La RIA en países OCDE - Osiptel · Recomendación del Consejo sobre política y gobernanza...
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SEMINARIO ANÁLISIS DE IMPACTO REGULATORIO: LINEAMIENTOS DE CALIDAD REGULATORIA DEL OSIPTEL
La RIA en países OCDE
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre, 2016
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¿Qué promueve la OCDE?: Mejorar el ciclo de la
gobernanza regulatoria
1. Desarrollar la política pública y
elegir los instrumentos
Regulación
2. Desarrollar nueva regulación
o revisar regulación existente
3. Implantar y hacer cumplir la
regulación
4. Monitorear y evaluar el
desempeño de la regulación
Problema de política pública
que requiere acción del gobierno
Otras
Herramientas
de política
Las 4 C’sConsulta
Coordinación
Cooperación
Comunicación
Mejora
Regulatoria
RIA
RIA
3
Desarrollo de nuevas regulaciones
• Debe de basarse en evidencia - ¿Es la regulación el mejor
medio disponibles para hacer frente al objetivo de la política?
• Diferentes opciones deben ser analizadas
• Sus costos y beneficios deben ser estimados
• Los beneficios siempre deben justificar los costos
• El proceso debe ser transparente y abierto a los actores
interesados
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¿Qué es la MIR?
• La manifestación de impacto regulatorio es un análisis sistemático ex ante
de los efectos positivos y negativos de posibles alternativas (regulatorias y
no regulatorias) para lograr objetivos de política pública.
• Su principal utilidad es que apoya la toma de decisiones basadas en
evidencia.
• "Instrumento político" y "proceso de decisión" formal y sistemático para
examinar y medir los beneficios probables, los costos y los efectos de la
nueva regulación
• Mejora la transparencia – consulta dentro del Gobierno y a la sociedad civil
• Una herramienta para controlar la calidad de la regulación
• Una herramienta para asegurar la rendición de cuentas: reglas para los que
hacen las reglas...
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Motivaciones para adoptar la RIA
Eficiencia / Reducción de cargasLa RIA ayuda al gobierno a elegir mejores opciones de
política a través de análisis costo-beneficio.
TransparenciaAl obligar a la administración pública a justificar sus
programas de política y explicar porque se eligió la
mejor opción.
Rendición de cuentasAl diseñar una regulación evaluable y publicar el proceso
de implementación de la política pública.
Control de burocraciaFunciona como herramienta para tener control efectivo de
la calidad de la regulación de las agencias sin la
necesidad de especialización.
Efectividad y coherencia de política
pública
Como herramienta para lograr planes de largo
plazo y llevar a cabo la agenda pública del gobierno.
Renda, A. (2015), “Regulatory Impact Assessment and Regulatory Policy”, in Regulatory Policy in Perspective: A Reader’s
Companion to the OECD Regulatory Policy Outlook 2015, OECD Publishing, Paris, http://dx.doi.org/10.1787/9789264241800-en.
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Recomendación del Consejo sobre política y gobernanza
regulatoria
4. Integrar la Manifestación de Impacto Regulatorio
(MIR) a las primeras etapas del proceso de diseño de
políticas públicas para formular proyectos regulatorios
nuevos. Identificar claramente las metas de política
pública, y evaluar si es necesaria la regulación y de qué
manera puede ser más efectiva y eficiente para
alcanzar dichas metas. Tomar en cuenta los medios
diferentes de la regulación y determinar la retribución
de los diversos enfoques analizados para identificar el
mejor.
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Adopción de RIA en países OCDE
0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
Metodología Adopción Sistemática Transparencia
Supervisión y calidad de control Promedio OCDE
Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook
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Elementos comunes en RIA en países OCDE
Tema Notas
I. Definición del problema
¿Cuáles son los riesgos y peligros mitigados con la regulación?¿Quiénes son los afectados con el problema?¿Qué esta haciendo actualmente el gobierno al respecto? ¿Por qué no funcionan estas medidas?
II. Justificación de intervención gubernamental
¿Por qué el gobierno tiene capacidad de resolver el problema?¿Cuáles son los objetivos y metas del proyecto? ¿Qué limitaciones existen?Como se define en términos SMART: Específico, Medible, capacidad de Rendir Cuentas, Realista y Realizable en un esquema de tiempo razonable.
