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Informe 2do. Semestre 31 de diciembre del 2012

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BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO

MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

INFORME 2do. SEMESTRE

RESUMEN EJECUTIVO Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción

Del 01 de Julio al 31 de Diciembre del 2012

La Paz – Bolivia Febrero 2013


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La Constitución General del Estado Plurinacional de Bolivia, establece que la sociedad civil organizada ejercerá el control social a la gestión pública en todos los niveles del Estado y a las empresas e instituciones públicas mixtas y privadas que administren recursos fiscales. El Plan Nacional de Desarrollo – PND aprobado por Decreto Supremo N° 29272, de 12 de septiembre de 2007. Se asienta en cuatro pilares entre los que se encuentra Bolivia Democrática, donde la gestión pública es el pilar fundamental para un proceso de desarrollo, económico, cultural, social, asimismo señala que la transparencia de la gestión del desarrollo en los niveles públicos, privados y comunitarios tienen enfoque preventivo y correctivo, es parte del diálogo entre sociedad y Estado, y a la vez un mecanismo de articulación y complementariedad el aparato estatal tiene la misión de generar condiciones de calidad, efectividad, oportunidad y veracidad hasta la sociedad civil. En este contexto, el gobierno de Bolivia ha suscrito el Contrato de Préstamo 2216/BL-BO para el Programa BO-L1047 “Transparencia y Lucha Contra la Corrupción” entre el Ministerio de Planificación del Desarrollo en representación del Estado Plurinacional de Bolivia y el Banco Interamericano de Desarrollo en cumplimiento al Decreto Supremo N° 0363 de 25 de Noviembre de 2009 por un monto de hasta US$ 5.000.000,00 (Cinco millones 00/100 Dólares de los Estados Unidos de América) aprobado mediante Ley N° 011 de 24 de Mayo del 2010. El presente informe da cumplimiento a las siguientes cláusulas y artículos: Según Contrato de Préstamo

- Cláusula 1.02, inciso a) parágrafo (i),parágrafo (ii) - Cláusula 3.06 inciso a) - Cláusula 4.01 inciso b) parágrafo (i); (ii);(iii) - Cláusula 4.03 inciso a) parágrafo (i); inciso b) parágrafo (i), (ii), (iii), (iv); inciso c) parágrafo

(i),(ii) Según Normas Generales del Contrato:

- Artículo 4.07 inciso b) - Artículo 6.02 - Artículo 7.03, inciso a);parágrafo ( i)

El objetivo general del Proyecto es coadyuvar al cumplimiento de las metas del Plan Nacional de Desarrollo (PND) del Gobierno del Estado Plurinacional de Bolivia y la Estrategia de País del banco para Bolivia, mediante acciones dirigidas a reducir la impunidad de los actos de corrupción, aumentar el control social y la rendición de cuentas e incrementar la intolerancia hacia los actos de corrupción por parte de los funcionarios públicos y los ciudadanos.

1) INTRODUCCIÓN

2) DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO


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El Programa se enmarca en tres componentes: i) Integridad y reducción de la impunidad de los

actos de corrupción cuyo objetivo es facilitar la detección de actos de corrupción, reducir su impunidad y apoyar al Estado a procesarlos de manera rápida y efectiva coadyuvando asimismo a la recuperación de activos y deudas; ii) Control social de la gestión pública, el objetivo de este componente es facilitar la detección y prevenir la ocurrencia de actos de corrupción, reducir su impunidad y reducir los daños que la corrupción causa en algunos servicios públicos seleccionados, mediante el fomento del control social de la gestión pública y de acceso a la información; iii)Fomento de un cultura de ética e integridad,el objetivo de este componente es luchar contra la corrupción mediante acciones dirigidas a aumentar la sanción social y el rechazo individual hacia los actos de corrupción y a mejorar la capacidad del Estado para entender este complejo fenómeno en aras de poder diseñar o modificar políticas y programas sobre la base de la evidencia empírica. Cada uno de estos contempla subcomponentes descritos en el contrato de préstamo.

El Programa no está diseñado con indicadores de impacto.

4.1. DENUNCIAS PRESENTADAS ANTE EL MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN (MTILCC) A efectos de medir cuantitativamente los resultados alcanzados con el proyecto a partir de un estado de situación, el programa con una línea base que permite definir los resultados alcanzados a partir de las acciones iniciadas “Ejecución”. En el formulario 3 “resultados”del PMR se puede observar que existe un control de la información en particular de casos de denuncias presentadas al MTILCC por hechos de corrupción entre abiertos, cerrados y rechazados como consecuencia de las acciones iniciadas en el marco de la estrategia de trabajo del Ministerio, con la intervención del proyecto nos permite determinar que el total de casos acumulados al 31 de diciembre del 2012 asciende a 3.906 considerando que solo se toman en cuenta los datos de la línea base y los años de intervención del programa 2011 y 2012 excepto las gestiones 2009 y 2010 en los cuales no intervino el programadetallándose a continuación los siguientes datos:

3) IMPACTOS

4) RESULTADOS


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Resultado No1 Denuncias presentadas ante el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción (MTILCC)

CUADRO No 1 DENUNCIAS PRESENTADAS AL MTILCC

DEPARTAMENTO

Línea

2011 TOTAL

GESTIÓN 2012

TOTAL FIN

PROYECTO Base al 2008

BENI

1,031

65 62 127

1,340

CHUQUISACA 80 77 157

COCHABAMBA 233 378 611

LA PAZ 1064 903 1967

ORURO 99 74 173

PANDO 28 11 39

POTOSI 77 59 136

SANTA CRUZ 288 220 508

TARIJA 108 80 188

TOTAL 2,042 1,864 3,906

GRÁFICO No 1

PROGRESO DEDENUNCIAS PRESENTADAS ANTE (MTILCC)

Nota.- El gráfico representa el total de denuncias presentadas ante el MTILCC.

