Informe semestral del ctvc 01 08 2013 version final remitido al ctvc

COMITÉ DE TRANSPARENCIA Y VIGILANCIA CIUDADANA

“Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú” “Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaría”

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Calle José Nicolás Rodrigo N° 580 - Santiago de Surco (Referencia: altura de la puerta principal de ESAN o a la espalda de la UPC)

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INFORME Semestre enero-junio 2013

Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana de los Programas Sociales INDICE.

Pág. PRESENTACIÓN ……………………….………………………………………………………...….…..…… 02

I. EL COMITÉ DE TRANSPARENCIA Y VIGILANCIA CIUDADANA ………………………………... 03

1.1 Objetivos del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana ……….…….... 03

1.2 Acuerdos del Comité ……….……………….……………….……………….……………..…. 03

II. AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LOS PROGRAMAS SOCIALES .. 04

2.1 Programa Juntos ……….……………….……………….……………….………..……….…… 04

2.2 Programa Pensión 65 ……….……………….……………….……………….………..…….. 04

2.3 Programa Qali Warma ……….……………….……………….……………….………..……. 05

2.4 Programa Cuna Más ……….……………….……………….……………….………..………. 05

2.5 Foncodes ……….……………….……………….……………….………..……………………… 06

III. OCURRENCIAS QUE SE PRESENTARON EN LA VIGILANCIA A LA TRANSPARENCIA EN LA EJECUCIÓN DE LAS PRESTACIONES DE LOS PROGRAMAS SOCIALES

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3.1 Programa Juntos ……….……………….……………….……………….………..……….…… 07

3.2 Programa Pensión 65 ……….……………….……………….……………….………..…….. 13

3.3 Programa Qali Warma ……….……………….……………….……………….………..……. 17

3.4 Programa Cuna Más y Foncodes ……….…………….…………..…….………..………. 20

ANEXOS: …………………………………………………………………………………………………….…. 21



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INFORME Semestre enero-junio 2013

Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana de los Programas Sociales PRESENTACIÓN El 10 de Octubre de 2011, mediante Ley N° 29792, se creó el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social (MIDIS), como el organismo rector de las políticas nacionales que promueven el Desarrollo y la Inclusión Social, encaminadas a mejorar la calidad de vida de la población en situación de vulnerabilidad y pobreza, promover el ejercicio de sus derechos, el acceso a oportunidades y al desarrollo de sus propias capacidades. El 19 de Setiembre de 2012, mediante Decreto Supremo N° 012-2012-MIDIS, Artículo 2, se constituyó el Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana (CTVC), adscrito al Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, recibiendo el encargo de vigilar los avances en el cumpli-miento de los objetivos de sus programas sociales, así como velar por la transparencia en la ejecución de sus prestaciones sociales. Para este efecto el CTVC se reconoce como una instancia colegiada de naturaleza permanente, que cuenta con autoridad y autonomía para el ejercicio de sus funciones. En virtud de dicho Decreto Supremo y en cumplimiento de este encargo normativo, el CTVC viene ejecutando las tareas programadas en su Plan Operativo 2013, aplicando una estrategia de intervención que permite el desarrollo de acciones de vigilancia social; promoviendo la participación de la sociedad civil a través de los Comités Locales de Transparencia y Vigilancia Ciudadana (CLTVC) quienes son los que vigilan y recogen la información en las zonas donde intervienen los cinco (05) programas sociales del MIDIS, para generar de manera objetiva, confiable y oportuna alertas, apreciaciones y recomendaciones que contribuyan a la transparencia y al logro de los objetivos de los mismos. En tal sentido, el CTVC ha considerado pertinente emitir y socializar el presente Informe correspondiente al cierre del Primer Semestre 2013, en el cual se desarrolla, por un lado, un breve análisis de los avances en el cumplimiento de los objetivos de los programas sociales desde una lectura de los informes oficiales y de los respectivos indicadores definidos para cada programa y, por otro lado, una exposición de las ocurrencias que se han registrado gracias a la vigilancia de la transparencia en la ejecución de las prestaciones sociales, que ha sido elaborada en base a la información publicada por los programas en sus respectivas páginas web y portales de transparencia, así como a la información de campo presentada por los usuarios y ciudadanos en general; recopilada y canalizada por miembros de los CLTVC de los 14 departamentos (16 Sedes Regionales); procesada y sistematizada por el equipo técnico en la Sede Nacional. Cabe aclarar que el presente documento no pretende ser el resultado de la aplicación rigurosa de una metodología de investigación cuantitativa ni cualitativa sobre una muestra estadística; sino, simplemente el resultado de la recopilación y análisis de los casos registrados en las acciones de vigilancia desarrolladas prioritariamente a los programas Juntos, Qali Warma y Pensión 65, en el cual no se abunda sobre los aspectos positivos del desarrollo de los mismos, que por cierto son muy importantes y significativos, sino más bien se resaltan los casos críticos y sensibles, con la finalidad de que estos sean evaluados, atendidos y corregidos bajo el enfoque de mejora continua.



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I. EL COMITÉ DE TRANSPARENCIA Y VIGILANCIA CIUDADANA 1.1. Objetivos del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana

Objetivo General Desarrollar una vigilancia social con enfoque de promoción de derechos, participativo, de aprendizaje, preventivo-constructivo e intercultural, para contribuir a que los programas sociales del MIDIS se ejecuten de manera efectiva, articulada, transparente y neutral con la finalidad de mejorar las condiciones de vida de la población en proceso de inclusión.

Objetivos Específicos OE1: Promover la participación de la sociedad civil a través del fortalecimiento de capacidades de los miembros del CLTVC, con la finalidad de lograr una vigilancia informada y efectiva para contribuir al análisis de las políticas sociales. OE2: Generar evidencia, a través del recojo de información, aplicando metodologías e instrumentos diseñados y validados que faciliten el análisis para la elaboración de alertas, informes, apreciaciones y recomendaciones. OE3: Presentar oportunamente alertas, informes, apreciaciones y recomendaciones, así como difundir a todo nivel los resultados de las acciones de vigilancia, empleando canales de comunicación idóneos que permitan socializar experiencias, y que contribuyan a la mejora de la calidad de los servicios. OE4: Fortalecer la gestión y capacidad operativa del Comité y promover la imple-mentación de mecanismos que aporten a la sostenibilidad de los CLTVC y la mejora de su funcionamiento y desempeño.

1.2. Acuerdos del Comité

Los principales acuerdos del Comité: Acta N° 001-2013, 08.01.2013: - El Reglamento abordara las funciones de forma general. En el caso de los Comités

Locales de Vigilancia y Transparencia Ciudadana se precisa que estarán conformados solo por la sociedad civil.

- Constituir una comisión de trabajo encargada de acotar la propuesta del Reglamento del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana.

Acta 002-2013, 17.01.2013: - Aprobación del Reglamento del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana Acta 003-2013, 14.02.2013: - Aprobar el Presupuesto del Plan Operativo reformulado periodo enero-mayo 2013. Acta 004-2013, 07.03.2013: - Definir la ruta de la información para la difusión oportuna de las alertas en la Página

Web del comité. - Constituir una comisión de trabajo que defina los sub procesos o etapas en la

vigilancia de Qali Warma. Acta 005-2013, 04.04.2013: - Aprobar el Plan Operativo y la Estrategia de Intervención. Acta 006-2013, 20.06.2013: - Elaborar el Informe del Comité correspondiente al Primer Semestre del Año 2013. Acta 007-2013, 11.07.2013: - Aprobar y Presentar Informe Semestral 2013 al MIDIS.



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II. AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE LOS PROGRAMAS SOCIALES El presente análisis se desarrolla a partir de la lectura de los indicadores a nivel de resultados específicos, de productos y de procesos de los Programas Sociales, cuyas metas programadas para el año 2013 están publicadas en sus respectivas Páginas Web y en la del MIDIS. La visita y revisión del Portal Web y de Transparencia de los programas sociales se ha realizado entre la última semana del mes de junio y las dos primeras semanas del mes de julio del año 2013. 2.1. PROGRAMA JUNTOS

Como Programa Presupuestal (Gestión por Resultados), en el POI 2013 del Programa Juntos está previsto como objetivo el lograr que “Gestantes, niños y niñas, adolescentes y jóvenes hasta los 19 años, en hogares en situación de pobreza, prioritariamente en zonas rurales, accedan informados a los servicios de salud-nutrición y educación”.1

Bajo esta orientación Juntos programó 827 894 hogares abonados como meta anual para el 2013, habiéndose logrado al primer trimestre un avance del 78.5% de dicha meta; esto es 650 252 hogares abonados por cumplir corresponsabilidades, superando en 0.8 puntos

porcentuales la meta programada para ese periodo. También se conoce que para el período mayo-junio 2013 el Programa ha autorizado la transferencia monetaria para un total de 648 532 hogares abonados.2 Así, a junio 2013, el avance de ejecución presupuestal a nivel de las transferencias de incentivos monetarios habría sido de aproximadamente 397 millones de un presupuesto anual total de 885.82 millones de nuevos soles, lo que representa un 45% de avance. Es importante hacer notar que la estructura de gasto del Programa Juntos concentra los recursos en las transferencias de incentivo monetario a los hogares usuarios el cual representa el 84% del presupuesto total.

