(i*·;" FUNCIÓN PÚBLICA ·:.J:Jt)J ,,, .... ~··· ·,. ... ................. .. 1 ~?..Q.!.9. ~~ r~u ... ., •• ,..,u

Órgano Interno de Control en e l Centro de Investigación en

Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

Unidad auditada: de Posgraéo y deAdm

T. DR. JOS~ IGNACIO CHAPELA CASTAÑARES

1 Oi·ector Cenera! del Centro de mvestigadén en Ciencias de 'nforr..ación Ceoespacial, A.C. Contoy 137 Esq. Chemax. Col. Lomas de Padíerna, /.;kald fa Tlalpan C.P. ll>240, Ciudad de México. Pr ese nte

Hoja No.1 de 11

No. de auditoría: A02/800/0IC/2019

Clave de programa y descripción de auditoña: 800 Programas ce Posgrado.

Oficio No. CENTROGEO/OIC/174/2019 31 do m ayo de 20:9

Con relación s la orden de auditor!a No. CEN-ROGEO/CIC/131/2.019 de fecha OS de abril de 2019,y de conformidad co,-, el artículo 311 fracciones V y V del Reglamento de la Ley Federal de Presvpuesto y nesponS<lbilload Hacendada y 98 fracción XIII del Reglamento nterior de la Secre!ería de lo Función Pública ciel15 de atril cic 2009. y su última reforma del19 de julio de 2317 pub:icaoos respectivamente en el Diario Oficial de la =eeecaci:>n, a los _lneam;emos Generales para !a Formulación eJe los :>lenes Anvales de Trab~jo de los órganos Internos ae Control y de las Unidades de Responsabilidades en las Empresas Product ivas del Estad·::> 2019. y a la Oufa General de Auditoria Pública de la Unida·:l de Auci•.orf¡¡ Gubernamental cie fil Subsecretaria de Control y Audite-ría de 1<> Gestión Pública, cic marzo de 2018, se adjunta el informe de 1;¡ auditoria A02i8:::0/0IC/2019 .. ·Programas de Posgrado" practicada a la Dí reccién General, Coordinadón de Posgrado y C·irección de Administración de esta entidad.

=n el informe ad:unto se presenta con detalle las obseNaciones determinadas, que previamente fueron comentadas y aceptadas por e: responsable de S:J atención. mismas que SG describen a continuación:

1.

2.

DG la revisión a los resul:ados obtenidos en el ejercicio 2018 de los r ndi~adorcs "Exce.encia d,. bs Posgradcs" y "Ceneración oe recurscs humanos especiallzados" del Convenio de Adrninistración por ri~>sultados del ' oCeo. vigente, se ldenti11có q:Je en n lng1..no de les des ind icadores se alea nzó la meta establecida pa "' el ejercicio 2018, teniend -~~ ~ ' cumplim iento del 58% y (,1% respectiva m<:>nt<>.

De la revisión al cumplimiento de los requisitos de ingreso a los Pro .~:o @a:~dos por el CentroCeo en el e:srcicio 2018, "' d~>terminó, al revisar una muestra oe qulnc~> expedientes acadé ~ de ~S'.,.'W'e d~l.a e.llos no cumplen con la totalidac de les reqJisitos establecidos en el Reglamento de :>osgrado y en los Pla_ i!: de cst.:dlo.

•V ; ·· ·qj1 r · ·

\.~RECI~I~~ ~ í7t7[J IJ i)lv-/f ~ ~ ,()~ ~e, Mtt-1il

----------------~ ~GRJ",?' ?, ~ p

:~~.;;"\ FUNCIÓN PÚBLICA J ~~.Q!.?. Órgano Interno d e Control en el h oja No. 2 ce 11

. r.;:..:. t \1 Centro de lnve>tigaci6n en ~\1, o: !~• lo'o.i ..,'l,•h. "' _..,,....~.,:" .,, .. ,..,. No. de auditoría: .... ·•' ' ' ·-~·· ... -... Ciencias de Información

Ceoespacíal, A.C. A02/é00/0IC/2019

Ente: Centro éc lrwest igaci6n en Ciencias de Información Geocspaclal. A.C. Sector. 38 CONACYT

Unidad auditada: Dirección Cenera!, Coordinación de Posgr~do y Dirección de Administración. Clave de programa y descripción de auditoría:

3.

800 Programas de Posgrado.

De la revisi6n a la informa·: ión del documento "rnventario general d e orchivos•, el cual cont iene la descripción d etalioea eellnver)t crio del 1

Archivo de Trámite relacionado a los Programas ce Posgrado del CentroGeo. elaborac'o por la Responsat::le del Archivo de Trámite del á:co da rosgrado. se determinó,¡¡ través de la revisión a la inf:>rmación de 53 exped ientes generados duran te el ejercic:o 2018. incu rnplimicnto al Catá'ogo d e Disposición Documental del CcntroGeovigente our¡¡nte el2018.

Al respecto, le solicito girar las Instrucciones que considere pertinentes. a fin de que s<:> 'mplementen las medidas correctivas y preventivas acordadas conforme a los términos y p lazos establecidos con Usted en l;;;s cédulas e! e observaciones correspondientes.

Aslrnisrno, le ccm1Jnico que, e partir· de la fecha comprornetida para su atención. reallzarernos el seguin~. iento de las cbservaclones determinadas hasta constata¡ su so!ución definitiva. ·

A TE NTAM E N T E TITULAR DEL ÓROANO INTERNO DE CONTROL

/"'V-\----:/

1

C.C.p: Mtto. FranoO;oo Javier Rodrfgu<2 Aldabe y Z..barofn.• S<!crota·io de ."osgr.d~en 61 Cont·o oo lr,.st;gaC:ón •n CIO•o'o>d< lnfo<n·oción "-<>OCio ,A.G.· PrtH"to,

... ~ ~ ~ Órg ano Interno de Con t rol en el ;j_@ ~9.!~~._PUBUCA 1 . ~g~ Centro de Investigación en

Hoja t-:o. 3 den

Ciencias de Información No. de audit oría:

Geoespacial, A.C. A02/800/0IC/2019

Ente: Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoesp8cial, A.C. Sector: 38 CONACYT

Unidad auditada: Di rección Generof, Coordinación de Posgrzdo y Dirección de Administración. Clave de programa y descripción de auditoría:

Sector:

Entidad:

Área Auditada:

Tipo de Au d itor ía:

Período Revisado:

Fecha de Inicio:

Fecha de conclusión:

Fecha de discusión de observaciones:

Auditor:

800 Program as d e Posgrado.

INFORME DE AUD ITORÍA

Ciencia y Teonologla .

. Centro C:e Investigación en Ciencias de 1 nformoción Geoespacia l. A.C.

Dirección Genera l. Coo~o inación d e Posgr¡¡do y Direcc ión d e Adm inistrac16n.

Ai ~empello.

Del l de enero al31 de diciembre de 2016.

08 de abril de 2019.

30 de m ayo d o 2019.

30 de mayo d e 2019.

• Uc. ill.isuel Ange! Ca reía Ji m~

j) 1

~-·- . ~ ~ Órgano 1 ntemo de Control en e l Hoja 1\o. 4 ce 11 q~j¡ f.:9.!'!~.~9~ PUBLlCA 1 '"' ~_2J:r.~ Centro de Investigación en

Ciencias de Información No. d e auditoría:

Geoespacial, A.C. A02íS00/0 1C/2019

Ente: Ce11tro de Investigación en Cie11clas de Información Geoespaclal, AC. Sector. 38 CONACYT

Unidad auditada: Dirección General, Cooréin¡:¡ción de oosg tado y Dirección de Adffiinistració". Clave de programa y descripción o;le auditoría: 800 Programas de Posgr.Jdo.

IN DICE

Concepto Hoja

1. Antecedentes de la Auditoría 6

11. Objetivo y Alc<>nce 6

111. Rt?sult ado de los 1,'rabajos Desarrollados 1:

IV. Conclusión y Recomendación Genera! 12

V. Cédula de Observaciones :3

}

~ft·,!> FUNCIÓN PÚBLICA 1 ~2019 Órgano Interno de Control en el Hoje No. 5 de 11

~J!:,.~') .......... ;..~. , ... ~ ... ,.~ ........ 11. Jt¡'1, ... . ;-..;.~;;;;;,;.~;. Centro de Invest igación en No. de audito ría: Ciencias de Información

Geoespacial, A.C. AO'Z;'SCO/O;C/20:9

Ente: Centro de nvestlgación en Ciencias de Información Geoes~cial. A.C. Sector: 38 CONACYT

Unidad auditada: Dirección General, Coordinación de Posgrado y Dirección de Administración. Clave de programa y descripción da auditoría: 1300 Programas do Posgr&do.

l.-Antecedentes. • 1

Esta auditcria se ¡:rog ramó con base ll la determinación de los posib les riesgos y de su ~n61isis en la M etriz de ;<iesgos factib les de m aterial;zorse en las actividades relacionadas a los Programas de Posgrado del Centro de Investigación en Ciencias do :nformac.ión Gcoespacial AC.

