Gestión Financiera y PúblicaCLASE 3

Fundamentos de Planeación Fundamentos de Planeación Estratégica y Matrices de AnálisisEstratégica y Matrices de Análisis

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Marzo Marzo 20162016Carlos Echeverría MuñozCarlos Echeverría Muñoz

Ing. Comercial y PeriodistaIng. Comercial y PeriodistaMBA Y PMPMBA Y PMP

Dirección de Salud de MaipúDirección de Salud de Maipú

MODULO II. Fundamentos de MODULO II. Fundamentos de Planeación Estratégica y Planeación Estratégica y

Matrices de Análisis. Matrices de Análisis.

Análisis y elección de la Estrategia.Análisis y elección de la Estrategia.

La naturaleza del Análisis y Selección de la Estrategia.El análisis y la elección de estrategias tienen como propósito determinar los cursos de acción alternativos más apropiados para que la organización logre sus objetivos y su misión.

Las estrategias, los objetivos y la misión actuales de la organización , aunados a la información arrojada por las auditorías externa e interna, constituyen la base para generar y evaluar estrategias alternativas factibles.

Modelo integral para la formulación de estrategias.Etapa 1.Etapa 1.Esta fase es denominada etapa de los insumos, se resume la información básica necesaria para formular estrategias.

El modelo de formulación está integrado por las matrices:•Matriz EFE, Evaluación Factores Externos

•Matriz EFI, Evaluación Factores Internos

•Matriz del perfil competitivo.

…Modelo integral para la formulación de la estrategia…

Etapa 2.Etapa 2.Etapa de adecuación.Se enfoca en generar estrategias alternativas factibles mediante la alineación de los factores clave, tanto internos como externos.

Entre las técnicas utilizadas están las matrices:

•Matriz de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas. (FODA).•Matriz de la posición estratégica y evaluación de la acción (PEYEA).•Matriz del Boston Consulting Group. (BCG), o matriz de crecimiento-participación.•Matriz interna y externa (IE).•Matriz de la estrategia principal.

…Modelo integral para la formulación de la estrategia…

Etapa 3Etapa 3.Etapa de decisión.Comprende una sola técnica:

•Matriz de planeación estratégica cuantitativa. (MPEC).

Esta matriz utiliza la información inicial de la etapa 1 para evaluar objetivamente las estrategias alternativas factibles identificadas en la etapa 2 con lo cual pone al descubierto el atractivo relativo de cada una de las estrategias alternativas y ofrece una base neutral para elegir estrategias específicas.

Las nueve técnicas incluidas en el modelo de formulación de estrategias exigen la integración

del análisis y la intuición.

Recordemos que son los estrategas, no las herramientas analíticas, los responsables de

tomar las decisiones estratégicas.

Etapa 1.Etapa 1.

Etapa de los insumos.

Las herramientas de generación de insumos exigen que los estrategas cuantifiquen la

subjetividad durante las primeras etapas del proceso de formulación de estrategias.

En este momento siempre es necesario hacer uso de la intuición para realizar

ponderaciones y calificaciones adecuadas.

Etapa 1.Etapa 1.Etapa de los insumos.

Etapa 2.Etapa 2.

Etapa de adecuación.

En la etapa de adecuación se realizan ajustes de los factores externos e internos clave para formular las estrategias.

Se correlacionan las oportunidades y las amenazas externas con las fortalezas y las debilidades internas.

La etapa de adecuación del modelo de formulación de estrategias consta de cinto técnicas que se pueden utilizar en

cualquier secuencia:

1.Matriz Foda.2.Matriz PEYEA.3.Matriz BCG.4.Matriz IE.5.Matriz de la estrategia principal.

Si la organización utiliza sus fortalezas para capitalizar sus oportunidades, podría decirse

que su estrategia es ofensiva; en contraste, si lo que busca es remontar sus debilidades y evitar al mismo tiempo las amenazas, diríamos que su estrategia es

defensiva.

Matriz FODA.Matriz FODA.

Es una herramienta que ayuda a crear 4 tipos de estrategias:

•Estrategias de fortalezas y oportunidades FO.Utiliza las fortalezas para aprovechar las oportunidades.

•Estrategia de debilidades y oportunidades DO.Mejoran las debilidades al aprovechar las oportunidades.

•Estrategia de fortalezas y amenazas FA.Usan las fortalezas para evitar o reducir el impacto de las amenazas externas.

•Estrategia de debilidades y amenazas DA.Son tácticas defensivas que tienen como propósito reducir las debilidades y evitar las amenazas.

Pasos para la construcción de una matriz FODA:

1.Elabore la lista de las oportunidades.

2.Elabore la lista de las amenazas.