2.2. PROGRAMA PENSION 65 En el marco del Presupuesto por Resultados (PpR) el objetivo del Programa Pensión 65 es lograr que “los adultos mayores que viven en situación de pobreza extrema cuentan con una seguridad económica que les permita mejorar su bienestar”.3 Alineado a este objetivo el programa Pensión 65 programó como meta anual 2013 una subvención monetaria para 290 298 personas de 65 años a más que viven en condición

de pobreza extrema; habiendo logrado al primer trimestre del 2013 la asignación de dicha subvención económica a 253 661 personas adultos mayores. También se conoce que para el período mayo-junio 2013 el Programa ha autorizado la transferencia monetaria para un total de 274 673 usuarios que recibirán dicha subvención4, equivalente al 94.6%

de avance respecto a la meta anual.

1 En MIDIS: http://infomidis.midis.gob.pe/tablero/JUNTOS/P_Marco_Logico.html

2 Resolución de Dirección Ejecutiva No. 44-2013-MIDIS-PNADP-DE y Resolución de Dirección Ejecutiva No.

52-2013-MIDIS-PNADP-DE. 3 En MIDIS: http://infomidis.midis.gob.pe/tablero/Pension%2065/P_Marco_Logico.html.

4 Según Resolución Directoral No. 039-2013-MIDIS/P65-DE.

http://infomidis.midis.gob.pe/tablero/JUNTOS/P_Marco_Logico.html

http://infomidis.midis.gob.pe/tablero/Pension%2065/P_Marco_Logico.html



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De esta manera a Junio de 2013, Pensión 65 habría ejecutado 207.9 millones de soles de un presupuesto anual total de 453.4 millones, lo que representa un avance de 46% de ejecución anual total. Es importante hacer notar que de estos 207.9 millones de soles ejecutados, 195.8 millones fueron destinados directamente al pago de las subvenciones, es decir, aproximadamente el 94.2% del presupuesto total del Programa es destinado directamente al pago de las transferencias a los usuarios.

2.3. PROGRAMA QALI WARMA

Para el año 2013 se ha propuesto lograr “garantizar un servicio alimentario de calidad a niños y niñas en el nivel inicial a partir de los 3 años de edad y en nivel de educación primaria de instituciones educativas públicas, promoviendo buenos hábitos alimenticios y contribuyendo a mejorar la atención y asistencia a clases”. La meta total para el año 2013 es 2 636 844 niños y niñas.5 Al cierre del presente Informe (22.07.2013), el Programa no ha publicado información oficial sobre los avances en el cumplimiento de este objetivo6 ni de su respectiva ejecución presupuestal correspondiente al Primer Semestre 2013. Sin embargo, de lo publicado en la Sección “Quiénes son nuestros usuarios” de su Página Web se puede deducir que, a junio de 2013 se habría llegado a 47 803 instituciones educativas donde se atiende a 2 781 805 niños y niñas; Es decir, se habría superado ampliamente la meta anual programada.

2.4. PROGRAMA CUNA MAS

De conformidad al D.S. 003-2012-MIDIS, el Programa Nacional Cuna Más tiene como objetivo general “mejorar el desarrollo infantil de niñas y niños menores de 36 meses de edad en zonas en situación de pobreza extrema para superar las brechas en su desarrollo cognitivo, social, físico y emocional”. Para el año 2013, en el caso del Cuidado Diurno, la meta es de 64 544 niños y niñas. Se conoce que para mayo 2013 el Programa ha programado una meta de 59 296 niñas y niños y ha logrado atender a un total de 56 766 niños y niñas, que representa un 95.7% de avance. Esto corresponde a una ejecución presupuestal de 36.3 millones de nuevos soles, que significa un 23% de ejecución acumulada del monto anual total programado. Para el caso de Acompañamiento a Familias que viven en situación de pobreza y pobreza extrema en zonas rurales, la meta anual es de 36 312 familias (54 305 niños y niñas)7. A mayo del 2013 se habría logrado atender a 14 628 familias, que representa el 40.3% de avance respecto a dicha meta anual programada. Esto corresponde a una ejecución presupuestal de 8.9 millones de nuevos soles, que significa un 13% de ejecución acumulada del monto total anual programado.

5 Según Resolución Ministerial No. 007-2013-MIDIS

6 El CTVC realizó la búsqueda en: Portal del MIDIS, Programa Qali Warma, MINEDU-ESCALE y MEF/PPR.

7Según Matriz de Indicadores. En:

http://www.cunamas.gob.pe/Transparencia/Documentos/RM_007_2013_MIDIS-

Indicadores_de_Desempeno.pdf

http://www.cunamas.gob.pe/Transparencia/Documentos/RM_007_2013_MIDIS-Indicadores_de_Desempeno.pdf

http://www.cunamas.gob.pe/Transparencia/Documentos/RM_007_2013_MIDIS-Indicadores_de_Desempeno.pdf



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2.5. FONCODES

De conformidad con la Resolución de Secretaría General No. 001-2013-MIDIS/SG, FONCODES tiene como objetivo general “contribuir a la generación de mayores oportunidades económicas para los hogares en situación de extrema pobreza". Alineado al objetivo general, el Programa “Mi Chacra Emprendedora”, tiene como objetivo “el desarrollo de capacidades productivas y de emprendimientos rurales en hogares rurales de extrema pobreza que contribuyan a la generación y diversificación de los ingresos; así como a la mejora del acceso a la seguridad alimentaria”8, en zonas o centros poblados donde opera el Programa Juntos: Para el año 2013, el Proyecto de Desarrollo de Capacidades Productivas tiene una meta anual de 23 714 hogares; y, para los proyectos de Infraestructura Económica Productiva se tiene programado 5 300 hogares9. Al cierre del presente Informe (22.07.2013), el Programa no ha publicado información oficial sobre los avances en el cumplimiento de este objetivo10 al Primer Semestre 2013. Sin embargo, del reporte de Ejecución Presupuestal a nivel de Genérica de Gasto al Primer Trimestre 2013 (Fase Devengados) publicado en la Sección “Transparencia” de su Página Web, se puede observar que aún no se ha iniciado la ejecución de los 66.4 millones de nuevos soles destinados a “Mi Chacra Emprendedora”.

III. OCURRENCIAS QUE SE PRESENTARON EN LA VIGILANCIA A LA TRANSPARENCIA EN LA EJECUCIÓN DE LAS PRESTACIONES DE LOS PROGRAMAS SOCIALES Durante el Primer Semestre 2013, el CTVC ha registrado un total 1365 casos (Ver Tabla Nro. 01), de los cuales 688 corresponden al Programa Juntos, 357 al Programa Qali Warma, 294 al Programa Pensión 65, 13 al Programa Cuna Más y otros 13 a Foncodes. Aquí, cabe aclarar que la cantidad de ocurrencias o casos registrados por cada Programa no debe entenderse necesariamente como una relación directamente proporcional al nivel de criticidad que pueda tener cada uno de ellos, sino más bien al orden de prioridad con el que el CTVC ha realizado las acciones de vigilancia. Los 1365 casos han sido presentados respectivamente a cada uno de los Programas Sociales en sus sedes regionales a través de Notas de Alerta y/o reportes mensuales, de los cuales se tiene identificados un total de 145 casos atendidos: 74 por el Programa Juntos, 23 por Qali Warma, 46 por Pensión 65, y 02 por Cuna Más. De las cifras expuestas se puede concluir que la atención y/o solución de los casos presentados a cada uno de los programas ha sido muy baja; sin embargo, creemos que podrían haber muchos más casos atendidos o resueltos, pero que no habrían sido comuni-cados a los usuarios directos interesados y tampoco al CTVC, lo que nos exige mejorar los mecanismos de seguimiento y comunicación con cada uno de los programas sociales.

8 En: http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/programas/programas-chacra

9 FONCODES. Plan Operativo Institucional 2013

(http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/transparencias/transparencia-planoperativo/cat_view/1-

transparencia/2-plan-operativo/31-plan-operativo-institucional/131-plan-operativo-institucional-2013). 10

El CTVC realizó la búsqueda en: Portal del MIDIS, Programa Qali Warma, MINEDU-ESCALE y MEF/PPR.

http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/programas/programas-chacra

http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/transparencias/transparencia-planoperativo/cat_view/1-transparencia/2-plan-operativo/31-plan-operativo-institucional/131-plan-operativo-institucional-2013

http://www.foncodes.gob.pe/portal/index.php/transparencias/transparencia-planoperativo/cat_view/1-transparencia/2-plan-operativo/31-plan-operativo-institucional/131-plan-operativo-institucional-2013



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3.1. PROGRAMA JUNTOS

3.1.1. Objeto de Vigilancia: Portal Web y de Transparencia.

a. Ocurrencias que se han presentado

En la Página Web del Programa Juntos se ha verificado que en su Portal de Transparencia Estándar viene publicando la información exigida por la norma; sin embargo, conviene hacer notar lo siguiente:

- En la Sección “Datos Generales”, entre otros ítems, hay un directorio de los principales

funcionarios del nivel nacional y regional; pero convendría también tener acceso a un directorio de los servidores públicos que están más en contacto directo con los usuarios y la población en las zonas de intervención, como son los gestores locales.

