INFORME DE SEGUIMIENTO Subsecretaría del Interior · contenida en el presente informe. Finalmente,...
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DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA UNIDAD DE SEGUIMIENTO INFORME DE SEGUIMIENTO Subsecretaría del Interior Número de Informe: 3612014 20 de octubre de 2015 www.co ntra lo ría. ci
Transcript of INFORME DE SEGUIMIENTO Subsecretaría del Interior · contenida en el presente informe. Finalmente,...
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVAUNIDAD DE SEGUIMIENTO
INFORMEDE SEGUIMIENTO
Subsecretaría del Interior
Número de Informe: 361201420 de octubre de 2015
www.contra lo ría. ci
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
SANTIAGO, Z0.OCT1S*083133
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe de Investigación Especial N° 36,de 2014, sobre contratos a honorarios celebrados por la Subsecretaría del Interior paraenfrentar catástrofes.
Saluda atentamente a Ud.,
OSVALDO VARGAS ZINCKEConbalor General SUbrogante
AL SEÑORJOSÉ ANTONIO GÓMEZ URRUTIAMINISTRO DE DEFENSA NACIONALPRESENTE
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CRUZ C.
SS. F,A fr»
21 OCT 2015
DAA N° 3.087/2015 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEREF.: N° 230.545/2015 INDICA.
RTEANTECED
CONTRALOREA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
DAA N° 3.088/2015REF.: N° 230.545/2015
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.
SANTIAGO, zo.ncT 15*083134
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe de Investigación Especial N° 36,de 2014, sobre contratos a honorarios celebrados por la Subsecretaría del Interior paraenfrentar catástrofes.
Saluda atentamente a Ud.,
e-
RICARDO PROVOSTE ACEVEDOSubjefe División de Auditoría Administrativa
AL SEÑORAUDITOR MINISTERIALMINISTERIO DE DEFENSA NACIONALPRESENTE
21 OCT 2015
RTEANTECED
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
DAA N° 3.089/2015REF.: N° 230.545/2015
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.
SANTIAGO, 20.0Cr 15*083135
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe de Investigación Especial N° 36,de 2014, sobre contratos a honorarios celebrados por la Subsecretaría del Interior paraenfrentar catástrofes.
AL SEÑORSUBSECRETARIO DEL INTERIORPRESENTE
EANTECED
Saluda atentamente a Ud.,
RICARDO PROVOSTE ACEVEDOSubjefe División de Auditoría Administrativa
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
DM W 3.090/2015REF.: N° 230.545/2015
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.
SANTIAGO, ZO.OCT 15*083136
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe de Investigación Especial NC 36,de 2014, sobre contratos a honorarios celebrados por la Subsecretaría del Interior paraenfrentar catástrofes.
Saluda atentamente a Ud.,
RICARDO PROVOSTE ACEVEDOSubjefe División de Auditoria Administrativa
A LA SEÑORAJEFA DE LA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNASUBSECRETARIA DEL INTERIORPRESENTE
RUANTECED
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
USEG N°REF N°
192/20 15230.545/2015
SEGUIMIENTO AL INFORME DEINVESTIGACIÓN ESPECIAL N° 36, DE 2014,SOBRE CONTRATOS A HONORARIOSCELEBRADOS POR LA SUBSECRETARÍADEL INTERIOR PARA ENFRENTARCATÁSTROFES QUE INDICA.
SANTIAGO, 2t0 OCT. 2O1~
De acuerdo con las facultades establecidas enla ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de laRepública, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe deInvestigación Especial N° 36, de 2014, sobre remuneraciones de los delegadospresidenciales designados para hacerse cargo, por una parte, de los recursos hídricos,atendida la importancia de este tema para el bienestar de la población y el desarrollode la economía y, por otra, de la reconstrucción de las zonas damnificadas por elterremoto ocurrido en la Regiones de Anca y Parinacota y de Tarapacá, así como deaquellas afectadas por el incendio en la Región de Valparaíso; con la finalidad deverificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control. Lafuncionaria que efectuó esta fiscalización fue la señorita Jenny Álvarez Acuña.
El proceso de seguimiento consideró el referidoInforme de Investigación Especial N° 36, de 2014, y la respuesta a dicho documentoremitida mediante el oficio reservado N°86, de 2015.
Los antecedentes aportados fueronanalizados, con el objeto de comprobar la pertinencia de las acciones correctivasimplementadas, arrojando los resultados que en cada caso se señalan.
34.
