Informe Anual 2015 - aseg.gob.mx
Transcript of Informe Anual 2015 - aseg.gob.mx
Carretera Guanajuato - Silao Km. 6.5, frente a la glorieta Santa Fe, teléfonos: (473) 735-28-00 y 733-02-17, Guanajuato, Gto., código postal 36250.
www.aseg.gob.mx
Informe Anual de Labores 2015.
5Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
Auditorías Can�dad
Coordinadas con la Auditoría Superior de la
Federación
22
Actos Ordenas por el Pleno
7
Denuncias de Situación Excepcional 9
Total : 38
020406080
100120140160180
Gobierno delEstado
(Fondos oProgramas)
PoderEjecu�vo
PoderLegisla�vo
Poder Judicial OrganismosAutónomos
Municipios
9 172 2
14
165
Programa Anual de Auditorías y Revisiones de Cuenta Pública 2015
6 Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
Periodo Municipios Poderes
Autónomos Total Central Paramunicipal Central Paraestatal
1er semestre 2015 244 828 6 91 12 1,181
2do semestre 2015 300 1,055 6 90 12 1,463
Total: 544 1,883 12 181 24 2,644
Programa Inicios No�ficación de
Pliegos No�ficación de
Informes Envíos al Congreso Suma
2013 39 43 82
2014 92 140 103 335
2015 209 59 13 5 286
Total: 209 151 192 151 703
108
101
Revisión en campo-InicioAnual-209
1ERSEMESTRE
2DOSEMESTRE
103
48
No�ficación de PliegoAnual -151
1ERSEMESTRE
2DOSEMESTRE
33
38
Revisión en campo-CierreAnual-71
1ERSEMESTRE
2DOSEMESTRE
52
140
No�ficación de InformeAnual 192
1ERSEMESTRE
2DOSEMESTRE
33
118
Envío de Informes al CongresoAnual 151
1ERSEMESTRE
2DOSEMESTRE
0 0
26
55
42 43
60
72
94
87 87
54
0 0
26
55
42 43
60
72
94
87 87
54
0
25
50
75
100
enero febrero marzo abril mayo junio julio agosto septiembre octubre noviembre diciembre
Recibidas Atendidas
18 Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
No. Curso Temá�ca HorasNúmero de
personasNúmero de
SujetosSujetos
1
Primera Jornada de Capacitación a Municipios - Adecuación de
Formatos 2015 para la Integración de la Cuenta Pública.
Cuenta Pública
8
309
46
Municipios
2
Primera Jornada de Capacitación a Municipios -
Presupuesto Basado en Resultados.
PBR
7
46
Municipios
3
Primera Jornada de Capacitación a Municipios -
el Proceso de Entrega -
Recepción Municipal 2015.
Entrega -
Recepción
2
46
Municipios
4
Ley de Contrataciones Públicas para el Estado de Guanajuato.
Contrataciones Públicas
3
21
3
TCA, PDHIEEG
5
Llenado de formatos Cuenta Pública 2015
Cuenta Pública
2
6
1
IMPLAN
6
El proceso de Entrega -
Recepción Municipal 2015.
Entrega -
Recepción
8
590
46
Municipios
7
Formatos e integración de la Cuenta Pública 2015.
Cuenta Pública
2
40
1
Organismos Paraestatales
yAutónomos
8
Formatos e integración de la
Cuenta Pública 2015.
Cuenta Pública
2
39
15
9
Formatos e integración de la Cuenta Pública 2015.
Cuenta Pública
2
50
36
Organismos Paraestatales
yAutónomos
10
Cuenta Pública Municipal
Cuenta Pública
2
47
1 Contraloría
Municipal
11 Metodología Basada en Riesgos Auditoría 6 83 31 Alianza de Contralores
12 Norma�vidad Cuenta Pública 2015 Cuenta Pública 2 6 1 INAEBA
19Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
No. Curso Temá�ca HorasNúmero de
personasNúmero de
SujetosSujetos
13
Norma�vidad Cuenta Pública 2015
Cuenta Pública
2
20
1
ISSEG
14
El proceso de Entrega -
Recepción Municipal 2015.
Entrega -
Recepción
3
80
1
Contraloría León
15
Cuenta Pública Municipal
Cuenta Pública
2
3
1
Parque Xonotli
16
Taller de autoridades electas y funcionarios municipales 2015-2018 -
el proceso de Entrega -
Recepción Municipal 2015.