- En la Sección “Planeamiento y Organización”, además de la información estándar exigida, el Programa Juntos -a diferencia de los otros programas- en otro sitio de su Página Web ha publicado adicionalmente el Informe de Monitoreo y Evaluación de Avances en la ejecución del POI correspondiente al Primer Trimestre 2013.

- En la Sección de “Información Presupuestal”, aun no aparece publicada la información de la ejecución presupuestal correspondiente al primer trimestre 2013, sólo hay información hasta el cuarto trimestre del año 2012. Sin embargo, en otro sitio de su Página Web hay un reporte sobre la Ejecución Presupuestal – Fase Devengados correspondiente al primer trimestre 201311 y otro sobre el Estado de Situación Financiera al 31 de Marzo 2013.

- En la Sección “Proyecto de Inversión” hay información incompleta hasta el año 2012, pues no se muestra los avances respectivos; pero en otro sitio de la Página Web existe un reporte resumen sobre la situación de cuatro (04) proyectos de inversión pública al primer trimestre de 2013. También se puede observar mayor información en el Banco de Proyectos del SNIP12.

- En la Página Web existe una ventada para visualizar el Padrón de Usuarios y otra para el Cronograma de Pagos; sin embargo, durante los días de la verificación hecha por el CTVC, no fue posible acceder a dicha información porque, en el primer caso, el sistema solicita previamente un código de acceso que no se sabía cómo obtenerlo; en el segundo caso el sistema solicita datos de ubigeo, año y mes, pero no permite ingresarlos. En consecuencia, en ambos casos, no se logra visualizar la información requerida; tampoco existe ningún comunicado a la vista que explique las razones de este inconveniente.

Lo que sí está publicado es una lista con la cantidad de usuarios abonados por distrito, correspondiente a los periodos anteriores, el mismo que ayudaría mucho más si presentara esta información hasta el nivel de centros poblados.

b. Recomendaciones

No obstante que se reconoce la disponibilidad de información estándar por parte del Programa Juntos, es necesario mejorar la accesibilidad y evitar la dispersión relacionada a la ubicación de información importante en la Página Web y en el portal de transparencia.

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En: http://www.juntos.gob.pe/images/noticias/2011/01/EJECUCION-PRESUPUESTAL-I-TRIMESTRE.pdf 12

En: http://ofi4.mef.gob.pe/bp/ConsultarPIP/frmConsultarPIP.asp?accion=consultar

http://www.juntos.gob.pe/images/noticias/2011/01/EJECUCION-PRESUPUESTAL-I-TRIMESTRE.pdf

http://ofi4.mef.gob.pe/bp/ConsultarPIP/frmConsultarPIP.asp?accion=consultar



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Llamamos la atención sobre los riesgos de privilegiar la información disponible en Internet para un sector de la población, por lo que se recomienda hacer esfuerzos para mejorar mecanismos que hagan más accesible la información a nivel local-comunal, en zonas rurales y poblaciones indígenas, en un lenguaje comprensible, sencillo y didáctico, para que los pobres realmente conozcan el funcionamiento de los procesos operativos y se apropien de su derecho a la información. Aun cuando la norma no obliga al Programas Juntos a poner información en la Sección “Participación Ciudadana”, convendría que ésta se encuentre disponible para publicar información relacionada a la experiencia de organización y participación de las madres líderes así como de los Comités Locales de Transparencia y Vigilancia Ciudadana, y de otros espacios de articulación a nivel local.

3.1.2. Objeto de Vigilancia: Afiliación de Hogares y Mantenimiento de Padrón El Programa Juntos viene afiliando periódica y progresivamente a nuevos usuarios, quienes previamente son validados en asambleas comunales que se llevan a cabo cada 2 meses. De esta manera, al Primer Semestre 2013 se tendrían 706 473 hogares adscritos, lográndose el 94% de la meta programada (749 661 hogares adscritos), según el informe del mismo Programa.


En el Primer Semestre 2013, el CTVC ha reportado 225 casos relacionados al Proceso de Afiliación de Hogares (Ver Tabla Nro. 04). Se evidencian con mayor incidencia los vinculados a la demora en la afiliación (78 de 225 casos reportados). Las personas que presentan este tipo de reclamos son, en general, aquellas que habiendo sido declaradas “elegibles” por el Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH), validadas en asamblea comunal y habiendo entregado la documentación exigida por el Programa aún no han sido adscritas (afiliadas) a éste y, en consecuencia, no han recibido el primer abono monetario. Estas personas manifiestan haber presentado su reclamo ante el Gestor Local del Programa, sin embargo no han recibido ninguna respuesta o ésta no es muy clara sobre las razones que están detrás de la prolongada demora.

Se ha registrado también 73 casos relacionados a personas que solicitan ser evaluadas por el Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH), porque declaran no haber sido censadas o empadronadas en oportunidades anteriores. Por otro lado, hay también 43 casos de personas que expresan su desacuerdo con la evaluación realizada por el SISFOH, quien los calificó como “hogares no elegibles”, a pesar de que estas personas respaldadas por sus autoridades y su comunidad consideran que cumplen con los criterios categóricos13 y viven en situación de pobreza por lo que solicitan “re-evaluación”. En relación al Mantenimiento de Padrón (Ver Tabla Nro. 06), se ha registrado 178 casos, de los cuales destacan 116 referidos a posible filtración de usuarios, ya sea por no cumplir con los criterios categóricos o por razones socioeconómicas. Aquí, la mayoría de registros por filtración se refieren a usuarios que, según autoridades o pobladores de la comunidad, cuentan con bienes tales como vehículos motorizados (carros, autos, camiones),

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Los Criterios Categóricos establecidos en el Programa Juntos son dos: 1) El hogar debe estar integrado por

gestantes, niños(as), adolescentes y/o jóvenes hasta que culminen la educación secundaria o cumplan diecinueve

(19) años, o lo que ocurra primero. 2) El hogar debe vivir en el distrito.



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considerable producción agrícola o ganadera, bodegas o tiendas, etc. Le sigue en orden los técnicos o profesionales que tienen vínculo laboral con instituciones del Estado, así como los que no tienen población objetivo y/o ya no viven en el distrito por más de 6 meses. Es importante remarcar que hay casos de filtración con suficiente evidencia que son alertados reiterativamente por las autoridades y población de la comunidad al Gestor Local y/o a los miembros del Comité Local de Transparencia y Vigilancia Ciudadana; pero queda la sensación de que éstas no son tramitadas o la evaluación socioeconómica por parte del SISFOH demora demasiado para proceder a la desafiliación de esos hogares. Mientras tanto en el lado opuesto están otros 26 casos registrados de personas que solicitan su reincorporación al Programa, de los cuales 17 están referidos a personas que en algún momento fueron desafiliadas por no cumplir con los criterios establecidos, pero ahora piden su reincorporación porque manifiestan estar nuevamente en situación de pobreza y cumplir con los criterios categóricos. En cambio los otros 09 casos se refieren a personas que no saben las razones por las que fueron retiradas del Programa, están en desacuerdo con su desafiliación la misma que consideran injusta, por lo que también solicitan ser reincorporadas. En cualquiera de los casos descritos en los párrafos precedentes, la información o respuesta explicativa de parte del Programa hacia los interesados ha sido insuficiente o inexistente, generando mayor descontento y desconfianza de la población; situación que se agrava con el hecho de que el servicio de atención al usuario en el nivel local es todavía precario y, en la Página Web del Programa, tampoco se brinda información sobre la real situación de éstos hogares, lo que opaca los logros de una intervención efectiva.

b. Recomendaciones

Intensificar la difusión de los criterios categóricos que debe cumplir un hogar para ser afiliado al Programa, así como los criterios de elegibilidad contemplados por el SISFOH, entre ellos los referidos al nivel socioeconómico de los hogares, para ser declarados “hogares elegibles” o “potenciales usuarios”. No es suficiente lo que a la fecha está publicado en la Página Web, es necesario aplicar otras estrategias que aseguren la llegada oportuna y clara de esta información al ámbito local-comunal.

Revisar los mecanismos y plazos para resolver con mayor celeridad los casos relacio-nados a hogares pendientes de afiliación y emitir respuesta oportuna identificando canales de comunicación más efectivos, por ejemplo, potenciar el servicio de atención al usuario. También ayudaría mucho el publicar en la Página Web la lista de hogares pendientes de afiliación explicando las razones de la demora.

