Informe Técnico de viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera ...

"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ""AÑO DE LA CONSOLIDACiÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DEL PERÚ"

Lima,

OFICIO Nolb Di -2010-EF/68.011

SeñorERICK URIARTE LOZADADirector General de la Oficina de Planeamiento y PresupuestoMinisterio de AgriculturaPresente.-

Asunto:

Referencia:

Declaración de Viabilidad del Proyecto "Chavimochic TerceraEtapa - Primera Fase" con código SNIP 90449.

a) Oficio N° 110-2010-AG-OPP/UISb) Oficio N° 165-2010-GRLUPREc) Oficio N° 743-2010-GRLL-PRElPECH-01

Tengo el agrado de dirigirme a usted, con relación a los documentos de la referencia,para manifestarle que de conformidad con la evaluación realizada a la versiónactualizada del estudio de Prefactibilidad del proyecto "Chavimochic Tercera Etapa -Primera Fase", al Informe Técnico N° 004-2010-AG-OPP/UIS con la aprobación deOPI Agricultura, y en el marco de lo establecido en el Decreto de Urgencia N° 047-2008 ampliado por el Decreto de Urgencia N° 121-2009, esta Dirección Generaldeclara la viabilidad del citado proyecto.

En ese sentido, se adjunta el Informe Técnico N° 042-2010-EF/68.01, el cual contienelas condiciones bajo las cuales se otorga la viabilidad y las recomendaciones quedeberán ser atendidas por el Gobierno Regional La Libertad en las siguientes fases delproyecto.

Sin otro particular, quedo de usted.

Atentamente,

~

DIRECTüR 8CNEQ;\l •. Diíección Genef::~l dlS' PrOCrOifllaciÓ~~¡.Cc. GR La Llbertadl:reside~cia . Mu!tianual del Sectoi Públice

Proyecto EspecIal ChavlmochiclGerencla General,ntión 1.1", PROINVERS/ÓNIDirección Ejecutiva

~~ %~ DGPP•....' '.y,.

(->!:. "\' ~.¡:; ~> DNEP'"'8 ;.•. -" •.•••••C,h)'t .•..:.w •...._.::; ";" ',,«S'OI' ;!;.; ¡ DGAEICIP~ " .~'; .~,\ ~Cf" tz;)

\~..'..' "'- ..!~:Adj. Informe Técnico W 042-2010-EFI68.01.,::'(7 _ M 'S \:,;;./

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Jr. Lampa W 277, Lima 1- Teléfonos 311-9900 311-5930

Directiva General del Sistema Nacional de Inversión PúblicaResolución Directoral W 002-2009-EF/68.01

Formato SNIP10- v 1.010/02/2009

FORMATO SNIP 10:

DECLARACiÓN DE VIABILIDAD DE PROYECTO DE INVERSiÓN PÚBLICA

EFECTUADA POR LA DGPM

NOMBRE DEL PIP:

CÓDIGO SNIP DEL PIP:COSTO TOTAL DEL PIP A PRECIOSDEMERCADO SI. :

CHAVIMOCHIC TERCERA ETAPA - PRIMERA FASE

90449

SI. 1,847'407,2521

NIVEL DEESTUDIOSDEPREINVERSIÓN:

PERFIL

PREFACTIBILlDAD

FACTI BILlDAD

APROBADO POR:

CON INFORME TÉCNICO N°:

FECHA:APROBADO POR:

CON INFORME TÉCNICO N°:

FECHA:AUTORIZADO POR:CON INFORME TÉCNICO N°:FECHA:

OPI AGRICULTURAINFORME TÉCNICO N° 114-2008-AG-OGPA/OI31-07-2008OPI AGRICULTURAINFORME TÉCNICO N° 004-201 O-AG-OPP/UIS18-01-2010

INFORME TÉCNICO QUERECOMIENDA LA VIABILIDAD: INFORME TÉCNICO N° 042-201 0-EF/68.0l

NOMBRE:

FIRMA:

CARGO:

ING. JUAN HARO MUÑOZ

ESPECIALISTASECTO DESARROLLO AGRICOLA, RURALy AMBIENTAL

NOMBRE:

FIRMA:

NOMBRE:

FIRMA:

SELLO:

FECHA DE LA DECLARACiÓNDEVIABILIDAD:

""CE'S.AR"T~Pi';:'GAMP:RRA"'"DI,RECTOR GENERAL,

Dirección Generar de Progra¡nación:\tht[Ufnual de¡ Sector Público

16-04-2010

1 El costo de las obras mayores (obras comunes), se ha calculado en SI. 833'676,618 Y el costo de las inversionesprivadas a nivel de parcela, referidas al desarrolJo fisico de tierras y equipos de riego, se ha calculado en SI.1,013730,633.

1

"DECENIO.DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ""AÑO DE LA CONSOLIDACiÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DEL PERÚ"

INFORME TÉCNICO N° 042-2010-EF/68.01

PROYECTO DE INVERSION PÚBLICA (PIP)"CHAVIMOCHIC TERCERA ETAPA - PRIMERA FASE"

Código SNIP: 90449Nivel de Estudio: Prefactibilidad

Unidad Formuladora: Gobierno Regional La Libertad-Proyecto Especial Chavimochic

OPI Responsable: OPI Agricultura

l. RESULTADO DE LA EVALUACIÓN.

1. Luego de la evaluación realizada a la versión corregida del estudio de Prefactibilidad delPIP, al levantamiento de las observaciones del Informe Técnico N° 159-2009-EF/68.01,y a la remisión del Documento "Compromiso del Gobierno Regional del Departamentode La Libertad para sustentar la sostenibilidad del Sistema Integral Chavimochic y laviabilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase", la DirecciónGeneral de Programación Multianual del Sector Público (DGPM) declara la viabilidad delPIP.

11. ANTECEDENTES.

2. Mediante el Decreto de Urgencia N° 047-2008, publicado el 18 de diciembre de 2008,se dictaron disposiciones extraordinarias para facilitar las asociaciones público-privadasque promueva el Gobierno Nacional en el contexto de la Crisis Financiera Internacional.En ese sentido, en el artículo 2°, se declaró de interés nacional y de ejecución prioritariapor parte de Proinversión, los procesos de promoción de la inversión privada dediversos proyectos, entre los que se encuentra el Proyecto Especial Chavimochic.Asimismo, en el artículo 3°, se estableció que la viabilidad de los proyectos referidos enel artículo 2° podrá ser otorgada con estudios a nivel de Prefactibilidad.

Mediante el Oficio N° 1241-2009-EF/68.01, del 28 de mayo de 2009, la DGPMcomunicó, a la OPI Agricultura, la existencia de observaciones al estudio dePrefactibilidad, las que se pusieron en conocimiento del Gobierno Regional La Libertad(GR La Libertad) en las tres reuniones de trabajo sostenidas los días 21 y 27 de abril, y7 de mayo del 2009.

Mediante el Oficio N° 873-2009-GRLL-PRElPECH-01, del 21 de mayo de 2009, el GRLa Libertad presentó el estudio de Prefactibilidad a la OPI Agricultura, para suevaluación en el marco del SNIP.

Mediante el Oficio N° 350-2009-GRLUPRE, del 8 de junio de 2009, el Presidente delGR La Libertad expresó su disconformidad sobre la necesidad de evidenciar, en formaconcreta, que la tarifa que hace autosostenible el proyecto haya sido acordada con lospropietarios de cada una de las tierras a beneficiarse.

Mediante el Oficio N° 351-2009-GRLUPRE, del 8 de junio de 2009, dirigido al Ministrode Economía y Finanzas, el Presidente del GR La Libertad solicitó atención prioritariapara la viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase.

1Jr. Lampa N° 277, Lima 1- Teléfonos 311-9900 311-5930


7. Mediante el Informe Técnico N° 057-2009-AG-OPP-UIS, remitido con el Oficio N° 1441-2009-AG-OPP-UIS, del 18 de junio de 2009, la OPI Agricultura comunicó, a la DGPM, laaprobación de las modificaciones del estudio de Prefactibílídad y recomendó sudeclaratoria de viabilidad.

8. Mediante el Oficio N° 1311-2009-GRLL-PRElPECH-01, del 16 de julio de 2009, el GRLa Libertad remitió, a la DGPM, las modificaciones para concordar la información delestudio presentado por la OPI Agricultura, con el texto del Formato SNIP 03.

9. Mediante el Oficio N° 1800-2009-GRLL-PRElPECH-01, del 30 de setiembre de 2009, elPECH remitió, a la DGPM, un CD con información del Estudio de Impacto Ambiental,elaborado por la consultora Eco Planet EIRL.

10. Mediante el Oficio N° 2684-2009-EF/68.01, del 27 de octubre de 2009, la DGPM remitióal Presidente Regional del GR La Libertad, la propuesta del Documento "Compromisodel Gobierno Regional del Departamento de La Libertad para garantizar la sostenibílídaddel sistema integral Chavimochic y gestionar la viabílídad del Proyecto ChavimochicTercera Etapa - Primera Fase".

11. El 3 de noviembre de 2009, en las oficinas de la DGPM, sesostuvo una reunión detrabajo con los funcionarios del PECH, referido a conocer la sustentación de lascaracterísticas técnicas del componente hidroeléctrico y los ingresos económicos quese generan por concepto del uso de la infraestructura mayor, en las centraleshidroeléctricas, y los que se generan por la venta de las tierras en el sector Coscomba.

12. Mediante el Oficio N° 2282-2009-GRLL-PRElPECH-01, del 3 de diciembre de 2009, elGR La Libertad remitió, a la DGPM, una nueva versión del estudio de Prefactibílídad,con los ajustes referidos a la parte hidroeléctrica, venta de tierras de Coscomba, elestudio de impacto ambiental y el análisis de los ingresos por el método de la tarifa deagua.

13. Mediante el Informe Técnico N° 159-2009-EF/68.01, remitido con el Oficio N° 3068-2009-EF/68.01, del 18 de diciembre de 2009, la DGPM comunicó a la OPI Agricultura,que tenía observaciones al estudio de Prefactibílídad, las cuales deberían ser atendidaspor la Unidad Formuladora del Gobierno Regional La Libertad. Asimismo, se remitió unapropuesta del Documento "Compromiso del Gobierno Regional del Departamento de LaLibertad para garantizar la sostenibílídad del sistema integral Chavimochic y gestionar laviabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase".

14. Mediante el Decreto de Urgencia N° 121-2009, publicado el 24 de diciembre de 2009,se extendió, hasta e/31 de diciembre de 2010, los alcances de las medidas dispuestasa través del Decreto de Urgencia N° 047-2008.

Mediante el Informe Técnico N° 004-2010-AG-OPP/UIS, remitido con el Oficio N° 110-2010-AG-OPP/UIS, del 18 de enero de 2010, la OPI Agricultura comunicó a la DGPM, laaprobación del levantamiento de observaciones del estudio de Prefactibílídad yrecomendó su declaratoria de viabilidad.

El 1 de febrero de 2010, se sostuvo una reunión de trabajo en las oficinas de la DGPM,2

Jr. Lampa N" 277, Lima 1- Teléfonos 311-9900 311-5930

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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ""AÑO DE LA CONSOLIDACIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DEL PERÚ"

con la participación del Presidente Regional de La Libertad, y los funcionarios delPECH, PROINVERSIÓN y la DGPM, para revisar el Documento de Compromiso y elcontenido del estudio de Prefactibilidad.

17. El 9 de febrero de 2010, se sostuvo una reunión de trabajo en las oficinas de la DGPM,con la participación de los funcionarios de la ANA, PROINVERSIÓN y la DGPM, pararevisar el Documento de Compromiso.

18. Mediante el Oficio N° 165-2010-GRLUPRE, del 29 de marzo de 2010, el Presidente delGobierno Regional La Libertad remitió a la DGPM, el Acuerdo Regional N° 023-2010-GR-LUCR y el Documento "Compromiso del Gobierno Regional del Departamento deLa Libertad para sustentar la Sostenibilidad del Sistema Integral Chavimochic y laviabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase".

19. Mediante el Oficio N° 743-2010-GRLL-PRElPECH-01, del 13 de abril de 2010, el PECHremitió, a la DGPM, información complementaria y actualizada sobre el PIP, para surevisión e incorporación en el estudio remitido.

11I.EL PROYECTO.

3.1 Objetivo del Proyecto

20. De acuerdo al estudio de Prefactibilidad, el objetivo es contar con "Suficientes recursoshídricos en épocas de estiaje para garantizar el riego de cultivos permanentes en lasáreas nuevas y las áreas de los valles viejos, entre la margen derecha del río Santa y lamargen Izquierda del río Moche, Primera Fase de la Tercera Etapa del Proyecto".

3.2 Descripción y Componentes del Proyecto

21. El proyecto de inversión se circunscribe dentro de la Tercera Etapa del PECH, la cualestaría conformada por dos Fases. La Primera Fase que es materia de este análisis,abarca la intervención en los intervalles y valles viejos de Chao, Virú y Moche1

.

De acuerdo con la información presentada, el proyecto se concibe como la construcciónde un conjunto de obras y estructuras para captar, almacenar y conducir agua a fin deutilizarla en la incorporación de tierras eriazas a la agricultura. El recurso hídrico para elproyecto proviene del río Santa (el cual es compartido con el proyecto Chinecas) ypermitiría ampliar la frontera agrícola en 30.8 mil hectáreas, además de permitir unasegunda campaña en los valles viejos de Chao, Virú y Moche en alrededor de 7 milhectáreas.

