PLANEAMIENTO RURAL

RICARDO BARDALES VASSIIngeniero Agrícola y Rural

Docente de la Universidad Nacional del Altiplano

I Edición PreliminarPuno – Perú

2010

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Dirección : Ricardo Bardales Vassi

Producción : Grupo IAP

Edición y Publicación : Roymir R. Mamani LuqueYesi Elida Mamani Coila

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PLANEAMIENTO RURAL

Copyright ® 2010 por Grupo IAP S.A.Av. Floral, Tel.…, Puno – PerúUniversidad Nacional del Altiplano – Puno

Versión preliminar en español

DERECHOS RESERVADOSProhibida su reproducción de este libro por cualquier otro medio, total o parcialmente, sin permiso expreso de los editores.

Impreso en Perú – Printed in Peru

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La impresión de esta obra se realizo en los talleres de: Imprenta Continental. Jr. Puno 250. Telf 356348

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CONTENIDO

PRESENTACIÓNINTRODUCCIÒN

CAPITULO I

1.. POBREZA, DESARROLLO Y PLANIFICACIÓN

1.1. Pobreza

1.1.1 Definición:

1.1.2 Tipos de Pobreza

1.1.3 Tipos de Pobreza según ámbito geográfico

1.1.4 La pobreza en el Perú

1.1.5 Pobreza en Puno

1.2 Desarrollo

1.2.2 Desarrollo sostenible y sustentable

1.2.3 Desarrollo Humano

1.2.4 Objetivos de desarrollo del milenio

1.2.1 Desarrollo Rural en el Perú

1.2.1 Desarrollo Rural, agricultura y pobreza

1.3. Planificación

1.3.1. Qué es Planificación?

1.3.2.

1.2.1. ¿Por qué se planifica?

1.2.2. Aspectos Generales e Importancia de la Planificación

1.2.3. La Planificación debe de ser participativa

1.2.4. Tipos de planificación y características.

1.2.5. Relación entre la planificación y el control.

1.2.6. El Plan.

1.2.7. El plan y la planificación

1.2.8. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico del Perú

Bibliografía

CAPITULO II

2.. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

2.1 Planificación

2.1.1 Planeamiento

2.2 Planificación Estratégica

2.2.1 La Planificación Estratégica

2.2.2 Estrategia y Táctica

2.2.3 Importancia de la Planificación Estratégica

2.2.4 Momentos del Proceso de la Planificación Estratégica

2.2.5 Participación y concertación en el proceso de planificación

estratégica

2.3 Plan Estratégico

2.3.1 Plan

2.3.2 Componentes del Plan Estratégico

2.4 Prospectiva

2.4.1 ¿Qué es prospectiva?

2.5. Diferencias entre la Planificación Estratégica, la Planificación Táctica y

Operativa

Bibliografía

CAPITULO III.

3.. MARCO LÓGICO

3.1 Aspectos Básicos

3.1.1 Antecedentes del Marco Lógico

3.1.2 ¿Qué es el Marco Lógico?

3.1.3 ¿Para qué se usa el Marco Lógico?

3.1.4 ¿Cuáles son las ventajas del marco lógico?

3.1.5 ¿cómo se desarrolla el marco lógico?

3.2 Metodología del Marco Lógico

3.2.1 Análisis de Involucrados

3.2.2 Análisis de problema

3.2.3 Análisis de Objetivos

3.2.4 Análisis de Alternativas

3.2.5 Matriz de Marco Lógico (MML)

Bibliografía

CAPITULO IV

IV. ORDENAMIENTO TERRITORIAL

IV.1. Problemática del Medio Rural

IV.2. Desarrollo Territorial – Rural

IV.3. Aspectos Básicos del Ordenamiento Territorial

IV.3.1. ¿Qué es el ordenamiento territorial?

IV.3.2. ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial?

IV.3.3. ¿Qué se espera del ordenamiento territorial?

IV.3.4. ¿A quién le sirve el ordenamiento territorial?

IV.3.5. ¿Como se hace el ordenamiento territorial?

IV.3.6. ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial?

IV.4. Variables para el O. T.

IV.5. Metodología para la formulación del O.T.

4.5.1. Áreas básicas del ordenamiento territorial

4.5.2. Principios del ordenamiento territorial

4.6. Los Municipios Rurales y el Ordenamiento Territorial

4.7. Zonificación Ecológica Económica

4.7.1. ¿Qué es zonificación ecológica y económica?

4.7.2. ¿Qué objetivos tiene la ZEE?

4.7.3. Marco legal

4.7.4. Zona ecológica económica

4.7.5. Marco Conceptual de la Microzonificación Ecológica y Económica

4.7.6. Finalidad de la ZEE.

4.7.7. Enfoques para Zonificación Ecológica Económica

4.7.8. El Territorio

4.7.9. La Zonificación

4.8. Zonificación Ecológica

4.8.1. Zonificación Socioeconómica

4.8.2. Niveles de Zonificación

4.8.3. Potencialidades Socioeconómicas

4.8.4. Determinación de las Zonas Ecológicas- Económicas

4.8.5. Etapas en el Proceso de Zonificación Ecológica y Económica

4.8.6. Tronco Metodológico de la ZEE

4.8.7. Delimitación de las unidades ecológicas económicas (UEE)

4.8.8. Modelos de Zonificación Económica Ecológica

4.8.9. Submodelo de aptitud productiva,

4.9 Submodelo de valor ecológico

4.9.1 Submodelo de valor histórico-cultural

4.9.2 Submodelo de vulnerabilidad

4.9.3 Submodelo de conflictos de usos

4.9.4 Submodelo de aptitud urbano industrial

4.9.5 Productos generados en el proceso de ZEE

4.9.6 Submodelo de valor histórico-cultural

4.9.7 Submodelo de vulnerabilidad

Bibliografía Recomendada

PRESENTACIÓN

En nuestros días todo lo que nos proponemos hacer, por lo general lo

pensamos, tratamos de preveer, estableciendo algunas preguntas básicas:

Qué hacemos?, cómo lo hacemos?, dónde?, cuándo?, con qué recursos?, es

decir, estamos tomando pautas para tomar una mejor decisión. Si lo hacemos

así, es seguro que nuestros propósitos se cumplirán con muchas

probabilidades de éxito y lo que estamos haciendo es planificar.

En el mundo de la gestión del desarrollo, en la que las organizaciones públicas,

y privadas cumplen una labor clave, cual es desarrollar acciones y proyectos

que deben combatir la pobreza, con mayor razón, deben tener en cuenta estos

aspectos, es decir, la técnica que nos conduzca a tomar buenas decisiones,

por ello la importancia del proceso de la planificación, como un instrumento

básico y clave de la gestión del desarrollo de territorios y de organizaciones.

En este contexto, es importante el presente Manual del Curso de Planeamiento

Rural en la formación de nuestros futuros profesionales del campo de la

Ingeniería, en la que recibirán conocimientos teóricos prácticos sobre este

instrumento valioso para tomar decisiones en el quehacer del desarrollo rural, a

través de la identificación de proyectos vinculados con la gestión del agua,

irrigaciones, saneamiento rural, infraestructuras diversas, servicios para la

población y la producción, la mecanización agrícola, el medio ambiente, entre

otros, así como tener los elementos básicos para contribuir en mejor manera a

gerenciar, dirigir, ejecutar los planes de desarrollo estratégicos o planes de

ordenamiento territorial, a través de los instrumentos como el Planeamiento

Estratégico, el Marco Lógico, el Ordenamiento Rural e instrumentos normativos

como el Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP, así mismo, conocer las

variables y componentes de la realidad rural, en la perspectiva de ser más

eficientes (a través de proyectos), en la búsqueda del desarrollo rural,

contribuyendo así y en forma efectiva a disminuir los niveles de pobreza. Es

decir, cómo se gestan los proyectos hasta el ¿cómo contribuyen al desarrollo?.

Finalmente, consideramos que el presente Manual contribuirá en forma efectiva

en la formación de los estudiantes y servirá de instrumento de consulta a los

profesionales que de una u otra forma están vinculados con el desarrollo rural.

INTRODUCCIÓN

El Planeamiento Rural, constituye uno de los componentes estratégicos de la

gestión de proyectos y programas de desarrollo a nivel nacional, regional, local y

rural. Como sabemos el planeamiento significa prever, proyectar las acciones a

un futuro deseado, en resumen, tomar decisiones, pero no es simplemente

decisiones, éstas deben ser las mejores, las óptimas, para ello debemos

planificar con una visión acertada a corte, mediano y largo plazo.

La cultura de la planificación en nuestros países en desarrollo todavía esta en

proceso de consolidación y con altos y bajos, dependiendo del interés político de

los gobiernos de turno.

En los últimos años, se han dado dispositivos a fin de implementar procesos de

planificación a nivel regional y local, como la Planificación Estratégica, así mismo

para aprobar los proyectos que requieren financiamiento del Estado como el

Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP, pero todavía resultan

insuficientes, requiriendo acciones de capacitación y sensibilización a fin de que

se tenga clara su necesidad, importancia y operatividad en la gestión del

desarrollo.

Es en este contexto que los profesionales de las Ingenierías deben conocer no

solo los aspectos conceptuales del planeamiento, sino también el instrumental

necesario y así participar con convicción en el proceso de gestión de proyectos y

programas en los diferentes niveles espaciales, sean éstos puntuales o a nivel

integral en un territorio determinado, como una cuenca, una provincia, distrito,

una micro región, región, macro región o el país en su conjunto.

El presente manual contiene un resumen del curso de Planeamiento Rural que

se dicta en la Facultad de Ingeniería Agrícola de la Universidad del Altiplano -

Puno, realizado con la finalidad de contribuir en la formación académica de los

estudiantes, permitiéndoles interiorizarse de los aspectos conceptuales y

metodológicos teórico-practico de esta importante disciplina que permitirá

identificar, seleccionar y priorizar en forma efectiva los proyectos y contextuarlos

en el marco de la planificación del desarrollo rural, con una visión integral y

holística en el territorio, con criterio estratégico, optimizando las potencialidades y

recursos y mejorando las capacidades, contribuyendo así a tomar mejores

decisiones a favor de los pobres del área rural.

No debemos olvidar que se planifica para lograr objetivos, optimizar recursos

(materiales, físicos, económicos, humanos, tiempo, etc.), prever inconvenientes,

es decir, ser más efectivos en los resultados, en nuestro caso desarrollar,

ejecutar y operar proyectos con eficiencia, eficacia y efectividad para lograr el

desarrollo es decir contribuir a mejorar las condiciones de vida del poblador.

El Manual contiene un primer Capítulo sobre conceptos básicos de pobreza,

planificación y desarrollo, elementos claves que sirven como marco de referencia

del planeamiento rural y la gestión del desarrollo. En el segundo Capítulo se trata

sobre la planificación estratégica, que incluyen los conceptos básicos y la

metodología respectiva, en el tercer Capítulo se contempla el Marco Lógico R,

los aspectos básicos y conceptuales, así como la metodología correspondiente,

en el Capítulo IV contempla el Ordenamiento Territorial, instrumento de

planificación para ser aplicada en los espacios de desarrollo y finalmente, en el

capítulo V se contempla el Sistema Nacional de Inversión Pública SNIP.

Las fuentes bibliográficas, que han servido para el presente documento son de

diferentes libros y revistas especializadas, así como de artículos, libros y

publicaciones de Internet.

