INFORME - mef.gob.pe

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INFORME

“RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES

POR CORPORACION FINANCIERA DE

DESARROLLO S.A.”

SAN ISIDRO – LIMA – LIMA

JULIO-2021

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INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES DE EMPRESA

I. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA EMPRESA

1.1 Información General del Titular de la Empresa.

1.2 Visión, Misión, Valores, Principios, Organigrama (Fundamentos Estratégicos)

1.3 Situación al inicio de la gestión.

1.4 Logros alcanzados en el período de gestión.

1.5 Limitaciones en el período a rendir.

1.6 Recomendaciones de Mejora

II. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA

III. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES ECONÓMICOS

IV. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA.

V. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y

SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA.

VI. ANEXOS DE LA INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA.

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I. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA

EMPRESA.

1.1 Información General de Titular de la Empresa.

Código de la Empresa F0035

Nombre de la Empresa CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A.

Apellidos y nombres del Titular de la Empresa

Linares Peñaloza, Carlos Adrián

Cargo del Titular Presidente del Directorio

Tipo de documento de identidad DNI

N° de documento de identidad 25741387

Teléfonos: 6154000

Correo Electrónico [email protected]

Tipo de informe Rendición de cuentas de Titular por COFIDE

INFORME A REPORTAR

Fecha de inicio del período reportado:

01/01/2021 Nro. Documento de

Nombramiento/Designación y

fecha

Acuerdo Directorio

Nº001-2019/001-

FONAFE

Fecha de fin del período reportado: 30/06/2021 Nro. Documento de Cese de

corresponder

Fecha de presentación: 16/07/2021

1.2 Visión, Misión, Valores, Principios, Organigrama (Fundamentos Estratégicos).

a. Visión

“Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo

sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización”.

b. Visión

“Ser motor de desarrollo sostenible e inclusivo del país, impulsando su productividad y

competitividad, otorgando financiamiento y otros servicios financieros”.

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c. Valores

En línea con la visión que COFIDE busca alcanzar, se ha propuesto 4 valores:

I. Integridad: somos auténticos y coherentes entre lo que pensamos, decimos y

hacemos, actuando con honestidad y lealtad en favor del desarrollo sostenible de

nuestro país.

II. Excelencia: buscamos continuamente y de manera innovador el hacer mejor las

cosas, logrando la satisfacción de nuestros grupos de interés.

III. Vocación de Servicio: vemos el futuro del Perú con empatía. “Generando bienestar,

trascendiendo juntos

IV. Compromiso: comprometidos con el desarrollo sostenible de nuestro país,

generando el mayor impacto económico, social y ambiental en todas nuestras

acciones.

d. Principios

Principios de actuación en un Rol Subsidiario:

I. Alineamiento de políticas públicas.

II. Triple Resultado (económico, social y ambiental).

III. Complementariedad financiera de la actividad privada.

IV. Generar valor agregado como catalizador de recursos y articulador.

V. Atender fallas de mercado y apoyar en el cierre de brechas.

e. Organigrama

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1.3 Situación al inicio de la gestión

1.4 Logros alcanzados en el período de gestión

COFIDE inició el año 2021 con una perspectiva positiva de la economía peruana y los

principales sectores a ser atendidos mediante la oferta de productos de financiamiento,

fideicomisos, inclusión financiera y desarrollo empresarial. En esa línea, nos fijamos metas

desafiantes a nivel corporativo, sostenidas en un plan de negocio y presupuesto operativo.

Asimismo, destacar el equipo humano con el que contamos para el desarrollo de los programas

en beneficio de las empresas y las personas.

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GESTIÓN FINANCIERA

1. Emisión del primer Bono Covid (PEN 144 MM).

2. Emisión de instrumento de corto plazo por PEN 64.37 MM (tasa de 0.5%).

3. Ejecución del plan de fortalecimiento patrimonial 2021 mediante la venta de 13,490

acciones CAF al MEF, lo cual permitió la constitución de provisiones de cartera por USD

100 MM, mejorando el nivel de cobertura de COFIDE.

PRODUCTOS PARA EL DESARROLLO

1. Aprobación del programa PAE-Mype con un fondo de PEN 2,000 MM.

2. COFIDE, mediante 4 subastas del programa FAE Agro a jun-21, asignó un monto

colocado por PEN 135.1 MM (tasa promedio de 14.0%).

3. COFIDE, mediante 3 subastas del programa FAE Turismo a jun-21, asignó un monto

colocado por PEN 89.9 MM (tasa promedio de 11.1%).

4. Fondo CRECER: 3,450 nuevas mipymes beneficiadas al mes de jun-21.

5. El programa Garantías COVID, COFIDE ha otorgado certificados de garantías en

beneficio a más de 78 mil personas y MYPE, correspondientes a créditos por ~PEN 173

MM a jun-21.

6. Centro de Desarrollo Empresarial: se brindó atención virtual a 8,119 usuarios a jun-21.

7. PRIDER: Contamos con 161 UNICA, impactando a 2,643 asociados y créditos por PEN

3.9 MM a jun-21.

INSTITUCIONAL

1. Se realizó con éxito el proceso de Aterrizaje de Planeamiento Estratégico 2021,

alineando nuestros objetivos institucionales con nuestro Propósito. Primera fase:

Aterrizaje de la estrategia con talleres, segunda fase: Aprobación de la estrategia y

tercera fase: Despliegue de la estrategia.

2. Se cumplió con la primera etapa para nuestra acreditación del Fondo Verde para el

Clima (GCF).

3. Programa de extensión “Talento COFIDE: desarrollando líderes”, el cual contó con la

participación de 57 jóvenes universitarios de los últimos ciclos y recién egresados de 8

regiones del país.

4. Cofide presidió la 51 Asamblea General de la Asociación Latinoamericana de

Instituciones Financieras para el Desarrollo (ALIDE). Carlos Linares, titular del Banco

de Desarrollo del Perú (Cofide), fue elegido presidente de la mencionada asociación.

5. El Ministerio de la Producción (Produce) y el Banco de Desarrollo del Perú (Cofide)

lanzaron el Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores (FCEI), con un aporte

inicial del Estado peruano, canalizado mediante Produce, por PEN 70 MM.

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1.5 Limitaciones en el período a rendir

1.6 Recomendaciones de mejora.

6. El Banco de Desarrollo del Perú (Cofide), se ubica en el puesto 3 del ranking de

cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo (BGC), posicionada entre las

entidades que mejor ha logrado implementar acciones de progreso en gobierno

corporativo.

Todas las áreas y se prioriza en Comité

En el periodo de gestión, hemos identificado limitaciones asociadas a la coyuntura económica,

a cambios en la estrategia y en el negocio, así como en la gestión operativa, los cuales se

detallan a continuación:

1. Demoras en los procesos de adjudicación de proyectos de Asociaciones Público

Privadas (APPS) no ha permitido iniciar el proceso de estructuración financiera.

2. Contexto Covid-19 y factores exógenos (p.e. caída de demanda) generó solicitudes de

refinanciamiento y aceleración de crédito por no tener posibilidad de afrontar sus

obligaciones.

3. Reformulación de cartera para orientarla a riesgos de intermediación y no de proyectos.

4. Cambios en el Planeamiento Estratégico para enfocarse en Inversión Productiva que

articule MYPEs (el objetivo como rol subsidiario: Focalizarse en sectores prioritarios del

país que involucran poca atención del Sector Financiero).

5. El exceso de liquidez durante los primeros meses del 2021 afectó la demanda de capital

de trabajo a corto, mediano y largo plazo.

6. La mayor percepción de riesgo local ha generado que haya pocas emisiones nuevas

para poder participar.

7. Procesos e instancias de aprobación complejos, así como procesos operativos

manuales y burocráticos al realizar las transferencias, que limitan el número de

transacciones diarias impartidas por nuestros clientes de fideicomisos.

8. Limitados recursos para lograr objetivo de inclusión financiera del Fondo Crecer, a

través de las entidades del sistema financiero.

En base a la gestión realizada, se proponen las siguientes recomendaciones de mejora a nivel

del negocio y de la gestión operativa de COFIDE:

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1. Continuar con el desarrollo de los programas encargados por el Gobierno: FAE-Agro,

FAE-Turismo y PAE-MYPE.

2. Apoyo en fortalecimiento patrimonial a las microfinancieras que no participen en el

Programa de Fortalecimiento Patrimonial del Gobierno Nacional.

3. Conseguir garantías del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) en los casos de

cofinanciamiento de infraestructura de proyectos estratégicos. Ser agentes

estructuradores de Asociaciones Público Privadas (APP) de PROINVERSIÓN.

4. Conseguir apoyo del MEF para generar un marco regulatorio complementario que

garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública

como patrimonio en la constitución de Fideicomisos de infraestructura.

5. Estrategia de retención de clientes en un mercado de tasas bajas y seguimiento de

clientes en industrias especialmente afectadas por la pandemia.

6. Preparar a la institución a fin de contar con las capacidades técnicas para ejecutar los

proyectos del Fondo Verde del Clima (GCF en inglés).

7. Adecuar la implementación de los programas de Estado: Fideicomiso de

Fortalecimiento Patrimonial y el Programa de Garantías del Estado para las

instituciones financieras (DL 1508).

8. Promoción en el Sector Público el uso de Fideicomisos de Infraestructura; de Garantías

para Cartas Fianzas de Fiel Cumplimiento, de Garantías para Adelantos de Obra y

Materiales y de Financiamiento de Infraestructura para Gobiernos Subnacionales.

9. En el Fondo Crecer, asignar patrimonios por tipo de instrumento financiero con el

objetivo de mejorar la predictibilidad y atractivo para las IFIS. Modificación del

Reglamento Operativo para incluir el Instrumento de Garantías para Empresas de

Factoring, de Inversión en Equity SAFI´s y de garantías para patrimonio.

10. Seguir siendo selectivo con las inversiones a realizar que cumplan con el triple impacto

requerido por COFIDE. Asimismo, de necesitar rentabilizar recursos por un exceso de

liquidez, se recomienda permitir invertir en países con mayor estabilidad política y

financiera.

11. Continuidad al equipo técnico de trabajo del Comité de Dirección del Fondo de Capital

de Emprendimientos Innovadores (FCEI), el cual está compuesto por los miembros

alternos y sus analistas.

12. En lo que respecta al Centro de Desarrollo Empresarial de COFIDE (CDE), se

recomienda continuar con las coordinaciones con el MIMP, MINTRA, Municipalidad de

Lima y Municipalidad de Jesús María.

13. Impulsar el proceso de transformación digital de COFIDE, en línea con las buenas

prácticas del sector financiero y público.

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II. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LAS EMPRESAS

Comprende la información relevante de la Gestión de la Empresa mediante los cuales se organizan y que tienen por finalidad promover la eficacia y

eficiencia siendo de aplicación nacional; Gestión de Planeamiento, Gestión Financiera Contable, Gestión de Inversión -FBK, Gestión de Presupuesto,

Gestión de Tesorería, Gestión Logística, Gestión de Recursos Humanos, Gestión de Muebles e Inmuebles, Gestión de Informática, Gestión de Control,

Gestión Legal.

1. Gestión de Planeamiento

1.1 Matriz Estratégica de la Empresa

Visión Corporativa

Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente.

Visión de Empresa

Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.

Perspectiva Objetivo

Estratégico FONAFE

Objetivo Estratégico EMPRESA

Objetivo Específico EMPRESA Indicador Forma de Cálculo Unidad

de Medida

Meta

DEL PERÍODO A REPORTAR

Aprobado Ejecutado Nivel de

Ejecución

Financiera

OEC1. Incrementar la

creación de valor

económico

OEI 1: Asegurar la sostenibilidad

financiera de COFIDE

OEI 1: Asegurar la sostenibilidad financiera de COFIDE

EBITDA Utilidad Operativa +

Depreciación + Amortización

MM S/. 49.0 51.1 104.3

Utilidad Neta Utilidad Neta MM S/. 4.1 23.3 567.2

ROE

(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes

acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) / Promedio del

Patrimonio Total (desde el mes

siguiente al evaluado T-1 hasta el mes evaluado))*100

% 0.4 2.0 494.3

Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) /

Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5

Clientes y Grupos de

Interés

OEC2. Incrementar el

OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE en el

OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE en el apoyo a la MYPE,

Mipymes beneficiadas

Número de Mipymes beneficiadas por el

Fondo Crecer N° 3,120.0 3,450.0 110.6

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Visión Corporativa


Visión de Empresa



Estratégico FONAFE



de Medida

Meta



Ejecución

valor social y ambiental

apoyo a la MYPE,

Infraestructura e Inversión

Productiva

Infraestructura e Inversión Productiva

con el Fondo Crecer

Índice reputacional

Resultado % n.a. n.a. n.a.

OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como fiduciario del estado en políticas de desarrollo

OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como fiduciario del estado en políticas de desarrollo

Crecimiento del Saldo

administrado de fideicomisos

Saldo Administrado de Fideicomisos y

Comisiones de Confianza en S// Saldo

Administrado de Fideicomisos y Comisiones de

Confianza en S/ cierre 2020-1

% 2.5 2.4 94.9

OEI 4 : Promover el emprendimiento y la inclusión financiera del Perú

OEI 4 : Promover el emprendimiento y la inclusión financiera del Perú

Beneficiarios de programas de

inclusión financiera: número de

UNICA

Generación de Nuevas UNICA

N° 15.0 18.0 120.0


asistencia técnica

Número de emprendedores

beneficiarios de CDE (San Isidro y

Tarapoto)

N° 4,378.0 8,119.0 185.4

Procesos Internos

OEC6. Fortalecer el

gobierno corporativo

OEI 5: Asegurar la sostenibilidad institucional de

COFIDE

OEI 5: Asegurar la sostenibilidad institucional de COFIDE

Grado de madurez del SCI

1/

Puntaje Herramienta FONAFE

N° n.a. n.a. n.a.

Grado de madurez de la

RSC 2/


N° n.a. n.a. n.a.

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Visión Corporativa


Visión de Empresa



Estratégico FONAFE



de Medida

Meta



Ejecución

OEC7. Fortalecer la

gestión de RSC

Grado de implementación

del CBGC 3/


% n.a. n.a. n.a.

OEC4. Mejorar la eficiencia operativa

OEI 6. Buscar la excelencia operativa


Eficiencia operativa

Gastos Operativos / Margen Bruto +

Margen de Servicios Financieros

% 69.2 69.3 99.9

Aprendizaje

OEC8. Fortalecer la gestión de

talento humano y organizacional

de la corporación

OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la

promoción de la cultura

organizacional

OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la promoción de la

cultura organizacional

Índice de Clima laboral

Resultado encuesta GPTW

% n.a. n.a. n.a.