23. Dentro de las obras y estructuras de la Primera Fase de la Tercera Etapa2, así como

otras actividades a realizar, se consideran:\ ~,-,,:

d~">r, ' , 'f,:,:>,:~<La Segunda Fase comprende el valle e intervalle en Chicama e incluye entre sus obras principales el recrecimiento de la, , , ", ;': opresa Palo Redondo (que se construiría en esta Primera Fase), así como la construcción del canal Moche-Chicama, a través

, ',',~ ~de un proceso de promoción de la inversión privada,'. ,,2 Existen otras obras que no forman parte de este proyecto: mejoramiento de la bocatoma exístente, segunda linea del sifón

; ;<'{';invertido Virú, riego y drenaje del valle Virú, y extensión y capacitación; para las cuales el GR La Libertad, ha obtenido la<, ~,-' viabilidad de los respectívos proyectos, a fin de concretar su ejecución con sus propios recursos, Se estima un plazo de

ejecución de 2 años,3


(


» Presa Palo Redondo: Ejecución de la Presa para un volumen útil de 120 MMC (altura72 m).

a) Se plantea un embalse de regulación de los excedentes del río Santa no menor de120 MMC, para garantizar el suministro de agua para riego de las nuevas áreasen al menos un 90% del tiempo. El tipo de presa es de materiales gruesos (GP)con pantalla de concreto en talud aguas arriba. La estructura se ha proyectadopreviendo, para cuando se analice la Segunda Fase de la Tercera Etapa, seencime hasta alcanzar la altura que requiere el nivel del embalse completo.

» Automatización de la infraestructura de entrega de agua de riego

a) La automatización de la infraestructura hidráulica mayor consiste en el controlautomático de los equipos de regulación, programación de las derivaciones yentregas de agua y supervisión del posicionamiento de compuertas para fines decaptación, derivación, cámara de carga, válvula de chorro hueco y tomaslaterales, así como para los lavados hidráulicos de las estructuras comobocatoma, desarenador y cámara de carga. Considera la supervisión y manejo decaudales circundantes del canal madre por las estructuras de control y seguridadAgonía, Chorobal, Rinconada, Sa/averry, Moche y la Víbora, también lasupervisión de los caudales de los ríos Santa, Tablachaca, Virú, y Moche, ademásde las estaciones meteorológicas del Proyecto.

» Explotación de aguas subterráneas en los valles

a) De acuerdo al estudio de Prefactibilidad, se han identificado las áreas deexplotación, los volúmenes explotables, la cantidad de pozos tubulares porrehabilitar y perforar, los rendimientos a obtenerse en cada pozo, la calidad delagua subterránea, los costos y presupuestos aproximados del programa a nivel decada valle (Chao, Virú y Moche).

::;¡:¡..,. » Adicionalmente, en el proyecto se consideran las siguientes actividades:" Voy{~ Indemn~zacio~~s, rescate arqueológico y la mftigación de impactos ambientales,

\'i .<er.ción ;.d.3Monto de mverslOn~¿" -General 0<)-'::.1

-ME'f- 24. El costo del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase se ha calculado en SI1,847.4 millones3 (equivalente a US$ 588.5 millones), de acuerdo al siguiente detalle:



Cuadro N° 1Costo del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase

Los costos de operación y mantenimiento para brindar el servicio de entrega de agua alos usuarios, que son imputables a las obras de este proyecto, se han calculado en SI10'489,050 anuales (US$ 3'341,526). Si se analiza el costo de operación ymantenimiento del sistema integral, el costo anual total asciende a SI 20'613,028anuales (US$ 6'566,750). El detalle se presenta a continuación:

Costos de operación y mantenimiento

Construcción de la Presa Palo Redondo 468'436,255

Implementación de Automatización 18'888,403

Construcción de Estructuras de Aguas Subterráneas 16'383,160

Sub total costos de obras por contrata (CD) 503'707,818

Indemnizaciones 2,000,000

Mitigación de impactos ambientales 2,000,000

Rescate arqueológico 1,000,000

Subtotal costos de actividades por administración 5,000,000

COSTO DIRECTO TOTAL (contrata + administración 508,707,818

Gastos Generales Contratista (20.86% del CD de obras contrata) 105'095,804

Utilidad Contratista (8,14% del CD de obras por contrata) 41'002,057

Estudios definitivos (2% del CD de obras por contrata) 10,074,156

Supervisión (6% del CD de obras por contrata) 30,222,469

Impuesto General a las Ventas (19% de CD obras contrata+GG+U) 123,463,079

Seguro riesgos y administración del contrato 15,111,235

COSTOS INDIRECTOS 324,968,800

COSTO TOTAL DE INVERS/ON EN OBRAS MAYORES 833,676,618

Desarrollo físico de tierras y equipos de riego (inversión privada). 1'013, 730,633

COSTO TOTAL DE INVERS/ON PRIVADA 1'013,730,633

"¡.,,,\~\a.,u.~~~COSTO DE INVERS/ON TOTAL 1'847,407,252rJ ..~~ (%' Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

!~'''k.J,:) -¡1'" ~ ~\?" Direcció~ -!:::.~':I. _ ~ General "f)"'~'"

'<..:~.~!.>"'"25.

149'231,047

6'017,331

5'219,229

160'467,607

637,146

637,146

318,573

1,592,865

162,060,472

33'480,664

13'062,140

3,209,352

9,628,056

39,331,978

4,814,028

103,526,219

265,586,691

322,947,000

322,947,000

588,533,690

5Jr. Lampa N" 277, Lima 1- Teléfonos 311-9900 311-5930

195,6001'085,942

L

"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ""AÑO DE LA CONSOLIDACiÓN ECONÓMICA Y SOCiAl DEL PERÚ"

Cuadro N° 2Costos anuales de Operación y Mantenimiento

Tot,rUS

Administración general 418,800O&M sector bocatoma 563,580O&M sector Palo Redondo 195,600O&M aguas subterráneas 1'085,942Sector Canal Madre Bocatoma - Moche 642,000 642,000Seguro de las Obras 2'300,000 1'100,000 1'200,000Sub Total 5'205,922 2'556,860 2'649,062Supervisión de la O&M 312,355 153,412 158,943Sub Total 5'518,277 2710,272 2'808,005IGV 19% 1'048,473 514,961 533,521Total 6'566,750 3'225,223 3'341,526Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

IV. ANÁLISIS

4.1 El proyecto Chavimochic original.

26. El PECH fue creado en 1967, mediante la Ley N° 16667, iniciando sus actividades en elaño 1980 con la elaboración del estudio de Factibilidad. La construcción de las obras dela Etapa I fueron iniciadas en 1986, siendo concebido para desarrollarse en tres Etapas:

Cuadro N° 3Superficie prevista en el estudio original del PECH

" .........Tipo dé A.iéas {nas) ..Fotaf"<..•••••. J.

.....•...•. <\. rmejorámie:ntd Núiivás (na$)Etapa I 17,948 33,957 51,905Tanguche 500 6,725 7,225Chao 5,331 9,765 15,096Virú 12,117 17,467 29,584

Etapa 11 10,315 12,708 23,023Moche 10,315 12,708 23,023

Etapa 11I 50,047 19,410 69,457Chicama 50,047 19,410 69,457TOTAL 78,310 66,075 144,385Fuente: DEPE-Chavimochic, 1995.

27. A la fecha, se han ejecutado obras de infraestructura de riego Mayor previstas en lasEtapas I y 1/. Los resultados esperados para las 46.7 mil hectáreas de tierras nuevas delas Etapas I y 1/ originales, indican que aún no se ha completado su incorporación a laproducción, habiéndose desarrollado sólo 16.5 mil hectáreas brutas (14.2 mil ha. netas),restando el desarrollo de alrededor de 30.2 mil hectáreas brutas, aún cuando seencuentra construida toda la infraestructura inicialmente prevista4.

El costo de las obras de infraestructura de riego mayor ejecutadas, hasta la fecha, es:

4 Hay que tener en cuenta que, en el diseño original de la 1y 11Etapas, no estaba prevista la construcción de ningún embalse.6

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Cuadro N° 4Costo de las Obras de las Etapas I y 11

Obras comunesBocatoma ChavimochicCanal Madre Primera Eta aObras de Descarga VirúObras de Cruce Río VirúCanal Madre Segunda EtapaObras es ecífícasObras de Riego y DrenajeCentrales Hidroeléctricas (Virú y Minis)Planta Tratamiento de Agua PotableObras Fenómeno El Niño 1998/99TOTAeMonto a precios corrientes

2 Incluye ellGV

4.2 Ubicación y población beneficiada.

,Cóstó '{US$Míllófiés), ..""""Obiá''' "'" :,SU' ''érvjsiÓl1ii'i"m,:,''Tótá'F''''''

648.2 48.2 696.445.6 3.4 48.9

373.2 27.7 400.977 Q6 &3

32.6 2.4 35.O189.1 14.1 203.2193.9 13.2 207.195.6 6.6 102.232.2 2.3 34.417.6 1.3 18.948.6 2.9 51.5842.1 61.4 903.5

29. El proyecto se ubica en el deparlamento de La Liberlad, abarcando la provincia de Virúen su integridad, y la provincia de Trujillo con los distritos de Laredo y Moche. Lapoblación beneficiada se estima en alrededor de 2,000 usuarios de los valles viejos deChao, Virú y Moche, 82 empresas o razones sociales agroexporladoras de la zona delos intervalles y 50% de la población de la ciudad de Trujillo y sus distritos (Trujillo, ElPorvenir, Florencia de Mora, Huanchaco, La Esperanza y Víctor Larca Herrera).

4.3 Problema central.

30. El problema central ha sido definido como "Insuficientes recursos hídricos en épocas deestiaje para garantizar el riego de cultivos permanentes en las áreas nuevas y las áreas

.'~~ de los valles viejos, entre la margen derecha del río Santa y la margen izquierda del río•.,,:.\~l~ual,.tI(/~"'\. Moche, Primera Fase de la Tercera Etapa del Proyecto Chavimochic".

"~:,'~!I~ ~,. ~4 Análisis de alternativas.

A este nivel, las alternativas se han identificado en función del aprovechamiento de lasfuentes de agua existentes en las cuencas de los ríos Santa, Chao, Virú y Moche,incluyendo el empleo del agua subterránea. Adicionalmente, se considera las mejorasen la eficiencia de riego, considerando el empleo de riego presurizado en los vallesviejos.

La alternativa 6A, denominada "Regulación del Río Santa en el embalse Palo Redondosin riego presurizado", se propone, en el estudio de Prefactibilidad, como la mejoralternativa, contemplando: i) la construcción del reservorio. Palo Redondo para unvolumen útil de 120 MMC, ii) la automatización de las estructura de entrega de agua deriego, y iii) la explotación del agua subterránea mediante pozos. A través de ello, sepretende incorporar 35,882 has brutas de tierras nuevas (30,859 has netas) ubicadas enlos intervalles de los ríos Chao, Virú y Moche, además del riego de 6,969 has en


L


segunda campaña en los valles de Chao, Virú y Moche.

4.5 Descripción y análisis de las obras.

33. Las obras y estructuras establecidas en la alternativa seleccionada, así como otrasactividades planteadas en el proyecto son:

~ Presa Palo Redondo: para un volumen útil de 120 MMC (altura 72m).

a) Se cuenta con estudios de topografía, geología, geotecnia, y sismicidad paradesarrollar esta estructura de almacenamiento.

b) Se plantea un embalse de regulación de los excedentes del río Santa no menor de120 MMC, para garantizar el suministro de agua para riego de las nuevas áreas,en al menos un 90% del tiempo.

c) Para una vida útil de 50 años, se ha calculado que el volumen de sedimentos quese depositará será de 45 MMC. El NAMI (nivel de aguas mínimo de operación)estará en la cota 280 msnm, en esta cota, el volumen de embalse alcanza los 20MMC. Agregando la altura necesaria para un volumen útil de 120 MMC,encontramos que la altura de la presa será de una cota de 314 msnm; a esta cotase le suma la correspondiente altura necesaria para laminar la avenida máximaprobable en el embalse que asciende a 40 MMC, con lo cual se llega a la cota 322msnm. Puesto que el fondo del cauce se encuentra en la cota 250 msnm, la alturaneta de la presa será de 72 m.

d) El tipo de presa es de materiales gruesos (GP) con pantalla de concreto en talud,aguas arriba. La estructura se ha proyectado previendo, para cuando se analice laSegunda Fase de la Tercera Etapa, se encime hasta alcanzar la altura querequiere el nivel del embalse completo.

~ Automatización de la infraestructura de entrega de agua de riego

a) La automatización de la infraestructura hidráulica mayor consiste en el controlautomático de los equipos de regulación, programación de las derivaciones yentregas de agua y supervisión del posicionamiento de compuertas para fines decaptación, derivación, cámara de carga, válvula de chorro hueco y tomaslaterales, así como para los lavados hidráulicos de las estructuras comobocatoma, desarenador y cámara de carga. Considera la supervisión y manejo decaudales circundantes del canal madre por las estructuras de control y seguridadAgonía, Chorobal, Rinconada, Salaverry, Moche y la Víbora, también lasupervisión de los caudales de los ríos Santa, Tablachaca, Virú, y Moche, ademásde las estaciones meteorológicas del Proyecto.

b) Toda la información de supervisión y control se enlaza e integra mediante mediosde comunicación de alta fidelidad a un concentrador ubicado en el CampamentoSan José, donde se monitorea los parámetros medidos en tiempo real, así comola operación de los diversos elementos de control. Al respecto del medio decomunicación, el PECH cuenta con un sistema de enlace digital que abarca lacomunicación en la mayoría de estructuras antes descritas.

8Jr. Lampa W 277, Lima 1- Teléfonos 311-9900 311-5930


~ Explotación de aguas subterráneas en los valles viejos

a) Se han identificado las áreas de explotación, los volúmenes explotables, lacantidad de pozos tubulares por rehabilitar y perforar, los rendimientos aobtenerse en cada pozo, la calidad del agua subterránea, los costos ypresupuestos aproximados del programa a nivel de cada valle, de acuerdo alsiguiente detalle:

• Valle de Chao

Para explotar una masa anual de 20 MMC, se proyecta la implementación de 38pozos a tajo abierto, de los cuales 30 serán rehabilitados y 8 serán perforados auna profundidad media de 25 m, y una capacidad promedio de 20 l/s cada uno.Con ello, se plantea obtener un caudal explotable de 0.68 m3/s con un régimen deexplotación de 22 horas/día y 365 días/año.

• Valle de Virú

Para explotar una masa anual de 56 MMC, se proyecta la implementación de 106pozos, de los cuales se perforarán 20 pozos a tajo abierto y 33 tubulares. Ademásserán rehabilitados 23 pozos a tajo abierto y 30 tubulares. Los pozos a tajo abiertoalcanzarán una profundidad media de 25 m y los tubulares 35 m, con unacapacidad estimada de 35 l/s cada uno. Con ello, se plantea obtener un caudalexplotable de 3.44 m3/s con un régimen de explotación de 22 horas/día y 245días/año.

