INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE … · Acreencias en el Fondo de Garantía de...

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE ENERO DEL 2015

CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS

Lymar Betancourt Coirán

Contralora Provisional

ENERO 2015

República Bolivariana de Venezuela

Controlaría del estado Barinas

Despacho del Contralor

INFORME DE GESTIÓN ENERO 2015

INDICE

CAPÍTULO

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL.......................................9

CAPÍTULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL...........................................................11

CAPÍTULO III

ACTUACIONES DE CONTROL.....................................................................................26

CAPÍTULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL...............................................................43

CAPÍTULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES

REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO........................................................................74

CAPÍTULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO..........................................76

CAPÍTULO VII

OTRAS INFORMACIONES..........................................................................................104

2


ÍNDICE DE CUADROS

Cuadro Nº 1 Relación de actuaciones realizadas por la Dirección de Control de la Administración Descentralizada del Plan Operativo Anual (POA 2015).........................28

Cuadro Nº 2. Tres (03) Actuaciones Fiscales en fase de planificación...........................28

Cuadro Nº 3. Una (01)Actuación Fiscal en fase de ejecución........................................29

Cuadro Nº 4. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan Operativo Anual (POA 2014)..........................................................................................................29

Cuadro Nº 5. Ocho (08) Actuaciones Fiscales en fase de ejecución..............................30

Cuadro Nº 6. Dieciocho(18) Actuaciones fiscales en fase de resultados........................32

Cuadro Nº 7. Un (01)Informe definitivo comunicado......................................................35

Cuadro Nº 8. Informe Remitido al Área Legal................................................................36

Cuadro Nº 9. Relación de actuaciones realizadas por la Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)........................................................................36

Cuadro Nº 10.Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de ejecución................................36

Cuadro Nº 11. Cinco (05) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.37

Cuadro Nº 12. Un (01) Informe preliminar comunicado..................................................37

Cuadro Nº 13. Cuatro (04) Informes definitivos comunicados........................................38

Cuadro Nº 14. Cinco (05) Expedientes remitidos al Área Legal.....................................38

Cuadro Nº 15. Relación de actuaciones pendientes por la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)...........................................................39

Cuadro Nº 16. Tres (03) Actuaciones fiscales en fase de resultados.............................40

Cuadro Nº 17.Relación de actuaciones pendiente por la Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)........................................................................40

Cuadro Nº 18. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de resultados..............................41

Cuadro Nº 19. Un (01) Informe Preliminar Comunicado.................................................41

Cuadro Nº 20. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP).......................41

3


Cuadro Nº 21. Una (01) Actuación selectiva realizada (DCAD) (POA 2013)..................42

Cuadro Nº 22. Actuación solicitada por la Controlaría General de la República (POA 2014)..............................................................................................................................43

Cuadro Nº 23. Respuestas emitidas a las solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (Internas)...........................................................................................................45

Cuadro Nº 24. Organismos............................................................................................45

Cuadro Nº 25. Entes Descentralizados..........................................................................46

Cuadro Nº 26. Alcaldías.................................................................................................46

Cuadro Nº 27. Inventario de expedientes que reposan en la Oficina de Atención al Ciudadano al 31-01-2015...............................................................................................50

Cuadro Nº 28. Dos (02) Expedientes en proceso de valoración.....................................52

Cuadro Nº 29. Tres (03) Expedientes en las Direcciones de Control.............................53

Cuadro Nº 30. Tres (03) Expedientes por cerrar............................................................53

Cuadro Nº 31. Dos (02) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control..........54

Cuadro Nº 32. Un (01) Expediente cerrado durante el mes de enero............................54

Cuadro Nº 33. Un (01) Expediente por informar al interesado su debido cierre y archivo........................................................................................................................................55

Cuadro Nº 34. Dos (02) Expedientes en trámite por el Área Legal y/o la Dirección de Determinación de Responsabilidades............................................................................55

Cuadro Nº 35. Un (01) Expediente por realizar cierre y archivo.....................................56

Cuadro Nº 36. Un (01) Expediente por realizar cierre y archivo.....................................56

Cuadro Nº 37.Un (01) Expediente por informar al interesado su debido cierre y archivo........................................................................................................................................56

Cuadro Nº 38. Inventario de expedientes que reposan en la Oficina de Atención al Ciudadano......................................................................................................................57

Cuadro Nº 39. Trece (13) expedientes sobre solicitudes del año 2014 en proceso de valoración.......................................................................................................................58

4


Cuadro Nº 40.Expediente en proceso por la Contraloría General de la República.........60

Cuadro Nº 41. Expediente en proceso por las Direcciones de Control..........................60

Cuadro Nº 42.Un (01) Expediente en proceso por otros organismos.............................61

Cuadro Nº 43. Tres (03) Expedientes por cierre y archivo.............................................61

Cuadro Nº 44. Un (01) Expediente cerrado y archivado.................................................62

Cuadro Nº 45.Peticiones................................................................................................62

Cuadro Nº 46. Resumen de actividades........................................................................62

Cuadro Nº 47. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2015.....................................................63

Cuadro Nº 48. Seis (06) informes definitivos de actuaciones de control concluidos por no reunir méritos suficientes para iniciar la fase de Potestad Investigativa....................64

Cuadro Nº 49. Seis (06) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad Investigativa...................................................................................................................65

Cuadro Nº 50. Veintiocho (28) Informes definitivos de actuaciones de control pendientespor valorar......................................................................................................................66

Cuadro Nº 51. Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por valorar, recibidos en el mes de enero............................................................................69

Cuadro Nº 52. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en trámites. . .69

Cuadro Nº 53. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de prueba.......70

Cuadro Nº 54. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de informe de resultados......................................................................................................................70

Cuadro Nº 55. Expediente remitido a la Dirección de Determinación deResponsabilidades.........................................................................................................70

Cuadro Nº 56. Estatus de Procedimientos Administrativos............................................71

Cuadro Nº 57. Expedientes administrativos Iniciados en trámite...................................72

Cuadro Nº 58. Tres (03)Expedientes Administrativos en fase de notificación................72

Cuadro Nº 59. Expedientes administrativos Iniciados en trámite...................................73

5


Cuadro Nº 60. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía......................74

Cuadro Nº 61. Un (01) Expediente remitido al Ministerio Público...................................76

Cuadro Nº 62. Ejecución del Plan Operativo..................................................................78

Cuadro Nº 63. Retenciones de Impuestos.....................................................................82

Cuadro Nº 64. Proceso de Contrataciones....................................................................82

Cuadro Nº 65. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria...............................................................................................................84

Cuadro Nº 66. Gestión Financiera 2014.........................................................................85

Cuadro Nº 67. Emolumentos..........................................................................................85

Cuadro Nº 68. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado................86

Cuadro Nº 69. Distribución del personal activo por dependencia...................................87

Cuadro Nº 70. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos............................88

Cuadro Nº 70. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos............................88

Cuadro Nº 71. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.......................................................................................88

Cuadro Nº 72. Relación del personal de reposo médico................................................90

Cuadro Nº 73. Personal de Vacaciones.........................................................................90

Cuadro Nº 74. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas........92

Cuadro Nº 75. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes...........................92

Cuadro Nº 76. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en lo Contencioso Administrativo............................................................................................94

Cuadro Nº 77. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del Trabajo de la Circunscripción Laboral del estado Barinas..............................................96

Cuadro Nº 78. Procedimientos Jurisdiccionales ante el Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casación Social................................................................................................96

Cuadro Nº 79. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

6


aniversarios y actividades protocolares)........................................................................97

Cuadro Nº 79. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos, aniversarios y actividades protocolares)........................................................................97

Cuadro Nº 80. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejora en lacomunicación interna de CEB).......................................................................................98

Cuadro Nº 81. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa.................98

Cuadro Nº 82. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión, al 31-01-2015............................................................................102

Cuadro Nº 83. Actividades emprendidas por el Área de Seguridad.............................103

Cuadro Nº 84. Acciones emprendidas por el Área de Transporte................................103

Cuadro Nº 85. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales..................104

Cuadro Nº 86.Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del estado Barinas.............................................................................................................106

Cuadro Nº 87.Cuentas bancarias.................................................................................106

Cuadro Nº 88. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección Bancaria(FOGADE) de la Contraloría del estado Barinas al 31-01-2015...................................107

Cuadro Nº 89. Gestión ante la Tesorería de Seguridad Social.....................................108

Cuadro N° 90. Proceso de Jubilación.........................................................................108

Cuadro N° 91. Proceso de Contratación......................................................................109

7


INDICE DE GRÁFICOS

Gráfico Nº 1 Gestión Financiera y Presupuestaria..........................................................83

Gráfico Nº 2. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del estado

Barinas............................................................................................................................85

Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia...................................86

Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos...............................87

Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y Áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas....................................................................88

8


INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

9

CAPÍTULO I


OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Las referencias del Capítulo I, obedecen a la Información General de la

Contraloría que será incorporada en el Informe de Gestión Anual. Por lo tanto, se

excluye en los informes mensuales.

10


RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

11

CAPÍTULO II


Diagnóstico de la Administración Estadal.

Durante el mes de enero del año 2015, se presentaron los resultados de seis

(06) actuaciones de seguimientos y una (01) auditoría correspondiente al Plan

Operativo Anual (POA) 2014, las cuales se detallan a continuación:

De la auditoría practicada al Servicio Desconcentrado de Mantenimiento de

las Infraestructuras del Ejecutivo del estado Barinas (SEDMIEB), la cual abarcó la

evaluación de los procesos administrativos, financieros, presupuestarios y técnicos

relacionados con los procesos de mantenimiento de las infraestructuras del Ejecutivo

Regional del estado Barinas, ejecutados por el Servicio Desconcentrado de

Mantenimiento de las Infraestructura del estado Barinas (SEDMIEB); así como, la

rendición de cuentas de los Ingresos obtenidos durante el ejercicio económico

financiero 2013; de igual manera, lo relacionado con las contrataciones efectuadas

con auditores, consultores y profesionales independientes en materia de control, del

referido ejercicio.

Actuación de Seguimiento practicada a la Distribuidora Socialista de Barinas

(DISBASA), la cual se enmarcó en evaluar el cumplimiento de las recomendaciones

realizadas en el Informe Definitivo Nº AO-04-27-2013; así como, el Plan de Acciones

Correctivas presentado por la Distribuidora Socialista de Barinas (DISBA) S.A., ante

este Órgano de Control Fiscal, a través del oficio S/N de fecha 16-07-2014,

observándose lo siguiente:

• En relación a los Manuales de Normas y Procedimientos Administrativos, según lo

señalado por la presidenta, en oficio Nº DISBASA/411 de fecha 24-11-2014, los mismos

están en proceso de elaboración y solicito vía memorando interno a las autoridades de

los diferentes departamentos que conforman la estructura organizativa de DISBASA, las

funciones que estas ejercen y las unidades que se encuentran bajo su dirección; así

12


mismo indicó que el computador donde se llevaba dicho manual en digital se daño y se

perdió toda la información, anexando copia del informe técnico, emitido por la empresa

Soluciones Tecnológicas, C.A. Lo que demuestra que el ente no ha cumplido con esta

acción correctiva.

• Las autoridades de la Distribuidora han destinado un espacio físico como Archivo

principal, el cual se está adecuando y organizando con el fin de resguardar los

documentos que soportan todas la operaciones administrativas.

• En cuanto a la recomendación de remitir la programación anual de compras; así

como, los respectivos sumarios trimestrales dentro de los plazos establecidos, ante el

Servicio Nacional de Contrataciones, los representantes del ente indicaron en el Plan de

Acciones Correctivas que esta recomendación se hará efectiva para el próximo ejercicio

fiscal, por cuanto lo consideran extemporáneo remitirlo en el segundo semestre del año.

La cual será objeto de seguimiento por parte de este órgano contralor.

• La Unidad de Administración y Talento Humano no ha emprendido totalmente las

acciones correctivas, en cuanto a la conformación de los expedientes de las compras,

por cuanto se observaron en las ordenes de pago Nros. 00000800, 00000803,

00000915, cuyos expedientes no contienen la requisición, acta de inicio, análisis de

precio, informe de recomendación y el documento de adjudicación; es importante

resaltar que dentro de las invitaciones a los oferentes, no se detallan las

especificaciones técnicas del Suministro, Bien o Servicio a adquirir.

• Las autoridades de la Distribuidora materializaron la acción correctiva, en relación a

la conformación de la Comisión de Contrataciones y su publicación, tal como consta en

Acta de Junta Administradora Nº 29 de fecha 22-07-2013 y publicada en la Gaceta

Oficial del estado Barinas Nº 118-13 de fecha 25-07-2013.

• Aun continuan los gastos recurrentes generados a través del Fondo de Caja Chica,

igualmente algunos gastos sobrepasaron el monto máximo a pagar en unidades

tirbutarias, establecido en el Reglamento del Fondo de la Distribuidora.

13


• En relación a los ingresos propios, según el Plan de Acciones Correctivas de fecha

16-07-2014, se tenia previsto en 15 días que la Junta Administradora a través de Acta

aprobara la inclusión de dichos ingresos al presupuesto de DISBASA. Y de la

verificación realizada al libro de actas, no se observó la implementación de esta acción,

ni se evidenció oficio remitido a la oficina de la Secretaría de Planificación,

Programación y Presupuesto de la Gobernación del estado, informando la incorporación

de dichos recursos.

• Se evidenció que las facturas anuladas en los meses de julio, agosto y septiembre,

están archivadas en los respectivos expedientes de manera correlativa.

• En cuanto a la acción correctiva de exigir las cauciones a los funcionarios

encargados de la recepción, administración, custodia y manejo de los fondos y bienes

públicos de la Distribuidora, se evidenció que DISBASA con sus propios recursos

adquirió las cauciones para (Presidente, Director Administrativo, Jefe de Operaciones,

Asistente Administrativo y Jefe encargado de Almacén), según orden de pago

Nº 00000655 por Bs. 4.512,50 en fecha 09-05-2014. Lo que demuestra que no acataron

la recomendación por cuanto esta señalaba, que se debe exigir las cauciones de Ley a

los funcionarios antes de comenzar en el ejercicio de sus funciones. Es importante

destacar que la referida póliza debe ser adquirida por cada funcionario responsable.

• Con relación a los registros contables de las operaciones y llevar los libros auxiliares

de las cuentas por cobrar, se observó que la Unidad de Administración y Talento

Humano maneja un Sistema de Planificación de Recursos Empresariales denominado

ACCASOFT, en el cual se lleva la contabilidad de la Distribuidora; materializándose la

acción correctiva del libro auxiliar de las cuentas por cobrar por cada empresa.

• En cuanto a la ejecución y seguimiento del Plan Operativo Anual, para informar su

avance y/o las desviaciones presentadas, no se observaron informes trimestrales

dirigidos a los niveles superiores de la Distribuidora, sobre el seguimiento de dicho

POA.

14


• La Distribuidora Socialista de Barinas (DISBA), S.A., no realizó contrataciones con

Auditores, Consultores y Profesionales independientes en Materia de Control, durante

los meses de julio, agosto y septiembre del ejercicio económico financiero 2014.

Actuación de Seguimiento practicado al Instituto Regional de la Mujer

(INREMUJER), la cual se enmarcó a evaluar el cumplimiento de las recomendaciones

realizadas en el informe Definitivo Nº AC-04-01-2014; así como, el Plan de Acciones

Correctivas presentado por el Instituto Regional de la Mujer (INREMUJER), ante este

Órgano de Control Fiscal; desde 09-09-2014 al 30-11-2014, se observó lo siguiente:

• En relación a la recomendación de implementar normativas de control interno para

los procesos de formulación, modificación, ejecución y aprobación del Plan Operativo

Anual, el instituto acordó implementar las acciones correctivas para el año 2015, según

oficio Nº INR 00058 de fecha 09-09-2014; sin embargo, en el Plan Operativo Anual

aprobado para el año 2015 (en digital), se detallan los funcionarios responsables para

su ejecución, las actividades a realizar y los materiales, y no se visualizan las horas

hombre, fechas de ejecución de las actividades y los indicadores de gestión que

permitan evaluar los porcentajes de las metas.

• Se observaron informes trimestrales (en digital) con los resultados del cumplimiento

de las metas del POA 2014, los mismos son reportados a las máximas autoridades para

la supervisión y evaluación entre lo planificado y lo ejecutado; sin embargo, es

importante resaltar que las metas ejecutadas para los tres primeros trimestres

superaron las planificadas, en virtud de que las comunidades beneficiadas

contribuyeron con el instituto, aportando logística.