Leyenda

*NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)

1/ SCI: Sistema de Control Interno

2/ RSC: Responsabilidad Social Corporativa

3/ CBGC: Código de Buen Gobierno Corporativo

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1.2 Evaluación del Plan Operativo

Objetivo Específico Empresa

Indicador Forma de Cálculo Unidad

de medida

Meta



Ejecución (*)

Asegurar la sostenibilidad financiera de

COFIDE

EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/ 49.0 51.1 104.3

ROE

(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) / Promedio del Patrimonio Total

(desde el mes siguiente al evaluado T-1 hasta el mes evaluado))*100

% 0.4 2.0 494.3

Ejecución de inversiones FBK Corporativo

(Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4

Eficiencia operativa GO/ingresos x intereses % 15.9 15.9 100.2

Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) / Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5

Promover la inclusión

financiera y emprendimiento

en el Perú

Ejecución de inversiones FBK Corporativo

(Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4



Promover la inclusión

financiera y emprendimiento

en el Perú

Beneficiarios de programas de desarrollo Empresarial

Número de emprendedores beneficiarios de CDE (San Isidro y Tarapoto)

N° 4378.0 8,119.0 185.4

Beneficiarios de programas de Inclusión Financiera

Generación de Nuevas UNICA N° 10.0 18.0 180.0

Sub Fondos del Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores (FCEI)

Número de Sub Fondos elegidos N° 1.0 0.0 0.0

Fortalecer el impacto de

COFIDE en el apoyo a la

MYPE, Infraestructura e

Inversión Productiva

MIPYME beneficiadas por el Fondo Crecer

Número de Mipymes beneficiadas por el Fondo Crecer N° 3120.0 3,450.0 110.6

Índice Reputacional Resultado del Estudio de Percepciones % n.a. n.a. n.a.

Grado de Madurez RSC 1/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.

Asegurar la sostenibilidad

institucional de COFIDE

Grado de madurez del SCI 2/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.

Cump. de calidad operativa - Observaciones SBS y de auditoría

subsanadas

(Avance REAL de observaciones programadas en el año/ " Avance PROGRAMADO de observaciones programadas en el año) * 100%

Salvo excepciones aprobadas por Directorio % n.a. 54.1 n.a.

Grado de implementación del CBGC 3/ Autoevaluación validada % n.a. n.a. n.a.

Designación de Gerencias ((Total Gerencias - gerencias encargadas (<=4 meses)) / Total

Gerencias)*100 % n.a. 90.0 90.0

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Objetivo Específico Empresa

Indicador Forma de Cálculo Unidad

de medida

Meta



Ejecución (*)

Buscar la Excelencia Operativa

Índice de clima laboral Índice de Clima Laboral % n.a. n.a. n.a.

Gestión y Optimización del MGHC Implementación y/o actualización del Plan de Sostenibilidad

Cultural, Gestión del Desempeño, Gestión de Compensaciones, Gestión de Conocimiento y Gestión de Línea de Carrera.

% 20.0 15.3 76.5

Leyenda *NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)

1/ SCI: Sistema de Control Interno

2/ RSC: Responsabilidad Social Corporativa

3/ CBGC: Código de Buen Gobierno Corporativo

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2. Gestión de Presupuesto

2.1. Presupuesto de Ingresos y Egresos

RUBROS PERÍODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR

APROBADO EJECUTADO NE 1

NIVEL DE EJECUCIÓN

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 1. INGRESOS 548,649,659 259,995,503 47.39

1.1 Venta de Bienes - - -

1.2 Venta de Servicios - - -

1.3 Ingresos Financieros 548,649,659 254,654,388 46.41

1.4 Ingreso por participación o dividendos - - -

1.5 Ingresos complementarios - - -

1.6 Otros - 5,341,115 100.00

2. EGRESOS 542,558,372 241,822,564 44.57

2.1 Compra de Bienes 371,919 135,822 36.52

2.1.1 Insumos y suministros 349,546 128,363 36.72

2.1.2 Combustibles y lubricantes 22,373 7,459 33.34

2.1.3 Otros - - -

2.2 Gastos de personal (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25

2.2.1. Sueldos y Salarios (GIP) 25,054,983 10,849,053 43.30

2.2.1.1 Básica (GIP) 19,038,544 8,408,272 44.16

2.2.1.2 Bonificaciones 1,566,076 744,203 47.52

2.2.1.3 Gratificaciones (GIP) 3,784,498 1,642,731 43.41

2.2.1.4 Asignaciones (GIP) 665,865 53,847 8.09

2.2.1.5 Horas Extras (GIP) - - -

2.2.1.6 Otros (GIP) - - -

2.2.2 Compensación por tiempo de Servicios (GIP) 2,067,961 894,250 43.24

2.2.3 Seguridad y previsión Social (GIP) 1,439,455 642,259 44.62

2.2.4 Dietas de Directorio (GIP) 360,000 204,000 56.67

2.2.5 Capacitación (GIP) 650,004 135,496 20.85

2.2.6 Jubilaciones y Pensiones (GIP) 170,463 63,306 37.14

2.2.7 Otros gastos de personal (GIP) 6,867,633 3,777,473 55.00

2.2.7.1 Refrigerio (GIP) - - -

2.2.7.2 Uniformes (GIP) 1,085,000 505,132 46.56

2.2.7.3 Asistencia Médica (GIP) 2,041,794 853,744 41.81

2.2.7.4 Seguro complementario de alto riesgo (GIP) 613,832 221,806 36.13

2.2.7.5 Pago de indem. por cese de relac. Lab. (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25

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NIVEL DE EJECUCIÓN

2.2.7.6. Incentivos por retiro voluntario (GIP) 495,887 - -

2.2.7.7. Celebraciones (GIP) 440,838 12,900 2.93

2.2.7.8 Bonos de productividad (GIP9 - - -

2.2.7.9 Participación de trabajadores (GIP) - 1,172,705 100.00

2.2.7.10 Otros (GIP) 2,190,282 823,052 37.58

2.3 Servicios prestados por terceros 18,888,911 6,959,455 36.84

2.3.1 Transporte y almacenamiento 483,938 107,541 22.22

2.3.2 Tarifas de servicios públicos 600,189 160,165 26.69

2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,445,306 1,010,368 22.73

2.3.3.1 Auditorias (GIP) 1,036,441 - -

2.3.3.2 Consultorías (GIP) 2,223,184 547,524 24.63

2.3.3.3. Asesorías (GIP) 1,185,681 462,844 39.04

2.3.3.4 Otros servicios no personales (GIP) - - -

2.3.4 Mantenimiento y Reparación 1,390,574 490,711 35.29

2.3.5 Alquileres 2,390,268 1,109,305 46.41

2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 757,627 321,804 42.48

2.3.6.1 Vigilancia (GIP) 401,695 152,544 37.98

2.3.6.2 Guardianía (GIP) - - -

2.3.6.3 Limpieza (GIP) 355,932 169,260 47.55

2.3.7 Publicidad y Publicaciones 516,102 36,555 7.08

2.3.8 Otros 8,304,907 3,723,006 44.83

2.3.8.1 Servicios de mensajería y correspondencia (GIP) 68,553 18,117 26.43

2.3.8.2 Prov. De personal y coop, y services (GIP) - - -

2.3.8.3 Otros relacionados a GIP (GIP) - - -

2.3.8.4 Otros no relacionados a GIP 8,236,354 3,704,889 44.98

2.4 Tributos 5,048,453 8,996,197 178.20

2.4.1 Impuestos a las transacciones Financieras -ITF 10,981 3,329 30.32

2.4.2 Otros impuestos y contribuciones 5,037,472 8,992,868 178.52

2.5 Gastos diversos de Gestión 6,454,590 4,740,703 73.45

2.5.1 Seguros 179,303 82,236 45.86

2.5.2 Viáticos (GIP) 178,560 - -

2.5.3 Gastos de Representación 7,921 - -

2.5.4 Otros 6,088,806 4,658,467 76.51



2.6 Gastos Financieros 435,394,000 203,114,547 46.65

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NIVEL DE EJECUCIÓN

2.7 Otros 39,790,000 1,310,003 3.29

RESULTADO DE OPERACIÓN 6,091,287 18,172,939 298.34

3. GASTOS DE CAPITAL 6,091,287 2,335,327 38.34

3.1 Presupuesto de Inversiones -fbk 4,000,000 539,512 13.49

3.1.1 Proyecto de inversión - - -

3.1.2 Gastos de capital no ligados a proyectos 4,000,000 539,512 13.49

3.2 Inversión Financiera - - -

3.3 Otros 2,091,287 1,795,815 85.87

4. INGRESOS DE CAPITAL - - -

4.1 Aportes de Capital - - -

4.2 Ventas de Activo Fijo - - -

4.3 Otros - - -

5. TRANSFERENCIAS NETAS - - -

5.1 Ingresos por Transferencias - - -

5.2 Egresos por Transferencias - - -

RESULTADO ECONOMICO - - -

6. FINANCIAMIENTO NETO - - -

6.1 Financiamiento Externo Neto - - -

6.1.1 Financiamiento largo plazo - - -

6.1.1.1 Desembolso - - -

6.1.1.2 Servicios de Deuda - - -

6.1.1.2.1 Amortización - - -

6.1.1.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -

6.1.2 Financiamiento de corto plazo - - -

6.1.2.1 Desembolsos - - -

6.1.2.2 Servicio de la Deuda - - -



6.2 Financiamiento Interno Neto - - -

6.2.1 Financiamiento Largo Plazo - - -





6.2.2 Financiamiento Corto Plazo - - -


17



NIVEL DE EJECUCIÓN




RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES - - -

SALDO FINAL - 15,837,612 100.00

GIP-TOTAL 42,060,545 16,743,421 39.81

Impuestos a la Renta - 6,745,983 100.00


3. Gestión de Inversión

3.1 Inversiones – (En soles)

No aplica

3.2 Obras Públicas

No aplica

18

4. Gestión Financiera Contable

4.1. Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas Financieras) En Soles.

RUBROS DEL PERÍODO A REPORTAR

(REAL)

ACTIVO

ACTIVO CORRIENTE

Disponible 2,408,913,445

Fondos Interbancarios -

Inversiones Negociables y a Vencimiento (Neto) 4,345,649,520

Cartera de Créditos (Neto) 1,967,480,517

Cuentas por Cobrar (Neto) 819,965,929

Bienes Realizables Recibidos en Pago y Adjudic. (Neto) -

Activos No Corrientes Mantenidos para la Venta -

Impuestos Corrientes 15,174,451

Impuesto a la Renta Diferido -

Otros Activos (Neto) 16,749,616

TOTAL ACTIVO CORRIENTE 9,573,933,478

ACTIVO NO CORRIENTE



Inversiones en subsid. Asociad. y Particp. En Negoc. Conj. (Neto) -

Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 4,074,602

Activos Intangibles (Neto) 1,523,073

Impuesto a la Renta Diferido 21,246,335


TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE 2,954,526,360

TOTAL DEL ACTIVO 12,528,459,838

CUENTAS DE ORDEN 71,236,071,717

PASIVO Y PATRIMONIO

19


(REAL)

PASIVO CORRIENTE

Obligaciones con Público 33,953,403

Fondos Interbancarios 0

Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac. 0

Adeudos y Obligaciones Financieros a Corto Plazo 645,314,659

Cuentas por Pagar 416,437,680

Provisiones 39,520,318

Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 807,343,850

Impuestos Corrientes 0

Impuesto a la Renta Diferido 0

Otros Pasivos 11,181,706

TOTAL PASIVO CORRIENTE 1,953,751,616

PASIVO NO CORRIENTE

Obligaciones con el Público -

Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac. -

Adeudos y Obligaciones Financieros a Largo Plazo 1,861,673,530

Provisiones 958,617

Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 5,682,644,232



TOTAL PASIVO NO CORRIENTE 8,325,081,812

TOTAL DEL PASIVO 10,278,833,428

PATRIMONIO

Capital Social 1,896,287,189

Capital Adicional 38,377,007

Reservas 6,835,145

Ajustes al Patrimonio 65,991,375

Resultados Acumulados 218,881,842

20


(REAL)

Resultado Neto del Ejercicio 23,253,852

TOTAL DEL PATRIMONIO 2,249,626,410

TOTAL DEL PASIVO Y PATRIMONIO 12,528,459,838


4.2. Empresa Estado situacional Financiera (para Empresa no Financiera) En soles

No aplica

21

4.3. Empresa - Estado de Resultados Integrales (Para Empresas Financieras) En Soles.

RUBROS DEL AÑO A REPORTAR

(REAL)

INGRESOS POR INTERESES 198,679,978

Disponible 7,384,327


Inversiones a Valor Razonable con Cambios en Resultados -

Inversiones Disponibles para la venta 65,110,593

Inversiones a Vencimiento -

Cartera de Créditos Directos 125,946,499

Resultado por Operaciones de Cobertura -

Cuentas por Cobrar -

Otros Ingresos Financieros 238,559

GASTOS POR INTERESES 192,330,647

Obligaciones con el Público 25,226


Depósitos de Empresas del Sistema Financiero y Organismos Financ. Internac. 914,205

Adeudos y Obligaciones Financieras 184,598,812

Adeudos y Obligaciones con el Banco Central de Reserva del Perú -

Adeudos y Obligaciones del Sistema Financieros del País 15,149,961

Adeudos y Obligaciones con Instituciones Financieras del Exter. y Organ. Financ. Internac. 8,786,966

Otros Adeudos y Obligaciones del País y del Exterior 2,106,699

Comisiones y Otros Cargos por Adeudos y Obligaciones Financieras 3,875,934



Intereses de Cuentas por Pagar 4,132,946

Resultado por Operaciones de Cobertura 702,425

Otros Gastos Financieros 1,957,033

MARGEN FINANCIERO BRUTO 6,349,331

22


(REAL)