• Valle de Moche

Para explotar una masa anual de 14 MMC, se proyecta la implementación de 37pozos: 11 tubulares y 26 a tajo abierto. Los pozos tubulares serán rehabilitados ytendrán caudales estimados de 25 l/s. De los pozos a tajo abierto, 20 seránrehabilitados y los otros 6 serán perforados, alcanzando una profundidad mediade 25 m, con una capacidad estimada de 10 l/s Y 20 l/s cada uno. Con ello, seplantea obtener un caudal explotable de 0.85 m3/s con un régimen de explotaciónde 22 horas/día y 245 días/año.

~ Adicionalmente, se consideran las siguientes actividades:

• Indemnizaciones, que corresponden a los pagos que el PECH tendrá que efectuarpor la compra de los terrenos que serán afectados por la ejecución de las obrasprincipales del sistema hidráulico Chavimochic, así como de los terrenos de losvalles de Chao, Virú y Moche que pudiera ser necesario expropiar para la ejecuciónde las obras.Rescate arqueológico, que corresponde a la partida para financiar el plan derescate arqueológico a elaborarse, previo a la ejecución del proyecto.La mitigación de impactos ambientales negativos, que corresponde a lasactividades de prevención, corrección, mitigación y monitoreo resultantes del Plande Manejo Ambiental.

9Jr. Lampa N" 277,Uma 1- Teléfonos 311-9900 311-5930

L


4.6 Período de ejecución y horizonte de evaluación.

34. Se ha planteado un período de ejecución de 4 años (48 meses) y se ha establecido unhorizonte de evaluación de 25 años. En este tiempo, se contempla desarrollar elproyecto, mediante una concesión, en el marco del proceso de promoción de lainversión privada.

4.7 Análisis de la demanda y la oferta de agua.

35. La cédula de cultivos se ha propuesto con base en la visión y criterios de la UnidadFormuladora, tomando como referencia el desarrollo agrícola del Proyecto en suPrimera y Segunda Etapas. Las especies consideradas en la Cédula de Cultivos sonpreferentemente para exportación, ya sea como productos frescos y/o procesados.

36. En la situación actual, la demanda de agua está originada por los siguientes sectores: i)Margen derecha del río Santa: Tanguche y Guadalupito, ii) Valles de Chao, Virú yMoche, iii) Tierras nuevas en los intervalles de Chao, Virú y Moche, iv) agua potable dela ciudad de Trujillo, y v) otros usos. La demanda anual asciende a 692.7 MMC, de loscuales, con agua del río Santa, se cubren el 76%, siendo la diferencia cubierta con elaporte de los ríos de esas cuencas.

37. Con proyecto, la demanda de agua adicional, proviene de: i) Segunda campaña envalles viejos de Chao, Virú y Moche, ii) Tierras nuevas vendidas y por vender, y iii) aguapotable de la ciudad de Trujillo; ascendiendo en total a 512.9 MMC por año. Alrespecto, para calcular la demanda de agua de riego en las áreas de mejoramiento delos valles de Chao, Virú y Moche, se plantea alcanzar una eficiencia de riego promediode 46.5%.

38. Con respecto al sistema integral Chavimochic, la demanda total de agua es de 1,205.6MMC anual. Estas demandas se atenderán con: las aguas provenientes del río Santa,las aguas superficiales y subterráneas de los ríos Chao, Virú y Moche, y las filtracionesyaguas de recuperación de las cuencas de esos ríos.

En lo que se refiere a la cantidad de agua que se tomará del río Santa, para el SistemaIntegral Chavimochic (incluida la Tercera Etapa - Primera Fase), se tiene 1,003.6 MMCal año. La oferta superficial proveniente del río Santa en época de avenida, se derivaráhacia la presa Palo Redondo, para luego en época de estiaje, conducirla a las tierrasnuevas mediante los canales de riego. Ello permitirá satisfacer las necesidades de: i) lamargen derecha del río Santa, los valles viejos de Chao, Virú y Moche en primera ysegunda campaña, las tierras nuevas incorporadas y por incorporar, otros usos, y elagua para uso poblacional de la ciudad de Trujillo actual y futura, de acuerdo alsiguiente detalle:

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Cuadro N° 6Necesidades de agua que serán cubierlas con agua del Río Santa (MMC)

1.'..::/' .. , :.,...,........... '. Demandas Demandas Demandas. Demandas. Demanda del .. Demandas Demanda OtraS Demandas Demandas del :

::, ......... '."" ... ::., ..:\., deLrio Santa delrioSanta .. , délrio delrjo rjoSanta: optimizadiisdeF aciualdel. demandas l"taFactual rioSantapar<!sttuadón •.• .snuación . Santa :•...Sant¡{ :.: Tolalp~ra , rj~Santa~ara rioSanta actuales del delrio: T¡eriasNuevas ck lyEjCl',

< t:o~~I~CO

optimizada. optirnizada snuación , snuaéióil VaUésdel . TierraS Núevas para agua rioSanta Santa. Futuras EtaPasll... , Mes TangúcDey. VaUeChao optimiZada optimizada Proyécto. , . Actualesdel/ potable de páralas Sítil!lcióii y IIdél Proyecto

Guadaluptto .: NalleVirú ' .,..' Valle Chavlmochic: ...' . .Proyecto ,..., Trujillo Etapaslyll optimizada Glíavlmochic ,.:.' , , ..... ,I ,:. .>.

1":..>...,Moché . ChaVinióchie •

...

}::':..., .. '... I ,..,... ,. ... ,." ..... : ..::. ,, ....MMC MMC MMG MMC MMC MMC MMC MMG MMC MMG MMG MMC MMG MMC

Enero 1.34 4.07 5.76 14.21 6.10 31.48 17.41 2.43 2.85 54.16 45.24 4.02 49.26 103.42Febrero 1.21 2.06 6.45 9.34 19.06 17.25 2.17 2.57 41.05 44.84 3.63 4846 89.51MalZO 1.34 0.77 4.72 9.78 16.60 16.45 2.52 2.85 38.42 42.77 4.02 46.79 85.21Abril 1.30 2.11 4.95 12.67 21.02 15.38 2.45 2.75 41.60 39.98 3.89 43.86 85.46Mayo 1.34 2.70 4.88 3.33 12.25 14.26 2.52 2.85 31.87 37.05 4.02 41.07 72.94Junio 1.30 1.91 3.92 1.28 2.27 10.67 13.02 2.34 2.75 28.78 33.84 3.89 37.72 66.50Julio 1.34 0.81 2.60 1.07 2.90 8.72 12.46 2.40 2.85 26.42 32.38 4.02 36.40 62.82Agosto 1.34 0.31 2.18 1.26 4.52 9.62 13.52 1.92 2.85 27.91 35.15 4.02 39.17 57.08Septiembre 1.30 1.11 2.06 2.53 5.49 12.48 15.04 1.82 2.75 32.09 39.10 3.89 42.98 75.07Octubre 1.34 3.55 2.68 5.01 7.36 19.94 16.10 1.92 2.85 40.81 41.85 4.02 45.87 86.68Noviembre 1.30 5.60 6.80 7.89 7.42 29.01 18.22 2.19 2.75 52.18 47.37 3.89 51.25 103.43Diciembre 1.34 5.83 8.25 7.89 6.71 30.02 18.42 2.32 2.85 53.61 47.89 4.02 51.91 105.52

Totales 15.77 30.83 55.25 76.26 42.77 220.87 187.53 27.00 33.51 468.90 487.44 47.30 534.74 1,003.64

Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

40. La oferta de agua superficial de los ríos Chao, Virú y Moche es de 305.3 MMC al año.Por el lado del aporte de las aguas subterráneas, en los tres (3) valles mencionados, esde 103.4 MMC, y con respecto al aporte de las filtraciones yaguas de recuperación enlos tres (3) valles mencionados suman 87.1 MMC.

41. Por otro lado, se publicó la Resolución de Intendencia N° 1011-2008-INRENA-IRH de laEx Intendencia de Recursos Hídricos del INRENA (hoy convertida en la AutoridadNacional del Agua), mediante la cual se dispuso el reparto del agua del río Santa en laestación Condorcerro, para los proyectos: Chinecas con 1,344 MMC anuales yChavimochic con 1,583 MMC anuales. Adicionalmente, se ha emitido el DecretoSupremo N° 003-2009-AG que reserva a favor del Proyecto Especial Chavimochic, parafines agrícolas y poblacionales, por el plazo de dos (2) años, las aguas provenientes dela cuenca del Río Santa, hasta por un volumen anual de 1,213.75 MMC, teniendo encuenta que actualmente se viene haciendo uso de 369.7 MMC anuales.

42. En lo que se refiere al Balance Hídrico, en el cuadro siguiente se presenta eldesagregado de las ofertas y demandas de agua, por fuentes de agua, valles,intervalles y los diferentes usuarios (agricultura, poblacional, hidroeléctrica, y otrosusos):



Cuadro N° 7Balance Hídríco del Sistema Chavimochic

Qfertas de.agua • Recursos_Propios al 75% ....... ..........Descripción ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV OIC TOTAL

lyllETAPAAouas Suoerliciales 0.00 0.28 0.25 0.53 0.00 0.00 0.00 0.00 0,00 0.00 0.00 0.00 1.07IAauas Subterraneas v Filtraciones 4.30 2,90 5.57 5.59 4.99 3.24 2.51 4.08 5.35 6.44 5.65 4,91 55.55

Total Valle de Chao 4.30 3.19 5.83 6.13 4.99 3.24 2.51 4.08 5.35 6.44 5.65 4.91 56.62uasSu rfrciales 1.23 4.01 7,90 4.55 1.ge 0.36 0.15 O,OQ 0.04 0.07 0.19 0.36 20.95

A uas Subterraneas filtracIones 1.75 1.58 1.75 2.44 10.99 8.78 7.51 8,91 9,97 10.72 10.23 10,99 85.64Total Valle de Viru 2,ge 5.59 9.65 7.00 12.98 9,14 un 9,00 10.01 10.79 10.43 11.35 100.58

Aouas Suoerficlales 4.46 14.02 27.42 27.58 10.03 2.31 0.02 0.46 o.", 0.75 2.04 2.47 92.75IAauas Subterraneas v FRtraciones 2.66 3.09 3.04 3.18 3.27 5.11 '.311 4.53 4.73 5.12 5.09 5.12 49.33

Total Valle de Moche 7.12 17.11 30.45 30.75 13.30 7.41 5.31 5.00 5.03 5.86 7.13 7.59 142.07

Deficlts'de agua de riego del PECH -Requerimientode'agua del Santa con fines de riegoDescripcIón (ha) ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC TOTAL

lyllETAPAAreas de me oramlento

Valle de Chao 5.76 6.45 4.72 4.95 4.88 3.92 2.60 2.18 2.06 2.68 6.80 8.25 55.23Valle de Viru 14.21 8.34 9.78 12.67 3.33 1.28 1.07 1.26 2.53 5.01 7.89 7.89 76.27V¡¡I~ de Moche 6.10 0.00 0.00 0.00 0.00 227 2.90 4.52 5.49 7.36 7.42 6.71 42.77

Areas nuevas 62.85 6208 59.22 55.36 51.31 46.85 44.64 48.67 54.14 57.95 65.59 66.32 674.97Total I y 11Etapa (Hm) 88.72 77.88 73.72 72.97 59.51 54.32 51.41 56.64 64.21 73.00 87.70 89.16 849.24Total I 11Etapa (m Is) 33.12 32.19 27.52 28.15 22.22 2O.ga 19.19 21.15 24.77 27.26 33.64 33.29 26.93

BALANCE AL n'k DE PERSISTENCIA

Demanda Slstema,Chlnecas. Ecológico ....Descripción (ha) I ENE FEB I MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV OIC TOTAL

OTRAS DEMANDAS 31 28 31 '" 3' 30 31 3' 30 31 '" 31 365Demanda Chlnecas 38.30 42.21 43.40 36.78 31.25 24.14 18.46 18.00 17.10 29.95 33.67 33.18 31.12

Sub- Total (Hm ) 102.58 113.05 116.24 98.52 83.70 64.M 49.44 48.22 45.79 80.23 90.18 88.87 981.451

Caudal Ecológico (m IsI 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00 5.00Sub- Total (Hm ) 13.39 12.10 13.39 12.96 13.39 12.96 13.39 13.39 12.96 13.39 12.96 13.39 157.68

TOTAL OTRAS DEMANDAS 115.97 125.15 129.63 111.48 97.09 77.60 62.83 61.61 58.75 93.62 103.14 102.26 1,139.13

'101.90

3579.68

1139.13

2440.55

TOTAL36531.12981.45

332.83

102.26

230.57

124.62

0.00

OIC

3'33.1888.87

232.61

103.14

129.47

25.72

0.00

NOV3033.6790.18

11.2Q

,',29

168.68

93~62

75.06

OCT3129.9580.23

26.55

-,2e55

106.88

58.75

48.13

SET3017.1045.79

99.07

61.61

37,46

.29 Z5

29.28

AGO3'18.0048.22

20.54

.20 fA

105.71

62.83

42.88

JUL3118.4649.44

14.24

130.47

77.60

52.87

JUN'"24.1464.64

..

