionis$as
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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E&p'icacin:
E&p'icacin:
26
26
0
len$es o al$ernos 0
0
l$imo párra#o del ar$'c"lo 1O7 de la A
K de asis$encia
100
100
100
92.@
100
100
100
;a&or a 6 d'as
E&p'icacin:
icio
$oda la in#ormación re#erida a
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/o
x
x
al"ación e8$erna
En$idad encargada
in#ormación sig"ien$e para
Di#"sión (2)
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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Principio 1: Co,i"<- !-p!cia'!-
Pr!#$n"a III%1
Si No E&p'i
x
x
x
x
Pr!#$n"a III%1*Si No E&p'i
x
Pr!#$n"a III%1
Si No E&p'i
x
Si No
.omi$= de Riesgos x
.omi$= de Aobierno .orpora$ivo x
.4;3C 1Denominación del .omi$=: CO%HK AJD%HOR%A
>ec%a de creación: 10/26/2010
Principales #"nciones:
a"
¿El &irectorio de la sociedad con$orma comit0s especiales quese en$ocan en el an'lisis de aquellos aspectos m's relevantes parael desempe5o de la sociedad?
#"
¿El &irectorio aprue#a los reglamentos que rigen a cada uno delos comit0s especiales que constituye?
c"
¿Los comit0s especiales est'n presididos por &irectores4ndependientes?
d"
¿Los comit0s especiales tienen asignado un presupuesto?
¿La sociedad cuenta con un 2omit0 de 6om#ramientos y/etri#uciones que se encarga de nominar a los candidatos amiem#ro de &irectorio, que son propuestos ante la +- por el&irectorio, as como de apro#ar el sistema de remuneraciones eincentivos de la -lta erencia?
¿La sociedad cuenta con un 2omit0 de -uditora que supervisa lae$icacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de lasociedad, el tra#a!o de la sociedad de auditora o del auditorindependiente, as como el cumplimiento de las normas deindependencia legal y pro$esional?
a
Precise si la sociedad c"en$a adicionalmen$e con los sig"ien$es .omi$=s Especiales:
b
De con$ar la sociedad con .omi$=s Especiales indi!"e la sig"ien$e in#ormación respec$o de cada comi$
S*'er&!sar *e sea# es)ale!$(s re&!sa$(s l(s 'r(e$!+!e#)(s (gara#)!ar *e la !#3(r+a!"# #a#!era $e la C(+'a-a sea :)!l, a'r(As- +!s+( *e l(s 'r(es(s se real!e# $e +a#era e!e#)e, gara#)!a aseg*ra#$( el re!+!e#)( s(s)e#!$( re#)ale $e la (+'a-a. C*a
$eer# 'r('(#er al D!re)(r!( la )(+a $e $e!s!(#es e# rela!"# a es)
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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>ec%a.argo den
Carl(s Geere# Ra+(s 10/26/2010 D!re)(r
Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 res!$e#)e
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(res
K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=
/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:
'
El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '
(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a
(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a
(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio
.4;3C FDenominación del .omi$=: CO%HK DE COENSAC%ONES
>ec%a de creación: 10/26/2010
Principales #"nciones:
>ec%a.argo den
ar-a S*sa#a Eles'*r* ?*errer( 10/26/2010 res!$e#)e
Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(r
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa 10/26/2010 D!re)(r
!)(r AraBaB! S!+a*B* @/4/2014 D!re)(r
K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=
/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:
'
El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '
(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a
(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a
(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio
.4;3C Denominación del .omi$=: CO%HK DE EH%CA
>ec%a de creación: 12/5/2011
Principales #"nciones:
>ec%a.argo den
;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)
."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&Aeneral de ociedades:
De)er+!#a las '(l-)!as $e re+*#era!(#es e#e!(s, es)alee ( +!#e#)!&(s 'ara el gr*'( gere#!al, 'r('(#e l(s es*e+as rela!(#a$(?es)!"# $e $ese+'e( )a#)( !#$!&!$*al (+( $e la (+'a-a e# ge#e
;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)
."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&Aeneral de ociedades:
*sa a 'r( e # e 'a r +(# (, re'* a # e a e+'resa e e#(la(ra$(res rea#$( &-as $e (+*#!a!"# ase#$e#)es !$!re!(!#&es)!gar, 're&e#!r /( (rreg!r $e +a#era e!e#)e las a!(#es a#)!s!)*a!(#es $e (#M!)(.