Provisiones para Créditos Directos 385,609,582

MARGEN FINANCIERO NETO -379,260,251

INGRESOS POR SERVICIOS FINANCIEROS 48,023,666

Ingresos por Créditos Indirectos 768,312

Ingresos por Fideicomisos y Comisiones de Confianza 47,241,137

Ingresos Diversos 14,217

MARGEN FINANCIERO NETO DE INGRESOS Y GASTOS SERVICIOS -340,094,112

RESULTADOS POR OPERACIONES FINANCIERAS (ROF) 422,902,095

Inversiones al Valor Razonable con Cambio de Resultados -

Inversiones al Valor Razonable con Cambios de Resultados -

Inversiones en Commodities -

Inversiones Disponibles para la Venta 418,889,480

Derivados de Negociación 1,594,999

Resultados por Operaciones de Cobertura -632,734

Ganancia (Pérdida) en Participaciones -

Utilidad-Pérdida en Diferencia de Cambio 725,160

Otros 2,325,190

MARGEN OPERACIONAL 82,807,983

GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 31,540,541

Gasto de Personal y Directorio 17,454,347

Gastos por Servicios Recibidos de Terceros 11,835,980

Impuestos y Contribuciones 2,250,214

DEPRECIACIONES Y AMORTIZACIONES 1,425,035

MARGEN OPERACIONAL NETO 49,842,407

VALUACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 141,371

Provisiones para Créditos Indirectos -1,670,630

Provisiones para Incobrabilidad de Cuentas por Cobrar 409,132

Provisiones para Bienes Realizables, Recibidos en Pago, Recuperados y Adjudicados y Otros -78,039

23


(REAL)

Provisiones para Activos no Corrientes Mantenidos para la Venta -

Deterioro de Inversiones 472,188

Deterioro de Activo fijo -

Deterioro de Activo Intangibles -

Provisiones por Litigios y Demandas 449,189

Otras Provisiones 559,531

RESULTADO DE OPERACIÓN 49,701,036

OTROS INGRESOS Y GASTOS 4,490,758

Otros Ingresos 4,490,758

Otros Gastos 54,191,794

RESULTADOS DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTO A LA RENTA 30,937,942

IMPUESTO A LA RENTA 23,253,852

RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,253,852

OTRO RESULTADO INTEGRAL:

Diferencias de cambio al convertir negocios en el extranjero

Inversiones disponibles para la venta (96,108,289)

Cobertura del flujo de efectivo (1,863,187)

Cobertura de Inversiones netas en negocios en el extranjero -

Participación en Otro Resultado Integral de subsidiarias, asociadas y negocios conjuntos -

*Otros ajustes -

**Impuesto a las ganancias relacionado con los componentes de Otro Resultado Integral 28,901,583

Otro Resultado Integral del ejercicio, neto de Impuestos (69,069,893)

RESULTADO INTEGRAL TOTAL DEL EJERCICIO (45,816,041)

4.4. Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas no Financieras*) En soles

No aplica

24

4.5. Empresa - Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)

(**) Conforme los plazos establecidos en las normas emitidas por la Contraloría.

Reservas

obligatorias

Reservas

voluntarias

D iferencias de

C ambio po r

C o nversió n de

Operacio nes en

el Extranjero

Ganancias

(P érdidas) de

Inversio nes en

Instrumento s de

P atrimo nio al

valo r razo nable

Coberturas del

flujo de efectivo

Coberturas de

inversión neta de

negocios en el

extranjero

P art ic ipació n en

o tro R esultado

Integral de

Subsidiarias,

A so ciadas y

N ego cio s

co njunto s

Superávit de

RevaluaciónOtros ajustes

Total de ajustes al

patrimonio

1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483

1. Ajustes por cambios en políticas contables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483

4. Cambios en Patrimonio:

5. Resultado Integral:

6. Resultado del Ejercicio 2,812 2,812

7. Otro Resultado Integral 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -15,980

8. Resultado Integral Total 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168

9. Cambios en el Patrimonio neto (no incluidos en el Resultado Integral)

10. Transferencia de Resultado del Ejercicio a Resultados acumulados 0 0 0 0 0

11. Dividendos en efectivo declarados 0 0

12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0

13. Reducción de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0

14. Incremento (disminución) de Combinaciones de Negocios 0 0 0 0 0 0 0

15. Incremento (disminución) por transacciones de acciones en tesorería 0 0 0 0 0 0 0

16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168

1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 2,812 0 94,385 -4,040 0 0 0 0 90,345 2,034,315

1,896,287 21,760 0 4,790 0 20,458 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,078,356


2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 218,882 0 0 0 0 0 0 0 0 0 218,882

3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 21,760 0 4,790 0 239,340 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,297,238








11. Dividendos en efectivo declarados -1,796 -1,796

12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 16,617 0 0 0 -16,617 0




16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 2,045 0 -2,045 0

0 16,617 0 2,045 0 -20,458 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -47,612

1,896,287 38,377 0 6,835 0 218,882 23,254 0 71,741 -5,750 0 0 0 0 65,991 2,249,626

Total

Patrimonio

Neto

Saldos al 1ero. de enero de 2020

Total de cambios en el patrimonio

Saldos al 30 de Junio de 2020

Capital social Capital adicional

Acciones

Propias en

Cartera

Reservas

Resultados

Acumulados




Resultado Neto

del Ejercicio

Ajustes al Patrimonio

25

4.6. Empresa Estado de Flujo en Efectivo En Soles.

Del 1 de Enero de 2021 al 30 de Junio de 2021

Del 1 de Enero de 2020 al 30 de Junio de 2020

FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN

RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,254 2,812

AJUSTES

Depreciación y amortización 1,425 963

Provisiones 385,558 1,072

Deterioro 472 0

Otros ajustes -389,528 -1,998

VARIACIONES NETAS DE ACTIVOS Y PASIVOS

(Aumento neto) disminución en activos

Créditos 279,614 -1,550,782

Inversiones a valor razonable con cambios en resultados 0 0

Disponibles para la venta 31,252 -228,427

Cuentas por cobrar y otras -27,765 -41,991

Aumento neto (disminución ) en pasivos

Pasivos financieros, no subordinados -638,043 1,109,539

Cuentas por pagar y otras 447,538 360,008

Flujos de efectivo y equivalente al efectivo después de ajustes y variaciones neta en activos y pasivos 113,777 -348,804

Impuesto a las ganancias (pagados) cobrados 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN 113,777 -348,804

FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN

Entrada por venta de participaciones 0 0

Salida por compra en participaciones 0 0

Entrada por venta de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos 0 0

Salida por compras de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos -540 -144

Entrada de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0

Salida de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0

Otras entradas relacionadas a actividades de inversión 55 62

Otras salidas relacionadas a actividades de inversión 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE INVERSIÓN -485 -82

FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO

26

Entrada por la emisión de pasivos financieros subordinados 0 0

Salida por el rescate de pasivos fiancieros subordinados 0 0

Entrada por emisión de instrumentos de patrimonio 0 0

Dividendos pagados -1,796 0

Otras entradas relacionadas a las actividades de financiamiento 300,348 452,916

Otras salidas relacionadas a las actividades de financiamiento 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO 298,552 452,916

Aumento neto (disminución) en efectivo y equivalente de efectivo antes del efecto de las variaciones en el tipo de cambio 411,844 104,030

Efectos de las variaciones en el tipo de cambio en el efectivo y equivalente de efectivo 0 0

Aumento neto (disminución) de efectivo y equivalentes al efectivo 411,844 104,030

Efectivo y equivalentes al efectivo al inicio del período 2,001,722 1,480,347

Efectivo y equivalentes al efectivo al finalizar el período 2,413,566 1,584,377

27

5. Gestión de Tesorería

5.1 Flujo de Caja (En soles)

INGRESOS DE OPERACIÓN DEL AÑO A REPORTAR

(REAL)

INGRESOS DE OPERACIONES 1,726,786,556

Ingresos Financieros 254,654,388

Ingresos por participación o dividendos

Ingresos Complementarios

Retenciones de Tributos 1,300,429

Otros 1,470,831,739

EGRESOS DE OPERACIÓN 1,120,162,534

Compra de Bienes 135,822

Gastos de personal 15,393,132

Servicios prestados por terceros 6,959,455

Tributos 13,937,373

Por Cuenta Propia 12,636,944

Por Cuenta de Terceros 1,300,429

Gastos diversos de Gestión 1,099,956

Gastos Financieros 203,114,547

Otros 879,522,249

FLUJO OPERATIVO 606,624,022

INGRESOS DE CAPITAL -

Aportes de Capital -

Ventas de activo fijo -

Otros -

GASTOS DE CAPITAL 539,512

Presupuesto de Inversiones -FBK 539,512

Proyectos de Inversión -

Gastos de capital no ligados a proyectos 539,512

Inversión Financiera -

Otros -

TRANSFERENCIAS NETAS -

Ingresos por Transferencias -

Egresos por Transferencias -

FLUJO ECONÓMICO 606,084,510

FINANCIAMIENTO NETO -328,843,139

Financiamiento Externo Neto 3,820,189

28

INGRESOS DE OPERACIÓN DEL AÑO A REPORTAR

(REAL)

Financiamiento largo plazo 3,820,189

Desembolsos 12,500,000

Servicios de Deuda 8,679,811

Amortización 8,679,811

Intereses y comisiones de la deuda -

Financiamiento corto plazo -

Desembolsos -

Servicios de Deuda -

Amortización -


Financiamiento Interno Neto -332,663,328

Financiamiento largo plazo -191,473,075





Financiamiento corto plazo -141,190,253





DESAPORTE DE CAPITAL EN EFECTIVO -

PAGO DE DIVIDENDOS 1,795,815

Pago de Dividendos de Ejercicios Anteriores 1,795,815

Adelanto de Dividendos ejercicio 0

FLUJO NETO DE CAJA 275,445,556

SALDO INICIAL DE CAJA 4,440,509,699

SALDO FINAL DE CAJA 4,715,955,255

SALDO DE LIBRE DISPONIBILIDAD 4,714,392,266

RESULTADO PRIMARIO 606,084,510

Participación de trabajadores D.Legislativo N°892 1,172,705

29

5.2. Cartas Fianzas

N° Cantidad Total de Cartas Fianza

1 339

5.3 Documentos Valorados

N° Cantidad de

Letras Cantidad de

Pagarés Cantidad de Facturas

negociables Cantidad de otros

documentos

1 1 1,836 - 30

5.4 Fideicomisos

N° Cantidad de Cuentas

1 206

5.5 Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)

N° Cantidad de Cuentas Monto Total

Cantidad de Cuentas Monto Total

Moneda nacional S/. En soles Moneda extranjera En soles

1 24 116,705,098.8 37 1,137,861,445.6

5.6 Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias.

N° Cantidad de Titulares Cantidad de Suplentes

1 11 0

* Considera la cantidad de titulares y suplentes para el Banco de Crédito. No aplica

suplentes.

5.7 Últimos Giros realizados.

N° Tipo de documentos Girados en la Fecha de

Corte. Cantidad de Últimos Documentos

Girados en la Fecha de Corte. 1

2

6. Gestión de Endeudamiento

6.1. Endeudamiento

N° Cantidad de Contratos de Préstamos Monto Total desembolsado en Moneda

Nacional, con cargo a las operaciones de endeudamiento

1 63 1,551,000,000.0

30

7. Gestión Logística

7.1 Procedimientos de Selección

N°

Objeto Cantidad de

Procedimiento de selección convocados

Valor Referencial / Valor Estimado en

soles

Cantidad de Procedimiento de selección

S/. (*) (adjudicadas o consentidas) Monto en

soles

S/.

A B

Total General 7 856,461.20 20 7,660,305.68

1 Bien 2 237,700.00 6 1,651,952.16

2 Consultoría de Obra 0 0.00 0 0

3 Obra 0 0.00 0 0

4 Servicio 5 618,761.20 14 6,008,353.52

Leyenda

A: Cantidad de Procedimientos de Selección Convocados

B: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro

7.2 Contratos

N° Objeto Número total de

contratos vigentes

Monto en soles

S/.

Total General 28

1 Bien 5 S/964,937.19

2 Consultoría de Obra -- --

3 Obra -- --

4 Servicio 23 S/4,147,988.92

8. Gestión de Recursos Humanos

8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del período a reportar

Período reportado: Mes y año de inicio Mes y año fin a reportar

RUBROS Cantidad de Personal del mes de inicio del período

reportado

Cantidad de Personal del último mes a reportar

Gasto de Personal del último mes a reportar

(En soles)

PERSONAL

Planilla 204 207

Gerente General 1 0

Gerentes 8 8 181649.84

Ejecutivos 66 66 906267.10

Profesionales 67 71 580571.06

Técnico 0 0

Administrativos 62 62 286785.38

Locación de Servicios

Servicios de Terceros

Personal de Cooperativas 0 0 0

Personal de Services 25 24 95430.25

31

Período reportado: Mes y año de inicio Mes y año fin a reportar

RUBROS Cantidad de Personal del mes de inicio del período

reportado

Cantidad de Personal del último mes a reportar

Gasto de Personal del último mes a reportar

(En soles)

Otros 17 20 236803.51

Pensionistas

Régimen 20530 2 3 10551.00

Régimen …......

Régimen …......

Practicantes (Incluye Serum, Sesigras)

22 29 35389.99

TOTAL

Personal en Planilla

Personal en CAP 186 198 1905366.33

Personal Fuera de CAP 18 9 49907.05

Según Afiliación

Sujetos a Negociación Colectiva

No Sujetos a Negociación Colectivo

Personal Reincorporado

Ley de Ceses Colectivos

Derivados de Procesos de Despidos

Otros 1 1 6860.75

9. Gestión Administrativa

9.1 Gestión de Reclamos

Tramo de Implementación (Tramo I, II o III)

Estado de implementación

(Por iniciar/En proceso /Finalizado) % de avance de Implementación del Libro de Reclamaciones (*)

II Por iniciar N.A.

Leyenda:

(*) No corresponde (en aquellos casos en donde el tramo no haya iniciado)

Nota: El proceso de implementación de la plataforma digital “Libro de Reclamaciones” establecida en el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM y en la Norma Técnica aprobada en el artículo 1 precedente, se efectúa en forma progresiva a través de cinco (5) tramos, según se detalla a continuación: a) Primer tramo: Poder Ejecutivo, que incluye a ministerios, organismos públicos, Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de julio de 2021. b) Segundo tramo: Programas y proyectos del Poder Ejecutivo, Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y las empresas bajo su ámbito a las cuales les aplique el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2021. c) Tercer tramo: Poder Legislativo, Poder Judicial, Organismos Constitucionalmente Autónomos, universidades y municipalidades de Lima Metropolitana, cuyo plazo máximo de implementación vence el 30 de abril de 2022. d) Cuarto tramo: Gobiernos regionales, proyectos y universidades regionales, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de octubre de 2022. e) Quinto tramo: Gobiernos locales (provinciales y distritales de tipo A, B y D), cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2023.