218.32

97.09

121,23

47,47

0.00

MAY3'31.2583.70

544.54

111.48

433.06

346.78

0.00

ABR'"36.7898.52

728.29

129.63

598.66

512,63

0.00

MAR3'43.40116.24

499.82

125.15

374.67

284.51

0.00

FEB2842.21113.05

412.47

115.97

296.50

1Q2.42

0.00

ENE

3'38.30102.58

Necesldades.de Embalses-,o Regulaclón-.Reparto Proporcional (50~.:Chavlmochlc -.5lrA, Chlnecas en ,estiaJe)

..,...~~ Oferta del rio Santa al 75"1, (Hm1

/i .....),,'..\,-",'.""'~'(~~Demanda Chlnecas

'N'::- o.: ~ ••.•.; j~~ (') - Dls onlb. de agua del Santa ara el PECHr. ..~; c.~ F')~] . S peravlt(+) 1Déficit H~ ~~q>jt~;~~O~'~)BALANCE A::'oe~'::d P:R:~:T::.cl,:m"

~..!!!!!:! Demanda SI,tema Chlnem - E,.'6",.Descri clon (ha)

OTRAS DEMANDASDemanda Chlnecas

Sub- Total (Hm )

Caudal Ecológico (m 15)Sub-TOlal (Hm )

5.0013.39

5.0012.10

5.0013.39

5.0012.96

5.0013.39

5.0012.96

5.0013.39

5.0013.39

5.0012.96

5.0013.39

5.0012.96

5.0013.39

5.00157.68

1,139.13

12

102.26103.1493.6258.7561.6162.8377.6097.09111,48129.63125.15115.97


TOTAL OTRAS DEMANDAS

¡INie¡,e¡'¡"i.die¡'.¡'.¡E¡mibi,I¡,e¡'~.~R~e,¡u¡lai"1.. n!_~R¡ep¡a¡rt.¡¡p"'i,¡.¡"¡;.¡na¡'¡l'ia.¡'¡Ch¡a¡'¡lm¡.,,,¡¡"I-.'jO¡%¡C¡h,¡ne¡'I"j.e¡n¡"j'"¡'i¡d111!11!!II¡III!11!!IIIII¡¡II¡¡I!!¡Oferta del no Santa al 90'1. (Hm 347.97 421.66 614.41 459.39 184.18 110.07 89.18 83.58 90.17 142.31 196.24 280.78 3019.94

115.97 125.15 129.63 111,48 97.09 77.60 62.83 61.61 58.75 93.62 103.14 102.26 1139.13

Dlsponlb. de agua del Santa para el PECH 232.00 296.51 484.78 347.91 67.09 32.47 26,35 21.97 31.42 48.69 93.10 178.52 1880.81

uperavlt(+) 1 Detlclt H 127,Cl3 206.41 30S.75 2eUl3 13.34 -~.64 -3;7.07 --44.78 -43.26 -37.66 -10.65 72.58Necesidad de Embalse (Hmsl 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 34.84 37.07 44.78 43.26 37.86 10.65 0.00 ,; ... 208;05


• "DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ""AÑO DE LA CONSOLIDACiÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DEL PERÚ"

43. Al respecto, se puede apreciar que, a un 75% de persistencia, las necesidades de aguadel embalse alcanzan los 101.9 MMC y, a un 90% alcanza los 208.1 MMC. Para ello seha utilizado el año promedio de la serie de caudales del río Santa. Sin embargo,modelando el comportamiento de atención de las demandas hídricas, con un registro decaudales de 52 años del río Santa, el estudio obtiene, que el volumen de embalserequerido para Palo Redondo, para al menos un 90% de persistencia, es de 120 MMC.

44. En síntesis, analizando la disponibilidad de agua del río Santa y la demanda de aguapara atender la Tercera Etapa - Primera Fase, con una persistencia del 90% en lastierras nuevas y al 75% en los valles viejos de Chao Virú y Moche; y considerando elincremento en la eficiencia de riego y la explotación futura de 90 MMC de aguassubterráneas en los citados valles, se requiere de una capacidad de embalse útil enPalo Redondo de 120 MMC, lo cual atendería la demanda del área objetivo, en almenos un 90% del tiempo.

4.8 Costos del Proyecto

45. El costo del proyecto se ha calculado en SI 1,847.4 millones (equivalentes a US$ 588.5millones), los cuales se dividen en costo de obras mayores (obras comunes) y costo deobras a nivel de parcela (inversión privada).

4.8.1 Costo de obras mayores (comunes).

El costo de las obras mayores (obras comunes), se ha calculado en SI 833.7 millones(equivalentes a US$ 265.6 millones), de acuerdo al siguiente detalle:

Cuadro N° 9Costo de obras mayores

FNÜevosSoleS ,Dolares:::"':':Construcción de la Presa Palo Redondo 468'436,255 149'231,047 56%Implementación de Automatización 18'888,403 6'017,331 2%

Construcción de Estructuras de Aguas Subterráneas 16'383,160 5'219,229 2%

Sub total costos de obras por contrata 503707,818 160'467,607 60%Indemnizaciones 2,000,000 637,146 0.24%

Mitigación de impactos ambientales 2,000,000 637,146 0.24%Rescate arqueológico 1,000,000 318,573 0.12%

Subtotal costos actividades or administración 5,000,000 1,592,865 0.60%

COSTO DIRECTO TOTAL (contrata + administración) 508,707,818 162,060,472 61%

Gastos Generales Contratista (20.86% de CD obras por contrata) 105"095,804 33'480,664 13%

Utilidad Contratista (8.14% de CD obras por contrata) 41"002,057 13'062,140 5%

Estudios definitivos (2% de CD obras por contrata) 10,074,156 3,209,352 1%

~ lion ~IIJII: ' Supervisión (6% de CD obras por contrata) 30,222,469 9,628,056 4%~~ 10'4. Impuesto General a las Ventas (19% de CD Obras+GG+U) 123,463,079 39,331,978 15%1"-". "'o/ ,

!~ ~\ONDE~; seguro riesgos y administración del contrato 15,111,235 4,814,028 2%¡~ '';RS\ON ~lCOSTOS INDIRECTOS 324,968,800 103,526,219 39%;~ . "LlCA ~~.V" :-t.COSTO TOTAL DE INVERSION EN OBRAS MA YORES2\~. ..~. 833,676,618 265,586,691 100%~o\.~.;; ~.if;.

'~ Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Ene 2010"- • ",lE.1 Tipo de Cambio: sI. 3.1392 Los rubros incluyen IGV



Al respecto, en un proceso de promoción de la inversión privada, se podrían presentarcostos adicionales, tales como: imprevistos, contingencias y ajustes del contrato, sobrelos cuales no se tiene certeza de su valor real y ocurrencia, y sólo podrían serdeterminados durante la ejecución del proyecto, por lo cual no forman parte del montototal que se declara viable. En ese sentido, si se modificaran los costos, dicho análisisformará parte del diseño del respectivo Contrato de Concesión V corresponderá alejecutor de dicho proceso, presentar al MEF, la estructura de financiamiento V uninforme que incluva la revisión de la evaluación social V la estructura tarifaria requeridapara la autosostenibilidad del provecto.

4.8.2 Costo de obras a nivel de parcela (inversión privada)

El costo de las obras a nivel de parcela, referidas al desarrollo físico de tierras yequipos de riego, entre otros, que los usuarios deben realizar para obtener losbeneficios que el proyecto estima, se han calculado en SI 1,013.7 millones(equivalentes a US$ 322.9 millones).

4.9 Promoción de la inversión privada y desarrollo agrícola empresarial

46. Con relación al proceso de promoción y atracción de inversiones privadas paradesarrollar las 30. B mil hectáreas de tierras nuevas, se debe consolidar el modelo dedesarrollo agrícola, a través de empresas jurídicas, nacionales e internacionales, lo cualda una mejor garantía de un acelerado ritmo de incorporación de tierras y puesta enproducción, teniendo en cuenta los siguientes supuestos:

- Solvencia económica y financiera, verificable y comprobable.- Compromisos de inversión garantizados.- Disponibilidad de recursos técnicos, económicos y financieros.- Conocimiento de mercados internacionales, canales de comercialización y precios.- Exportación directa de productos.

En ese sentido, se deben mantener los prinCIpIOs fundamentales amparadosconstitucionalmente de: libertad de empresa, mínima o nula intervención en mercados yprecios, libre juego de la oferta y demanda de bienes y servicios en general, y respetoirrestricto de la propiedad privada.

En el marco de este proyecto, con el propósito de dinamizar el proceso de incorporaciónde las tierras a la producción y la disminución de los riesgos para cubrir loscompromisos con el Concesionario de las Obras y el Operador de la infraestructura deriego, la empresas agrícolas deberán cumplir con los derechos de agua otorgados ypagar las tarifas de agua calculadas para asegurar la sostenibilidad de las inversionescontractualmente establecidas.

El modelo de desarrollo agrícola se basa en los siguientes principios.

- Máxima eficiencia técnica y económica en la asignación de los recursos de agua ytierra, lo que implica el uso de técnicas de riego eficientes y ahorradoras de agua,además de un manejo y conservación eficiente de los suelos.

14Jr. Lampa N° 277, Lima 1 - Teléfonos 311-9900 311-5930


- Producción agrícola orientada a la agroexportación directa (empresas productoras-exportadoras), mayoritariamente.

- Máxima rentabilidad agrícola.- Administración y gestión empresarial de la producción.

49. La explotación agrícola se desarrollará en Módulos Empresariales, y la venta de loslotes, debería ser en áreas relevantes y acordes con el desarrollo de una agricultura deagroexportación.

50. Respecto al programa de incorporación de tierras, es necesario establecer la diferenciaentre el proceso de venta o adjudicación de tierras, y la puesta en producción de lasmismas. El proceso de venta de las tierras debiera estar a cargo de PROINVERSION,en el marco del Convenio de Cooperación con el Gobierno Regional de La Libertad. Elestudio de Prefactibilidad plantea que la venta de las tierras se producirá, a partir delaño 3, en un plazo de un año.

51. La puesta en producción de las tierras corresponde a los inversionistas agrícolas, yesun aspecto crítico para el éxito del proyecto, en particular porque de ello dependerá losingresos por venta de agua y por ende la capacidad del Gobierno Regional de LaLibertad para cumplir con el repago de los posibles recursos aportados por el Estado yla retribución anual al Concesionario. Además, cuanto más pronto se pongan a producirlas tierras, más temprano se generarán los beneficios económicos y sociales quejustifican el aporte de recursos públicos (con recuperación), en este proyecto.

4.10 Estimación de beneficios.

52. El estudio de Prefactibilidad cuantifica los ingresos a través del valor neto de laproducción agrícola, considerando una cédula de cultivos permanentes y transitorios,teniendo en cuenta el programa de incorporación de las tierras a la producción agrícola.En ese sentido, se ha elegido un período de incorporación de tierras de 12 años, comoel más razonable, en vista de las experiencias de las anteriores etapas del PECHo

Para calcular el valor neto de la producción, el estudio de preinversión ha definido loscostos de producción totales y los precios de venta de los productos de la cédula decultivos, de acuerdo al siguiente detalle:

4.10.1 Costo de producción

• Los costos de producción están asociados con el nivel tecnológico y, por tanto,tienen relación con los rendimientos de los cultivos que se estima alcanzarán alaño en que se estabiliza la producción agrícola del proyecto. Para establecer loscostos anuales de producción de los cultivos, se han tomado, los costos unitariosde producción de cada cultivo y la respectiva programación anual de los mismos.Para tierras nuevas, el estudio presenta la siguiente información:



Cuadro W 10Superficie y costos de producción de las Áreas Nuevas

4,811

2,8743,136

22,21136,45824,4396,81715,85712,28716,796

4,9106,2803,3034,5304,5304,5164,516

4,5235,8067,3981,5053,5002,7213,71929,173

4,5235,8067,3981,5053,5002,7213,71929,173

fódúccióif""''Tótá/''''''''

ile$,deSS):

PERMANENTESVidPaltoCañaMan oCítricosEs árraEs árra o verdeSub TotalTRANSITORIOSA i i uillo 1,195 1,195 4,025Alcachofa 4, 146Cebolla 3,550Pá rika 491 491 5,853Maíz amarillo duro 1,686 1,686 1,860~a Z~OSub Total 1,686 1,686 3,373 10,821

TOTAL 30,859 1,686 32,545 145,687Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

• En lo que corresponde a los valles viejos, el estudio presenta la siguienteinformación:

Cuadro W 11Superficie y costos de producción en los Valles Viejos

I,~.,. ,.,..y. Superfi.cie' ,Cultivada . Costo de producción,~,- ,',.'" .: SegiúJda' ,"':Total Costos Total".llPO "'¡, Y .. y".,." -qampaña. (has) Unitarios (mile~,d~..... ..../

/.''-' ... y.' ,,'- ",

(has) ¡(US$!ha).- "OS$)Y.',' , " ..~,PERMANENTESCaña - 1,371 1,371 1,652 2,264Espárraqo Blanco - 698 698 2,258 1,575Espárrago verde - 588 588 2,258 1,328Frutales - 357 357 2,265 808Sub Total - 3,013 3,013 5,975TRANSITORIOSMaíz amarillo duro - 1,795 1,795 930 1,669Páprika - 32 32 2,927 94Alcachofa - 37 37 2,073 76Hortalizas - 176 176 1,775 313Otros - 1,916 1,916 1,210 2,318Sub Total - 3,956 3,956 4,470

TOTAL - 6,969 6,969 10,445Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"



• La cédula de cultivos considerada contiene un mayor porcentaje de cultivos cuyaproducción estará orientada a la exportación, el porcentaje menor estarádestinado al mercado nacional. Las superficies de cultivo han sido determinadasbásicamente con criterios de rentabilidad, teniendo en cuenta el comportamientode nuestras exportaciones en los mercados internacionales. Asimismo, se hatomado en cuenta las condiciones agroclimáticas y las clases de suelos,optimizando su distribución.

• Los costos de producción están asociados con el nivel tecnológico y; por tanto,tienen relación con los rendimientos de los cultivos que se estima alcanzar al añode estabilización de la producción agrícola del proyecto.

4.10.2 Precios

• Dado que la producción agrícola estaría destinada, mayoritariamente, haciamercados internacionales y una menor parte al mercado nacional, se hananalizado dos tipos de precios para los cultivos agrícolas. Asimismo, para loscálculos, se ha aplicado un coeficiente de mermas igual a 10% del volumen totalde producción.

• Para valorar la producción colocada en el mercado nacional, se utilizaron losprecios al productor en chacra, y para valorar la producción colocada en losmercados foráneos, se utilizó el precio FOB equivalente en finca, descontandolos gastos de transporte, comercialización y procesamiento (cuandocorrespondía). Se tomaron valores a precios corrientes que fueron convertidos aprecios constantes y a una sola denominación (US$). Para ello se utilizó el índicede Precios al Consumidor (para los precios en chacra) yel Consumer Index Price(para los precios FOB), actualizados con el tipo de cambio correspondiente acada año.