1,0311,340

1.031

3,906

0

500

1.000

1.500

2.000

2.500

3.000

3.500

4.000

4.500

1 2

Línea Base

Acumulado hasta el 31/12/2012


Al 31 de diciembre de 2012 se presentaron 3previsto un incremento del 30% comprendido entre el año base 200finalización 2014 (1.340); la meta ha sido superado

DENUNCIAS PRESENTADA

Nota.- El gráfico representa el porcentaje de denuncias presentadas ante el MTILCC por departamento, donde el Departamento de La Paz y el 1% al Departamento de Pando

Resultado N°2

Denuncias por corrupción presentadas ante el Ministeri

Las denuncias por corrupción presentadas ante de 79 denuncias.

DENUNCIASPOR CORRUPC

4%

1%4%

13%5%

Línea

base

67

2do. Semestre 31 de diciembre del 2012

se presentaron 3.906 denuncias ante el MTILCC, el proyecto tenía previsto un incremento del 30% comprendido entre el año base 2008 (1.031) y el año de

a meta ha sido superado según se observa en la grafica.

GRÁFICO N° 2 DENUNCIAS PRESENTADAS ANTE (MTILCC) POR DEPARTAMENTO

El gráfico representa el porcentaje de denuncias presentadas ante el MTILCC por departamento, donde el Departamento de La Paz y el 1% al Departamento de Pando.

Denuncias por corrupción presentadas ante el Ministerio Público

Las denuncias por corrupción presentadas ante Ministerio Público ascienden a un total acumulado

CUADRO NO 2 DENUNCIASPOR CORRUPCIÓN PRESENTADAS ANTE EL MINISTERIO PÚBLIC

3%4%

16%

50%

BENI

CHUQUISACA

COCHABAMBA

LA PAZ

ORURO

PANDO

POTOSI

SANTA CRUZ

TARIJA

2011 2012 Total Fin proyecto

45 34 8779

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denuncias ante el MTILCC, el proyecto tenía 031) y el año de

DEPARTAMENTO

El gráfico representa el porcentaje de denuncias presentadas ante el MTILCC por departamento, donde el 50% corresponde al

Ministerio Público ascienden a un total acumulado

EL MINISTERIO PÚBLICO

Fin proyecto


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GRAFICO NO 3

PROGRESO DENUNCIASPOR CORRUPCIÓN PRESENTADAS ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO

Nota.- El gráfico refleja el total acumulado de denuncias presentadas ante el Ministerio público de 79 casos logrando un 91% de avance,existiendo una diferencia de un 9% para cumplir la meta prevista de 87.

Resultados No 3

PROCESO ADMINISTRATIVOS Y DISCIPLINARIOS PRESENTADOS ANTE LAS AUTORIDADES

COMPETENTES

CUADRO NO 3

PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y DISCIPLINARIOS PRESENTADOS ANTE LAS AUTORIDADES COMPETENTES

Departamento Línea Base 2008

2011 2012 Total Fin

proyecto

BENI

30

39

CHUQUISACA 1 1

COCHABAMBA

LA PAZ

ORURO 2 2

PANDO

POTOSI

SANTA CRUZ 1 1

TARIJA 1 1

TOTAL 5 0 5

67

87

67

79

50

55

60

65

70

75

80

85

90

1 2

Línea base

Acumulado 31/12/2012


Progreso de presentados ante las autoridades competentes

Este es el resultado donde se tiene avances mínimos presentaron 5 denuncias ante autoridades competentes para que se inicie procesos administrativos o disciplinarios a vigente, esto implica que todavía falta Procesos, manifestar que la información a un no la cual este dato será informado Los productos programados en el Programa BOCorrupción” son los siguientes: Producto No 1 Representaciones del Ministerio en los departamentos de Beni,Cruz y Tarija fortalecidos En la gestión 2012, se complementaron los ferias), los cuales fueron asignados a cada una de las regionales de los cinco departamentosexcepto por los televisores. Asimismo, se inicio el proceso transcurso del primer trimestre de la gestión 2013

30

1

6

11

16

21

26

31

36

41

1

5) PRODUCTOS

2do. Semestre 31 de diciembre del 2012

Grafico No 4

de Procesos Administrativos y disciplinarios presentados ante las autoridades competentes

Este es el resultado donde se tiene avances mínimos al 31 de diciembre de 2012; solo se presentaron 5 denuncias ante autoridades competentes para que se inicie procesos administrativos o disciplinarios a servidores públicos con indicios de haber contravenido la norma vigente, esto implica que todavía falta un 87% de avance para llegar a la meta prevista de 39

, manifestar que la información a un no está sistematizada para la gestión 2012 la cual este dato será informado y actualizado el semestre del 2013.

os en el Programa BO-L1047 “Transparencia y lucha Contra la

Representaciones del Ministerio en los departamentos de Beni, Cochabamba, Chuquisaca, S

mentaron los activos pendientes (scanner portátiles, carpas para las ferias), los cuales fueron asignados a cada una de las regionales de los cinco departamentos

Asimismo, se inicio el proceso administrativo para la adquisiciónde cincotelevisorestranscurso del primer trimestre de la gestión 2013.