10. Gestión de Muebles e Inmuebles

10.1 Bienes Inmuebles y predios

N°

Cantidad Inmuebles y Predios

Propios (En Propiedad)

Cantidad Inmuebles y Predios

alquilados

Cantidad Inmuebles y Predios con Administración Gratuita

(Afectación en Uso)

Cantidad inmuebles y Predios bajo

otros derechos

Total de Inmuebles y Predios

1 2 2 0 1 5

32

10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase

N° Grupo1 Clase2

Cantidad Total por

Grupo/Clase 3 Cantidad Total por Grupo/Clase

adquiridos por la gestión 4

1 11 Aire Acondicionado Y Refrigeración

22 Equipo 187 187

2 32 Cocina Y Comedor 64 Mobiliario 152 152

3 32 Cocina Y Comedor 22 Equipo 20 20

4 39 Cultura Y Arte - 186 186

5 46 Electricidad Y Electrónica 08 Cómputo 944 944

6 46 Electricidad Y Electrónica 22 Equipo 357 357

7 60 Instrumento De Medición 22 Equipo 7 7

8 74 Oficina 64 Mobiliario 3962 3962

9 81 Recreación Y Deporte 64 Mobiliario 2 2

10 88 Seguridad Industrial - 5 5

11 95 Telecomunicaciones 22 Equipo 385 385

LEYENDA GRUPO

1 04 Agrícola y Pesquero

11 Aire Acondicionado Y Refrigeración

18 Animales

25 Aseo Y Limpieza

32 Cocina Y Comedor

39 Cultura Y Arte

46 Electricidad Y Electrónica

53 Hospitalización

60 Instrumento De Medición

67 Maquinaria Vehículos Y Otros

74 Oficina

81 Recreación Y Deporte

88 Seguridad Industrial

95 Telecomunicaciones

2 O4 Aeronave

08 Cómputo

22 Equipo

29 Ferrocarril

36 Maquinaria Pesada

50 Máquina

64 Mobiliario

71 Nave o Artefacto Naval

78 Producción Y Seguridad

82 Vehículo

3 Cantidad Total por Grupo

4 Cantidad Total por grupo adquiridos por la gestión

10.3. Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles-MEF

N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización

1 ¿Ha cumplido con presentar el Inventario patrimonial de bienes SI Se cargó en el mes de mayo 2021

33


muebles correspondiente al último año fiscal, al MEF? (1)

2

¿Ha cumplido con realizar el Inventario masivo en el almacén en lo correspondiente al último año fiscal? (2)

NO La institución solo cuenta con un almacén que administra artículos de oficina, cafetería y limpieza.

N° Base Normativa 1 *Artículo N° 8 de la Ley N° 29151

*Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29151, artículo 121°. * Decreto Supremo Nº 344-2020-EF que disponen medida sobre la presentación del inventario patrimonial de bienes muebles

correspondiente al Año Fiscal 2020 y lo prórroga hasta el 31 de mayo de 2021, artículo 1°. * Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva Nº 001-2015/SBN, numeral 6.7.3.12. * Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento. * Decreto Supremo N° 217-2019-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de

Abastecimiento. 2 * Resolución Jefatural N°335-90-INAP/DNA, que aprueba el Manual de Administración de Almacenes para el Sector Público

Nacional, numeral 1, del literal C) inventario físico del almacén del título II Procedimientos, en el literal a se prescribe que el inventario masivo del almacén forma parte del Inventario Físico General.

34

11. Gestión de Informática

11.1. Aplicativos informáticos de la Empresa.

N° Cantidad Total de Aplicativos Informáticos Cantidad Desarrollados o Adquiridos en la

Gestión

1 61 15

11.2. Licencias de Software.

N° Tipos de Licencia de Software Cantidad Total Cantidad adquirida en la Gestión

1 ACL ROBOTS (antes ACL

ANALYTICS) 4

2 SAP Productivity Pack

HelpLaunchpad by RWD 143

3 ADManager Plus Professional

Edition 1

4 ADAudit Plus Professional

Edition para 2 DCs 1

5 ADAuditPlus Add-On para 2 File

Servers 1

6 OPManager Essential Edition 200

7 Application Manager 75

8 Netflow Analizer 10

9 Adobe Creative Cloud CS6 para

Equipos 3

10 Exclaimer Signature Manager 350

11 SAP Platform Limited

Professional User 50

12 SAP Netweaver Full Use 2

13 Imperva x2500 Database

Firewall 1

14 Kaspersky Total Security for

Business 500

15 Kaspersky EndPoint Detection and Response Advanced-EDR

500

16 SQL Server Standard – 2 Cores 12

17 SQL Server Enterprise Core 2 2

18 Exchange Server Enterprise 2

19 SharePoint Server 2

20 SharePoint Enterprise CAL 60

21 Visual Studio Professional with

MSDN 9

22 Visual Studio Enterprise with

MSDN 10

23 Visual Studio TST Professional

w/MSDN 2

35

24 Windows Remote Desktop

Services CAL 30

25 Windows Server Datacenter 16

cores 7

26 Project Professional 30

27 Project Server 1

28 Project Server CAL 30

29 Visio Professional 20

30 Visio Standard 20

31 Office Standard - Perfil

Standard 390

32 CORE CAL Suite 390

33 Windows Enterprise 390

34 Add On Perfil Standard E3 30

35 Add On de Office 365 PE1 204

36 System Center Standard 16

cores 1

37 ExchgOnlnKsk ShrdSvr ALNG

SubsVL MVL PerUsr (Exchange Online Kiosko)

150

38 PwrBIPro ShrdSvr ALNG SubsVL

MVL PerUsr (Power BI Pro)

40 30

39 Acrobat Pro DC for teams ALL

Mulitple Platforms 10

40 Oracle Business Intelligence

Standard Edition One – Named User Plus Perpetual

5

41 Oracle Database Enterprise Edition - Named User Plus

Perpetual 100

42 Oracle Database Enterprise

Edition - Processor Perpetual 4 1

43 Oracle Diagnostics Pack -

Processor Perpetual 2

44 Oracle Partitioning - Named

User Plus Perpetual 25

45 Oracle Tuning Pack - Processor

Perpetual 2

46 Oracle VM Premier Support 4

47 RedHat Enterprise Linux for

virtual datacenter, Premium (1-2 sockets)

2 2

48 RedHatEnterprise Linux Server Prem Physical Or Virtual Nodes

3 3

49 SAP Netweaver 1

50 SAP ERP Package (incluye 5 SAP Application Professional User)

1

51 SAP Deposits/SAP Deposits

Management 31

36

52 Financial Supply Chain Mgmt.-

Treausury Management 15

53 SAP Collateral Management 1

54 SAP Application Professional

User 96 8

55 SAP Application Limited

Professional 66

56 SAP Application Developer User 4

57 ACL Direct Link for SAP 1

58 VMware vSphere 6 with Operations Managment

Enterprise 2


Enterprise 4


Enterprise Plus 2

61 VMware vCenter Server 6

Standard (1 instancia) 1


Enterprise 4


Enterprise 2

64 TeamMate Audit Management

Software Suite 6

65 Jaws for Windows 2

66 NETWORKER CLIENT 1

67 NETWORKER Source Capacity

10 TB License Tier 1 1

68 NETWORKER Source Capacity

Data Zone Enabler 1

69 Backup and Recovery Manager

- NetWorker 1

70 NETWORKER SERVER

NETWORK ED WIN/LIN 1

71 Proofpoint Email Protection 400

72 Video EDGE 1

73 Control de Acceso Kantech 1

74 LBTR 1

75 SWIFTAlliance Entry 1

76 Licencias Aranda Service Desk

Express Concurrente 6

77 Licencias Aranda Service Desk

Express Nombrada 3

78 Licencias Aranda Dashboard 1

37

79 Licencias Aranda Service Desk Express Change Management

Concurrente 6

80 Licencias Aranda CMDB

Enterprise 2000 CIS - 2 consolas 1

81 Licencia SolardWins Serv-U

(Servidor SFTP) 1

82 Citrix Virtual Apps Premium

Edition 4.5 with Feature Pack 1 30

83 Citrix ADC VPX 200 Mbps

Advanced Edition 1

84 Forcepoint TRITON AP-WEB 400

85

Pulse next day support for MAG4610 up to 150 users-

includes GA and RADIUS server feature licenses

150

86 Pulse next day support for

MAG2600 up to 11-50 users 50

87 Network Security Manager

NSM 1

88 Advanced Threat Defense ATD 1

89 Advanced Threat Defense ATD

for SUB Bundle 1

90 AutoCAD 1

91 PPTX to Screensaver Converter 1

Leyenda A Nombre de Ejecutora Presupuestal B Descripción de La Licencia De Software C Cantidad Total por Tipo De Licencias D Cantidad Total adquirida en la Gestión

12. Gestión de Control

12.1 Resumen General por Servicios de Control Simultaneó

Período a reportar (*)

Número de informes de Control Simultaneo (**) con

Situaciones adversas en proceso y sin acciones (1)

Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones (2)

2021 0 0 TOTAL DEL PERÍODO

0 0 (1) Cantidad de todos los informes de control simultáneo con situaciones adversas en proceso y sin acciones a la

fecha de corte

(2) Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones según fecha de vencimiento registrada en el SAGU,

a la fecha de corte

(*) Colocar los períodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones. (**) Todas las modalidades que comprenda conforme a las normas de Contraloría General.

38

12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior

Período a reportar (*)

Número Informes de Control Posterior con recomendaciones

Pendientes y en Proceso (1)

Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso (2)

2021 0 0

TOTAL DEL PERÍODO 0 0

(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte (2) Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

(*) Colocar los períodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones.

39

13. Gestión Legal

13.1 Total de Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la Empresa

N°

Cantidad Total

de

Investigaciones

(en el Ministerio

Público)

Cantidad total

de Procesos

(en el Poder

Judicial)

Cantidad de total

de otros

Procesos

Cantidad

Total de

Procesos

Estado demandante/denunciante/agraviado/actor

civil Estado demandado/denunciado/tercero civil

Monto Total

establecido en

las sentencias

Monto Total

Cobrado

Monto Total

Pendiente de

cobro

Monto Total

establecido en

las sentencias

Monto Total

Pagado

Monto

Total

Pendiente

de pago

A B C

D (A+B+C)

E F

Ninguno

Ninguno

Ninguno Ninguno

Ninguno

Ninguno

Ninguno

Ninguno

Ninguno

Ninguno

Ninguno

Nota: El presente formato está orientado a recopilar la información en forma total y/o acumulada

(A) Total de investigaciones (en diligencias preliminares e investigación preparatoria). En caso del C. de PP de 1940, se debe consignar solo la data total referida a la investigación preliminar.

(B) Total de procesos en el PJ (precisar la carga total acumulada entre todas las materias que conozca la procuraduría y que se encuentren judicializadas)

(C) Total de procesos que no se encuentren o no se tramiten ante el Ministerio Público ni ante el Poder Judicial (procesos arbitrales, arbitrales laborales, administrativos, conciliaciones y similares)

(D) Cantidad procesos de la sumatoria de A+B+C

(E) Pagos exigidos por el Estado

(F) Pagos reclamados al Estado

40

III. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES ECONÓMICOS (No aplica a COFIDE)

Información estructurada y automatizada de los principales indicadores económicos de la Empresa y tiene por finalidad servir de referencia a la ejecución

de los principales servicios públicos que brinda.

Entre los principales rubros de información se tienen indicadores relacionados a los sectores que estén vinculados, por ejemplo: Transporte, Educación,

Vivienda, Salud, Trabajo, Producción y Energía.

Este cuadrante proporcionara información de fuente pública como del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) así como las generadas por la

propia Empresa previamente aprobados por la Contraloría General.

La información tendrá criterios de búsqueda por UBIGEO, departamento, provincia y distrito e indicadores sociales importantes.

Sector vinculado:

Año (*) Sector Indicador Unidad Medida Porcentaje / Valor de

Indicador

Fuente

Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador

Territorial

Año Región Indicador Unidad Medida Porcentaje / Valor de

Indicador

Fuente

Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador

41

IV. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA

ENTIDAD.

Cuenta con información de Productos de bienes, servicios o actividades agregadas que

responden a las necesidades de las personas e incluso otras entidades o empresas y que

son entregadas por las Empresas, en cumplimiento de sus funciones misionales hacia

sus usuarios o ciudadanía. Estos productos misionales pueden tomarse como fuente de

información del Planeamiento Estratégico de la Empresa, Sistema de Control Interno y otros.

Leyenda

Bien : Bien entregado a ciudadanos usuarios.

Servicio : Servicio que brinda la entidad a ciudadanos usuarios o servicios misionales entregados por la entidad. Actividad : Actividad misional (actividad agrupadora) de la entidad que encontramos en los instrumentos de gestión

del POI/PEI

N° Nombre del Producto (Bien / Servicio/ Actividad) Fuente

1 Colocaciones Inversión Productiva Planeamiento Estratégico

2 Colocaciones Infraestructura Planeamiento Estratégico

3 Colocaciones Intermediación Financiera Planeamiento Estratégico

4 Portafolio de Bonos Planeamiento Estratégico

5 Servicios Fiduciarios Planeamiento Estratégico

6 Programas de Desarrollo Empresarial Planeamiento Estratégico

7 Programas de Inclusión Financiera Planeamiento Estratégico

42

V. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y

SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA

Contiene información cualitativa de la gestión de los servicios públicos de la Empresa

transparentando la información y el cumplimiento de los objetivos establecidos por la entidad

y de la gestión efectuada en el uso de los fondos previstos para cada uno de ellos.

Asimismo, bajo un criterio de rendición de cuentas registra las limitaciones como las medidas

que adopta para la mejora continua.

Cumplimiento de productos:

N° Nombre del producto ¿Se cumplió con los

objetivos en el período a rendir?

1 Colocaciones Inversión Productiva Parcialmente 2 Colocaciones Infraestructura Si 3 Colocaciones Intermediación Financiera Parcialmente

4 Portafolio de Bonos Si

5 Servicios Fiduciarios Si

6 Programas de Desarrollo Empresarial Si

7 Programas de Inclusión Financiera Si

Nota: La relación de productos a evaluar es la definida en la sección III “Información de bienes y servicios

entregados por la entidad”.