;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
http://slidepdf.com/reader/full/formato-gobierno-corporativo-final 56/115
*l!( %Be$a a)s*Baa 12/5/2011 res!$e#)e
Aler)( N(*( %Be$a a)s*Baa 12/5/2011 D!re)(r
Fa## >arr(# Fl(res 12/5/2011 D!re)(r
K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=
/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:
'
El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '
(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a
(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a
(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio
.4;3C GDenominación del .omi$=:>ec%a de creación:
Principales #"nciones:
>ec%a.argo den
K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=
/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:
'
El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '
(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a
(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a
(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio
.4;3C 6Denominación del .omi$=:>ec%a de creación:Principales #"nciones:
>ec%a.argo den
K Direc$ores 3ndependien$es respec$o del $o$al del .omi$=
/0mero de sesiones realizadas d"ran$e el ejercicio:
'
El comi$= o s" presiden$e par$icipa en la JA@ '
(2)e brindará in#ormación respec$o a las personas !"e in$egran o in$egraron el .omi$= d"ran$e el ejercicio !"e se repor$a
(22) .orresponde al primer nombramien$o como miembro del .omi$= en la sociedad !"e repor$a
."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&
Aeneral de ociedades:
;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)
."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&Aeneral de ociedades:
;iembros del .omi$= (2):/ombres & @pellidos 3nicio (22) C=rmino (222)
."en$a con #ac"l$ades delegadas de ac"erdo con el ar$'c"lo 17G de la e&Aeneral de ociedades:
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(222).omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ser par$e del .omi$= d"ran$e el ejercicio
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cacin:
cacin:
cacin:
=:
)r(les #eesar!(s 'ara!a$a, (#ale 're!sa.
#$( 'r($*)(s $e al!$a$#$( sea #eesar!(,
e (e)!&(.
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ro del .omi$=
@@
11
/o X
/o X
ro del .omi$=
25
2
/o x
/o x
ro del .omi$=
($!a 'la#es $es (# el s!s)e+a $eal.
es ar e (s#ales *e 'er+!)a#)!as, !legales (
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0
11
/o x
/o x
ro del .omi$=
/o
/o
ro del .omi$=
/o
/o
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Principio : Ci#o ! ="ica 2 con'ic"o- ! in"!r<-
Pr!#$n"a III%15Si No
x
Nrea encargada
Persona encargada
/ombres & @pellidos .argo
Pr!#$n"a III%13 > C$,p'i,i!n"oSi No
x
x
(2) El .ódigo de $ica p"ede #ormar par$e de las /ormas 3n$ernas de .ond"c$a
Si
@ccionis$as xDemás personas a !"ienes les res"l$e aplicable xDel p0blico en general
Nrea encargada Aerencia de Rec"rsos M"manos & .on$raloria
Persona encargada
/ombres & @pellidos .argo Nrea
¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, mane!ar yrevelar con$lictos de inter0s que puedan presentarse?
3ndi!"e de ser el caso c"ál es el área &5o persona responsable para el seg"imien$o & con$rol de posi"na persona la encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo & área en la !"e labora
a"
¿La sociedad cuenta con un 2ódigo de 7tica (*) cuyo cumplimientoes exigi#le a sus &irectores, gerentes, $uncionarios y dem'scola#oradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios 0ticos yde responsa#ilidad pro$esional, incluyendo el mane!o de potencialescasos de con$lictos de inter0s?
#" ¿El &irectorio o la erencia eneral aprue#an programas de
capacitación para el cumplimiento del 2ódigo de 7tica?
(22) El $=rmino colaboradores alcanza a $odas las personas !"e man$engan alg0n $ipo de v'nc"lo laboral con la sociedad indelaboral
i la sociedad c"en$a con "n .ódigo de $ica indi!"e lo sig"ien$e:a e enc"en$ra a disposición de:
b
3ndi!"e c"ál es el área &5o persona responsable para el seg"imien$o & c"mplimien$o del .ódigo dla encargada incl"ir adicionalmen$e s" cargo el área en la !"e labora & a !"ien repor$a
c
E8is$e "n regis$ro de casos de inc"mplimien$o a dic%o .ódigo9
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' x /o
/0mero de inc"mplimien$os 86
d 3ndi!"e el n0mero de inc"mplimien$os a las disposiciones es$ablecidas en dic%o .ódigo de$ec$aejercicio
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Pr!#$n"a III%14Si No
x
x
Pr!#$n"a III%1
Si No
x
x
N( se e#*e#)
x
N( se e#*e#)
/ombres & apellidos .argo /0mero de acciones
K del $o$al de acciones en poder de la @l$a Aerencia
a"
¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten e$ectuardenuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal ocontrario a la 0tica, garanti%ando la con$idencialidad del denunciante?
#"
¿Las denuncias se presentan directamente al 2omit0 de -uditoracuando est'n relacionadas con aspectos conta#les o cuando laerencia eneral o la erencia 8inanciera est0n involucradas?
a"
¿El &irectorio es responsa#le de reali%ar seguimiento y control delos posi#les con$lictos de inter0s que sur!an en el &irectorio?