As' mismo, c-:m el objeto de verificar y promover en la \.:nidad Administrativa la observancia de: marco norm atrJo relacionado a les Pr09ramas de i=osgradc, y d e un ~decuado control Interno, la Tttul11r de! órgano Interno de Co"trol, conform~ al ;)rograma Anual de - r¡¡bajc d e A·-dito·f¡¡ y Con-:rcl para el ejercicio 2019, emitió la orden de auditorí~ número CENTROGEO/OIC/131{.¡019 de fecha 08 de abril ce 2019, a fin do efectuar la a~;ditoría n.:mero A02/SOO/OIC/2019 "Programas de Posgrodo" b cual t.;e notific~da el OS de abril de 2019 y recibida por el Dr. Jesé .gnaclo Cl~ap,;la Cast¡¡i'\ares, Dir,;,ctor General del Centro de Invest igación en Ciencias de lnform~cién Geoespacial, A.C., situación que se hizo c-onst~r en el acta c e inicio de a~.-.ditorf¡:¡ celebrada para tal efecto.

Es Imponente señalar q~.o~. el responsable d~ignado por el Cire~tor General d el CentroGeo. para proporcionar la dxumontación e inform<>oión para la atencló" de la presente a'x!itoría, fve el Wtro. i=randscoJavier Rodríguez Aldabe y Zabarain, Secretario de Po<...graco del Centro de lnve~tlgación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

El person"l comisionado y participante en la realización c!e la auditorra fue el Lic. Miguel Áng"r García Jiménez, Auditor y la Lic. Martha Laura Salinas Fiares. Tir.;lar del Órgano Interno de Control.

!l.-Objet ivo y Alcance.

ll.l.·Objetivo

Verificar q~e la ~:-~tioad cumpla con s1.: objetivo institucional relacionado a incrementar la capacidad y calidad d e les Pr09romas de Posgrado. que el personal doce::~te contribuya all09ro de !a& metas comprometicas para ese efe~to y su cesempeño sea C!Villuado: se tomen las a~~icnes necc·s<lri;;s por:. cnca.a.ar el logro del objetivo, y que el archive ooe<.:mental que generen los procesos relacionados a este objetivo c1..mpla con lo dispuesto en la Lroy Federal de Arch ivos.

¡\ .r í

~~t €~~!é.~_PÚBLICA 1 ~~~21? Órgano Interno de Control en e l Hoja No. 6 de> 11

Centro d e In vestigación en Cienci as d e Información No. de audltori a:

Geoespac ial, A.C. A02/8CO/OIC/20i9

Ente: Centro de Investigación on Ciencias d e> Información C~oespacial, A.C. Sector: 38 CONACYT

Unidad auditada: Dirección Ganeral, Coordinación de Posgrado y Dirección de Administración. Clave de program a y descripción de auditoría: 600 ,=>rogramas de ~o.sg rado.

L__

11.2.·A icance 1 _a revisión se realizó del 08 de abril al 2.8 de m ayo de 2019, se edocó a revisar la alineación del objetivo instit.JCional reladcr:ado a incrementar la capaeiéad y callead de !os Programas d e Posgr.:do con el P:an f\.adonal de ::-esarr::.llo (PND), Programa Especial de Ciencia, 7ecno:ogía e lnnovadén (;:>=:CITii y Programa E.s'úatéglco de Medio no Plazo lnstit'.'cional (PEMP): que se hayan alcanzado las metas comprom etidas relacionadas a les Program<>s de Posgrado: que los Programes ae Posgrado estén orientados al cumplfmlento c'e lo Misión y Visión lnStitu:icn(ll del CentroGeo; que en los expedientes originales de los alum nos de los Programas de Posgrado del CentroGeo, se cuente con la doc.um en taclén que acredite el cumpli:':'liento de l:.s reqvi!iitOS para su admisión establecidos en el Regl~memo de Posgrado y Planes de Estudie; cue exista:"' crlterbs formali2acos pare la integración de la p!ilntllla docente, asl como v..rificar su cumplimiento; revisor las estrategias de difusión p;;ra dar a conocer las inscripciones a les Programas de PcsgrDdo, y St... impacto en la demanda oe los mismos; que el archivo de trámite e' e' área de Posgrado se encuentre :-egislrado <2-n el Inventario ·del Archivo de Tram ite con forme al Católogo de Disposición Documental c &l CentroGeo vigente d¡¡rante el 2018; y cornprenc: ió 1<'5 operac!ones del periodo del1 de enero al31 de d iciembre de 2018.

-a auditoría se efectuó de conformidad can las 'lcrmas Generales de Audit:nía Pública y aplicando los procedimientos c'e auditarla necesarias para coo¡¡ caso; teniendo un alcance promedio de174%, para tal efacto se desarrollaron los siguiemes procedimientos de ac:ditorfa:

1.- Verificar l<> alineación de los Programas de Pcsgrado con el Plan N¡¡clonal de Desarrollo 2013·20'.8, Programa Espe~ia l de Ci()ncia -:-ecno:ogía e Innovación 20-:4-20'8 y orograme Estratégico de Mediano Plazo del CenuoCeo 2014-2018.

Uniyer.so Muestra 1 1· Alcanc9 1 •

3 alineaciones 3 a lineacioncs 100% -

2.· Revisar que las m etas pare 2018 de los Indicadores del Convenio de Administración por Res~.oltaaos relacionados a los =>rogr¡:¡mas de Posgoda se hayan alea nzado,

1 UriiverS,o r~.u~st'ra ¡Jo., 1 ·-. ,, ; 1', ' 1 Alcance 1

í 2 1ndicaoores 2 Ind icadores 100% -------

--------------------------------------------------------------~--------------~.~ ~ •.

1

1 1

1

:~~~·;:~ FUNCIÓN PÚBLICA J Órgano Interno de Control en e l Hoja !'.o. 7 de 11 ~~.Q.!.9. Centro de Investigación en • • -,. .... '!1.-

),,,. .. !~ l'f'o.'l••l• ... .......... .., ... ~"· No. de auditoría: .... ,,. . . _ ............... Ciencias de Información

Ceoespacial, A.C. A02/800/0 IC/2019

Ente: Centro de lnvestig<>ción en Ciencias de Información Geoespaciol. A.C. Sector: 38 CONACYI

Unidad auditada: Direcci6n Cenera!, Cocrdinaci6n de Posgrado y Dirección d e Administración. Clave de programa y descripci6n de audit oría: 800 Programas ce Posgrado.

3.- Revi5o r que los resultados de las metas relocionadas con los Program as de Posgrado. cuenten con soporte docum ental confiable y per t'nentc.

~ Universo· ;,.:· Muestra '" ' - Alcance

1 2 1 nd icadores 2 rncicadores 100%

4.- Revisar la fu nción q\..e desempe:'lan les Program•s de ?osgrado dentro de la Misión y Visión Institucional del CentroCeo.

1

Universo

r Muestra l 1 '' ¡o¡! canee : - - ..... 1 . .. ' "

iOO% 1 Visión Institucional 1 Visión 1 nstit vclona 1

5.· qev:Sar cueles alumnos matriculados en cada progrcma del =>osgrado cumpl2n con los req.Jisitos rec.ueridos.

Universo Mues~ra ., Alcance 71 alumnos Inscritos dc:rantc 15 alumnos inscritos dt,;rante 1

21% 2018 20:!l

6.- Revisar qve el Co;nit~ de Posgrado se encuentre integrado conforme al Reglarr:ento de Posgrado.

Unjverso Muestra Alcance

1 Comité de Posgrado __l_Q)mité de Posgrado 100%

7.· Revisar que se cuente con el ante~edente document<'ll de la evaluación efect:lada por el CO\IACYT j::ara el registro del Posgrado en el PNPC. 1 , J,Jtiiverso Mu,e~tra ' · :.':! 1 :A.Ic.an.ce.