Productos Indicador Meta-Junio

Real-Junio

Cumplimiento (%)

Colocaciones Inversión Productiva

Saldos S/ MM 657.0 576.3 87.7%

Márgenes S/ MM 5.2 5.1 97.2%

Colocaciones Infraestructura

Saldos S/ MM 1,000.0 1,011.5 101.1%

Márgenes S/ MM 9.0 11.2 124.1%

Colocaciones Intermediación Financiera

Saldos S/ MM 1,582.1 1,447.4 91.5%

Márgenes S/ MM 12.1 12.1 100.4%

Portafolio de Bonos Saldos S/ MM 2,520.1 2,328.6 92.4%

Ingresos por Inversiones (Intereses + ROF) S/ MM 410.5 484.0 117.9%

Servicios Fiduciarios

Saldos S/ MM 13,558.5 15,706.3 115.8%

Comisiones S/ MM 50.4 47.2 93.7%

Beneficiarios Fondo Crecer 3,120.0 3,450.0 110.6%

Programas de Desarrollo Empresarial

Beneficiarios CDE

4,378.0 8,119.0 185.4%

Programas de Inclusión Financiera

Nuevas UNICA

10.0 18.0 180.0%

43

Detalle del cumplimiento del producto 1: Colocaciones de Inversión Productiva

A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?

SI NO PARCIALMENTE NO APLICA

X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 87.7%. El indicador de Margen Financiero tuvo un cumplimiento de 97.2%.

Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se

registrará información en las siguientes preguntas.

B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?

1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 576 millones 2. Margen (enero a junio 2021): S/ 5 millones. 3. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):

Cliente Saldo

(MM S/)

TRASTIENDA INTEGRADAS S.A.C. 190.3 AGROAURORA S.A.C. 121.9 AGROJIBITO 93.4 DANPER AGRICOLA OLMOS S.A.C. 40.8 AMERICAN GLASS PRODUCTS PERÚ S.A.C. 35.2

C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?

i) Hubo cambios en el Planeamiento Estratégico para enfocarse en Inversión Productiva que articule MYPEs (el objetivo como rol subsidiario: Focalizarse en sectores prioritarios del país que involucran poca atención del Sector Financiero). ii) No se contempló un periodo de transición para el cambio del Planeamiento Estratégico, por lo que se impactó en los esfuerzos realizados por el equipo, y en el logro de la meta del negocio, fijadas según el pipeline antes de la modificación y segunda ola del Covid-19 (impacto especial en la cartera de empresas agroindustriales grandes y medianas).

D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?

i) Desarrollo de Programas de Cadenas de Valor. ii) Generación de pipeline para inversiones productivas a través del desarrollo de cadenas de valor. iii) Desarrollar esquemas de garantías a favor de COFIDE para garantizar créditos MIPYME y en beneficio de las microfinancieras, dentro del Programa de Cadenas de Valor. iv) Diseño de programa para sustitución de riesgo crédito por riesgo intermediación.

44

v) Buscar el apoyo de Multilaterales para desarrollar el Programa de Financiamiento de Soluciones Sostenibles de Transporte Eléctrico y el Programa para impulsar el Financiamiento Sostenible en la Amazonía Peruana (Bioeconomía). vi) Acreditación de COFIDE al Green Climate Fund (GCF) para desarrollo de programas medioambientales eficiencia energética, energía renovable y fondeo competitivo.

E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?

i) Retención de la cartera de clientes en un mercado de tasas bajas. ii) Seguimiento de clientes en industrias especialmente afectadas por la pandemia. iii) Fortalecimiento de los recursos humanos del departamento. iv) Introducir una fase de transición de 2 años en el Planeamiento Estratégico: Permitir financiamiento corporativo en sectores sensibles y estratégicos. v) Desarrollar especialistas en análisis de proyectos socio-ambientales. vi) Desarrollar un Programa de Créditos y Garantías para la Agroexportación. vii) Diseñar un programa Fideicomiso COFI-ELECTRICO.

Detalle del cumplimiento del producto 2: Colocaciones de Infraestructura







1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 1,011 millones 2. Desembolsos (enero a junio 2021): S/ 15 millones. 3. Margen (enero a junio 2021): S/ 11 millones. 4. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):

Cliente Saldo

(MM S/)

PUERTO PISCO 288.0 EMP. DE GENERACIÓN ELÉCTRICA SANTA ANA

153.6

GENERADORA DE ENERGÍA DEL PERÚ S.A. 146.5 CONCESIÓN COVISUR IIRSA SUR TRAMO 5 128.8 CONCESIÓN SURVIAL IIRSA SUR TRAMO 1 68.4

45


i) Demoras en los procesos de adjudicación de proyectos de Asociaciones Público Privadas (APPS) no ha permitido iniciar el proceso de estructuración financiera. ii) Retrasos en avances de obras por Covid-19 y/o autorizaciones de los proyectos, generaron un desfase en el requerimiento de desembolsos según lo inicialmente programado. iii) Contexto Covid-19 y factores exógenos (p.e. caída de demanda) generó solicitudes de refinanciamiento y aceleración de crédito por no tener posibilidad de afrontar sus obligaciones. iv) Retiro de los sectores relacionados a energía fósil y en nuevos proyectos que buscaban reperfilar deuda, redujeron pipeline. v) Reformulación de cartera para orientarla a riesgos de intermediación y no de proyectos. vi) Ralentización de nuevos Proyectos de Generación Energéticas por exceso de capacidad instalada.


i) Seguimiento de las condiciones financieras establecidas en los contratos de préstamo de la cartera vigente (desembolsos, cumplimiento de covenants, etc). ii) Evaluación de dispensas y condiciones de refinanciamiento orientado a mínima pérdida para COFIDE. iii) Identificación de mecanismos alternativos para financiamiento de proyectos. (financiamiento a través de intermediación y Fideicomisos de Infraestructura). iv) Búsqueda de proyectos alineados a proyectos con energía renovable.


i) Conseguir garantías del MEF en los casos de cofinanciamiento de infraestructura de proyectos estratégicos. ii) Constituirse en uno de los principales agentes estructuradores de Asociaciones Público Privadas (APP) de PROINVERSIÓN. iii) Continuar con la identificación de mejoradores para incrementar la cartera de financiamiento en proyectos de infraestructura con menor riesgo. iv) Conseguir apoyo del MEF para generar un marco regulatorio complementario que garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública como patrimonio en la constitución de Fideicomisos de infraestructura. v) Reestructurar la organización del departamento, asignando funciones de seguimiento y de generación de negocios en ejecutivos distintos.

Detalle del cumplimiento del producto 3: Colocaciones Intermediación Financiera




46




1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 1,447 millones 2. Desembolsos (enero a junio 2021): S/ 707 millones. 3. Margen (enero a junio 2021): S/ 12 millones. 4. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):

Cliente Saldo

(MM S/)

CMAC CUSCO - CAJA MUNICIPAL DE 189.7 CMAC AREQUIPA - CAJA MUNICIPAL DE AHORRO

179.1

COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. 152.8 BANCO PICHINCHA 105.9 FINANCIERA OH S.A. 103.9


i) Desaceleración de la economía producto de la pandemia y cuarentena. ii) El exceso de liquidez durante los primeros meses del 2021 afectó la demanda de capital de trabajo a corto, mediano y largo plazo. iii) Incremento de las tasas de fondeo de COFIDE, mayores a la competencia.


i) Evaluación e incremento de las líneas crédito de nuestros clientes. ii) Disminución del spread de la tasa activa para llegar a condiciones de mercado. iii) Mayor acercamiento con nuestros clientes.


i) Captaciones de fondos más baratos (p.e. Banco de la Nación). ii) Prorrogar los Programas de Gobierno (PAE MYPE, FAE TUR y FAE AGRO). iii) Intermediación para financiamiento de infraestructura productiva e infraestructura pública. iv) Inicio de capacitación en SARAS (Sistema de Administración del Riesgo Social y Ambiental) a las Instituciones Financieras Intermediarias (IFIS). v) Apoyo en fortalecimiento patrimonial a las microfinancieras que no participen en el Programa de Fortalecimiento Patrimonial del Gobierno Nacional. vi) Inicio de proceso de automatización de los procesos de aprobación de operaciones que ahora son manuales. vii) Fortalecimiento de los recursos humanos en el Departamento. viii) Continuar con la participación de COFIDE en los eventos de microfinanzas. ix) Monitoreo mensual del mercado de fondeo.

Detalle del cumplimiento del producto 4: Portafolio de Bonos

47



X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 92.4%. El indicador de Ingresos Financieros tuvo un cumplimiento de 117.9%.




1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 2,328.6 millones 2. Ingresos por inversiones: S/ 484 millones.


Este año la mayor percepción de riesgo local ha generado que haya pocas emisiones nuevas para poder participar. Asimismo, se han tenido que vender inversiones del portafolio de rentabilización en el extranjero ante cambios en los fundamentos de riesgo.


Se viene dando seguimiento a las inversiones comprometidas por situación COVID y coyuntura política, evaluándolas con el fin de mantenerlas o vender la posición.


Debido a la incertidumbre actual, se recomienda seguir siendo selectivo con las inversiones a realizar que cumplan con el triple impacto requerido por COFIDE. Asimismo, de necesitar rentabilizar recursos por un exceso de liquidez, se recomienda permitir invertir en países con mayor estabilidad política y financiera.

Detalle del cumplimiento del producto 5: Servicios Fiduciarios



X El indicador de Saldos

48

administrados tuvo un cumplimiento de 115.8%. El indicador de comisiones tuvo un cumplimiento de 93.7%. El indicador de Beneficiarios del Fondo Crecer tuvo un cumplimiento de 110.6%




1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 15,706 millones 2. Comisiones: S/ 47 millones. 3. Mipymes beneficiarios Fondo Crecer: 3,450


i) Sistema de Costeo de servicios fiduciarios basado en encuestas/Tiempos promedio. ii) Procesos e instancias de aprobación complejos. iii) Procesos operativos manuales y burocráticos al realizar las transferencias, que limitan el número de transacciones diarias impartidas por nuestros clientes. iv) Falta de campañas de difusión del servicio fiduciario. v) La cantidad de personal operativo no es suficiente para que se administre el volumen de operaciones que ingresaron a raíz de los programas de Gobierno por el COVID-19. vi) Retraso en la culminación de las plataformas necesarias para administrar los contratos, se tuvo que gestionar los programas de manera semiautomática. vii) Demoras en las definiciones de algunos requisitos del cliente que no estaban precisas en las normas o reglamentos originarios de los nuevos encargos dificultaba su implementación. Fondo Crecer i) Limitados recursos para lograr objetivo de inclusión financiera, a través de las entidades del sistema financiero. ii) Poco conocimiento del producto en el mercado. iii) Demora en la implementación de interfases en las IFIS. iv) Alta competencia con los programas Covid-19 del Gobierno. v) Despriorización de las entidades del sector público en el desarrollo de manuales operativos para los instrumentos de Fondos de Inversión. vi) No ampliación de vigencia del DU que reguló la participación de empresas de factoring.

49


i) Revisión de procesos operativos. ii) Ajustes de tarifario en función a costeo real. iii) Desarrollo de una propuesta para trabajar con Fintech iv) Desarrollo de la plataforma informática SIGORG v) Generación en el mercado el conocimiento de rol Fiduciario de COFIDE (desarrollo de campaña en redes sociales, webinars y mailing). vi) Priorización de actividades esenciales en la administración de los contratos para cumplir con los plazos. vii) Distribuir correctamente los contratos vigentes en el equipo, para liberar personas clave en la administración de los contratos nuevos. viii) Priorización en la atención de los requerimientos tecnológicos en base a las actividades. Fondo Crecer i) Relanzamiento de Plan Comunicacional del Fondo para entidades que aún cuentan con líneas disponibles. ii) Promoción directa del Fondo con Cajas y Bancos. iii) Iniciar el rediseño del Reglamento Operativo del Fondo para Instrumento de Garantías para empresas de factoring. iv) Desarrollo de programas de género, agroforestal, a través de la gestión del Fondo con las empresas del sistema financiero (Objetivo: inclusión financiera de las MIPYMES). v) Desarrollo del manual operativo de garantías y de patrimonio para Fondos de inversión con patrimonio público.


i) Adecuar la implementación de los programas de Estado: Fideicomiso de Fortalecimiento Patrimonial y el Programa de Garantías del Estado para las instituciones financieras (DL 1508). ii) Promoción en el Sector Público el uso de Fideicomisos de Infraestructura; de Garantías para Cartas Fianzas de Fiel Cumplimiento, de Garantías para Adelantos de Obra y Materiales y de Financiamiento de Infraestructura para Gobiernos Subnacionales. iii) Conseguir apoyo del MEF en generar el marco regulatorio complementario que garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública como patrimonio en los Fideicomisos de infraestructura. iv) Proponer ajustes a la Ley del Canon para autorizar su gestión en el desarrollo de infraestructura a través de Fideicomisos. v) Fomentar el emprendimiento, la investigación y la innovación tecnológica a través de la utilización de los Fideicomisos. vi) Apoyar a la multilaterales y entidades del gobierno a implementar fideicomisos en beneficio del medio ambiente (Bioeconomía, FIIN). vii) Desarrollar los fideicomisos previstos en la Ley de Desarrollo Urbano Sostenible. viii) Medición del costo real de Fideicomisos en marcha (al menos por cada tipo). ix) Monitoreo del mercado (Benchmark de precios y servicios). x) Utilización de medios especializados para dar a conocer el Rol Fiduciario de COFIDE y continuar con webinars y campaña en redes. xi) Automatizar los procesos operativos que actualmente se realizan de manera manual. xii) Fortalecer las áreas de administración y estructuración de fideicomisos a través de asignación de personal y capacitaciones. xiii) Contratar un seguro para el servicio fiduciario. xiv)) Incrementar el presupuesto para el desarrollo de plataformas tecnológicas para la administración fiduciaria, implementar controles para el cumplimiento de

50

debida Diligencia y optimización de transacciones SAP actuales y plataformas varias. Fondo Crecer i) Gestionar el incremento del Fondo Crecer. ii) Asignar patrimonios por tipo de instrumento financiero para mejorar la predictibilidad y atractivo para las IFIS. iii) Modificación del Reglamento Operativo para incluir el Instrumento de Garantías para Empresas de Factoring, de Inversión en Equity SAFI´s y de garantías para patrimonio. iv) Relanzamiento del plan comunicacional (apoyo de Cooperación Suiza). v) Culminar el desarrollo de la plataforma del Sistema del Fondo Crecer en sus diferentes instrumentos. vi) Implementar el Programa de Educación Financiera para las MIPYME.

Detalle del cumplimiento del producto 6: Programas de Desarrollo Empresarial



X El indicador de beneficiarios tuvo un cumplimiento de 185.4%




1. Cantidad de usuarios de Centro de Desarrollo Empresarial: 8,119 2. Beneficiarios. Con alrededor de 550 atenciones virtuales y 7,569

beneficiarios en formación empresarial.


Falta de personal para atender requerimientos de servicios de los diferentes Aliados del CDE, así como impulsar la descentralización de los servicios del CDE.