30

39

5

2

Linea base


- 87

%

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de 2012; solo se presentaron 5 denuncias ante autoridades competentes para que se inicie procesos

públicos con indicios de haber contravenido la norma meta prevista de 39

la gestión 2012 razón por

L1047 “Transparencia y lucha Contra la

Cochabamba, Chuquisaca, Santa

(scanner portátiles, carpas para las ferias), los cuales fueron asignados a cada una de las regionales de los cinco departamentos

televisores, en el

Linea base



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El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción en la gestión 2012 ha garantizado el personal técnico en las siguientes representaciones:

Cuadro No 1 Personal Técnico representaciones

Representaciones Personal Técnico

Cochabamba 1

Chuquisaca 1

Santa Cruz 1

Tarija 1

Beni 1

TOTAL 5 *Se reporta como contraparte local al programa el número de 5 profesionales existiendo un personal promedio de 3 personas en las representaciones.

Producto No 2 Espacios físicos habilitados y adecuados para el funcionamiento de las representaciones en Beni, Cbba, SCZ, Chuquisaca y Tarija Los espacios físicos para el funcionamiento de las 5 representaciones actualmente se encuentran en funcionamiento y responden a las competencias del Ministerio en su operación,resultado alcanzado anterior a la firma del contrato de crédito. Producto No 3 Equipo multidisciplinario conformado Al 31diciembre de 2012 el equipo de 16 personas previsto en el programa se reduce a 13 profesionales debido a:

• Renuncia de un auditor, asistente legal y un abogado administrativo.

• Asimilación de 3 profesionales por parte del MTILCC. También se informa que se vienen realizando gestiones para la dotación de ítems ante el Ministerio de Economía y Finanzas Publicas a efecto de cumplir con los compromisos.


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Cuadro No 2 Equipo multidisciplinario

El equipo conformado por 13 profesionales apoyó efectivamente a la Dirección General de Investigación de Actos de Corrupción, este equipo ha logrado mejorar la atención de las denuncias de corrupción en relación al tiempo ycalidad de respuesta a través de su asesoramiento técnico y operativo en cuanto al trabajo en la lucha contra la corrupción. Producto No 5 Un sistema ajustado y complementado para el seguimiento de las denuncias por corrupción. Se concluyó el ajuste y complementaciones al sistema de seguimiento de denuncias por corrupción, logrando el rediseño del sistema, el cual se encuentra implementado y funcionando; para el efecto se contrato a 3 migradores de información al nuevo sistema que comienzan su trabajo los primeros días del 2013. Producto No 6 Unidades de transparencia (UT) funcionando Se cuenta con 19 unidades de transparencia previsto en el contrato de préstamo y absorbidas por los propios Ministerios.

Nº NOMBRES Y APELLIDOS DEL SERVIDOR

PUBLICO DESCRIPCIÓN DEL PUESTO EQUIPO

MULTIDICIPLINARIO FECHA INICIO DE CONTRATO

FECHA FINALIZACIÓN DE CONTRATO

1 Karina Elfy Palacios Tellez Abogado especialista en Materia Penal 09/01/2012 08/09/2012

2 Cristian Reyes Mariño Abogado Asistente Legal 02/03/2012 01/11/2012

3 Roger Emilio CuaquiraSegales Abogado Para Apoyo Materia Penal 02/03/2012 01/11/2012

4 Teresa Rosemary Murillo Aguilar Abogada Especialista en Materia Adm. 02/04/2012 31/12/2012

5 Franz Tito Fernandez Ayaviri Asistente Mensajero Chofer 02/04/2012 31/12/2012

6 Tamara Maya Chalar Abogado especialista en Materia Penal 05/07/2012 31/12/2012

7 Lourdes Condori Abogado Asistente Legal- Procurador 01/08/2012 31/12/2012

8 Hunnar Azurduy Vedia Abogado Especialista en Materia Municipal 02/03/2012 02/01/2013

9 Katerine Brenda GarciaHuayta Abogado Asistente Legal 02/03/2012 01/02/2013

10 VremiaVillazon Abogado Asistente Legal Procurador 01/08/2012 31/12/2012

11 Franz Calle Calle Abogado Especialista en Materia Municipal 24/09/2012 31/12/2012

12 Soledad Villegas Auditor 08/10/2012 31/12/2012

13 NuryRodriguez Abogado especialista en Materia Administrativa Municipalista

22/10/2012 31/12/2012


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Producto No 7 Reglamentación de las Unidades de Transparencia aprobado. Al 31 de diciembre de 2012 el consultor por producto entrego el Reglamento marco de Organización y Funcionamiento de las Unidades de Transparencia.

Falta su aprobación por Resolución Ministerial o Decreto Supremo, para lo cual se encuentra en análisis de la Dirección Jurídica Administrativa normativa a ser implementada según su alcance. Producto No 8 Sistema Integrado de Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE) instalado

En la gestión 2011 se ha concluido el Sistema Integrado de Información Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE), este sistema permite diseñar, aplicar políticas y estrategias, preventivas, represivas y sancionatorias contra la corrupción. El sistema permitirá el eficiente seguimiento y monitoreo de procesos en el ámbito de la lucha anticorrupción. Hasta la fecha se han realizado las siguientes actividades:

• Se ha firmado convenios interinstitucionales con: la Policía, contraloría, Órgano Judicial, APS, SEGIP, FUNDAEMPRESA, Aduana e Impuesto Internos en la gestión 2012.