4 Programas de Pcsgr<~do del CentroCeo inscritos 4 Programas de Posgradodel en el O'IPC CentroGeo inscritos en el PNPC 100%

.\ f)

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/

-~·... ' - 1 ~~.QJ~ Órgano Interno de Cont rol en e l Hoja No. a de 11

~:t~Y ~Y~S!2.~ .. PUBLICA Centro de Investigación en ... . . "'"t•.••u·- " Ciencias de información No. de auditoría:

Ceoespacia l, A.C. A02/800/0 IC/).019

Ente: Centro de lnvE~Stigación en Cioncias d~ lnformac!ón C!eeeSp;¡cial, A.C. Secto r: 38 CONACYT

Unidad.auditada: :>!racclón Genor~l. Coordinación de PcSgrado y Dirección de Administración. Clave d e p rograma y descripción d a auditoría: 800 Pro¡;¡ramao d <> .:>osgrado.

8 .· Qcvisar ias e.stratcgias d e d ifusión que se han empleado para c ara conocer los Programas de Posgrado d el CentroCeo, asi como su Impacto en lü demanda de los mismos.

Uni~er~o MueStra • '·· _ _,

Alcance, 1 •,, ' J 4· Progr~m~s de Posg rado ~ les 4 Progr3 mas de Posgrac'o a los

100% 1 aue se les d io d ifusión en 2018 aue se les é io difusión en 2018

9.· Verificar " u e existan evlcencias documentales respecto al seguimiento e' e los egres&dos; anai'zar si están dedicados a la fcrma-:ión e el Pos(;radc y si contribuyen al logro de los Objetivos, Misión y VISión lnstilvcionales.

;:Jii-1 1 ---

Universo Muestra ~canco 1 ~ · ·'

245 gredu~dos a los que se ha dado seguimiento según lo l 53 graduados de fas que se ·- . ~ 1'

22% ___ _____!>5l~e_o;le datos pro12o_rcionada ol OIC~- __ ~ val idó ~u sp~ulmien to _ -

:C.· rievisar "ue existan criterios formalizados para la integracién de la plantilla docente y que se cumplan

~niverso Muc~tra - Alcance.-

29 Profesores duran: e 2018 7 Pro fesores durante 2018 24%

11.- Revisar q •.;e existan m ecanism::>S de control escolar que aseguren el cumplim ien:o de las a~tivicades dol pers::mal do~ente, tutores, directores ce tesis y supentisor es.

- Universo Muestra Alcance . -1' Elementos de ccntrol en los 4 Programas 1 Elementos de con:rol en los 4

de Posgrado del Cent roCeo Procramas de Posgrodo oel CentroGeo 100%

1 12.- Verificar que se cuente con la designación de los responsables del archivo de t rám ite y del archivo de concentración

Universo - - M,uestra Alcance 1 ;¡es¡::ons¡¡ble de Archivo de Tramite 1 Responsable ce Archivo e"' Trámite 10096 · Responsab le de Archivo de Concentración 1 Resp onsable de Archivo de Concent ración L ______________ __

,, '. ~ í

1

'itÍ.i~ FUNCIÓN PÚBLICA 11l'2019 ó rg ano Interno de Control en el

l~oja No. 9 de 11 Centro d e Investigación en ~~ ,., .......... , .. ..... , .. ~, .. '' "'""" ¡;,l., ~ ~;¿~;;;::.,;_,

Ciencias de Informaci ón No. de auditoría:

Geoespacial, A.C. A02/800/0IC/2019

Ente: Centro de Investigación en Ciéncias de Información Gcoespacial, A.C. Sector: 38 CONAcv-

Un idad aud itada: Dirección Gencr~l. Coordinación do Posgrado y :>ir<>cción de Adm inistración. Clave de programa y descripción de auditoría: sao Programa.s d" Posgrado.

---

13.· Revisar que el archivo de trámite generado '!'n zo;a relacionaco a los Programos de Posgraco, se en:uen:re debidamcmce clasificado de ~c.:erdo al Catálogo de Disposición documental y al Cuadro General de Clasificación Archivístlca del CentroCeo vigente en el ejercicio 2018.

i· :· 1 Universo c.M,Liesttá ·· ~· , .;:Alcance ~:. · . 70 Expedient es del Inventario del Archivo de 53 Expedientes ce! Archivo de ..

6%

Trámite del drea de posgrado Tr~mlte generado d :.~ranre el 2018 1

14.· Revisar 0ue !os archivos re;acionados a los Programas de Posgraco nnsferidos en 2018 al ar~hivo de concentración (trai'\Sferencia orim,.ria), hayan cumplió o con ;os plazos del Catálogo de Disposición documental del CentroGec que corresponda.

. Univi!rsq l' Sin transferencia primaria

éurante 2018

IIL-Resultados de los Trabajos Desarrollados

Muestra , -. :-,}

Alcance .. :¡¡

Como resultado de los p rocedimientos de auditoría realizados, se determ inaron tres observ;;ciones de m ediano riesgo, mismas que r\:eron comemadas con el Director Cener~l y el Secretario do Posgrado. quienes se com prometieren con su firma a establecer las medidos correctivas y preventivas acordadas en las Cédul~s de Observaciones, siendo estas lo que en·forma resum ida se presentas a continuación:

l. De la revisión a los resultados obtenidos en el ejerc:eio 2018 de los lndkado•es "Ex:e!eneia de los Posgradcs• y "Gcneraci6n ce re:urscs humanos especializados· del Ccnvenio de Aoministración por ;lesultados del CemroCeo, vigente, se identificó q:.~e en ning1..no de los dos indicadores se alcanzó la m eta establecido para el ejérci:io 2.016, tenie.ndo un porcentaje de cumplimiento del 58% y 41% respe: tlva rr.ente.

2 De l;o revisión al cum plim iento de los requisitos de in;¡ reso a los =>rogramas de Posgra::lo impartidos por el CenlroCeo en el ejercicio 2 0'18, se determinó. ni revisar una muestra c e quince expedientes académicos de alumn05, que diez c:ie ellos no cumplen con la tot.:.llc aó de los re::¡:.:isitos establecidos en el Reglarr.erno de Posgrado y en los Planes d e Est"Ydio.

3. De la revisión a la información del doa..:mento "Inventario general de archivos·. el cu<l contiene la descripción oetallada del Inventario del Archivo de Tr6mite relacionado a los Program8s de Posgrado del CentroGeo, elaborado por la Responsable d t>l Archivo de Trámite del area :Je

1\ y 1

(iij~{~ !;~~!.é?~ .. PÚBLICA 1 ~?..Q!~ Órgano Interno de Contro l en e l Hoja No. 10 de 11

Centro d e Investigac ión en ··- , ' ' • Oot(.lo\l(llloo ........ Ciencias de Información No. de auditor ía:

Ceo espacial , A.C. A02/800j 0 1Ci2019

Ente: Centro de Investigación en Ciencia~ de Información Geoespacial, A.C. Sector. 38 CONACY'"

Unidad auditada: Dir·ección General, Coordinación de Posgrado y :::>irección de Admin;str;:,clén. Clave de programa y d5 cripción d& auditoría: 800 Programas ée Posgraci,_

Posgrado, se determinó. a través ce la revisión a la inf<Y.maclón de S3 expedientes generados durante el ~jerclclo 2018. incumplímien:o al Catálogo de Disposición Documental del CentroCeovigen:e d .. aante el2018.

Por otra p<Jr:e, se determinó la siguiente situación en las actividades relacionadas a les Programas de Posgrado del CentrcGeo, se sugiere ql"" se torr.on las rnedidas necesaria~ para ~vitar \ .. m riesgo maycr:

l. Se re: omienca fortalecer los mecanismos de control es:-olar para asegurar el cumplimiento do las actividades del personal do: ente y t•-tores, en v;rtud de e; u e 1~ me=nismos empleados durante el2018, no son daros respecto a las activldaces desarrolladas pe¡-del persona' docente y Jos tutores.

2. AtE>n::ler con oportunidod las recomendaciones em iti::l•s por el Comité de Puros en las Evalu;¡¡cJones Plenar;:;,s de los Programas ::le Posgrad :.>, a fin de obtener el refrendo de su reg istro en al PrO!;¡'fám < Noctonal de Posgrodos de Calidad.

JV.·Conclusión y Recomendación General.