Convendría que SISFOH permita conocer el porcentaje de filtración en el Programa Juntos. Asimismo, evaluar todos los casos presentados por el CTVC sobre personas que estarían afiliadas a dicho Programa sin cumplir los requisitos de elegibilidad y, de ser cierto este “error de focalización”, se proceda a su inmediata desafiliación, para evitar que los recursos y bienes destinados a los más pobres se malgasten en personas que no pertenecen al público objetivo.

- Procesamiento de las recomendaciones

Los 225 casos registrados han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Juntos en cada una de las 14 sedes regionales. Los miembros del equipo técnico del Comité de Transparencia, al menos



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una vez al mes, han solicitado una reunión con los representantes de los programas para hacer seguimiento a los casos presentados, aun así, la atención o solución de los mismos ha sido muy baja o no ha sido comunicada a los interesados.

3.1.3. Objeto de Vigilancia: Cumplimiento de Corresponsabilidades.

El Programa Juntos ha puesto de conocimiento que en el primer trimestre ha llevado a cabo el Proceso de Verificación del Cumplimiento de Corresponsabilidades, y se habría logrado que el 99.4% de miembros objetivo cuenten con información de cumplimiento de corresponsabilidades en Salud-Nutrición, lo que significaría 4.4 puntos porcentuales más de la meta Programada (95%).


En el primer semestre 2013, el CTVC ha reportado 185 casos relacionados al Proceso de Verificación del Cumplimiento de Corresponsabilidades (Ver Tabla Nro. 05 ), de los cuales 68 están referidos a los formatos desactualizados que se usan para el recojo y verificación de información tanto en Salud como en Educación. La mayoría de ellos son casos que provienen de los establecimientos de salud, donde el personal manifiesta que en los mencionados formatos faltan nombres de gestantes, aparecen nombres de madres registradas como gestantes cuando ya no lo están; también faltan nombres de recién nacidos, y hay nombres de personas cuya atención de salud se realiza en otros establecimientos, entre otros. Situación que afecta la calidad del proceso.

En ese contexto se evidencia también un alto número de casos (84 de 188) referidos a titulares de hogares que están en desacuerdo con los resultados de la verificación de corresponsabilidades y dicen que han sido “suspendidos injustamente”. Un grupo de estas personas presentan como documento probatorio una constancia de atención o de asistencia firmada por el personal de salud o de educación respectivamente, así como una constancia de sus autoridades locales, con lo que solicitan al Programa el “reembolso” del pago correspondiente al periodo de esa suspensión que consideran injusta.

De acuerdo a la normatividad vigente, los usuarios sólo pueden ser suspendidos siempre que no hayan cumplido la corresponsabilidad de Salud y/o de Educación; en ese sentido se advierte que dentro de este grupo de personas, que dicen haber sido “suspendidas injustamente”, se ha identificado una cantidad importante de usuarios que afirman haber sido suspendidos por otros motivos. Los casos más críticos son aquellos que han sido consignados en el STIC-Juntos como “suspendido 2013–E01–2826” sin mencionar mayor explicación al respecto. Situación que ha preocupado a los usuarios afectados, quienes no han recibido oportunamente información sustentada sobre este hecho; los gestores locales no supieron explicar con claridad lo ocurrido. Por otro lado, se ha identificado 16 casos referidos a otras irregularidades en el proceso; por ejemplo, los gestores locales no llegan a recoger la información de corresponsabilida-des o habiendo recogido la información no dejan copia del formato llenado y firmado en los EESS e IIEE, lo que dificulta las acciones de seguimiento y supervisión. Aquí, también es necesario hacer mención a la situación de la oferta de los servicios. El CTVC ha registrado 35 casos en Salud y 33 casos en Educación, que hacen referencia a la falta de personal, equipamiento, e infraestructura, y quejas por maltrato (Ver Tabla 16 y 17).



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b. Recomendación:

Es de suma importancia revisar y mejorar los mecanismos para actualizar los formatos de Salud y de Educación que se usan para el recojo y verificación del cumplimiento de corresponsabilidades.

Publicar información referente a los hogares suspendidos, precisando claramente los motivos de dicha suspensión con sus respectivas evidencias. Es necesario que la publicación de esta información sea oportuna, tanto a través de la Página Web y por medios impresos en el ámbito local-comunal.

Mejorar las acciones de seguimiento y supervisión al trabajo desarrollado por los gestores locales con respecto a la aplicación de los procedimientos, protocolos y cronograma de visitas a instituciones educativas y establecimientos de salud durante el proceso de verificación del cumplimiento de corresponsabilidades.

Conviene intensificar las acciones de comunicación y difusión de mensajes sobre la importancia de la oportuna atención de salud de los recién nacidos y de las madres gestantes, y el derecho a un servicio de Salud y de Educación de calidad.

Fortalecer e institucionalizar espacios de articulación con los gobiernos locales, otros programas sociales y actores claves que ayuden a mejorar las prestaciones y el cumplimiento de las corresponsabilidades.


Los 185 casos registrados han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Juntos en cada una de las 14 sedes regionales. Los miembros del equipo técnico del Comité de Transparencia, al menos una vez al mes, han solicitado una reunión con los representantes de los programas para hacer seguimiento a los casos presentados, aun así, la atención de los mismos ha sido muy baja.

3.1.4. Objeto de Vigilancia: Entrega del Incentivo-Pagaduría La entrega del incentivo monetario a los usuarios del Programa Juntos se realiza en el marco del Proceso de Transferencia de Incentivos Monetarios (TIM) que se desarrolla bimestralmente. Se tiene conocimiento que a la fecha se han llevado a cabo tres periodos de pago. En el primer periodo (enero-febrero) se ha realizado la transferencia para un total de 650 252 hogares, en el segundo periodo (marzo-abril) para 682 406 hogares y en el tercero para 648 532 hogares.

a. Ocurrencias que se han presentado En las acciones de vigilancia se registraron 59 casos relacionados al Proceso de Pagaduría (Ver Tabla Nro. 07); de los cuales 11 casos están referidos a usuarios que manifiestan que, estando registrados en el padrón de abonados, no logran cobrar su incentivo monetario por alguna razón desconocida por el Gestor Local, quién –frente al reclamo de los usuarios- ensaya una respuesta trivial como “debe ser falla del sistema”. Por su parte el operador de la transportadora o el servidor público de la agencia bancaria encargado del pago solamente manifiesta que “la cuenta no tiene saldo” o “no hay fondos”, lo que obviamente genera molestia, confusión y desconfianza en los usuarios afectados, quienes generalmente se enteran de esta situación al llegar al punto de pago, después de haber viajado varios kilómetros de distancia desde sus respectivas comunidades.



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La distancia al punto de pago, los costos y los riesgos de desplazamiento de los usuarios hacen que junto con sus autoridades soliciten el cambio del punto de pago a un lugar más cercano y accesible. En este semestre el CTVC ha registrado 08 casos. Luego están los 06 casos referidos a la ausencia del Gestor Local en el punto de pago, lo que no permite un adecuado acompañamiento a los usuarios que demandan información sobre diferentes temas. Situación que se complica aún más cuando no hay una oportuna difusión/publicación del Cronograma de Pago, como se ha podido evidenciar en los 05 casos registrados por el CTVC durante las acciones de vigilancia realizadas en algunos puntos de pago del ámbito local. Aun cuando son solo 04 los casos, es necesario advertirlos porque están referidos a quejas por maltrato a usuarios por parte del personal de agencias bancarias que, de comprobarse su veracidad, deben ser controlados y corregidos con celeridad, con la finalidad de garantizar la calidad del servicio.

b. Recomendaciones

Mejorar las acciones de seguimiento y supervisión al trabajo desarrollado por los gestores locales en los puntos de pago durante los procesos de pagaduría.

Publicar/difundir oportunamente el cronograma de pagos y la lista de hogares suspendidos por incumplimiento de corresponsabilidades, no solo por la Página Web, sino mejorando mecanismos y medios adecuados para hacer llegar esta información a los usuarios de las zonas rurales.

Analizar la viabilidad y atender con celeridad las solicitudes de cambio de punto de pago, tomando en consideración distancias, tiempos, costos y riesgos.

Sensibilizar a los servidores públicos y agentes encargados de realizar el proceso de pagaduría a fin de mejorar el trato a los usuarios durante la prestación del servicio.


Los 59 casos registrados han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Juntos en cada una de las 14 sedes regionales. Los miembros del equipo técnico del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana, al menos una vez al mes, han solicitado una reunión con los representantes de los programas para hacer seguimiento a los casos presentados; aun así, la atención de los mismos ha sido muy baja.

3.1.5. Objeto de Vigilancia: Otros


En las acciones de vigilancia también se registraron otros 41 casos (Ver Tabla Nro. 08) que son transversales a los procesos del Programa Juntos objeto de vigilancia; de los cuales 11 están referidos a la ausencia del Gestor Local en la zona de intervención que se le asignó y que está bajo su responsabilidad. Hay otros 11 casos referidos a usuarios que denuncian al Gestor Local por cobros indebidos, cuotas o préstamos, otros 06 casos de usuarios que denuncian al Gestor Local por maltrato, y 04 por proselitismo político.