#"
En caso la sociedad no sea una institución $inanciera, ¿9ieneesta#lecido como poltica que los miem#ros del &irectorio seencuentran prohi#idos de reci#ir pr0stamos de la sociedad o decualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con laautori%ación previa del &irectorio?
c" En caso la sociedad no sea una institución $inanciera, ¿9ieneesta#lecido como poltica que los miem#ros de la -lta erencia seencuentran prohi#idos de reci#ir pr0stamos de la sociedad o decualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten conautori%ación previa del &irectorio?
a
3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación de los miembros de la @l$a Aerencia !"e $engan la condición deo ma&or al 6K de la sociedad
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/ombres & apellidos
inc"lación con:
D i r e c $ o r
*l!( %Be$a a)s*Baa x
x
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa x
x C"#*ge
(2)@ccionis$as con "na par$icipación ig"al o ma&or al 6K del capi$al social
(22)Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de Propiedad 3
/ombres & apellidos>ec%a
3nicio (2)
*l!( %Be$a a)s*Baa !e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010
!e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010
Fer#a#$( %Be$a a)s*Baa !e'res!$e#)e Ee*)!&( 8/@1/2010
(2).orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a en el cargo gerencial
(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo gerencial d"ran$e el ejercicio
b
3ndi!"e si alg"no de los miembros del Direc$orio o de la @l$a Aerencia de la ociedad es cón&"ggrado de consang"inidad o parien$e en primer grado de a#inidad de:
/ombres & apellidos delaccionis$a 5 Direc$or 5 Aeren$e Cipo de vin
@ c c i o n i s $ a
( 2 )
@ l $ a A e r e n c i a
Aler)( N(*( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, Fer#a#$( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a
Seg*#$( ?ra$(#sa#g*!#!$aas(s
Aler)( N(*( %Be$aa)s*Baa
*l!( %Be$a a)s*Baa A!(#!s)a,D!re)(r !e'res!$e#)e,Fer#a#$( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a
Seg*#$( ?ra$(#sa#g*!#!$aas(s
*l!( %Be$a a)s*Baa A!(#!s)a,D!re)(r !e'res!$e#)e, Aler)(N(*( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a, D!re)(r !e'res!$e#)e, x!+( %Be$aa)s*Baa A!(#!s)a
Seg*#$( ?ra$(#sa#g*!#!$aas(s
!l+a A+el!a !le Ca#$*&!$e %Be$a
x!+( %Be$a a)s*BaaA!(#!s)a
(222)En el caso e8is$a vinc"lación con alg0n accionis$a incl"ir s" par$icipación accionaria En el caso la vinc"lación seaincl"ir s" cargo
c En caso alg0n miembro del Direc$orio oc"pe o %a&a oc"pado d"ran$e el ejercicio ma$eria del preen la sociedad indi!"e la sig"ien$e in#ormación:
.argo gerencial !"e desempe?a odesempe?ó
Aler)( N(*( %Be$aa)s*Baa
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/ombres & apellidos Cipo de Relación
d
En caso alg0n miembro del Direc$orio o @l$a Aerencia de la sociedad %a&a man$enido d"ran$e elcomercial o con$rac$"al con la sociedad !"e %a&an sido impor$an$es por s" c"an$'a o por s" ma$eria
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E&p'icacin: 2ant"
(+)
Nrea
E&p'icacin: 2ant"
(+)
(+)
No
x
Persona a !"ien repor$a S3/3T
S>3/T
bles con#lic$os de in$ereses De ser
endien$emen$e del r=gimen o modalidad
e $ica En caso sea "na persona
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as o den"nciadas d"ran$e el
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E&p'icacin: 2ant"
(+)
(+)
E&p'icacin:2ant"
(+)
a reg*la$(
(FG)
a reg*la$(
(FG)
K sobre el $o$al de acciones
S3/3T
S>3/T
accionis$as en "n porcen$aje ig"al
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S3/3T
67.2@
67.2@
67.2@
22.41
S>3/T
ndirec$a inc"lación & Ar"pos Económicos
en el cargo gerencial
C=rmino (22)S3/3T
S>3/T
e parien$e en primer o seg"ndo
c"lación(22) 3n#ormación
adicional (222)
$ee# )($(s l(s
$ee# )($(s l(s
$ee# )($(s l(s
con alg0n miembro de la plana gerencial
en$e repor$e alg0n cargo gerencial
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Breve DescripciónS3/3T
S>3/T
ejercicio alg"na relación de 'ndoleindi!"e la sig"ien$e in#ormación
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PILAR III: EL DIRECTORIO ; LA ALTA GERENCIA
Err:6+1
*-
F7+
F71
Err:6+1
-+
Err:6+1
-1
F7FF7
F7G
F76
i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F7O
/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+
Volver al Indice
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F77
F7*
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Err:6+1
-F
Err:6+1
-
Err:6+1
-G
Err:6+1
-6
Err:6+1
-O
i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F7-
/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+
F*+
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i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*1
/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+
i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*F
/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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i desea agregar mas #ilas al c"adro #avor de agregarlas en$re las ;arcas S3/3T S>3/T F*
/o ingrese mas #ilas debajo de es$a l'nea /o serán considerados en la carga+
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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O
O
1
1
1
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7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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1
1
1
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7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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Principio *: Op!racion!- con par"!- +inc$'aa-
Pr!#$n"a III%16
Si No E&p'i
x
x
@spec$os Nrea Encargadaaloración la#a ?ere#!al
@probación D!re)(r!(
Revelación ?ere#!a ?e#eral
N( ex!s)e *# 'r(e$!+!e#)( $e#!$(.