Conforme· a los reS'.Jitados de la auditoría practicada a las actividades relacionadas • los Programas de Posgraco de :u enticac. en el período ;omprenciido dell0 de enero al 31 r:Je d iciembre de 2018, se confirmó la alineación de los " rogramas de Posgrado con el Plan Nacional de Desarrcll:> 2013·2018, ::>rogram a Especiol de Ciencia Tecnología e innovación 2014·2018,y Progroma Estratégico de Mediano P!nzo del CéntroCeo ZOli.-2018 (PEYI;'l), ;:¡sf como la contribución que tienen en el currtplimicnto Ce la Misión y Visión 1 nstit.;cional; no obstante, s:? observó q\..·e no se cvn1p:ieron las metas ce los cios Indicadores del Convenb de AdmlnLo;tración por Res:Jitaoos relacionados con los Programas oe Posgrado. lo cJal impact., dircc:t;:,men: e con el objetivo institucional d el ?~MP 2014 -2018: "Incrementar la capacidad y caadad de los Programas e~ Posgraco"; asimismo, se determinaron inc-.mpllm iemos normativos relacionados a la falta de soporte document~l que acredite el cvrr,p:imienLo Lota! de Jos requisitos por a la admisión e inscripción en los Programas de Posgmdo, y qt.e el Inventarlo del.'lrchivo de Tramite del ~rea c e Posgrado, so encuen'.ra en dc.sapago a Jo estableddo en &1 Ca tálogo de ::>Jsposición Documentar del CentroGeo: r;;~zón por la cu;;~ l es necesariG> ciar vtenclón a la5 rccomendacicne5 rnencion;::¡oas en las obserV()ciones comentadas en el presente in forme, a fin do evitar su recurrencia .

!\ ~)

1

(~~i !E!'!~19.~ .. PÚBUCA 1 ~~2á? órgano Interno de Control en e l

Centro de Investigación en Ciencias de Información

Ceoespacial, A.C.

Ente: Centro do lrwestigaciór\ en Cianclas de Información Geoespnclal. A.C.

Unidad auditada: Dirección General. Coordinación de oosgrado y Dirección de Administración.

L____ --

V • ..Cédula de Observaciones

Hoja No.l: o e 11

No. de auditoría: A02/BOOiOIC/2019

Sector: 38 CONACYT

Clave de programa y descripción de auditorfa: 800 Programas de Posgr~do.

-

_}

1

HO)s 1':0, • d• 3 ·'· . .. ta ~=~~~ ~~~.~2~,_PUBLICA 1 X ~~1.?

Órgano Interno de Control en e l Centro de Investigación en Ciencias de Información Geoespacial, A.C.

Nllme·o o" audltor1a: 02/2019 1\•Jme·c de obser,acl~r: 01 Monto flscall za!>l": :l.O Monto fisco !Izado: O. O Monto por ecla·a•: 0.0

. . Cédula d e Observaciones

Ente: Cent:o de lnvesligación en Ciencias de Información Ceoespacial A.C.

Unidad Auditada: Direcció"> Ce"le1al, Coordlnadón ce Posgracoy Dirección de Adm'nistradón

INCUMPLIMIENTO DE METAS RELACIONADAS A LOS PROGRAMAS DE POSCRAOO

:>e la revisión a los reso.ltaoos obtenidos "" el ejerciC:o 2018 éc los Indicadores •Exce:encia de los ~osgrados" y ·cencración do reo....rsos humanos especializadcs• del Convenio de Administr:.ción por ~esultados del Centro ce Investigación en Ciencias de nfor::ración Gcoe.spacial, AC. :eentroCeo), vigente. se identificó q:.~e en ninguno de los

dos indicadort>s se alcanzó la meta establecida para el ejercicio 2018, en vim:d ée !o s~gui:~-r.te:

1.- (ndícador "Excelencia d e los Posgrados" Unidl)d d e medida Meta 2018 Resultado 2018

NFu~: 1\.(Jmo u:> <:o ¡:,.'"f'o.:JIUtnM regist.·a:l:-ttn • 1 PNi)C di nuev1 cruciC,r- o 3 NFc: N',), .:uo ci~ ::-·ogra-nas ..-.gist•tdo' t n • 1 f':NnC dfl t.l"' dll$8'1'0 lo, 3 e N•·e: N úrr er~ de prog •a,.. <'~S 'eQ lt.UéCOS <1 r Ol· PN PC O'J r~~lldudo. 1 1

N!•a: Ni.•m:ro de- progrcMar. Mg '!tr"dO(l on el PNPC df) C:>mpe~rcla ir,terra::ioncl, 1 o

N•·•-= Núrrero de prog •arras de I:::)Sgr,x:!c i'(IO:>noel~t;$ POI CO.~AC"'T ~,. el PNP:::. ; L

(N 'tJ:~ + 2Mt.) •· 3NP<I .. 4Vo)/4Nrofo 0.65 {.\$?5

2.- Indicador "Generación de recursos humanos especializ.ados" Unklad d• mtdJda M~t~ 20)8 R.~uJta.do 2018

"a-:: 1'\ ómt':rc- de- alu 'Yl f'IC$ g rad~Ol {1 n ~r<:9 ·orr.as d• •spe :1¡ 1' :!ad oe PN PC 1.2 IZ

f\(f'•,,: N(r-¡;ro di'!' .afum10S QfaO.I.e<:O~ C1 pfO(Jf'1;MOS :11 "TT,Itst'fa del PNPC 17 ¡¡

"Q J: :-4Urrerc de ciUrnros graodi.!OC$ e r proG 'brl'ttt~ d~t QQC't:)rado d•l ~NPC 2 o !\.: NünEro ~ ln-."'?s:::igado·u e• , Ct"'t~tO 34 3::

:~e-..,"" ,. '11~• -.n 0,73

Monto por rocJp&rar: ~.0 R'esgo: MR

Sector: 38 COI\ACYT

Clave de programa y descr ipción de la auditorfa: 800 Programas de :>osgrado.

COn ef propósito de subsana corrert<Jda en la presente observac su rea.rrencia, este órgano lnte1 solicita a la Dirección General del Ce a la Ccor::linoción da Posgrsdo y Posgradc.. se realicen lüs siguientes

CORRECTIVA:

l. Elaborar y p resentar a l órg~no lnt un informe fund~do y m otivado explique pormenorizadamente las e modo, t iempo y lugar de lo sig uient ,

a. La justificación por la cual, no se para el ejercicio 2016 del indicl de los Posgrodos".

c. La j usti fic.,ción por In cual. no se para el ejercicio 2018 del Indica de recursos h umanos espe::i~li z

El informe que se presente cebe nombre, puesto y firmn de los se~ rcspons~bles de la información y prc caso. la documentación que acr edít• se describan.

la stuación n y ef ::fe evitar o de Contrcl,

troGeo. instn...!ir Secreta río de

rr,ecidas:

no de Control, en el q .1e se cunstancias de

lcanzó la mere; or #Excelencia

lcan zó la meta or "Ceneración dos".

\ á c:mtencr el '·\ dores públicos ";) porcionar en su \ -es hechos que \

t\

.:;:.' FUNCIÓN PÚBLICA l ~2019 :~:::~ ., ..... .,.4 .... ... w · ·~- :· X ao~1.."'".;.

Órgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

Ho)es No. 2 de 3 Número dé aLdito·-re: 02/2019 Número de ocscr~c·ó."l: 01 Mo~to~!iCa ·nda: o.c

Cédula de Observaciones Mo~ro ~sca!l>sdo: 0.0 Monto por ccla·a -: O.J

. .

Ente: Centre de 1 nvestigación en Ciencias de 1 nfcrm<.>ción Geoespacla l. A.C.

Unidad Auditada: Dirección Genera l. Coordi~ació:l de Pcsgrado y Di recelen de Acminlstrací6n

Conforme a los resultados anteriores, ras me~as para 2018 c'e !os Indicadores "Cxce!encia de los Posgrados" y "Generación de recursos humanos especializaC:os" t ienen Jn por:cnt<ljG da cumplimiento del 58% y 4>% respectivam ente.

Indicador Meto 2018 Resultado 2018 Porc•ntaj• de cumplimiento

~XC@Ianc:·ade los ?osgl'2dos 0.65 0375 58'1 Gener~ón de ft'CUSOS h.J"'!\Snos

1;19 0.73 4191 le~ci!ll tados

CAUSAS:

Sector: 38 CONACYT

Monto pm recupc·rar: 0.0 Rl&sgo: MR

Cl ave de p rograma y de>scrlpción de la auditoría: 800 Programas de Posgradc.