• Las autoridades del instituto, según oficio Nº IRM 00051 de fecha 06-08-2014,

realizaron las gestiones ante la Coordinación de Manuales de la Gobernación del

estado Barinas, para tramitar a través de la Oficina de Asuntos Legales la publicación

en Gaceta Oficial del Manual de Funciones, Normas y Procedimientos Administrativos

del Instituto Regional de la Mujer.

15


• En cuanto a la recomendaciones Nº 3 y 5 en relación a implementar normativas

internas, para establecer las funciones y responsabilidades en cada cargo, el instituto

acordó acatar la acción correctiva para el primer semestre del año 2015, según oficio Nº

INR 00058 de fecha 09-09-2014 y oficio Nº IRMB 00095 de fecha 10-12-2014.

• El Instituto Regional de la Mujer no recibió crédito adicional, por lo tanto no ameritó

realizar modificaciones al POA 2014; sin embargo, en el plan de acciones correctivas

se menciona que una vez recibido un crédito adicional establecerán mecanismos de

supervisión que permita efectuar la modificación necesaria, y que exista una

vinculación entre presupuesto y POA.

Actuación de Seguimiento practicada a la Oficina Regional Antidrogas (OEA), la

cual se enmarcó a evaluar el cumplimiento de las recomendaciones realizadas en el

informe Definitivo Nº AG-04-08-2013; así como, el Plan de Acciones Correctivas

presentado por la Oficina Estadal Antidrogas (OEA), ante este Órgano de Control

Fiscal, durante el periodo comprendido desde 21-07-2014 hasta el 30-11-2014, se

observó lo siguiente:

• En relación a la recomendación de realizar de manera oportuna los registros de las

operaciones en los libros diarios, mayor e inventario, la OEA en su Plan de Acción

Correctiva indico subsanar esta debilidad para el tercer trimestre del año 2014, y esta

no se cumplió manifestando en oficio Nº OEA-AD-2014-12/0051 de fecha 19-12-2014,

que sera subsanada para el año 2015. La cual será objeto de seguimiento.

• En cuanto a la recomendación Nº 2, la oficina corrigió de manera parcial la acción,

debido a que implementó como mecanismo de control un cuadro de cumplimento de las

metas trimestralmente; sin embargo se observó porcentajes por encima de los

programados, lo que demuestra que existe desviación de las metas y no se observó un

ajuste al POA debidamente justificado. La cual será objeto de seguimiento.

• Con respecto a la recomendación que los registros presupuestario se registren

cumpliendo con los tres momentos del gasto. Al respecto se examinaron las tarjetas de

control presupuestario (en formatos digital) y se observó que la acción se corrigió de

16


manera parcial cumpliéndose el compromiso y el causado de los gastos. La cual será

objeto de seguimiento.

• En relación a la recomendación Nº 4, de presentar la fianza caución a los

funcionarios cuentadantes, la Oficina no acató la recomendación contenida en el

informe definitivo Nª AG-04-08-2013 de fecha abril 2014 ni cumplió con lo establecido

en el Plan de acciones correctivas, manifestando en oficio Nº OEA-AD-2014-12/0051 de

fecha 19-12-2014 corregir la acción a partir de la primera quincena de enero 2015.

• En cuanto a la recomendación Nº 5, la oficina realizó los trámites pertinentes para la

renovación del convenio Gobernación del estado Barinas y OEA según oficios OEA-DD-

O-06/0118 y S/N de fechas 05-06-2014 y 06-06-2014 respectivamente, el cual se

encuentra pendiente por la firma por parte de la Gobernación del estado Barinas.

• No se observó registro de horas hombres invertidas en el cumplimiento de cada una

de las metas, ni los indicadores de gestión, es por ello que la acción no fue corregida.

La cual será objeto de seguimiento.

Actuación de Seguimiento practicada al Instituto de Transporte y Vialidad del

estado Barinas (INTRAVIAL), la cual se enmarco a evaluar el cumplimiento de las

recomendaciones realizadas en el informe Definitivo Nº AO-04-33-2014 al Instituto de

Transporte y Vialidad del Estado Barinas (INTRAVIAL), durante el periodo del 23-07-2014

al 30-11-2014, observándose lo siguiente:

• En seguimiento a la recomendación relacionada a la programación anual de las

compras y a los sumarios trimestrales, se observó que el instituto no realizó el

respectivo proceso de envió al Servicio Nacional de Contrataciones, por cuanto no se

evidenció el comprobante de envío de cada uno.

• Con respecto a los Manuales que regulan los procesos de selección, contratación,

ejecución de obras y conformación de expedientes, según lo manifestado por el

Presidente de INTRAVIAL mediante oficio Nº P1107 de fecha 19-12-2014, los mismos

se encuentran en revisión por las autoridades del instituto, para ser remitidos a la

17


Coordinación de los manuales de la Gobernación del estado Barinas, esta acción

correctiva, será objeto de seguimiento.

• En cuanto a las contrataciones de obras realizadas por el instituto, durante el

ejercicio económico financiero 2014, se constató que realizaron la evaluación de

desempeño de las empresas contratadas, tal como se evidencia en los soportes

emitidos por el Registro Nacional de Contratistas, cumpliendo la recomendación

sugerida por este Órgano de Control Fiscal.

• De la muestra evaluada a los expedientes por contratos de obras, se observó que

contienen todos los soportes y están archivados en orden cronológico.

• En referencia al pago de beneficios otorgados a los trabajadores por concepto de

alimentación y viáticos, se observó la incidencia del pago doble; sin embargo, el

Presidente de INTRAVIAL mediante oficio Nº P1107 de fecha 19-12-2014 anexó copia

certificada de la normativa interna que regula el pago y a su vez notifica que el Instituto

ha solicitado en reiteradas veces a la Junta Directiva del Sindicato de Empleados y

Obreros la revisión a dichas cláusulas y la presentación de propuestas que permitan

discriminar este beneficio, sin llegar a un acuerdo. Dicha acción correctiva, será objeto

de seguimiento.

• En relación a la contratación de auditores, consultores, profesionales

independientes y firmas de auditores durante el ejercicio económico financiero 2014, se

evidenció que no se llevo a cabo ninguna contratación, según lo manifestado por el

Presidente del INTRAVIAL mediante oficio Nº P1107 de fecha 19-12-2014.

• Las autoridades del Instituto, suministraron la relación de los expedientes de

obras contratadas, donde se observó que las obras ejecutadas durante el ejercicio

económico financiero 2014 no requirieron de autorización o permisología del órgano

competente en materia ambiental.

De la Actuación de Seguimiento practicada a la Fundación Regional Niño Simón,

la cual se enmarcó a evaluar el cumplimiento de las recomendaciones realizadas en el

Informe Definitivo Nº 04-07-2013; así como, el Plan de Acciones Correctivas

18


presentado por la Fundación Regional El Niño Simón Barinas, Programa Niños

Bolivarianos (PRONIBO), ante este Órgano de Control Fiscal, correspondiente al

ejercicio económico financiero desde el 22-07-2014 hasta el 30-11-2014, se observó

lo siguiente:

• En cuanto a la recomendación de implementar registros auxiliares por cada

programa social, la Fundación a través del Acta S/N de fecha 20 de septiembre

de 2013, suscrita por la Presidenta y el personal de Alto Nivel y Gerentes de los

Programas, se determinó que la Fundación Regional “El Niño Simón” Barinas,

para el ejercicio económico 2014, realizó una adecuación de su estructura

organizativa en atención a los lineamientos recibidos de la Fundación Nacional

“El Niño Simón”, quedando definidas, la creación de la Gerencia de Atención

Integral, la Gerencia de Espacios Recreativos y la reestructuración de la Gerencia

de Libre Desarrollo, siendo esta última la unidad que coordina las Casas de los

Niños, donde se encuentran: Casa de los Niños La Zaranda, Casa de los Niños

Linda Barinas, Casa de los Niños Mi Caserón, Centro de Atención de Actividades

Integrales (CAAI) y Casa de los Niños Virgen del Real (antiguamente Programa

Niño Bolivariano, PRONIBO). Así mismo, en atención a la adecuación de la

estructura organizativa, se realizaron cambios en el presupuesto del ejercicio

fiscal 2014, siendo los recursos distribuidos entre las acciones centralizadas y las

acciones especificas de las Gerencias antes mencionadas; donde se constató

que la Gerencia de Libre Desarrollo lleva los registros de la distribución de los

ingresos asignados y los gastos ejecutados por cada una de las Casa de los

Niños y el CAAI, se anexa la ejecución presupuestaria de la Fundación Regional

“El Niño Simón” Barinas Fundación Regional.

• En relación a las recomendaciones Nº 2 y 3 referentes a la ejecución del plan

operativo anual, se observó en los informes de gestión que el mismo fue

ejecutado conforme a la planificación realizada y fue supervisado su ejecución; así

mismo, se constató que el POA de la Casa de los Niños Virgen del Real

19


(antiguamente Programa Niño Bolivariano, PRONIBO), no sufrió modificaciones

durante el año 2014.

• La Fundación Regional El Niño Simón, a través de la Gerencia de Libre

Desarrollo continua fortaleciendo la atención social de los niños de escasos

recursos del estado Barinas, a través de los diferentes programas educativos,

asistenciales, recreativos y culturales; brindando a través de las casas de los

niños un hogar digno, donde se garantiza una adecuada alimentación,

educación y asistencia integral, dirigida al mejoramiento de su calidad de vida,

tal como se evidencia en los informes de gestión presentado por la fundación.

Actuación de Seguimiento practicada a la Empresa Socialista Barinesa para los

Derechos Sólidos (ESOBADES) S.A., la cual se enmarcó a evaluar el cumplimiento

de las recomendaciones realizadas en el Informe Definitivo Nº AO-04-02-2014 por este

Órgano de Control Fiscal, así como, las acciones emprendidas por la Empresa

Socialista Barinesa para los Derechos Sólidos (ESOBADES) S.A., correspondiente al

ejercicio económico financiero desde el 24-09-2014 hasta el 30-11-2014, se observó lo

siguiente:

• Con relación a la elaboración de los manuales de normas y procedimientos

administrativos en atención a la recomendación realizada por este órgano de

control fiscal, se evidenció lo siguiente:

a) ESOBADES firmó un contrató de prestación de servicios profesionales de fecha

21-04-2014, para la elaboración de un Manual de Normas y Procedimientos de

cada uno de los departamentos de la empresa.

b) En las cláusulas del contrato se señala que el manual debe establecer los

procedimientos y funciones de cada uno de los departamentos (Direcciones) que

se vienen realizando en la empresa, precisar responsabilidades y participación de

cada uno de los responsables y formatos a utilizar para la realización de las

actividades, señalar las políticas y servicios que garanticen la continuidad del

proceso productivo y establecer controles internos elementales para el

funcionamiento eficaz de la organización. Ahora bien, al momento de realizar la

20


presente auditoría, se evidenció un primer avance del manual, en el cual se

observa la descripción de las actividades de Procesamiento de la Planta de

Rotomoldeo, Planta de Plástico, Recursos Humanos, Dirección de Operaciones y

Sala Social. Cabe destacar que se deben establecer claramente las funciones de

cada una de las direcciones y áreas que conforman la empresa, regular las

funciones que debe ejercer cada funcionario estableciendo responsabilidades en

caso de incumplimiento, así como el establecimiento de políticas y normativas que

garanticen la eficacia, eficiencia y economía en cada uno de los procesos

productivos y administrativos de la institución.

c) En el contrato se establece un periodo promedio de 4 meses para la entrega

del manual definitivo; así mismo se evidenció que hasta la presente sólo se

elaboró el primer avance del mismo; al respecto, las autoridades de ESOBADES,

manifestaron mediante Oficio S/N de fecha 07-01-2015, que el contrato

establecido fue rescindido motivado a la tardanza en la entrega del primer avance,

y ya se está gestionando con profesionales de la gobernación, especialistas en la

materia, la culminación de dicho manual.

• En cuanto a los recursos asignados según el Decreto Nº 240 de fecha 06-06-2013,

para el Fortalecimiento de la Empresa Socialista Barinesa para los Desechos Sólidos,

(ESOBADES) S.A., se observó que estos se manejan a través de la cuenta Nº 0175-

0185-22-0071035674 del Banco Bicentenario; evidenciándose mediante la revisión de

las carpetas de rendición de cuentas, que durante el ejercicio económico objeto de

estudio, sólo hubo egresos por concepto de adquisición de camión de carga pesada y el

traslado de la retención del IVA producto de la compra, los cuales forman parte de los

gastos del proyecto para el cual fueron aprobados los recursos.

• Con respecto a las normativas internas que regulen el pago de los beneficios

otorgados a los trabajadores por concepto de alimentación y viáticos, con el fin de evitar

duplicidad en el pago del concepto de alimentación, se evidenció que por el Decreto Nº

240, no se realizaron pagos de viáticos durante el ejercicio económico objeto de

auditoría; sin embargo, por la cuenta de gastos generales de la empresa si se han

realizado. Tomando en consideración las recomendaciones hechas por este órgano de

21


control fiscal, la Dirección de Administración y Finanzas le informa a la Dirección de

Talento Humano de la Empresa mediante comunicación interna, que aquellos

trabajadores que hayan recibido viáticos, se les realice el descuento del beneficio de la

cesta ticket, con la finalidad de no incurrir en el pago doble del beneficio de

alimentación, tal como se evidencia en la relación de personal de fecha 26-12-2014,

anexo al oficio S/N de fecha 07-01-2015 suscrito por el presidente de ESOBADES. La

cual será objeto de seguimiento.

• Con relación a las recomendaciones 4 y 5, se observó un expediente único de

contratación, correspondiente al proceso de compra de un camión de carga pesada,

para el transporte de materia prima, en el cual se no se observaron los siguientes

documentos:

1. Informe de análisis y recomendación de la adjudicación.

2. Documento de Adjudicación.

3. Control Perceptivo de la adquisición realizada.

• Se observó que la modalidad de selección de contratistas aplicada para la adquisición del

camión, se enmarcó dentro del procedimiento de contratación directa, tomando en

consideración el artículo Nº 5 de la Ley de Contrataciones Públicas, en virtud de que la

compra se efectuó a una empresa del estado; cabe destacar, que sólo debió considerarse la

exclusión de la modalidad para la selección de contratistas en atención al artículo en comento

numeral 7.

Fallas y Deficiencias


las Infraestructuras del Ejecutivo del estado Barinas (SEDMIEB).

Se detectaron debilidades en la ejecución de los mantenimientos y en el control

interno implementado, relacionados con:

a) Elaboración del Manual de Funciones, Normas y Procedimientos.

b) Elaboración del plan operativo anual institucional.

22


c) Elaboración de un plan de compras de materiales e insumos.

d) Caución del personal responsable de la administración de los recursos

percibidos en el SEDMIEB.

e) Ausencia en la conformación de los expedientes de Contrataciones de:

Presupuesto base, invitaciones recibidas y notificaciones a las empresas

seleccionadas

f) Cumplimiento parcial del mantenimiento de la infraestructura limitándose al

Estadio “Agustín Tovar, La Carolina”.

g) Se evidenciaron diferencias entre los montos que se debieron percibir y los

percibidos por el concepto de alquiler de locales ubicados en el estadio “Agustín

Tovar La Carolina” de igual manera no se evidencian suficientes soportes que

demuestren estos ingresos, y los existentes presentan incongruencias, debido a

que los períodos de alquiler y los montos señalados en las facturas, no coinciden

con los periodos de alquiler y los montos indicados en la relación de ingresos del

servicio desconcentrado y sus estados de cuenta bancarios.

h) No se llevó el control Presupuestario considerando los tres (3) momentos del

gasto (comprometido, causado y pagado)

Recomendaciones


las Infraestructuras del Ejecutivo del estado Barinas (SEDMIEB).

• Presentar ante la Coordinación General de Manuales de la Gobernación del

estado Barinas, el proyecto del Manual de Funciones, Normas y Procedimientos

Administrativos, con el propósito que se realicen las gestiones correspondientes

para su evaluación final y posterior publicación, instrumentos necesarios para

regular la ejecución de las actividades que competen a este servicio

desconcentrado.

23


• Elaborar el plan operativo anual institucional para cada ejercicio

coordinadamente con la unidad de Planificación de la Gobernación del estado

Barinas.