Consideramos que este primer esfuerzo del presente Manual, no esta acabado

y requerirá de una actualización permanente, sin embargo, el nivel al que se ha

llegado constituye un aporte en el camino de sensibilizar a los actores claves,

en el contexto de fortalecer una cultura planificadora que tanto requiere el país

en el contexto del proceso de Gestión del Desarrollo, que constituye el tomo II

de esta serie. Consideramos así mismo, que servirá como un texto de consulta

a los diferentes profesionales que laboran y ejercen la carrera profesional en el

medio rural.

Finalmente, deseo expresar mi agradecimiento a la Facultad de Ingeniería

Agrícola ¿? por las facilidades para la presente publicación del presente, Así

mismo, a los alumnos de las dos últimas promociones por su valioso aporte

durante la preparación del presente documento, muy especialmente la

participación activa de los alumnos ……………de la … Promoción 2011 por

haber gestado la presente.

Ing. Ricardo Bardales Vassi

Autor

CAPITULO I: POBREZA, PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

“Si tuviera sólo una hora para salvar el mundo la emplearía así:

dedicaría los primeros 55 minutos para planificar y luego en los 5

restantes salvaría el mundo”.

Albert Einstein

I. POBREZA, PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

1.1 POBREZA

La pobreza es un fenómeno que tiene muchas dimensiones, por lo que no

existe una única manera de definirla. Para efectos de su estudio práctico, la

mayor parte de las veces, la pobreza se ha definido como la incapacidad

de una familia de cubrir con su gasto familiar una canasta básica de

subsistencia.

La exclusión es causa y resultado de la pobreza, la cual se manifiesta en su

forma más extrema en la eliminación de la identidad personal y de grupo

por medio de la aniquilación de la cultura. La ausencia de trabajo y de

salarios justos están asociados directamente con la pobreza. La pobreza

también se expresa en la incapacidad de participar en la vida social, política

y económica. También debemos hablar de la pobreza espiritual, ligada a los

valores en las personas y las sociedades, será más pobre quien cultive las

anti-virtudes como la avaricia, el egoísmo, la ceguera moral y la corrupción.

1.1.1 Definición:

Es la carencia de recursos necesarios para satisfacer las necesidades de

una población o grupo de personas especificas, sin contar tampoco con la

capacidad y oportunidad de como producir esos recursos necesarios.

Sin duda, la pobreza es relativa y se mide de diferentes formas. La

definición de pobreza exige el análisis previo de la situación

socioeconómica general de cada  área o región, y de los patrones

culturales que expresan el estilo de vida dominante en ella.

Se considera pobres extremos a quienes aún destinando todos sus

ingresos a la compra de alimentos, no alcanzan a comprar la canasta

básica alimentaria.

1.1.2 Tipos de Pobreza

Según varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco

Interamericano de Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen

dos tipos de pobreza bases.

A. Pobreza absoluta:

Es el valor monetario necesario para la adquisición de una canasta de

alimentos capaz de satisfacer un mínimo de necesidades nutricionales

de las personas es decir que no disponen de los alimentos necesarios

para mantenerse sanos.

B. Pobreza relativa:

Son personas cuyos ingresos se encuentran muy por debajo de la

media o promedio en una sociedad determinada

Pobreza educativa

Pobres extremos educativos

Pobres moderados

Pobreza de espacio habitacional

Pobreza de servicios

Pobreza de salud

Pobreza por ingresos

Extrema pobreza ¿?

Cuadro Nº ……………..

ÁMBITOGEOGRÁFICO

TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA

2005 2006 2007

pobrezaExtrema pobreza

pobrezaExtrema pobreza

pobrezaExtrema pobreza

ÁREA DE RESIDENCIA

UrbanaRural

36.8%70.9%

6.3%37.9%

31.2%69.3%

4.9%37.1%

25.7%64.6%

3.5%32.9%

REGIONES NATURALES

CostaSierra Selva

34.2%65.6%60.3%

3.8%34.1%25.5%

28.7%63.4%56.6%

3.0%33.4%21.5%

22.6%60.1%48.4%

2.1%28.3%17.8%

DOMINIOS GEOGRÁFICOS

Costa ruralSierra ruralSelva rural

50.0%77.3%65.6%

13.4%46.6%28.0%

49.0%76.5%62.3%

14.4%46.5%24.6%

38.1%73.3%55.3%

10.5%40.8%23.4%

Fuente: INEI.- Encuesta Nacional de Hogares Anual: 2005-2007

1.1.3 Tipos de Pobreza, según ámbito geográfico

Población que presenta al menos uno de los tipos de pobreza (crónica,

estructural, coyuntural).

1.1.3.1 Pobres coyunturales: Población que tiene su nivel de gasto por

debajo del valor de la línea de pobreza, pero tiene sus necesidades

básicas satisfechas.

1.1.3.2 Pobres estructurales: Población que tiene su nivel de gasto

adecuado, es decir, por encima de la línea de pobreza, pero tienen

sus Necesidades Básicas Satisfechas.

1.1.3.3 Pobres crónicos: Es aquella población que tiene su nivel por debajo

de la línea de pobreza y también tiene sus necesidades básicas

insatisfechas.

1.1.3.4 Socialmente integrados: población que tiene su nivel de gasto por

encima del valor de la Línea de Pobreza y tiene sus Necesidades

Básicas Satisfechas.

Población en situación de pobreza por tipos de pobreza, según ámbito geográfico, 2004-2006

Ámbito geográfico 2004 2005 2006

PerúEn situación de pobrezaPobres coyunturalesPobres estructuralesPobres crónicosSocialmente integrados

85.2%21.8%9.6%26.7%41.8%

58.4%21.3%9.6%27.4%41.6%

54.2%20.3%9.7%24.2%45.8%

PunoEn situación de pobrezaPobres coyunturalesPobres estructuralesPobres crónicosSocialmente integrados

82.8%37.8%4.5%40.5%17.2%

80.4%36.4%5.2%38.8%19.6%

81.4%35.5%5.1%40.8%18.6%

FUENTE: INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2005-2007

1.1.4 Características de la Pobreza

Más que en sus determinantes, porque lo hemos visto como un problema

individual. Muchos estudios han mostrado la relación entre educación y

pobreza, entre acceso a activos productivos y pobreza, entre fecundidad y

pobreza, entre productividad y pobreza, barreras de entrada a mercados

laborales y pobreza, migración y pobreza, y se han encontrado asociaciones

que llevan a concluir que la pobreza tiene sus causas en déficits de

educación, activos, información y oportunidades. Se ha convertido esta en

una visión que algunos autores llaman el análisis tautológico de la pobreza,

ya que los determinantes de la pobreza no son otra cosa que las

características de la misma. El déficit de activos caracterizan a la pobreza,

pero no es la causa, es la pobreza misma; sintetizaría esta reflexión con una

lista de carencias que comprometen a la pobreza:

Falta de Salud

Falta de Vivienda

Falta de Ingresos

Falta de Empleo

Falta de Agricultura estable

Falta de Nutrición

Falta de Tecnología

Falta de Educación

Mortalidad infantil

1.1.5 La pobreza en el Perú

La región Puno, es la cuarta región más pobre del Perú, con 67,2% después

de Huancavelica (85,7%), Apurímac (69,5%) y Ayacucho (68,3%), según el

Informe Técnico para la pobreza en el Perú (INEI- 2007); sin embargo, estos

datos en comparación a los registrados a nivel nacional resultan ampliamente

superiores al promedio nacional de la población en situación de pobreza

(39,3%) y extrema pobreza (13,7%), Esta situación es consecuencia del

modelo económico.

Neoliberal, excluyente para crecimiento y desarrollo fundamental de la

población rural que constituye el 50,3% de la regional, quienes no logran ni

aspiran un trabajo loable, por carecer de habilidades básicas, educación y

conocimientos necesarios.

Porcentaje de pobreza y extrema pobreza comparativo por ámbito geográfico 2005-2007

ÁmbitoGeográfico

Tasa de pobreza y extrema pobreza2005 2006 2007

pobrezaExtrema pobreza

pobrezaExtrema pobreza

pobrezaExtrema pobreza

PAÍS

Puno

Huancavelica

Ayacucho

Apurímac

Arequipa

Tacna

Moquegua

48,7%

75,2%

90,3%

77,3%

73,5%

24,9%

30,3%

30.3%

17,4%

44,1%

68,7%

35,8%

29,7%

3,8%

3,7%

5.4%

44,5%

76,3%

88,7%

78,4%

74,8%

26,2%

19,8%

27.3%

16,1%

41,6%

72,3%

41,3%

39,7%

3,4%

3,3%

3.9%

39,3%

67,2%

85,7%

68,3%

69,5%

23,8%

20,4%

25.8%

13,7%

29,9%

68,7%

35,8%

29,7%

3,7%

3,9%

4.3%

FUENTE: INEI –Encuesta Nacional de Hogares, 2005-2007

1.1.6 Pobreza en Puno

La región Puno posee un alarmante índice de pobreza con múltiples

necesidades que hacen que la población regional cuente con bajos niveles

de calidad de vida. Por consiguiente el índice de desarrollo humano refleja

niveles inferiores,

Las provincias que presentan condiciones de vida crítica son aquellas

poblaciones rurales de Carabaya, Moho, Huancané y Azángaro. En las

ciudades de Puno y Juliaca predominan el comercio y la pequeña industria,

existiendo menores niveles de pobreza extrema, dado las condiciones

socioeconómicas que en cierta medida son adecuadas para subsistir. (Plan

de concertación gobierno regional)

Condición de pobreza, según provincia 2004

1.1.7

FUENTE: Resumen Estadístico Región de Puno. INEI.

1.2. DESARROLLO

El término desarrollo generalmente estuvo usado para referirse al proceso de

transición o transformación, hacia una economía moderna, capitalista, industrial,

modernización, el desarrollo de fuerzas de producción, etc.

El segundo significado, muy de moda desde la década de 1970 en adelante, se

define en términos de calidad de vida - estándar de vida y se refiere a la

reducción de los niveles de pobreza y de las necesidades materiales. La

direccionalidad implicada a la palabra “desarrollo” es este último sentido ya no es

mas histórica, si no moral.

El desarrollo debe ser de las personas (ampliación de sus capacidades y

oportunidades), por las personas (hechos por ellos mismos), y para las personas

Provincia Condiciones de pobreza

Total Pobres (%) Extrema Pobreza (%)

Puno

Azángaro

Carabaya

Chucuito

El Collao

Huancané

Lampa

Melgar

Moho

S. A. de Putina

San Román

Sandia

Yunguyo

59.40%

89.40%

88.80%

87.60%

85.60%

88.50%

85.20%

82.00%

92.50%

87.70%

58.10%

78.00%

83.80%

29. 60%

60.20%

70.00%

52.60%

52.60%

60.30%

49.30%

51.00%

65.60%

52.40%

14.50%

48.10%

57.90%

Total 79.70% 49.80%

CRECIMIENTOECONÓMICO

EQUIDADSOCIAL

PROTECCIÓNDEL M. A.

DESARROLLOSOSTENIBLE

(asumiéndolas como objetivo principal). Además debe incorporarse el principio

de sostenibilidad, haciendo que la mejora de vida de la generación presente, no

signifique la hipoteca de las oportunidades para las generaciones futuras.

1.3.2 Desarrollo sostenible y sustentable

1.3.2.1 ¿Qué es desarrollo sostenible?