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b. Recomendaciones

Por su naturaleza estos casos requieren de una investigación y, de comprobarse su veracidad, se realicen las acciones administrativas y/o penales pertinentes. Sin perjuicio de ello, es necesario implementar estrategias que permitan prevenir o evitar casos similares en próximas oportunidades, desarrollando –por ejemplo- campañas de difusión sobre el Código de Ética, las funciones del Gestor Local; así como sobre los derechos y obligaciones de los usuarios.

En particular, con miras a las próximas elecciones, conviene fortalecer las acciones de vigilancia a través de los Comités Locales, las organizaciones de madres líderes y la población en general para evitar el uso de los recursos del estado en campañas electorales y actos de proselitismo político. Se debe exigir el cumplimiento del código de ética de la función pública, y prohibir que partidos o candidatos politicen los programas. Respetar la dignidad de los usuarios no obligándolas a asistir a concen-traciones o desfiles con distintivos de los programas sociales (eso los humilla).


Los 41 casos registrados también han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Juntos.

3.2. PROGRAMA PENSIÓN 65

3.2.1. Objeto de Vigilancia: Portal Web y de Transparencia a. Ocurrencias que se han presentado

- En la Sección “Datos Generales”, está la información estándar exigida. Entre otros

ítems, hay un directorio de los principales funcionarios y operadores del nivel nacional y regional; pero no hay un directorio de los promotores que están más en contacto directo con los usuarios y la población en las zonas de intervención. Por otro lado, se advierte que entre las normas emitidas por la entidad hay resoluciones incompletas como la RD 023-2013-MIDIS/P65-DE que no muestra el anexo con los formatos aprobados, y la RD 024-2013-MIDIS/P65-DE que no muestra el texto de la Directiva aprobada que regula los procedimientos de Afiliación y de Desafiliación de usuarios.

- En la Sección “Planeamiento y Organización”, está la información estándar exigida; sin embargo, llama la atención que a la fecha no se haya publicado Informe de Monitoreo y Evaluación de Avances del POI Primer y Segundo Trimestre 2013.

- En la Sección de “Información Presupuestal”, está la información estándar exigida, aparece publicada un reporte de dos páginas con información de la ejecución presupuestal (devengados) del Primer y Segundo Trimestre 2013; pero cabe hacer notar que dicha información solo considera el periodo enero-mayo 2013.

- En la Sección “Participación Ciudadana”, aun cuando la norma no le obliga poner información de este tipo, el Programa Pensión 65 ha publicado en esta sección el reglamento de funcionamiento del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana.

- En otro sitio de la Página Web del Programa Pensión 65 se tiene publicado el padrón de afiliados correspondiente al periodo mayo-junio 2013; en cambio el cronograma de pagos correspondiente a este mismo periodo no está, sino hasta el periodo pasado marzo-abril.



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b. Recomendaciones

Aun cuando se reconoce la disponibilidad de información estándar por parte del Programa Pensión 65, es necesario mejorar la accesibilidad y evitar la dispersión relacionada a la ubicación de información importante en la Página Web y en el Portal de Transparencia. Llamamos la atención sobre los riesgos de privilegiar la información disponible en Internet para un sector de la población, por lo que se recomienda hacer esfuerzos para mejorar mecanismos que hagan más accesible la información a nivel local-comunal, en zonas rurales y poblaciones indígenas, en un lenguaje comprensible, sencillo y didáctico, para que los adultos mayores realmente conozcan el funcionamiento de los procesos operativos y se apropien de su derecho a la información. En la Sección “Participación Ciudadana” del portal de transparencia, convendría publicar más y mejor información relacionada a la experiencia de organización y participación de los Comités Locales de Transparencia y Vigilancia Ciudadana, y de otros espacios de articulación a nivel local.

3.2.2. Objeto de Vigilancia: Afiliación de Hogares y Mantenimiento de Padrón

El Programa Pensión 65 se ha propuesto afiliar progresivamente y cada dos meses a nuevos usuarios que cumplan con los criterios de elegibilidad y presenten previamente los documentos exigidos. De esta manera, al cierre del Primer Semestre 2013 se tendrían 274 673 usuarios que recibirán dicha subvención económica, lográndose el 94.6% de avance respecto a la meta anual programada de 290 298 personas de 65 años a más, según informe del mismo Programa.


En el Primer Semestre 2013, el CTVC ha registrado 255 casos referidos al Proceso de Afiliación (Ver Tabla Nro. 10), de los cuales 87 casos están vinculaos a la demora en la afiliación. Las personas que presentan este tipo de reclamos son, en general, aquellas que habiendo sido declaradas “elegibles” por el Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH), y habiendo entregado la documentación exigida por el Programa aún no han sido afiliadas a éste y, en consecuencia, no han recibido el primer abono monetario. Estas personas manifiestan haber presentado su reclamo ante el Promotor del Programa y/o la Municipalidad del distrito desde hace más de 6 meses, sin embargo no han recibido ninguna respuesta o ésta no es muy clara sobre las razones que están detrás de la prolongada demora.

Se ha registrado también 65 casos relacionados a adultos mayores que se acercan al gobernador o las municipalidades o al Comité Local de Transparencia y Vigilancia Ciudadana y solicitan ser evaluados por el Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH), porque declaran no haber sido censadas o empadronadas en oportunidades anteriores. Por otro lado, hay también 22 casos de personas que expresan su desacuerdo con la evaluación realizada por el SISFOH, quien los calificó como “no elegibles”, a pesar de que estas personas respaldadas por sus autoridades y su comunidad consideran que cumplen con los criterios de elegibilidad14, por lo que solicitan una re-evaluación.

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Los criterios elegibilidad establecidos en el Programa Pensión 65 son: 1) Tener 65 años a más. 2) Contar con

DNI vigente y con dirección actual. 3) Vivir en situación de extrema pobreza, de acuerdo a la clasificación del



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Por otro lado, existen también 50 casos referidos a posible filtración de usuarios. Aquí, la mayoría de registros por filtración se refieren a usuarios que, según autoridades o pobladores de la comunidad, cuentan con bienes tales como vehículos, viviendas y grandes extensiones de terreno, considerable producción agrícola o ganadera, bodegas o tiendas; le sigue en orden los que tienen hijos profesionales o técnicos que les envían dinero, así como los que son pensionistas jubilados. Mientras tanto en el lado opuesto están otros 23 casos registrados de personas que solicitan su reincorporación al Programa, de los cuales 04 están referidos a personas que en algún momento fueron desafiliadas por no cumplir con los criterios establecidos, pero ahora piden su reincorporación porque manifiestan estar nuevamente en situación de pobreza extrema y cumplir con los criterios de elegibilidad. En cambio los otros 19 casos se refieren a personas que exigen información sobre las razones por las que fueron retiradas del Programa, están en desacuerdo con la desafiliación (11) o con la suspensión (8) que consideran injusta, por lo que también solicitan su reincorporación. En cualquiera de los casos descritos en los párrafos precedentes, la información o respuesta explicativa de parte del Programa hacia los interesados ha sido insuficiente o inexistente, generando mayor descontento y desconfianza de la población; situación que se agrava con el hecho de que el servicio de atención al usuario en el nivel local es todavía precario, los aliados de los Gobiernos Locales no están suficientemente capacitados y no cuentan con información y, en la Página Web del Programa, tampoco se brinda información sobre la real situación de estos adultos mayores que esperan ser atendidos y, por cierto, constituyen una alta demanda.

b. Recomendaciones

Fortalecer la estrategia de articulación y cooperación de las entidades del gobierno local, de los EESS, de los líderes y autoridades de la comunidad, así como la participación de los CLTVC para una mejor atención al adulto mayor. En esa línea, es necesario mejorar el funcionamiento de las Unidades Locales de Focalización (ULF) en las municipalidades distritales a través de las cuales debería potenciarse el servicio de atención al usuario y el adecuado recojo de información, lo que contribuirá a una mejor focalización y selección de adultos mayores por parte del SISFOH y evitar la filtración.

Intensificar la difusión de los requisitos que debe cumplir un adulto mayor para ser afiliado al Programa, así como los criterios de elegibilidad contemplados por el SISFOH, entre ellos los referidos al nivel socioeconómico, para ser declarados “potenciales usuarios”. No es suficiente lo que a la fecha está publicado en la Página Web, es necesario aplicar otras estrategias que aseguren la llegada oportuna y clara de esta información al ámbito local-comunal.