• Los precios FOB fueron calculados con base en la información tomada del portalde PROMPEX, que da volúmenes netos exportados y valores FOB paradiferentes destinos. Se indica que, de preferencia, se buscó la información paraproductos agrícolas exportados en fresco o que tengan un mínimo deprocesamiento, para obtener los precios equivalentes en chacra, que se usaronen el estudio para los volúmenes exportables. Se realizaron estimaciones de losgastos de transporte, comercio y procesamiento, con información obtenida de lasempresas agroexportadoras del ámbito del proyecto. (p.e. Danper, Grupo elRocío).



Cuadro N° 12Precios privados de productos agrícolas

... ':;;••:.::::.:.ri;f,fga~W¿f~jjg':•••:.:••••:.:•.! .":'Pfec;oP,.Ocfiicto . .. . "'#013""."'.""

,','. .. , ,US$/ .....,..,..".'.5/;,',/' .,US$!Kg:

Vid 0.42 1.33 2.28Palto 0.23 o. 72 1.83Caña 0.02 0.06 0.06Mango o. 19 0.6 o. 77Cítricos o. 18 0.56 0.91Espárrago Blanco 1.04 3.26 2.42Espárrago verde 0.88 2. 77 2.87Ají piquillo 0.9 2.82 2.22Alcachofa 0.68 2. 15 2. 74Cebolla 0.21 0.65 0.32Páprika 1.33 4. 18 2.52Maíz amarillo duro 0.24 o.76 0.29Soya 0.46 1.44 1.06

Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - PrimeraFase - Enero 2010"

• Estos precios se han usado para calcular el valor neto de la producción agrícola;sin embargo, es necesario señalar que en promedio, éstos se encuentranubicados en el rango superior de los que pueden obtenerse bajo condicionesóptimas.

4.10.3 Rendimientos

••

• Se ha diseñado una estructura de producción, basada en cultivos que,conducidos bajo riego garantizado, y con las prácticas culturales de manejoadecuadas, se puede aumentar en rendimientos y, consecuentemente, en losvolúmenes de producción. En consideración a la productividad de los suelosrecién formados para las actividades agrícolas, se plantea una progresión paralos cultivos permanentes (frutales), similar a la obtenida en las experiencias enlas áreas en producción, en el ámbito del PECH, mientras que, para los cultivostransitorios, se ha programado, al inicio de la producción, un rendimientoequivalente al 70% y 85% de los niveles esperados en el tercer año de operación(año 8). Ello se refleja en el cuadro siguiente:



Cuadro W 13Evolución del rendimiento de los Cultivos

150%233%14%200%144%33%0%

202016018222012

201816016202012

86140691512

VidPa/toCañaMangoCítricosEspárrago blancoEs árrago verde

PERMANENTES12 1610 14160 1609 1414 1820 2012 12

TRANSITORIOSAjí piquillo 6 6 6 6 6 0%Alcachofa 18 18 18 18 18 0%Cebolla 25 25 25 25 25 0%Páprika 8 8 8 8 8 0%Maíz amarillo duro 12 12 12 12 12 0%Soya 3 3 3 3 3 0%


• Con respecto, al rendimiento de los cultivos, adoptados por el estudio, seconsidera que éstos se encuentran ubicados en el rango superior de los quepodrían obtenerse bajo condiciones óptimas de manejo de los mismos.

4.11 Evaluación.

54. La evaluación del proyecto se realiza mediante dos métodos, para verificar lapertinencia de la viabilidad del PIP:

i) el método de cédula de cultivo, que incluye como beneficios el valor netoincremental de la producción agrícola,

ii) el método del valor de venta de la tierra v del agua, que incluye como beneficiosla venta de las tierras, la venta de agua para fines agrícolas y para usopoblacional y, el derecho de uso de la infraestructura hidráulica para lageneración de energía hidroeléctrica.

4.11.1 Método de la cédula de cultivos

Se incluye, el valor neto de la producción agrícola, calculado en base al flujo debeneficios. Para realizar la evaluación a precios sociales, a partir del flujo de costos ybeneficios a precios de mercado, se han aplicado los factores de conversión que seindican a continuación:

- Tasa de descuento:- Factor de Conversión de la Divisa:

11%1,08



- Factor de Conversión Estándar: 0,92- Factor de Conversión de la Mano de Obra Profesional y Calificada: 1,00- Factor de Conversión de la Mano de Obra No Calificada (Costa, Urbana): 0,68- Factor de Conversión de la Mano de Obra No Calificada (Costa, Rural): 0,57

Con estos valores, el resultado de la evaluación a precios privados y sociales por estemétodo es:

CuadroW 14Indicadores de rentabilidad

A precios privados

A precios sociales

... lII1N .. >::~::.::;:. :" '~M' .. "::::,:::;:.\!.-":! ..:,,!';..{MiJJol1~sQS$)":"

185,9

388,5

14.7

19.5

1.23

1.62Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

Para desarrollar los cálculos, se ha considerado un período de incorporación de tierrasde 12 años (a razón de 2,566 has anuales). En ese sentido, los indicadores derentabilidad social resultan positivos.

4.11.2 Método del ingreso por venta de agua y tierras

Esta metodología considera el flujo de ingresos que provienen de: i) la cobranza de loscomponentes amortización de las inversiones, y operación y mantenimiento de la tarifade agua con fines agrarios y poblacionales, ii) la venta de las tierras nuevas, y iii) elingreso por concepto de uso de la infraestructura hidráulica mayor para la actividadhidroeléctrica. La tarifa con fines agrarios, se aplica tanto a las tierras nuevas(incorporadas en actual producción y por incorporar), así como a las áreas demejoramiento de los valles viejos.

El documento "Política y Estrategia Nacional de Riego en el Perú", aprobado por elMinisterio de Agricultura mediante la Resolución Ministerial N° 498-2003-AG, señala,en el Lineamiento "Consolidación de la Actual Infraestructura Hidráulica Mayor de losProyectos Especiales", como estrategia 4: "Actualizar los estudios técnico-económicospara la conclusión de obras hidráulicas mayores, diseñando medidas para lapromoción de la inversión privada (programas de financiamiento, incentivos tributariosy otros), que no conlleven a subsidios ni a la asunción de riesgos por parte delEstado". En ese sentido, el estudio de preinversión ha realizado el análisisconsiderando recuperar el 100% de las inversiones en infraestructura hidráulica mayor(incluyendo reposiciones) y cubrir. la totalidad de los costos de operación y

/~'é;~~6;:~~;~~\mantenimiento del proyecto.

r; .."¡'''~~~~'i./i Es preciso. señalar, que los, benefic~os que se logra:/an estrictame~te con la Tercera\3.<0. \jSÜ",I\.,i; Etapa - Pnmera Fase, estanan relaCIOnados con los mgresos provenientes de:

~..::..~:~., - Incorporación de 30.8 mil has de tierras nuevas a la producción. .

5 Aplicado para valores de productos e insumas de menor importancia.20



- Producción agrícola en alrededor de 7 mil has de una segunda campaña en losvalles viejos.

- Provisión de 49.67 MMC adicionales para el abastecimiento de agua para usopoblaciona/.

- Provisión de agua para generación hidroeléctrica en las posibles centraleshidroeléctricas de cola y pie de presa.

Sin embargo, dado que se plantea concesionar la totalidad de la Infraestructura Mayordel Sistema Integral Chavimochic, se han considerado los ingresos de la totalidad delas etapas y actividades económicas que corresponden al sistema integral. Para ello,se ha actualizado el flujo a una tasa de 11% Y se ha considerado un período de 25años (similar al tiempo que duraría la concesión, incluyendo la ejecución de las obras).

En el estudio se ha considerado un valor de venta mínimo para las tierras nuevas deUS$ 2,000/ha para alrededor de 800 has, y de US$ 600/ha para las 7,500 has delSector Coscomba. No obstante, PROINVERSIÓN o quien haga sus veces, deberáestudiar el mercado para determinar el precio base al cual se realicen las subastas detierras, tratando de obtener el máximo precio posible a favor de los ingresos delproyecto.

Los valores de los componentes de la tarifa, propuestos en el estudio de preinversiónformulado por el GR La Libertad, que permiten obtener una rentabilidad ysostenibilidad aceptables para la concesión integral, son los siguientes:

Cuadro N° 15Valores de los componentes de la tarifa por m3

0,006426 0,067873

0,000683

0,006426 0,016426

0,011797 0,036797

0,002182 0,011478

0,006426 0,025008

0,006426 0,067873

0,06145

0,018570,06145

0,00930

0,02500

0,01000

0,00068

Tarifa a pagar

Condición :(;Ie': . ::,:.':' •. <":u.:,,<:::.:;::.::>" .. " ...latarifá énéJ 'Compof¡énté'.Conlratode . ,Amo..lfehtéJ ,de .•~... "tierras

Tarifa vigentey tarifa

vencida?Tarifa vigenteTarifa vencida

Con proyecto (porvender)

Con proyecto (vendidas)

Situación actual

Áreas Nuevas

~.

~~'();lOn AlM. ~ 6,i\:. \-' "/Q"'''<>A Tarifa vigente: Son aquellas tarifas establecidas en los contratos de compra-venta de tierras en los que no se ha previsto su:; " _~\ modificación, por un plazo de 25 años o más.~ D\2: ~~~\~;¡";;;.\7 Tarifa vencida: Son aquellas tarifas establecidas en los contratos de compra-venta de tierras (incluyendo contratos sin~ .I"~ .. LlCA € f derecho de agua), que se aplicaron por un plazo, que a la fecha del presente documento ya se encuentra vencido.%..' .~y6 Valor señalado en el Documento "Compromiso del Gobierno Regional del Departamento La Libertad para sustentar la~Í' <?'Y sostenibilidad del sistema integral Chavimochic y la viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase",-....:J~y remitido por el GR La Libertad.


,


Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera fase - Enero 2010"

Situación actual 0,03191 0,002182 0,034092Agua PotableCon proyecto 0,05000 0,002182 0,052182

C.H.Virú Situación actual 0,00059 0,000065 0,000650

EnergéticoC.H.Virú Con proyecto 0,00059 0,000065 0,000650C.H.Cola Con proyecto 0,00059 0,000065 0,000650C.H.Pie Presa Con proyecto 0,00059 0,000065 0,000650

Nota: Para la situación "con proyecto", las tarifas indicadas constituyen valoresmínimos.

Con relación a los valores de las tarifas (componentes de amortización, operación ymantenimiento), señalados en el cuadro anterior, se debe precisar:

a) Para los valles viejos o áreas de mejoramiento, será de US$ 0.016426 por m3 apartir del año 9 del Proyecto, la que irá incrementándose en forma proporcionaldesde el año 5, contado desde la suscripción del contrato de concesión hastaalcanzar dicho valor.

b) Para las tierras nuevas con "tarifa vigente" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola, la tarifa de agua por los primeros 10,000 m3Iha-año, no serámenor a US$ 0.025 por m3

, desde la fecha de suscripción del Contrato deConcesión.

c) Para las tierras nuevas con "tarifa vigente" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola, la tarifa de agua por encima de los 10,000 m3Iha-año, noserá menor a US$ 0.067873 por m3

, desde la fecha de suscripción del Contratode Concesión.

d) Para las tierras nuevas con "tarifa vencida" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola, la tarifa de agua por los primeros 10,000 m3lhalaño, no serámenor a US$ 0.025 por m3

, desde la fecha de suscripción del Contrato deConcesión hasta el año 4 del proyecto. A partir del año 5, el valor de la tarifa deagua por este concepto no será menor a US$ 0.067873 por m3.

e) Para las tierras nuevas con "tarifa vencida" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola, la tarifa de agua por encima de los 10,000 m3Iha-año, noserá menor a US$ 0.067873 por m3

, desde la fecha de la suscripción del Contratode Concesión.

f) Para el uso de las aguas subterráneas el valor de la tarifa no será menor a US$0.036797 por m3

. Este valor regirá a partir del año 5 contado desde la suscripcióndel Contrato de Concesión.

g) Para las tierras nuevas por vender, la tarifa de agua no será menor a US$0.067873 por m3

. Este valor regirá a partir del año 5 desde la suscripción delContrato de Concesión. La modalidad de pago será "take or pay", a partir de laentrada en operación del Sistema (operación de la presa) y su programa deincorporación de tierras.



h) Para las Centrales Hidroeléctricas proyectadas, la tarifa de agua no será menor aUS$ 0.00065 por m3

, desde la fecha de su incorporación a la producción,mientras que para la Central Hidroeléctrica de Virú regirá dicho valor desde lasuscripción del Contrato de Concesión.

i) Para el suministro de agua de uso poblacional, la nueva tarifa a aplicar alabastecimiento existente de SEDALlB S.A. será de US$ 0.052182 por m3, a partirdel año 13, desde la suscripción del contrato de concesión. Se considera unincremento progresivo de la tarifa, con un valor inicial de US$ 0.034092 por m3, apartir del año 5 del proyecto, hasta alcanzar el valor de US$ 0.052182 por m3.

Para el abastecimiento adicional, la tarifa de agua no será menara US$ 0.052182por m3

, desde el año 5 desde la suscripción del Contrato de Concesión.

4.12 Financiamiento.

55. El costo total del proyecto, según el estudio de Prefactibilidad es SI 1,847'407,252,incluyendo el IGV. Dicho monto será financiado por un concesionario (45%), que seencargará de la ejecución de las obras de infraestructura hidráulica y la prestación delservicio de provisión de agua y, por inversionistas privados que han comprado ycomprarán las tierras para desarrollar agroindustria de exportación (55%).