3.Elabore la lista de las fortalezas.

4.Elabore la lista de las debilidades.

5.Establezca la relación entre las fortalezas con las oportunidades y registre las estrategias FO resultantes en el cuadrante correspondiente.

…Pasos para la construcción de una matriz FODA…

6. Establezca la relación entre las debilidades con las oportunidades y anote las estrategias DO correspondientes.

7. Establezca la relación entre las fortalezas con las amenazas y registre las estrategias FA resultantes.

8. Establezca la relación entre las debilidades con las amenazas y anote las estrategias DA resultantes.

MISIONMISIONTransparenteTransparenteParticipativaParticipativaDemocráticaDemocráticaArticuladoraArticuladora

EficienciaEficienciaCapacidadCapacidadIdoneidadIdoneidad

SostenibilidadSostenibilidad

FortalezasFortalezas DebilidadesDebilidades1. Infraestructura adecuada y equipamiento 1. Infraestructura adecuada y equipamiento (Dist. 5 y 10)(Dist. 5 y 10)2. Buena relación y coordinación fluida con 2. Buena relación y coordinación fluida con vecinos e instituciones vecinos e instituciones 3. Recursos humanos con voluntad y empeño.3. Recursos humanos con voluntad y empeño.4. Conformación del Concejo Consultivo (CC) y 4. Conformación del Concejo Consultivo (CC) y de Seguridad Ciudadana (CSC)de Seguridad Ciudadana (CSC)5. Conocimiento de la jurisdicción y 5. Conocimiento de la jurisdicción y problemática del Distrito.problemática del Distrito.

1. Transferencia limitada de competencias1. Transferencia limitada de competencias2. Escasos recursos económicos de 2. Escasos recursos económicos de funcionamiento funcionamiento 3. Deficiente infraestructura y equipamiento 3. Deficiente infraestructura y equipamiento (7,8 y12) (7,8 y12) 4. Escasez de personal idóneo y adecuado.4. Escasez de personal idóneo y adecuado.5. Ausencia de planificación estratégica 5. Ausencia de planificación estratégica distrital.distrital.

OportunidadesOportunidades F O: F O: POTENCIALIDADESPOTENCIALIDADESA través de la coordinación y del CC A través de la coordinación y del CC implementar el catastro distrital implementar el catastro distrital Aprovechar la infraestructura e instalar Aprovechar la infraestructura e instalar sistema de recaudación distrital.sistema de recaudación distrital.Fortalecer el CC y el CSC aprovechando los Fortalecer el CC y el CSC aprovechando los recursos y presencia de las ONGs, fundaciones recursos y presencia de las ONGs, fundaciones y otras instituciones.y otras instituciones.Capacitar los RR.HH. accediendo a las ofertas Capacitar los RR.HH. accediendo a las ofertas disponiblesdisponibles

D O: D O: DESAFIOSDESAFIOSAmpliar y precisar las competencias Ampliar y precisar las competencias

acelerando el proceso de desconcentraciónacelerando el proceso de desconcentraciónAmpliar los fondos de funcionamiento Ampliar los fondos de funcionamiento

precisando las competencias delegadas.precisando las competencias delegadas.Mejorar el equipamiento, infraestructura y Mejorar el equipamiento, infraestructura y

RR.HH. presionando con las competencias RR.HH. presionando con las competencias asumidas.asumidas.Mejorar RR.HH. aprovechando ofertas de Mejorar RR.HH. aprovechando ofertas de

capacitación.capacitación.

1. Potencial de contribuyentes1. Potencial de contribuyentes2. Proceso de desconcentración.2. Proceso de desconcentración.3. Presencia de ONGs, fundaciones y otras 3. Presencia de ONGs, fundaciones y otras institucionesinstituciones4. Disponibilidad de recursos de ONGs4. Disponibilidad de recursos de ONGs5. Ofertas de capacitación.5. Ofertas de capacitación.6. Apoyo institucional (PAP).6. Apoyo institucional (PAP).

AmenazasAmenazas F A: F A: RIESGOSRIESGOSFortalecer el CC y el CSC para amortiguar la Fortalecer el CC y el CSC para amortiguar la politización y las disputas de liderazgo vecinalpolitización y las disputas de liderazgo vecinalFortalecer el CC y el CSC para que ayuden a la Fortalecer el CC y el CSC para que ayuden a la coordinación y desburocratización de las coordinación y desburocratización de las gestiones con el nivel Central Municipal.gestiones con el nivel Central Municipal.

D A: D A: LIMITACIONESLIMITACIONESPopularizar la desconcentración como un Popularizar la desconcentración como un proceso de mediano plazo sin generar grandes proceso de mediano plazo sin generar grandes expectativas inmediatas.expectativas inmediatas.Fortalecer un área de resolución de conflictos Fortalecer un área de resolución de conflictos dependiente del CC. dependiente del CC.