III. Alternativas de políticapública
¿Qué opciones de políticas públicas viables y genuinas se están considerando?
IV. Costos y BeneficiosSe deben cuantificar costos y beneficios de todas las opciones de política.Algunos conceptos a considerar: Descuento temporal de beneficios, externalidades, costos y beneficios no monetarios.
V. Consulta Púbica¿Cuál sera la metodología para la consulta? ¿Por medio de que plataforma?¿A quiénes se consultará y a quiénes no? ¿Por qué?
VI. Evaluación¿Cómo se va a evaluar el desempeño de la regulación? ¿Cada cuándo se llevarán a cabo evaluaciones? ¿Qué indicadores se utilizarán? Se deben considerar contra-factuales para evaluar la evaluación.
VII. ImplementaciónLa mejor opción se debe convertir en una solución regulatoria concreta. ¿Cuál es la ruta de tiempo para implementar? ¿Tiene fases escalonadas de implementación? ¿Cuál es la vigencia del programa?
Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook
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Elementos constitutivos de la MIR
El proceso de Manifestación de Impacto Regulatorio
Objetivos de políticaDefinición
Identificación Opciones (No)Regulatorias
Análisis Costos
Consulta Involucrar a las partes interesadas
Diseño Ejecución, cumplimiento y mecanismos de monitoreo
Después de preparas la MIR: TOMA DE DECISIÓN
Contexto político
Beneficios
Selección Mejor opción
Otros impactos
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Australia México Reino Unido
Unión Europea
Organismo
Oficina de Mejores Prácticas
Regulatorias
Comisión Federalde Mejora
Regulatoria
Comité de Política Regulatoria
Comisión de Evaluación de
Impacto
¿De quién depende?
Departamento del Primer Ministro y
Gabinete
Organismo desconcentrado de la
Secretaría de Economía
Organismo Público Asesor No-
Departamental*
Presidente de la Comisión Europea
Autoridad de supervisión en un documento legal
No Sí No No
Capacidad de regresar RIA por falta de calidad
Sí Sí Sí Sí
Empleados de tiempo completo
encargados de revisar RIA
20 45
12 En el Secretariado8 Expertos
independientes en el Comité
6 personas para cada caso de RIA
*Recibe presupuesto de del Departamento de Empresa, Innovación y Habilidades
Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook
Empleo de la RIA en países OCDE: ejemplos
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Australia: tipos de RIA
Corta Estándar Extensa
Características del proyecto regulatorio
Temas simples bien definidos y alternativas limitadas.
Impacto regulatorio de baja prioridad.
Se completó una RIArecientemente.
La propuesta no es regulatoria o es menor
Impactos en la economía medibles pero contenidos.
Los cambios propuestos afectan a pocas personas, empresas u organizaciones.
Costos administrativos o de cumplimiento son medibles pero bajos.
No es controversial
Impactos en la economía substanciales oextendidos
Afectación a un número alto de personas, empresas u organizaciones.
Cotos altos de cumplimiento o administrativos.
Oposición firme o controversial
Requerimientos de la RIA
Resumen de la propuesta de política pública y de alternativas consideradas.
Visión general de impactos propuestos.
Esbozo de costos regulatorios y de posibles compensaciones.
Respuesta a las 7 preguntas de la RIA.
Análisis de alternativas. Análisis de impactos. Evidencia de consulta
pública. Presentación detallada
de costos regulatorios y de posibles compensaciones
Respuesta a las 7 preguntas de la RIA.
Análisis de alternativas. Análisis de impactos. Evidencia de consulta
pública. Análisis formal de
los costos y beneficios
Presentación detallada de costos regulatorios y de posibles compensaciones
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México
• Obligación legal de elaborar RIA: bajo la Ley Federal de
Procedimientos Administrativos aplica para todas las
dependencias del Poder Ejecutivo. (No aplica para reguladores
autónomos).
• El Instituto Federal de Telecomunicaciones de México,
organismo constitucionalmente autónomo, se ha autoimpuesto la
obligación de conducir RIA en sus estatutos orgánicos.
• México cuenta con distintos tipos de RIA
– Alto Impacto
– Impacto Moderado
– Actualización Periódica.