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AL SEÑOR• ,, OSVALDO VARGAS ZINCKE
0 CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA (5)PRESENTE
OBSERVACIÓN QUE SE SUBSANA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
N° OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA YVERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN
11—1Falta de
procedimientos deselección del
personalcontratado ahonorarios
De la información examinada, así como de la entrevista sostenida condon Ricardo Vázquez Quilodrán, Jefe de la División de Administracióny Finanzas, DAF, de la Subsecretaria del Interior, se comprobó que noexistía un procedimiento que definiera, antes de que se formalicen losconvenios a honorarios, cuáles son los requisitos de conocimiento,experiencia y de competencia que deben poseer los contratados, asicomo tampoco los criterios establecidos para su selección ni para laposterior supervisión de los servicios prestados, a fin de disponer derecursos humanos idóneos que permitan satisfacer oportuna yeficientemente las demandas que! en este caso, se generaron a raízde determinadas emergencias.
En efecto, del análisis llevado a cabo se determinó que era elrespectivo delegado presidencial quien realizaba el requerimiento depersonal, enviando tos nombres, especificando la función, período ymonto del honorario y que, en base a lo solicitado, la citadasubsecretaria materializaba la contratación.
Por otra parte, se debe hacer presente que para la totalidad de losconvenios a honorarios, el empleado encargado de supervisar,controlar y evaluar el estado de avance, la cantidad y calidad deltrabajo efectuado por cada una de las personas contratadas paradichas delegaciones y quien firma los contratos a honorarios, es elmencionado jefe de la división de administración y finanzas, sinembargo, en la práctica, tales acciones son desarrolladas por losdelegados presidenciales, quienes no tienen facultades para ello,atendida la naturaleza de sus designaciones.
Lo anterior contraviene lo dispuesto en los articulos 3°, inciso segundo,y 5° de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generalesde la Administración del Estado, que impone a los Organismos delEstado el deber de observar los principios de control y eficiencia.
La repartición indicó que instauró unprocedimiento de contratación para laejecución de trabajos en situación deemergencia, que circunscribe la potestadpresupuestaria de las contrataciones alServicio de Gobierno Interior.
Agregó, que conforme a dicho documento,la aprobación de las contrataciones recae enel Subsecretario del Interior, mientras que lasupervisión de los trabajos encomendadoses responsabilidad de la autoridad regionalo provincial, según donde se presten losservicios. Por último, añadió que no seiniciarán trabajos sino hasta la totaltramitación de dichas contrataciones,
Se constató que por medio del Por lo expuesto, sedocumento “Contratación de subsana lo observado.Personal en Situaciones deEmergencia°, confeccionado por elDepartamento de Desarrollo dePersonas y aprobado el 2 deseptiembre de 2015, por la Divisiónde Administración y Finanzas de laSubsecretaria del Interior, se defineel proceso para gestionar lacontratación y supervisión delpersonal a honorarios a sumaalzada, frente a una situación que seconfigure como emergencia y dondese declare la zona de catástrofe oEstado de Excepción.
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
CONCLUSIONES
En mérito de lo expuesto, cabe concluir que laSubsecretaría del Interior realizó gestiones que permitieron subsanar la observacióncontenida en el presente informe.
Finalmente, en relación con la observación 1-2,sobre pago improcedente de viáticos a personal contratado a honorarios, por loscometidos ordenados a través de las resoluciones exentas NOS 6.004 y 6.930, ambas de2014, correspondientes a los señores Dante Pancani Corvalán y Leonardo GuerraMedina, respectivamente; así como de los casos en que se esgrimió un domicilio distintoa Santiago y respecto de los cuales en el aludido Informe de Investigación EspecialN~ 36, de 2014, se otorgó a la entidad un plazo máximo de 60 días hábiles contadosdesde la recepción del mismo, para acreditar el reintegro de las sumas pagadasindebidamente, además de presentar la documentación fidedigna relativa a la época delos cometidos objetados por el monto total de $3.137.997; la Subsecretaría del Interioraportó antecedentes, los que se encuentran en revisión, cuyo resultado será informadooportunamente a esa repartición.
Transcríbase al Ministro de Defensa Nacional,al Auditor Ministerial de esa cartera de Estado, al Subsecretario del Interior y a la Jefade la Unidad de Auditoría Interna de esa subsecretaría.
Saluda atentamente a Ud.,
Jeté SuhroganbUnidad d1.. ~z~uimleflto
www.contraloria.cI