1. Masiva ingerencia política de dirigentes 1. Masiva ingerencia política de dirigentes vecinalesvecinales2. Dualidad de juntas vecinales2. Dualidad de juntas vecinales3. Escasa coordinación de la Administración 3. Escasa coordinación de la Administración Central MunicipalCentral Municipal4. Extremada burocracia de la Administración 4. Extremada burocracia de la Administración Central Municipal Central Municipal

El propósito de cada herramienta de adecuación es crear alternativas de estrategias posibles,

No seleccionar ni determinar cuáles estrategias son las mejores, por lo tanto no todas las

estrategias que se desarrollen en la matriz FODA se elegirán para su implementarse.

Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de la Acción. PEYEA.la Acción. PEYEA.

Se trata de un modelo de cuatro cuadrantes que indica cuáles son las estrategias más adecuadas para una organización: •Agresiva.•Conservadora.•Defensivas.•Competitivas.

…Matriz de Posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA…

Los ejes de la matriz PEyEA, representan:Dos dimensiones internas: •FFuerza FFinanciera. FF.•VVentaja CCompetitiva. VC.

Dos dimensiones externas: •EEstabilidad del EEntorno. EE.•FFortaleza IIndustrial. FI.

Es posible que estos 4 factores constituyan las determinantes

más importantes de

la posición estratégica

general de una organización.

…Matriz de Posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA…

En el desarrollo de la matriz PEYEA también se debe tomar en consideración los factores incluidos previamente en las matrices EFE Y EFI.

Otras variables que deben incluirse son el rendimiento de la inversión, el apalancamiento, la liquidez, el capital de trabajo y el flujo de efectivo que son considerados determinantes de la fortaleza financiera de una organización.

Al igual que la matriz FODA la matriz PEYEA debe adaptarse a la organización que se está estudiando y en la medida de lo posible, estar basada en información objetiva.

Pasos necesarios para la elaboración de una matriz Pasos necesarios para la elaboración de una matriz PEYEAPEYEA.

1.Seleccionar un conjunto de variables para definir la fuerza o fortaleza financiera (FF), la ventaja competitiva (VC), la estabilidad del entorno (EE) y la fuerza o fortaleza industrial (FI).

2.Asignar un valor numérico que varíe de +1 (peor) a +7 (mejor) a cada una de las variables que integran las dimensiones FF y FI. Asignar un valor numérico que varíe de -1 (mejor) a -7 (peor) a cada una de las variables que integran las dimensiones EE y VC.

……Pasos necesarios para la elaboración de una matriz Pasos necesarios para la elaboración de una matriz PEEA…PEEA…

3. Calcular un puntaje promedio para FF, VC, FI y EE, sumando los valores asignados a las variables de cada dimensión y dividiendo el resultado entre el número de variables incluidas en la dimensión respectiva.

4. Graficar las puntuaciones promedio de FF, FI, EE y VC en el eje correspondiente de la matriz PEYEA.

……Pasos necesarios para la elaboración de una Pasos necesarios para la elaboración de una matriz PEYEA…matriz PEYEA…

5. Sumar los dos puntajes del eje “X” y registrar el punto resultante en “X”. Sumar los dos puntajes del eje “Y”, y registrar el punto resultante en “Y”. Registrar la intersección del nuevo punto “XY”.

Eje X= VC y FI.Eje Y= FF y EE.

……Pasos necesarios para la elaboración de una Pasos necesarios para la elaboración de una matriz PEYEA…matriz PEYEA…

6. Trazar un vector direccional desde el origen de la matriz de PEYEA que pase a través del nuevo punto de intersección. Este vector revela el tipo de estrategias recomendadas para la organización: participación relativa en el área, competitiva, defensiva o conservadora.

MATRIZ POSICION ESTRATEGICA Y EVALUACION DE LA MATRIZ POSICION ESTRATEGICA Y EVALUACION DE LA ACCION.ACCION.

FIFI

FFFF

VCVC

EEEE

Vector direccionalVector direccionalEje x: FI+VCEje x: FI+VCEje y: FF+EEEje y: FF+EE

PeorPeor MejorMejor

MejorMejor

MejorMejorPeorPeor

PeorPeor

0-7

-7

7

7

MATRIZ POSICION ESTRATEGICA Y EVALUACION DE LA ACCION.

FIFI

FF

VCVC

EEVector direccional

Eje x: FI+VCEje y: FF+EE

Peor Mejor

Mejor

Mejor

Peor

Peor

Estrategia Conservadora:•Penetración de mercado.•Desarrollo de mercado.•Desarrollo de producto.•Diversificación relacionada.