Se ha solicitado la contratación de un analista de Servicios Empresariales.


51

Contratar personal y asignar presupuesto para la gestión de descentralización de los servicios del CDE.

Detalle del cumplimiento del producto 7: Programas de Inclusión Financiera



X El indicador de Generación de nuevas UNICA tuvo un cumplimiento de 180.0%.




1. Nuevas UNICA a junio 2021: 18 (17 en Cajamarca y 1 en San Martin) 2. Cantidad de UNICA a junio 2021: 161 3. Número de socios beneficiados: 2,643 4. Monto de Préstamos Colocados en el mes a junio-2021: S/ 2.9 millones.


No se ha presentado ninguna limitación.


No aplica.


Contar con que los niveles de incertidumbre política y económica bajen al asumir el nuevo gobierno.

52

VI. ANEXOS DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA

ANEXOS

Anexo 1: Gestión de Planeamiento

Anexo 1.1 Matriz Estratégica de la Empresa

Anexo 1.2 Evaluación del Plan Operativo

Anexo 2: Gestión de Presupuesto

Anexo 2.1 Presupuesto de Ingresos y Egresos

Anexo 3: Gestión de Inversión

Anexo 3.1: Inversiones (En soles)

Anexo 3.2: Obras Públicas

Anexo 4: Gestión Financiera Contable

Anexo 4.1 Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas

Financieras) En Soles.

Anexo 4.2 Empresa – Estado situacional Financiera (para Empresa no

Financiera) En soles

Anexo 4.3 Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas

Financieras) En Soles

Anexo 4.4 Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas no

Financieras) En soles

Anexo 4.5. Empresa Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)

Anexo 4.6. Empresa Estado de Flujo en Efectivo

Anexo 5: Gestión de Tesorería

Anexo 5.1: Flujo de Caja (En soles)

Anexo 5.2: Cartas Fianzas

Anexo 5.3: Documentos Valorados

Anexo 5.4: Fideicomisos

Anexo 5.5: Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)

Anexo 5.6: Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias

Anexo 5.7. Últimos Giros realizados

Anexo 6: Gestión de Endeudamiento

Anexo 6.1. Endeudamiento

Anexo 7: Gestión de Logística

Anexo 7.1: Procedimientos de Selección

Anexo 7.2: Contratos

Anexo 8: Gestión de Recursos Humanos

Anexo 8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del período a reportar

Anexo 9: Gestión Administrativa

Anexo 9.1 Gestión de Reclamos

Anexo 10: Gestión de Muebles e Inmuebles

Anexo 10.1 Bienes Inmuebles y predios

Anexo 10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase

Anexo 10.3 Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles

53

Anexo 11: Gestión de Informática

Anexo 11.1 Aplicativos Informáticos de la Empresa

Anexo 11.2. Licencias de Software

Anexo 12: Gestión de Control

Anexo 12.1 Resumen General por Servicios de Control Simultáneo

Anexo 12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior

Anexo 13: Gestión Legal

Anexo 13.1. Total De Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la

Empresa

1. Gestión de Planeamiento

1.1 Matriz Estratégica de la Empresa

Visión Corporativa: Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente

Visión de Empresa: Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.

Meta

Aprobado EjecutadoNivel de

Ejecución

EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/. 49.0 51.1 104.3

Utilidad Neta Utilidad Neta MM S/. 4.1 23.3 567.2

ROE

(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado

evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) /

Promedio del Patrimonio Total (desde el mes

siguiente al evaluado T-1 hasta el mes

evaluado))*100

% 0.4 2.0 494.3


Mipymes beneficiadas con el

Fondo Crecer

Número de Mipymes beneficiadas por el Fondo

CrecerN° 3,120.0 3,450.0 110.6

Índice reputacional Resultado % n.a. n.a. n.a.

OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE

como fiduciario del estado en políticas

de desarrollo

Crecimiento del Saldo

administrado de

fideicomisos

Saldo Administrado de Fideicomisos y Comisiones de

Confianza en S// Saldo Administrado de Fideicomisos

y Comisiones de Confianza en S/ cierre 2020-1

% 2.5 2.4 94.9

Beneficiarios de programas

de inclusión financiera:

número de UNICA

Generación de Nuevas UNICA N° 15.0 18.0 120.0

Beneficiarios de programas

de asistencia técnica

Número de emprendedores beneficiarios de CDE

(San Isidro y Tarapoto)N° 4,378.0 8,119.0 185.4

Grado de madurez del SCI 1/ Puntaje Herramienta FONAFE N° n.a. n.a. n.a.

Grado de madurez de la RSC

2/Puntaje Herramienta FONAFE N° n.a. n.a. n.a.

Grado de implementación

del CBGC 3/Puntaje Herramienta FONAFE % n.a. n.a. n.a.

OEC4. Mejorar la eficiencia

operativaOEI 6. Buscar la excelencia operativa Eficiencia operativa

Gastos Operativos / Margen Bruto + Margen de

Servicios Financieros% 69.2 69.3 99.9

Aprendizaje

OEC8. Fortalecer la gestión

de talento humano y

organizacional de la

corporación

OEI 7: Asegurar la gestión del talento y

la promoción de la cultura

organizacional

Índice de Clima laboral Resultado encuesta GPTW % n.a. n.a. n.a.

Forma de CálculoUnidad de

MedidaDEL PERIODO A REPORTAR

FinancieraOEC1. Incrementar la

creación de valor

económico





Perspectiva Objetivo Estratégico FONAFE Objetivo Estratégico EMPRESA Objetivo Específico EMPRESA Indicador

Leyenda


OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como

fiduciario del estado en políticas de

desarrollo

OEI 4 : Promover el emprendimiento y la

inclusión financiera del Perú

OEI 4 : Promover el emprendimiento y la

inclusión financiera del Perú

Procesos Internos

OEC6. Fortalecer el

gobierno corporativo

OEC7. Fortalecer la gestión

de RSC






Clientes y

Grupos de

Interés

OEC2. Incrementar el valor

social y ambiental

OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE

en el apoyo a la MYPE, Infraestructura e


OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE

en el apoyo a la MYPE, Infraestructura e


OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la

promoción de la cultura organizacional

1.2 Evaluación del Plan Operativo

Aprobado EjecutadoNivel de

Ejecución (*)

EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/ 49.0 51.1 104.3

ROE

(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-

1) / Promedio del Patrimonio Total (desde el mes siguiente al evaluado T-1 hasta el mes

evaluado))*100

% 0.4 2.0 494.3

Ejecución de inversiones FBK

Corporativo (Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4




desarrollo EmpresarialNúmero de emprendedores beneficiarios de CDE (San Isidro y Tarapoto) N° 4378.0 8,119.0 185.4


Inclusión FinancieraGeneración de Nuevas UNICA N° 10.0 18.0 180.0

Sub Fondos del Fondo de Capital

para Emprendimientos

Innovadores (FCEI)

Número de Sub Fondos elegidos N° 1.0 0.0 0.0

MIPYME beneficiadas por el Fondo

CrecerNúmero de Mipymes beneficiadas por el Fondo Crecer N° 3120.0 3,450.0 110.6

Índice Reputacional Resultado del Estudio de Percepciones % n.a. n.a. n.a.

Grado de Madurez RSC 1/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.

Grado de madurez del SCI 2/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.

Cump. de calidad operativa -

Observaciones SBS y de auditoría

subsanadas

(Avance REAL de observaciones programadas en el año/ " Avance PROGRAMADO de

observaciones programadas en el año) * 100%

Salvo excepciones aprobadas por Directorio

% n.a. 54.1 n.a.

Grado de implementación del

CBGC 3/Autoevaluación validada % n.a. n.a. n.a.

Designación de Gerencias ((Total Gerencias - gerencias encargadas (<=4 meses)) / Total Gerencias)*100 % n.a. 90.0 90.0

Índice de clima laboral Índice de Clima Laboral % n.a. n.a. n.a.

Gestión y Optimización del MGHC

Implementación y/o actualización del Plan de Sostenibilidad Cultural, Gestión del

Desempeño, Gestión de Compensaciones, Gestión de Conocimiento y Gestión de Línea de

Carrera.

% 20.0 15.3 76.5


Objetivo

Específico

Empresa

Indicador Forma de CálculoUnidad de

medidaDEL PERIODO A REPORTAR

Meta

Asegurar la

sostenibilidad

financiera de

COFIDE

Promover la

inclusión

financiera y

emprendimiento

en el Perú

Fortalecer el

impacto de

COFIDE en el

apoyo a la MYPE,

Infraestructura e

Asegurar la

sostenibilidad

institucional de

COFIDE

Buscar la

Excelencia

Operativa

2.1 Presupuesto de Ingresos y Egresos

NE 1

NIVEL DE EJECUCIÓN

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

1. INGRESOS 548,649,659 259,995,503 47.39

1.1 Venta de Bienes - - -

1.2 Venta de Servicios - - -

1.3 Ingresos Financieros 548,649,659 254,654,388 46.41

1.4 Ingreso por participación o dividendos - - -

1.5 Ingresos complementarios - - -

1.6 Otros - 5,341,115 100.00

2. EGRESOS 542,558,372 241,822,564 44.57

2.1 Compra de Bienes 371,919 135,822 36.52

2.1.1 Insumos y suministros 349,546 128,363 36.72

2.1.2 Combustibles y lubricantes 22,373 7,459 33.34

2.1.3 Otros - - -

2.2 Gastos de personal (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25

2.2.1. Sueldos y Salarios (GIP) 25,054,983 10,849,053 43.30

2.2.1.1 Básica (GIP) 19,038,544 8,408,272 44.16

2.2.1.2 Bonificaciones 1,566,076 744,203 47.52

2.2.1.3 Gratificaciones (GIP) 3,784,498 1,642,731 43.41

2.2.1.4 Asignaciones (GIP) 665,865 53,847 8.09

2.2.1.5 Horas Extras (GIP) - - -

2.2.1.6 Otros (GIP) - - -

2.2.2 Compensación por tiempo de Servicios (GIP) 2,067,961 894,250 43.24

2.2.3 Seguridad y previsión Social (GIP) 1,439,455 642,259 44.62

2.2.4 Dietas de Directorio (GIP) 360,000 204,000 56.67

2.2.5 Capacitación (GIP) 650,004 135,496 20.85

2.2.6 Jubilaciones y Pensiones (GIP) 170,463 63,306 37.14

2.2.7 Otros gastos de personal (GIP) 6,867,633 3,777,473 55.00

2.2.7.1 Refrigerio (GIP) - - -

2.2.7.2 Uniformes (GIP) 1,085,000 505,132 46.56

2.2.7.3 Asistencia Médica (GIP) 2,041,794 853,744 41.81

2.2.7.4 Seguro complementario de alto riesgo (GIP) 613,832 221,806 36.13

2.2.7.5 Pago de indem. por cese de relac. Lab. (GIP) - 188,134 100.00

2.2.7.6. Incentivos por retiro voluntario (GIP) 495,887 - -

2.2.7.7. Celebraciones (GIP) 440,838 12,900 2.93

2.2.7.8 Bonos de productividad (GIP) - - -

2.2.7.9 Participación de trabajadores (GIP) - 1,172,705 100.00

2.2.7.10 Otros (GIP) 2,190,282 823,052 37.58

2.3 Servicios prestados por terceros 18,888,911 6,959,455 36.84

2.3.1 Transporte y almacenamiento 483,938 107,541 22.22

2.3.2 Tarifas de servicios públicos 600,189 160,165 26.69

2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,445,306 1,010,368 22.73

2.3.3.1 Auditorias (GIP) 1,036,441 - -

2.3.3.2 Consultorías (GIP) 2,223,184 547,524 24.63

2.3.3.3. Asesorías (GIP) 1,185,681 462,844 39.04

2.3.3.4 Otros servicios no personales (GIP) - - -

2.3.4 Mantenimiento y Reparación 1,390,574 490,711 35.29

2.3.5 Alquileres 2,390,268 1,109,305 46.41

2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 757,627 321,804 42.48

2.3.6.1 Vigilancia (GIP) 401,695 152,544 37.98

2.3.6.2 Guardianía (GIP) - - -

2.3.6.3 Limpieza (GIP) 355,932 169,260 47.55

2.3.7 Publicidad y Publicaciones 516,102 36,555 7.08

2.3.8 Otros 8,304,907 3,723,006 44.83

2.3.8.1 Servicios de mensajería y correspondencia (GIP) 68,553 18,117 26.43

2.3.8.2 Prov. De personal y coop, y services (GIP) - - -



RUBROS

PERIODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR

APROBADO EJECUTADO

2.4 Tributos 5,048,453 8,996,197 178.20

2.4.1 Impuestos a las transacciones Financieras -ITF 10,981 3,329 30.32

2.4.2 Otros impuestos y contribuciones 5,037,472 8,992,868 178.52

2.5 Gastos diversos de Gestión 6,454,590 4,740,703 73.45

2.5.1 Seguros 179,303 82,236 45.86

2.5.2 Viáticos (GIP) 178,560 - -

2.5.3 Gastos de Representación 7,921 - -

2.5.4 Otros 6,088,806 4,658,467 76.51



2.6 Gastos Financieros 435,394,000 203,114,547 46.65

2.7 Otros 39,790,000 1,310,003 3.29

RESULTADO DE OPERACIÓN 6,091,287 18,172,939 298.34

3. GASTOS DE CAPITAL 6,091,287 2,335,327 38.34

3.1 Presupuesto de Inversiones -fbk 4,000,000 539,512 13.49

3.1.1 Proyecto de inversión - - -

3.1.2 Gastos de capital no ligados a proyectos 4,000,000 539,512 13.49

3.2 Inversión Financiera - - -

3.3 Otros 2,091,287 1,795,815 85.87

4. INGRESOS DE CAPITAL - - -

4.1 Aportes de Capital - - -

4.2 Ventas de Activo Fijo - - -

4.3 Otros - - -

5. TRANSFERENCIAS NETAS - - -

5.1 Ingresos por Transferencias - - -

5.2 Egresos por Transferencias - - -

RESULTADO ECONOMICO - - -

6. FINANCIAMIENTO NETO - - -

6.1 Financiamiento Externo Neto - - -

6.1.1 Financiamiento largo plazo - - -

6.1.1.1 Desembolso - - -

6.1.1.2 Servicios de Deuda - - -



6.1.2 Financiamiento de corto plazo - - -





6.2 Financiamiento Interno Neto - - -

6.2.1 Financiamiento Largo Plazo - - -





6.2.2 Financiamiento Corto Plazo - - -





RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES - - -

SALDO FINAL - 15,837,612 100.00

GIP-TOTAL 42,060,545 16,743,421 39.81

Impuestos a la Renta - 6,745,983 100.00

Leyenda


3.1 Programa de Inversiones

Tipo de Inversión

(Programa, Proyecto, IOARR, etc)

TOTAL GENERAL

Regla: La cantidad de inversiones que forman parte del reporte, se conforma de todas las inversiones en estado Activo a la fecha de corte, más las inversiones con estado Cerrado

dentro de periodo a rendir

Monto

devengado en el

año actual de las

inversiones

activas

N°

Cantidad total de

inversiones

cerradas

Cantidad total

inversiones

Activas

Costo Total de las

inversiones

activas

Monto

Devengado Total

de las inversiones

activas

No Aplica

3.2 Obras Públicas

N° Cantidad de obrasCantidad de obras en

Ejecución

Cantidad de obras

Sin Ejecución

Cantidad de

obras

Finalizadas

Cantidad de

obras

Paralizadas

Monto Total de

Exp. Técnico

Montos Total

adicionales al

Exp. Técnico

Monto

Valorizado real

TOTAL GENERAL 0 0 0 0 0 0 0No Aplica

4.1. Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas Financieras) En Soles.