Cuadro N° 16Estructura de financiamiento

1'013,730,6331'013,730,6331'013,730,633

55%

468'436,25518"888,40316'383,160

503707,8182,000,0002,000,0001,000,0005,000,000

508,707,818105'095,80441'002,05710,074,15630,222,469123,463,07915,111,235

324,968,800833,676,618

Financiamiento (SI.: COncesionario Inversionisté]s,

agrícolas ..Construcción de la Presa Palo Redondo 468'436,255Implementación de Automatización 18'888,403Construcción de Estructuras de Aguas Subterráneas 16'383,160Sub total costos obras or contrata 503707,818

:~ÍJ Indemnizaciones 2,000,000"" , ' "'\ (~r ,itigación de impactos ambientales 2,000,000.~~W~%?1 scate arqueológico 1,000,000

-;; , ,~ $" btotal costos obras por administración 5,000,000.~ DireCC1~,n'';;0 Gene,~1 '. OSTO DIRECTO 508,707,818't:~5-.t-"Gastos Generales Contratista 105'095,804

Utilidad Contratista 41 '002,057Estudios definitivos 1 O, 074,156Supervisión 30,222,469Impuesto General a las Ventas 123,463,079seguro riesgos y administración del contrato 15,111,235COSTOS INDIRECTOS 324,968,800COSTO TOTAL INVERSION DE OBRAS MAYORES 833,676,618esarrollo físico de tierras y equipos de riego 1 '013, 730,633OSTO TOTAL DE INVERSION PRIVADA 1'013,730,633OSTO DE INVERSION TOTAL (S/.) 1'847,407,252 833,676,618

Participación en el proyecto 100% 45%Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase - Enero 2010"

56. Al respecto, dado que el proyecto es rentable desde el punto de vista de los



inversionistas agrícolas y del Concesionario, se considera que no existe justificaciónpara realizar subsidios por parte del Estado, ni en los costos de la construcción de lasobras, ni en los costos de operación y mantenimiento de las mismas. En ese sentido, elproyecto debe ser financiado por el sector privado, dejando la participación del Estado,a través de un eventual aporte de carácter recuperable. En este último caso, la tasa deinterés para la recuperación de los fondos que posiblemente aporte el Estado, debe serpor lo menos, la Tasa Social de Descuento vigente según el SNIP, a la fecha del aporte.

4.13 Análisis de sensibilidad.

57. Para analizar la sensibilidad se han establecido escenarios de variación de losbeneficios y costos de inversión, de tal manera de encontrar los valores límite derentabilidad favorable para el proyecto, los resultados del análisis son:

Cuadro N° 17Análisis de sensibilidad

1

., . .

Indicadores

TlR

VAN (miles de US$)

,», ">'>'.'Olsmiifuciqnijenéficios ...10% '20%

19.03% 17.03%

367,181.00 256,625.72

.;/rié,.e'fJ1entdcle(2osto de il1versié)ri>'.. 10%::: ,.. '20%>,,' .

TlR 20.21% 19.85% 18.99%VAN (miles de US$) 464,522.86 451,309.44 424,882.60

Fuente: "Prefactibilidad del proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase- Enero 2010"

Análisis de sostenibilidad.

Con respecto a la sostenibilidad, es necesario considerar los siguientes aspectos:

4.14.1 Arreglos institucionales previstos para las fases pre-operativa,concesión, y operación y mantenimiento.

De acuerdo al Decreto de Urgencia N° 047-2008, ampliado por el Decreto de UrgenciaN° 121-2009, el presente proyecto debe someterse a un proceso de promoción de lainversión privada para conformar una Asociación Público Privada. El proceso estará acargo de PROINVERSIÓN, para lo cual el GR La Libertad ya suscribió un Convenio deAsistencia Técnica con dicha entidad. Según lo establecido, PROINVERSIÓN deberácontratar una Consultora para realizar el Diseño de Transacción Financiera delproyecto, en el que se establecerán las condiciones de participación tanto delGobierno Nacional, del Gobierno Regional, y del Concesionario.

Luego de culminadas las obras, el Concesionario se encargará de la operación ymantenimiento de la Infraestructura de riego mayor que ha construido y las queconstruyó el PECH (Primera y Segunda Etapas), para lo cual se debe procurar laparticipación de empresas internacionales con bastante experiencia en el tema.



4.14.2 Participación de las empresas y los beneficiarios.

Actualmente, en el ámbito del Proyecto Chavimochic, se han vendido al sector privadoun total de 44.2 mil has netas, a través de 13 subastas públicas y la venta directa delotes. En el ámbito del proyecto Tercera Etapa - Primera Fase, cerca de 23.5 mil hasnetas ya han sido vendidas al sector privado (empresas privadas agroexportadoras).Los contratos de compra-venta establecen diferentes condiciones para el pago delcomponente amortización, como retorno de la inversión realizada en las obrashidráulicas y como tarifa de agua. Así, se tienen hasta 9 tipos de Contratos suscritos.En ese sentido, es fundamental para el proyecto y la concesión, que las empresasagroexportadoras del ámbito de tierras nuevas paguen los componentes deamortización y de operación y mantenimiento de la tarifa resultante de las nuevasinversiones, que se detallan en el numeral 4. 11.2 Y el cuadro N° 15.

Por otro lado, la participación de los beneficiarios en los valles viejos de Chao, Virú yMoche, a través del pago de los componentes amortización, operación ymantenimiento, también es fundamental. Además, respecto a los valles viejos, sedeben realizar las siguientes acciones: i) sustitución de agua superficial del proyectoChavimochic por agua subterránea; ii) mejoramiento de la eficiencia de distribución yaplicación del agua; y iii) mejoramiento de su actual tecnología de riego mediante laincorporación progresiva de riego presurizado.

4.14.3 Participación del Gobierno Regional La Libertad.

En el marco del compromiso para promover la Concesión del Sistema IntegralChavimochic, el GR La Libertad es responsable de las gestiones necesarias para quese implementen las tarifas de agua, que permitan llevar adelante el proceso deconcesión, de tal manera de garantizar la autosostenibilidad del proyecto.

El GR La Libertad es responsable de comunicar a los propietarios de tierras nuevasubicadas en los intervalles de Chao, Virú y Moche, las tarifas requeridas para que elproyecto sea autosostenible y presentar, para la firma del Convenio Integrador, eldocumento con los resultados de la difusión y aplicación de las mencionadas tarifas.

Para ello, se presenta como Anexo del presente Informe, el documento "Compromisodel Gobierno Regional del Departamento de La Libertad, para sustentar lasostenibilidad del sistema integral Chavimochic y la viabilidad del proyectoChavimochic Tercera Etapa - Primera Fase", debidamente suscrito por el PresidenteRegional y autorizado por el Consejo Regional La Libertad. En dicho documento se

1 aüón Id i", establece que el GR La Libertad suscribirá un acuerdo con PROINVERSION para

j...~~.lJij/~/,>~ encargarle las acciones de comunicación a los propietarios (ver cláusula 4.4 del

(~ : _écIOtiDE~) Documento de Compromiso en Anexo).g INIJERSION g 1$> pÚBLICA s<j

%." :i';? 4.14.4 Convenio Gobierno Regional La Libertad - PROINVERSION.~ t).i(l _ ME5: '

El Convenio celebrado entre el GR La Libertad y PROINVERSION, deberá incluir en elencargo, lo relacionado a las tarifas que se tendrán en cuenta en el proceso deConcesión; así como, hacer de conocimiento de los propietarios de tierras nuevas



ubicadas en los intervalles de Chao, Virú y Moche, las tarifas requeridas para que elproyecto sea autosostenible.

En ese sentido, PROINVERSIÓN deberá presentar, para la firma del ConvenioIntegrador, el documento con los resultados de la difusión y sensibilización, respectode las mencionadas tarifas. Este documento, deberá identificar los mecanismos queposibilitarán el pago de las nuevas tarifas por parte de los usuarios. En caso se decidaresolver el Convenio de Asistencia Técnica y demás Convenios complementarios conPROINVERSIÓN, los encargos realizados serán asumidos por el organismo al quecorresponda llevar a cabo el proceso de Concesión.

4.15 Evaluación Ambiental.

59. El estudio de Prefactibilidad cuenta con un Estudio de Impacto Ambiental, elaborado porla Empresa Eco Planet, a solicitud del Proyecto Especial Chavimochic. Dicho estudioincluye un análisis con la obtención de los impactos ambientales generados en lasetapas de construcción y operación de las obras del proyecto. En ese estudio, seestablece un Plan de Manejo Ambiental (PMA), con intervenciones específicas paraprevenir, corregir, mitigar y monitorear los impactos ambientales negativos.

60. En ese sentido, la Dirección General de Asuntos Ambientales del Ministerio deAgricultura, como Autoridad Ambiental Competente para este proyecto, se hapronunciado emitiendo la Resolución Directoral N° 050-09-AG-DVM-DGAA, del 20 denoviembre de 2009, mediante el cual aprueba el citado estudio.

61. De acuerdo a lo estipulado en el D.U. N° 121-2009, en el numeral 1 del artículo 4°, lasCertificaciones Ambientales, de acuerdo a lo establecido en el artículo 3° de la Ley N°27446 "Ley del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental", y a la Ley N° 28611 "LeyGeneral del Ambiente", serán requeridas por la entidad concedente, antes del inicio dela ejecución de los proyectos. En ese sentido, se deberá prever la obtención de laCertificación Ambiental correspondiente.

Esta Dirección General considera necesario que durante el desarrollo del proyecto, seponga una especial atención, al impacto generado por el riego en la zona de intervalles,y en las partes media y baja de los valles viejos, como producto del incremento de laoferta de agua, y la variación del nivel del agua subterránea en cada uno de los vallesviejos de Chao, Virú y Moche. Para ello, durante la elaboración de los estudiosdefinitivos del proyecto, se deberá analizar las medidas que puedan mitigar estasituación.

~.~jón MijA./. ,\ 11" 4-16 Análisis de riesgo del proyecto.

l--& o.-r;;;. ?=CCIÓM DE ~\\1 ~":~~:L~~O;¡6fl Según el estudio, las obras previstas para la Tercera Etapa - Primera Fase, están\~-!JSJI'" .,; dirigidas, tan~? a derivar, así como a regular la m.ayor cantidad de agua del río ~anta,~/ como tamblen a otorgar una mayor segundad, de manera de reducIr las

vulnerabilidades frente a máximas avenidas e inundaciones.

9 Convenio a ser suscrito entre el GR La Libertad con el MEF y PROINVERSION, en el cuál se establecen los términos ycondiciones de los compromisos que asumirán las partes, para contribuir con la bancabilidad de la Concesión del SistemaIntegral Chavimochic.___________________________________ 26



Al respecto, se señala, como los peligros naturales más importantes considerados, losaluviones producidos por desglaciación brusca, así como la sismicidad regional, lo queimplica tener en cuenta, durante la elaboración de los estudios definitivos, los factores deseguridad necesarios en el dimensionamiento y diseño de las obras.

4.17 Organización y gestión.

64. La ejecución del proyecto se llevará a cabo mediante una Asociación Público Privada,de manera que el Concesionario se encargará de la construcción de las obras Mayores(comunes) y su operación y mantenimiento. La construcción a cargo del Concesionariose realizará en forma directa o mediante una empresa contratista, y la operación ymantenimiento de la infraestructura hidráulica mayor Chavimochic estará a cargo delConcesionario.

65. Se considera necesario realizar una estrecha coordinación y el establecimiento desinergias, entre las siguientes entidades:

Matriz de Marco Lógico.

••

•

••

••

PROINVERSIÓNEl MEF, a través de la Dirección General de Programación Multianual del SectorPúblico, la Dirección General de Asuntos de Economía Internacional,Competencia e Inversión Privada, la Dirección Nacional del EndeudamientoPúblico y la Dirección General de Presupuesto Público.El MINAG, a través de la Autoridad Nacional del Agua, la Administración Técnicadel Distrito de Riego de Moche- Virú-Chao, la Dirección General de AsuntosAmbientales, la Oficina de Planificación y Presupuesto y, la Oficina deProgramación e Inversiones.La Contraloría General de la República .El Gobierno Regional La Libertad, a través del Consejo Regional, la PresidenciaRegional, la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto yAcondicionamiento Territorial y el Proyecto Especial Chavimochic,La empresa SEDALlB S.A.Las Juntas de Usuarios de Riego Presurizado, y las Juntas de Usuarios de losvalles de Chao, de Virú y de Moche.

66. El estudio de Prefactibilidad incluye el marco lógico del proyecto, basado en el análisisde problemas y objetivos, estableciendo las metas e indicadores del proyecto en base alos estudios, cálculos y los supuestos utilizados.

No obstante, se deberá elaborar un estudio de Línea Base, previo a la ejecución de lasobras, con el objetivo de identificar indicadores de resultado y producto mas precisos,que sean de utilidad para realizar el seguimiento, monitoreo y evaluación del proyecto.



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V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 Conclusiones

67. Luego de la evaluación realizada a la versión corregida del estudio de Prefactibilidad delproyecto "Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase", con código SNIP 90449, alInforme Técnico N° 004-20 1O-AG-OPP/UIS, con el cual la OPI Agricultura aprueba elestudio y recomienda la declaración de viabilidad, al levantamiento de lasobservaciones del Informe Técnico N° 159-2009-EF/68.01, al Documento "Compromisodel Gobierno Regional del Departamento de La Libertad para sustentar la sostenibilidaddel Sistema Integral Chavimochic y la viabilidad del proyecto Chavimochic TerceraEtapa - Primera Fase", y en el marco de lo establecido en el Decreto de Urgencia N°047-2008, ampliado por el Decreto de Urgencia N° 121-2009, donde se establece que laviabilidad de este proyecto podrá ser otorgada con un estudio a nivel de Prefactibilidad,esta Dirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPM), declarala viabilidad del citado proyecto.

68. El estudio de Prefactibilidad señala que el proyecto es rentable desde el punto de vistadel inversionista agrícola y del concesionario; por tanto, no existe justificación pararealizar subsidios por parte del Estado, ni en la construcción de las obras, ni en laoperación y mantenimiento de las mismas.

69. La viabilidad y sostenibilidad del proyecto "Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase"es sensible a los siguientes factores críticos: a) costo de construcción de lainfraestructura hidráulica, b) precio de venta y cobranza del valor del agua a losusuarios agrícolas y no agrícolas, c) precio de venta de las tierras nuevas, d) periodo deincorporación de las tierras a la producción agrícola, e) rendimientos y precios de loscultivos, y f) modelo de desarrollo agrícola basado en una fuerte orientación a mercadosde exportación.