Estrategia Agresiva:•Integración horizontal, hacia adelante, hacia atrás.• Penetración de mercado.•Desarrollo de mercado.•Desarrollo de producto.•Diversificación (relacionada o no relacionada.

Estrategia Defensiva:•Recorte de gastos.•Desinversión.•Liquidación.

Estrategia Agresiva:•Integración hacia atrás, hacia adelante, horizontal.•Penetración de mercado.•Desarrollo de mercado.•Desarrollo de productos.

Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA.Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA.

Si se localiza en el cuadrante agresivo:Si se localiza en el cuadrante agresivo:Una organización se encuentra en posición excelente para utilizar sus Una organización se encuentra en posición excelente para utilizar sus fortalezas con el propósito de: fortalezas con el propósito de: 1.1.Aprovechar las oportunidades.Aprovechar las oportunidades.2.2.Superar las debilidades.Superar las debilidades.3.3.Evitar las amenazas.Evitar las amenazas.

Se pueden utilizar las siguientes estrategias:Se pueden utilizar las siguientes estrategias:•Penetración en el mercado.Penetración en el mercado.•Desarrollo de mercados.Desarrollo de mercados.•Desarrollo de productos.Desarrollo de productos.•Integración hacia atrás.Integración hacia atrás.•Integración hacia delante.Integración hacia delante.•Integración horizontal.Integración horizontal.•Diversificación. Diversificación.

Agresiva.Agresiva.

Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA.

Si se localiza en el cuadrante conservador:Implica permanecer cerca de las capacidades básicas de la organización y no afrontar riesgos excesivos.

Se pueden utilizar las siguientes estrategias:•Penetración en el mercado.•Desarrollo de mercados.•Desarrollo de productos.•Diversificación relacionada.

Conservadoras.Conservadoras.

Matriz de posición estratégica y evaluación de la Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA.acción. PEYEA.

Si se localiza en el cuadrante defensivo:Sugiere que la organización se debe centrar en disminuir las debilidades y evitar las amenazas.

Se pueden utilizar las siguientes estrategias:•Recorte de gastos.•Desinversión.•Liquidación.•Diversificación relacionada.

Defensivo.Defensivo.

Matriz de posición estratégica y evaluación de la Matriz de posición estratégica y evaluación de la acción. PEYEA.acción. PEYEA.

Si se localiza en el cuadrante competitivo:Indica la implementación de estrategias competitivas:•Integración hacia atrás.•Integración hacia delante.•Integración horizontal.•Penetración de mercado.•Desarrollo de mercados.•Desarrollo de productos. Competitivas.Competitivas.

Matriz del Boston Consulting Group.Matriz del Boston Consulting Group.Representa en forma gráfica las diferencias entre las divisiones en términos de la posición de la participación relativa en el mercado.

La posición de la participación relativa en el mercado, es la razón o índice de dividir la propia participación en una industria en particular entre la participación en el mercado de la organización rival más importante en esa industria.

Las necesidades de

efectivo son altas y su

generación de efectivo es

baja.

Representan las mejores

oportunidades a largo plazo de

la empresa para el crecimiento

y la rentabilidad.

Producen efectivo por arriba de sus necesidades.

Son consumidoras de efectivo en la cartera de la empresa.

Matriz del Boston Consulting Group.

El principal beneficio de la matriz BCG es que centra la atención en el flujo de efectivo, las características de

inversión y las necesidades de las diversas divisiones de una organización. Es limitada porque refleja la situación

de la organización en un momento determinado.

Las divisiones de muchas organización evolucionan con el tiempo.

Etapa 3.Etapa 3.

Etapa de Decisión.Etapa de Decisión.

LINEAMIENTOS PARA EL TRABAJO DE GERENCIA ESTRATÉGICA

1. Portada. 2. Indice.3. Introducción.4. Objetivos del trabajo generales y específicos.5. Antecedentes de la organización, misión, visión, valores y objetivos.6. Auditoria interna, identificar factores claves. Análisis de la organización desde su perspectiva.7. Matriz EFI.

8. Análisis externo. identificar factores externos claves. 9. Matriz EFE.10. Matriz de perfil competitivo.11. Matriz Foda con sus respectivas estrategias.12. Matriz PEYEA.

LINEAMIENTOS PARA EL TRABAJO DE GERENCIA ESTRATÉGICA

13. Propuesta de estrategias sugeridas por la matriz FODA y PEYEA.14. Conclusiones.16. Recomendaciones.17. Anexos. (Fotografías).18. Bibliografía.

LINEAMIENTOS PARA EL TRABAJO DE GERENCIA ESTRATÉGICA