Cipo de la operación
C!+* Agr('e*r!a S.A.As(!a$a
C!+* Agr('e*r!a S.A. As(!a$a C(+'ra $e (ll( !&(
' /o x
a"
¿El &irectorio cuenta con polticas y procedimientos para lavaloración, apro#ación y revelación de determinadasoperaciones entre la sociedad y partes vinculadas, as como para conocer las relaciones comerciales o personales, directaso indirectas, que los &irectores mantienen entre ellos, con lasociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos deinter0s?
#" En el caso de operaciones de especial relevancia ocomple!idad, ¿.e contempla la intervención de asesoresexternos independientes para su valoración?
a De c"mplir con el li$eral a) de la preg"n$a 3331- indi!"e el(las) área(s) de la sociedad encargada(s)operaciones con par$es vinc"ladas en los sig"ien$es aspec$os:
b 3ndi!"e los procedimien$os para aprobar $ransacciones en$re par$es vinc"ladas:
c
De$alle a!"ellas operaciones realizadas en$re la sociedad & s"s par$es vinc"ladas d"ran$e el ejerciciimpor$an$es por s" c"an$'a o por s" ma$eria
/ombre o denominación social de lapar$e vinc"lada
/a$"raleza de la vinc"lación(2)
e#)a $e al!+e#)(ala#ea$(
(2)Para los #ines de la vinc"lación se aplicarán los cri$erios de vinc"lación con$enidos en el Reglamen$o de Propiedad 3ndiEconómicos
d
Precise si la sociedad #ija l'mi$es para realizar operaciones con vinc"lados:
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cacin:
3mpor$e (5)
551@0000
16@@0000
el $ra$amien$o de las
!"e %a&an sido
rec$a inc"lación & Ar"pos
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Principio : 9$ncion!- ! 'a A'"a G!r!ncia
Pr!#$n"a III%0 > C$,p'i,i!n"oSi No
x
x
x
x
x
x
.argoRem"neración
>ija
?ERENHE ?ENERAL 0.0078
LANA ?ERENC%AL 0.00@9
Aerencia Aeneral Aeren$es
En$rega de acciones
En$rega de opciones
En$rega de dinero
4$ros 5 De$alle
a" ¿La sociedad cuenta con una poltica clara de delimitación de$unciones entre la administración o go#ierno e!ercido por el &irectorio, la
gestión ordinaria a cargo de la -lta erencia y el lidera%go del erenteeneral?
#"
¿Las designaciones de erente eneral y presidente de &irectoriode la sociedad recaen en di$erentes personas?
c"
¿La -lta erencia cuenta con autonoma su$iciente para el desarrollode las $unciones asignadas, dentro del marco de polticas y lineamientosde$inidos por el &irectorio, y #a!o su control?
d"
¿La erencia eneral es responsa#le de cumplir y hacer cumplir la poltica de entrega de in$ormación al &irectorio y a sus &irectores?
e"
¿El &irectorio evalúa anualmente el desempe5o de la erenciaeneral en $unción de est'ndares #ien de$inidos?
$"
¿La remuneración de la -lta erencia tiene un componente $i!o y unovaria#le, que toman en consideración los resultados de la sociedad,#asados en una asunción prudente y responsa#le de riesgos, y el
cumplimiento de las metas tra%adas en los planes respectivos?
a
3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación respec$o a la rem"neración !"e percibe el Aeren$e Aeneralboni#icaciones)
(2) 3ndicar el porcen$aje !"e represen$a el mon$o $o$al de las re$rib"ciones an"ales de los miembros de la @l$a Aeseg0n los es$ados #inancieros de la sociedad
b
En caso la sociedad abone boni#icaciones o indemnizaciones dis$in$as a las de$erminadas pindi!"e la(s) #orma(s) en !"e =s$as se pagan
c En caso de e8is$ir "n componen$e variable en la rem"neración especi#i!"e c"ales son los pripara s" de$erminación
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' x /o
d
3ndi!"e si el Direc$orio eval"ó el desempe?o de la Aerencia Aeneral d"ran$e el ejercicio
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E&p'icacin:
(2)
ariable
plana gerencial (incl"&endo
encia respec$o del nivel de ingresos br"$os
r manda$o legal a la @l$a Aerencia
ncipales aspec$os $omados en c"en$a
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PILAR IV: Ri!-#o 2 C$,p'i,i!n"o
Principio 5: En"orno !' -i-"!,a ! #!-"in ! ri!-#o-
Pr!#$n"a IV%1Si No
x
x
' x /o
Pr!#$n"a IV%Si No
x
x
a sociedad c"en$a con "n Aeren$e de Riesgos9
' /o x
En caso s" resp"es$a sea a#irma$iva indi!"e la sig"ien$e in#ormación:
/ombres & apellidos>ec%a de ejercicio del cargo
Pr!#$n"a IV%*Si No
x
a" ¿El &irectorio aprue#a una poltica de gestión integral de riesgos deacuerdo con su tama5o y comple!idad, promoviendo una cultura degestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el &irectorio y la -lta erencia hasta los propios cola#oradores?