Entrega -
Recepción
150
200
46
Autoridades Electas
17
Capacitación de Entrega-Recepción
Entrega -
Recepción
4
66
7
Autoridades actuales y
electas
18
5° Congreso Interestatal de Contralores Municipales
Varios
3
209
49
Contralores
(17 estados y 32
Municipios de Gto.)
19
Taller PBR para municipios
PBR
150
250
33
Municipios
20
Capacitación de Entrega-Recepción
Entrega -
Recepción
3
117
35
Alianza de Contralores
21
Ley de Contrataciones Públicas para el Estado de Guanajuato.
Contrataciones
Públicas
3
20
1
IACIP
22
Capacitación de Entrega-Recepción
Entrega -
Recepción
3
28
1
Purísima del Rincón
23
Capacitación de Entrega-
Recepción
Entrega -
Recepción
3
14
5
Municipios
24
Capacitación de Entrega-
Recepción
Entrega -
Recepción
3
4
1
Valle de San�ago
25
Ley de Obra Pública y su Reglamento
Obra Pública
16
26 Curso-taller “Manual de
Contabilidad Gubernamental y Registro Patrimonial".
Contabilidad
Gubernamental 16
27 Jornada de capacitación OFS Varios 38 248 46
Municipios, Poderes y
Organismos Autónomos
21Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
No. Curso
Capacitador
Sede
Personal
1Ley de Contrataciones Públicas para el
Estado de Guanajuato.
OFS
OFS
56
2Inducción a la responsabilidad penal derivada del proceso de fiscalización.
José Gregorio Mendoza Ávalos y Mauricio
Alejandro Murillo de la Rosa
OFS
116
3Momentos contables de los ingresos y
egresos.
OFS
OFS
17
4
III Simposio: Técnicas de fiscalización y desarrollo humano.
EFSL
Zacatecas
Zacatecas, Zac.
4
5Seminario de metodología de la
inves�gación.
Colegio de León
León, Gto.
15
6Jornada regional de capacitación 2015
(grupo regional 2).
EFSL
Aguascalientes
AguascalientesAgs.
21
7La calidad, la calidez y la trascendencia del
trabajo de los auditores.
CETIA
OFS
101
8
Fondo de aportaciones para la infraestructura social y municipal y de las demarcaciones territoriales del Distrito
Federal (FISMDF).
Ley de Coordinación Fiscal.
SEDESOL
OFS
62
9Curso Developing Microso� SharePoint
Server 2013 Core Solu�ons.
Net Capacitaciones
México, D.F.
1
10 Jornada de capacitación regional, Grupo 4.
EFSL
YucatánMérida, Yuc.
4
11 Taller de evaluación al desempeño.EFSL
PueblaPuebla, Pue. 6
12Automa�zación de pruebas de auditoría
forense.ACFE México, D.F. 4
Informe Anual de Labores 2015.
No. Curso Capacitador Sede Personal
13Integración de carpetas de inves�gación de
elementos para configurar delitos contra servidores públicos.
PGJ
PGJE
45
14Metodología de auditoría en tecnologías
de la información.
Grupo Cynthus
México, D.F.
2
15Ges�ón pública para resultados y
presupuesto basado en resultados en los municipios.
Indetec
León, Gto.
3
16Diplomado de presupuesto basado en
resultados.
SHCP
SHCP
32
17 Desarrollo básico para Android.
DAWCONS
León, Gto.
2
18 II Coloquio con enfoque jurídico.
ISAF
Sonora
Cd. De México
2
19 Curso administración Omnivista.
Alcatel
México, D.F.
2
20Seminario formulación y evaluación de
proyectos, programas y polí�cas públicas.
ILPES
CEPAL
UG
Campus Celaya -
Salva�erra
3
21Seminario de metodología de la
inves�gación.
Colegio de León
León, Gto.
12
22
V Encuentro nacional de auditores de desempeño.
EFSL
Quintana Roo
Cancún, Quintana
Roo
5
23 Curso-taller SharePoint
OFS
OFS
264
24 Integridad y é�ca.
CETIA
OFS
274
25 Sistemas de auditoría.
OFS
OFS
176
26 Semana de la evaluación en México.
CIDE
Varias
2
27Curso especializado de AutoCAD para
proyectos de construcción.AUTODESK
León, Gto.
4
28Relaciones laborales de los servidores
públicos de los municipios.SG OFS 36
29 Análisis de precios unitarios. NEOPETROL México, D.F. 6
23Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
No. Curso Capacitador Sede Personal
30 Contabilidad gubernamental y presupuesto
basado en resultados.