• Elaborar el plan de compras de materiales e insumos que permita la remisión de

la información de la programación de contrataciones al Servicio Nacional de

Contrataciones.

• La caución que presente el personal designado para la recepción y

administración de los recursos percibidos en el SEDMIEB, mediante contrato que

se suscriba con una compañía aseguradora debe contemplar el ejercicio

económico financiero completo correspondiente, con la finalidad de reflejar el

compromiso adquirido por el funcionario y garantizar la buena gestión de sus

actuaciones.

• Se debe efectuar la debida conformación de los expedientes de Contrataciones

de compras y servicios, con el fin de efectuar las operaciones de manera clara y

transparente.

• Incluir la totalidad de la infraestructura a cargo del mantenimiento de parte del

SEDMIEB en el Plan Operativo anual institucional con el fin de dar cumplimiento

con el objeto de creación del Servicio.

Impacto de Control

Esta Contraloría Estadal a través de las actuaciones de seguimientos realizadas

a los diferentes entes sujeto a nuestro control, en base a las recomendaciones

realizadas en los informes definitivos han subsanado algunas debilidades tales como:

con relación a los Manuales de Normas y Procedimientos Administrativos, están en

proceso de elaboración, se ha destinado un espacio físico como Archivo Principal, el

24


cual se está adecuando y organizando con el fin de resguardar los documentos que

soportan todas la operaciones administrativas, conformación de la Comisión de

Contrataciones y su publicación en la Gaceta Oficial del estado, las facturas anuladas

están archivadas en los respectivos expedientes de manera correlativa, se llevan los

registros contables de las operaciones y los libros auxiliares de las cuentas por cobrar,

se observaron informes trimestrales con los resultados del cumplimiento de las metas

del POA 2014, los mismos son reportados a las máximas autoridades para la

supervisión y evaluación entre lo planificado y lo ejecutado, en los expedientes de

contrataciones de obras se constató la evaluación de desempeño de las empresas

contratadas y están archivados en orden cronológico. Es importante señalar con

relación a la ejecución de una obra, que devolvieron el cauce de la quebrada a su curso

original y de esta manera subsanar los daños ambientales y a terceros, ocasionados

por el desvío de la misma. En relación a la ejecución del plan operativo anual, se

observó en los informes de gestión que el mismo fue ejecutado conforme a la

planificación realizada y fue supervisado su ejecución, se continua fortaleciendo la

atención social de los niños de escasos recursos del estado Barinas, a través de los

diferentes programas educativos, asistenciales, recreativos y culturales; brindando a

través de las casas de los niños un hogar digno, donde se garantiza una adecuada

alimentación, educación y asistencia integral, dirigida al mejoramiento de su calidad de

vida, tal como se evidencia en los informes de gestión presentado.

25


ACTUACIONES DE CONTROL

26

CAPÍTULO III


1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

A.- Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)

Cuadro Nº 1 Relación de actuaciones realizadas por la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada del Plan Operativo Anual (POA 2015).

Actuaciones Fiscales POA 2015 Actividades realizadas durante el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.

1

Dirección de Control de laAdministración Descentralizada

(DCAD)4

En fase de planificación 3

En fase de ejecución 1

En fase de presentación de resultados 0

Informes preliminares comunicados 0

Informes definitivos comunicados 0

Expedientes remitidos al Área Legal 0

TOTAL 4

Fuente: Direcciones de Control.

1.1. Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 2. Tres (03) Actuaciones Fiscales en fase de planificación

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuaciones

Fiscales

EjercicioEconómicoFinanciero

Memorando deAsignación

Estatus

1S-04-02-2015

Instituto Autónomode la Vivienda yEquipamiento deBarrios (IAVEB)

01-11-2014hasta 30-12-2014

DCAD-2015-004,DCAD-2015-005 y

DCAD-2015-006 defecha 13-01-2015

Programa de trabajoaprobado por la contraloraen fecha 28-01-2015, enespera de la firma deoficios credenciales.

2S-04-03-2015

DistribuidoraSocialista deBarinas(DISBASA)

01-11-2014 hasta15-01-2015

DCAD-2015-007,DCAD-2015-008 y

DCAD-2015-009 defecha 22-01-2015

Programa de trabajosubido al SACEB, enfecha 27-01-2014, porrevisión del equipo.

3AO-04-01-2015

Instituto Autónomode la Vivienda yEquipamiento deBarrios (IAVEB)

01-08-2013 hasta31-12-2013

DCAD-2015-010,DCAD-2015-011 y

DCAD-2015-012 defecha 26-01-2015

Redacción del programade trabajo.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

27


Cuadro Nº 3. Una (01)Actuación Fiscal en fase de ejecución

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuaciones Fiscales



Estatus

1S-04-01-2015

Fundación Centro deEducación y RecuperaciónNutricional Barinas(FUNDACERN)

01-09-2014 hasta30-12-2014

DC-DCAD-2015-0078 y 0079 de

fecha 16-01-2015

Presenta unavance del 80%.redactandoinforme del auditorcon un avance del20%

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

1.2 Estatus de las Actuaciones Fiscales pendientes de las Direcciones de Controldel Plan Operativo Anual (POA) 2014

A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)

Cuadro Nº 4. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan OperativoAnual (POA 2014).

Actuaciones Fiscales POA 2014 Actividades realizadas durante el mes de Enero

Ítem Concepto Cantidad Concepto Cantidad

1

Dirección de Control de laAdministración Central y Otro

Poder (DCACOP)28







TOTAL TRABAJADOS 28

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder

28


1.2. Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 5. Ocho (08) Actuaciones Fiscales en fase de ejecución

ÍtemCódigo de la




Estatus

1

OAC-023-2014/AO- O-

03-02-2014

Auditoría operativa deobras practicada a laSecretaría deinfraestructura yOrdenamiento Territorial(SIOT) de la Gobernacióndel estado Barinas

2009-2013

DC-DCACOP-2014-00861 yDC-DCACOP-2014-00862 defecha 09-05-2014

Se encuentra enrevisión y depuraciónde los soportesdocumentales de losexpedientes conobservación para suposterior certificación.

Elaboración delinforme del auditor seencuentra en 80% deavance

2

EC-03-06-2014 Secretaría deAdministración Finanzas yHacienda de laGobernación del estadoBarinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, asícomo el grado decumplimiento de la gestión

2012

DC-DCACOP-2014-01524, DC-DCACOP-201401525 y DC-DCACOP-201401526 defecha 21-08-2014

En fase de ejecución,presenta un avancedel 65%

3 EC-03-07-2014 Secretaría deAdministración Finanzas yHacienda de laGobernación del estadoBarinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, asícomo el grado decumplimiento de la gestión

2013

DC-DCACOP-2014-01527, DC-DCACOP-201401528 y DC-DCACOP-2014-01529 de fecha21-08-2014

En fase de ejecución,presenta un avancedel 60%

4 EC-03-08-2014 Examen de la Cuenta alConsejo LegislativoRegional del estadoBarinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, asícomo el grado decumplimiento de la gestión.

2013

DC-DCACOP-2014-01706 Y DC-DCACOP-2014-01707 de fecha11-09-2014

En fase de ejecuciónun avance del 80%

29


ÍtemCódigo de la




Estatus

5 EC-03-09-2014 Examen de la Cuenta alConsejo LegislativoRegional del estadoBarinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, asícomo el grado decumplimiento de la gestión.

2012

DC-DCACOP-2014-01814 y DC-DCACOP-2014-01815 de fecha02-10-14

En fase de ejecuciónavance del 17%

6 S-03-02-2014 Secretaría de RecursosHumanos de laGobernación del estadoBarinas, tendente aevaluar el cumplimiento delas recomendacionesrealizadas en el InformeDefinitivo No AO-03-25-2013, en atención al Plande Acciones Correctivaspresentado ante esteÓrgano de Control Fiscal

2014


En fase de ejecuciónpresenta un avancedel 50%

7 S-03-04-2014 Procuraduría General delestado Barinas, tendente aevaluar el cumplimiento delas recomendacionesrealizadas en el InformeDefinitivo No AO-03-27-2013, en atención al Plande Acciones Correctivaspresentado ante esteÓrgano de Control Fiscal

2014



8 S-03-05-2014 Fondo en Anticipo de laSecretaria deAdministración, Finanzas yHacienda perteneciente ala "Residencia deGobernadores", tendente aevaluar el cumplimiento delas recomendacionesrealizadas en el InformeDefinitivo No AO-03-32-2013, en atención al Plande Acciones Correctivaspresentado ante esteÓrgano de Control Fiscal

2014




Cuadro Nº 6. Dieciocho(18) Actuaciones fiscales en fase de resultados.

30


ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

1

AO-03-01-2014 Auditoría operativa practicadaal Servicio AutónomoDesconcentrado deAdministración Tributaría delestado Barinas (SATEB)

2013DC-DCACOP-2014-00711 y00713 de fecha16-04-2014

Referenciación de lospapeles de trabajo pararemitirlos al área legal.

2 AO-03-05-2014

Auditoría operativa practicadaa la Secretaría deAdministración, Finanzas yHacienda de la Gobernacióndel estado Barinas

2013

DC-DCACOP-2014-00932 yDC-DCACOP-2014-00933 defecha 23-05-2014.

Informe del Auditor pordiscusión del equipo detrabajo.

Por recepción decopias certificadas y dela certificación decargos de la comisiónde contrataciones.

3 AO-03-06-2014

Auditoría operativa practicadaa la Secretaría de Planificación,Programación y Presupuestode la Gobernación del estadoBarinas

2013


En espera para remitirexpediente al árealegal.

4 AO-03-10-2014

Auditoría operativa practicadaal Consejo Comunal “19 deAbril”, relacionada con elproyecto “Culminación (II etapa)Biblioteca Manuel PalacioFajardo de Santa Rosa,parroquia Santa Rosa,municipio Rojas, estadoBarinas”, financiado por elConsejo Federal de Gobierno,autorizada por la ContraloríaGeneral de la República

2013

DC-DCACOP-2014-00984 YDC-DCACOP-00985 de fecha30-05-2014

Referenciación de lospapeles de trabajo(foliatura), pararemitirlos al área legal.

5 AO-03-11-2014

Auditoría operativa practicadaa la Secretaría de DesarrolloSocial de la Gobernación delestado Barinas

2013

DC-DCACOP-2014-01413 y01414 de fecha07-08-2014

Informe Definitivorevisado y aprobadopor director cargado alSACEB para revisiónde la Contralora.

31


ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

6 AO-03-13-2014

Auditoría operativa practicadaal Consejo Comunal “LaPalma”, relacionada con elproyecto “Taller de costura yconfección La Palma, sector LaPalma, Ciudad Varyna,parroquia Alto Barinas,municipio Barinas, estadoBarinas”, financiado por elDespacho del Gobernador.

2013 DC-DCACOP-2014-01416 y01415 de fecha07-08-2014

Informe preliminar porcomunicar a losvoceros y voceras delconsejo comunal.

7 AO-03-14-2015

Auditoría operativa practicadaal Consejo Comunal“Guadarrama, relacionada conel proyecto “Mejoras delSistema Eléctrico enGuadarrama, parroquiaGuadarrama, municipioArismendi”, financiado por elDespacho del Gobernador.

2013 DC-DCACOP-2014-01458 yDC-DCACOP-2014-01459 de

fecha 12-08-2014

En espera para remitirexpediente al árealegal.

8 AO-03-16-2014

Auditoría Operativa practicadaal Consejo Comunal “ElDespertar de La Legua”,relacionada con el proyecto“Electrificación Sector El CariñoLa Legua, parroquia SanSilvestre, Municipio Barinasestado Barinas”, Financiado porel Despacho del Gobernador.

2013 DC-DCACOP-2014-02034 yDC-DCACOP-2014-02035 defecha 20-10-14

Informe Definitivocargado al SACEB enfecha 29-01-2015, porrevisión del equipo deauditoría.

9 AO-03-17-2014

Auditoría Operativa al ConsejoComunal "El Piñonal",relacionada con el proyecto"Electrificación en Alta y BajaTensión en el Sector El Piñonal,Parroquia San Antonio, Municipio Arismendi, estadoBarinas", financiado por elDespacho del Gobernador.

2013-2014

DC-DCACOP-2014-01913 defecha 07-10-14

Informe Preliminar porcomunicar a losvoceros y voceras delconsejo comunal.

10 S-03-03-2014

Secretaría de DesarrolloAgropecuario de laGobernación del estadoBarinas, tendente a evaluar elcumplimiento de lasrecomendaciones realizadas enel Informe Definitivo No AG-03-20-2013, en atención al Plan deAcciones Correctivaspresentado ante este Órganode Control Fiscal

2014


Informe deSeguimiento porrevisión del equipo deauditoría.

32


ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

11 S-03-06-2014

Secretaría de Desarrollo Socialde la Gobernación del estadoBarinas, tendente a evaluar elcumplimiento de lasrecomendaciones realizadas enel Informe Definitivo No AO-03-31-2013, en atención al Plan deAcciones Correctivaspresentado ante este Órganode Control Fiscal

2014


Informe deSeguimiento cargado alSACEB. Por revisióndel equipo de auditoría.

12 S-03-07-2014

Secretaría de DesarrolloEconómico de la Gobernacióndel estado Barinas, tendente aevaluar el cumplimiento de lasrecomendaciones realizadas enel Informe Definitivo No AO-03-21-2013, en atención al Plan deAcciones Correctivaspresentado ante este Órganode Control Fiscal

2014



13 S-03-08-2014

Dirección General del Cuerpode Policía del estado Barinas(DGCPEB), tendente a evaluarel cumplimiento de lasrecomendaciones realizadas enel Informe Definitivo No AC-03-26-2013, en atención al Plan deAcciones Correctivaspresentado ante este Órganode Control Fiscal

2014



14 EC-03-01-2014

Examen de la Cuenta a laSecretaría de Administración,Finanzas y Hacienda de laGobernación del estadoBarinas, tendente a comprobarla legalidad, sinceridad,exactitud y adecuada utilizaciónde los recursos asignados, asícomo el grado de cumplimientode la gestión.

2011

DC-DCACOP-2014-01446, DC-DCACOP-201401449 y DC-DCACOP-201401450 defecha 08-08-2014

Informe preliminarcargado al SACEBpara revisiónnuevamente de lasprimerasmodificacionessugeridas por el equipode auditoría en ladiscusión del mismo.

15 EC-03-02-2014

Examen de la Cuenta alConsejo Legislativo Regionaldel estado Barinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, así comoel grado de cumplimiento de lagestión.

2011DC-DCACOP-2014-01452 defecha 08-08-2014

Informe preliminar estaen revisión por elequipo de auditoría conun avance del 80%.

33


ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

16 EC-03-03-2014

Examen de la Cuenta a laProcuraduría General delestado Barinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud yadecuada utilización de losrecursos asignados, así comoel grado de cumplimiento de lagestión.

2011


El auditor estarealizando lascorrecciones al informepreliminar, sugeridaspor el equipo deauditoría, presenta unavance del 30%

17 EC-03-04-2014

Examen de la cuenta a laProcuraduría General delestado Barinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud, yadecuada utilización de losrecursos asignados, así comoel grado de cumplimiento de lagestión.

2012


Informe del auditor porrevisión del equipo deauditoría

18 EC-03-05-2014

Examen de la Cuenta a laProcuraduría General delestado Barinas, tendente acomprobar la legalidad,sinceridad, exactitud, yadecuada utilización de losrecursos asignados, así comoel grado de cumplimiento de lagestión.

2013


Redacción del informedel auditor presenta unavance de 95%


Cuadro Nº 7. Un (01)Informe definitivo comunicado

ÍtemCódigo de la



Oficios Credenciales Estatus

1

AO-03-08-2014

Auditoría operativapracticada al ServicioDesconcentrado deMantenimiento de lasInfraestructuras del Ejecutivodel estado Barinas(SEDMIEB).

2013DC-DCACOP-2014-00867 Y 00868 defecha 09-05-2014.

Informe Definitivocomunicado segúnoficios Nº DC-DCACOP-2015-0109 yDC-DCACOP-2015-0108 de fecha 20-01-2015 recibido el 27-01-2015.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

34


Cuadro Nº 8. Informe Remitido al Área Legal

ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

1 AO-03-15-2014 Auditoría operativa practicadaal Consejo Comunal “SantaRosalía de Palermo”,relacionada con el proyecto“Terminación construcción dedrenajes de aguas de lluviasen el Sector Punta Gorda,Parroquia Corazón de Jesús,municipio Barinas, estadoBarinas”, financiado por elDespacho del Gobernador.