Revisar los mecanismos y plazos para resolver con mayor celeridad los casos relacionados a hogares pendientes de afiliación, hogares que solicitan evaluación o reincorporación y emitir respuesta oportuna, identificando canales de comunicación adecuados al contexto y más efectivos en el ámbito local. También ayudaría mucho

SISFOH. 4) No recibir ningún tipo de pensión ni estar en EsSalud. 5) No pertenecer a ningún programa social, con

excepción del Seguro Integral de Salud, SIS, el Programa Nacional de Apoyo Directo a los más Pobres, JUNTOS,

Programa Nacional de Asistencia Alimentaria, Programa de Alfabetización y Programa de Reparaciones. 6)

Presentar una Declaración Jurada de cumplimiento de requisitos según formato establecido.



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el publicar en la Página Web la lista de hogares pendientes de afiliación explicando las razones de la demora.

Mayor presencia de los Promotores de Pensión 65 en los distritos, para brindar atención e información adecuada y oportuna a los usuarios del Programa y a la población en general.

Convendría prever disponibilidad presupuestal y ampliar la cobertura para atender la alta demanda de adultos mayores que necesitan ser incorporados al Programa.


Los 255 casos registrados han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Pensión 65 con copia al Coordinador del MIDIS y a la Mesa de Concertación para la Lucha contra la Pobreza. Los miembros del equipo técnico del Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana, al menos una vez al mes, han solicitado una reunión con los representantes de los programas para hacer seguimiento a los casos presentados, aun así, la atención o solución de los mismos ha sido muy baja o no ha sido comunicada a los interesados.

3.2.3. Objeto de Vigilancia: Entrega del Incentivo-Pagaduría Según Información publicada en el portal del MIDIS, al cierre del Primer Semestre 2013, el Programa Pensión 65 ha asignado la subvención monetaria a un total de 274 673 usuarios, lográndose el 94.6% de avance respecto a la meta anual programada de 290 298 personas de 65 años a más.

a. Ocurrencias que se han presentado En el Primer Semestre 2013, el CTVC ha registrado 31 casos sobre la Entrega de Incentivos o Pagaduría (Ver Tabla Nro 11), de los cuales 09 están referidos a adultos mayores que solicitan el cambio de punto de pago por diferentes razones: la delicada salud en la que se encuentran, las distancias, los costos y los riesgos de desplazamiento. Hay 05 casos que están referidos a usuarios que reclaman porque no hay difusión oportuna del cronograma de pagos, lo que no les permite prever con tiempo su viaje hasta el punto de pago y tienen que hacerlo de manera apresurada, hecho que se complica aún más cuando los usuarios no logran cobrar la subvención monetaria porque su cuenta está vigilada o restringida, situación que generalmente se enteran recién al llegar al punto de pago, después de haber viajado varios kilómetros de distancia desde sus respectivas comunidades, lo que genera molestia, confusión y desconfianza en los usuarios afectados quienes exigen una explicación por parte del Promotor del Programa. Por otro lado, también se ha registrado 03 casos de usuarios que manifiestan haber sido maltratados por personal de la entidad bancaria y otros 02 casos referidos a la ausencia del promotor durante el proceso de pagaduría.

b. Recomendaciones

Mejorar las acciones de seguimiento y supervisión al trabajo desarrollado por los promotores en los puntos de pago durante los procesos de pagaduría.

Publicar/difundir oportunamente el cronograma de pagos, la lista de usuarios abonados, lista de usuarios que tienen la cuenta vigilada o restringida suspendidos,



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no solo por la Página Web, sino mejorando mecanismos y medios adecuados para hacer llegar esta información a los usuarios de las zonas rurales.

Analizar la viabilidad y atender con celeridad las solicitudes de cambio de punto de pago, tomando en consideración la saludo de los adultos mayores, las distancias, los tiempos, costos y riesgos de desplazamiento.

Sensibilizar a los servidores públicos y agentes encargados de realizar el proceso de pagaduría a fin de mejorar el trato a los usuarios durante la prestación del servicio.

Implementar los servicios complementarios, principalmente los servicios de salud en las áreas de oftalmología y servicio dental. Coordinar con instituciones privadas que brindan servicio a la comunidad.

Asimismo promover ferias donde los usuarios puedan participar ofreciendo productos manuales que en muy pequeña escala confeccionan pero que le dan la oportunidad de alimentar su parte emocional y afectiva.

- Procesamiento de las recomendaciones Los 31 casos registrados también han sido presentados en calidad de alerta a los Jefes de las Unidades Territoriales del Programa Juntos. 3.3. PROGRAMA QALI WARMA

3.3.1. Objeto de Vigilancia: Portal Web y de Transparencia


- En la Sección “Planeamiento y Organización” no está publicado su Marco Lógico. Pero se ha identificado un solo indicador de desempeño: “Porcentaje de alumnos de inicial y primaria que recibieron alimentación escolar en los colegios públicos”. Por otro lado, llama la atención que a la fecha no se haya publicado Informe de Monitoreo y Evaluación de Avances del POI Primer y Segundo Trimestre 2013.

- En la Sección de “Información Presupuestal”, solo aparece publicado un reporte de

ejecución presupuestal correspondiente al primer trimestre 2013.

b. Recomendaciones

Si bien es cierto el mejorar la alimentación no garantiza la mejora del desempeño académico de los alumnos, ya que esto está relacionado a otros factores, convendría determinar otros indicadores que efectivamente evidencien, por un lado la calidad del servicio alimentario y, por otro lado, la mejora de la atención del alumno en clase, así como la permanencia, que está ligada a la tasa de deserción escolar que es medido por la ENAHO.

3.3.2. Objeto de Vigilancia: Proceso de Compra a. Ocurrencias que se han presentado

Producto de la veeduría realizada en 36 de los 111 Comités de Compra que participaron en el Primer Proceso de Compra del Programa Qali Warma, los veedores del CTVC generaron la siguiente información (Ver Tabla Nro 14):



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Los miembros de los 36 Comités de Compra expresaron su preocupación por la “Cantidad importante de ITEMs que quedaron no cubiertos”; también coincidieron en manifestar que uno de los factores causales de esta situación fue la “”Centralización de los Procesos en la ciudad capital del departamento”, así como la “escasa participación de los postores” y esto a su vez debido a que “la difusión del Proceso no fue suficiente”. Adicionalmente, en 18 Comités de Compra se resaltó otro factor causal: “las bases y precios referenciales no se ajustan a la realidad de la zona”, lo que no habría motivado la participación de más postores.

Los veedores reportaron que en 32 de los 36 Comités de Compra se observó “demora en la publicación de resultados del Proceso”, esto debido a que todos los ITEMs que fueron declarados “no cubiertos” tenían que pasar por un procedimiento adicional, tal como está establecido en los artículos 58°, 59° y 60° del Manual de Compras (artículos que previamente fueron modificados mediante Resolución de Dirección Ejecutiva Nº 130-2013-MIDIS-PNAEQW), según los cuales se entiende que el Programa Qali Warma sólo publica en su Página Web los ITEMs declarados “cubiertos”. También se ha identificado que, en 25 de los 36 Comités de Compra, la capacitación de sus miembros habría sido insuficiente, y además 05 de esos Comités no contaban con el Manual de Compra y Material Informativo; situación que fue superada en la mayoría de los casos gracias al apoyo de los asistentes técnicos del Programa Qali Warma; sin embargo, ante el evidente desconocimiento de las funciones y de los procedimientos por parte de los miembros de los Comités de Compra, esa participación de los asistentes técnicos se tornó en reiterados momentos como muy protagónica y decisoria, poniendo en riesgo la autonomía de esos Comités de Compra. Por otro parte, en menor proporción, aparecen 08 Comités de Compra donde los Veedores no pudieron acceder a la normatividad y/o los documentos referenciales (copia de actas) incumpliéndose así el Protocolo del Veedor, sin embargo, esta situación se fue regularizando progresivamente.

b. Recomendaciones

Cabe mencionar que al finalizar las acciones de veeduría, los veedores del CTVC concluyeron que, más allá de los puntos críticos detectados, el Proceso de Compra en su etapa de Evaluación y Selección de Propuestas se ha desarrollado en un marco de imparcialidad y de transparencia en los 36 Comités de Compra. Sin embargo, estos principios pueden ser seriamente afectados, si es que el Programa Qali Warma -con miras a los próximos procesos- no desarrolla acciones correctivas como las que se precisan a continuación.

Considerar la evaluación y mejora del Manual de Compras, así como las bases y los costos referenciales, tomando en cuenta el contexto y la realidad de las zonas.

Intensificar el proceso de fortalecimiento de capacidades de los miembros de los Comités de Compra para que cumplan a cabalidad con sus funciones y tome decisiones en el marco de su autónoma.

Descentralizar los Procesos de Compra y publicar con suficiente antelación las convocatorias y las bases.

Se sugiere publicar los resultados de los procesos, incluyendo aquellos Items que quedaron “no cubiertos”.



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Los resultados preliminares de la veeduría al Proceso de Compra fueron alertados al Programa Qali Warma en la Sede Central a través de un oficio, el mismo que ha sido respondido por la Dirección Ejecutiva haciendo referencia a las acciones de mejora que se vienen implementando con miras al Segundo Proceso de Compra.