Colegio de Contadores Públicos Santa Fe de
Guanajuato, A.C.
Guanajuato, Gto.
5
31
Pruebas no destruc�vas en las estructuras de concreto.
IMCYC
México, D.F.
6
32
Educación vial.
Gobierno del Estado
Guanajuato, Gto.
113
33
Taller prác�co de auditoría forense.
ACFE
México, D.F.
12
34
Curso internacional. Gobierno digital en la era del gobierno abierto.
ILPES-CEPAL
México, D.F.
1
35
GPR
-
Mis procesos y proyectos en los programas presupuestarios 1 -
22 G2
SFIA
Capacitación a distancia
1
36
Evaluación de programas públicos, en el marco de la planificación y la ges�ón
pública para el desarrollo.
ILPES-CEPAL
México, D.F.
2
37
Tecnología del concreto.
Ins�tuto Mexicano del Cemento y del Concreto, A.C.
Puebla, Pue.
6
38
Guía para resultados y operación del Sistema de Formato Único.
ASF
OFS
4
39
XXXI Encuentro nacional de auditores internos A.C.
Ins�tuto Mexicano de Auditores Internos, A.C.
México, D.F.
6
40
Curso-taller: Redacción sin gramá�ca II
Enrique R. Soriano Valencia
OFS
61
41
SharePoint
OFS
OFS
15
42
Nitro -
Digitalización de documentos
ICADEFIS
OFS
18
43
I Congreso Nacional de ordenamiento territorial y ecológico.
Ins�tuto
de Ecología del Estado de Guanajuato
Guanajuato, Gto.
2
44
ACL Básico
ICADEFIS
OFS
30
45
ACL Intermedio
ICADEFIS
OFS
30
46
Comba�endo el fraude, la corrupción, el desperdicio y el abuso en compras y obras
públicas
ACFE
México, D.F.
2
47
Diplomado en Polí�cas Públicas 5ta. Edición (virtual).
CIDE
Virtual
2
No. Curso Capacitador Sede Personal
48
Monitoreo evalua�vo de proyectos usando los Enfoques de Ges�ón por Resultados
(EGR) y de Marco Lógico (EML) mediante el SIMER
FAO Virtual 1
49Módulo de actualización del diplomado de
PBR
SHCP
Virtual
2
50 Empowerment.
Farmacias del Ahorro
Celaya, Gto.
1
51
Creación de gráficos animados y video digital.
Guanajuato, Gto.
2
52 Diplomado virtual en informá�ca forense
Centro de Estudios Arturo Rosenbluth SC
Capacitación a distancia
1
53
Jornada de Capacitación Regional Pachuca Hidalgo
ASOFIS
Pachuca, Hgo.
2
54 Cer�ficación en fiscalización pública.
ASF
Aguascalientes
2
55Diplomado Virtual en Contabilidad
Gubernamental.
ASOFIS
Virtual
42
56
Responsabilidad pública y rendición de cuentas.
RRC
Virtual
25
57Ges�ón para resultados y operación del
sistema de formato único.
ASF
Virtual
3
58 Plan anual de auditoría basada en riesgos.
IMAI
México
4
59
Requisitado de la cédula de información básica del PROFIS.
ASF
Virtual
5
60
IV Coloquio Nacional sobre Fiscalización Superior.
ASOFIS
México
3
61VI Reunión Plenaria del Sistema Nacional
de Fiscalización.
ASOFIS
México
2
62 Jornadas de Capacitación 2015 IACIP.
IACIP
León, Gto.
2
63Diplomado en Administración Pública
Municipal.
Universidad de
Guanajuato
Virtual
1
64Nueva Norma de Desarrollo Profesional
Con�nuo.Ins�tuto Mexicano de Contadores Públicos
Celaya 7
65 Excel intermedio OFSGuanajuato,
Gto10
22Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
No. Curso Capacitador Sede Personal
668° Seminario Nacional para la Prevención y
Disuasión del Fraude ASOFIS México 2
67 XXV Asamblea General Ordinaria
OLACEFS
Querétaro
1
68Coloquio Estatal por el Día Internacional
Contra la Corrupción
STRC
Guanajuato, Gto.
10
Total:
1,721
26 Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
Informe Anual de Labores 2015.
ACTIVIDADES INTERINSTITUCIONALESXII. Actividades Interinstitucionales.XII.1 Convenios de Colaboración y Coordinación.
