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EL ACUARIO S,A.

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

Aplicación de Cuestionario de Control InternoAréa Examinada: Recursos Humanos

Nombre : Ernesto Moreno Bautista.

Cargo : Director General.

Edad : 48 años.

Tiempo de Trabajar: 7 años laborales.

N° Preguntas Respuestas Comentarios

1 ¿Tiene la empresa politicas Generales para el personal?Si No

2 ¿Cuáles son los manuales que se manejan?

3 ¿Cuenta la empresa con reglamentos internos? En cada aréa de trabajo hay señalamiento de dicho reglamento.

4 ¿Sí algún cliente tiene quejas o sugerencias a quién se puede dirigir?

5 Sólo se realizan entrevistas.

6 Generalmente las aclaran los supervisores.

7

8 ¿Conocen los empleados la misión, visión y objetivos de la empresa?

9 Es el reloj marcador.

10

La empresa cuenta con lineamientos establecidos de manera general que el personal que labora en la empresa debe cumplirlos.

La empresa no cuenta con nigún manual pero tenemos nosión de las polícas reglamentos y en general del funcionamiento de la empresa.

Se puede dirigir a cualquier vendedor o directamente al director general.

¿Cuándo la empresa requiere de personal para laborar sigue algun procedimiento de selección, entrevista, introducción y casitaciones Etc.

¿Si existe alguna duda para el personal de nuevo ingreso en sus actividades quién la aclara y cual es el procedimiento que se sigue para despejarla?

¿Cuenta la empresa con un organigrama y este está visible para todos los trabajadores?

Sin embargo los trabajadores no lo tienen visible ya que pueden considerarse inferior a los demás conforme a su posión gerárquica.

¿Cuáles son las medidas de control que tienen las empresas en cuanto a la salida y entrada del personal?

¿En caso de que el personal detecte un defecto en su equipo de trabajo cual es el procedimiento?

Elaborador por: Revisado por:

Empleado:

EL ACUARIO S,A.UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA


Nombre : Miguel Ángel Rodriguez Aguilar.Cargo : Enbasador.Edad : 35 años.Tiempo de Trabajar: 6 años laborales.

N° Preguntas Respuestas ComentariosSi No

1 ¿Conoce usted del organigrama de la empresa?

2 ¿conoce usted la misión, visión y objetivos de la empresa?

3 ¿Cuántas personas laboran dentro de la empresa? 12 personas.

4 Rinden algun tipo de informe?

5

6 ¿Cómo soluciona una situación cuando existe conflicto?

7Muy buenas.

8 No se cuenta con contratos.9 ¿Conoce usted de su posicion gerarquica dentro de la empresa?

10Los lineamientos nos los dan los supervisores.

Elaborado por: Revisado por:

Sólo lo imagino, los objetivos son obvio por lo que no considero necesario que se manifiesten.

Sólo comento algunos detalles con el contador y algunos empleados.

¿La empresa lo a capacitado en los últimos dos años según el puesto que desempeña?

Se sanciona al personal conflictivo y si reincide se despide. Generalmente esto lo resuelven los supervisores y el gerente.

¿Cómo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el director de la empresa?¿Tiene usted una copia de su contrato laboral que firmó con la empresa?

¿Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la empresa?

Empleado:



Nombre : Ernestina Cargo : Encargada de Publicidad.Edad : 23 años.Tiempo de Trabajar: 2 años laborales.

N° Preguntas Respuestas ComentariosSi No


2 ¿conoce usted la misión, visión y objetivos de la empresa



5

6 ¿Cómo soluciona una situación cuando existe conflicto?

7 Se lleva bien con todos.8 Se encuentra pendiente de firmar.9 Mi jefe inmediato es el director general.

10


Empleado:

Sí dicho informe lo entrega al director general y este es sobre los resultados obtenidos en cuanto al mercado.


se dirige a su jefe inmediato el director general.¿Cómo son las relaciones interpersonales entre el

responsable y el director de la empresa?¿Tiene usted una copia de su contrato laboral que firmó con la empresa?¿Conoce usted de su posicion gerarquica dentro de la empresa?¿Le han dado a conocer a usted el reglamento interno de la empresa?



Nombre : Lidia Falcón RamosCargo : Contadora.Edad : 35 años.Tiempo de Trabajar: 6 años laborales.



Si No

2 ¿conoce usted la misión, visión y objetivos de la empresa?

3 ¿Cuántas personas laboran dentro de la empresa? 12 personas.4 Rinden algun tipo de informe? Se dirige al director general.

5 La última actualización es sobre normas fiscales.

6 ¿Cómo soluciona una situación cuando existe conflicto? Cuento con autoridad de mando.

7Muy buenas.

8Sí sin embargo para este año se va a renovar.

9 ¿Conoce usted de su posicion gerarquica dentro de la empresa? Sí el jefe inmediato es el director general.

10


Empleado:


¿Cómo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el director de la empresa?¿Tiene usted una copia de su contrato laboral que firmó con la empresa?


Hemos empezado a diseñar con ciertos colaboradores los distintos tipos de manuales.



Nombre : Sergio Ramos RomeroCargo : Ejecutivo de ventas.Edad : 40 años.Tiempo de Trabajar: 1 años laborales.



Si No

2 ¿conoce usted la misión, visión y objetivos de la empre



5

6 Se dirige directamente al director general.

7 Excelentes

8 Aún no.

9

10

Elaborado por: Revisado por:Empleado:Empleado:

Se rinde un informe directamente al director general.

¿La empresa lo a capacitado en los últimos dos años según el puesto que desempeña?¿Cómo soluciona una situación cuando existe conflicto?¿Cómo son las relaciones interpersonales entre el responsable y el director de la empresa?¿Tiene usted una copia de su contrato laboral que firmó con la empresa?¿Conoce usted de su posicion gerarquica dentro de la empresa?

Me han dicho que mi jefe inmediato es el director general.


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