2013 DC-DCACOP-2014-01511,01512 y 01513de fecha 20-08-2014

Expediente remitido alárea legal mediantememorando interno NºDCACOP-2015-004 defecha 15-01-2015


B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)

Cuadro Nº 9. Relación de actuaciones realizadas por la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada (DCAD)

Actuaciones Fiscales POA 2014 Actividades realizadas durante el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cantidad

1Dirección de Control de la

Administración Descentralizada(DCAD)

17







TOTAL 17

Fuente: Direcciones de Control.

Cuadro Nº 10.Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de ejecución

ÍtemCódigo de la




1 AC-04-02-2014 Contraloría Municipal deArismendi

2012 - 2013DC-DCAD-2014-02046 de

fecha 21-10-2014Redactando informe delauditor, presentando unavance del 88%

35


ÍtemCódigo de la




2

AO-04-09-2014 Instituto Regional delDeporte del estadoBarinas (IRDEB)

2013DC-DCAD-2014-01342 y01343 de fecha 25-07-

2014, y DC-DCAD-2014-01906 de fecha 06-10-

2014

Redactando informe delauditor, presentando unavance del 90%

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Cuadro Nº 11. Cinco (05) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados

ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

1 AO-04-12-2014 Consejo Comunal “LasColinas”

2013 y I Semestre del

2014

DC-DCAD-2014-01194 y 01195 defecha 26-06-2014

Informe preliminar porrevisión del equipo

2 AO-04-17-2014Consejo Comunal “SanPablo Vivero II” 2013 DC-DCAD-2014-

01769 y 01770 defecha 23-09-2014

Por comunicar a nuevosvoceros del consejocomunal

3 S-04-03-2014Sociedad de GarantíasReciprocas del estadoBarinas

2013 al 30-09-2014

DC-DCAD-2014-01920 y 01923 defecha 08-10-2014

Por remitir papeles detrabajo al área legal

4 S-04-04-2014Fondo de Jubilaciones ypensiones deLegisladores yTrabajadores delConsejo Legislativo delestado Barinas(FONJUCLEB)

01-01-2014 al 30-08-2014

DC-DCAD-2014-02122 y 02123 defecha 03-11-2014


5 S-04-06-2014 Concesionaria“La Soberana”

2013 al 30-08-2014

DC-DCAD-2014-01978 y 01979 defecha 13-10-2014



Cuadro Nº 12. Un (01) Informe preliminar comunicado

ÍtemCódigo de la



OficiosCredenciales

Estatus

1 AO04-14-2014

Instituto Autónomo deProtección Civil yAdministración deDesastres del estadoBarinas

2012-2013 DC-DCAD-2014-01338 y 01339 defecha 25-07-2014

Informe Preliminarcomunicado según oficio NºDC-DCAD-2015-0141 defecha 22-01-2015


36


Cuadro Nº 13. Cuatro (04) Informes definitivos comunicados

ÍtemCódigo de la




1 S-04-05-2014 Distribuidora Socialistade Barinas (DISBASA)

2013 al 30-08-2014

DCAD-2014-089, 090y 091 de fecha 16-09-

2014

Comunicado segúnOficios Nros. DC-DCAD-2015-0008 y DC-DCAD-2015-0009 ambos defecha 07-01-2015

2 S-04-07-2014 Instituto Regional dela Mujer

(INREMUJER)

09-09-2014 hasta30-11-2014

DC-DCAD-2014-02300y DC-DCAD-2014-

02301 de fecha 04-12-2014

Comunicado segúnoficios Nros. DC-DCAD-2015-0080 y DC-DCAD-0081 ambos de fecha16-01-2015

3 S-04-08-2014 Oficina EstadalAntidrogas (OEA)

21-07-2014 hasta30-11-2014

DC-DCAD-2014-02320y

DC-DCAD-2014-02321de fecha 08-12-2014

Comunicado segúnoficios Nros. DC-DCAD-2015-0016 y DC-DCAD-2015-0017 ambos defecha 08-01-2015

4 S-04-10-2014 Fundación Regional NiñoSimón

22-07-2014 hasta30-11-2014

DC-DCAD-2014-02316 yDC-DCAD-2014-02317de fecha 08-12-2014

Comunicado segúnoficios Nros. DC-DCAD-2015-0014 y DC-DCAD-2015-0015 ambos defecha 07-01-2015


Cuadro Nº 14. Cinco (05) Expedientes remitidos al Área Legal

ÍtemCódigo de la




1 AO 04-05-2014 Fundación para laSalud del estadoBarinas (FUNSALUD)

2013 DC-DCAD-2014-00609 yDC-DCAD-2014-00610de fecha 02-04-2014

Remitido segúnmemorando interno DCAD-2015-010 de fecha 27-01-2015

2 AO 04-11-2014 Consejo Comunal“Las Guabinas”

2013 DC-DCAD-2014-01164 yDC-DCAD-2014-01163 de fecha 20-06-2014

Remitido segúnmemorando interno NºDCAD-2015-007 defecha 21-01-2015

3 AO 04-13-2014 Asociación CivilMesa Técnica delAgua las Torres II

2013DCAD-2014-067 DCAD-2014-065 DCAD-2014-064 todos de fecha 07-07-2014

Remitido segúnmemorando interno NºDCAD-2015-001 defecha 05-01-2015

37


ÍtemCódigo de la




4 S-04-09-2014Instituto de

Transporte y Vialidaddel estado Barinas(INTRAVIAL)

23-07-2014hasta 30-

11-2014DC-DCAD-2014-03382 y DC-DCAD-2014-03383 de fecha 12-12-2014

Remitido segúnmemorando interno NºDCAD-2015-013 defecha 28-01-2015 eInforme Definitivocomunicado segúnoficios Nros. DC-DCAD-2015-0106 y 0107ambos de fecha 20-01-2015

5 S-04-11-2014 Empresa SocialistaBarinesa para losDesechos Sólidos(ESOBADES)

24-09-2014hasta

30-11-2014DC-DCAD-2014-02318 y DC-DCAD-2014-02319 defecha 08-12-2014

Remitido segúnmemorando interno NºDCAD-201-011 de fecha27-01-2015 e InformeDefinitivo comunicadosegún oficios Nros. DC-DCAD-2015-0142 y DC-DCAD-2015-0143 ambosde fecha 22-01-2015


1.3 Estatus de las Actuaciones Fiscales pendientes de las Direcciones de Controldel Plan Operativo Anual (POA) 2013

Cuadro Nº 15. Relación de actuaciones pendientes por la Dirección de Control de laAdministración Central y Otro Poder (DCACOP)

Actuaciones Fiscales POA 2013 Actividades pendientes



Administración Central y otroPode(DCACOP)

3







TOTAL 3Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

38


Cuadro Nº 16. Tres (03) Actuaciones fiscales en fase de resultados

ÍtemCódigo de la




1AO-03-30-2013

Auditoría Operativapracticada al ComedorPopular Bolivariano Dr.Manuel Palacios Fajardo.

2012DC-DCACOP-2013-01793 y 01794 defecha 16-10-2013

Elaboración del InformeDefinitivo presenta unavance del 60%

2 AC-03-33-2013Auditoría de Cumplimientopracticada en la Secretaríade Infraestructura yOrdenamiento Territorial(SIOT) de la Gobernacióndel estado Barinas.

2009 al 2012DC-DCACOP-2013-0721, 0722 y 0723 defecha 02-10-2013

La redacción del InformePreliminar fue asumida porel Director y Contralora yse encuentra en un 40%

3OAC-018-

2012/IF-03-34-2013

Inspección y Fiscalizacióna la obra: “Reparaciones ymejoras en la U.E. Prof.Pedro FranciscoMarcuñez, parroquiaRamón Ignacio Méndez,municipio Barinas”.

2012

DC-DCACOP-2013-02156 y 02157 defecha 03-12-2013 DC-DCACOP-2014-00805y 00806 de fecha 29-04-2014

Actualmente el Informe delauditor esta por revisión delcoordinador.


Cuadro Nº 17.Relación de actuaciones pendiente por la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada (DCAD).

Actuaciones Fiscales POA 2013 Actividades pendientes



Administración Descentralizada(DCAD)

3







TOTAL…………………………… 3Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

39


Cuadro Nº 18. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de resultados

ÍtemCódigo de la




1 AO-04-19-2013Auditoría Operativapracticada al InstitutoRegional de Deportedel estado Barinas(IRDEB).

2011 y 2012 DC-DCAD-2013-01218y 01219 de fecha09-07-2013

Se están referenciandolos papeles de trabajopara ser remitidos al árealegal, presentando unavance del 95%

2 OAC-011/ AO-04-26-2013

Auditoría Operativapracticada a laFundación para la Saluddel estado Barinas(FUNSALUD).

2012 DC-DCAD-2013-01285 y01286 de fecha 25-07-2013

Informe preliminar enrevisión por lacoordinadora,presentando un avancedel 95%


Cuadro Nº 19. Un (01) Informe Preliminar Comunicado

ÍtemCódigo de la




1 AO04-12-2013

Auditoría Operativapracticada a Barinesade Vialidad yConstrucciones, S.A.,(BARVIALSA).

2012 DC-DCAD-2013-00758 defecha 07-05-2013

Informe Preliminarcomunicado según OficioNº DC-DCAD-2015-0144de fecha 23-01-2015


2. Actuaciones Selectivas.

2.1 Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal de lasDirecciones de Control. (POA 2013)

Cuadro Nº 20. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP)

ÍtemCódigo de la


FiscalesOrganismo/

Consejo Comunal Tipo de

Actuación

MemorandoDesignación/

OficiosCredenciales

Estatus

1 OAC-023-2013/AO-O-03-02-2014

Relacionada conlas obrascontratadas yejecutadas en losejercicioseconómicosfinancieros 2009-

SIOT

Auditoría Operativa de Obra

DC-DCACOP-2014-00861 y00862 de fecha09-05-2014

Se encuentra enrevisión y depuraciónde los soportesdocumentales de losexpedientes conobservación para suposterior certificación.

40


ÍtemCódigo de la


FiscalesOrganismo/

Consejo Comunal Tipo de

Actuación

MemorandoDesignación/

OficiosCredenciales

Estatus

2013

Elaboración delinforme del auditor seencuentra en 80% deavance


Cuadro Nº 21. Una (01) Actuación selectiva realizada (DCAD) (POA 2013)

ÍtemCódigo de la


FiscalesTipo de

ActuaciónMemorando Designación/

Oficios CredencialesEstatus

1

OAC-011/ AO-04-26-2013

Practicada a laFundación para laSalud del estadoBarinas

Auditoríaoperativa

DC-DCAD-2013-01285 y 01286de fecha 25-07-2013

Informe preliminar enrevisión por lacoordinadora,presentando un avancedel 95%


2.2 Actuaciones realizadas a particulares

Estas direcciones no realizaron actuaciones a particulares.

2.3 Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2.3.1 Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República.

A.- Direcciones de Control de la Administración Central y Otro Poder(DCACOP)

Esta dirección no tuvo actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros

integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal, en el mes.

41


B.- Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD).

Cuadro Nº 22. Actuación solicitada por la Controlaría General de la República

(POA 2014)

Ítem Código de laActuación Actuaciones Fiscales


MemorandoDesignación/ Oficios

Credenciales

Estatus

1 AC-04-02-2014 Contraloría Municipal deArismendi

2012 - 2013 DC-DCAD-2014-02046de fecha 21-10-2014

Redactando informedel auditor,presentando unavance del 88%


2.3.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes delSistema Nacional de Control Fiscal.

Direcciones de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP) yDescentralizada (DCAD).

Estas direcciones no tuvieron actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con

otros integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal en este mes.

2.3.3 Otras actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Estas direcciones no tuvieron otras actuaciones relacionadas con el Sistema

Nacional de Control Fiscal.

42


ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADASCON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

43

CAPÍTULO IV


1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.

1.1 Asesorías, asistencia técnica y jurídica.

Cuadro Nº 23. Respuestas emitidas a las solicitudes de asesorías, asistencia técnica

y jurídica (Internas).

Ítem Nº Oficio /Fecha Solicitante Asunto Estatus

1MemorándumInterno N° 734 defecha 11 dediciembre de2014.

Recursos Humanos Procedencia devacaciones, bonovacacional y bono defin de año, respecto afuncionarios conreposos mayores deseis meses.

Se dió respuestamediante MemorándumInterno N° DSJ-2015-003de fecha 14 de enero de2015.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

1.2 Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetosa control.

Orientaciones a la Gobernación del estado Barinas, así como a laUnidad de Auditoría Interna, en cuanto a la verificación de los pasivoslaborales a ser cancelados por los mismo.

De acuerdo a la instrucción dada para la fecha de entrega de los datos al

31-05-2013, estos son los organismos y entes que la han consignado al 30-09-

2014 los saldos:

Cuadro Nº 24. Organismos

ìtem Organismo Cuantificación (Bs.) Observación

1 Contraloría del estado Barinas 4.801.955,79

2Secretaría de Educación de laGobernación del estado Barinas

765.919.675,92

Según oficio Nº 497-2013 de fecha 13-12-2013 emitido por el Auditor Internode la Gobernación del estado Barinas,la Secretaría Ejecutiva de Educaciónsolicita un lapso de tiempo de 22 díashábiles para suministrar la informaciónsolicitada.

Procuraduría General del Estado 6.499.166,39


44


Cuadro Nº 25. Entes Descentralizados

ÍtemEntes Descentralizados

Cuantificación (Bs.) Observación

1 Fundación Centro de Educación y RecuperaciónNutricional (FUNDACER)

2.163.618,59

2 Fundación para la Salud del estado Barinas(FUNSALUD)

6.184.756,22

3 Fundación Regional del Niño Simón 4.127.533,82

4 Instituto Autónomo de la Cultura del estadoBarinas

5.975.626,87

5Instituto Autónomo de la Vivienda yEquipamiento de Barrios del estado Barinas(IAVEB)

2.474.973,07 Incluye solo personal egresado


Cuadro Nº 26. Alcaldías

Ítem Entes Descentralizados Cuantificación (Bs.) Observación

1Antonio José de Sucre 30.870.833,14 Incluye 7 entes descentralizados

2Barinas 10.567.204,67

1356 trabajadores de alcaldía. Sin entes descentralizados.

3 Bolívar 21.719.400,73

4 Cruz Paredes 12.394.060,49 Incluye 9 entes descentralizados

5 Rojas 14.923.496,89 Incluye 8 entes descentralizados

6 Zamora 9.927.543,66 Incluye 9 entes descentralizados

7 Pedraza 22.320.914,44

Incluye 7 entes descentralizados.También fue remitido el respectivoinforme de auditoría sobre laverificación de dicho cálculos

8 Andrés Eloy Blanco 0,00 No ha presentado la cuantificación

9 Alberto Arvelo Torrealba 0,00 No ha presentado la cuantificación

10 Obispos 0,00 No ha presentado la cuantificación

11 Sosa 0,00 No ha presentado la cuantificación

12 Arismendi 0,00 No ha presentado la cuantificación


45


1.3 Otras actividades de apoyo a la gestión de control

No se realizaron actividades en el mes de enero

2. Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de ControlFiscal y de la Participación Ciudadana.

2.1 Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integranel Sistema Nacional de Control Fiscal.

No se realizaron actividades en el mes de enero

2.2 Actividades solicitadas por la Contraloría General de la República.

Se recibió y se elaboró oficio para dar respuesta a Circular Nº 07-01-2 de fecha 28

de enero del 2015, mediante el cual ordena que se haga extensivo a los titulares de las

Unidades de Auditoría Interna que se encuentran bajo nuestro ámbito de control, con la

finalidad de incorporar la información solicitada en cada uno de sus campos y cada vez

que participen a esa entidad Superior de Control, el inicio de las investigaciones así

como los procedimientos de Determinación de Responsabilidades. En este sentido, se

notificó a cada uno de los titulares de las Unidades de Auditoría Interna bajo nuestro

control el contenido de las mencionadas circulares junto con los anexos respectivos.

2.3 Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana.