Las entidades de fiscalización locales son activos importantes de la sociedad, en ese sentido, es menester que de forma concomitante a su labor auditora, que es su quehacer sustantivo, despliegue otras actividades institucionales que abonen al fortalecimiento de la fiscalización, la transparencia y la rendición de cuentas. En la Auditoría Superior del Estado, estamos convencidos que dichas labores minimizan riesgos de eventuales irregularidades en la gestión pública y son herramientas determinantes en el combate a la corrupción.
Es importante mencionar que dentro del Plan Estratégico 2014-2020 se establece dentro del Eje de Fortalecimiento Institucional la vinculación institucional. Se entiende como vinculación institucional el fortalecimiento de las relaciones de colaboración con la Auditoría Superior de la Federación, otras entidades de fiscalización y demás organizaciones afines, órganos de control, así como con otras instituciones del ámbito académico o de la investigación.
De los convenios de colaboración y coordinación suscritos con otras instituciones, es importante destacar los siguientes:
1.
Auditoría Superior del Estado de Chihuahua. Convenio de Colaboración en capacitación y asistencia técnica; i n t e r c a m b i o d e i n f o r m a c i ó n ; c o o p e r a c i ó n interins�tucional; implementación del modelo Auditoría Abierta.
2. Secretaría de Educación del Estado de Guanajuato.Convenio de Coordinación y Colaboración para la difusión de los valores de la hones�dad, la transparencia y la rendición de cuentas entre los educandos de �po básico. (Video Infan�l animado).
Secretaría de la Transparencia y Rendición de Cuentas.Convenio de Coordinación para implementar e impulsar la fiscalización, el control, la vigilancia, la inspección y la evaluación al manejo de los recursos públicos, así como la actualización de conocimientos y el intercambio de experiencias.
3.
4.
Ins�tuto de Acceso a la Información Pública para el Estado de Guanajuato. Convenio General de Colaboración para la realización de ac�vidades tendientes al fortalecimiento de una cultura de Transparencia, Acceso a la Información Pública, Protección de Datos Personales, así como la capacitación de los servidores públicos en la materia.
5.
Cámara Mexicana de la Industria de la Construcción delegación Guanajuato. Convenio de Colaboración para el apoyo y fortalecimiento a las funciones de fiscalización.
6. Secretaría de la Función Pública. Convenio de Colaboración para facilitar el acceso, uso, reu�lización y redistribución de los datos considerados de carácter público.
27Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
Informe Anual de Labores 2015.
28 Auditoría Superior del Estado de Guanajuato
La Organización Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI), en su ISSAI 12, refiere que las Entidades de Fiscalización Superior (EFS), deben ser una fuente creíble de los cambios beneficiosos en el sector público. En sintonía con lo anterior, en el Plan Estratégico 2014-2020 de esta Institución, en su objetivo general 1.5, se establece que la función fiscalizadora originará una agenda de propuestas normativas, la cual buscará proveer del marco de actuación que oriente la gestión de los entes públicos hacia el buen gobierno.
En materia normativa, se participó en la elaboración de diversos instrumentos normativos como:
Ÿ Código de Ética y Conducta de los Servidores Públicos del Órgano de Fiscalización Superior.
Ÿ Reglamento del Comité de Integridad del Órgano de Fiscalización Superior.
Ÿ Protocolo de Seguridad para el personal del Órgano de Fiscalización Superior.
Ÿ Disposiciones Administrativas para la Administración, Ejercicio y Control de los Recursos del Órgano de Fiscalización Superior del Congreso del Estado de Guanajuato.
Ÿ Guía para el Desarrollo de las Auditorías de Desempeño.
Se coadyuvó con:
Ÿ Elaboración del Reglamento de la Ley de Contrataciones Públicas del Poder Legislativo del Estado de Guanajuato.
Ÿ Elaboración de la reforma constitucional en materia de fiscalización.
Ÿ En la confección de la nueva Ley de Fiscalización Superior para el Estado de Guanajuato.
Otros instrumentos:
Ÿ Guía para el proceso de Entrega - Recepción Municipal.
Ÿ Cronograma de la Entrega - Recepción 2015
Ÿ «Check List». Documental materia de Entrega - Recepción Municipal.
XII.2 Acciones de Actualización Normativa.
Informe Anual de Labores 2015.
Informe Anual de Labores 2015
Carretera Guanajuato - Silao Km. 6.5, frente a la glorieta Santa Fe, teléfonos: (473) 735-28-00 y 733-02-17, Guanajuato, Gto., código postal 36250.
Síguenos en:
www.aseg.gob.mx