• Se ha elaborado la base normativa (se realizaron manuales técnicos y parámetros de gestión de la información, flujos procedimentales y un documento de conceptualización y estructura) para el funcionamiento del SIIARBE.

• La Capacitación del Programa “SINFONI” realizado en la gestión 2012 a personal del departamento de Sistemas del MTILCC. “Concluido”

• Se contrataron 9 consultores para el manejo del sistema SIIARBE para un trabajo entre las gestión 2012 y 2013.

• Difusión a través de medios de comunicación de elementos que contribuyen al Trabajo operativo del SIIARBE “Verificación de declaraciones juradas”.

• Implementación y funcionamiento del equipamiento del SIIARBE “concluido”

Equipamiento para el SIIARBE

Descripción del Ítem Cantidad

SERVIDORES RACKEABLES 3

SERVIDOR SAN (STORAGE AREA NETWORK) 1

SWICH PARA ENLAZAR SOLUCIONES SAN CON SERVIDORES RACKEABLES EN REDUNDANCIA 2

KVM 16 PORTSRACKEABLE. 1

CONSOLA KMMRACKEABLE 1

SOLUCIÓN (LICENCIA) PARA VIRTUALIZACIÓN DE SERVIDORES RACKEABLES 1

Rack de 42 unidades 1

La Paz (Dirección General de 1


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Asuntos Administrativos)

UPS 1 La Paz (Dirección General de Asuntos Administrativos) 1

Firewall 8 La Paz (Dirección General de Asuntos Administrativos) 3 Santa Cruz 1 Cochabamba 1 Beni 1 Chuquisaca 1 Tarija 1 Acondicionador de aire de presión 1

Sistemas (Dirección General de Asuntos Administrativos) 1

TOTAL 20 Producto No 12 Diplomado de actualización de conocimientos para fiscales, policía y servidores Públicos. El 1 de diciembre de 2011 se ha iniciado el diplomado en investigación penal de hechos de corrupción, que está compuesto de 8 módulos, con los siguientes participantes:

Cuadro No 4 Asistentes al Diplomado

Institución Cantidad

FISCALIA EPDC 24

MTILCC 16

FELCC 10

TOTAL 50

Abandonos 16

El diplomado concluyo el 31 de julio del 2012, con la entrega de títulos a 44 participantes, 6 certificados de participación a los que cursaron más de 3 módulos, con un total de 50 cursantes, por lo que se puede indicar que el objetivo se cumplió satisfactoriamente. Producto No 14 Sistema de seguridad para funcionarios del ministerio, denunciantes infraestructura y documentos relacionados con actos de corrupción establecidos. a) Implementación de un sistema de seguridad tecnológica e infraestructura física.

Las características institucionales del MTILCC, al constituirseen una organización de alto riesgo; puede generar dificultades en la gestión sea por razones técnicas o porrazones organizativas. Por esta situación se determinó emplear mecanismos reguladores de las funciones y actividades desarrolladas que aseguren unentorno informático institucional, mediante la administración de los


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recursoshumanos y tecnológicos, que integre los esfuerzos yconocimiento humano con las técnicas mejoradas de mecanismos automatizados. Por esta razón en la gestión 2012 se elaboro un documento de diseño de seguridad de tecnología e infraestructura que define un sistema de políticas ynormas para la gestión de seguridad de información en el MTILCC, con lafinalidad de planificar, organizar, administrar y controlar los activos deinformación, que garanticen acciones preventivas de vulnerabilidad y riesgosposibles, también propone las adquisiciones necesarias para cumplir con el diseño propuesto. Los equipos requeridos para la implementación del Sistema de seguridad tecnológica son los siguientes:

Cuadro No 5 Equipamiento requerido para el Sistema de Seguridad Tecnológica

Descripción del Ítem / Lote) Unidad Cantidad

Switch de core pieza 2

Switch de distribución pieza 3

Switch de acceso pieza 15

Consola de administración Central pieza 1

Rack de piso de 42U pieza 2

Rack de piso de 9 U o superior pieza 5

Balanceador de Carga para enlaces Wan pieza 1

Adquiridos e implementados los equipos del sistema de seguridad de tecnologíasen el MTILCC y en las representaciones. Asimismo el MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL YLUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN – MTILCC, enfocado en reducir los niveles devulnerabilidad y riesgos a la que está expuesta la infraestructura física central de laentidad y sus representaciones como del personal que trabaja en esta entidad gubernamental, en la gestión 2012 estableció las políticas, normas yprocedimientos para la gestión de seguridad física de infraestructura mediante el establecimiento de trazas de seguridad a través de la implementación de controles destinados a proteger las instalaciones sensible del MTILCC. Los equipos adquiridose implementadosen el Sistema de seguridad de infraestructura son los siguientes:


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Cuadro No 6 Equipamiento adquirido para el Sistema de Seguridad de infraestructura