En el mes de enero se llevaron a cabo tres (03) Jornadas para el Fortalecimiento

del Poder Popular en los municipios: Barinas, Pedro Felipe Sosa y Antonio José de

Sucre del estado Barinas, en coordinación con el Ministerio Popular para las Comunas y

los Movimientos Sociales, dirigida a U.A.T.I.C, promotores y facilitadores adscritos a

dicho Ministerio, con la finalidad de llevar información necesaria para el funcionamiento

de los Consejos Comunales, Comunas y Poder Popular así como las nuevas

normativas legales existentes.

46


Estas Jornadas se llevaron a cabo el día 15/01/2015 en forma simultánea, en los

tres municipios antes mencionados, asistiendo a las mismas un total de Ciento

Cincuenta y Siete (157) servidores públicos a los cuales se les disertó temas

relacionados con el Control Interno, Rendición de Cuentas, Contraloría Social y

Contrataciones Públicas.

En estas jornadas, fue realizado una prueba diagnóstico con la finalidad de

establecer fortalezas y debilidades en cada uno de estos servidores públicos, cuyo

resultados fueron remitidos a la Escuela de Formación del Poder Popular.

Igualmente, esta Contraloría del estado realizó propuestas a dicho Ministerio sobre

jornadas de capacitación en cada uno de los municipios de nuestro estado, las cuales

actualmente se encuentran en proceso de programación.

Jornadas Realizadas en el mes de enero

Ítem Parroquia Fecha Población

01 Barinas 15/01/2015 67

02 Ciudad de Nutria 15/01/2015 42

03 Ticoporo 15/01/2015 48

Total 157

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

Registro Fotográfico

Prueba diagnóstico practicada en las jornadas realizadas en coordinación con el

Ministerio Popular para las Comunas y Movimientos Sociales.

47


2.3.1 Programa Contraloría Escolar

Durante el mes de enero, se realizaron gestiones ante la Secretaría Ejecutiva de

Educación del estado Barinas, con la finalidad de llevar a cabo el acto de juramentación

de los Treinta y Cuatro (34) Contralores Escolares y Ciento Treinta y Siete (137)

Auditores Escolares electos para el período escolar 2014-2015, manejándose como

fecha prevista el 24 de Febrero del año en curso.

2.3.2 Programa Abuelo Contralor

Durante el mes de enero, se realizaron visitas al Centro Residencial José Ignacio

del Pumar, con la finalidad de realizar gestiones para la entrega del informe de gestión

correspondiente al año 2014 por parte del Abuelo Contralor elegido en dicho centro

residencial; siendo la misma pautada para la fecha 20 de enero del 2015, realizándose

satisfactoriamente la entrega de dicho informe con presencia del Abuelo Contralor y la

directora de la institución.

2.3.3 Mesa de trabajo y reuniones realizadas con miembros de los Consejos

Comunales y funcionarios públicos en el estado Barinas.

En el mes de enero del año 2015, se realizaron tres (03) mesas de trabajo con

funcionarios del la Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento Territorial (S.I.O.T),

Consejo Comunal Las Mercedes y El Ministerio de las Comunas Coordinación Barinas.

En estas mesas de trabajo se trataron temas referentes a la programación de

Jornadas, responsabilidades en los Consejos Comunales e Instituciones Públicas,

manejo de los recursos aprobados, requisitos y soportes para consignar una denuncia,

entre otros.

48


Mesa de trabajos y reuniones realizadas

Ítem Fecha Nombre de la instancia del poder

popular u organismo públicoActividad realizada Población Atendida

1

29/01/2015Secretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial (SIOT)

Reunión con Funcionarios del laSecretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial(S.I.O.T), con la finalidad deestablecer estrategias paraobtener información sobre elestado en que se encuentranlas obras y proyectos referentesa las solicitudes procesadasante la O.A.C.

02

228/01/2015 Consejo Comunal Las Mercedes Se llevó a cabo reunión, con la

finalidad de brindar informaciónsobre el proceso de ContraloríaSocial y cómo se debe realizaruna denuncia y sus requisitos.

03

321/01/2015 Ministerio de las Comunas y

Movimientos SocialesReunión mediante la cual secoordinó jornadas dirigidas alFortalecimiento del PoderPopular en cada una de losmunicipios durante el año 2015.

02


2.5 Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el SistemaNacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 45.Peticiones.

Ítem Concepto CantidadPoblaciónAtendida

1 Asesoría en materia de Declaración Jurada de Patrimonio afuncionarios públicos

17 17

2 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonioa Consejos Comunales

3 3

3 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonioa Comunas

1 1

TOTAL21 21


49


Cuadro Nº 46. Resumen de actividades

Ítem Concepto Cantidad

1 Expedientes trabajados en el mes de enero del año 2015 14

2 Solicitudes y denuncias recibidas en el mes de enero del año 2015 0

3 Peticiones 21

4 Quejas 0

5 Reclamos 0

6 Sugerencias 0

7 Solicitudes trabajadas durante el mes de enero de 2015 20

8 Mesas de Trabajo y Reuniones con las Instancias del Poder Popular e instituciones públicas 3

9 Actividades de formación en el mes de enero del año 2015 1

10 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes de enero del año 2015 1

TOTAL 60


3. Actividades vinculadas con la Potestad Investigativa, Acciones Fiscales yexpedientes remitidos al Ministerio Público.

Cuadro Nº 47. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2015

Inventarios de Expedientes Estatus de los Expedientes Expedientes sustanciados en el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant

1 Inventario de Expedientes deInformes Definitivos de Actuaciones de Control

47

Informes definitivos de actuaciones de control valorados

12

Informes definitivos de actuaciones de controlconcluidos por no reunir méritos suficientes parainiciar la fase de Potestad Investigativa.

6

Por inicio de la potestad investigativa. 6

Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)

0

Informes definitivos de actuaciones de control

35 Informes definitivos de actuaciones de controlrecibidos en meses anteriores.

28

50


Inventarios de Expedientes Estatus de los Expedientes Expedientes sustanciados en el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant

pendientes por valorar. Informes definitivos de actuaciones de controlrecibidos en el mes de enero

7

Sub Total 47

2Inventario de

ProcedimientosInvestigativos

7

Iniciadas en el mes 6

Iniciadas en trámite. 2

Fase de Notificación. 0

Fase de prueba. 2

Fase de Informe de Resultados. 2

Expedientes Concluidos 1

Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.

1

Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)

0

Sub- Total 7

Total en Inventario……………………… Total Trabajados 54

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

3.1. Valoración Preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.

Cuadro Nº 48. Seis (06) informes definitivos de actuaciones de control concluidos por

no reunir méritos suficientes para iniciar la fase de Potestad Investigativa.

Ítem Expediente Órgano o EnteAsignación/

MemorándumEstatus

1A/28/2013

Secretaría de RecursosHumanos, 2010.

Asignado mediante MemoN° AL-2014-25 del24/04/2014

Valoración Jurídica y autode cierre de fecha 06-01-2015, enviado al archivo enfecha 29-01-2015 mediantememo Nº AL-2015-07

2 A/10/2014 Secretaría de DesarrolloEconómico de laGobernación del EstadoBarinas

Asignado mediante MemoN° AL-2014-66 del29/09/2014

Valoración jurídica y auto decierre de fecha 15-01-2015,fue enviado al archivo de lacontrolaría mediante MemoNº AL-2015-07 de fecha 29-01-15.

51



MemorándumEstatus

3 A/18/2014 Procuraduría General delEstado Barinas

Asignado mediante MemoN° AL-2014-40 del 17-06-2014

Valoración jurídica y auto decierre de fecha13-01-2015,fue enviado al archivo de lacontrolaría mediante MemoNº AL-2015-07 de fecha 29-01-15.

4 A/22/2014 Secretaria de DesarrolloSocial de la Gobernacióndel estado Barinas

Asignado mediante MemoN° AL-2014-76 del 31-10-2014

valoración jurídica y auto decierre de fecha 16-01-2015,fue enviado al archivo de lacontrolaría mediante MemoNº AL-2015-07 de fecha 29-01-15.

5 A/23/2014 Fondo Mixto Estadal dePromoción y CapacitaciónTurística del estadoBarinas

Asignado mediante MemoN° AL-2014-90 de fecha 16-11-2014.

valoración jurídica y auto decierre de fecha 28-11-2014,fue enviado al archivo de lacontrolaría mediante MemoNº AL-2015-07 de fecha 29-01-15.

6 A/27/2014 Secretaría de DesarrolloAgropecuario de laGobernación del estadoBarinas

Asignado mediante MemoN° AL-2014-58 de fecha 25-08-2014

Valoración jurídica y auto decierre de fecha 14-01-2015,fue enviado al archivo de lacontrolaría mediante MemoNº AL-2015-07 de fecha 29-01-15.

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

Cuadro Nº 49. Seis (06) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.


MemorándumEstatus

1

A/23/2011

Secretaría Ejecutiva deInfraestructura yOrdenamiento Territorial(SIOT) (2010)

Asignado mediantememo N° AL-2014-29,de fecha 12/05/2014.

Elaborando auto de proceder.Sin embargo, no se haobtenido respuesta de copiacertificada de valuaciones yordenes de pago relacionadasal contrato de obra objeto dela investigación, por estarazón, se ratificó dichasolicitud por tercera vezmediante oficio Nº DC-AL-2014-02202 de fecha 20-11-14.

2 A/33/2011 Fondo Único de Créditodel estado Barinas(FONCREB) 2010.

Reasignado segúnMemo Nº Al-2014-37 defecha 17 de junio del2014

Auto de proceder con unavance del 80%

52



MemorándumEstatus

3 A/31/2012 Corporación SocialistaBarinesa deInfraestructura(CORSOBAIN) (2010).

Fue asignado medianteMemorando N° AL-2014-50 del 29/07/2014.

Auto de proceder con unavance del 80%

4 A/06/2014 Sociedad de GarantíasReciprocas Barinas,S.A. 2012

Asignado mediante MemoNº AL-2014-39 de fecha17/06/2014.

Auto de Proceder con unavance del 50%.

5 A/20/2014 Instituto de Transporte yVialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL).

Asignado mediante MemoN° Nº AL-2014-81 defecha 11-11-2014

Por dictar auto de proceder

6

A/21/2014

Consejo Comunal “LosBucares” MunicipioEzequiel Zamora 2012

Asignado mediante MemoN° AL-2014-76 de fechafecha 31-10-2014.

Auto de proceder con unavance del 80%.

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 50. Veintiocho (28) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en meses anteriores.

Ítem Expediente Órgano o Ente Asignación/Memorando

Estatus

1 A/17/2012 Barinesa de VialidadSociedad Anónima(BARVIALSA) 2010

Asignado mediantememorándum N° AL-2014-20, de fecha 01/04/2014.

Valoración Jurídica y Autode cierre por revisión de laDirectora.

2 A/04/2013 Corporación Barinesa deTurismo (CORBATUR) 2010-2011

Asignado mediantememorándum N° AL-2014-11de fecha 05-02-2013

De un nuevo estudiorealizado por el Abogadosustanciador se acordómodificar valoraciónjurídica, con un avance del20%.

3 A/34/2013 Instituto Regional de laMujer del estado Barinas(INREMUJER). (2011)

Nº DCAD-2013-0050 del27/03/2013 Resignadomediante Memo N° AL-2014-02 de fecha 07/01/2014


4 A/41/2013 Fundación Centro deEducación y RecuperaciónNutricional (FUNDACERN)(2011).

Asignado mediante Memo N°AL-2014-02 de fecha07/01/2014


53



Estatus

5 A/51/2013 Secretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial(SIOT). 2011-2012.

Asignado mediante Memo N°AL-2014-51 de fecha29/07/2014

De un nuevo estudiorealizado por el Abogadosustanciador se acordómodificar valoración jurídicay elaboración de auto decierre, por no existir méritospara la apertura delprocedimiento de potestadinvestigativa.

6 A/56/2013 Consejo Comunal San PabloVivero. 2012

Asignado mediante Memo N°AL-2014-09 de fecha 18-02-2014.

Se realizóvaloración,jurídica,presentando un avance del95%.

7 A/57/2013 Instituto de Transporte yVialidad (INTRAVIAL) 2011.

Asignado mediante Memo N°AL-2014-32 de fecha21/05/2014.

Valoración Jurídica y autode cierre por revisión yfirma de la Directora.

8 A/62/2013 Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento deBarrios. (IAVEB). 2011

Reasignado mediante memoNº AL-2014-57 de fecha 25-08-2014.

Valoración Jurídica y autode cierre por revisión yfirma de la Directora.

9 A/03/2014 Secretaria de Infraestructuray Ordenamiento Territorial.2012.

Asignado mediante Memo N°AL-2014-51 del 28/07/2014

Valoración Jurídica y autode cierre por revisión yfirma de la Directora

10 A/07/2014 Empresa Socialista Barinesapara los Desechos Sólidos.2011-2012.

Asignado mediante Memo NºAL-2014-40 de fecha17/06/2014.

Valoración Jurídica y autode cierre por revisión yfirma del Director.

11 A/11/2014 Consejo Comunal San PabloVivero II 2012-2013.

Asignado mediante Memo NºAL-204-67 de fecha 29-09-2014

De un nuevo estudiorealizado por el Abogadosustanciador se acordómodificar valoraciónjurídica.

12 A/24/2014 Instituto Autónomo de laCultura del estado Barinas2012

Asignado medianteMemorando Nº AL-2014-088de fecha 16-12-2014

Valoración jurídica,presenta un avance 40%

13 A/25/2014 Distribuidora Socialista deBarinas (DISBA) S.A. 2012

Asignado medianteMemorando Nº AL-2014-087de fecha 16-12-2014.

Valoración Jurídica y autode cierre por revisión yfirma del Director.

14 A/28/2014 Fondo de Jubilaciones yPensiones de Legisladores yTrabajadores del ConsejoLegislativo del estadoBarinas. 2012-2013.

Asignado mediante Memo NºAL-2014-81 del 11-11-2014,

Valoración Jurídica y autode cierre, presenta unavance del 85%, porrevisión de la Directora

54



Estatus

15 A/30/2014 Fundación Regional El NiñoSimón (PRONIBO) 2011


Valoración jurídica y auto decierre, por revisión de laDirectora.

16 A/31/2014 Fundación Centro deEducación y RecuperaciónNutricional (FUNDACERN).2012

Asignado mediante Memo N°AL-2014-67 del 29/09/2014

Se realizó valoraciónjurídica y auto de cierre, seencuentra por revisión yfirma de la Directora.

17 A/32/2014 Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento deBarrios del Estado Barinas(IAVEB) 2012

Asignado medianteMemorando Nº AL-2014-089y 090 ambos de fecha 16-12-2014.

Valoración Jurídica, para unavance del 50%

18 A/33/2014 Instituto Regional de laMujer del Estado Barinas(INREMUJER) 2012-2013



19

A/34/2014

Fundación para la Salud delEstado Barinas(FUNSALUD) seguimiento2do sem del 2013 y 1ro del2013,



20 A/36/2014 Empresa Socialista Barinesapara los desechos solidos.2013.


Valoración jurídica,presenta un avance del70% por revisión de lacoordinadora.

21 A/37/2014 Consejo Comunal “La LuzPrimero”


Valoración Jurídica y autode cierre, (Por revisión de laCoordinadora)

22 A/38/2014 Instituto Autónomo de laVivienda del Estado Barinas(IAVEB)


Valoración jurídica,con unavance 50%

23 A/39/2014 Instituto de Transporte yVialidad (INTRAVIAL)


Valoración jurídica y auto decierre, presenta un avancedel 70%

24 A/40/2014 Corporación SocialistaBarinesa de Infraestructura(CORSOBAIN)


Valoración Jurídica con unavance del 70%

25 A/42/2014 Empresa Socialista BarinesaPara Los Desechos Solidos.

Por asignar

55



Estatus

26 A/43/2014 Consejo comunal "19 deabril"


valoración Jurídica con unavance del 70% (porrevisión de laCoordinadora)

27 A/44/2014 Oficina Estadal Antidroga(OEA)


valoración jurídica y auto decierre un avance del 80%

28 A/45/2014 Secretaria de Educación dela Gobernación del EstadoBarinas


Valoración Jurídica con unavance del 50%


Cuadro Nº 51. Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por

valorar, recibidos en el mes de enero

Ítem Expediente Órgano o Ente Memorando

1 A/01/2015 Asociación Civil Mesa Técnica deAgua, las Torres II.

Ingreso al Área Legal el 05/01/2015 segúnmemorando Nº DCAD-2014-027 de fecha05/01/2015

2 A/02/2015 Fundación Regional el Niño SimónBarinas- Programa Niño Bolivariano(PRONIBO)


3 A/03/2015 Consejo Comunal “Santa Rosalíade Palermo”

Ingreso al Área Legal el 15/01/2015 segúnmemorando Nº DCACOP-2015-004 defecha 15/01/2015

4 A/04/2015 Consejo Comunal “Las guabinas” Ingreso al Área Legal el 21/01/2015 segúnmemorando Nº DCAD-2015-007 de fecha21/01/2015

5 A/05/2015 Fundación para la Salud del EstadoBarinas (FUNSALUD)


6 A/06/2015 Empresa Socialista Barinesa ParaLos Desechos Solidos(ESOBADES)


7 A/07/2015 Instituto de Transporte y Vialidad(INTRAVIAL)


56


Cuadro Nº 52. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en trámites

Ítem Expediente Órgano o EnteAsignación /Memorando

Estatus

1 A/29/201204/03/12/

PI-03-2013

Fondo Único de Crédito delestado Barinas (FONCREB)(2005 al 2010)

Asignado mediantememo AL-2014-37 del17/06/2014.