Condiciones de viabilidad

70. En tal sentido, el GR La Libertad, en la siguiente etapa del proyecto, deberá velar por elmantenimiento de las condiciones fundamentales de viabilidad y atender lasrecomendaciones incluidas en el presente informe técnico. Cualquier cambio negativoen dichos parámetros podría afectar la rentabilidad y sostenibilidadeconómica y

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71. Para conservar el estado de viabilidad del proyecto, es necesario que se cumplan lassiguientes condiciones:

a) Compromiso del Gobierno Regional del Departamento La Libertad parasustentar la sostenibilidad Integral Chavimochic y la viabilidad del ProyectoChavimochic Tercera Etapa - Primera Fase.- El Presidente del GobiernoRegional La Libertad, con base en el Acuerdo Regional N° 023-2010-GRLUCR, defecha 29 de marzo del 2010, suscribió este documento, en el cual se establece lasnuevas tarifas por venta de agua y el uso de la infraestructura hidráulica, para losdiversos usos y usuarios del Sistema Integral Chavimochic, así como las accionesnecesarias para su aplicación. Asimismo, se compromete a presentar, endeterminados plazos, los documentos indicados en el presente Compromiso,

__________________________________ 28


solicitados para sustentar la sostenibilidad del proyecto. (ver Anexo del presenteInforme).

b) Respecto a la conceslon de las obras y administración del sistemahidráulico.- Los estudios definitivos para la construcción de las obras mantendránlos aspectos fundamentales del diseño técnico y los costos que han dado lugar a laviabilidad. La concesión para la administración será del sistema integralChavimochic y los costos de operación y mantenimiento serán distribuidos entretodos los beneficiarios del Proyecto Chavimochic. El sistema garantizará laprovisión de agua a la totalidad de las tierras nuevas consideradas y demejoramiento de los valles de Chao, Virú y Moche bajo el ámbito de influencia delPECH, así como el abastecimiento de agua potable actual y futuro para la ciudadde Trujillo. Para ello el Gobierno Regional La Libertad deberá impulsar y acelerar lareconversión tecnológica y mejora de la eficiencia de uso del agua en los vallesviejos de Chao, Virú y Moche, con la finalidad de optimizar el uso del agua.

c) Respecto del marco legal para la aplicación de las tarifas de agua en el marcode la Concesión del Sistema Integral Chavimochic .- Cumplir y hacer cumplir lanormatividad vigente en materia de tarifa de agua, de acuerdo a: i) Ley N° 28029"Ley que regula el uso de agua en los Proyectos Especiales entregados enConcesión", ii) Decreto Supremo N° 022-2009-AG que aprueba el Reglamento de laLey N° 28029 (en reemplazo del Decreto Supremo 018-2005-AG), iii) Ley N° 29338"Ley de recursos Hídricos", iv) Decreto Supremo N° 001-2010-AG "Reglamento dela Ley de Recursos Hídricos", y demás normatividad complementaria.

d) Respecto al periodo de incorporación de las tierras.- La velocidad deincorporación de las tierras nuevas a la producción agrícola será determinante parala rentabilidad del proyecto, debiendo asegurarse que se cumpla en el plazo no

, mayor de 12 años, previsto en el estudio de Prefactibilidad.

e) Respecto de los ingresos por venta de tierras.- El GR La Libertad deberárealizar las acciones necesarias que permitan obtener un valor de venta mínimopara las tierras nuevas de US$ 2,000/ha para alrededor de 800 has, y de US$600/ha para las 7,500 has del Sector Coscomba. No obstante, PROINVERSIÓN oquien haga sus veces, deberá estudiar el mercado para determinar el precio baseno menor a los señalados, tratando de obtener el máximo precio posible a favor delos ingresos del proyecto.

f) Respecto a los ingresos para el pago para la recuperación de los posiblesaportes del Estado y los pagos al Concesionario.- El GR La Libertad deberárealizar las acciones necesarias que permitan asegurar que los ingresosprovenientes de la venta de tierras, y los componentes de amortización, operación ymantenimiento de la tarifa de agua para uso agrícola y poblacional, así como por eluso de la infraestructura hidráulica mayor por parte de las concesioneshidroeléctricas, se destinen íntegramente para la recuperación de los posiblesaportes del Estado y los pagos al Concesionario.

g) Financiamiento y sostenibilidad del proyecto.- Dado el tipo de beneficios y debeneficiarios del proyecto, los costos de inversión, así como los de operación ymantenimiento, deben ser financiados íntegramente con los ingresos que genera el


•


proyecto por venta de agua, venta de tierras y derechos de uso de infraestructurahidráulica Mayor en el caso de posibles centrales hidroeléctricas.

h) Posible participación del Estado.- El Estado, en cualquiera de sus niveles degobierno (Gobierno Nacional y Gobierno Regional La Libertad), sólo podráparticipar mediante apalancamiento financiero temporal, siempre que dichosrecursos puedan ser recuperados, integram ente, a través de los ingresos previstospor el proyecto. En este último caso, la tasa de interés para la recuperación de losfondos que posiblemente aporte el Estado, debe ser por lo menos, la Tasa Socialde Descuento vigente según el SNIP, a la fecha del aporte.

5.3 Recomendaciones

72. Es necesario que el GR La Libertad tome en cuenta lo expresado en el presente informey cumpla las siguientes recomendaciones:

a) Modificación de los costos del proyecto.- En caso se presente una modificaciónde los costos, dicho análisis formará parte del diseño del respectivo Contrato deConcesión y corresponderá al ejecutor de dicho proceso, presentar al MEF, laestructura de financiamiento y un informe que incluya la revisión de la evaluaciónsocial y la estructura tarifaria requerida para la autosostenibilidad del proyecto.

b) Respecto a la tarifa por agua en las tierras de los valles viejos.- A partir delesfuerzo de reconversión agrícola y/o mejora en la eficiencia del riego, el GobiernoRegional La Libertad deberá asegurar el cumplimiento de lo establecido en elnumeral 6.2.1 del Documento de Compromiso (ver Anexo del presente Informe).

,

c) Respecto a los estudios de impacto ambiental e indemnizaciones.- El GobiernoRegional La Libertad deberá obtener la Certificación Ambiental correspondiente,antes de la ejecución de las obras. Asimismo, se asegurará de la implementaciónde las recomendaciones de la Autoridad Ambiental competente, que aprobará elPlan de Manejo Ambiental. Se deberá prestar una atención especial al impacto quese generará en el nivel de la napa freática de los valles de Chao, Virú y Moche.

d) Concesión integral.- Dado que el estudio de Prefactibilidad muestra que existe.. potencial en todo el sistema Chavimochic para generar los ingresos necesarios quepermitan cubrir las inversiones y los costos de operación y mantenimiento, se debeestructurar la concesión del Sistema Integral Chavimochic, en el marco de lasnormas sobre Asociaciones Público-Privadas, incluyendo:

i) Las tierras nuevas (incorporadas y por incorporar a la producción agrícola) concontrato y tarifa vigente.

ii) Las tierras nuevas (incorporadas y por incorporar a la producción agrícola) concontrato y tarifa vencida.

iii) Las tierras nuevas por vender.iv) Las tierras de los valles viejos de Chao, Virú y Moche.v) SEDALlB S.A.vi) La central hidroeléctrica existente y las nuevas centrales hidroeléctricas por

desarrollar.



e) Respecto a los contratos de venta de las tierras nuevas con tarifa vencida ytarifa vigente.- El Gobierno Regional debe asegurar la implementación de lasnuevas tarifas, según lo establecido en las clausulas quinta y sexta del Documentode Compromiso (ver Anexo del presente Informe).

f) Respecto de la participación del Gobierno Nacional.- Se recomienda que lascondiciones para activar cualquier participación del Gobierno Nacional sean lassiguientes:

o Presentar un cronograma de incorporación físico-financiero a la producciónagrícola de las 30,859 hectáreas del proyecto, aprobado por el GR La Libertad.

o Incorporar en el contrato de compra-venta de tierras nuevas (aún por vender),la aplicación de: i) las tarifas que se establecen en el Documento deCompromiso, y ii) un compromiso de inversión por hectárea para el desarrollofísico de las tierras que permita cumplir con el plazo máximo de doce añosestablecido en el estudio de Prefactibilidad.

o Un plan de mejora de la eficiencia de uso del agua en los valles viejos de Chao,Virú y Moche y, un cronograma detallado del incremento progresivo de la tarifade agua en dichas áreas (5 años).

g) Respecto de la matriz de marco lógico.- Elaborar un estudio de Línea Base,previo a la ejecución de las obras, con el objetivo de identificar indicadores deresultado y producto mas precisos, que sean de utilidad para realizar elseguimiento, monitoreo y evaluación del proyecto.

Lima, 16 de abril de 2010

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ANEXO 1

COMPROMISO DELGOBIERNO REGIONAL DEL DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD PARASUSTENTAR LA SOSTENIBILlDAD DEL SISTEMA INTEGRAL CHAVIMOCHIC y LA VIABILIDAD

DEL PROYECTOCHAVIMOCHIC TERCERA ETAPA- PRIMERA FASE

Conste por el presente documento, el Compromiso que asume el Gobierno Regional delDepartamento de La libertad, en adelante el "COMPROMISO", representado por suPresidente Regional, Ing. José Murgia Zannier, identificado con DNI W 17891986, condomicilio legal en Jr. Los Brillantes NQ6S0, Urbanización Santa Inés, Provincia de Trujillo,Departamento de La libertad, a quien en adelante se le denominará "GOBIERNOREGIONAL"; en los términos y condiciones siguientes:

CLAUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES

1.1. Mediante Decretos de Urgencia Nos. 047-2008 y 121-2009 se declaró de necesidadnacional y de ejecución prioritaria por parte de PROINVERSION diversos proyectos deinversión, entre los cuales se menciona al Proyecto Chavimochic, en adelante"CHAVIMOCHIC", cuyo desarrollo está a cargo del Proyecto Especial Chavimochic, enadelante "PECH", órgano desconcentrado de ejecución del Gobierno Regional de Lalibertad.

1.2. El PECH fue creado en 1967 mediante Ley W 16667, iniciando sus actividades en elaño 1980 con la elaboración del estudio de factibilidad, siendo concebido paradesarrollarse en tres etapas.

1.3. A la fecha se han ejecutado las obras de infraestructura de riego previstas en laPrimera y Segunda Etapa de CHAVIMOCHIC; sin embargo, aún no se ha completadola incorporación a la producción de las tierras nuevas previstas en dichas etapas.

1.4. El GOBIERNO REGIONAL se encuentra gestionando la declaratoria de viabilidad, en elmarco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), de la Tercera Etapa deCHAVIMOCHIC, denominado "Proyecto Chavimochic Tercera Etapa - Primera Fase",con código SNIP W 90449, en adelante el "PROYECTO".

1.5. Según el Estudio de Prefactibilidad del PROYECTO,éste tiene rentabilidad económicadesde el punto de vista del inversionista agrícola privado; por lo que no existejustificación para otorgar subsidios por parte del Estado, ni en la tarifa de agua, ni enla construcción de las obras.

En ese sentido, cualquier aporte para el apalancamiento financiero del proyecto, seadel Gobierno Nacional o Regional, debe ser íntegramente recuperado con losingresos por venta de agua o de las tierras aún por vender.

7

1 '

1.6. Por otro lado, para asegurar la sostenibilidad del PROYECTOes necesario contemplarsu integración con la Primera y Segunda Etapa de CHAVIMOCHIC, para promover laConcesión del Sistema Integral Chavimochic.

1.7. Mediante Acuerdo del Consejo Regional NQ028-2009-GR-LLjCR, de fecha 03 de juniode 2009, el GOBIERNO REGIONAL aprobó lo siguiente:

a) La incorporación del PROYECTOal proceso de promoción de la inversión privadaen el marco de la Ley NQ 28059, Ley Marco de Promoción de la InversiónDescentralizada, bajo los mecanismos y beneficios establecidos en las leyes ynormas complementarias vigentes en la materia.

b) Solicitar a PROINVERSIÓN asesoría técnica bajo la modalidad de encargo confinanciamiento.

1.8. Mediante Acuerdo del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN, de fecha 17 de junio de.2009, ratificado por Resolución Suprema NQ 075-2009-EF, de fecha 08 de julio de2009, se acordó lo siguiente:

a) Tomar a su cargo el proceso de promoción de la inversión privada del PROYECTO.b) Aprobar los términos y condiciones bajo los cuales se suscribió el Convenio de

Asistencia Técnica, en la modalidad de encargo con financiamiento.c) Encargar al Comité de PROINVERSIÓN en Proyectos de Infraestructura y de

Servicios Públicos, llevar adelante el proceso de promoción de la inversión privadadel PROYECTO.

1.9. Con fecha 30 de junio de 2009, el GOBIERNO REGIONAL firmó con la Agencia dePromoción de la Inversión Privada (PROINVERSION) un Convenio de AsistenciaTécnica, bajo la modalidad de encargo, para llevar a cabo el proceso de promoción dela inversión privada del PROYECTO.

1.10. Mediante Acuerdo del Consejo Regional NQ 023-2010-GR-LLjCR de fecha 29 deMarzo del 2010, se aprobaron los términos y condiciones del presenteCOMPROMISO, y se autorizó al Presidente Regional a su suscripción.

OAUSULA SEGUNDA: OBJETO

El presente COMPROMISO tiene por objeto establecer las acciones que el GOBIERNOREGIONAL implementará para sustentar la sostenibilidad del PROYECTOy su integración conla Primera y Segunda Etapa de CHAVIMOCHIC, para promover la concesión del SistemaIntegral Chavimochic, así como para sustentar la viabilidad del PROYECTOen el marco delSistema Nacional de Inversión Pública.

CLAUSULA TERCERA: DEFINICIONESPara fines del presente documento, se tendrán en cuenta las definiciones siguientes:

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3.1. TIERRAS NUEVAS: Son las áreas comprendidas en los intervalles (eriazos) de Chao,Moche y Virú.

3.2. TARIFA VIGENTE: Son aquellas tarifas establecidas en los contratos de compra-ventade tierras en los que no se ha previsto su modificación, por un plazo de 25 años o más.