Descripción del Ítem Unidad Cantidad

CÁMARAS PARA INTERIORES Pza. 10

CÁMARAS PARA EXTERIORES PTZ Pza. 1

CÁMARAS PARA EXTERIOR Pza. 2

GRABADOR DE ADMINISTRACIÓN CENTRAL Pza. 1

GRABADOR DE ADMINISTRACIÓN REGIONAL Pza. 6

REUTILIZACIÓN PANEL CENTRALIZADOR CONTRA INCENDIO Pza. 1

SENSORES DE HUMO Pza. 25

JALADOR MANUAL DE ALARMA CONTRA INCENDIO Pza. 8

SIRENA Pza. 7

PANEL CENTRALIZADOR DE MOVIMIENTO DIGITAL Pza. 1

TECLADO PARTICIONADO TIPO A Pza. 6

TECLADO PARTICIONADO TIPO B Pza. 2

SENSOR DE MOVIMIENTO DIGITAL Pza. 3

SISTEMA DE ALARMA Pza. 6

SENSOR DE RUPTURA DE VIDRIO Pza. 10

DETECTOR DE METALES Pza. 2

LUZ DE EMERGENCIA Pza. 10

EXTINTORES DE FUEGO Pza. 8

RECARGA DE EXTINTORES DE FUEGO Pza. 8

SISTEMA DE AUDIO Y VIDEO Pza. 4

MONITORES DE PANTALLA PLANA Pza. 2

ARREGLO DE INFRAESTRUCTURA Pza. 1

BLOQUEADOR DE CELULAR Pza. 3

SERVICIO DE MONITOREO Pza. 1

CABLES, MATERIALES Y MANO DE OBRA Pza. 1

DETECTOR DE EXPLOSIVOS Pza. 1

Dando cumplimiento al objetivo se implementaron e instalaron los sistemas de seguridad de infraestructuradescritos en el MTILCC y las 5 representaciones. b) Implementación de un sistema de seguridad documental y de servidores públicos

A través de la realización de un diagnostico se ha determinado los niveles de vulnerabilidad y amenazas a los que está expuesta la documentación del MTILCC y sus representaciones. Por esta razón se ha concluido con el Diseño de Seguridad Documental donde se establece aspectos importantes sobre gestión documental, seguridad ligada a los recursos humanos, buenas prácticas de control de accesos no autorizados, lineamientos sobre protección del activo


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documental ante daños causados de diferente naturaleza, sistemas de conservación y preservación de la integridad física, copias de seguridad que se pretenden implementar como la digitalización, marcas de seguridad y procedimientos para el tratamiento archivístico de los documentos Reservados. En la gestión 2012 se cuenta con un documento de diseño del sistema de seguridad documental que contempla un manual de Políticas, Funciones y procedimientos, tomando en cuenta las normas internacionales sobre seguridad de la información ISO/IEC 27002:2005, otras normas internacionales sobre gestión documental como la ISO 15489, la misma proporciona lineamientos sobre la gestión de documentos como apoyo de un sistema de calidad que cumpla con la Norma ISO 9001 o ISO 14001; también se propuso las adquisiciones necesarias para cumplir con el diseño del sistema de seguridad documental. El equipamiento del sistema tiene un avance al 31 de diciembre 2012 del 90%, factores diversos impidieron cumplir con el 100% en la gestión.

Cuadro No 7 Equipamiento adquirido para el Sistema de Seguridad documental

Descripción del Ítem Unidad

Ítem 1: Estantes para oficina 24 unidades(18 oficina central y 6 en regionales departamentales)

Ítem 2: Gaveteros 18 unidades (12 oficina central y 6 en oficinas regionales)

Ítem 3: Vitrina metálica para llaves

1 unidad (oficina directora general de actos de corrupción )

El sistema de seguridad de servidores públicos cuenta con el diseño correspondiente que contempla insumos que permitirán mejorar los controles en cuanto a la seguridad de los servidores públicos que por la naturaleza del trabajo tienen una mayor probabilidad de riesgo en relación a otros servidores. El documento contempla las adquisiciones necesarias para disminuir la probabilidad de riesgo y en cuanto al avance de su adquisición se informa que se tiene un avance de un 90%. Los equipos de seguridad adquiridos y asignados según recomendaciones de la consultoría son:

Cuadro No 8 Equipamiento adquirido para el Sistema de Seguridad para servidores públicos

Descripción del Ítem Unidad Cantidad

EQUIPO BASE Pieza 1

EQUIPO REPETIDOR Pieza 1

EQUIPO MÓVIL Pieza 2

EQUIPO PORTÁTIL Pieza 10


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Producto 15 Plataforma Electrónica para transparentar procesos de la ABC y Vivienda Social desarrollada En el proceso de implementación de la plataforma electrónica se ha desarrollado hasta el 31 de diciembre de 2012 actividades técnicas que responden a diagnósticossituacionales institucionales, proyectos y servicios identificados como modelos pilotos. La información referida anteriormente generó los instrumentos metodológicos necesarios para llevar adelante los talleres de capacitación sobre control social y participación ciudadana, además de identificar los intereses de información de las organizaciones sociales, comunidades, grupos de beneficiarios, profesionales, empresas constructoras, empresas importadoras, asociaciones, centros de salud y otros grupos de interés, relacionados a los proyectos y servicios elegidos. Bajo esta visión sistémica se han obtenido estándares participativos de información trabajados y validados con participación social y que fueron aprobados hasta la fecha por la instituciones beneficiarias siendo estas el Ministerio de Obras Públicas (Vivienda Social), la Administradora Boliviana de Carreteras (Caminos) y el Ministerio de Salud (INLASA, UNIMED, CEASS y el Bono Juana Azurduy); Informar que se viene realizando un trabajo resagado con YPFB quien firmo en fecha 12 de septiembre una carta de intenciones con esta cartera de estado para su incorporación reciente al proceso de la plataforma. Con la validación de toda esta información se obtuvo la base de participación ciudadana necesaria para generar el contenido técnico social sobre el cual se implementará la Plataforma Electrónica de Información, se elaboraron3 Acuerdos de Entendimiento y 3 Planes de Acción entre el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción y las tres Entidades Beneficiarias “ABC, Vivienda Social y Salud” los mismos que están firmados y manifiestan su compromisos y responsabilidades para la implementación y funcionamiento de la Plataforma Electrónica de Acceso a la Información. Asimismo, se realizó la convocatoria a las expresiones de intereses para la contratación de la firma consultora en “Diseño de Plataforma, aplicaciones e identificación de brechas”, conformado la lista corta por tres empresas que presentaron sus propuestas de las cuales se identifico la empresa En Bolivia. El proceso de contratación de la consultoría de la Plataforma Electrónica se encuentra paralizado hasta la contratación de la firma consultora en Estrategias de Facilitación de Accesos a la Información (EFAI).