Se realizó Alcance del Auto deProceder para Notificar a otrosinteresados Legítimos

2 A/02/20134/03/12/PI-04-13

Fondo Único de Crédito delestado Barinas (FONCREB)(2009-2010 y primer semestredel 2011).

Por realizar Alcance del Autode Proceder. Para Notificar a 2interesados legítimos.


Cuadro Nº 53. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de prueba


Estatus

1 A/16/2013

03-26-12/ PI-05-2013.

Secretaría de AdministraciónFinanzas y Hacienda. (2010)

Asignado medianteMemo AL-2014-21 del

01/04/2014

En fase de promoción yevacuación de pruebas.

2 A/27/2012

03-01-11/ PI-04-2014

Secretaria de Administración,Finanza y Hacienda. (2005 al2009)

AL-2014-25 del24/04/2014.

En fase de promoción yevacuación de pruebas, fueronnotificados los últimos dosinteresados legítimos, ambos enfecha 14-01-2015.


Cuadro Nº 54. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de informe de

resultados


Estatus

1 A/25/201203-26-11/ PI-06-2013

Procuraduría General delEstado Barinas (2010).

Asignado mediantememorándum

N° AL-2014-50, defecha 29/07/2014.

Por elaborar informe deresultados.

2 A/07/201107-18/10/ PI-06-2014

Barinesa de VialidadSociedad Anónima(BARVIALSA). (2009)

AL-2014-21 del01/04/2014

Informe de resultados suscritoen fecha 9-01-2015. (Por remitira la Dirección de Determinaciónde Responsabilidades.

57



Cuadro Nº 55. Expediente remitido a la Dirección de Determinación de

Responsabilidades


Estatus

1 A/17/2014OAC-005/ IF-03-29-2013/ PI-02-2014

Secretaria deInfraestructura yOrdenamientoTerritorial (SIOT).(2012-2013).

Enviado a la Dirección deDeterminación deResponsabilidades, en fecha 19-12-2014, mediante memo Nº AL-2014-93


3.2. Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 dela Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del SistemaNacional de Control Fiscal.

3.2.1 Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativopara la Determinación de Responsabilidades.

Durante el mes de enero no se dictó auto motivado para el inicio de

Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades. Así

mismo, se indica que durante este mes no se ordenó el archivo de la actuación

de control fiscal realizada.

3.2.2 Procedimientos Administrativos para la Determinación deResponsabilidades. (Actuaciones en el mes).

Cuadro Nº 56. Estatus de Procedimientos Administrativos.

Ítem FaseCantidad

1Iniciada en trámite 1

2Fase de notificación 3

58


Ítem FaseCantidad

3Fase de prueba 0

4Fase de audiencia 0

5Decidido:

Responsabilidad Administrativa 0

Formulación de Reparo 0

Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0

Imposición de Multas (Art. 94) 0

6En fase de ejecución de sanción 0

7Cerrado y archivados 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 57. Expedientes administrativos Iniciados en trámite

Ítem Fecha deInicio

Expediente N° Organismo o Ente Motivo Estatus

1 OAC-005/IF-03-29-2013/PDR-06-2014

Secretaría deInfraestructura yOrdenamientoTerritorial (SIOT),ejercicioseconómicosfinancieros 2012 y2013

Inspección y fiscalización ala Obra “Rehabilitación de laEscuela Básica Juan AndrésVarela, Urbanización ManuelPalacio Fajardo, ParroquiaRómulo Betancourt,municipio Barinas del estadoBarinas.

Se participó a la CGRmediante Oficio N°DC-DDR-2015-0010de fecha 07 de enerode 2015.

OAC-005/IF-03-29-2013/PDR-06-2014

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 58. Tres (03)Expedientes Administrativos en fase de notificación

Ítem Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

1 03-01-2013/PDR-03-2014

Comedor Popular Bolivariano“Dr. Manuel Palacio Fajardo”.

Presunta adquisición decompromisos sin contar con ladisponibilidad presupuestaria

Pendiente pornotificación.

59


Ítem Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

2

06-01-10/PDR-05-2014

Secretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial (SIOT).

Correspondiente al EjercicioEconómico Financiero 2008.

Presunta cancelación de obrassuperiores a las ejecutadas en sitio.

Pendiente pornotificación

3 OAC-005/IF-03-29-2013/PDR-06-2014

Secretaría de Infraestructura yOrdenamiento Territorial (SIOT),ejercicios económicosfinancieros 2012 y 2013

Inspección y fiscalización a la Obra“Rehabilitación de la EscuelaBásica Juan Andrés Varela,Urbanización Manuel PalacioFajardo, Parroquia RómuloBetancourt, municipio Barinas delestado Barinas.

Pendiente pornotificación

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

3.2.3 Procedimientos Administrativos para la Determinación deResponsabilidades (Estatus).

Durante el mes de enero, no se dictó auto motivado para el inicio de

Procedimiento de Determinación de Responsabilidades.

3.3 Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República deconformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría Generalde la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos65 y 66 de su Reglamento.

En el mes de enero, no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la

República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su

Reglamento.

60


3.4 Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del SistemaNacional de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.

Durante el mes de enero, se efectuó una (01) participación del inicio de

Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 59. Expedientes administrativos Iniciados en trámite

Ítem Fecha de Inicio Expediente N° Organismo o Ente Motivo Estatus

1 22-12-2015 OAC-005/IF-03-29-2013/PDR-06-2014

Secretaría deInfraestructura yOrdenamientoTerritorial (SIOT),ejercicioseconómicosfinancieros 2012 y2013

Inspección y fiscalización ala Obra “Rehabilitación de laEscuela Básica JuanAndrés Varela, UrbanizaciónManuel Palacio Fajardo,Parroquia RómuloBetancourt, municipioBarinas del estado Barinas.

Se participó a laCGR medianteOficio N° DC-DDR-2015-0010 defecha 07 de enerode 2015.

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

3.5 Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatoriosllevados a cabo por el Ministerio Público u otro organismo del sectorpúblico.

En este mes, no se realizaron actividades con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones; sin embargo, se continúa prestando

apoyo al Ministerio Público.

Cuadro Nº 60. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía

Ítem Expediente Caso Responsables Estatus

1 06-F15-00135-11 Instituto Municipal de laVivienda del MunicipioPedraza (IMVIPE)

Belquiz González Según Oficio Nº DC-2014-02048 de fecha 22-10-2014 sele notifica que sino posee ladocumentación solicitada encomunicaciones de fecha 04-

61


Ítem Expediente Caso Responsables Estatus

06-2013 y 06-02-2014,informar para remitir elinforme de la actuación conlos soportes que se poseen.No se ha recibido respuestadel IMVIPE.

Fuente: Direcciones de Control

3.6 Cualquier otra actividad realizada con ocasión de las potestadesinvestigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientossancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro organismodel sector público.

No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores

62


POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTESREMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

63

CAPÍTULO V


1. Potestad Investigativa.

1.1. Acciones Fiscales.

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la

entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2. Expedientes remitidos al Ministerio Público.

Durante el mes de enero se remitió un (01) expediente al Ministerio Público.

Cuadro Nº 61. Un (01) Expediente remitido al Ministerio Público.

Ítem Fecha DeInicio

Expediente Nº Organismo O Ente Motivo Estatus

1 05/06/2014 04-10-2011/PDR-04-2014

Sociedad deGarantíasRecíprocas para laPequeña y MedianaEmpresa del estadoBarinas, S.A.

- Se realizaron pagos porservicios de telefonía celular,encendiendo las necesidadesdel ente.

-Falta de soportes en los pagosrealizados por concepto dealimentos y bebidas.

-Se observaron cuatro (04)pagos que exceden lasnecesidades del ente.

-Presunta omisión de controlprevio, en cuanto a laimputación de gastos que nocorresponden con la naturalezade los mismos.

-Presunta contratación deservicios con empresa cuyosrepresentantes legales tienenvinculo familiar con elPresidente del ente.-No se aplicó la modalidad deselección contratista

Se remitió decisiónde fecha 02 dediciembre de 2014,contenida en laResolución N° 180,mediante OficioN° DC-DDR-2015-0045 de fecha14/01/2015.

Fuente: Dirección de Servicios Jurídicos

64


GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO

65

CAPÍTULO VI


1. Administración y Finanzas

1.1. Planificación Operativa, Gestión Financiera y Presupuestaria.

1.1.1. Plan Operativo aprobado y porcentaje de su ejecución.

En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico financiero

2015, específicamente para el mes de enero, se planificaron diferentes metas, las

cuales en su mayoría se han ejecutado en alto porcentaje tal como se presenta a

continuación:

Cuadro Nº 62. Ejecución del Plan Operativo.

Meta Unidad de Medida Planificado Ejecutado Ejecutado

%Justificación

1. Registrar lasoperaciones contables,financieras ypresupuestarias quegarantice la emisión deinformación financieray presupuestariaoportuna.

Depósitos de dozavo 1 1 100

Se recibió la transferenciade los recursos financieros,correspondiente al dozavodel mes de enero, el día28-01-2015.

Conciliaciones Bancarias

22 22 100Se efectúo el 100% de lasconciliaciones planteadas enel POA 2015.

Libros Contables 3 3 100El registro de la contabilidadesta realizado a la fecha.

Estados Financieros 1 1 100Los estados financierosfueron emitidos en loslapsos previstos.

Enterar oportunamentelas retenciones de IVA,ISLR e ImpuestoMunicipal (ISAE)

Planilla de Pago 5 3 60

Se enteró oportunamentelas retenciones del IVA, eISLR de empleados, en loscasos Impuesto Municipal(ISAE), Impuesto 1*1000(SATEB) se notificomediante oficio que no serealizaron retenciones en elmes.

66



%Justificación

Realizar procesos decontrataciones ymantener actualizadoel registro deproveedores parasatisfacer lasnecesidades de bienesmateriales y serviciosde la Contraloría delestado Barinas.

Proceso de Contrataciones

14 12 86 No se cumplieron con 2procesos, debido que parael proceso de limpieza ymantenimiento de la sedeno se cuenta con ladisponibilidadpresupuestaria para todo elaño, y para el proceso deproceso de serviciosprofesionales (profesor de lacoral) no se cuenta con unprofesor.

Orden de compra, servicio y/o contratos

2 0 100

No se realizaron compra debienes y adquisición deservicio durante el mes deenero.

Proveedores Registrados

0 0 0

No se tiene planificado elregistro de proveedorespara el mes.

Actualizar el InventarioFísico y registro delmantenimiento yconservación de losBienes públicos.

Realizar el Inventariode Bienes y cotejarlocon los registros ypresentar un informede Desincorporaciónde Bienes.

0 0 0

No se tenía planificado para el mes.

Realizar el inventariode almacén y cotejarlocon las notas deentrega y entrada demateriales (compras).

0 0 0 No se tenía planificado para el mes.

Llevar una relación deinventario de bienesBM2 Y BM4, emitidospor cada oficina yverificarincorporaciones ydesincorporaciones delos bienes

1 1 100 Se está llevando la hoja devida del parque automotor ydiseñando las plantillas dehoja de vida de los equiposinformáticos.

Registrar una hoja devida para elmantenimiento yconservación de losbienes.

1 1 100 Se realizó todo loplanificado.

67



%Justificación

5. Actualizar el manual denormas yprocedimientos de losprocesosadministrativosconjuntamente con ladirección técnica.

Revisar y actualizar lainformación requeridapor la dirección técnicaen cuanto a losprocesos de registrode información delmanual de normas yprocedimientos deadministración.

0 0 0

La actualización de lainformación requerida por ladirección Técnica se tieneprevista para el mes deabril.

6. Elaborar un (01)proyecto depresupuesto para elaño 2015.

Incluir en el proyectode presupuesto lainformaciónsuministrada por ladirección de RecursosHumanos por gastosanual de nómina porconcepto de desueldo, salarios, prima,bonos vacacionales,fondo de ahorro,aguinaldos y otrosgastos de personaladscrito a laContraloría.

0 0 0 El cálculo del gasto anual denóminas se tiene previstopara el mes de septiembre.

Estimar gastos porconcepto deadquisición de activosreales y materialesconsumibles.

0 0 0 La estimación de los gastospor concepto de adquisiciónde activos se realizará parael mes de septiembre.

Incluir el gasto anualen nómina de personaljubilado y pensionado.

0 0 0 El gasto anual de nóminasserá incluido durante el mesde septiembre.

7. Solventar los gastosmenores diarios a laContraloría del EstadoBarinas a través decaja chica.

Relación mensual decaja chica.

0 0 0 Para el mes de enero no setenia planificado realizangastos por concepto de cajachica.

8. Garantizar lareproducción deinformación físicarequerida por todas lasdependencias de esteórgano de control.

Relación Mensual deCopias yEncuadernaciones.

1 1 100

Se realizó oportunamente larelación mensual de lasfotocopias.

68



%Justificación

Realizar todos lospagos autorizados porla máxima autoridad deeste órgano de control.

Relación Mensual de la Caja Ahorro (Aporte y Retención)

1 1 0

Se realizará el pago de lanómina de aporte patronal yretenciones para la caja deahorro durante los primerosdías del mes de febrero.

Nominas (TarjetaAlimentación)

0 0 0Se planificó para el mes defebrero

Nominas (personal)4 4 100

Se realizó el pago de lanómina de sueldos ysalarios de empleados,obreros, pensionados,jubilados y alto nivelcorrespondiente al mes deenero.

Relación de lasgarantías deprestaciones sociales

1 0 0

La tramitación de lasgarantías de prestacionessociales se tramitarátrimestralmente.

Relación mensual(Seguro Social, Leydel RégimenPrestacional deEmpleo, Ley deRégimen dePrestación de Vivienday Hábitat, LeyOrgánica de SeguroSocial.

1 1 100 Se realizó locorrespondiente al mes deenero.

Facturas 0 0 0 No se realizaron pago aproveedores durante el mesde enero.

Remitir a la DirecciónTécnica los registrosde actividades de laDirecciónAdministración para suseguimiento y control.

Plan 0 0 0 La elaboración del POA dela Dirección está previstapara el mes de septiembre.

Informe 1 1 100 Las actividades de laDirección de Administracióny Presupuesto se remiten ala Dirección Técnica, através del Informe deGestión al cierre de cadames.

Fuente: Dirección de Administración y Presupuesto.

69


Cuadro Nº 63. Retenciones de Impuestos.

Ítem Impuestos Lapso Observación

1

I.V.A.

1ra. quincena de enero de 2015 Se declara en Cero (0,00) debido que nose realizaron retenciones de IVA aproveedores en el respectivo periodo.

2da. quincena de enero 2015 Se declara en cero (0,00) debido que no serealizaron retenciones de IVA aproveedores en el respectivo periodo.

2I.S.L.R.

Mes de enero de 2015 Se declararon solamente las retención defuncionarios, debido que no se realizaronretenciones a proveedores en el respectivoperiodo.

3Impuesto Municipal

(ISAE)

Mes de enero de 2015 Se envío un oficio a la Alcaldíanotificándole que no se realizaronretenciones de ISAE a proveedoresdurante el mes.

4Impuesto de 1*1000

Mes de enero de 2015 Se envío un oficio a la SATEBnotificándole que no se realizaronretenciones de 1*1000 a proveedoresdurante el mes.


Cuadro Nº 64. Proceso de Contrataciones.