3.3.3. Objeto de Vigilancia: Servicio de Alimentación Escolar


En el Primer Semestre 2013, se hicieron verificaciones puntuales (Ver Tabla Nro 15) en 306 instituciones educativas (IIEE) de 14 regiones (además de otros 34 que no forman parte del presente informe), de las cuales 163 IIEE se ha evidenciado que los proveedores demoran en la entrega de los alimentos; eso implica que los niños no están recibiendo el servicio alimentario durante todos los días del año escolar, poniéndose en riesgo el cumplimiento del primer objetivo previsto por el Programa Qali Warma. Por otro lado, en 144 IIEE se ha observado que los Comités de Alimentación Escolar (CAE), al igual que los padres de familia, no cuentan con suficiente información sobre las recetas alimentarias, la preparación de los alimentos y la determinación y distribución de las raciones; además, en 124 IIEE los miembros del CAE aún no habían sido capacitados hasta el día de la veeduría. En 118 IIEE los miembros del CAE han observado deficiencias en la cantidad de los productos o alimentos entregados por el proveedor; la cantidad de alumnos matriculados en el presente año no coincide con lo programado, en la mayoría de los casos faltan alimentos o raciones y algunos casos sobran; mientras que en 80 IIEE también observaron la calidad de los alimentos, manifestando que éstos vienen en mal estado, con bichos, con excremento de ratón, con piedrecillas, sin fecha de vencimiento, en recipientes inadecuados, etc. Es decir, la entrega de productos y la elaboración de los alimentos se estarían realizando en condiciones que no garantizan la inocuidad y/o el estado sanitario. A esto se suman los casos de IIEE que no cuentan con infraestructura, almacenamiento y equipamiento adecuado para la elaboración de los alimentos

b. Recomendación:

Intensificar el fortalecimiento de capacidades de los miembros del CAE, dotándoles de instrumentos y herramientas que permitan una adecuada gestión del servicio de alimentación escolar en todas sus fases y etapas, para garantizar los estándares de cantidad/calidad de alimentos requeridos en los Procesos de Compra.

Generar mecanismos de control que permitan asegurar el cumplimiento cabal los términos de referencia y compromisos establecidos en el marco de los contratos con los proveedores.

A nivel distrital crear una instancia conformada por el Alcalde, el Director o representante de la UGEL correspondiente, 02 representantes de los padres de familia y un representante del Comité Local de Transparencia y Vigilancia Ciudadana, para supervisar los procesos de compra, así como la adecuada, sana y oportuna alimentación de las niñas y niños en las instituciones educativas. También para acoger



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las quejas y reclamos de las instituciones educativas para reportar estas ocurrencias a los Comités de Compra y al mismo tiempo informar al Comité de Transparencia y Vigilancia Ciudadana de la Sede Central para presentar las alertas oportunas y documentadas al MIDIS y a los Responsables del Programa Qali Warma.

El Municipio debe asumir un rol más activo en el marco de sus competencias; brindar un local adecuado para el depósito de los víveres y la preparación de los alimentos; asimismo, proporcionar cocina y utensilios, y prever una propina para las madres que cocinen los alimentos.

Implementar mecanismos de control que permitan el manejo adecuado de los fondos destinados a la compra de los productos y elaboración de los alimentos. El manejo del dinero debe estar centralizado en el Programa y si hubiera compras a proveedores locales, el pago sería directo del Programa. Se trata de impedir que los comités distritales manejen fondos del Programa.

Velar por el respeto a la dignidad de los beneficiarios no obligándolas a asistir a concentraciones para visita de autoridades o desfiles con distintivos de Qali Warma, Pensión 65 o JUNTOS (eso los humilla). Que asistan en forma individual si así lo desean, pero no como beneficiarios de los Programas.

Prohibir que los partidos o candidatos politicen los programas sociales.

3.4. PROGRAMA CUNA MÁS y FONCODES

Como se dijo al principio, el CTVC ha priorizado las acciones de vigilancia en el Programa Juntos, Pensión 65 y Qali Warma, y tiene proyectado desarrollar de manera progresiva también la vigilancia a Cunas Más y FONCODES. En ese sentido, en el mes de junio recién se ha iniciado la elaboración de instrumentos de recojo de información y en el marco de la validación de los mismos solo se han registrado 13 casos relacionados al cuidado diurno, la mayoría de los cuales hacen referencia a la necesidad de capacitar y empoderar a los comités de gestión, y otros 13 casos relacionados a otros temas ajenos al Programa “Mi chacra emprendedora”.



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ANEXOS:

TABLAS DE INFORME SEMESTRAL Tablas con los casos cuantificados por programa y por proceso objeto de vigilancia:

I. TOTALES

TABLA No. 01

CASOS ALERTADOS POR EL CTVC A LOS PROGRAMAS SOCIALES DEL MIDIS

(1 ER. SEMESTRE 2013)

PROGRAMAS N° CASOS

ALERTADOS N° CASOS

ATENDIDOS

JUNTOS 688 74

QALI WARMA 357 23

PENSION 65 294 46

CUNA MÁS 13 2

FONCODES 13 0

TOTAL 1365 145

Fuente: Elaboración propia del CTVC. Julio 2013.

TABLA No. 02 CASOS ALERTADOS POR EL CTVC

EN RELACION A SERVICIOS DE EDUCACION Y SALUD (1 ER. SEMESTRE 2013)

SERVICIO DE SALUD Y EDUCACIÓN

N° CASOS ALERTADOS

SERVICIO DE EDUCACION 33

SERVICIOS DE SALUD 35

TOTAL 68




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II. PROGRAMA JUNTOS

A. TOTALES PRO PROCESOS

TABLA No. 03 PROGRAMA JUNTOS:

NUMERO TOTAL DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC POR PROCESO


PROCESO No. CASOS

ALERTADOS

AFILIACION 225

CORRESPONSABILIDAD 185

MANTENIMIENTO DE PADRON 178

PAGADURIA 59

OTROS 41

TOTAL 688 Fuente: Elaboración propia del CTVC. Julio 2013.

B. PROCESO DE AFILIACION TABLA No. 04

PROGRAMA JUNTOS: NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS AL

PROCESO DE AFILIACION (1 ER. SEMESTRE 2013)

CASUISTICAS No. CASOS

ALERTADOS

DEMORA EN AFILIACION 78

SOLICITA EVALUACION (SISFHO/JUNTOS) 73

DESCUERDO CON LISTA SISFHO / SOLICITA RE EVALUACION (SISFHO/JUNTOS)

43

SOLICITA REINCORPORACION AL PROGRAMA 17

DESACUERDO CON DESAFILIACION, SOLICITA REINCORPORACIÓN

9

DESAFILIACION VOLUNTARIA 2

NO FUNCIONA PROTOCOLO DE ASAMBLEA DE VALIDACIÓN 2

DEMORA DEVOLUCION DE CONVENIO FIRMADOS 1

TOTAL 225




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C. PROCESO DE CORRESPONSABILIDAD

TABLA No. 05 PROGRAMA JUNTOS:

NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS AL PROCESO DE CORRESPONSABILIDAD



ALERTADOS

DESACUERDO CON SUSPENSION 84

FORMATO DESACTUALIZADO DE CORRESPONSABILIDAD 68

IRREGULAR RECOJO DE CORRESPONSABILIDADES / NO SE RECOJE 16

INCUMPLIMIENTO DE CORRESPONSABILIDAD 11

EXIGEN MAYOR COORDINACIÓN CON EESS 3

EXIGEN MAYOR COORDINACIÓN CON IIEE 2

NO DISPONE DE FORMATOS DE CORRESPONSABILIDAD 1

TOTAL 185


D. PROCESO DE MANTENIMIENTO DE PADRON

TABLA No. 06


PROCESO DE MANTENIMIENTO DE PADRON” (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

FILTRACION 116

SOLICITA CAMBIO DE TITULAR 26

SOLICITA RETIRAR/DAR DE BAJA A MIEMBRO NO OBJETIVO 12

SOLICITA CAMBIO DE UBIGEO 12

DEMORA EN CAMBIO DE TITULAR 9

SOLICITA CAMBIO DE TITULAR POR FALLECIMIENTO 2

DEMORA EN CAMBIO DE UBIGEO 1

TOTAL 178




24


Celular: 990194536. RPM # 990194536

E. PROCESO DE PAGADURIA TABLA No. 07


PROCESO DE PAGADURIA (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

ESTA EN PADRON DE ABONADOS PERO NO TIENE SALDO EN CUENTA 11

SOLICITA CAMBIO DE PUNTO DE PAGO 8

AUSENCIA GESTOR LOCAL PROGRAMA 6

NO HAY DIFUSIÓN/PUBLICACIÓN OPORTUNA DEL CRONOGRAMA DE PAGO 5

DESACUERDO CON CAMBIO DE PUNTO DE PAGO 4

MALTRATO EN BANCO DE LA NACION 4

SOLICITA PAGO DE DEVENGADOS 4

SOLICITA AMPLIACION DE DIAS DE PAGO 4

FALTA DE FONDOS EN AGENCIA BANCO DE LA NACION 3

DIFICULTADES EN USO DE CAJERO 2

DUPLICIDAD DE COBRO DE INCENTIVO 2

NO SE PUBLICA LISTA DE ABONADOS/SUSPENDIDOS 2

OTROS 4

TOTAL 59

Fuente: Elaboración propia del CTVC. Julio 2013

.