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Producto No 16 Procesos realizados con control social y rendición de cuentas Se han realizado 17 talleres de identificación de intereses de información para el control social de acuerdo al siguiente detalle.

Cuadro No 8 Talleres realizados

Área No de

talleres realizados

Nº total de asistentes por área

No de organizaciones participantes

VIVIENDA 6 133 9

CARRETERAS 6 196 39

SALUD 5 205 25

TOTALES 17 534 73

Producto No 17 Equipo técnico de implementación del C-2 conformado En la gestión 2011 se realizó la contratación de tres técnicos de enlace en vivienda (Arq. Patricia Centellas), caminos (Ing. Daniela Zambrana Ch.) y salud (Lic. Marianela Arauz V), en la gestión 2012 se completó el equipo con la contratación de la consultora de enlace responsable del área de defensa (Lic. Lilian Arana), el Ministerio de Defensa a la imposibilidad de llevar adelante la ejecución de los compromisos asumidos en la Carta de Intenciones manifestando que “por razón

de que las peculiaridades del Sector Defensa referidos sobre todo a asuntos de seguridad del

Estado lo impiden”, y a la renuncia de la consultora del sector de Salud, se realizó el cambio de actividades de la consultora contratada para el sector de Defensa al sector de Salud. En cuanto a la cuarta institución beneficiaria se tiene en marcha el proceso de contratación de los consultores de enlace de coordinación para el sector de YPFB, entregándose la carta de adjudicación a uno delosdos profesionalespara dicho sector que comenzara sus actividades el 02 de enero de 2013. Producto No 18 Experiencias piloto para implementación del currículum de integridad y lucha contra la corrupción para los cursos académicos escolares y universitarios realizada. El 22 de noviembre del 2011 se contrató al Instituto Internacional de Investigación – Convenio Andrés Bello con el objetivo de contar con un Estudio de Línea de Base para el IBEC, que muestre la situación actual del grado de conocimiento, de los estudiantes de colegios de nivel secundario (primero, segundo y tercero), profesores y estudiantes de las escuelas superiores de formación de maestros, sobre, nociones, prácticas, victimización, actitudes y percepciones de transparencia y de corrupción.


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El instituto Internacional de Investigación – Convenio Andrés Bello, presento su producto final con todas las correcciones a las observaciones sugeridas por el equipo técnico del IBEC en octubre de 2012, documento que contempla los siguientes productos:

� Diseño Muestral � Diseño de batería de variables independientes � Informe de resultados de la investigación cuantitativa � Informe de resultados de la investigación cualitativa � Base datos depurada en SPSS � Propuesta de Estimación de indicadores

Producto No 19 Unidad de Estudios e Información sobre Transparencia y Corrupción del Ministerio instalada (IBEC). En la gestión 2011 se ha iniciado el proceso de constitución del IBEC con la contratación de los siguientes consultores: Coordinadora: Teresa Ledesma con el objetivo de implementar y coordinar todas las acciones necesarias para el inicio de actividades del Instituto Boliviano de Estudios en Transparencia y Lucha Contra la Corrupción, profesional que renuncio en fecha 10 de noviembre del 2012, quedando a la fecha acéfalo el cargo de coordinador (a). Analista Social: Elba Zeballos para el diseño de contenidos de cursos, talleres y seminarios dirigidos a Organizaciones Sociales, Servidores públicos del Estado Plurinacional, por otro lado, participo en el diseño de la propuesta de la Agenda del IBEC desde las organizaciones sociales, en el diseño de la estrategia de comunicación y posicionamiento del IBEC, participación del Plan de análisis y presentación del resultado de investigación de las líneas bases a servidores públicos y ciudadanía en general,seguimiento a la valides y confiabilidad de los resultados cualitativos de las líneas base a servidor públicos, ciudadanía en general y estudiantes de secundaria, considerando temáticas relacionadas a Ética, Transparencia, Lucha Contra la Corrupción, el Fortalecimiento de los valores culturales y la Justicia Comunitaria. Sociólogo: Alfredo Balboa para el monitoreo a la ejecución al perfil organizacional del IBEC, diseño de la metodología para la elaboración de la Agenda de Investigación del IBEC, seguimiento a la línea base a escolares, reporte de investigación de las líneas base de servidores públicos y ciudadanía en general, se realizo artículos de opinión y ensayos sobre transparencia y corrupción, se diseño la propuesta del estudio sobre el tratamiento de la transparencia y corrupción de la Justicia Indígena Originaria Campesina,a través de la ejecución de las actividades recurrentes del IBEC. Economista: Alexia Criollo con el propósito de coordinar, supervisar y participar en la generación, procesamiento y ordenamiento de información estadística dirigida al diseño, ejecución y la sistematización de investigaciones y/o estudios en temáticas referidas a Ética, Transparencia y la Lucha Contra la Corrupción a través de la ejecución de las actividades recurrentes del IBEC. El 22 de noviembre 2011 se contrata a la empresa GAPROSERC con la finalidad de contar con dos estudios de Línea de Base para el IBEC, que muestren la situación actual del grado de