Ítem ProcedimientoUnidad

SolicitanteConcepto Estatus

1 CD-001-2015

12-01-2015OSTSG

“Suministro de combustible para los vehículosque conforman el parque automotor de laContraloría del estado Barinas, durante elperiodo comprendido febrero-diciembre 2015”

En proceso

2 E-001-201512-01-2015

DRH “Servicio Médicos para implementación yseguimientos de un programa de medicinaocupacional de los trabajadores y trabajadorasde la Contraloría del estado Barinas para elejercicio económico financiero 2015”.

En proceso

3 CP-001-201512-01-2015

OSTSG “Servicio de seguridad satelital (alarma ymonitoreo), para la sede de la Contraloría delestado Barinas correspondiente a Febrero aDiciembre de 2015”.

En proceso

4 E-002-2015 12- DRH “Suministro del beneficio establecido en la Ley En proceso

70


Ítem ProcedimientoUnidad

SolicitanteConcepto Estatus

01-2015

de Alimentación para los Trabajadores yTrabajadoras de la Contraloría del estadoBarinas, para el ejercicio económico financiero2015

5 E-003-201515-01-2015

DRH “Servicios Profesionales y Técnicos(exámenes médicos), para llevar el sistema devigilancia epidemiológico de los trabajadores ytrabajadoras que laboran en este órgano decontrol fiscal durante el ejercicio económico2015”.

En proceso

6 CP-002-201417-01-2014

OSTSG “Suministro de agua potable a la Contraloríadel estado Barinas, durante el ejercicioeconómico 2015”.

En proceso

7 CP-003-201516-01-2015

OSTSG “Servicio de mantenimiento preventivo ycorrectivo (mecánica automotriz) de losvehículos que conforman el parque automotorde la Contraloría del estado Barinas durante elperiodo comprendió desde febrero hasta elmes de diciembre 2015”.

En proceso

8 CP-004-201519-01-2015

OSTSG “Servicio de mantenimiento preventivo ycorrectivo de los motores eléctricos de losportones de la sede de la Contraloría delestado Barinas”.

En proceso

9 CP-005-201519-01-2015

DA “Servicio de mantenimiento preventivo ycorrectivo de las impresoras y fotocopiadorasperteneciente al inventario de la Contraloríadel estado Barinas perteneciente al ejercicioeconómico 2015”

En proceso

10 CP-006-201520-01-2015

DA “Servicio de mantenimiento preventivo ycorrectivo de los aires acondicionadoperteneciente al inventario de la Contraloríadel estado Barinas perteneciente al ejercicioeconómico 2015”

En proceso

11 CP-007-201521-01-2015 OCCS

“Servicio de envíos y recepción deencomiendas a nivel nacional requerido por laContraloría del estado Barinas, durante elejercicio económico financiero 2015”.

En proceso

12 CP-008-201521-01-2015

OSTSG “Servicio de mantenimiento preventivo ycorrectivo de los aires acondicionados delparque automotor de la Contraloría del estadoBarinas, durante el periodo comprendidodesde febrero hasta diciembre 2015”.

En proceso


71


1.1.2 Presupuesto Asignado

El Presupuesto asignado a la Contraloría del Estado Barinas, para el ejercicio

económico financiero 2015, fue de cuarenta y nueve millones novecientos ochenta y

cinco mil quinientos veintisiete bolívares con cero céntimos (Bs. 49.985.527,00), de los

cuales se ha comprometido el 3,99%.

Gráfico Nº 1 Gestión Financiera y Presupuestaria.


Cuadro Nº 65. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-01-2015

Part. Descripción Inicial Aumentos/

DisminucionesActualizado Comprometido % Disponible

4.01Gastos de Personal

31.264.642,0031.264.642,00 1.506.432,65 4,82 29.758.209,35

4.02

Materiales Suministros y Mercancías

3.247.320,00

3.247.320,00 3.247.320,00

4.03 Servicios no Personales

3.956.600,00 3.956.600,00 2.809,24 0,07 3.953.790,76

4.04 Activos Reales 2.356.000,002.356.000,00 2.356.000,00

4.07 Transferencias 7.790.565,00 7.790.565,00 483.152,60 6,20 7.307.412,40

72

96,01

3,99

DISPONIBLE

COMPROMETIDO


Part. Descripción Inicial Aumentos/

DisminucionesActualizado Comprometido % Disponible

y Donaciones

4.11Disminuciones de Pasivos

1.370.400,00 1.370.400,00 1.370.400,00

Total Bs. 49.985.527,00 49.985.527,00 1.992.394,49 3,99 47.993.132,51


Cuadro Nº 66. Gestión Financiera 2014

Ítem Fecha Concepto Monto (Bs)

1 28-01-2015Dozavo correspondiente al mes de enero del 2015

4.165.460,58

TOTAL Bs. 4.165.460,58


1.1.3. Modificaciones presupuestarias

No hubo modificaciones presupuestarias.

1.1.4. Emolumento percibido por la Contralora del Estado.

Cuadro Nº 67. Emolumentos.

Ítem Concepto Monto (Bs)

1 Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a laprimera quincena del mes de Enero 2015. 9.750,00

2 Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la primera quincena del mes de Enero 2015. 7.250,00

3 Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a lasegunda quincena de Enero 2015.

9.750,00

4 Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la segunda quincena del mes de Enero 2015.

7.250,00

TOTAL (Bs) 34.000,00


73


2. Recursos Humanos.

Cuadro Nº 68. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado

Ítem Trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad

1Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección)

10

2Funcionarios (Administrativos) 89

3Obreros 10

4Jubilados 42

5Pensionados 14

6Pensionados por Sobrevivencia 8

TOTAL FUNCIONARIOS 173

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 2. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría delestado Barinas.

Fuente: Dirección de Recursos Humanos,

74

5,78 %

51,45 %

5,78 %

24,28 %

8,09 %4,62 %

Funcionarios (Alto Nivel y Direcciòn Funcionarios (Administrativos)ObrerosJubiladosPensionadosPensionados por Sobrevivencia


Cuadro Nº 69. Distribución del personal activo por dependencia.

Ítem Dependencia Cantidad

1. Despacho del Contralor (DC) 2

2. Dirección de los Servicios Jurídicos (DSJ) 3

3. Oficina de Atención al Ciudadano (OAC) 9

4. Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría (OCCS) 6

5. Dirección General 2

6. Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales (OSTSG) 3

7. Dir. de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP) 22

8. Dir. de Control de la Administración Descentralizada (DCAD) 24

9. Dir. Técnica, Planificación y Control de Gestión (DTPCG) 9

10. Dirección de Determinación de Responsabilidades (DDR) 3

11. Dirección de Recursos Humanos (DRRHH) 9

12. Dirección de Administración y Presupuesto (DAP) 7

13. Unidad de Auditoría Interna 10

14. Obreros 2

TOTAL TRABAJADORES 109Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia


75

DSJ 2,78 %OAC 8,33 %

OCCS 5,56 %

OSTSG 2,78 %

DCACOP 20,37 %

DCAD 22,22 %

Dir. General 1,85 %

DTPCG 7,41 %

DRRHH 8,33 %

DAP 6,48 %

Obreros 9,26 %

DC 2%

DDR 3%


Cuadro Nº 70. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos.

Ítem Nivel Académico de los Empleados de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad

1 No Bachilleres 1

2 Bachilleres 21

3 Técnicos Superior Universitarios 11

4 Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista) 66

5 Profesionales con Postgrado 13Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos


Cuadro Nº 71. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de la

Contraloría del estado Barinas

Ítem Dependencia Cantidad

1

Área Medular: (Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central y OtroPoder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección deDeterminación de Responsabilidades)

58

2

Área de Apoyo :

Despacho del Contralor, Dirección General, Oficina de Comunicación Corporativa ySecretaría, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección Técnica, Planificación y Control deGestión, Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales (Funcionarios), Direcciónde Administración y Presupuesto, Dirección de Recursos Humanos. En esta área, no seincluyen los obreros.

41

TOTAL DE FUNCIONARIOS 99

76

0,89 %

18,75 %

9,82 %

58,93 %

11,61 %

No BachilleresBachilleresTécnicos Superior UniversitariosProfesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista)Profesionales con Postgrado


Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y Áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas.


Relación de movimientos de personal.

No hubo movimientos de personal este mes

77

58,59 %41,41 %

Àrea Medular

Àrea de Apoyo


Cuadro Nº 72. Relación del personal de reposo médico.

Ítem Apellidos y Nombres C.I. Unidad deAdscripción /Dirección

Tiempo de Reposo Observaciones

1 Alvarado Olianyela 14.340.475 Dirección de RecursosHumanos Desde el 12/01/15

hasta el 19/01/15 (15días)

Se encuentra cumpliendoel reposo médico.


Cuadro Nº 73. Personal de Vacaciones.

ÍtemApellidos yNombres

C.I. CargoFecha deIngreso

Período

Pago Bono VacacionalPeriodo 2014/2015

Lapso de Disfrute Días

Fecha Monto/Bs Fecha InicioFecha

Culminación

1Cardenas Delia 4.260.410 Directora 16/01/2001 2013/2014 15/01/2015 26.910,00 12/01/2015 10/02/2015 11

Total 26.910,00


78


Otros Aspectos

Durante el mes de Enero, la funcionaria Milagros Escobar participó en el Taller de

“LOPCYMAT Y LOTT 100 Preguntas Muchas Respuestas” durante 2 días, en la Ciudad de

Caracas por el profesional de Seguridad abogado laboralista Luis Mendoza.

Registro Fotográfico

Funcionaria Milagros presente en el taller de LOPCYMAT y LOTT

Se encuentra un (01) pasante de la Universidad Yacambu

ÍtemApellido yNombre

C.I. Unidad de Adscripción / Dirección Estatus

1Pineda Pedro Dirección de Servicios Jurídicos

Estudiante de la carrera de Derecho , seencuentra realizando pasantías a partir del26/01/2015 hasta el 01/05/2015

Fuente: Dirección de Recursos Humanos al 31 de Enero 2015

79


3. Apoyo Jurídico.

Dictámenes, Opiniones jurídicas y estudios jurídicos.

Cuadro Nº 74. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas.

ÍtemN º Oficio

FechaSolicitante Asunto Estatus

1 S/N Despacho del Contralor. Resoluciones desde la 001hasta 002

Realizadas.

Fuente: Dirección de Servicios Jurídicos.

3.1 Opiniones Jurídicas

Durante el mes de enero, no se realizó opinión jurídica destinada a apoyar las

dependencias internas del órgano de control.

3.2 Estudios Jurídicos

Durante el mes de enero, no se realizaron estudios jurídicos destinados a apoyar las

dependencias internas del órgano de control.

Cuadro Nº 75. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y ContenciosoAdministrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.

Ítem Expediente Fecha

AdmisiónAsunto Demandante Estatus

1 Nº 8214-2010

30-07-10 QuerellaFuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Tania Mireya CariascoFlores

V- 9.384.294

-Por decisión.Durante el mes de enerodel 2015, se le realizóseguimiento al presentecaso, a través de consultasemanal al personal dearchivo del TribunalSuperior ContenciosoAdministrativo Región LosAndes.

2 Nº 8217-2010

03-08-10 QuerellaFuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Luis Ceferino PérezV- 9.592.001

-Por decisión.

-Durante el mes de enerodel 2015, se le realizóseguimiento al presentecaso, a través de consultasemanal al personal de

80




archivo del TribunalSuperior ContenciosoAdministrativo Región LosAndes.

3 Nº 8190-2010

15-07-10 QuerellaFuncionarial

Conjuntamente conAmparo Cautelar.

Karelina FrancisV- 10.564.981

-Por decisión.

-Durante el mes de enerodel 2015, se le realizóseguimiento al presentecaso, a través de consultasemanal al personal dearchivo del TribunalSuperior ContenciosoAdministrativo Región LosAndes.

4 Nº 8210-2010

28-07-10 QuerellaFuncionarial

Conjuntamente conAmparo Cautelar.

Jannet MontillaV-11.188.105

-Por decisión.-Durante el mes de enerodel 2015, se le realizóseguimiento al presentecaso, a través de consultasemanal al personal dearchivo del TribunalSuperior ContenciosoAdministrativo Región LosAndes.

5 Nº 6575-07 30/01/07 QuerellaFuncionarial por

cobro deprestaciones

sociales.

José OrellanaV- 4.264.290

En fecha 27 de noviembrede 2014, fue dictadadecisión parcialmente conlugar, ordenando el pago deintereses de mora (Bs.7.777,97), notificada el16/01/2015.

6 Nº 8365-10 10-01-2011 QuerellaFuncionarial

Conjuntamente conMedida Cautelar

Innominada.

Elida ParraV-9.985.455

-Por decisión.-Mediante Auto de fecha08-01-2014, se acuerdasolicitar nuevamenteantecedentesadministrativos.

Se dicto auto, de fecha03/05/2013, mediante elcual solicita que se leinforme en cuanto a laResolución 052, dicho Autono ha sido notificado a laCEB. Pendientenotificación.

7 Nº 8945-2011 08-12-2011 QuerellaFuncionarial

Conjuntamente conamparo cautelar.

Andrea Mercedes Febres Siso

V-9.899.647

-Se dictó auto de fecha05/06/2014 declarando SINLUGAR la querellafuncionarial, quedandopendiente la publicación del

81




fallo.-Durante el mes de enerodel 2015, se le realizóseguimiento al presentecaso, a través de consultasemanal al personal dearchivo del TribunalSuperior ContenciosoAdministrativo Región LosAndes.

8 N° 9355-2013 18-12-2013 QuerellaFuncionarial

Conjuntamente conmedida cautelar

innominada.

Prospero Eduardo LinaresCermeño

V.-12.195.165

En fecha 11 de noviembrede 2014, se dictódispositiva declarando sinlugar la querella. Pendientepublicación de la decisión.



innominada.

Carmen Beatriz Díaz CeballosV.-8.142.191

En espera de decisión.



innominada.

Augusto José Moreno Verenzola

V-11.187.585

En fecha 22/01/2015, sellevo a cabo la audienciadefinitiva, diferida ladecisión.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

Cuadro Nº 76. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en loContencioso Administrativo.

Ítem Código Expediente Asunto Demandante Estatus

1 DSJ-01-2003 AB-42-R-2003-000046

Querella Funcionarial(Prestaciones)(2003).

Carmen YadiraÁlvarez

V- 4.262.575

-Está pendiente pornotificación de las partes enel presente juicio, pararemitir al tribunal de origeny proceder a la admisión dela demanda en 1erainstancia.

2 DSJ-04-2003 AB-41-N-2003-000068

Recurso de Nulidad conAmparo Cautelar contraActo Administrativo quedeclaró ResponsabilidadAdministrativa (2003).

Gehard Cartay

V- 3.130.779

-Auto de fecha 27/07/2009,donde se avoca el nuevojuez y ordena notificación alas partes. Pendientenotificaciones.

3 DSJ-02-2004 AP-42-R-2004-001093

Querella Funcionarial(Reenganche) (2004)

Ángel Israel Azuaje

V- 8.146.670

-En fecha 26-03-2014, eltribunal dictó Sentenciainterlocutoria solicitandocopia certificada delexpediente de

82


Ítem Código Expediente Asunto Demandante Estatus

reestructuración de laContraloría del Estado(2000).

En fecha 17/06/2014 seconsignó ante la Corte ladocumentación solicitada.

-Pendiente por decisión.

4 DSJ-01-2006 AP-42-R-2006-001769

Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).

Carmen Rumbos

V-4.931.056

-En fecha 13-11-2014 laCorte Primera de loContencioso Administrativodictó decisión ordenandoreponer la causa al estadode admisión de la demanda.

5 DSJ-02-2004 AP-42-R-2004-001093



V- 8.146.670

-En fecha 26-03-2014, eltribunal dictó Sentenciainterlocutoria solicitandocopia certificada delexpediente dereestructuración de laContraloría del Estado(2000).

-En fecha 17/06/2014 seconsignó ante la Corte ladocumentación solicitada.


6 DSJ-01-2006 AP-42-R-2006-001769

Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).

Carmen Rumbos

V-4.931.056

-En fecha 13-11-2014 laCorte Primera de loContencioso Administrativodictó decisión ordenandoreponer la causa al estadode admisión de la demanda.

7 DSJ-02-2004 AP-42-R-2004-001093



V- 8.146.670

-En fecha 26-03-2014, eltribunal dictó Sentenciainterlocutoria solicitandocopia certificada delexpediente dereestructuración de laContraloría del Estado(2000).