PREVENTIVAS:

La Dirección Gencr~l del · CentrcGec debcr5 m anifestar al Órgano 'nterno de Control su compromiso para cue en el slg ~iente proceso do p ianeación y actuali zación de las m e:as de los inc'icadores dei Convenio de Admin<strac'ón por Resultados relccionados a los Pr:>grarr.as de Posgrcdo del CentroGeo, se definen las metas ccn la p;! rti:ipacíó:-. de la Cocrdinacoón de Posgraco, y del Secretariad::. de Posgrodo. ;¡fin de que sean met.s facibles, alcanzab les y congruentes con la

:.as rnetas de los indicadores f\ .. eron establecidas sin la participación d da Pcsgrado, y del Secretariudo de Posg ra::Jc del CentroGco.

e la Coordinación 1 capacidad de los Drogramas :le Pcsgrado del CencroGeo.

~\~Has no acorde a la capacidad del CentroGeo respeco al núm ero de alumnos Fecha Compromiso: 15 d" agosto de 2019 g r?duadcs.

~FECTO:

Incumplimient o del Conve~io do Admin iS"..raci:Sn pcr Rcs..'ltacos del Centro de lnvcst:gaclón en Ciencias de Información Geoesp~cia i. A.C. (CentroGec), vigeo1te.en 2Cl8.

FUNDAMENTO LEGAL:

Ley Federal de las Entidades Paraestats les, artrculo 59 fracciones V'il y IX.

Dr. Jos<> lgnaci DI rector General del

Ciencias de 1 nfon

'~ pela Castañares ~~re de Investigación en ción Geoespacial, A.C.

\~1 1\

(:,~ FUNCION PUBLICA ' 2019 ' , i \"f.:;• .-. .. ••Hn,• 1:.:• '• H ' , j';Ui,,.-:;_,_a

órgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información C&eespacial, A.C.

Cédula de Observaciones

Hcjc.s 'jO. 3 de 3 NGII'<JJO de audi:oria: 02/2019 NO-r.cro de ot)se"'..-adó;: o· wonto fs<:alizab.e: o.o tvonto fs.callzodo: C·.O rvonto pc>r ;¡o!arer: c .o IVO'llo oor :~cL:::-2~.-: .. : 0.0

----------------------------------------~-----------------------------------------------J nles0o: wR

Ente: Centro de :nvestig.<>dén en C!e11clas de .nforrr.adón Ceoespacial, A.C.

Unidad A uditada: C)irección General, Coordinación ce Posgrado y ::>irección de Administración

Reglamento de la Ley Federal de Entidades P;;¡raestatales. articulo 15.

Ley de Ciencia y Tecnología, artículo 59.

Reglamento ée Posgradc del Centro de Investigación en Ccogratra y Geo,.,..,átic;; " lng. Jorge •. -amayo". A.C. (Cer.troGeo), artículo 27, numera 1 <'.3.

CO')Venio de Adminisuación pcr Res J ita e! os d el Centro de Investigación en Ceogrzfí;: y Gr.omátlca, •lt'lg, Jorge L Tamayo•, A.C. celebre do el15 de mayo de 2QC.g, y vigen•e en 2018.

Manual de Crg;;¡nización del Centro de lnve>stigación en Ciencias de Información Geoespaclal, A.C., vigente, Atri buciones de la Dirección General: 1, m . mm y oo.

"1anual General de. Organización del Centro de lnvestig;¡clón en Geografía y Geormítica "lng. Jorge L Tarr.ayo" A.C., vigente hasta el :<6 de octuore de 2018, Atribuciones c:e la Dirección Cer.er~ l:ik. J, 11 y mm.

_ic. Mlg u el Angei 'García Jiménez ALidit-~r

30 de m ayo de 2019 l"echa de elaboración

Sector: .:!8 CciNACYT

1

Clave de programa y descripción de la auditoría: 800 Prcgrama.s de ocsgrado.

/.(Jtllt1ttici$co Javier Rodríguez A ldab<> y Zabarain

~cretariodo? Posgrado c!c: Cemro ce lnvest:gación en Ciendas de Información Gecesp..-.::ía!. AC.

Titu1_:;:.9 aura Salinas !=lores

rg¡¡ no Interno de C~ntrol

\

,-""' ·• , ,. ;.;J :: FUNCION PUBLICA \~1', , .tnl''- ,¡ .,.,,,;:. •-'1U

~-· i~.~l? Órgano Interno de Control en el Centro de Investigación

en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

~lo] as 'lo. 1 oo 6 Núme<o de auditoría.: 02/2019 N!Jn-ero de ob«>-vació~: 07 wonto fscalizab e:o.o

Cédula de Observaciones wont.o fscalizaCo: o.o rvonto por o:::!arOllr: c.o WO"llO ocr recL;;c-a~.a~: O.~

, Ries¡¡o: IV f1

Ente: Ce m ro de 1 nvestigacién en Ciencias de .nformación Geoespacial, A.C. Sector: 38 CONACYT

Unidad Auditada: ::lirección General, Coordinación ce Posgrado y ::lirección de

Administración J Clave de programa y descripción de la auditoría:

.. 600 Programas de Pcsgrado.

REQUISITOS NO CUBIERTOS PARA INGRESAR A LOS PROGRAMAS DE Con el pro¡::ósit o de subsanar la situación POSGRADO comentada en la presente observación y el ::le evitar

De la revisión al cumplim iento de los requisitos de ingreso a los Programas de Posgraoo impartidos por el Centro de lnvestig~ción en Ci•mcias de ln formnción Geoespacia l, A.C. (CcntroCeol en el ejercicio 2018, se determine, al revis~r una muestra de quince expe::l!e"tes académ icos de alum nos ce los Programas de Posgraéo en sus nivetos de Especialidod, Maestría y Doctorado (ver detalle ce el(pec'ientes revisados en Anexo 1], que diez de ellos no cumplen con la totalidad de ;os requisitos establecidos en el Reglamento de Posgrado y en los Planes de =stud'o correspondien tes, por le siguiente:

a) Alumnos de la Especialidad en Ceomátiea:

1.- En los 3 expedientes .académicos revisndos de alumnos inscritos en la Especial ida• Geomótico durante el e;erciclo 2016. no se cuenta con el comprom iso por escrit: c'cc'icer t iempo completo a la rea lización d e sus estudios de posgrado, ce confcrmi con el articulo 28, n llmeral 8 e el Reglamento de Posgrado, y apartado 6 "Duración d• estudios" del Plan o' e Estudies de lo Especial idad en Geomática.

No. Nombre Oocvmentac;ión fattante en el e)(pedieote

académko . C.rut Menc.oza Andr~a Estéphal"'ty

2 l..i oino Alverez Ricardo Arturc Compromis= po; as:crito dtt cedlca~ tierr po ccrnp~e:o

<l 1a realizac:ón ce s:.Js e!;tudlos ce pos:gr~oo 3 Mcj!O Z1..luaga Pads ;\ndrea

en de

dad los

i.Jna invitación institucicnal prom::>vida por lnfotec, con le finalidad de eva luar una plateforma

su recyrrencia, este ó rg;;;no Interno d "' Contrc l, solicita a la Dire~ción General del CentroGeo, instru Ir i!> la Coordinación c e Posgrado y al Secr<?.tario de Posgrado, se realioen l<>s slg:.~ lentes medidas:

CORRECTIVA:

1. Elaborar y ¡::resentar al ó rgano 'nterno de Cor.trol. un informe fundado y motivado en el que se expllc;ue pormenorizada mente las circunsurdas d" modo, tiempo y lugar de lo siguiente;

~. La Justificación por 1~ cu9l, se prestaron expedi"'nt~s académicos originales a la Secretaría General del CentroGeo. especifica n::lo lo siguie;;te: l. lnsr.anoia que autorizó el préstamo: ii. Fechas o' e préstamo y devoludón: iii. Nombre y puesto c'el Servidcr Público de

IV. V.

la Secret aría General del CentroGeo que recibió y devolvió los cxpedlemes; Cantidad de expedientes que se prestaron; Espeoific.x si se emitió algún dooumento o resguardo ce los expedientes -e:-.tregac'os a la Secretaria General e'"! CentroCeo:

t~

i~k: FUNCIÓN PÚBLICA 1 i~'20l9 ~. -..·>J . •• --~·~· · -,~ ... .(-" l:'.' 'ó o.ti•"';Vt•••..!'o' ••:.o;. Ofl.'.llallJh'Ñ

ó rgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información Geoespacialt A.C.