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conocimiento, de los servidores públicos y población en general respectivamente, sobre percepciones, nociones prácticas, victimización y actitudes de transparencia y de corrupción. El equipo técnico del IBEC realizó observaciones a los productos los cuales fueron ajustados por la consultora GAPROSERC cuyos productos finales fueron presentados a fines de julio 2012. Con relación a la contratación de la empresa para que elabore la Agenda de Investigación del IBEC, se publico la tercera expresión de interés, tres empresas presentaron sus propuestas las cuales no cumplieron con lo requerido, declarándose desierta la convocatoria. Como resultado de la declaratoria desierta la convocatoria, se inicio un proceso de reflexión al interior del VPPET dando como resultado el cambio de modalidad de contratación de la empresa. La modalidad adoptada fue la contratación por invitación directa, iniciándose el proceso en octubre y concluyo en diciembre 2012, con la contratación de la entidad Capitulo Boliviano de Derechos Humanos Democracia y Desarrollo, se tiene previsto el inicio de actividades en enero de 2013. En cuanto a la estructura organizacional del IBEC se concluyo con la consultoría que propone un diseño organizacional acorde a la DOE la misma está siendo analizada y considerada a efecto de formalizar su constitución en el marco de esta cartera de Estado. Producto No 20 Estrategia de comunicación sobre integridad y lucha contra la corrupción para la población en general Implementada. Con el propósito de que el MTILCC implemente una estrategia de comunicación que incorpore acciones de comunicación interna y externa, que logre sensibilizar a la población en general, así como a los servidores públicos para reducir la tolerancia, aumentar la sanción social, y el rechazo individual a la corrupción, a través del reconocimiento del trabajo implementado por esta cartera de Estado se realizó la convocatoria pública de expresiones de intereses para la conformación de la lista corta, adjudicándose la firma Banda Imagen la cual en fecha 07 de diciembre de 2012 presenta el producto final que responde a los siguientes doumentos:

� Diagnostico Comunicacional � Perfil de Posicionamiento � Manual Corporativo � Estrategia de Comunicación Institucional � Plan de Relaciones Públicas � Documentos de lineamiento que articule y contribuyan al desarrollo de la estrategia de

capacitación y actividades de capacitación y difusión � Seguimiento y monitoreo

Los cuales se encuentran en proceso de revisión por el supervisor de la consultoría.


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Producto No 21 Estrategia de capacitación sobre transparencia y lucha contra la corrupción para servidores públicos y acciones sociales implementada El MTILCC realizo la convocatoria pública de expresiones de intereses a firmas consultoras legalmente constituidas, que pertenezcan a países miembros del BID, para que presenten su currículo institucional para el diseño de la estrategia de capacitación, en la primera convocatoria se postularon tres firmas consultoras para la conformación de la lista corta, las cuales no cumplieron lo mínimo requerido con las expresiones de intereses, en la segunda convocatoria se presentaron dos firmas consultoras de igual manera no cumplieron con lo mínimo requerido no logrando conformar la lista corta. Se tiene previsto en la gestión 2013 nuevamente lanzar una tercera convocatoria para poder lograr conformar la lista corta y contar con la firma consultora que tendrá como objetivo de buscar a través de la estrategia de capacitación a servidores y actores sociales, mejorar los índices de transparencia en el sector público, con el respaldo de un adecuado control social. Observación 1.- Partidas Pendientes de Conciliación no registradas R.-La observación 1 fue subsanada, mediante Comprobante de Ingreso N° 2 de fecha 23 de agosto de 2012 por Bs. 641.6. Observación Superada. Observación 2. Mala apropiación en la Clasificación de Gastos R.- Esta observación fue superada, habiéndose procedido a registrar en el SIAP la reclasificación correspondiente el mes de mayo de la gestión 2012. Observación 3. Inconsistencia en las cláusulas contractuales de Consultores por Producto R.- El mes de abril, se envió al BID nota cite: MTILCC/BID2216-BLBOADM/2012/0072, haciendo la consulta correspondiente. Mediante nota CAN/CBO/CA-1008/2012 el BID comunica que no es necesaria la No Objeción del Banco, en virtud a lo indicado en el inciso 2,26 de la norma GN-2350-7, en la cual se especifica que solo se requiere la No Objeción del Banco en caso de que los honorarios sean mayores al monto referencial establecido para la consultoría. Observación superada. En conclusión, a la fecha todas las observaciones fueron subsanadas, según cuadro siguiente:

6) CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE AUDITORÍA EXTERNA


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La ejecución delPrograma de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción financiado por el BID; ha logrado con la asistencia del equipo técnico del BID los resultados alcanzados a la fecha si bien esta dinámica de trabajo logro los resultados previstos es importante manifestar algunos problemas y acciones como ser:

• Es necesario extender el contrato del Equipo Multidisciplinario para no poner en riesgo la continuidad técnica de investigaciones de casos y expedientes jurídicos que lleva a cabo el MTILCC.

• Es necesario analizar la pertinencia de cambiar la realización del seminario internacional para jueces anticorrupción y tribunales previsto para el 2012, por un diplomado, con la finalidad de darles una capacitación más efectiva para la gestión 2013.