El Documento Cumbre Mundial – 2005, señala que el desarrollo

sostenible no se centra exclusivamente en las cuestiones ambientales. En

términos más generales, las políticas de desarrollo sostenible afectan a

tres áreas: económica, ambiental y social. Se refieren a los tres

componentes del desarrollo sostenible, que son el desarrollo económico,

el desarrollo social y la protección del medio ambiente, como “pilares

interdependientes que se refuerzan mutuamente”

El desarrollo sostenible puede ser definido como "un desarrollo que

satisface las necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad

de las generaciones futuras para atender sus propias necesidades”.

La sostenibilidad debe tener en cuenta el tiempo, es decir la permanecía

o vida útil del proyecto.

La satisfacción de las necesidades del futuro depende de cuánto

equilibrio se logre entre los objetivos o necesidades sociales,

económicas y ambientales en las decisiones que se toman ahora.

Algunas de estas necesidades se han incluido en el diagrama:

Para S. MENDOCA, señala que es sostenible sí; “es económicamente

viable; es consistente con las condiciones sociales, culturales e

institucionales de su entorno; y cuando reproduce la base de los

recursos necesarios para su existencia y posibilita la conservación del

ecosistema”. Es sostenible cuando realmente por convicción es

socialmente aceptado.

Características de un desarrollo sostenible:

Las características que debe reunir un desarrollo para que lo podamos

considerar sostenible son: 

Busca la manera de que la actividad económica mantenga o mejore el

sistema ambiental.

Asegura que la actividad económica mejore la calidad de vida de todos,

no sólo de unos pocos selectos.

Usa los recursos eficientemente.

Promueve el máximo de reciclaje y reutilización.

Pone su confianza en el desarrollo e implantación de tecnologías

limpias.

Restaura los ecosistemas dañados.

Promueve la autosuficiencia regional 

Reconoce la importancia de la naturaleza para el bienestar humano

1.3.2.2 Desarrollo Sustentable

La definición básica de desarrollo sustentable se refiere a aquel tipo de

desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la

capacidad y las posibilidades de las futuras generaciones para satisfacer

las suyas. En este sentido, existe bastante consenso en la concepción de

que el desarrollo sólo es duradero si las generaciones futuras tienen la

probabilidad de heredar un medio ambiente cuya calidad es al menos

igual a la que recibieron las generaciones anteriores.

Consiste en la no degradación de los recursos naturales y un desarrollo

económico justo y equitativo mediante la utilización de la ciencia y la

tecnología en una forma responsable, donde todos los elementos que

conforman el universo sean respetados aplicando los valores universales

de equidad, justicia y libertad. Para muchos pensadores no es posible el

desarrollo sustentable sin un cambio profundo del modelo económico

sociocultural.

En otras palabras el desarrollo sustentable se centra en dos aspectos:

a) Garantizar a toda la población una calidad de vida digna (empleo,

respeto a sus derechos humanos, democracia, educación, vivienda,

equidad de género, salud y servicios básicos).

b) Garantizar un manejo adecuado de los recursos naturales bajo un

estricto respeto a las capacidades de recarga de los ecosistemas ya los

equilibrios ecológicos, no sólo en el presente, sino también en el futuro.

En este contexto se define al desarrollo rural sustentable, como, el

mejoramiento permanente en los niveles de vida de la población rural,

que no requiere de continuos apoyos financieros externos y que no

degrade los recursos naturales.

1.3.3 Desarrollo Humano

1.3.3.1 ¿Qué es el Desarrollo Humano?

(PNUD 2002).El desarrollo humano es un desarrollo mediante el cual se

busca la ampliación de las oportunidades para las personas y nivel de

bienestar, aumentando sus derechos y capacidades. Este proceso

incluye varios aspectos de la interacción humana, tales como la

participación, la equidad de género, la seguridad, la sostenibilidad, las

garantías de los derechos humanos y otros que son reconocidos por la

gente como necesarios para ser creativos, productivos y vivir en paz.

El desarrollo tiene que ser sostenido y el eje central debe ser el ser

humano, en sus necesidades y expectativas, en sus limitaciones y en

sus potencialidades.

El fin del desarrollo tiene que ver con la existencia de oportunidades

para todos, con la posibilidad de que la gente viva más años, con mejor

calidad de vida, con la existencia real de libertades, con el acceso a la

educación, a la cultura y a otros aspectos que les permitan su plena

realización.

El desarrollo humano es, en consecuencia, el proceso de

expansión de las capacidades y derechos de todas la personas. Debe

ser sostenible en el tiempo, en el sentido de preservar los recursos

naturales para las siguientes generaciones,

El desarrollo tiene también que ver mucho con el capital humano, los países

tenemos que aspirar a tener un capital humano, un recurso humano de alta

calidad, bien formado, bien educado, bien entrenado, con posibilidades reales

de desarrollo personal y profesional.

1.3.3.2 Índice del Desarrollo Humano (IDH)

Es un indicador estadístico compuesto que mide el adelanto medio del

país en lo que respecta a la capacidad humana básica, representada

por las tres oportunidades humanas más importantes y permanentes a

través del tiempo: longevidad, nivel educacional y nivel de vida.

Refleja cuán largo es el camino que ha de recorrer un país para mejorar

las tres opciones esenciales (longevidad, nivel educacional y nivel de

vida) de todos sus habitantes. No es una medida de bienestar, es en

cambio, una medida de potenciación. Indica que cuando las personas

disponen de esas tres capacidades básicas, pueden estar en

condiciones de tener acceso también a otras oportunidades.

1.3.3.3 Indicadores que componen el Índice de Desarrollo Humano

En el Perú, para el cálculo del Índice de Desarrollo Humano se ha

considerado las tres oportunidades esenciales propuestas en los

informes de Desarrollo Humano del PNUD:

• Esperanza de vida al nacer

• Promedio de años de estudio de la población de 25 y más años de

edad

• Tasa de alfabetización adulta

• Ingreso per cápita mensual

A. Esperanza de vida al nacer

Con respecto al primer componente, la longevidad, el indicador

clave es la esperanza de vida al nacer. La importancia de la

esperanza de vida radica en la creencia común de que una vida

prolongada es valiosa en sí misma y en el hecho de que varios

beneficios indirectos (tales como una nutrición adecuada y una

buena salud) están estrechamente relacionados con una mayor

esperanza de vida.

B. Índice o tasa de alfabetización

El segundo componente, los conocimientos, se mide a través de

las cifras de alfabetismo y la tasa de matricula combinada de

escuela primaria, secundaria y superior, ya que reflejan el acceso

a la educación, particularmente a la educación de buena calidad,

tan necesaria para llevar una vida productiva en la sociedad

moderna.

C. Ingreso Familiar Per cápita

El tercer componente clave del desarrollo humano, el manejo de

los recursos necesarios para sostener una vida decente, se mide

a través del producto interno bruto Per cápita que proporciona una

aproximación del poder relativo de comprar artículos y de lograr

control sobre los recursos para alcanzar un nivel de vida decente.

Es entendida como la riqueza que le genera cada habitante al país

por año. Se obtiene dividiendo el PBI de un país entre el total de

su población. Esta cifra suele darse en dólares estadounidenses

para facilitar las comparaciones entre países. Si el PIB crece más

deprisa que la población, se considera que aumenta el nivel de

vida. Si la población crece más deprisa que el PIB se dice que el

nivel de vida disminuye.

Una vida larga y saludableEducación

Un nivel de vida decoroso COMPONENTE

Esperanza de vida al nacerTasa de alfabetización adultaTasa bruta de matriculaciónPBI per cápita (PPA, dolares EE UU)INDICADOR

Índice de esperanza de vidaÍndice de logro educativoÍndice de ingreso per cápita (mensual)ÍNDICE DEL COMPONENTE

INDICE DE DESARROLLO HUMANO (IDH)

Valores Máximos Y Mínimos de los Indicadores del Índice de Desarrollo Humano

INDICADORES BÁSICOS VALORES MÁXIMOS VALORES MÍNIMOSEsperanza de vida al nacer 85 años 25 Años

Alfabetización adulta 100 % 0 %

Promedio de años de estudio 16 Años de estudio 0 Años de estudio (sin

estudio)

Ingreso promedio mensual

per cápita del hogar

471.8 Nuevos soles 34.4 Nuevos soles

1.3.3.4. Escalas de medición y clasificación del Índice de Desarrollo

Humano

Los valores máximos y mínimos para cada variable se expresan en

una escala entre 0 y 1.

La diferencia entre el valor máximo posible del Índice de Desarrollo

Humano y el valor del IDH alcanzado revela la insuficiencia del país o

región respecto del IDH "ideal".

Por convención los valores logrados del Índice de Desarrollo Humano

se clasifican en los siguientes niveles:

• Índice de Desarrollo Humano

Alto: 0,800 - 1,000

• Índice de Desarrollo Humano

Mediano: 0,799 - 0,500

IDH Mediano Alto: 0,700 - 0,799

IDH Mediano Medio: 0,600 - 0,699

IDH Mediano Bajo: 0,599 - 0.500

• Índice de Desarrollo Humano

Bajo: 0,499 - 0,000

1.3.3.5. Utilidad del Índice de Desarrollo Humano

Puede ser una útil herramienta para formular una alternativa a

muchas de las propuestas y políticas de desarrollo vigentes, las

cuales valoran sólo el crecimiento económico.

Además, puede constituirse en una herramienta orientadora para el

establecimiento de programas internos orientados a lograr el

bienestar de los habitantes.

1.3.3.6 Fórmula que se utiliza para calcular el Índice de Desarrollo

Humano

Para todos los indicadores utilizados, se calculan los índices

específicos mediante la aplicación de la siguiente fórmula:

Cuadro de IDH : Algunos departamentos y las provincias del Perú

Valor del Indicador = Valor Actual - Valor Mínimo Valor Máximo - Valor Mínimo

Los retos del desarrollo rural :

• El ordenamiento territorial como base de la sostenibilidad, la cuenca como

unidad espacial.

• Protección de la biodiversidad.

• Mejorar los niveles de vida de la población.

• Educativo, formación con etica y valores en los aspectos de la nueva

concepción del desarrollo (colegios y universidades), búsqueda de la

efectividad de los proyectos.

• Cultural, un equilibrio del avance tecnológico y valorando lo nuestro, valorar

el pensamiento indígena respecto al medio ambiente, uso racional e

inteligente de los recursos.

• Promover la producción nacional con eficiente uso de los recursos e

incorporando mayor valor agregado.

• Equidad de género.

• Mejorar las capacidades humanas, con énfasis en la educación

• Descentralización, con un enfoque regional rural - urbano.

• Generación de empleo productivo y sostenible.

• Avanzar en democracia representativa y participativa, con una conciencia

ciudadana a favor de un autentico desarrollo.

• Gestionar el desarrollo con responsabilidad, honestidad y altos conocimientos

técnicos y humanos, que permita lograr impactos de alta calidad, en un

entorno incierto y complejo, con una visión compartida, apoyados en la

concertación publica y privada, donde todos seamos ganadores.

1.2.4. Objetivos de desarrollo del milenio

El Informe 2008 de las Naciones Unidas, basados en una serie de datos

originales reunidos por un Grupo interinstitucional y de expertos sobre los

indicadores de los objetivos de desarrollo del Milenio bajo la dirección del

Departamento de Asuntos Económicos y Sociales de la Secretaría de las

Naciones Unidas en respuesta a la petición de la Asamblea General de que

se realicen evaluaciones periódicas de los progresos logrados en la

consecución de los objetivos de desarrollo del Milenio, estableció los

siguientes objetivos:

Objetivo 1: Erradicar la pobreza extrema y el hambre.