DEL PERIODO A REPORTAR

(REAL)

ACTIVO

ACTIVO CORRIENTE

Disponible 2,408,913,445


Inversiones Negociables y a Vencimiento (Neto) 4,345,649,520


Cuentas por Cobrar (Neto) 819,965,929


Activos No Corrientes Mantenidos para la Venta -

Impuestos Corrientes 15,174,451



TOTAL ACTIVO CORRIENTE 9,573,933,478

ACTIVO NO CORRIENTE



Inversiones en subsid. Asociad. y Particp. En Negoc. Conj. (Neto)-

Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 4,074,602

Activos Intangibles 1,523,073

Impuesto a la Renta Diferido 21,246,335


TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE 2,954,526,360

TOTAL DEL ACTIVO 12,528,459,838


PASIVO Y PATRIMONIO

PASIVO CORRIENTE

Obligaciones con Público 33,953,403

Fondos Interbancarios 0

Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac.0

Adeudos y Obligaciones Financieros a Corto Plazo 645,314,659


Provisiones 39,520,318


Impuestos Corrientes 0

Impuesto a la Renta Diferido 0


TOTAL PASIVO CORRIENTE 1,953,751,616

PASIVO NO CORRIENTE

Obligaciones con el Público -

Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac.-

Adeudos y Obligaciones Financieros a Largo Plazo 1,861,673,530

Provisiones 958,617

Valores, Titulos y Obligaciones en Circulación 5,682,644,232



TOTAL PASIVO NO CORRIENTE 8,325,081,812

TOTAL DEL PASIVO 10,278,833,428

PATRIMONIO

Capital Social 1,896,287,189

Capital Adicional 38,377,007

Reservas 6,835,145

Ajustes al Patrimonio 65,991,375

Resultados Acumulados 218,881,842

Resultado Neto del Ejercicio 23,253,852

TOTAL DEL PATRIMONIO 2,249,626,410

TOTAL DEL PASIVO Y PATRIMONIO 12,528,459,838


RUBROS

4.3. Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas Financieras) En Soles.

DEL AÑO A REPORTAR

(REAL)

INGRESOS POR INTERESES 198,679,978

Disponible 7,384,327


Inversiones a Valor Razonable con Cambios en Resultados -

Inversiones Disponibles para la venta 65,110,593

Inversiones a Vencimiento -

Cartera de Créditos Directos 125,946,499

Resultado por Operaciones de Cobertura -

Cuentas por Cobrar -

Otros Ingresos Financieros 238,559

GASTOS POR INTERESES 192,330,647

Obligaciones con el Público 25,226


Depósitos de Empresas del Sistema Financiero y Organismos Financ. Internac. 914,205

Adeudos y Obligaciones Fianncieras 184,598,812

Adeudos y Obligaciones con el Banco Central de Reserva del Perú -

Adeudos y Obligaciones del Sistema Financieros del País 15,149,961

Adeudos y Obligaciones con Instituciones Finacieras del Exter. y Organ. Financ. Internac.8,786,966

Otros Adeudos y Obligaciones del País y del Exterior 2,106,699

Comisiones y Otros Cargos por Aadeudos y Obligaciones Finacieras 3,875,934

Valores, Titulos y Obligaciones en Circulación 154,679,252


Intereses de Cuentas por Pagar 4,132,946

Resultado por Operaciones de Cobertura 702,425

Otros Gastos Financieros 1,957,033

MARGEN FINANCIERO BRUTO 6,349,331

Provisiones para Créditos Directos 385,609,582

MARGEN FINANCIERO NETO 379,260,251-

INGRESOS POR SERVICIOS FINANCIEROS 48,023,666

Ingresos por Creditos Indirectos 768,312

Ingresos por Fideicomisos y Comisiones de Confianza 47,241,137

Ingresos Diversos 14,217

MARGEN FINANCIERO NETO DE INGRESOS Y GASTOS SERVICIOS 340,094,112-

RESULTADOS POR OPERACIONES FINANCIERAS (ROF) 422,902,095

Inversiones al Valor Razonable con Cambio de Resultados -

Inversiones al Valor Razonable con Cambios de Resultados -

Inversiones en Commodities -

Inversiones Disponibles para la Venta 418,889,480

Derivados de Negociación 1,594,999

Resultados por Operaciones de Cobertura 632,734-

Ganancia (Pérdida) en Participaciones -

Utilidad-Pérdida en Diferencia de Cambio 725,160

Otros 2,325,190

MARGEN OPERACIONAL 82,807,983

GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 31,540,541

Gasto de Personal y Directorio 17,454,347

Gastos por Servicios Recibidos de Terceros 11,835,980

Impuestos y Contribuciones 2,250,214

DEPRECIACIONES Y AMORTIZACIONES 1,425,035

MARGEN OPERACIONAL NETO 49,842,407

VALUACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 141,371

Provisiones para Créditos Indirectos 1,670,630-

Provisiones para Incobrabilidad de Cuentas por Cobrar 409,132

Provisiones para Bienes Realizables, Recibidos en Pago, Recuperados y Adjudicados y Otros78,039-

Provisiones para Activos no Corrientes Mantenidos para la Venta -

Deterioro de Inversiones 472,188

Deterioro de Activo fijo -

Deterioro de Activo Intangibles -

Provisiones por Litigios y Demandas 449,189

Otras Provisiones 559,531

RESULTADO DE OPERACIÓN 49,701,036

OTROS INGRESOS Y GASTOS 4,490,758

Otros Ingresos 4,490,758

RESULTADOS DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTO A LA RENTA 54,191,794

IMPUESTO A LA RENTA 30,937,942

RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,253,852

OTRO RESULTADO INTEGRAL:

Diferencias de cambio al convertir negocios en el extranjero -

Inversiones disponibles para la venta 96,108,289-

Cobertura del flujo de efectivo 1,863,187-

Cobertura de Inversiones netas en negocios en el extranjero -

Participación en Otro Resultado Integral de subsidiarias, asociadas y negocios conjuntos-

*Otros ajustes -

**Impuesto a las ganancias relacionado con los componentes de Otro Resultado Integral28,901,583

Otro Resultado Integral del ejercicio, neto de Impuestos 69,069,893-

RESULTADO INTEGRAL TOTAL DEL EJERCICIO 45,816,041-

(*) Efectuar el llenado, en los campos señalados en cuadro, según corresponda.

RUBROS

4.5. Empresa Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)

Reservas

obligatorias

Reservas

voluntarias

Diferencias de Cambio

por Conversión de

Operaciones en el

Extranjero

Ganancias (Pérdidas)

de Inversiones en

Instrumentos de

Patrimonio al valor

razonable

Coberturas del flujo

de efectivo

Coberturas de

inversión neta de

negocios en el

extranjero

Participación en otro

Resultado Integral de

Subsidiarias, Asociadas

y Negocios conjuntos

Superávit de

RevaluaciónOtros ajustes

Total de ajustes al

patrimonio

1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483


2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483








11. Dividendos en efectivo declarados 0 0

12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0




16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168

1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 2,812 0 94,385 -4,040 0 0 0 0 90,345 2,034,315

1,896,287 21,760 0 4,790 0 20,458 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,078,356


2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 218,882 0 0 0 0 0 0 0 0 0 218,882

3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 21,760 0 4,790 0 239,340 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,297,238








11. Dividendos en efectivo declarados -1,796 -1,796

12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 16,617 0 0 0 -16,617 0




16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 2,045 0 -2,045 0

0 16,617 0 2,045 0 -20,458 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -47,612

1,896,287 38,377 0 6,835 0 218,882 23,254 0 71,741 -5,750 0 0 0 0 65,991 2,249,626




Resultado Neto

del Ejercicio

Ajustes al Patrimonio

Total Patrimonio

Neto




Capital social Capital adicionalAcciones Propias

en Cartera

Reservas

Resultados

Acumulados

Del 1 de Enero de 2021 al 30

de Junio de 2021

Del 1 de Enero de 2020 al 30

de Junio de 2020

FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN

RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,254 2,812

AJUSTES

Depreciación y amortización 1,425 963

Provisiones 385,558 1,072

Deterioro 472 0

Otros ajustes -389,528 -1,998

VARIACIONES NETAS DE ACTIVOS Y PASIVOS

(Aumento neto) disminución en activos

Creditos 279,614 -1,550,782

Inversiones a valor razonable con cambios en resultados 0 0

Disponibles para la venta 31,252 -228,427

Cuentas por cobrar y otras -27,765 -41,991

Aumento neto (disminución ) en pasivos

Pasivos financieros, no subordinados -638,043 1,109,539

Cuentas por pagar y otras 447,538 360,008

Flujos de efectivo y equivalente al efectivo después de ajustes y variaciones neta en activos y pasivos 113,777 -348,804

Impuesto a las ganancias (pagados) cobrados 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN 113,777 -348,804

FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN

Entrada por venta de participaciones 0 0

Salida por compra en participaciones 0 0

Entrada por venta de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos 0 0

Salida por compras de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos -540 -144

Entrada de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0

Salida de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0

Otras entradas relacionadas a actividades de inversión 55 62

Otras salidas relacionadas a actividades de inversión 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE INVERSIÓN -485 -82

FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO

Entrada por la emisión de pasivos financieros subordinados 0 0

Salida por el rescate de pasivos fiancieros subordinados 0 0

Entrada por emisión de instrumentos de patrimonio 0 0

Dividendos pagados -1,796 0

Otras entradas relacionadas a las actividades de financiamiento 300,348 452,916

Otras salidas relacionadas a las actividades de financiamiento 0 0

FLUJOS DE EFECTIVO NETO ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO 298,552 452,916

Aumento neto (disminución) en efectivo y equivalente de efectivo antes del efecto de las variaciones

en el tipo de cambio411,844 104,030

Efectos de las variaciones en el tipo de cambio en el efectivo y equivalente de efectivo 0 0

Aumento neto (disminución) de efectivo y equivalentes al efectivo 411,844 104,030

Efectivo y equivalentes al efectivo al inicio del período 2,001,722 1,480,347

Efectivo y equivalentes al efectivo al finalizar el período 2,413,566 1,584,377

4.6. EMPRESA ESTADO DE FLUJO EN EFECTIVO (En soles)

5.1 Fujo de Caja (En soles)

DEL AÑO A REPORTAR

(REAL)

Venta de Bienes y Servicios 1,726,786,556

Ingresos Financieros 254,654,388

Ingresos por participación o dividendos -

Ingresos Complementarios -

Retenciones de Tributos 1,300,429

Otros 1,470,831,739

EGRESOS DE OPERACIÓN 1,120,162,534

Compra de Bienes 135,822

Gastos de personal 15,393,132

Servicios prestados por terceros 6,959,455

Tributos 13,937,373

Por Cuenta Propia 12,636,944

Por Cuenta de Terceros 1,300,429

Gastos diversos de Gestón 1,099,956

Gastos Financieros 203,114,547

Otros 879,522,249

FLUJO OPERATIVO 606,624,022

INGRESOS DE CAPITAL -

Aportes de Capital -

Ventas de activo fijo -

Otros -

GASTOS DE CAPITAL 539,512

Presupuesto de Inversiones -FBK 539,512

Proyectos de Inversión -

Gastos de capital no ligados a proyectos 539,512

Inversión Finaciera -

Otros -

TRANSFERENCIAS NETAS -

Ingresos por Transferencias -

Egresos por Transferencias -

FLUJO ECONÓMICO 606,084,510

FINANCIAMIENTO NETO 328,843,139-

Financiamiento Externo Neto 3,820,189

Financiamiento largo plazo 3,820,189





Financiamiento corto plazo -

Desembolsos -

Servicios de Deuda -

Amortización -


Financiamiento Interno Neto 332,663,328-

Financiamiento largo plazo 191,473,075-





Financiamiento corto plazo 141,190,253-





DESAPORTE DE CAPITAL EN EFECTIVO -

PAGO DE DIVIDENDOS 1,795,815

Pago de Dividendos de Ejercicios Anteriores 1,795,815

Adelanto de Dividendos ejercicio -

FLUJO NETO DE CAJA 275,445,556

SALDO INICIAL DE CAJA 4,440,509,699

SALDO FINAL DE CAJA 4,715,955,255

SALDO DE LIBRE DISPONIBILIDAD 4,714,392,266

RESULTADO PRIMARIO 606,084,510

Participación de trabajadores D.Legislativo N°892 1,172,705

INGRESOS DE OPERACIÓN

5.2. Cartas Fianzas

N° Cantidad Total de Cartas Fianza

1 339

5.3 Documentos Valorados

N°Cantidad de

Letras

Cantidad de

Pagarés

Cantidad de

Facturas

negociables

Cantidad de

otros

documentos

1 1 1,836 0 30

5.4 Fideicomisos

N° Cantidad de Cuentas

1 206

5.5 Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)

N° Cantidad de Cuentas Monto TotalCantidad de

CuentasMonto Total

Moneda nacional S/. En soles Moneda extranjera En soles

1 24 116,705,098.8 37 1,137,861,445.6

5.6 Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias.

N° Cantidad de Titulares Cantidad de Suplentes

1 11 0

5.7 Últimos Giros realizados.

N°Tipo de documentos Girados en la

Fecha de Corte.

Cantidad de Últimos Documentos

Girados en la Fecha de Corte.