#"
¿La poltica de gestión integral de riesgos alcan%a a todas lassociedades integrantes del grupo y permite una visión glo#al de losriesgos crticos?
a sociedad c"en$a con "na pol'$ica de delegación de ges$ión de riesgos !"e es$ablezca los l'
adminis$rados por cada nivel de la empresa9
a"
¿La erencia eneral gestiona los riesgos a los que se encuentraexpuesta la sociedad y los pone en conocimiento del &irectorio?
#"
¿La erencia eneral es responsa#le del sistema de gestión deriesgos, en caso no exista un 2omit0 de /iesgos o una erencia de/iesgos?
3nicio (2) C=rmino (22)
(2) .orresponde al primer nombramien$o en la sociedad !"e repor$a
(22) .omple$ar sólo en caso %"biera dejado de ejercer el cargo d"ran$e el ejercicio
¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuyae$icacia e idoneidad supervisa el &irectorio de la .ociedad?
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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E&p'icacin:
E&p'icacin:
Nrea 5 órgano al !"e repor$a
E&p'icacin:
mi$es de riesgo !"e p"eden ser
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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Principio 3: A$i"or?a in"!rna
Pr!#$n"a IV%
Si No
x
x
x
' x /o
Depende de: C(+!) $e A*$!)(r!a
' x /o
(#!)(rear l(s s!s)e+as $e (#)r(les !#)er#(s 'ara aseg*rar el *+'l!+!e#)( $e l(s (e)!&(s $e la C(+'
Pr!#$n"a IV%5Si No
x
a"
¿El auditor interno reali%a la#ores de auditora en $orma exclusiva,cuenta con autonoma, experiencia y especiali%ación en los temas
#a!o su evaluación, e independencia para el seguimiento y laevaluación de la e$icacia del sistema de gestión de riesgos?
#"
¿.on $unciones del auditor interno la evaluación permanente deque toda la in$ormación $inanciera generada o registrada por lasociedad sea v'lida y con$ia#le, as como veri$icar la e$icacia delcumplimiento normativo?
c" ¿El auditor interno reporta directamente al 2omit0 de -uditoraso#re sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultadoso#tenidos y acciones tomadas?
a 3ndi!"e si la sociedad c"en$a con "n área independien$e encargada de a"di$or'a in$erna
En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva den$ro de la es$r"c$"ra orgáni jerár!"icamen$e de !"i=n depende a"di$or'a
b
3ndi!"e si la sociedad c"en$a con "n @"di$or 3n$erno .orpora$ivo
3ndi!"e c"áles son las principales responsabilidades del encargado de a"di$or'a in$erna & si c"a"di$or'a in$erna
¿El nom#ramiento y cese del -uditor 4nterno corresponde al &irectorio
a propuesta del 2omit0 de -uditora?
7/23/2019 Formato Gobierno Corporativo Final
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E&p'icacin:
-a.
E&p'icacin:
ca de la sociedad indi!"e
ple o$ras #"nciones ajenas a la
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Principio 4: A$i"or!- !&"!rno-
Pr!#$n"a IV%3Si No
x
' /o x
' /o
' /o x
/ombre o razón social ervicios adicionales
(2)>ac$"ración de los servicios adicionales sobre la #ac$"ración de los servicios de a"di$or'a
' /o
Pr!#$n"a IV%4
Si No
x
N( se e#*e#)ra
x
N( se e#*e#)ra
¿La +-, a propuesta del &irectorio, designa a la sociedad deauditora o al auditor independiente, los que mantienen una claraindependencia con la sociedad?
a
a sociedad c"en$a con "na pol'$ica para la designación del @"di$or E8$erno9
En caso la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva describa el procedimien$o para con$ra$ar a la sociedadic$aminar los es$ados #inancieros an"ales (incl"ida la iden$i#icación del órgano de la sociedad ensociedad de a"di$or'a)
b
En caso la sociedad de a"di$or'a %a&a realizado o$ros servicios di#eren$es a la propia a"di$or'a de ccon$ra$ación #"e in#ormada a la JA@ incl"&endo el porcen$aje de #ac$"ración !"e dic%os servicios repre$o$al de la sociedad de a"di$or'a a la empresa
c
as personas o en$idades vinc"ladas a la sociedad de a"di$or'a pres$an servicios a la sociedad dia"di$or'a de c"en$as9
En caso la resp"es$a a la preg"n$a an$erior sea a#irma$iva indi!"e la sig"ien$e in#ormación respecadicionales pres$ados por personas o en$idades vinc"ladas a la sociedad de a"di$or'a en el ejerci
d
3ndicar si la sociedad de a"di$or'a %a "$ilizado e!"ipos di#eren$es en caso %a&a pres$ado serviciosc"en$as
a. ¿La sociedad mantiene una poltica de renovación de su auditorindependiente o de su sociedad de auditora?