Objetivo 2: Lograr la enseñanza primaria universal.

Objetivo 3: Promover la igualdad de género y el empoderamiento de la

mujer.

Objetivo 4: Reducir la mortalidad infantil.

Objetivo 5: Mejorar la salud materna.

Objetivo 6: Combatir el VIH/SIDA, el paludismo y otras enfermedades

Objetivo 7: Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente.

Objetivo 8: Fomentar una alianza mundial para el desarrollo.

1.1.6. El desarrollo rural, la agricultura y la pobreza

La población total del país esta bordeando los 30 millones de personas; el

24% es rural, sin embargo, con una definición más amplia de ‘población

rural’, ésta puede llegar al 35%. Se estima que tres cuartas partes de esta

población es ‘pobre’ o ‘muy pobre’, en este contexto el desarrollo rural es,

pues, una necesidad, siendo distintas las características en cada región.

Eguren F. , señala: “Cuarenta años después de la reforma agraria que fue

más importante socialmente y políticamente que en lo económico (no se

apoyó la mejora de la producción), se aprecia que las políticas económicas

neoliberales han promovido la concentración del control sobre la tierra en

manos de empresas agrarias modernas dedicadas a la exportación, a la

producción de agrocombustibles y a la explotación de minerales, gas y

maderas. El agro peruano tiende a polarizarse así entre una parte,

minoritaria, de empresas medianas y sobre todo grandes, modernas,

capitalizadas  y orientadas a los mercados externos, y otra parte mayoritaria,

de pequeños productores que producen para el mercado interno o el

autoconsumo. Han quedado marginadas de la atención gubernamental la

pequeña agricultura y las comunidades campesinas y nativas”

En este contexto, consideramos que la agricultura aún juega un papel

fundamental en la disminución de la pobreza de los espacios rurales, dado

que es la actividad productiva predominante (en unas áreas más que en

otras).

A grandes rasgos, el desarrollo rural no ha tenido lugar en aquellas regiones

en las que simultáneamente no se experimentaron incrementos en la

productividad agrícola; quizás (juzgando por la exitosa experiencia asiática)

éste sea el principal factor para el desarrollo. Los requerimientos para

incrementar la productividad agrícola como la estructura de incentivos,

tecnología, infraestructura, servicios, etc., son de vital importancia para

mejorar las condiciones y medios para promover el desarrollo agrícola, sin

embargo, si queremos propiciar el desarrollo rural, tenemos que pensar en

promover no solo las actividades agrícolas, sino también las actividades no

agrícolas, como la artesanía, la agroindustria, el turismo rural, la pesca,

servicios, comercio, entre otros, con cadenas productivas y dirigidas a la

exportación.

El acceso a infraestructura y servicios básicos es de vital importancia,

mientras mayor sea el número de servicios a los que accede cada hogar,

mayor es la probabilidad de que ésta se encuentre fuera de la pobreza.

Además, las condiciones de la infraestructura y los servicios públicos tienen

efectos sobre la rentabilidad de los bienes privados. Por ejemplo, la

educación o el acceso a la tierra son más rentables cuanto mayor sea la

dotación de otros bienes y servicios claves, como electricidad, agua y

desagüe. De ello se desprende que se debe continuar ampliando el acceso a

infraestructura y servicios básicos. Sin embargo, debe analizarse la

sostenibilidad de las inversiones y los factores que la afectan, para que la

infraestructura desarrollada continúe en buen estado y brindando satisfacción

a las necesidades humanas. En tal sentido, debe consolidar las actividades

agropecuarias, al mismo tiempo implementar los proyectos de infraestructura

(vial, energéticos e irrigaciones), así como aprovechar todas las

potencialidades y recursos para el desarrollo de actividades no agrícolas que

promuevan el empleo y los ingresos, cerrando el circuito de los proyectos, es

decir desde la adquisición de insumos hasta la agro exportación, todo ello

acompañado del incremento de las capacidades de la población (educación,

capacitación, gestión empresarial, etc.) y en los niveles nacional, regional y

local.

La sociedad moderna demanda del medio rural nuevos esfuerzos, como la

producción de alimentos con altos rendimientos y practicas

conservacionistas, gestión de cuencas que comprenda la conservación y

uso sustentable de los recursos naturales, amplia participación de la

población rural; la conservación de ecosistemas, su biodiversidad y procesos

naturales y esenciales; la conservación de paisajes naturales de calidad

estética y biológica para soportar las actividades recreativas; así mismo,

alternativas económicas como el ecoturismo; gestión de recursos hídricos,

gestión de riesgos como la protección contra las inundaciones y los

equilibrios territoriales.

Para que haya desarrollo rural en las tres regiones es indispensable el

decidido y sostenido apoyo del Estado nacional y subnacional –hoy poco

tomando en cuenta, sin embargo, será necesario aplicar estrategias

diferentes y específicas, según las regiones y con un enfoque territorial que

supere la dicotomía rural-urbana y la orientación sectorial.

..

1.2 PLANIFICACIÓN

En nuestras comunidades es común encontrar problemas o deficiencias que

dificultan el desarrollo de los pobladores y vecinos. Muchos de estos problemas

no tienen solución si nosotros no asumimos una responsabilidad frente a ellos,

es decir “no tomamos cartas en el asunto” como verdaderos ciudadanos.

Muchas veces tenemos la voluntad de resolver esos problemas, pero no

sabemos por dónde empezar, es ahí cuando se hace necesario sentarnos con

el resto de los vecinos y definir acciones concretas, donde todos pongamos de

nuestra parte y contribuyamos, en forma ordenada a plantear alternativas de

solución y a ponerlas en práctica.

De aquí surge la necesidad de planificar y para planificar debemos saber cómo

se hace y cómo podemos todos participar, para el logro de los objetivos.

1.2.1. ¿Qué es Planificación?

A continuación algunas definiciones sobre Planificación:

"Es el proceso de establecer metas y elegir medios para alcanzar dichas

metas" (Stoner, 1996).

"Es el proceso de definir el curso de acción y los procedimientos

requeridos para alcanzar los objetivos y metas. El plan establece lo que hay

que hacer para llegar al estado final deseado" (Cortés, 1998).

Jimenez 1982, señala: "La planificación es un proceso de toma de

decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situación

actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los

objetivos".

Gómez A., señala que la planificación se refiere a las acciones

llevadas a cabo para realizar o concretar planes y proyectos de diferente índole

que permítanle mejoramiento de la calidad de vida en determinado espacio de

desarrollo (país, región, gobiernos locales, etc.)

Prácticamente en todas las anteriores definiciones es posible hallar algunos

elementos comunes importantes: el establecimiento de objetivos o metas, la

elección de los medios más convenientes para alcanzarlos (a través de los

planes y programas) e implica además un proceso de toma de decisiones, así

como un proceso de previsión (anticipación), visualización (representación del

futuro deseado) y de predeterminación (tomar acciones para lograr

predeterminar el futuro).

En tal sentido, todo plan tiene tres características: primero, debe referirse al

futuro, segundo, debe indicar acciones, tercero, existe un elemento de

causalidad personal u organizacional. Por lo tanto, futurismo, acción y

causalidad personal u organizacional son elementos necesarios de todo plan.

Se trata de construir un futuro deseado y no de adivinarlo.

Planificar significa prever, pensar lo que se hará, programando con anticipación

las acciones y actividades del grupo.

La planificación nos debe dejar claro:

¿Qué se va a hacer?

¿Por qué se hará?

¿Cuándo se hará cada actividad y en qué orden? Y

¿Con que recursos humanos y materiales se realizara?

El proceso de planeación sigue un conjunto de pasos que se establecen

inicialmente, y quienes realizan la planificación hacen uso de las diferentes

expresiones y herramientas con que cuenta la planeación. La planificación

ejecuta los planes desde su concepción, y si es el caso se encarga de la

operación en los diferentes niveles y amplitudes de la planeación.

1.2.2. ¿Por qué se planifica?

Como hemos señalado la planificación nos permite ordenar el conjunto de

acciones que debemos desarrollar para alcanzar uno o más objetivos,

que resuelvan un problema o varios problemas, que hemos identificado

previamente a través de un diagnóstico, con los mejores resultados

Según Gomes V., en una organización con recursos escasos y tiempo

limitado, la planificación es la única manera de mantener las cosas bajo

control y optimizar nuestras actividades. Tenemos otros factores

adicionales, por que planificamos:

- Para evitar la improvisación..

- Para definir los objetivos claros y coherentes.

- Para evitar contradicciones entre las distintas metas y objetivos planteados.

- Para tomar mejores decisiones con criterios pertinentes.

- Para brindar orientaciones de políticas económicas y sociales.

- Para anticiparse a cambios o modificaciones no previstas.

- Para asegurar las compatibilidades de las proyecciones.

- Para evitar la subocupación de recursos.

- Para alcanzar objetivos coordinados.

- Para orientar el proceso de desarrollo integral del país

Sin un plan se olvidan las cosas, se empezara tarde, o se asignaran las tareas a diferentes personas al mismo tiempo.

1.2.3 Aspectos generales e importancia de la Planificación

Según Cortés, planificar significa que los ejecutivos estudian

anticipadamente sus objetivos y acciones, y sustentan sus actos no en

corazonadas sino con algún método, plan o lógica. Los planes establecen

los objetivos de la organización y definen los procedimientos adecuados

para alcanzarlos. En el caso de los planes de desarrollo regional o local,

seran con la participación de la población organizada.

Además los planes son la guía para que:

1. La organización obtenga y aplique los recursos para lograr los objetivos;

2. Los miembros de la organización desempeñen actividades y tomen

decisiones congruentes con los objetivos y procedimientos escogidos, ya

que enfoca la atención de los empleados sobre los objetivos que generan

resultados

3. pueda controlarse el logro de los objetivos organizacionales. Asimismo,

ayuda a fijar prioridades, permite concentrarse en las fortalezas de la

organización, ayuda a tratar los problemas de cambios en el entorno

externo, entre otros aspectos.

Según Aurora Cubias, la planificación es importante porque permite al

grupo:

Concentrar sus recursos en torno a sus objetivos

Hacer perdurar su actividad en el tiempo

Adquirir nuevas experiencias

La planificación evita que caigamos en una actividad desordenada y sin

rumbo, ayuda a unificar criterios y coordina los esfuerzos.

La planificación nos ayuda a prever los recursos necesarios y situaciones

que pueden presentarse, mejora el uso de nuestro tiempo, nuestra energía

y evita interrupciones y fracasos.

La planificación también nos permite identificar las necesidades propias de

las mujeres, de los/as jóvenes, de los/as adultos/as mayores y de los/as

niños/as y considerarlos/as dentro de nuestro trabajo para que también se

beneficien con las acciones que realizamos.

Y al mismo tiempo nos capacitamos más y más en habilidades concretas,

como:

Formular objetivos.

Hacer análisis de nuestra realidad.

Buscar recursos.

Preparar presupuestos.

Conducir nuestras reuniones.

Organizar campañas.

Evaluar nuestro trabajo.

1.2.4 La Planificación debe de ser participativa

Según Cubias A. para que una planificación nos de buen resultado,

debemos incorporar a todos/as los/as miembros del grupo, junta directiva,

comité. De esa forma no solo garantizamos que nos ayuden a:

Identificar los problemas y necesidades que existen

Discutir las acciones y actividades que ayudarán a solucionar esos

problemas

Definir los pasos a seguir

Determinar quiénes asumirán las distintas tareas necesarias para la

ejecución del plan

Implementar las acciones y actividades

Analizar y evaluar los resultados.