1

2

6. Gestión de Endeudamiento

N° Cantidad de Contratos de PréstamosMonto Total desembolsado en Moneda Nacional,

con cargo a las operaciones de endeudamiento

1 63 1,551,000,000.0

7 Gestión Logística

7.1 Procedimientos de Selección

Valor Referencial / Valor

Estimado en soles

Cantidad de Procedimiento de

selección

S/. (*) (adjudicadas o consentidas) Monto en soles

S/.

A BTotal General 7 856,461.20 20 7,660,305.68

1 Bien 2 237,700.00 6 1,651,952.16

2 Consultoría de Obra 0 0.00 0 0

3 Obra 0 0.00 0 0

4 Servicio 5 618,761.20 14 6,008,353.52

Leyenda

A: Cantidad de Convocatorias o Procesos de Selección

B: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro

ObjetoCantidad de Procedimiento

de selección convocadosN°

7.2 Contratos

Monto en soles

S/.

Total General 28

1 Bien 5 S/964,937.19

2 Consultoría de Obra -- --

3 Obra -- --

4 Servicio 23 S/4,147,988.92

N° ObjetoNúmero total de contratos

vigentes

8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del periodo a reportar

Mes y año de inicio

Ene-21

RUBROSCantidad de Personal del mes de inicio del

periodo reportado

Cantidad de Personal del último

mes a reportar

Gasto de Personal del último mes a

reportar

(En soles)

PERSONAL

Planilla 204 207

Gerente General 1 0

Gerentes 8 8 181,649.84

Ejecutivos 66 66 906,267.10

Profesionales 67 71 580,571.06

Técnico 0 0

Administrativos 62 62 286,785.38

Locación de Servicios

Servicios de Terceros

Personal de Cooperativas 0 0 -

Personal de Services 25 24 95,430.25

Otros 17 20 236,803.51

Pensionistas

Regimen 20530 2 3 10,551.00

Regimen …......

Regimen …......

Practicantes (Incluye Serum, Sesigras) 22 29 35,889.99

TOTAL

Personal en Planilla

Personal en CAP 186 198 1,905,366.33

Personal Fuera de CAP 18 9 49,907.05

Según Afiliación

Sujetos a Negociación Colectiva

No Sujetos a Negociación Colectivo

Personal Reincorporado

Ley de Ceses Colectivos

Derivados de Procesos de Despidos

Otros 1 1 6,860.75

Periodo reportado:Mes y año fin a reportar

Jun-21

Nota: los importes de gastos de personal comprende los siguientes conceptos: Remuneración básica, Bonificaciones, Asignación familiar, Gratificación, CTS, Vacaciones (no

gozadas, indemnizables y compra)

9.1 Gestión de Reclamos

Tramo de Implementación Estado de implementación

(Tramo I, II o III) (Por iniciar/En proceso /Finalizado)

II Por Iniciar N.A.

Leyenda:

(*) No corresponde (en aquellos casos en donde el tramo no haya iniciado)

d) Cuarto tramo: Gobiernos regionales, proyectos y universidades regionales, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de octubre de 2022.

e) Quinto tramo: Gobiernos locales (provinciales y distritales de tipo A, B y D), cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2023.

% de avance de Implementación del Libro de

Reclamaciones (*)

Nota: El proceso de implementación de la plataforma digital “Libro de Reclamaciones” establecida en el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM y en la Norma Técnica

aprobada en el artículo 1 precedente, se efectúa en forma progresiva a través de cinco (5) tramos, según se detalla a continuación:

a) Primer tramo: Poder Ejecutivo, que incluye a ministerios, organismos públicos, Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, cuyo plazo máximo de implementación

vence el 31 de julio de 2021.

b) Segundo tramo: Programas y proyectos del Poder Ejecutivo, Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y las empresas bajo

su ámbito a las cuales les aplique el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2021.

c) Tercer tramo: Poder Legislativo, Poder Judicial, Organismos Constitucionalmente Autónomos, universidades y municipalidades de Lima Metropolitana, cuyo plazo

máximo de implementación vence el 30 de abril de 2022.

10.1 Bienes Inmuebles y predios

Cantidad Cantidad Cantidad Cantidad

Inmuebles y Predios PropiosInmuebles y Predios

alquilados

Inmuebles y Predios con

Administración Gratuita

inmuebles y Predios bajo

otros derechos

(En Propiedad) (Afectación en Uso)

1 2 2 0 1 5

N° Total de Inmuebles y Predios

10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase

Clase2

1 11 Aire Acondicionado Y Refrigeración 22 Equipo 187 187

2 32 Cocina Y Comedor 64 Mobiliario 152 152

3 32 Cocina Y Comedor 22 Equipo 20 20

4 39 Cultura Y Arte - 186 186

5 46 Electricidad Y Electrónica 08 Cómputo 944 944

6 46 Electricidad Y Electrónica 22 Equipo 357 357

7 60 Instrumento De Medición 22 Equipo 7 7

8 74 Oficina 64 Mobiliario 3962 3962

9 81 Recreación Y Deporte 64 Mobiliario 2 2

10 88 Seguridad Industrial - 5 5

11 95 Telecomunicaciones 22 Equipo 385 385

LEYENDA GRUPO

1 04 Agrícola y Pesquero

11 Aire Acondicionado Y Refrigeración

18 Animales

25 Aseo Y Limpieza

32 Cocina Y Comedor

39 Cultura Y Arte

46 Electricidad Y Electrónica

53 Hospitalización

60 Instrumento De Medición

67 Maquinaria Vehículos Y Otros

74 Oficina

81 Recreación Y Deporte

88 Seguridad Industrial

95 Telecomunicaciones

2 O4 Aereonave

08 Cómputo

22 Equipo

29 Ferrocarril

36 Maquinaria Pesada

50 Máquina

64 Mobiliario

71 Nave o Artefacto Naval

78 Producción Y Seguridad

82 Vehículo

3 Cantidad Total por Grupo

4 Cantidad Total por grupo adquiridos por la gestión

Grupo1

Cantidad Total por Grupo/Clase 3

Cantidad Total por Grupo/Clase adquiridos

por la gestión 4

10.3. Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles-MEF


1¿Ha cumplido con presentar el Inventario patrimonial de bienes

muebles correspondiente al último año fiscal, al MEF? (1)SI Se cargó en el mes de mayo 2021

2¿Ha cumplido con realizar el Inventario masivo en el almacén en lo

correspondiente al último año fiscal? (2)NO La institución solo cuenta con un almacén que administra artículos de oficina, cafetería y limpieza.

N° Base Normativa

1 *Artículo N° 8 de la Ley N° 29151

*Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29151, artículo 121°.

* Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva Nº 001-2015/SBN, numeral 6.7.3.12.

* Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.

* Decreto Supremo N° 217-2019-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.

2

* Decreto Supremo Nº 344-2020-EF que disponen medida sobre la presentación del inventario patrimonial de bienes muebles correspondiente al Año Fiscal 2020 y lo prórroga hasta el 31 de mayo de

2021, artículo 1°.

* Resolución Jefatural N°335-90-INAP/DNA, que aprueba el Manual de Administración de Almacenes para el Sector Público Nacional, numeral 1, del literal C) inventario físico del almacén del título II

Procedimientos, en el literal a se prescribe que el inventario masivo del almacén forma parte del Inventario Físico General.

11. Gestión de Informática

11.1. Aplicativos informáticos de la Empresa.

N° Cantidad Total de Aplicativos Informáticos Cantidad Desarrollados o Adquiridos en la Gestión

61 5

11.2. Licencias de Software.

N° Tipos de Licencia de Software Cantidad Total Cantidad adquirida en la Gestión Leyenda

1ACL ROBOTS (antes ACL

ANALYTICS)4 A Nombre de Ejecutora Presupuestal

2SAP Productivity Pack

HelpLaunchpad by RWD143 B Descripción de La Licencia De Software

3ADManager Plus Professional

Edition 1 C Cantidad Total por Tipo De Licencias

4ADAudit Plus Professional

Edition para 2 DCs1 D Cantidad Total adquirida en la Gestión

5ADAuditPlus Add-On para 2 File

Servers1

6 OPManager Essential Edition 200

7 Application Manager 75

8 Netflow Analizer 10

9Adobe Creative Cloud CS6 para

Equipos3

10 Exclaimer Signature Manager 350

11SAP Platform Limited

Professional User50

12 SAP Netweaver Full Use 2

13Imperva x2500 Database

Firewall1

14Kaspersky Total Security for

Business500

15Kaspersky EndPoint Detection

and Response Advanced-EDR500

16 SQL Server Standard – 2 Cores 12

17 SQL Server Enterprise Core 2 2

18 Exchange Server Enterprise 2

19 SharePoint Server 2

20 SharePoint Enterprise CAL 60

21Visual Studio Professional with

MSDN9

22Visual Studio Enterprise with

MSDN10

23Visual Studio TST Professional

w/MSDN2

24Windows Remote Desktop

Services CAL30

25Windows Server Datacenter 16

cores7

26 Project Professional 30

27 Project Server 1

28 Project Server CAL 30

29 Visio Professional 20

30 Visio Standard 20

31Office Standard - Perfil

Standard390

32 CORE CAL Suite 390

33 Windows Enterprise 390

34 Add On Perfil Standard E3 30

35 Add On de Office 365 PE1 204

36System Center Standard 16

cores1

37

ExchgOnlnKsk ShrdSvr ALNG

SubsVL MVL PerUsr

(Exchange Online Kiosko)

150

38

PwrBIPro ShrdSvr ALNG SubsVL

MVL PerUsr

(Power BI Pro)

40 30

39Acrobat Pro DC for teams ALL

Mulitple Platforms10

40

Oracle Business Intelligence

Standard Edition One – Named

User Plus Perpetual

5

41

Oracle Database Enterprise

Edition - Named User Plus

Perpetual

100

42Oracle Database Enterprise

Edition - Processor Perpetual4 1

43Oracle Diagnostics Pack -

Processor Perpetual2

44Oracle Partitioning - Named

User Plus Perpetual25

45Oracle Tuning Pack - Processor

Perpetual2

46 Oracle VM Premier Support 4

47

RedHat Enterprise Linux for

virtual datacenter, Premium (1-

2 sockets)

2 2

48RedHatEnterprise Linux Server

Prem Physical Or Virtual Nodes3 3

49 SAP Netweaver 1

50SAP ERP Package (incluye 5 SAP

Application Professional User)1

51SAP Deposits/SAP Deposits

Management31

52Financial Supply Chain Mgmt.-

Treausury Management15

53 SAP Collateral Management 1

54SAP Application Professional

User96 8

55SAP Application Limited

Professional66

56 SAP Application Developer User 4

57 ACL Direct Link for SAP 1

58

VMware vSphere 6 with

Operations Managment

Enterprise

2

59



Enterprise

4

60



Enterprise Plus

2

61VMware vCenter Server 6

Standard (1 instancia)1

62



Enterprise

4

63



Enterprise

2

64TeamMate Audit Management

Software Suite6

65 Jaws for Windows 2

66 NETWORKER CLIENT 1

67NETWORKER Source Capacity

10 TB License Tier 11

68NETWORKER Source Capacity

Data Zone Enabler1

69Backup and Recovery Manager -

NetWorker1

70NETWORKER SERVER NETWORK

ED WIN/LIN1

71 Proofpoint Email Protection 400

72 Video EDGE 1

73 Control de Acceso Kantech 1

74 LBTR 1

75 SWIFTAlliance Entry 1

76Licencias Aranda Service Desk

Express Concurrente6

77Licencias Aranda Service Desk

Express Nombrada3

78 Licencias Aranda Dashboard 1

79

Licencias Aranda Service Desk

Express Change Management

Concurrente

6

80Licencias Aranda CMDB

Enterprise 2000 CIS - 2 consolas1

81Licencia SolardWins Serv-U

(Servidor SFTP)1

82Citrix Virtual Apps Premium

Edition 4.5 with Feature Pack 130

83Citrix ADC VPX 200 Mbps

Advanced Edition1

84 Forcepoint TRITON AP-WEB 400

85

Pulse next day support for

MAG4610 up to 150 users-

includes GA and RADIUS server

feature licenses

150

86Pulse next day support for

MAG2600 up to 11-50 users50

87Network Security Manager

NSM1

88 Advanced Threat Defense ATD 1

89Advanced Threat Defense ATD

for SUB Bundle1

90 AutoCAD 1

91 PPTX to Screensaver Converter 1


12.1 Resumen General Por Servicios de Control Simultaneó (Entidad y sus ejecutoras)

Periodo a

reportar (*)

2021 0 0

TOTAL DEL

PERIODO

(1) Cantidad de todos los informes de control simultáneo con

situaciones adversas en proceso y sin acciones a la fecha de corte

(2) Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones según

fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

(*) Colocar los periodos en los cuales tenga Informes con situaciones

adversas en proceso y sin acciones.(**) Todas las modalidades que comprenda conforme a las normas de

Contraloría General.

Número de informes de Control Simultaneo(**) con Situaciones

adversas en proceso y sin acciones (1)

0

Cantidad de situaciones adversas en

proceso y sin acciones (2)

0


12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior (Entidad y sus ejecutoras)

Periodo a

reportar (*)

2021 0 0

TOTAL DEL

PERIODO

(*) Colocar los periodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones.

(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte

(2) Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

Número Informes de Control Posterior con recomendaciones

Pendientes y en Proceso (1)

Cantidad de recomendaciones Pendientes

y en Proceso ( 2)

0 0

13. Gestión Legal

13.1 Total de Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la Empresa

Monto Total

establecido en

las sentencias

Monto Total

Cobrado

Monto Total

Pendiente de

cobro

Monto Total

establecido en

las sentencias

Monto Total

Pagado

Monto Total

Pendiente de

pago

A B C D

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Nota: El presente formato está orientado a recopilar la información en forma total y/o acumulada

(B) Total de procesos en el PJ (precisar la carga total acumulada entre todas las materias que conozca la procuraduría y que se encuentren judicializadas)

(D) Cantidad procesos de la sumatoria de A+B+C

(E) Pagos exigidos por el Estado

(F) Pagos reclamados al Estado

(C) Total de procesos que no se encuentren o no se tramiten ante el Ministerio Público ni ante el Poder Judicial (procesos arbitrales, arbitrales laborales, administrativos, conciliaciones y similares)

(A) Total de investigaciones (en diligencias preliminares e investigación preparatoria). En caso del C. de PP de 1940, se debe consignar solo la data total referida a la investigación preliminar.

Estado demandado/denunciado/tercero civil

E F

N°

Cantidad Total

de

Investigaciones

(en el Ministerio

Público)

Cantidad total

de Procesos (en

el Poder

Judicial)

Cantidad de

total de otros

Procesos

Cantidad Total

de Procesos

Estado demandante/denunciante/agraviado/actor

civil

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