• El MTILCC no dispone de un software apropiado para digitalizar la información del sistema de seguridad documental del MTILCC y se viene analizando un software libre de gestión documental que puede ser implementado en el Ministerio.

• El MTILCC después de haber realizados las gestiones respectivas viene trabajando en 4 instituciones (Ministerio de Salud, Viceministerio de Vivienda, la Administradora Boliviana de Carreteras (ABC) y Yacimientos Petrolíferos Fiscales Bolivianos (YPFB), para el logro de los objetivos.

• Analizar cambios en la modalidad de contratación en diferentes actividades del C3 por razones de no existir participación en su convocatoria.

Ante estos problemas presentados es necesario realizar ajustes técnicos, financieros al PEP y mejorar la eficiencia del trabajo ejecutado hasta ahora y los productos planificados en el programa.

No.Asunto/Problema

Identificado

Posibles

Efectos/Riesgo

s

Acciones RecomendadasComentarios del

ejecutorAcciones a Desarrollar

Recursos

requeridos

para ejecutar

las acciones

Responsable

(Persona/Unid

ad/Entidad)

Fecha de

Ejecución ó

Cronograma de

ejecución

Medios de Verificación

4 HALLAZGOS QUE CALIFICAN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

1

Partidas Pendientes

de Concil iación no

registradas

La Pol ítica contable del BID

requiere reportar los Estados

Financieros sobre la base de

efectivo. Sugerimos cumplir co este

requerimiento y efectuar la

regularización de estas partidas al

cierre de cada periódo.

Las diferencias

expuestas en las

partidas

conci liatorias serán

regularizadas en la

presente gestión.

Se solicitará mediante nota interna a

la DGA. L a devolución del importe a

la CUT por concepto de Comisiones y

Gastos Bancarios,Asimismo se

solicitará la devolución del importe

correspondiente a "Descuento al

personal por retrasos en el horario

de trabajo".

N/AAna María

Almendras R,jul-12

Nota Interna

COMPROBANTE DE

INGRESO N° 2 DE FECHA

23/08/2012 POR Bs.

641,66

2

Mala apropiación en

la Clasificación de

Gastos

Efectuar la reclasificación

correspondiente al componente

donde corresponden estos gastos.

La Administración del

programa tomará en

cuenta la

recomendación

Se procederá a registrar en el SIAP la

reclasificacion correspondiente,N/A

Ana María

Almendras R,abr-12

Comprobante de ajuste

de categorías

3

Inconsistencia en las

claúsulas

contractuales de

Consultores por

Producto

Realizar la adenda correspondiente

modificando el monto a pagar por

el servicio, considerando el

descuento correspondiente

La Diferencia en la

Claúsula A "Monto

del Contrato" y B

"Calendario de

Pagos" corresponde,

al monto negociado

con la Empresa Trigo

Consultores.

Se envió al BID nota cite:

MTILCC/BID2216-

BLBOADM/2012/0072, haciendo la

consulta correspondiente. Mediante

nota CAN/CBO/CA-1008/2012 el BID

comunica que no es necesaria la No

Objeción del Banco, en virtud a lo

indicado en el inciso 2,26 de la

norma GN-2350-7, en la cual se

especifica que solo se requeire la No

Objeción del Banco en caso de que

los honorarios sean mayores al

monto referencial establecido para la

consultoría,

N/AAna María

Almendras R,abr-12

NOTA MTILCC/BID2216-

BLBOADM/2012/0072

7) TEMAS GENERALES


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• Establecer en los contratos penalidades a las empresas o consultores que presente en forma retrasada sus informes.

• El trabajo coordinado entre las distintas áreas del MTILCC.

• La flexibilidad del equipo de planificación y administrativo para la resolución de problemas y dificultades que tienen las unidades solicitantes del MTILCC.

• El monitoreo permanente y la retroalimentación de las unidades técnicas del MTILCC.

• La coyuntura política en el país no ha permitido que se logren algunos objetivos planificados en el Programa como ser la curricula y los acuerdos de control social.

• Se tiene dificultades en el cumplimiento de algunos productos debido a que su realización dependen de la coordinación interinstitucional.

Durante el primersemestre del 2013, se espera cumplir y completar las actividades principales:

NOMBRE CONSULTORIA MONTO REFERENCIAL

(BS) COMPONENTE

FECHA DE INICIO DE PROCESO

Contratación de una Firma para el diseño de la plataforma electrónica

823.200,00 2 01/04/2013

Contratación de Firma para elaboración de Estrategias de Acceso ala Información

411.600,00 2 01/03/2013

Contratación de un Consultor para el apoyo en el diseño curricular nivel secundaria en temas de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción

54.880,00 3 15/03/2013

Contratación de un consultor para el apoyo en diseño curricular de formación de maestros en temas de Ética, Transparencia y Lucha contra la Corrupción

54.880,00 3 15/03/2013

Contratación de un consultor para la revisión y diseño de itinerarios en formación continua de maestros y maestras en temas de Ética, Transparencia y Lucha contra la Corrupción

54.800,00 3 15/03/2013

Contratación de un Consultor comunicador

55.000,00 3 15/03/2013

Contratación de una Firma para el diseño estrategia de capacitación

171.5000,00 3 01/04/2013

Contratación de consultor de evaluación del programa

A cargo del BID 5 01/05/2013

10) LECCIONES APRENDIDAS

11) PRÓXIMOS PASOS

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