Todo ese trabajo nos ayudará a unificar a la comunidad.

Existen diferentes etapas en la planificación y es importante que todos/as

los/as integrantes de la organización tengan la oportunidad de contribuir o

participar en cada una de ellas.

No debemos olvidar que es humano, que cuando hemos participado en

una determinada decisión, también nos sentimos comprometidos en la

futura ejecución.

2.2.1.1 Enfoques para la Planificación

Según Ackoff existen hasta cuatro enfoques para la planificación, que

son los siguientes.3

a) El enfoque de la planificación reactiva o planificación a través

del espejo retrovisor, que se concentra en el pasado y se orienta a

prevenir los cambios o por lo menos a disminuir su velocidad.

b) El enfoque de la planificación inactiva o que “va contra la

corriente”, que simplemente pasa por alto la necesidad de la

planificación.

c) El enfoque de la planificación preactiva o que “se prepara para

el futuro”, para quien el futuro esta “por allí”. En este sentido se

determina el futuro y cómo afectará las operaciones y luego se

prepara para ese conjunto de sucesos. La desarrollan la mayor parte

de las organizaciones.

d) El enfoque de la planificación pro activa o interactiva, que

diseña más bien el futuro y hace que este suceda, que según Hamel

y Prahalad) es el enfoque de “apalancamiento de recursos”, según

este enfoque el futuro no estará por allí, sino que hay que construirlo

sobre la base de necesidades detectadas. El futuro no es algo

preordenado o fijo sino algo a lo que las organizaciones le puedan dar

forma.

1.2.5 Tipos de planificación y características.

Existen diversas clasificaciones acerca de la planificación, según Stoner, los

gerentes usan dos tipos básicos de planificación. La planificación estratégica

y la planificación operativa. Sin embargo, también tenemos la planificación

prospectiva.

La planificación estratégica está diseñada para satisfacer las metas

generales de la organización, mientras la planificación operativa muestra

cómo se pueden aplicar los planes estratégicos en el quehacer diario (por

ello su perfil temporal es generalmente de un año). Los planes estratégicos y

los planes operativos están vinculados a la definición de la misión de una

organización, la meta general que justifica la existencia de una organización.

Los planes estratégicos difieren de los planes operativos en cuanto a su

horizonte de tiempo, alcance y grado de detalle.

1.2.5.1 Según su concepción

a) La Planificación Estratégica.

Es planificación a mediano y argo plazo que enfoca a la organización

como un todo. Muy vinculados al concepto de planificación

estratégica se encuentran los siguientes conceptos:

Estrategia

Es un plan amplio, unificado e integrado que relaciona las ventajas

estratégicas de una organización con los desafíos del ambiente y se

le diseña para alcanzar los objetivos de largo plazo; es la respuesta

de la organización a su entorno en el transcurso del tiempo, además

es el resultado final de la planificación estratégica. Asimismo, para

que una estrategia sea útil debe contemplar el entorno y ser

consistente con los objetivos organizacionales.

Administración Estratégica

Es el proceso que se sigue para que una organización realice la

planificación estratégica y después actúe de acuerdo con dichos

planes. En forma general se piensa que el proceso de administración

estratégica consiste en cuatro pasos secuenciales continuos:

Formulación de la estrategia

Implantación de la estrategia

VISIÓN

MISIÓN

FORTALEZAS DEBILIDADESOPORTUNIDADES AMENAZAS

LÍNEAS ESTRATÉGICAS

METAS METAS METAS

VALORES NECESIDADES - PROBLEMAS

Planificación Estratégica

Medición de los resultados de la estrategia

Evaluación de la estrategia.

Cómo formular una estrategia?

Es un proceso que consiste en responder cuatro preguntas básicas.

Estas preguntas son las siguientes:

¿Cuáles son el propósito y los objetivos de la organización?

¿A dónde se dirige actualmente la organización?

¿En qué tipo de ambiente está la organización?

¿Qué puede hacerse para alcanzar en mejor forma los objetivos

organizacionales en el futuro?

b) Planificación Operativa.

Consiste en formular planes a corto plazo que pongan de relieve los

diferentes componentes de la organización y para la acción

inmediata. Se utiliza para describir lo que las diversas partes de la

organización deben hacer o ejecutar para el logro de sus objetivos,

generalmente es de un año calendario.

El plan operativo se constituye en el instrumento de planificación

anual que desagrega el Plan Estratégico Institucional a fin de ponerlo

en operación, desagregándolo en programas, actividades, metas y

proyectos, concordantes con los objetivos estratégicos y las políticas

definidas por la gestión.

c) Planificación Prospectiva:

La Planificación Prospectiva, trata de construir un futuro deseado,

motivándonos a emprender, desde hoy aquellas acciones que lo

hagan posible, reduciendo la incertidumbre y tomando decisiones

acertadas, para no cometer errores en el futuro, anticipándonos a los

eventos que se presentaran, se realiza la prospectiva a partir de

compromisos Institucionales y/o personales, siendo actores de un

escenario con el propósito de mejorar la visión de las organizaciones,

Instituciones, región o pais.

Prospectiva:

Desde el principio de los tiempos el hombre ha sentido la necesidad

de conocer el futuro, o por lo menos parte de él, para disminuir la

incertidumbre de lo desconocido. De allí que han surgido diferentes

herramientas y métodos que le ayudan a esta tarea.

Una de estas herramientas, constituye en la actualidad la

Prospectiva, que está orientada a la aplicación de métodos para

visualizar los "futuros posibles" de la ciencia, la tecnología, la

economía y la sociedad, tomando en cuenta el pasado y el futuro,

para poder tomar decisiones lo más acertada posible. Aunque la

prospectiva surgió hace unos años, en los 60, es considerada

todavía en expansión.

La palabra prospectiva se deriva del latín propicie que significa “mirar

hacia delante”. Esta capacidad intelectual necesaria e indispensable

de todo planificador exitoso reclama de él visualizar el futuro, lo que

llamamos ser “visionario”.

La capacidad de prospección de los líderes de los niveles

estratégicos organizacionales tiene mucha pertinencia con las

visiones compartidas.

?

PASADO PRESENTE FUTUROS Tiempo

¿Hacia donde no queremos ir?

¿Para donde vamos?

¿Hacia donde debemos y podemos ir?

¿Hacia donde queremos ir?¿Qué podemos hacer ahora?

¿Cómo lograrlo?

¿Dónde estamos?

¿De donde venimos?

Realidad Objeto de Análisis y Toma de Decisiones

Utilidad de la prospectiva

La prospectiva como aptitud supone un futuro deseable y pone en

consecuencia todo el énfasis en las decisiones que se deberán tomar

encada caso y ante cada evento contextual para modificarlos si se

pudiera o para adecuarnos cuando constituya una restricción que no

puede vulnerarse.

Fuente; ¿¿¿????????

1.2.5.2 La planificación según el periodo que abarca

La planificación según la temporalidad en que se aplica se puede

clasificar en :

a. Planificación de Corto Plazo.

El período que cubre es de un año (Plan operativo).

b. Planificación de Mediano Plazo.

El período que cubre es más de dos años y menos de cinco.

c. Planificación de Largo Plazo.

El período que cubre es de más de cinco años.

1.2.5.3. Por su naturaleza de la entidad que formula el plan:

Públicos (Sectores, Proyectos especiales, otros)

Privados (Iglesia, ONGs, empresas)

1.2.5.4. Por su cobertura espacial:

Plan nacional

Plan de una cuenca

Plan regional

Plan local (provincia, distrito y centro poblado)

Plan comunal

1.2.5.5. Por los diversos escalones administrativos que comprende

el sector:

Plan sectorial a nivel nacional

Plan de los organismos públicos descentralizados

Plan de los órganos de la sede central

Plan Sectorial Regional

Plan local

Plan empresarial

1.2.6 Relación entre la planificación y el control.

Según Abascal R., señala que la planificación proporciona estándares

(indicadores) de control contra los cuales puede medirse el desempeño. Si

existe una desviación significativa entre el desempeño real y el planeado,

puede tomarse una acción correctiva. Un ejemplo claro de los planes

empleados como estándares de control se puede encontrar en los

presupuestos.

Estos presupuestos proporcionan la base para estándares continuos de

control durante todo el año de operaciones. Si el desempeño real no

corresponde estrictamente al desempeño planeado y presupuestado, hace

que se aplique una acción correctiva.

Desde un punto de vista muy general puede considerarse que todo

proyecto tiene tres grandes etapas:

a) Fase de Planificación.

Se trata de establecer cómo el equipo de trabajo deberá satisfacer las

restricciones de prestaciones, planificación temporal y coste. Una

planificación detallada da consistencia al proyecto y evita sorpresas que

nunca son bien recibidas. 

b) Fase de ejecución

Representa el conjunto de tareas y actividades que suponen la

realización propiamente dicha del proyecto, la ejecución de la obra de

que se trate. Responde, ante todo, a las características técnicas

específicas de cada tipo de proyecto y supone poner en juego y

gestionar los recursos en la forma adecuada para desarrollar la obra en

cuestión. Cada tipo de proyecto responde en este punto a su tecnología

propia, que es generalmente bien conocida por los técnicos en la

materia. 

c) Fase de entrega o puesta en marcha.

Como ya se ha dicho, todo proyecto está destinado a finalizarse en un

plazo predeterminado, culminando en la entrega de la obra al cliente o

la puesta en marcha del sistema desarrollado, comprobando que

funciona adecuadamente y responde a las especificaciones en su

momento aprobadas. Esta fase es también muy importante no sólo por

representar la culminación de la operación sino por las dificultades que

suele presentar en la práctica, alargándose excesivamente y

provocando retrasos y costes imprevistos. 

A estas tres grandes etapas es conveniente añadir otras dos que, si

bien pueden incluirse en las ya mencionadas.

d) Fase de Iniciación.

Se definen los objetivos del proyecto y los recursos necesarios para su

ejecución. Las características del proyecto implican la necesidad de una

fase o etapa previa destinada a la preparación del mismo, fase que

tienen una gran trascendencia para la buena marcha del proyecto y que

deberá ser especialmente cuidada. Una gran parte del éxito o el fracaso

del mismo se definen principalmente en estas fases preparatorias que,

junto con una buena etapa de planificación, son importantes para

obtener resultados positivos. 

e) Fase de Control.

Monitorización del trabajo realizado, analizando cómo los avances

difiere de lo planificado, iniciando las acciones correctivas que sean

necesarias. Incluye también el liderazgo, proporcionando directrices a

los recursos humanos, subordinados (incluso subcontratados) para que

hagan su trabajo de forma efectiva y a tiempo, según lo planificado.

2.1. Planificación y la gestión del desarrollo

Como se ha señalado en el Capitulo anterior la planificación es el proceso de

observar, analizar, tomar decisiones y hacer seguimiento para lograr los objetivos del

desarrollo, en el caso de la planificación rural su propósito es disminuir la pobreza.

Por otro lado, la planificación es un proceso que garantiza plantear adecuadamente lo

qué se quiere conseguir (resultados) y para qué se quiere alcanzar estos resultados

(propósitos). La planificación está relacionada con el aspecto territorial, el aspecto

económico y el social.

Dónde se ubica la planificación en el proceso de desarrollo de un determinado

espacio?.