. En caso dicha poltica esta#le%ca pla%os mayores de renovaciónde la sociedad de auditora, ¿El equipo de tra#a!o de la sociedad de
auditora rota como m'ximo cada cinco (:) a5os?
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ervicio (2) Periodo Re$rib"ción (22)
2014 100
201@ 100
2012 100
2011 100
2010 100
(22) Del mon$o $o$al pagado a la sociedad de a"di$or'a por $odo concep$o indicar el porcen$aje !"e corresponde a re$rib"ción por
Pr!#$n"a IV%Si No
X
' /o XEn caso s" resp"es$a an$erior sea a#irma$iva indi!"e lo sig"ien$e:
Denominación o Razón ocial de la (s) sociedad (es) del gr"po económico
3ndi!"e la sig"ien$e in#ormación de las sociedades de a"di$or'a !"e %an brindado servicios a la sociedaa?os
Razón social de la sociedad dea"di$or'a
>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e
H(*e
A*$!)(r!a
F!#a#!era>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e
A*$!)(r!aF!#a#!era
>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e
A*$!)(r!aF!#a#!era
>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e
A*$!)(r!aF!#a#!era
>el)r#, ?r!s As(!a$(s S.C Del(!))e H(*e
A*$!)(r!aF!#a#!era
(2) 3ncl"ir $odos los $ipos de servicios $ales como dic$ámenes de in#ormación #inanciera peri$ajes con$ables a"di$or'as opera$iva$rib"$aria " o$ros servicios
En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo paratodo el grupo, incluidas las $iliales o$$shore?
Las ()ras (+'a(#)ra)a$( s(!ela (#)ra)a$a '(
3ndi!"e si la sociedad de a"di$or'a con$ra$ada para dic$aminar los es$ados #inancieros de la sociedad coma$eria del presen$e repor$e dic$aminó $ambi=n los es$ados #inancieros del mismo ejercicio para o$ras seconómico
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E&p'icacin:
de rem"neración(2)
E&p'icacin:reg*la$(
reg*la$(
de a"di$or'a encargada deargado de elegir a la
en$as indicar si dic%aen$an sobre la #ac$"ración
$in$os a los de la propia
$o a los serviciosio repor$ado
dicionales a la a"di$or'a de
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ervicios de a"di$or'a #inanciera
E&p'icacin:
en los 0l$imos cinco (6)
K de los ingresos sociedadde a"di$or'a
a"di$or'as de sis$emas a"di$or'a
-as $el ?r*'( %Be$a a#$a$es $e a*$!)(r-a $!3ere#)es ar Sa# Fer#a#$( S.A.
respondien$es al ejercicioociedades de s" gr"po
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PILAR V: Tran-par!ncia ! 'a Inor,acin
Principio : Po'?"ica ! inor,acinPr!#$n"a V%1
Si No
x
N( se e#*e#)ra reg*l
4bje$ivos de la sociedadis$a de los miembros del Direc$orio & la @l$a Aerencia
Es$r"c$"ra accionaria
Descripción del gr"po económico al !"e per$eneceEs$ados >inancieros & memoria an"al
4$ros 5 De$alle
' x /o
a página <eb corpora$iva incl"&e:
Mec%os de impor$ancia
3n#ormación #inanciera
Es$a$"$o
Reglamen$o de JA@ e in#ormación sobre J"n$as (asis$encia ac$as o$ros)
.omposición del Direc$orio & s" Reglamen$o
.ódigo de $ica
Pol'$ica de riesgos
Responsabilidad ocial Empresarial (com"nidad medio ambien$e o$ros)
4$ros 5 De$alle
Pr!#$n"a V%
Si No E&p'icacin:
xN( a'l!a
¿La sociedad cuenta con una poltica de in$ormación para losaccionistas, inversionistas, dem's grupos de inter0s y el mercadoen general, con la cual de$ine de manera $ormal, ordenada eintegral los lineamientos, est'ndares y criterios que se aplicar'n enel mane!o, recopilación, ela#oración, clasi$icación, organi%ación y;odistri#ución de la in$ormación que genera o reci#e la sociedad?
a
De ser el caso indi!"e si de ac"erdo a s" pol'$ica de in#ormación la sociedad di#"nde lo sig"ien$e:
ba sociedad c"en$a con "na página <eb corpora$iva9
na sección especial sobre gobierno corpora$ivo o relaciones con accionis$as e inversionis$as!"e incl"&e Repor$e de Aobierno .orpora$ivo
¿La sociedad cuenta con una o$icina de relación coninversionistas?