3.3. TARIFA VENCIDA: Son aquellas tarifas establecidas en los contratos de compra-ventade tierras (incluyendo contratos sin derecho de agua), que se aplicaron por un plazoque a la fecha del presente documento ya se encuentra vencido.

CLAUSULACUARTA: COMPROMISOS DELGOBIERNO REGIONAL

El GOBIERNO REGIONAL se compromete a:

4.1

4.2

Promover la Concesión del Sistema Integral Chavimochic, que incluye la operación ymantenimiento de las obras construidas y en construcción, de la Primera y SegundaEtapa, y la construcción, operación y mantenimiento de las obras de la Tercera Etapa -Primera Fase.

Incluir en la Concesión antes señalada el servicio de entrega de agua a todo el SistemaIntegral Chavimochic que comprende:i) Las tierras nuevas (incorporadas y por incorporar a la producción agrícola) con

contrato y tarifa vigente.ii) Las tierras nuevas (incorporadas y por incorporar a la producción agrícola) con

contrato y tarifa vencida.iii) Las tierras nuevas por vender.iv) Las tierras de los valles viejos de Chao, Virú y Moche.v) SEDALlB S.A.vi) La central hidroeléctrica existente y las nuevas centrales hidroeléctricas por

desarrollar.

4.3. Incluir en la Concesión señalada en el numeral 4.1, las obras de automatización de lainfraestructura de riego y las de explotación de aguas subterráneas mediante pozos enlos valles viejos de Chao, Virú y Moche.

4.4. Suscribir los acuerdos adicionales al Convenio celebrado con PROINVERSION, a que serefiere el numeral 1.9 anterior, a fin de incluir en el encargo, lo establecido en losliterales precedentes; lo relacionado a las tarifas que se tendrán en cuenta en elproceso de Concesión; así como, hacer de conocimiento de los propietarios de tierrasnuevas ubicadas en los intervalles de Chao, Virú y Moche, las tarifas requeridas paraque el proyecto sea autosostenible y presentar, para la firma del Convenio Integrador,el documento con los resultados de la difusión respecto de las mencionadas tarifas. Encaso se decida resolver el Convenio de Asistencia Técnica y demás Convenioscomplementarios con PROINVERSIÓN, los encargos realizados serán asumidos por elorganismo al que corresponda llevar a cabo el proceso de Concesión.

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CLAUSULA QUINTA: DOOJMENTOS PARA LA DEClARATORIA DE VlABIUDAD DEL PROYECTO

Para sustentar la declaratoria de viabilidad del PROYEcrO,el GOBIERNOREGIONALpresentará a laDirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPM) del Ministerio deEconomía y Finanzas (MEF), los documentos siguientes:

5.1 El presente COMPROMISO debidamente suscrito, así como el Estudio de Prefactibilidadactualizado del PROYEcrO,donde el GOBIERNOREGIONALhaga suyos los aspectos técnicos,económicos y fihancieros acordados en las reuniones de trabajo con la DGPM.

5.2 Acuerdo del ConsejoRegionaldel Gobierno Regionalde LaUbertad que establezcalo siguiente:

5.2.1. Para las tierras nuevas con "tarifa vigente" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola:

• Conforme a lo previsto en los contratos de compra-venta respectivos, elvalor de la tarifa de agua por utilización de la infraestructura hidráulicamayor, no será menor a US$ 0.025 por m3

, el cual incluye los componentesde amortización de las inversiones y la operación y mantenimiento (noconsidera el IGV, ni la retribución económica). Dicho valor se aplicarádesde la fecha de suscripción del Contrato de Concesión del SistemaIntegral Chavimochic.

• Conforme a lo previsto en los contratos de compra-venta respectivos, elvalor de la tarifa de agua por utilización de la infraestructura hidráulicamayor por el uso de un módulo de riego por encima de los 10,000 m3jha,no será menor a US$ 0.067873 por m3

, el cual incluye los componentes deamortización de las inversiones, y la operación y mantenimiento (noconsidera eIIGV, ni la retribución económicaL por el excedente consumido.Dicha condición aplicará desde la fecha de suscripción del Contrato deConcesión del Sistema Integral Chavimochic.

5.2.2. Para las tierras nuevas con "tarifa vencida" incorporadas y por incorporar a laproducción agrícola:

• Conforme a lo previsto en los contratos de compra-venta respectivos, seaplicará una tarifa de agua no menor a US$ 0.025 por m3

, que incluye loscomponentes de amortización de las inversiones, y la operación ymantenimiento (no considera eIIGV, ni la retribución económica), desde lasuscripción del Contrato de Concesión del Sistema Integral Chavimochic yhasta el año 4. A partir del año 5 contado desde la fecha de suscripción delmencionado Contrato de Concesión, el valor de la tarifa de agua porutilización de la infraestructura hidráulica mayor, no será menor a US$0.067873 por m3

, el cual incluye los componentes de amortización de las

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~-----------------------------------------

inversiones y la operaclon y mantenimiento (no considera el IGV, ni laretribución económica).

• Conforme a lo previsto en los contratos de compra-venta respectivos, elvalor de la tarifa de agua por utilización de la infraestructura hidráulicamayor por el uso de un módulo de riego por encima de los 10,000 m3jha,no será menor a US$ 0.067873 por m3

, el cual incluye los componentes deamortización de las inversiones, y la operación y mantenimiento (noconsidera eIIGV, ni la retribución económica), por el excedente consumido.Dicho valor se aplicará desde la fecha de suscripción del Contrato deConcesión del Sistema Integral Chavimochic.

5.2.3. Para el uso de las aguas subterráneas: El valor de la tarifa de agua por el usode las aguas subterráneas, no será menor a US$ 0.036797 por m3

, que incluyelos componentes de amortización de las inversiones y la operación ymantenimiento (no considera eIIGV, ni la retribución económica). Dicho valorregirá a partir del año S, contado desde la fecha de suscripción del Contratode Concesión del Sistema Integral Chavimochic.

5.2.4 Para el uso de la infraestructura hidráulica para la generación de energíaeléctrica:

• Para el caso de la nueva Central Hidraeléctrica de Cola: el valor de la tarifapor el uso de la infraestructura hidráulica mayor para generación deenergía, no será menor a US$ 0.00065 por m3

, el cual incluye loscomponentes de amortización de las inversiones y la operación ymantenimiento (no considera el IGV, ni la retribución económica). Dichovalor regirá a partir del inicio de operaciones de ésta Central Hidroeléctrica(estimado para el año 5 contado desde la fecha de suscripción del Contratode Concesión del Sistema Integral Chavimochic).

• Para el caso de la nueva Central Hidroeléctrica de Pie de Presa: el valor dela tarifa por el uso de la infraestructura hidráulica mayor para generaciónde energía, no será menor a US$ 0.00065 por m3

, el cual incluye loscomponentes de amortización de las inversiones, y la operación ymantenimiento (no considera el IGV, ni la retribución económica). Dichovalor regirá a partir del inicio de operaciones de esta Central Hidroeléctrica(estimado para el año 7 contado desde la fecha de suscripción del Contratode Concesión del Sistema Integral Chavimochic).

5.3 El modelo de contrato de compra-venta para las tierras por vender, que contemplaráque la tarifa de agua por utilización de la infraestructura hidráulica mayor, no serámenor a US$ 0.067873 por m3

, el cual incluye los componentes de amortización de lasinversiones, y la operación y mantenimiento (no considera el IGV, ni la retribucióneconómica). Dicho valor regirá a partir del año 5, contado desde la fecha de suscripción

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del Contrato de Concesión del Sistema Integral Chavimochic. La modalidad de pago delos usuarios será "take or pay" a partir de la entrada en operación del Sistema y suPrograma de Incorporación de Tierras.

5.4 Para el caso de la Central Hidroeléctrica de Virú, presentará un Acuerdo del ConsejoRegional en el que se dispone que el PECH adopta como tarifa por el uso de lainfraestructura hidráulica mayor para generación de energía, un valor no menor a US$0.00065 por m3

, que incluye los componentes de amortización de las inversiones (noconsidera el IGV, ni la retribución económica), y la operación y mantenimiento, y queregirá desde la fecha de suscripción del Contrato de Concesión del Sistema IntegralChavimochic.

CLAUSULA SEXTA: DOCUMENTOS QUE EL GOBIERNO REGIONAL SE COMPROMETE APRESENTARPARA LA FIRMA DEL CONVENIO INTEGRADOR

6.1 El GOBIERNO REGIONAL suscribirá con el MEF y PROINVERSION un Convenio Integrador,documento en el cual se establecen los términos y condiciones de los compromisos queasumirán las partes, para contribuir con la bancabilidad de la Concesión del SistemaIntegral Chavimochic.

Las partes suscribirán dicho Convenio Integrador después que el Consejo Directivo dePROINVERSION apruebe el Esquema Financiero, sujeto a que se cuente con ladeclaratoria de viabilidad del PROYECTO, y los documentos a que se refiere éstaCláusula.

El Convenio Integrador establecerá, entre otros aspectos, que los beneficiarios delSistema Integral Chavimochic, en los valles e intervalles de Chao, Virú y Moche(Primera, Segunda y Tercera Etapa-Primera Fase), están obligados al pago de las tarifasde agua indicadas en los documentos a que se refiere la Cláusula Quinta, conforme a laLey W 28029 "Ley que regula el uso de agua en los Proyectos Especiales entregados enconcesión"; Ley W 29338 "Ley de Recursos Hídricos" y demás normatividadcomplementaria; con el fin de asegurar el retorno de las inversiones realizadas por elconcesionario, así como la recuperación de los eventuales aportes que otorgaría elEstado en sus diferentes niveles de gobierno.

6.2 Para la firma del Convenio Integrador, el GOBIERNO REGIONAL presentará lossiguientes documentos:

6.2.1 Un Convenio Marco de Cooperación Interinstitucional, en adelante CONVENIO MARCO,con la Autoridad Nacional del Agua (ANA), en el ámbito de las tierras de los vallesviejos de Chao, Virú y Moche regadas con aguas del Río Santa: Un Convenio Marco deCooperación Interinstitucional, en adelante CONVENIO MARCO, con la AutoridadNacional del Agua (ANA), a ser suscrito en un plazo no mayor de un mes, contadodesde la firma del Acuerdo de Consejo Regional del Departamento de La Libertad. Endicho Convenio se establecerán los mecanismos técnico-legales para asegurar el

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incremento progresivo de la tarifa de agua, según lo previsto en el Estudio dePrefactibilidad actualizado, teniendo en consideración criterios sociales, económicos yambientales. Este incremento será a partir del año S, contado desde la fecha desuscripción del Contrato de Concesión del Sistema Integral Chavimochic, de talmanera que a partir del año 9 se aplique un valor no menor a US$ 0.016426 por m3,

que incluye los componentes de amortización de las inversiones, y la operación ymantenimiento (no considera ellGV, ni la retribución económica).

En el CONVENIO MARCO, se establecerán los siguientes compromisos a cargo de laANA:

• Presentar al GOBIERNO REGIONAL, en un plazo no mayor de un mes, a partir dela suscripción del CONVENIO MARCO, el presupuesto y los costos referidos a lasevaluaciones y acciones de campo que se requieran llevar a cabo.

• Expedir las resoluciones correspondientes aprobando las asignaciones de aguadel Río Santa, en bloques de riego para las áreas de los valles de Chao, Virú yMoche (no menores de 24,163 Has.), en un plazo no mayor de seis meses a partirde la suscripción del CONVENIO MARCO.

• Promover e involucrar la participación de las Juntas de Usuarios para concretar elsinceramiento progresivo de las tarifas señaladas en el presente numeral.

El GOBIERNO REGIONAL se compromete a gestionar y obtener de la ANA losdocumentos antes referidos los cuales serán parte de las Bases del proceso deConcesión del Sistema Integral Chavimochic.

6.2.2 Un Acuerdo del Directorio de SEDALlB S.A.: Este Acuerdo deberá expresar laconformidad de SEDALlB S.A. sobre lo siguiente:

• Para el abastecimiento actual, la nueva tarifa de agua por el uso de lainfraestructura hidráulica mayor, no será menor a US$ 0.052182 por m3, queincluye los componentes de amortización de las inversiones y la operación ymantenimiento (no considera el IGV, ni la retribución económica). El incrementoserá de manera gradual, estableciendo cuando menos, los siguientes valores:

-Desde la fecha de suscripción delIntegral Chavimochic hasta el año 4:

-Año 5-6:-Año 7-8:-Año 9-10:-Año 11-12:-Año 13 en adelante:

Contrato de Concesión del SistemaUS$ 0.034092US$ 0.037712US$ 0.041332US$ 0.044942US$ 0.048562US$ 0.052182

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• Para el abastecimiento adicional, la tarifa de agua por el uso de la infraestructurahidráulica mayor, no será menor a US$ 0.052182 por m3

, a partir del año 5 contadodesde la fecha de suscripción del Contrato de Concesión del Sistema IntegralChavimochic.

Los valores de las tarifas señalados en el presente documento, pueden ser reajustados porinflación, de ser el caso.

6.3 Un Acuerdo del Consejo Regional con respecto al trámite de autorización de las tarifasde agua en tierras nuevas: El Consejo Regional promulgará un Acuerdo basado en elnumeral 4 del Art. 15 de la Ley Nº 29338 - Ley de Recursos Hídricos, y las DisposicionesComplementarias Finales del Reglamento de la Ley Nº 28029, aprobado por el D.S. Nº022-2009-AG, que regula el uso de agua en los Proyectos Especiales entregados enConcesión. En dicho acuerdo, se establecerá que el Proyecto Especial Chavimochic y/oel concesionario, bajo responsabilidad, propondrá a la ANA para su aprobación, lastarifas señaladas en el presente documento, las que se extraen del estudio dePrefactibilidad actualizado.

CLAUSULA SETIMA:

CLAUSULA OCTAVA:

REAJUSTE DE TARIFAS

VIGENCIA DEL COMPROMISO

El presente COMPROMISO entrará en vigencia a partir de la fecha de su suscripción porparte del GOBIERNO REGIONAL.

En señal de conformidad con los términos del COMPROMISO, se suscribe el mismo en laciudad de Trujillo, con fecha .2 ..9...HAR..2tU(J

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Informe Técnico de viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera ...

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