Para responder esta pregunta es importante saber que la gestión del desarrollo, en

términos simples no es otra cosa que el conjunto de actividades y proyectos que nos

van a conducir a mejorar la calidad de vida de una determinada población que se

asienta en un territorio determinado. Para lograr ello y por cuestiones didácticas, se ha

establecido seis componentes, siendo uno de los primeros la planificación. Los otros

cinco componentes que integran el proceso de la gestión del desarrollo para territorios

rurales son: la dirección, organización, promoción, ejecución y evaluación Ver Grafico

Nº….. Al respecto es importante señalar que en la practica estos componentes se

interrelacionan mutuamente, con las características de un sistema. Ver Grafico Nº …

Grafico Nº … Componentes del proceso de la gestión del desarrollo

.

PLANIFICACIÓN

ORGANIZACIÓN

DIRECCIÓN

PROMOCIÓN

EJECUCIÓN

EVALUACIÓNESQUEMA TEÓRICO

ESQUEMA PRÁCTICO

PLANIFICACIÓN

EVALUACIÓN

DIRECCIÓN

PROMOCIÓNEJECUCIÓN

ORGANIZACIÓN

Grafico Nº … Interrelación de los componentes de la gestión del desarrollo

Cuando hablamos de planeamiento, nos estamos refiriendo entonces a

uno de los primeros componentes de la gestión del desarrollo, en tal

sentido, estamos hablando del instrumento que supone definir a donde

queremos llegar, o lo que es el mismo, que pretendemos alcanzar en

nuestra organización o territorio en un determinado plazo y el cómo lo

hacemos.

1.2.7 El Plan.

Según Nokes y Greewoog, es una descripción de cómo pretendemos

alcanzar un objetivo. Es frecuente utilizar la palabra plan para referirse a

una predicción, a una previsión. Un Plan no solo afirma que vamos hacer

algo, sino que también explica cómo y con qué recursos lo vamos a

conseguir.

1.2.7.1 ¿Qué es un plan?

Es el instrumento que permite concretar o realizar la planificación,

constituye una herramienta imprescindible cuando se quiere poner en

marcha un propósito, uno o más objetivos de una organización o los

programas de desarrollo de un determinado espacio (región, provincia,

distrito, cuenca, comunidad).

La operativización del Plan se hace entonces a través de los programas,

proyectos y actividades, que responden al cumplimiento de los objetivos de

desarrollo. El proceso estratégico ha conducido a identificar dichos

proyectos y actividades con un alto grado de pertinencia, oportunidad y

viabilidad estratégica.

2.1.1.4 Componentes técnicos del plan

En todo modelo y proceso de plan intervienen un conjunto de

elementos son los que es necesario tener en cuenta, aun en un

sentido preliminar. Dichos elementos son los siguientes:

a. Diagnostico.- es un proceso de investigación sobre una realidad

determinada, que nos posibilita conocer las situaciones que afectan

más a la organización, sus causas y los posibles cursos de acción y

recursos para enfrentarlas y en la medida de lo posible, solucionarlas.

Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y

potencialidades del ámbito de planificación y en ciertas circunstancias,

también la prognosis que viene a ser el conjunto de proyecciones que

se hacen estimando el comportamiento futuro de ciertas tendencias

observadas en el diagnostico.

b. Objetivos.- Son los resultados concretos que la organización se

propone alcanzar en un lapso de tiempo determinado, hacia el

desarrollo de su misión.

c. Políticas.- Son guías generales, amplias y dinámicas que

revelan las intenciones de quienes conducen las organizaciones e

instituciones, y que se necesitan de interpretación durante su

utilización y señala la dirección general que se debe seguir.

Algunas consideraciones importantes de la formulación de políticas

son los siguientes: la utilización de una política debe ayudar a

alcanzar los objetivos del plan, y debe ser formulada a partir de los

hechos concretos y no de criterios simplemente personales y

decisiones voluntaristas; una política debe permitir la interpretación

de las acciones y no ser una descripción de procedimientos

detallados; los pensamientos e ideas de quienes formulan las políticas

deben estar condicionadas por las sugestiones y reacciones de

quienes serán afectados por las mismas, deben ser expresadas con

términos claros y precisos, entendibles por cada miembro de la

organización, y toda política debe conformarse a los factores

externos de la organización tales como leyes normas que actúan “en

bien del interés público”.

d. Estrategias.- Son las trayectorias que siguen las acciones en

un encadenamiento temporal de la secuencia, consideradas viables

técnico, económica, sociopolíticamente y ambientalmente en cada

etapa del desarrollo.

Es “el conjunto de decisiones y acciones, que procuran hacer efectiva

cada etapa de ello, basadas en un diagnostico de situación y que

tienen en cuenta además el modelo y objetivo de lo que se quiere

alcanzar

La estrategia se ocupa del plan general para alcanzar los objetivos,

mientras que la táctica precisa las jugadas especificas. Pueden existir

un inmenso número de posibles estrategias

e. Metas.- Son la expresión cuantitativa o calificativa de los

objetivos temporalmente dimensionados. Se orientan a ampliar la

cobertura de los servicios, ofreciendo mayores oportunidades en las

áreas menos favorecidas, y también mejorar la productividad y a

optimizar y racionalizar el uso de los recursos (naturales y humanos,

etc.).

f. Programa.- “Es un conjunto coordinado de proyectos. Estos

pueden ser localizados en un territorio o en alguna unidad geográfica

más pequeña. Se inicia en un periodo determinado, aunque el grado

de coordinación puede variar en algunos aspectos

g.- Proyecto.- En diversas definiciones de proyecto se expresa la idea

de ordenamiento de antecedentes y datos, con el objeto de estimar la

viabilidad de realizar determinada acción. El proyecto tiene como fin

satisfacer una necesidad, corriendo el menor riesgo posible de

fracaso, permitiendo el mejor uso de los recursos disponibles.

Un proyecto tambien se concibe como la búsqueda de una solución

inteligente al planteamiento de un problema, tendiente a resolver una

necesidad humana.

f.- Actividades. Las tareas y/o labores que se realizan al interior de los

proyectos. Conjunto de operaciones o tareas propias de una persona o

entidad al interior de un proyecto.

COMPONENTES DE UN PLAN

COMPONENTES DE UN PLAN

PLAN

DIAGNOSTICO

OBJETIVOS

POLÍTICAS

ESTRATEGIAS

PROYECTOS DE DESARROLLO

ACTIVIDADES

PROBLEMAS

RECURSOS Y NECESIDADES

1.2.9. El planeamiento y planificación.

La diferencia entre planificación y planeamiento se sitúa en aspectos

puntuales y están referidos a como se concibieron, por un lado, la planificación

se consolida en la década de los cincuenta, ligada básicamente a indicadores

económicos (ingresos, PBI, ect.) y posteriormente se incorporaron indicadores

sociales (empleo, educación, salud, etc), mientras que el planeamiento se

generó como un término ligado a la incorporación del territorio como un

componente básico de la planificación, es decir la variable del medio físico y el

medio ambiente, en el que se desenvuelven los componentes sociales y

económicos, en este contexto aparece la cuenca que se constituye en el mejor

espacio de planificación.

En la actualidad, se concibe como términos diferentes pero con un significado

común, ambos integran los tres niveles: el económico, el social y el medio

ambiental, que incluye el espacio físico, es decir el planeamiento o planificación

“integral”, cuyo trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holístico, en la

búsqueda del bienestar social participativo y efectivo.

Ambos términos propugnan el desarrollo económico y social en un espacio

determinado, que tiene un medio físico, recursos naturales, una determinada

población, los asentamientos, las actividades económicas, infraestructuras,

servicios, fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su

desarrollo sostenible y humano, plasmado en un plan de desarrollo.

En resumen, la planificación o el planeamiento, se constituyen en la disciplina

que nos enseña hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento

con el cual se plasma el proceso de la planificación, el mismo que debe ser

formulado con la participación activa de la población y se debe basar en la

realidad del espacio que se planifica, con un diagnóstico que defina la visión,

los objetivos, estrategias, a fin de identificar los proyectos y actividades, que al

cabo de su ejecución y operación brinden los mejores impactos, es decir el

mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural (MCVPR).

Bibliografía

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2. BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO Informe 2004.

3. CORTÉS, Alberto. “Desarrollo sustentable, pobreza y calidad de vida”, 1998.

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6. Abascal Francisco, Rojas. Como se hace un plan estratégico, edición 2004

7. GÓMEZ VEITES, Álvaro. Sistemas de información. Herramientas prácticas

para la gestión empresarial.

8. Informe Naciones Unidas, 2008.

9. INADES, s/a Seminario Regional desarrollo rural alternativo,

CONSITEC/UNSAC.Edit. ALPHA, Cuzco – Perú.

10. Lizárraga G., Ignacio. “Cápsulas para la planificación”.

11. Mandioca S. – Arroyo, J. “Planificación: para organizaciones de desarrollo”.

(Herramientas Metodológicas)”. Edit. RUTAS/IPES, Lima, 1 993.

12. Nokes y Greenwood, La guía definitiva de la gestión de proyectos

13. PNUD “Informe sobre desarrollo humano”. 2002 - 2005

14. Romero Cevallos, Raúl Cultura y desarrollo propuesta para un debate abierto, Edit. PNUD 2002.

15. STONER, Desarrollo a través de la planificación, 1996

16. WILBURG JIMÉNEZ Castro, “Plan estratégico sistema acción social” 1982

17. www.desarrollohumano.org

CAPITULO II: PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

“Planear significa elegir, definir opciones frente al futuro, pero también significa proveer los medios para alcanzarlos”

Charles Hummel.

II. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

2.2 Planificación Estratégica

2.2.1.- Definición.

La planificación estratégica es un modo sistemático de gestionar el cambio y

de crear el mejor futuro posible para una determinada organización, entidad

o territorio.

Es un proceso creativo para identificar y realizar las acciones más

importantes, teniendo en cuenta los puntos fuertes y débiles, los retos y

oportunidades futuras.

“Es el proceso por el cual los miembros guías de una organización proveen su futuro y desarrollan los procedimientos y operaciones necesarias para alcanzarlo”

“El no hacerlo bien no es un pecado, pero el no hacerlo lo mejor posible, si lo es” Ackoff

“Planificar es intentar modificar a partir de la voluntad humana el curso de los acontecimientos”

Uriel Leiferman (1996)

¿Qué hacer? y ¿Cómo hacerlo?

¿Cómo estamos?

DIAGNOSTICO

¿Hacia donde vamos?

¿Cómo queremos estar?

VISION

SITUACIÓNACTUAL

FUTURO DESEADO

PLAN ESTRATÉGICO

Es un proceso que permite construir un puente entre: situación actual, plan

estratégico y el futuro deseado.

Esquema del planeamiento estratégico

2.2.1 Estrategia y Táctica

La estrategia, es el conjunto de políticas y acciones que, partiendo de lo que

la organización es hoy, muestran lo que se propone ser en un mañana.

Por otra parte puede decirse también que la estrategia es un arte, ya que

implica la realización de un proceso creativo en donde las posibilidades son

ilimitadas, dirigidas a un propósito concreto.

La planificaci

ón estratégic

También se puede definir una estrategia como “la determinación de los

propósitos fundamentales a largo plazo y los objetivos de una organización y

la adopción de los cursos de acción y distribución de los recursos necesarios

para llevar adelante estos propósitos.

Las tácticas son acciones parciales, forman parte de la estrategia y tienen

su mismo objetivo.