Cédula de Observaciones

Ho)ns No. ?. de El 1\;)r·>ero de auditoría: 02/2019 NUmetro de obsQrva::!ión: ~1 Monto flscali2• ole; o.c Monto llscalfzadc: 0.0 MO:"ltO por ~el a '11 ': 0.~ Monto ;cor r~cuj:X'rar. ~.e

L----- ---------------------- - ----- - ----- --__; Rl<'sgo:tv.R

Ente: Centro de Investigación en Ciencias de lnfo:mación Geoesp<~ciai,AC. Sector: 38 CONACYT

Unidad Auditada: :>lrecdón General, Coordinación ée Posgrado y :::>irección de Oave de programa y descripción de la auditoría: Administración 800 J::rcgramos de Posgrado.

informática para el wguimlento de la trayectoria escolar ée los alo..mncs del posgrado, vi. Acciones realizadas al moment:> de que se w ¡::restaron a la Secretaria General del CentroC-co, los expe::liemes d e los alumnos percataron del extravió do dcx:o..mentos: y matriculados en los diversos programas para q.Je estos 7\.:era escaneadcs e integrados a vii. Gestiones realizadas para la recuperadón dicha plataforma: sin ombargo, en la labor de escanear los expedientes, se perdieron y de los documentos extraviados. revolv:eron docum-entos.

b. La jt.stificadón por la cual, no se obtwieron los b) Alumnos de la Maestría en Planeación Espacial documentos que se describen en el inciso b)

nt.meral 2. y e) de 1<> obseruaci6n. 1.- En los 6 expedientes académicos revisados de alumnos inscrit os en la Maestría en ?laneación Espacial durante el ejercicio 2018, no se e u eme con el compromiso pcr -· La justificación por le CUil l. en e u otro

escrito de asistir puntualmente a los cursos presenciales y de dedicar las horas de expedientes no se cuenta con la consta ncla ce estudb req,.,cridas en el plan de estudios, de conformidad con el apartado 3 ... oerfil y buena salud del alumno, y en uno no se cuenta requ isitos de ingreso ... numeral 8 del Plan ::le Estudios de lo IVaestría en Planeaci6n con el comprobante de cornicilic, como " " Espacial. describe en el in<:iso d) de la observación.

No- Nombr~ Oocuf11ont;¡ción fattante en el expedien~e, El informe que se prE>sentc deberá cont0ner el

académico- nombre, puesto y 11 rma de los servidores públicos 1 1!\illltl!-:tl Mon:ojano UlutQ A··,.gtilice responsables de la inform3ci:5n y proporcionar en su ¡ Górnoz Hc·rc~ R.a-¡rr:ur.do

Comoromfr.e OC!r es:-·ito ele e.sis.tlr PJ"\t'.J~I f'l"ét,t.o ~ .os onso, la documentación que acredite los hechos que 3 M ... rli2. T;;;pia Mara V"cto•ia

4 R~yesAiv&rl't Ca tali ·.a CIJ'CC:l prtr.enc'a es y de: de<:icar as i'.Oft.S de estudio se describan.

S S ilnchez Curie ! A lf•edo req .. .e-r!t:las é 1. el plan de e~udfos

6 V al de¡ Quirm: Her...,f:S C .. "JVid 2.- Se deberán realizar las gestiones q .Je sean necesarias para que, de: los alumnos que se

2.· Asimismo. en el expediente del C. Hermes David Valdez Quiroz. no se o.:enta con la m encionan en los incisos a), b). e) y d) de la

: acreditación del idioma inglés, de conformidad ::>n ol artículo 28, numeral 4 d el observación, se obtenga la documentación faltante,

[ Reglamento de Posgrado. a ñn de que se acredite el cumplimiento de los

\ '\)

{~:,~ F~~!.~~ .. PÚBLICA 1 f~ 1 Ho:a·s ~o. 3 éo 6

Órgano Interno de Control en e l Cent ro d<> Investigación 1

Num<>:c céaJdkr'a:02/2019 en Ciencias de Inform ación G804!Spac::ial. A.C. Núrne·ooeobservación:C'l

'..iO:n¡:;: fiscaliz.Jbti!: C.O -· - .

Cédula de Obs~>rvaciones ~1cr:c fscalícildo: O.C 'l<lcr.:~ po-a e arar. o.C '\1cr.:o po: r&-cuperar. 0.0

L-----------------------------~----------------------------------__j ~~~"'R Ente: Centro de Investigación en Ciencias ce lnform~ción C.ecespacial, !> .. c. Unidad Audit ada: Dirección General, Coordinación de .oosgr~do y Direcci:Sn de Adm inistración

e) Alumnos del Doctorado ~>n Ciencias de Información Ceoespaeial

l.- De la revisión e 2 expedientes académicos de alumnos inS<:ritos en el Doctorado en Ciencias de Información Ceoespacial d •Jrante el ejercicio 2018. se determiné cue en el

Sector. 38 CONACY"' ~ Clave de programa y descripción de la auditor( a;

600 Programas de Posgr¡¡do.

requisitos establ~?cidcs en el Reg larnen to do Posgrado y en los Planes de EStudie.

PREVENTIVAS:

El Director Ccr.eraldeherá ir.struir al Coordi"'aéor ce Posgrado. a efecto d e que reelice lo siguiente: ex paciente de le C. Aura Ramos. L:>ra, r.o se cuenta con el compromiso pcr escrito de

dedicar tiempo comp!e;co a la realización de sus estudios, de conformidad con el artículo 28, numeral S ce, =!eglamento de Posgrado, y apartado 8 •Duración de les esn.dics" d el 11. =>lan de Est1.dios del Doctor<:dc en Ciencias ce 1-.formación C.ecespacial.

Instruir al Secretario de Posgrado, o fin de que en lo subsecuente, se asegt:re de recopilar e integrar al expec iente oc<:démico correspondiente, la informoci6n y documentación que a:r.,dirc el t otal cumplim ient o de los requisitos es:ablecioos en el Reglo monto de Posgrado y en los Planes de Estudio, así como de m antener y solvag~.:arclar los expedientes de los alum nos, de conformidad con ~lartfculo 27, numera les 3, 15 y 16 del Regl~ mento de Posgrado.

d) Oocumentaci6n personal no académica

A::Hcion;, lm ento. con relación a la docum entación personal no académica que del: e presentar cada alumno par<> su inscripción en el progr!m~ q~;o conesponda, misma que, de acuerdo a lll información proporcionada por el Secreta rlo de Posgrado. es la sigc. lente:

• Acta ce nacimiento • CURP • Identificación oficia l • Corr,prcbante de domicilio • Constancia de buena salud

Al respecto, ce los q:,¡ince expedientes ac;odémiccs revisados, se determinó que en c=~o expedienteS no se cuente con la constancia o e buena salud del alumno. y en .. me no se cuenta con el comprobante de domicilio, como se dctal!a a continuación:

2. Vtgilar el cumplimiento del Reglnmcnto ce Posgrado en !o re7erente a los reouisitos q.;e debe cumplir et.alcuier as¡::ir;;;n:e a uno de los programas de posgrado del CentroGeo. de conformidad con el art/o.Jc 23, numero\ '3 del Reglamento de ?csgrado.

\~

\

1 ~

1-o)as No. 4 d<> 6

_,.: FUNCWN PUBUCA 2019 ., . . i , -;: .,.. ~ ... ., .. ~., 1 ¡¡¡') ~; ...

Órgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

f\jMO~o de auditc..-ia: 02/2019 t\.JMa·c de obsef\.-cteiCr.:02 Monto tiscollza':lli>: 0.0

.... ~. .. Cédula de Observaciones

Mcl'\to fiscalizado: o.o Vlonto por aclarar: 0.0

Ente: Centro de Investigación en Ciencias ée Información GeoespacíaJ, A.C.

Unidad Auditada: Dirección General, Coordinadén de ."osgrado y Dirección de A::lmlnistmclón

¡No. Nombre cteJ alumn o Prognma de- Posgr.ado Document o faltantt!' , Cr..al M&rl:::Joza.4ndrea ~~phany F_spe<::i a:lidad <m e ~crr,áti c-a Cor-.st~r"'c.la de t::t,ena sa!JC J,. l adlr.O AIVI!!'CZ R:cardc Arl'...H) E spe-cl a lldaé er. G oe-c 1"'!"' ati ca Col"',stancia C:e bLe-na ~kto

~ Me:ra Z .. lluagc. Pach /~r..dree E:!ipac:iolidoa &n Secrr.atica Const.OnCIQ d~ bLenaS3iud

4 Cáttln Th:lmas Ooctorodo én Clend;~$ de

Con.«~~r.cia Ce 'ouena sa!t..d :r.to rmadón Oeoespacial

.S Mvt'.I% T!.pla MJ.12: v·ctor a Y. oli~Sitrra en Pl;enoeación

Cor-,prc~ntc de dorr icilio ar:acllll

CAUSAS:

Deficiente muntenimientoy salvaguarda de los expedientes de alumnos.