-En fecha 17/06/2014 seconsignó ante la Corte ladocumentación solicitada.


Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

83


Cuadro Nº 77. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del Trabajo de la

Circunscripción Laboral del estado Barinas.

Ítem Expediente Asunto Demandante Demandado Estatus

1 EP11-N-2013-000011 Nulidad ContenciosoAdministrativo del Actade Inspección Integral(actas de fecha 12 y 13de junio de 2013)

Contraloría delEstadoBarinas

INPSASEL En fecha 18 de marzo de2014, se acordó oír laapelación del auto deadmisión de pruebas.

-El Tribunal Laboral remitesegún Oficio N° 070-2014,de fecha 27/03/2014, a laSala de Casación Social,copia certificada de lasactas solicitadas, respectoa la apelación interpuesta.

-En fecha 11/06/2014, elTribunal dictó Autosuspendiendo la causahasta tanto constenresultas de la apelacióninterpuesta.


Cuadro Nº 78. Procedimientos Jurisdiccionales ante el Tribunal Supremo de Justicia. Sala deCasación Social.

Ítem Expediente FechaAdmisión

Motivo Demandante Estatus

1 Nº 2014-618 13-05-2014 Apelación del Autode Admisión dePruebas

Contraloría delEstado Barinas

Apelación del Auto deAdmisión de pruebas(sentencia interlocutoria),en fecha 07/05/2014, estarepresentación presentóescrito de lafundamentación de laapelación.-La Sala dicto Auto enfecha 13/05/2014,designando ponente alMagistrado Gustavo Cisco. En fecha 17/12/2014, sedeclaró con lugar elrecursos de apelacióninterpuesto y ordenareponer la causa al estadode dictar auto de admisiónde prueba.


84


3. Auditoría Interna.

La Contraloría del estado Barinas, no cuenta con Auditor Interno.

4. Imagen Corporativa

Durante el mes de enero la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría, promovió

las actividades realizadas por la Contraloría del estado Barinas en los medios de comunicación

social de la región: impresos, audiovisuales, página web, así como a través de las redes

sociales, en cumplimiento de las metas establecidas en el Plan Operativo Anual, de proyectar

la gestión fiscalizadora bajo las premisas de la eficiencia y la transparencia.

Las actividades relacionadas con el programa de fortalecimiento del Poder Popular

desarrollado por la CEB, se difundieron con mayor frecuencia en los medios impresos y

audiovisuales, especialmente la radio. Asimismo, se promocionaron las noticias relacionadas

con la gestión de la Contraloría General, a través de la página web y redes sociales como el

Twitter, registrándose un total de 5.584 twees acumulados, 59 tweets enviados y 1.399

seguidores hasta el 30 de enero de 2015.

Cuadro Nº 79. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios y actividades protocolares)

Ítem Actividades Observaciones

1Asistencia de la autoridad contralora, Lymar Betancourt, a la misa de Acción deGracias con motivo de la celebración del Día Nacional del Deporte.

Ejecutado. Twitter. Página web.

2Participación de la contralora del estado Barinas, Lymar Betancourt Coirán, en el actode instalación del Poder Legislativo en la entidad.

Ejecutado. Twitter. Página web.

3Instalación por parte de la titular del despacho contralor de las I Jornadas deCapacitación a servidores públicos del Min-Comunas en el marco del fortalecimientodel Poder Popular.

Ejecutado. Página Web. Twitter.

4 Asistencia de contralora del estado a los actos con motivo del 35° aniversario de laContraloría del estado Portuguesa en la ciudad de Guanare.

Ejecutado. Twitter. Página web

5 Asistencia del personal acto de recorrido del Fuego Patrio Universitario. Sitio decongregación gobernación del estado Barinas

Ejecutado. Twitter.

6 Realización de la Paradura del Niño de la CEB Ejecutado. Twitter. Página web

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.

85


Cuadro Nº 80. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejora en la

comunicación interna de CEB)


1 Elaboración de boletines de última hora, para las carteleras informativas. Diseños de Cartelera.

2 Elaboración de tarjetas con ocasión de las diferentes efemérides del mes.Diseño elaborado para usode la Institución.


Cuadro Nº 81. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y Notas

de Prensa).


1 Tres (03) Boletines de prensa elaborados Enviados a mediosimpresos y audiovisuales

2 Tres (03)Boletines de prensa publicados en medios impresos

Diario La Noticia dos (02)16-01-15 p/3 24-01-15 p/2

Diario De Frente uno (01)26-01-15 p/3

3Otras informaciones y entrevistas alusivas a la gestión contralora regional publicadas en medios impresos

No hubo informaciones

4Diez (10) Boletines de prensa elaborados y publicados en la página web

boletines publicados en lapágina web


86


Registros Fotográficos

Participación de la contralora del estado en Misa del Deporte

Contralora Lymar Betancourt durante la homilía con motivo del Día del Deporte

Asistencia de la titular del Despacho Contralor al acto de instalación del Poder Legislativo

Contralora junto a representantes de los poderes públicos en la sesión del CLEB

Instalación de Jornadas de Capacitación al Poder Popular

Contralora junto al titular de Min-Comunas en Barinas, instalan jornada de capacitación de servidores públicos

87


Participación de la contralora Betancourt en el 35° aniversario de la Contraloría delestado Portuguesa

Contralora del estado Barinas junto al Contralor General de la República, Manuel Galindo y representantes del SNCF.

Realización de Paradura del Niño Jesús

Escenificación del pesebre viviente por parte de la familia contralora

88


Boletines de Prensa publicados en Medios Impresos

89

Diario La Noticia

16-01-2015 p/3

Diario De Frente

26-01-2015 p/3


5. Apoyo Técnico.

Cuadro Nº 82. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica, Planificación y

Control de Gestión, al 31-01-2015

Ítem Actividad Estatus

1

Sistema Integrado para la Gestión de Entidades del Sector Público (SIGESP).• Creación de las Nominas Enero 2015.• Saldo en banco 2014.• Saldo en apertura 2015.• Asiento de apertura 2015.• Carga de presupuesto 2015• Actualización del personal

Ejecutado

2

Sistema de Auditoría:• Modificacion del resumen financiero.• Modificacion de busqueda de la auditoria.• Modificacion del reporte estatus de la auditoria.

Ejecutado

3

Sistema de la Ofician de Atención al Ciudadano• Levantamiento de información.• Base de datos

Ejecutado

4

Sistema de Planificación y Control de Gestión

• Levantamiento de información.• Base de datos.

10%

5 Sistema de Registro y Control para los Equipos de Computation40%

6

Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes• Configuración de arreglo de disco duro.• Configuración de servidor de respaldo• Respaldo de información de los dos servidores• Prueba con el nuevo servidor de red Zentyal 4.0• Prueba con el nuevo servidor de correo.

50%

7 Actualización de la Página Web, noticias y galerías:•• CEB realizó tradicional Paradura del Niño• Contralor General recibió orden “Dr. Clodosbaldo Russián”• Contralor General llama a fortalecer cultura anticorrupción a través del Poder

Popular.• Dr. Manuel Galindo Ballesteros: “Oficiales de la FANB deben apegarse a la

ética y la moral”• Contraloría capacita a su personal en materia de Seguridad y Salud en el

Trabajo• Servidores de la CEB se capacitan en materia tributaria • CEB informó al personal sobre proceso de validación de reposos médicos

ante el IVSS• Contraloría capacitará a 52 Comunas registradas en Barinas• CGR ratifica compromiso para combatir la corrupción• Contraloría realizó 48 actuaciones fiscales y remitió nueve expedientes al

Ministerio Público

Ejecutado

90


Ítem Actividad Estatus

• Contraloría capacitó a funcionarios de los 12 municipios en rendición decuentas

• CEB inicia jornadas de capacitación del Poder Popular en rendición decuentas

• Contralora de Barinas presente en instalación del Poder Legislativo• Contralora Betancourt presente en Misa del Deporte• Designado nuevo Poder Moral del país

8

Asistencia Técnica en la sede:

• Soporte técnico a las impresoras de DCAD, OAC, DSJ, Dirección deAdministración, Presupuesto y Despacho.

• Se le prestó apoyo técnico a los equipos de computación de los funcionariosde las diferentes direcciones.

• Soporte técnico a los usuarios en el manejo de la herramienta libre office.• Configuración de cableado del sistema de vigilancia.• Configuracion de la WIFI, Router y Suichet de la red de datos

Ejecutado

9

Presupuesto:• Se diseño nuevo formato de la planillas de requisición.• Diseño de planilla vinculación POA-Presupuesto.• Comparación de cuentas: SIGESP con el clasificador presupuestario• Verificar el listado de inventario con la imputación presupuestaria.

Ejecutado

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

7. Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales:

Cuadro Nº 83. Actividades emprendidas por el Área de Seguridad.

Ítem Acciones Emprendidas Estatus

1 Prestar vigilancia y custodia a las instalaciones de la Contraloría del estado Barinas. Ejecución

2 Apoyo en la protección y resguardo diurno al personal que labora en este órgano decontrol fiscal.

Ejecución

3 Control de entrada, salida y llegada tardías del personal y visitantes de la Contraloría delestado Barinas.

Ejecución

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios

Cuadro Nº 84. Acciones emprendidas por el Área de Transporte.


1 Supervisión y control de la entrada y la salida del parque automotor. Llevar registro de entrada ysalida, mediante forma dt-86

2 Desarrollo de planes de mantenimiento preventivo. Mantenimiento continuo delparque automotor

3 Revisión y chequeo diario del parque automotor. Se ejecutaron en el mes 100chequeos diarios

91



4 Acciones correctivas de cambio de aceite y filtroi de la camioneta kia sportage placaab531tg color azul

Ejecutado

5 Acciones correctivas de instalación de pastillas delantera, para la camioneta marcamazda, serie bm47 b2600 cd, placa (a79cao9v)

Ejecutado

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.

Cuadro Nº 85. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.


1 Limpieza y mantenimiento en general de las instalaciones de la sedes de la Contraloríadel estado Barinas

En ejecución y aplicación

2 Realización de inventario mensual y limpieza del área de almacén de de la Contraloriadel estado Barinas.

Ejecutado

3 Limpieza de diferentes áreas de la Contraloria: estacionamiento, escaleras, laterales,área trasera de la sede de la Contraloria.

Ejecutado

4 Lavado de aire acondicionado del depacho Ejecutado

5 Limpieza de filtro de aires acondicionados Ejecutado

6 Desmalesamiento de areas verdes Ejecutado

7 Lavado de tanque de agua potable Ejecutado

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

92


OTRAS INFORMACIONES

93

CAPÍTULO VII


Otras Informaciones

1. Ejecución del Presupuesto de Gastos.

Cuadro Nº 86.Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-01-2015

Partida Denominación Presupuesto Actualizado Comprometido % Causado Pagado Disponible

4.01Gastos de Personal 31.264.642,00 31.264.642,00 4,82 29.758.209,35

4.02 Materiales Suministros y Mercancías

3.247.320,00 3.247.320,00 3.247.320,00

4.03Servicios no Personales 3.956.600,00 3.956.600,00 0,07 3.953.790,76

4.04Activos Reales 2.356.000,00 2.356.000,00 2.356.000,00

4.07Transferencias y Donaciones 7.790.565,00 7.790.565,00 6,20 7.307.412,40

4.11Disminuciones de Pasivos 1.370.400,00 1.370.400,00 1.370.400,00

TOTAL (Bs) 49.985.527,00 49.985.527,00 3,99 47.993.132,51


Cuadro Nº 87.Cuentas bancarias. Saldos al 31-01-2015

Ítem Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado

Cuenta

1 Mercantil 0105-0049-46-049286235 Contraloría del Estado Barinas/ Fideicomiso/Fondo de Ahorro 14.885,99 14.675,99

2 Provincial 0108-0904-59-100021204 Contraloría del Estado Barinas (Pagos a Terceros - 2012) 1.008.193,11 1.008.193,11

3 Provincial 0108-0904-56-0100023495 Contraloría del Estado Barinas (Cuenta Matriz 2014) 0,00 0,00

4Provincial 0108-0904-50-0100023509 Contraloría del Estado Barinas (Gastos de Personal 2014 ) 0,00

0,0

94


Ítem Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado

Cuenta

5Provincial 0108-0904-51-0100023517 Contraloría del Estado Barinas (Gastos de Funcionamiento 2014) 161.755,90 161.756,00

6 Del Tesoro 0163-0309-77-093003712 Contraloría del Estado Barinas (Ga stos de Personal) 77,52 77,53

7 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912 Contraloría del Estado Barinas (Gastos de Fondo de AhorroObligatorio de Vivienda y Hábitat)

0,00 0,00

8 Venezuela 0102-0334-13-0000244691 Contraloría del Estado Barinas. (Pago de Cesta Ticket) 0,00 0,00

9 Provincial 0108-0904-51-0100024335 Contraloría del Estado Barinas (Cuenta Matriz 2015) 0,00 0,00

10 Provincial 0108-0904-52-0100024343 Contraloría del Estado Barinas (Gastos de Personal 2015 ) 1.830.396,36 1.834.851,22

11 Provincial 0108-0904-53-0100024351 Contraloría del Estado Barinas (Gastos de Funcionamiento 2015) 796.660,00 796.660,00

TOTAL…………………….. 3.811.968,88 3.816.213,85


Cuadro Nº 88. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección Bancaria (FOGADE) de la Contraloría del

estado Barinas al 31-01-2015

Ítem Banco Cuentas Nº Descripción Saldos

1 Canarias Ahorro N°0140-0088-70-200002000Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE)

2.489.226,15

2 Canarias Corriente N°0140-0088-74-0000002928Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE).

45.863,70

TOTAL 2.535..89,85


95


Cuadro Nº 89. Gestión ante la Tesorería de Seguridad Social

Ítem Apellido y Nombre C.I Unidad de Adscripción

/DirecciónEstatus

1 Rivas Antonio Ramón 6.729.156Dirección de Control de la Administración Descentralizada

Según oficio Nº DC-DRH-2014-01740 de fecha 17 deseptiembre 2014, fue remitido a la Tesoreria deSeguridad Social, donde se remite la documentaciónrequerida para que sea asumido el pago de dichapensión del ciudadano ANTONIO RAMON RIVASPEÑA Titular de la Cédula de Identidad V-6.729.156,

2Maita Rivero Victor Manuel

8.059.644Dirección de Control de la Administración Descentralizada

Según oficio Nº DC-DRH-2014-01739 de fecha 17 deseptiembre 2014, remitido a la Tesoreria de SeguridadSocal, donde se remite la documentación requeridapara que sea asumido el pago de dicha pensión delciudadano: VICTOR MANUEL MAITA RIVERO Titularde la Cédula de Identidad V-8.059.644.

3 Castillo Novil Ysrrael 10.051.445Oficina de seguridad,Transporte y Servicios Generales

Según oficio Nº DC-DRH-2014-02038 de fecha 21 deoctubre 2014, fue remitido a la Dirección General deSeguimiento y Evaluación de la Función pública,donde se remite la documentación requerida para elbeneficio de Jubilación especial.


2. Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes enmateria de control.No hubo actividad en este mes.

3. Comité de Jubilaciones y Pensiones.

Cuadro N° 90. Proceso de Jubilación

Ítem Funcionario/cargo Trámite Fecha de solicitud Estatus

1 Delia Teresa CárdenaLarrarte

Presentó solicitud deJubilación Especial.

14 de octubre de 2014. En proceso, se levantó acta y seemitió comunicación solicitando ala interesada consignarantecedentes de servicios.

Fuente: Secretaría del Comité de Jubilaciones y Pensiones

4. Comisión de Gestión de Energía Eléctrica.No hubo actividad en este mes.

96


5. Comisión de Contrataciones.

Cuadro N° 91. Proceso de Contratación

Ítem Nº de Concurso Trámite Fecha de recibido porel comité

Estatus

1 CC- 001-2015 Póliza Colectiva de Seguro deHospitalización, Cirugía yMaternidad y Servicios Funerarios,a los fines de amparar al personalActivo, Jubilado y Pensionado de laContraloría del Estado Barinas.

18/12/2014 En proceso deelaboración de pliegode condiciones.

97

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE … · Acreencias en el Fondo de Garantía de...

Documents

Transcript of INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE … · Acreencias en el Fondo de Garantía de...