2.2.1.2 Propósitos de la Planificación Estratégica

La planificación tiene cinco propósitos fundamentales que se detallan

a continuación

a) Minimizar el riesgo, reduciendo al mínimo la incertidumbre

presentes en las condiciones que rodean a las organizaciones.

b) Proveer información referente a las condiciones que secundan un

curso de acción, de tal manera que el elemento riesgo sea

conocido y tenerlo como una probabilidad.

c) Elevar el nivel de éxito organizacional.

d) Establecer un esfuerzo coordinado al interior de la organización.

e) Ayudar a la organización alcanzar sus objetivos de la mejor forma

posible.

2.2.1.4 Principios básicos de la Planificación Estratégica

La planificación supone un conjunto de principios fundamentales

como los siguientes.

Principio de la contribución a objetivos - el objetivo de los

planes y sus componentes es lograr y facilitar la consecución de los

objetivos de la organización, con interés particular en alcanzar la

visión.

Iniciación de la alta dirección - la planificación tiene su origen

en la alta dirección, porque esta es responsable de alcanzar los

objetivos de la organización y la forma más eficaz de lograrlos es por

la planificación.

Introyección - es el nombre de un mecanismo de defensa en el

que las amenazas externas se internalizan, pudiendo neutralizarlas o

aliviarlas.

Eficiencia de operaciones por la planificación - las

operaciones eficientes se pueden efectuar mediante un proceso formal

de planificación que abarca objetivos, estrategias, programas,

políticas, procedimientos y normas.

Flexibilidad - el proceso de planificación debe ser adaptable a

las condiciones cambiantes; por tanto, debe haber flexibilidad en los

planes de la organización.

Sincronización - los planes a largo plazo están sincronizados

con los planes a largo plazo y mediano plazo los cuales, a su vez, lo

están con los a corto plazo para ser mas especifico, los planes

operativos, tácticos, estratégicos y prospectivos están sincronizados

con la finalidad de hacer realidad la visión de una organización,

Tomar en cuenta los factores limitantes - Los planificadores

deben tomar en cuenta los factores limitantes (mano de obra, dinero,

máquinas, materiales y administración) conjuntándolos cuando

elaboren los planes.

Estrategias eficaces - Para que los programas sean eficaces

deben ser una parte esencial de la planificación a corto, mediano,

largo plazo y la planificación prospectiva deben estar integrados a la

planificación estratégica, táctica y operacional.

Políticas eficaces - Las políticas se basan en objetivos de la

organización; mediante estas es posible relacionar objetivos con

funciones, factores físicos y personas de la organización; son éticas

definidas, estables, flexibles y suficientemente amplias; y sus

complementarias y suplementarias de políticas superiores.

Racionalidad.- Consiste en seleccionar alternativas de acción

en forma inteligente, aplicando criterios económicos y administrativos.

Unidad.- Porque los planes deben de estar integrados entre sí.

2.2.1.5 Componentes técnicos del plan

En todo modelo y proceso de plan intervienen un conjunto de

elementos que son los que es necesario tener en cuenta y han sido

definidos en el Capítulo anterior, estos son:

Diagnostico.-

Objetivos.-

Políticas.-

Estrategias

Metas.-

Programa.-

Proyectos.-

Acciones.-

Recursos.-

2.2.2 Importancia de la Planificación Estratégica

La planificación estratégica es importante desde diferentes puntos de vista.

(Según Joaquín Rodríguez Valencia, 2001)11 la planificación estratégica es

importante por lo siguiente:

a. Porque promueve el desarrollo de la organización al establecer

métodos para la utilización racional de los recursos.

b. Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden sujetar en el futuro,

aunque no los suprime.

c. Propicia en la gente una mentalidad futurista teniendo más visión del

porvenir y un afán por lograr y mejorar las cosas.

d. Condiciona la organización social al medio ambiente externo.

e. Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando el

empirismo (intuición, improvisación) y el voluntarismo.

f. Reduce al mínimo los riesgos y aprovecha al máximo las

oportunidades.

g. Suministra las bases racionales y técnicas (planes de trabajo) que

servirán para la actuación de la organización.

h. Disminuye al mínimo los problemas potenciales y facilita al personal

directivo indicaciones sobre los rendimientos de su tiempo y esfuerzo.

i. Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos utilizados en los

diferentes niveles de la organización.

j. Permite que el personal de trabajo conozca claramente lo que se

espera de ellos y les facilita oportunidades de tomar parte en las decisiones

a que se llegan.

k. Proporciona los elementos necesarios para llevar a cabo el monitoreo y

la evaluación de lo planificado y ejecutado.

3.2.4.- Elaboración de una Planificación Estratégica:

Primer Paso:

Conformación del equipo técnico y la estrategia de participación de la población

involucrada, Se realiza un taller de interiorización sobre lo que es la Planificación

Estratégica. Se elabora un programa de ejecución del Plan de Desarrollo.

Segundo Paso:

Redactar los tres elementos de la planificación estratégica que son: La Misión- es la

razón de ser de la organización La Visión- a donde quiere llegar la organización, y los

los valores y sentimientos de los miembros de la organización, forman parte de la

identidad de la organización. Para definir este elemento hay que considerar las

siguientes preguntas: ¿Quiénes somos?, ¿A qué sector social pertenecemos?, ¿A

dónde quiero llegar?, ¿Con quién o quienes nos debemos involucrar?, etc.

Tercer Paso:

Una vez redactado los tres elementos antes mencionados. Hay que llevar a cabo un

reconocimiento del escenario interno y externo de la organización, esto se refiere a

que hay que reconocer las posibles fortalezas y debilidades, así como las amenazas y

oportunidades.

Cuando se hace un reconocimiento del escenario se puede ver con más claridad

aquellos factores que pudieran hacer que nuestros objetivos o metas corran peligro, y

también podemos ver aquellos elementos que son beneficiosos para la organización.

Cuarto Paso:

En este paso se procederá definir cuáles serán los lineas de acción estratégicas de la

organización. Las líneas estratégicas, vienen a ser las columnas sobre las cuales se

apoyara el plan, por lo tanto las propuestas de los proyectos y acciones que realizará

la organización Son los elementos claves hacia dónde se dirige la organización.

Además, estos se deben realizar para poder cumplir la misión y poder alcanzar la

visión. Las lineas de acción tienen que cumplir con ciertos criterios entre los cuales se

encuentran: ser convenientes, factibles, motivadores, aceptables, coherentes entre

otros.

Quinto Paso:

Una vez definidas las líneas estratégicas, se realiza el análisis FODA, en la cual se

trata de aprovechar al máximo las fortalezas y las oportunidades y se trata de

disminuir o desaparecer las debilidades y amenazas, todo ello en la perspectiva de

cumplir la visión.

Esta parte requiere examinar los aspectos críticos de la organización, determinar cómo

las fortalezas y las herramientas de la organización pueden ser utilizadas para abordar

los aspectos críticos, analizar las fortalezas y las oportunidades y buscar formas para

sintetizarlas. Explorar y seleccionar los mejores alternativas para la organización.

Sexto Paso.-

Ya abordados y consistenciados todo los elementos claves del programa de

desarrollo (Proyectos y actividades) se redacta el borrador del Plan de desarrollo

estratégico, se procede a redactar el borrador del plan y la revisión del mismo.

Sétimo Paso.-

El plan preliminar debe ser validado finalmente por la población involucrada., a traves

de un taller de trabajo. Por último ya aprobado el plan, el mismo procede a ser

implantado por la organización.

2.2.3 Momentos del Proceso de la Planificación Estratégica

La planificación estratégica comienza dando respuesta a las siguientes

preguntas:

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4

2.2.4 ¿Como es

2

2

2.2.5 ¿Cómo es el proceso de la planificación estratégica?

Preguntas Qué hacer

¿Dónde estamos hoy?Análisis de la situaciónAnálisis externoAnálisis interno

¿A dónde queremos ir? Objetivos y metas a largo plazo

¿Cómo podemos llegar?Comprender las necesidades de la organizaciónFormular las estrategias apropiadas

¿Qué debemos hacer para alcanzar la visión?

Elaboración del plan estratégico al detalle

2.2.5 Participación y concertación en el proceso de planificación

estratégica

La planificación estratégica es un proceso que permite la búsqueda de

soluciones y compromisos entre los actores sociales de una organización.

Es un proceso sistemático en el que se efectiviza la participación social en

la toma de decisiones para el desarrollo de las personas involucradas.

La participación es importante porque somos parte de la organización o

comunidad, permite asumir el ejercicio pleno de nuestra ciudadanía, en tal

sentido, como participante de la organización debemos asegurar que el

desarrollo se oriente en beneficio del ser humano y finalmente debemos

saber que somos responsables conjuntamente con los lideres y/o

conductores en la toma de decisiones para el desarrollo de nuestra

organización.

En este contexto es de suma importancia la concertación en la

planificación estratégica, dado que nos va a permitir:

Que la población y sus organizaciones participen en la planificación

y en las decisiones que se toman sobre los problemas del territorio o

comunidad.

Promover la constitución de una visión compartida de futuro y logra

que todas las instituciones y organizaciones contribuyan a su desarrollo

autónomo.

Fortalecer a los instituciones y organizaciones locales y permite el

desarrollo de liderazgos locales (acerca posiciones y constituye cultura

política).

Dar mayor transparencia, por lo tanto, mayor legitimidad a las

decisiones a los facilitadores y autoridades.

Da soluciones concertadas a problemas complejos y conflictivos,

encausando los procesos de desarrollo.

2.3 Plan Estratégico

Es un documento formal que sigue un proceso lógico, progresivo, realista y

coherente, orientado a las acciones futuras que habrán de ejecutarse en una

organización, utilizando los recursos disponibles, procurando el logro de los

objetivos estratégicos y que, al mismo tiempo, establezca los mecanismos de

control de dichos logros.

Este documento se elabora por las siguientes razones:

- Solo un documento formal elaborado con aprobación de los directivos de la

organización, tendrá la obligatoriedad que necesita un plan estratégico.

- Solo si se elabora por escrito, el plan estratégico podrá convertirse a lo largo

del periodo de su aplicación, en la “medida” contra la que habrán de

confrontarse las actuaciones, actividades y comportamientos de la

organización en su búsqueda por lograr objetivos organizacionales.

2.3.1 Componentes del Plan Estratégico

A. El Diagnostico

Es el estudio ordenado de la realidad que se vive en una organización o

sector.

Es el balance respecto al cómo se esta en un momento dado.

Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada, que nos

posibilita conocer las situaciones que afectan a la organización, sus causas

los posibles cursos de acción y los recursos para enfrentar a la pobreza. Si

se trata de un Plan de Desarrollo de un espacio determinado, se contemplan

diferentes aspectos como lla información básica, los aspectos físicos y de

recursos Naturales, la demografía, los aspectos sociales, económico-

productivo, las infraestructura y servicios, como los institucionales, todos

ellos deben ser vistos como un sistema, es decir están íntimamente

relacionados unos con otros.

Los componentes de un esquema de diagnóstico básico son:

Aspectos generales:

- Ubicación

- Extensión

- Componentes de distritos

- Resumen de las características principales

Aspectos Físicos y Recursos naturales:

Aspectos Físicos:

- Clima

- Geomorfología

- Geografía

- Geología

- Altitudes

- Topografía(pendiente)

- Pisos ecológicos

Recursos Naturales:

- Agua

- Flora

- Fauna y

- Paisaje

Demografía y aspectos sociales:

Asentamientos, tamaño, localización

Demografía

- Edades, sexo, urbano – rural.