Deficien te ¡¡dministración éel proceso de aomisión- inscripción del Posgrado. a efecto de aseg:;rar que to::los los alum nos cumpl=n en su totalidad con los requ isitos esta blecióos.

Falta de sw¡::ervisión en el proceso de adm isión - inscripción de Jos al u m nos del Posgraco.

EFECTO:

Alumnos aceptados en l::>s Programas de Posgrado sin acrceitar en su totalidad el e u m plimlento de los requisitos.

Expcd lentes Incompletos de los al u m nos del Pcsg rado.

lnc1..mplimlcnto al Reglamento de Posgrado y los Planes de Estudio.

'VI·::nto po• re=uperar: C.O Rle!igo: MR

Sector: 38 CONACYT

Clave de programa y descr ipción d e la auditoría: 800 Programa$ de Posgn!do.

Fecha Compromiso: 15 de agosto de 2019

~ Dr. José lgna<:\0¡ apela Castañares Director General ::lel<!entro de Investigación en

- --·-· -

/a rancisco JaVjer Rodr fguez AJdabe y

Zabarafn Secretario d e Posgrado del Centro ée Investigación

en Ciencias de Información Geoespacia:, A C.

\ ~

. :,~~ FUNCION PUBLICA 2019 " . . i - ~-/ . , .. , .. ·--··~·"·'" 1 . .;.;,;-.

Órgano Interno de Control en el CQntro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

Cédula de Observaciones

Ente: Centro de Investigación en Ciencias de In formación Gccespaclal, A.C. Sector: 38 CONACYT

Hoja$ No. S de 6 NIJmero de audito:ia: 02/201.9 t-:llmaro dé ohsétvadón: 02 Monto llscaliLa<:le: o.c Monto f iscalizado: o.:. M OI'"ItO por aclarar: o. o MOñlo por rec•...1pcrar: 0.0 Ri&l:go: M;¡

Unidad Auditada: Dirección Ger1eral, Cocrdinación de ?osgrado y Dirección de Clave de programa y des.:rlpción de la auditor[ a: Adrrinlstraclón

FUNDAMENTO LEGAL:

Reglamento de Posgraéo del Centro de Investigación en Ceograíía y Ceomática "lng. Jorge L T.:.mayo". A.C. [CentroGeo), ~rtlculos 3; 23, numerales 13 y 20; 27. num erales 1, 3, 15 y 16: y28.

Plan de Estudios de la Especialidad en Geomatica. apa~ado 3. "Perfil y requisi tos de ingreso", numera 1 8.

Plan de Est'-'<lios de la \!la estría en Planeación Espacial, apartado 3. •perfil y req:.risitos de ingreso', numeral 8.

Plan ce Estudie-s del Doctorado en Ciencias de :ntormación Ceoespacial, apartado 8 "Duroción ce los estudios".

1 Manual de Org<m ización del Centro de 1 nvestigacién en Cicncios de 1 nformación Ceoesp1ldal. AC., vigente, Atribuciones de la Dirección General: 1 y m m.

).llanual General de Organización del Centro de [nvestigación en Geograña y Geomática "lng. Jorge L Tama;yu' AC, vigente hasta el 26 d e cctubrc de 2018, Atribuciones de la :::>irecci6n cen,r21: k y 11.

Li~. Miguel Angel Carcía Jiménez Auditor

30 de m ayo de 20:9

Focha de elabora~ión

800 Programas de Posgrado.

aura Salinas ~~ores

gano Interno ::le Control

\

y

Ente: Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

Unidad Auditada: Dirección General. Coordinación éo Posgraco y :Jlrección de Administración

Sector: 39 CONACYT ~ Clave de programa y descripción de la auditoria: 800 Programas de Posgrado. ,

ANEXOl

Expedientes académicos revisados

No. Nombre Programa de Posgrado 1 Cn.z t~e:ldoza Andrc~ Esraol>ar)i E'S:·;:edalicad en Geomática

2 ladi:-.c Avarez Rica reo Artu-o Esp::!cialicad e n Ce-omática

3 :-tejía Zu!uaga P<><> a Andru Espedafidad e n Gecmática

L. 3a<e~= Mon~ejono Lau-a Angélica

Maestfa en PJaneació!l Cs:>ad<l

5 Gómez Horrera Raymu1éc Maestria en Pl2neación Espacia

6 M uñiz Tap:a María V lctor'a IV;aestría er. Plar.eaciOn ESpaciAl!

7 Reye-s Álvare~ Catalina w.oostria en ;>Jar,eaclón Espacial !) Sanchez curiel Alfredo M ae~tría en P lar.eación Esp;)cial

9 Volc'e~ Qui roz Yermes 08vicl M aestria en p:aneadén Espacial

lO Carnpillc Carrero Po·lsAiejandro Maestría en C:~n~!as de lrformación Ceoespac!~l

11 De la "lora Peña Arlene Maestrfa en d endasde lnforf"'"'¡ac"ón Oeoespacial

12 ~onzá'ez Zuc:o!olto Keri'T'C Maestria en Ciencias de lnfor"'"\ac~on Cec&spaci.al l..l Moreles ló¡::::ez saías Mc.estri~ en Cien-:::ias ée lntor:rec~ór, Ceees~c·~t

1

14 Cattin Thoi'T' as Occ:orado en Cienc'as de ln'orm9CI6n Ceoespaciaf 15 Ra:rcs lora A\.ra Occ-.orado en Cienc'as de lrtormaclon Ceoe.;paeial

\ ~

J;

Hojas No. 1 de 8

6~· ~-~~_I9,_~_PÚBLICA 1 f~¿~ Órg ano Interno de Control en el Centro de Investigación

en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C. r.. .lM~·o de auditoría: 02/2019 t\;jM2"0 dé observaci~r'\: 03 Monto tiscali7.a :::la: ~.0 Monto fis<:alilado: 0 .0 ~ionto po! aclarar: 0 .0 Cédula de Observaciones Mc.-.t<> po• reeupe<ar. C.O Resgo:I-H

Ente: Centre de Investigación en Ciencius de lnfcrmaci6n Ceoespadal. A.C. 1 Sector: 38 CONACYT ~

Unidad Auditada: Dirección Cenera l. Coordinación de Posgrado y Dirección de Clave de programa y descripción de la auditorfa:J Adrninistr21ci6n 800 Program as de Posgradc.

INCUMPLIMIENTO AL CATALOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL DEL CENTROGEO VIGENTE EN 2018

Con el p ropósito de subsanar la slt:.Jacfón comentada en la p resente observadón y el de evitar su recurrencia. este Órgano In terno de Control, solicita lO la Dirección General e el CentroGeo, instruir

1

~ la Coordinación de Pcsgrado y al Secretario de Posgrado, se realicen las sig•-ientes medidas:

De la revisión a la información del documento "Inventario general de arch iv:>s'·, el c1..al con:iene fa descripción detallada del Inven tario d!!l Ar:hivo de Trámite relacionad:> a los Programas de Posgrado del Centro de lnv.,;tignción en Ciencias de .nformación Geoespacial, A.C. (CentroGeo;. elaborado pot 1• Responsable cel Archivo de Trámite del área de Posgrado, se determinó, " través de la revisión a la información de 53 expedientes generaoos- ourante e! ejercicio 2016, ine~..mp:imleoto al Cat¿fogo de Dis¡::osición Ooc"Jmental ::!el CentroGco ~igente durante el 2018, en virtud de lo ' 1. siguiente:

l. En !os 53 expecler"ltes generados durant.e el 2018 (Ver detalle en Anexo -¡, se 9 bscrvaro r'1 las siguien tes in=onsisten::;:iils respecto a s• .. : reglstro en el lrwentcrio del Archivo de Trérnlte y lo estipulado en el Catálogo de Disposición D:.cumemal del CentroCeo, vigente durante el20i 8:

a) Los exped ientes est án registr<dos con valor documenta l "Administrativo" y "Legal"; sin embargo, ée ¿¡cuerdo al Catálogo, solo t ienen v•lor documental ·'Administrativo·.

b) No se especifica el mes y día des:.~ apertu ra.

e) Los expedientes están regisr..rados con una vigencia documental en e! archivo de concentración de 7 años, y una vigencia total "PERIII.AI\ENIE'; sin embargo, de ae~..erdo al Catálogo, la vigencia en el <lrchivo de concentración es d e 3 ai\Ol;, y una vis¡enc:ia total de 8 años.