– Emergencia
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México: tipos adicionales de RIA
Tipos de RIA adicionales
RIA de CompetenciaCuando el anteproyecto potencial tenga un
impacto moderado o alto y pudiera tener
efectos en la competencia según la
Calculadora de Impacto de la Regulación o la
Lista de Verificación
RIA con Análisis de RiesgosCuando el resultado de la Calculadora de
Impacto de la Regulación y la Lista de
Verificación resulten con impactos de
situaciones de riesgo.
Tipos de riesgos
Salud humana
Salud animal
Salud vegetal
Seguridad de las personas
Seguridad laboral
Medio ambiente
Protección a los consumidores
Casos cuando la regulación
puede afectar la competencia
Establecen requisitos
Establecen estándares técnicos
Establecen restricciones
Establecen prohibiciones
Condicionan concesiones
Establecen procedimientos de evaluación
de conformidad
Fuente:
COFEMER (2013): MIR con análisis de competencia
COFEMER (2013): MIR con análisis de riesgo
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Reino Unido: medición de costos
El Reino Unido desarrolló una calculadora en una Hoja de Cálculo de Excel para medir los Costos
Directos Anuales Netos a las empresas…
…mide la Meta de Impacto de Negocios (BIT, por sus siglas en inglés), a través del Costo Anual
Equivalente Neto de las empresas
Paso 1
Número de años de vigencia de la regulación
Año base de los precios
Año en el que inician los costos/beneficios
Paso 2
Año 1 Año 2 Año x
Costos de TransiciónCálculo Alto
Cálculo Bajo
Costos anuales
Costo 1: Cálculo alto
Costo 1: Cálculo bajo
Costo x: Cálculo alto
Costo x: Cálculo bajo
Beneficios de Transición
Cálculo alto
Cálculo bajo
Beneficios anuales
Beneficio 1: Cálculo alto
Beneficio 1: Cálculo bajo
Beneficio x: Cálculo alto
Beneficio x: Cálculo bajo
Imputar información
general
Imputar información detallada de costos y beneficios por
cada año de la regulación
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Reino Unido: medición de costos
Paso 3
La calculadora mide
la tasa de anualidad
de cada opción
automáticamente
La calculadora mide el
Costo Anual Equivalente
Neto a las empresas
Donde: t: años de vigencia
r: tasa de descuento del año i
Notas:
1. Para descontar los precios
se utiliza el deflactor del PIB
2. La tasa de descuento de
los primeros 32 años es de
3.5%, después cada 35 años
se reduce en 0.5%.
Paso 4
EANCB =𝑃𝑉𝑁𝐶𝐵
𝑎(𝑡,𝑟)
Donde: PVNCB: Valor Presente
Neto de Costo a las
Empresas
r: tasa de anualidad
Se presentan los
resultados de cada
opción
Paso 5
Valor Presente Neto Total
Valor Presento Neto Total de las Empresas
Costo Anual Equivalente Neto de las Empresas
Calificación del BIT
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Unión Europea: tipos de impactos
Económicos Sociales Ambientales
Funcionamiento del mercado interno y competencia
Competitividad, comercio y flujos de inversión
Costos de operación de pequeñas y medianas empresas
Costos administrativos para las empresas
Efectos presupuestales de autoridades
Derechos de propiedad Innovación e investigación Regiones o sectores específicos Relaciones internacionales Ambiente macroeconómico
Empleo y mercado laboral Estándares y derechos de
calidad en el trabajo Inclusión social y protección
de grupos particulares Igualdad de género y no
discriminación Datos personales, individuos y
vida privada Gobernanza, acceso a justicia,
medios y ética Salud y seguridad pública Crimen, terrorismo Acceso a protección social,
salud y sistemas educativos Cultura Impactos sociales en países
extranjeros
Clima Transporte y uso de energía Calidad del aire Biodiversidad Calidad del agua Calidad de la tierra Uso de la tierra Recursos renovables y no
renovables Consecuencias ambientales de
las empresas y consumidores Producción de desechos Riesgo de riesgos ambientales Bienestar de la fauna Impactos ambientales
internacionales
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El papel de la RIA
"... La contribución más importante de la
RIA a la calidad de las decisiones no es la
precisión de los cálculos utilizados, sino la
acción de analizar - cuestionar,
comprender los impactos en el mundo real
y la exploración de supuestos ...“
Regulatory Policies in OECD Countries: From Interventionism to Regulatory Governance, OECD (2002), p47.
¡Gracias!
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre 2016