F. OTROS TABLA No. 08

PROGRAMA JUNTOS: NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS A

OTROS TEMAS COMPLEMENTARIOS (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

AUSENCIA GESTOR LOCAL PROGRAMA 11

COBRO INDEBIDO, CUOTA, "PIDE PRESTADO" A USUARIA Y NO DEVUELVE 11

GESTOR LOCAL REALIZA MALTRATOS A USUARIAS 6

GESTOR LOCAL REALIZA PROSELITISMO POLITICO 4

FALTA DE INFORMACION A USUARIOS 2

GESTOR LOCAL PROHIBE A USUARIAS DAR INFORMACION 1

OTROS 6

TOTAL 41 Fuente: Elaboración propia del CTVC. Julio 2013.



25


Celular: 990194536. RPM # 990194536

III. PROGRAMA PENSION 65

A. TOTALES

TABLA No. 09 PROGRAMA PENSION 65:

NUMERO TOTAL DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC POR PROCESO


PROCESO No. CASOS

ALERTADOS

AFILIACION 255

PAGADURIA 31

OTROS 8

TOTAL 294

Fuente: Elaboración propia del CTVC. Julio 2013

.

B. AFILIACION

TABLA No. 10 PROGRAMA PENSION 65:

NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS AL PROCESO DE AFILIACION (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

DEMORA EN LA AFILIACION 87

SOLICITA EVALUACION (SISFHO/PENSION 65) 65

FILTRACION 50

DESCUERDO CON LISTA SISFHO / SOLICITA RE EVALUACION 22

DESACUERDO CON DESAFILIACION 11

DESACUERDO CON SUSPENSION 8

SOLICITA BAJA DE USARIO POR FALLECIMIENTO 6

SOLICITAN REINCORPORACION AL PROGRAMA 4

SOLICITA CORRECCION DE NOMBRE 1

DESACUERDO CON IDENTIFICACIÓN DE POTENCIALES USUARIOS 1

TOTAL 255




26


Celular: 990194536. RPM # 990194536

C. PAGADURIA TABLA No. 11

PROGRAMA PENSION 65: NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS Al

PROCESO DE PAGADURIA (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

SOLICITA CAMBIO DE PUNTO DE PAGO 9

NO COBRO POR CUENTA EN VIGILANCIA/RESTRINGIDA 5

NO HAY DIFUSION OPORTUNA DE CRONOGRAMA DE PAGO 5

MALTRATO POR PERSONAL DEL BANCO DE LA NACION 3

AUSENCIA DE PROMOTOR DEL PROGRAMA 2

SOLICITA PAGO DE DEVENGADOS 2

INCREMENTO DE DIAS DE PAGO 1

NO PAGO EN FECHA PROGRAMADA 1

NO COBRA POR FALLA DE REPRESENTACION 1

NO COBRA PORQUE BANCO/TRANSPORTADORA NO ACEPTA CARTA PODER 1

RECIBE PAGO INCOMPLETO EN BANCO DE LA NACION 1

TOTAL 31


D. OTROS TABLA No. 12

PROGRAMA PENSION 65: NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS A

OTROS TEMAS COMPLEMENTARIOS (1 ER. SEMESTRE 2013)


ALERTADOS

NO RECIBEN SERVICIOS COMPLEMENTARIOS EN SALUD 2

AUSENCIA DE PROMOTOR DEL PROGRAMA 2

NO CUENTAN CON DNI 1

PROMOTOR LOCAL FOMENTA COBROS INDEBIDOS 1

SOLICITA INFORMACION SOBRE PROGRAMA 1

MALTRATO EN MUNICIPALIDAD-ULF 1

TOTAL 8




27


Celular: 990194536. RPM # 990194536

IV. PROGRAMA QALI WARMA

A. TOTALES

TABLA No. 13 PROGRAMA QALI WARMA:

TOTAL DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC POR PROCESO


CASOS No. CASOS

ALERTADOS

SERVICIO DE ALIMENTACION 306

COMPRAS 36

CASOS PENDIENTES 15

TOTAL 357


B. PROCESOS DE COMPRA

TABLA No. 14 PROGRAMA QALI WARMA:

NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADOS AL PROCESO DE COMPRAS DESARROLLADO EN 36 COMITÉS DE COMPRA (CC)


CASOS CANTIDAD

DE CC

CANTIDAD IMPORTANTE DE ITEMS QUEDARON NO CUBIERTOS 36

CENTRALIZACIÓN DE LOS PROCESOS EN LA CIUDAD CAPITAL 36

ESCASA PARTICIPACIÓN DE PROVEEDORES 35

DIFUSIÓN DEL PROCESO NO FUE SUFICIENTE 35

BASES Y PRECIOS REFERENCIALES NO SE AJUSTAN A LA REALIZAD DE LA ZONA 18

DEMORA PUBLICACIÓN DE RESULTADOS DEL PROCESO 32

CAPACITACIÓN INSUFICIENTE DE MIEMBROS DE COMITÉS DE COMPRA 25

NO SE CUMPLIÓ PROTOCOLO DEL VEEDOR: NO SE ENTREGÓ NORMATIVIDAD Y DOCUMENTO REFERENCIALES AL VEEDOR (COPIA DE ACTAS).

8

COMITÉ DE COMPRA NO CONTÓ CON MANUAL DE COMPRAS Y MATERIAL INFORMATIVO.

5

FALTÓ COMUNICACIÓN ASERTIVA ENTRE PERSONAL DE QALI WARMA Y COMITÉS DE COMPRA.

2

ACCIÓN DE COMITÉ DE COMPRA CONTRADICE LO ESTIPULADO EN LAS BASES 2




28


Celular: 990194536. RPM # 990194536

C. SERVICIO DE ALIMENTACION ESCOLAR

TABLA No. 15

PROGRAMA QALI WARMA: NUMERO DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC REALCIONADOS AL

SERVICIO DE ALIMENTACION ESCOLAR EN 306 INSTITUCIONES EDUCATIVAS (IIEE) (1 ER. SEMESTRE 2013)

CASOS CANTIDAD

DE IIEE

DEMORA EN ENTREGA DE ALIMENTOS A II.EE 163

FALTA INFORMACION SOBRE RECETAS, ELABORACIÓN Y RACIONES 144

CAE NO CAPACITADOS 124

DEFICIENCIA EN CANTIDAD DE ALIMENTOS 118

DEFICIENCIA EN CALIDAD DE ALIMENTOS 80

PROVEEDOR ENTREGA PRODUCTOS EN OTRO LUGAR FUERA DE LA IIEE 14

DATOS NO REGISTRADOS EN ACTAS/DCTOS DE ENTREGA RECEPCIÓN 14

SERVICIO DE ALIMENTACIÓN ESCOLAR FUERA DEL HORARIO PACTADO 10

INFRAESTRUTURA INADECUADA-CRITICO 7

IIEE SOLICITA ALMUERZO ADEMÁS DEL DESAYUNO 7

CAE NO CONFORMADOS 6

ALMACENAMIENTO INADECUADO-CRÍTICO 6

EQUIPAMIENTO INADECUADO-CRITICO 6

NIÑOS NO QUIEREN CONSUMIR ALIMENTOS 3

NO PREPARAN ALIMENTOS EN IIEE 3

OTROS 17




29


Celular: 990194536. RPM # 990194536

V. SERVICIOS DE SALUD

TABLA No. 16

SERVICIOS DE SALUD: NUMERO TOTAL DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADO A LA

EVALUACION DEL SERVICIO DE SALUD (1 ER. SEMESTRE 2013)

CASOS No. CASOS

ALERTADOS

FALTA EQUIPAMIENTO/ INFRAESTRUCTURA /PERSONAL EN EE.SS 25

MALTRATO EN EE.SS 7

INSATISFACCION CON ATENCION EN EE.SS 1

OTROS 2

TOTAL 35


VI. SERVICIOS DE EDUCACION

TABLA No. 17

SERVICIOS DE EDUCACION: NUMERO TOTAL DE CASOS ALERTADOS POR EL CTVC RELACIONADO A LA

EVALUACION DEL SERVICIO DE EDUCACIÓN (1 ER. SEMESTRE 2013)

CASOS No. CASOS

ALERTADOS

FALTA EQUIPAMIENTO/ INFRAESTRUCTURA /PERSONAL EN II.EE 31

INASISTENCIA DE PROFESORES 1

OTROS 1

TOTAL 33


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