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En caso c"en$e con "na o#icina de relación con inversionis$as indi!"e !"i=n es la persona responsable
Nrea encargada ?ere#!a ?e#eral
Persona encargada
/ombres & @pellidos .argo
Responsable de la o#icina de relación coninversionis$as
De no con$ar con "na o#icina de relación con inversionis$as indi!"e c"ál es la "nidad (depar$amen$o5ár
recibir & $rami$ar las solici$"des de in#ormación de los accionis$as de la sociedad & p0blico en generaladicionalmen$e s" cargo & área en la !"e labora
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&p'icacin: a$(
Si No
xxxxx
i /o
x
x
x
x
x
x
x
x
x
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Nrea
ea) o persona encargada de
e ser "na persona incl"ir
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Principio 6: E-"ao- 9inanci!ro- 2 M!,oria An$a'
' x /o
En caso e8is$an salvedades en el in#orme por par$e del a"di$or e8$erno dic%as sallos accionis$as9
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edades %an sido e8plicadas &5o j"s$i#icadas a
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Principio *0: Inor,acin -o.r! !-"r$c"$ra accionaria 2 ac$!ro- !n"r! 'o- accioni-"a-
Pr!#$n"a V%*Si No
x
3ndi!"e la composición de la es$r"c$"ra accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio
Cenencia acciones con derec%o a vo$o
;enor al 1K 1
En$re 1K & "n 6K 1
En$re 6K & "n 1+K 1
;a&or al 1+K @
Co$al 7
;enor al 1KEn$re 1K & "n 6KEn$re 6K & "n 1+K;a&or al 1+KCo$al
;enor al 1KEn$re 1K & "n 6KEn$re 6K & "n 1+K;a&or al 1+KCo$al
Porcen$aje de acciones en car$era sobre el capi$al social:
Pr!#$n"a V%
Si No
x
N( se e#*e#)r
' /o x
Elección de miembros de Direc$orio
Ejercicio de derec%o de vo$o en las asambleasRes$ricción de la libre $ransmisibilidad de las acciones.ambios de reglas in$ernas o es$a$"$arias de la sociedad
¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las
distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participacióncon!unta de un determinado grupo económico?
/0mero de $enedores (al cierre delejercicio)
Cenencia acciones sin derec%o a vo$o (deser el caso)
/0mero de $enedores (al cierre delejercicio)
Cenencia acciones de inversión (de ser elcaso)
/0mero de $enedores (al cierre delejercicio)
¿La sociedad in$orma so#re los convenios o pactos entreaccionistas?
a
a sociedad $iene regis$rados pac$os vigen$es en$re accionis$as9
b
De %aberse e#ec$"ado alg0n pac$o o convenio en$re los accionis$as !"e %a&a sido in#ormado a laindi!"e sobre !"= ma$erias $ra$ó cada "no de es$os
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4$ros 5De$alle
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E&p'icacin:
de par$icipación
0.7@
1.4
8.2@
89.64
100
de par$icipación
de par$icipación
E&p'icacin:reg*la$(
sociedad d"ran$e el ejercicio
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Principio *1: Inor,! ! #o.i!rno corpora"i+o
Pr!#$n"a V%5Si No
x
' /o x
De ser a#irma$iva la resp"es$a an$erior especi#i!"e los mecanismos empleados
¿La sociedad divulga los est'ndares adoptados en materia dego#ierno corporativo en un in$orme anual, de cuyo contenido esresponsa#le el &irectorio, previo in$orme del 2omit0 de -uditora,del 2omit0 de o#ierno 2orporativo, o de un consultor externo, deser el caso?