2. En el caso de ' 4 de expedientes {Ver detalle en Anexo 2), no se especifica el m es y día de cierre del expediente.

CORRECTIVA:

8aborar y present<lr al Órgano Interno de Con vol, 1.. n informe firm ado por parte de la Responsable del Archivo de Trámite del érea de Posgrsdo. '"' el q •..:e se expllo,ue pcrmenorizaoamente las circv nsta l"lclas de m odo, t iem po y lugar de lo sig uieme:

a. La justificación p:>r la cual, e! reg lstro el"l el lnvent~ rio del Archivo de Trámite de los S3 expedientes genero:dcs du mnte el 2018 (Ver deta lle en Anex.o -¡, no se apegan a lo estipulado en el Catálogo de Disposición ~u mental del CemroGeo vigente durante el 2018, tal y corno se describe en los incisos a), b) y c).::fel numerall de 12 observación..

b. La justificación por la c;.¡al, en el Inventario del Archivo de Trámite. no se especifica el mes y día de cierre de los 14 ex¡::edientes que s" mencion¡¡n en el num eral 2.

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;·(;; ~~S!9.~.PUBUCA 1 ~ ~J? Órgano Interno de Control en e l Centro de lnve.stig.aeión

en Ciencias de Información Geoespacial, A.C.

Cédula de Obsl>rvaeiones

Ho~as N.o. lee 8 Núme'cce a.J::ftcr'.l: 02/2.019 Núm<>·o o e cbservación: C3 "tonto fiscalizable: C.O 'ion::: fiscalizado: :l.C \1cr:-c po· ac.arar: O.C \.1cr.-:c po' r&-""\JpeHU': O O

L-------------------------------------L-------------------------------------------__jl ~~~MR Ente: Centro O& IIW&Stigaclón en Ciencias ce Información Ceoespacial, A.C.

Unidad Auditada: Dirección General, Coordinación de Posgrado y Dirección de Ad mit1istracl6n

CAUSAS:

Falta de conocimiento sobre la normativfdad en mat&ria de archivo por parte de la Responsable d&l Arch ivo de Trámite del ;;írea de Posgrado.

EFECTO:

l!"lcumplimiento al Catálogo de Disposición Dxumental del CentroGeo vigente d ..trante el2018.

Generación d& Información incorrecta respecte al archivo de trámite del área de Posgraco.

FUNDAMENTO LEGAL:

Ley Fcdcr¡¡l de Arch ivos, artici..Jos '2, fracción 111,13 y 1L.,

Re·glam cnto de la Ley Pedera l de Archives, artículo 11, fracción , VII I, XI, XIV y XVI.

C~tálcgo de Disposición Cooumentai del CentroCeo vigente &n el ejercdo 2018.

O.:adro General de Cl~si1kación AcchivíStica dt>l CentroCeo vigente en el ejercicio 2018.

Sector: 38 CONACVI

Clave de programa y descripción de la auditor(a: 800 Programas de Posgrado.

El lnforrne qc:e se present e deber á contet>er &1 nombre, puesto y firma de los servidores ¡:úbllcos responsables de la información y propcrclor~ar en su caso. la dccu mentación que acredite los hechos que se descríban.

2 Corregir la información de los ex¡:edientes C:el Inventario del ArC:-.iv:> d e Trcmi:e del área de Posgrado. y proporcionar el dccu mento corregido al órgano Interno de Control.

PREVENTIVAS:

El Diroctor Caneral deberá instruir al Secretnrio ce Posgrado. a fin de cue se realicen l~s siguientes llCCiones:

1.

2.

Hvcer cei conocimien to de la ~¡espons<>bio del Archivo d& Tramite del área de Posgrodo, el Catálogo de Disposición Dccu mentilf y el Cuadre General de Clasificación Archivística d&l CemroCeo, vigentes. Instruir a la Responsable del Archivo de Trámite del área de Posgrado, a ñn de que el registro de c;cpedlemes en lnvemario cel Archive ce -rámite. sea en estricto 2pegc al Cvtálogo ::le Disposlclén Dccumental y el Cuadro General o& Clasificación AF.hivística del CentroCeo. vigentes, de conformidad con el artici.IO 11, fracción VIl del Rcgf¡¡mento de la Ley Federal de ~ ' Archivos.

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Órgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial, A.C.

Cédula de Observaciones

Hojes No. 3 do> 6 l'lúmc•o de oudltor io: 02/2019 1\ JMem dEt obs6rvaeión: 0.5 Monto fl•callza ole: o.c Monto fiscalizado: 0.::> Monto por acle ·a·: O.:J Monto por recuperar: o.c

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Ente: Centro de Investigación en Ciencias de Información Geoespacial. A C.

Unidad Auditada: Dirección Cenera l. Coordinación ée Posgraéo y Dirección de Administra:::ién

J

Lic. MigúerAng'el Carda Jiménez A":litor

30 d e m 2yo de 2019 Fecha d e elabol'ación

Sector: 38 COI\ACYT

Clave de programa y descripción de la auditoría; 800 Programas de PosgrildO.

3. Solicitar y recibir de la Responsable del Area Coordin~dora de Archivos cel CemroCeo, la capacitación necesar<a a fin de evitar ino.;mplimientos como los descrltcs en la presente observación. obteniendo documentación que acredite la capacitación recibida.

4. Sup.,rvis<>r el cumplimiento de la Instrucción d el num eral 2, y dejar constancia documental de la mism.~.

Fecha Compromiso: 1~ de agosto de 2019

Dr. José lgnaci, Direotor G<mer~l c'el

Ciencias de 1 nfon

:~¡opela Castañares entro de 1 nvestigación en cl6n ceoespaclal. A.C.

lA r~~~c;~rRodrfguez Aldabe y ~ Zabaraln

~~~ío de Posg radd del Centro de 1 nvest lgación en éiencias de In formación Geoespacia l. A.C.

Lic. Martha J..alír:. Salina• =lores ano lnterro de Control

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Hojas No. 8 de 8

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Órgano Interno de Control en el Centro de Investigación en Ciencias de Información Geoespacial, A.C.

Núme·o C<! • Jci'tor:a: 02/2019 Núme•o <ie obser.;aclón: C3 Monto flscoiiZllbie: 0.0

Cédula de Observaciones Monto flscall7ado: o. o ~lonto por o el'""" 0.0 Monto por recJ~rar: :>.O Resgo: MR

j En te: Centro de Investigación en Ciencias de Información Ceoespacial. AC 1 Sector: 38 COMCYT

Unidad Auditada: :>irección Cieneral. Coordinac!ón ce Posgraco y :>irección de -~ Clave de Pfograma y dascripción de la auditoría: Administra~ién 800 Programas de Posgrado.

ANEX02

....... frdoo. oH ''"lt~9'"1"'"-'•end~21n!l ..,m. ~,i04CI ~~~ de'lbp"""tc ~10r Doe.unwt~ut tla Doc:vi'II-.U I OIJSI'.Jl'VAC'tONC:I ..... O..•f~IM '""'"'0> ~·L L to l APEim.IQ" 1 CIE:I:!:Clf AT ..e; TOtaj d~ ~~~--, Jt#.U 4.'V.nC~C0""C 1:1*" AOY INIS": ~,:.l'fVO "'~"'- :-:qe ,,. ; 7 C'-~Y Uo!Ft~'TF 'as-•~f'lt• • d • yu, .. ~ ,J ..

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u n::t (l()\<1 a IIC::tR;:p;.-. f(I."'MVNCC ACt-1 " S1'1'A Th'O ~EGA~ ¡c-e ('lf.,:i\ . " Df=!MA,EMl'C N~n !l',~'lh;,._ .. 1 d'•>' -·•s<:" ..., ~~~

" lSll6 ::.oonlicua: o,t;.nr''-11% ADAJA.' 1\Cf>.l ~ 'ilf'<A'I'f'/0 !..WA- ¡e"<!. &A:>. ' .,

I"ERt.lA'\ ~~= N .:> ce <1~.x-: ~01 cnoy -ctco gJ :f:: 'T¡;,

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