a
a sociedad c"en$a con mecanismos para la di#"sión in$erna & e8$erna de las prác$icas d
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E&p'icacin:
e gobierno corpora$ivo
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SECCIN C:Con"!nio ! oc$,!n"o- ! 'a Soci!a
3ndi!"e en c"al(es) de los sig"ien$es doc"men$o(s) de la ociedad se enc"en$ran reg"lados los sig"ien$e
P r i n c i p i o
E s $ a $ " $ o
; a n " a l
4 $ r o s
1 1
F 2 x
@
G 4 x
6 Pol'$ica de dividendos 5 x
O 6
7 .onvenio arbi$ral 7 x* 8
R e g l a m e n $ o 3 n $ e r n o
( 2 )
Pol'$ica para la redención o canje de acciones sinderec%o a vo$o
;=$odo del regis$ro de los derec%os de propiedadaccionaria & responsable del regis$ro
Procedimien$os para la selección de asesor e8$erno!"e emi$a opinión independien$e sobre lasprop"es$as del Direc$orio de operacionescorpora$ivas !"e p"edan a#ec$ar el derec%o de nodil"ción de los accionis$as
Procedimien$o para recibir & a$ender las solici$"des
de in#ormación & opinión de los accionis$as
Pol'$icas o ac"erdos de no adopción demecanismos an$iUabsorción
Pol'$ica para la selección de los Direc$ores de lasociedad
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- 8 x
1+ 10
11 10 x
1F 11
1 11
1G 12 x
16 12
1O 1@ x
17 1@ x
1* 1@
Pol'$ica para eval"ar la rem"neración de losDirec$ores de la sociedad
;ecanismos para poner a disposición de losaccionis$as in#ormación rela$iva a p"n$os con$enidosen la agenda de la JA@ & prop"es$as de ac"erdo
;edios adicionales a los es$ablecidos por e&"$ilizados por la sociedad para convocar a J"n$as
;ecanismos adicionales para !"e los accionis$asp"edan #orm"lar prop"es$as de p"n$os de agenda adisc"$ir en la JA@
Procedimien$os para acep$ar o denegar lasprop"es$as de los accionis$as de incl"ir p"n$os de
agenda a disc"$ir en la JA@
;ecanismos !"e permi$an la par$icipación nopresencial de los accionis$as
Procedimien$os para la emisión del vo$odi#erenciado por par$e de los accionis$as
Procedimien$os a c"mplir en las si$"aciones dedelegación de vo$o
Re!"isi$os & #ormalidades para !"e "n accionis$ap"eda ser represen$ado en "na J"n$a
Procedimien$os para la delegación de vo$os a #avorde los miembros del Direc$orio o de la @l$aAerencia
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1- 14
F+ 15 x
F1 17 x
FF 17
F 17
FG Pol'$ica de ind"cción para los n"evos Direc$ores 17
F6 19
FO 20
F7 22 x
F* 2@
F- 24 x
+ 24 x
Procedimien$o para realizar el seg"imien$o de losac"erdos de la JA@
El n0mero m'nimo & má8imo de Direc$ores !"econ#orman el Direc$orio de la sociedad
os deberes derec%os & #"nciones de losDirec$ores de la sociedad
Cipos de boni#icaciones !"e recibe el direc$orio porc"mplimien$o de me$as en la sociedad
Pol'$ica de con$ra$ación de servicios de asesor'apara los Direc$ores
os re!"isi$os especiales para ser Direc$or3ndependien$e de la sociedad
.ri$erios para la eval"ación del desempe?o delDirec$orio & el de s"s miembros
Pol'$ica de de$erminación seg"imien$o & con$rol deposibles con#lic$os de in$ereses
Pol'$ica !"e de#ina el procedimien$o para lavaloración aprobación & revelación de operacionescon par$es vinc"ladas
Responsabilidades & #"nciones del Presiden$e delDirec$orio Presiden$e Ejec"$ivo Aeren$e Aeneral &de o$ros #"ncionarios con cargos de la @l$a Aerencia
.ri$erios para la eval"ación del desempe?o de la @l$a Aerencia
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1 24 X
F Pol'$ica de ges$ión in$egral de riesgos 25 x
26 x
G 27
6 28
(2) 3ncl"&e Reglamen$o de JA@ Reglamen$o de Direc$orio " o$ros emi$idos por la sociedad
(22)3ndicar la denominación del doc"men$o salvo se $ra$e del Es$a$"$o de la sociedad
Pol'$ica para #ijar & eval"ar la rem"neraciones de la @l$a Aerencia
Responsabilidades del encargado de @"di$or'a3n$erna
Pol'$ica para la designación del @"di$or E8$ernod"ración del con$ra$o & cri$erios para la renovación
Pol'$ica de revelación & com"nicación dein#ormación a los inversionis$as
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s $emas:
/ o r e g " l a d o
/ o @ p l i c a
x
x
x
x
D e n o m i n a c i ó n d e
l
d o c " m e n $ o ( 2 2 )
L!r( $ea)r!*la
$eA!(#es,*aa)*al!a!"# es$eres'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aLegal
Res'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!a
Legal
A'r(a$ae# *#)a?e#eral$eA!(#!s)as
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x
x
x
x
x
Lare+*#era!(# $eD!re)(res esa'r(a$a'(r *#)a?e#eral$e
A!(#!s)as
N( ex!s)e*#'r(e$!+!e#)(es)ale!$(, s!#e+arg(es $eres'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aLegal
C(rre(ele)r(#!(, !a
Hele3"#!a/(C(rre((s)al
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x
x
x
x
x
x
x
N( ex!s)e*#'r(e$!+!e#)(es)ale!$(, s!#e+arg(es $eres'(#sa
!l!$a$ $ela?ere#!a?e#eral
C"$!g($e K)!a
Res'(#sa!l!$a$ $ela?ere#!aC('(ra)!&a $eRe*rs(sG*+a#(s
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x
x
La?ere#!aC(r'(ra)!&a $eRe*rs(sG*+a#(sa e&al*alas
re+*#era!(#es,las *aless(#a'r(a$as '(r?ere#!a?e#eral el C(+!)$eC(+'e#sa!(#es
A'r(a$a'(rD!re)(r!(
S(#$e#!$as'(r elD!re)(r!(