Aspectos Sociales

- Costumbres

- Organizaciones

- Interacción social, otros

Aspectos Económicos:

- Todas las actividades económicas que se registran en la

zona (agricultura, pecuaria, forestal, turismo, agroindustrial,

artesanía), con sus características, como cobertura, ubicación,

rendimientos, niveles tecnológicos, sus fortalezas y limitaciones.

Aspectos de infraestructura y servicios:

Infraestructura

- Infraestructura de riego

- Infraestructura energético

- Infraestructura vial

Servicios:

- Educación (wawauta o wawawasi, primaria y Secundaria)

- Salud (hospital, posta médica, posta sanitaria)

- Saneamiento

- Vivienda

- Recreación

- Electrificación, otros

Aspectos institucionales:

- Privadas

- Publicas

Cobertura, acciones específicas, impactos, limitaciones, etc.

- Análisis integral del diagnóstico

DIAGNOSTICO

Componentes

Aspectos generalesAspectos físicos y recursos naturalesAspectos económicos Aspectos sociales

Aspectos institucionalesAspectos demográficosAspectos de infraestructura

PROBLEMAS POTENCIALIDADESVS LIMITACIONES RECURSOS

ESQUEMA DEL DIAGNÓSTICO

B. La Visión

La visión es una aspiración de lo que debe ser en el futuro la

organización, en el ámbito de la temática que le compete a la

organización.

VISIÓN. PREGUNTAS CLAVES

¿Cuál es la imagen deseada?

¿Cómo vemos a la población para la cual trabajamos? Es decir, cual es la situación futura deseada para nuestros beneficiarios

¿Cómo seremos en el futuro?

¿Cómo nos vemos en el futuro? Es decir, cual ser la posición futura de nuestra organización en relación a otras organizaciones.

¿Qué haremos en el futuro?

¿Qué queremos hacer en el futuro? Cuáles son las contribuciones distintivas que queremos hacer en el futuro y cuáles son los principales proyectos y actividades que queremos desarrollar.

C. Misión

Es un enunciado del propósito que distingue a una organización de otra.

Formular la misión equivale a declarar su principal razón de existir. Es

identificar la función que cumple en la sociedad, además, su naturaleza y

filosofía básica.

LA MISIÓN: PREGUNTAS CLAVES

¿Quiénes somos?Identidad y reconocimiento legal que

otorga legitimidad a nuestra acción

¿Qué buscamos?

Las funciones principales de la organización. Cambios fundamentales que deseamos lograr en el medio en el cual trabajamos. Razón de ser de la organización

¿Porque lo hacemos?Valores, principios y motivaciones de

orden moral, religioso, político, social y cultural.

¿Para quienes trabajamos?Sectores sociales hacia los cuales se

orientan principalmente nuestros esfuerzos.

D. Los Valores

Los valores son el conjunto de principios, creencias, reglas que regulan la

gestión de la organización. Constituyen la filosofía institucional y el soporte

de la cultura organizacional.

Toda organización implícita o explícitamente tiene un conjunto de valores,

por lo tanto estos deben ser analizados, ajustados o redefinidos y luego

divulgados.

En resumen, el objetivo básico de la definición de valores es el de tener un

marco de referencia que inspire y regule la vida de la organización.

Mediante el liderazgo efectivo, los valores se vuelven contagiosos; afectan

los hábitos de pensamiento a la gente.

Honestidad.- La honestidad es una cualidad humana que consiste en

comportarse y expresarse con coherencia y sinceridad, y de acuerdo con

los valores de verdad y justicia.

Identidad.- Identidad es la respuesta a las preguntas quién soy, qué soy,

de dónde vengo, hacia dónde voy. Pero el concepto de identidad apunta

también a qué quiero ser.

Respeto.- El respeto es aceptar y comprender tal y como son los demás,

aceptar y comprender su forma de pensar aunque no sea igual que la

nuestra.

Honradez.- Rectitud de ánimo, integridad en el obrar, respeto por las

normas que se consideran adecuadas.

La imparcialidad es un criterio de justicia que sostiene que las decisiones

deben tomarse en base a criterios objetivos, sin influencias de sesgos,

prejuicios o tratos diferenciados por razones inapropiadas.

La Disciplina.- Es la capacidad de actuar ordenada y perseverantemente

para conseguir un bien. Exige un orden y unos lineamientos para poder

lograr más rápidamente los objetivos deseados, soportando las molestias

que esto ocasiona.

La tolerancia.- es la capacidad de conceder la misma importancia a la

forma de ser, de pensar y de vivir de los demás que a nuestra propia

manera de ser, de pensar y de vivir.

Veracidad.- Condición de un juicio o razonamiento que expresa lo que

realmente piensa el que lo emite. Se dice también del sujeto (veraz), lo que

equivale a sinceridad. La veracidad se opone a la mentira y la hipocresía,

así como la verdad se opone al error o falsedad.

Laboriosidad.- Trabajar es solo el primer paso, hacerlo bien y con cuidado

en los pequeños detalles es cuando se convierte en un valor.

La laboriosidad significa hacer con cuidado y esmero las tareas, labores y

deberes que son propios de nuestras circunstancias.

E. Análisis FODA

Esta técnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas (F),

oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una

técnica con grandes potencialidades para facilitar la elaboración de las

líneas estratégicas y a partir de ello se elaboran proyectos y actividades.

Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a

valorar de manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los

factores internos de la organización como de los factores externos.

De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como

características internas de la organización, mientras que en el campo

externo se reconocen a las oportunidades y a las amenazas.

Análisis Externo: La organización no existe ni puede existir fuera

de un ambiente, fuera de ese entorno que le rodea, así que el análisis

externo, permite fijar las oportunidades y amenazas que el contexto

puede presentarle a una organización.

Oportunidades Amenazas

Son factores, circunstancias externas que actúan a favor del desarrollo, que pueden ser aprovechados para avanzar hacia el logro de la visión.

Son factores, situaciones, circunstancias externas negativas, que actúan en contra de su desarrollo y tienden a obstaculizar el logro de la visión.

Análisis Interno: El análisis interno, permite fijar las fortalezas y

debilidades de la organización, realizando un estudio que permite

conocer la cantidad y calidad de los recursos y procesos con que cuenta

el ente.

Fortalezas Debilidades

Son las capacidades,

recursos, potencialidades,

características propias, que

pueden ser utilizados para

aprovechar las

oportunidades y hacer

realidad la visión del futuro.

Son razones, circunstancias.

Características, que dificultan

aprovechar las oportunidades y hacer

realidad la visión de desarrollo. Forman

parte de ellas, la costumbre, diferencias

entre los recursos, servicios y

capacidades de las personas.

F. Líneas estratégicas.

Viene a ser la formulación de una propuesta en la cual se establece en

forma literal, en forma específica; potencializar las fortalezas y

oportunidades y por otro lado, minimizar o eliminar las debilidades y

amenazas.

A partir de esta propuesta que sale de la relación de la matriz FODA,

vamos a tener como consecuencia la formulación de los proyectos y

actividades necesarias para lograr la visión de la organización.

G. Proyectos

Constituyen la unidad básica del desarrollo; el ciclo del proyecto parte

de uno o más problemas o una necesidad, se formula la idea -l proyecto

o alternativas de solución, prosigue con la elaboración de un perfil, con

el estudio de prefactibilidad y factibilidad, se consigue un financiamiento

y se ejecuta, para luego ponerlo en operación y evaluarla

posteriormente. Un proyecto sirve para resolver problemas, no es el fin

pero es el medio o el camino que nos conducirá al logro de los objetivos

del programa de desarrollo.

H. Actividades

Son las tareas y/o labores que se realizan al interior de los proyectos.

Conjunto de operación o tareas de una persona o entidad al interior de

un proyecto todas estas actividades demandan de un costo.

FORMULACIÓN DE UN EJEMPLO DEL MANEJO DE LA MATRIZ FODA

Vision: “LLALLI CUENCA LECHERA DE LA REGIÓN Arequipa”

Centro productor de ganado vacuno, ovino y camélido mejorado y

derivados lácteos (queso tipo Paria y Mozarella) con calidad

competitiva en el mercado Regional y Nacional.

Mision:

La población de Llalli es solidaria laboriosa y emprendedora con

muchas ganas de trabajar por su progreso y desarrollo.

Valores:

Para lograr trabajar en función al logro del progreso y desarrollo del

distrito de Llalli es necesario actuar con responsabilidad, identidad,

honestidad y sobre todo laboriosidad.

Matriz FODA:

Análisis Interno:

Fortalezas:

F1: Disponibilidad de recursos hídricos del río Llallimayo y lagunas

(Matarcocha, Chullpia, Kinsacucho, Laccaccocha, Patacocha y

Comercocha y diversos manantiales) con fines de ampliación del área

agrícola.

F2: Abundancia de pastos y praderas naturales.

Debilidades:

D1: Prevalencia de enfermedades parasitarias en los animales.

D2: Limitado acceso a los productores de manejo de tecnologías

productivas de queso de alta calidad y rendimiento .

Análisis Externo:

Oportunidades:

O1: Crecimiento de la demanda de los productos lácteos en el mercado

local, Regional y nacional.

O2: Demanda de carnes rojas, especialmente de vacunos y ovinos en el

mercado regional y nacional.

Amenazas:

A1: Política agraria desfavorable para los productores agropecuarios de

la sierra.

A2: Presencia de Fasciola Hepática (ganado trasladado de otros

lugares y manejo deficiente de recursos hídricos).

MATRIZ FODA.-

LÍNEAS ESTRATÉGICAS:

Como vemos en la tabla en un plan estratégico real saldrán diversas

líneas estratégicas, así tenemos por ejemplo una de ellas:

F1 – D2 .- La formulación de la línea estratégica será:

“Aprovechamiento de los recursos hídricos del río Llallimayo y laguna

Matarcocha para riego, mejorando los niveles de capacitación en

aplicación de tecnologías de producción de queso de alto rendimiento”.

De aquí resultan:

Proyecto: “Irrigación Llallimayo – Matarcocha, de 2000 Hás”

Actividad: “Capacitación en producción de quesos con alta tecnología”

Una vez que se realizan las diversas líneas estratégicas se

sistematizan y se ordenan todos los proyectos y actividades, dando

como resultado el programa de desarrollo del distrito de Llalli, que debe

incluir el listado de los proyectos, su ubicación, el monto aproximado, el

ente financiero, el ente ejecutor y el cronograma según el periodo del

Plan.

En el caso del ejemplo, se ha visto que dado el potencial del recurso

hídrico y abundancia de praderas y pastos naturales, el impulso de la

actividad agropecuaria principalmente la pecuaria debe ser

fundamental, debido a que constituirá el eje dinamizador de la economía

local.

MATRIZ FODA

D A

FF1,D1; F2,D1F1,D2; F2,D2

F1,A1; F2,A1F1,A2; F2,A2

OO1,D1;O2,D1O1,D2;O2,D2

O1,A1;O2.A1O1,A2;O2,A2

En esta orientación se propone implementar programas de

mejoramiento de praderas naturales y ampliación de pastos naturales,

inseminación artificial, mejoramiento genético y construcción de

infraestructura de riego, asistencia técnica y capacitación a los

productores en la perspectiva de mejorar la calidad genética del capital

pecuario, satisfacer las exigencias y requerimientos del mercado.

En suma se busca promover el procesamiento de los derivados de la

producción agropecuaria, principalmente del procesamiento de leche en

quesos tipo paria y mozzarella de calidad, para lo cual se debe incidir en

programas de asistencia técnica y capacitación en aspectos técnicos

productivos, mercadeo y gestión empresarial con enfoque de cadenas

productivos. Resultando finalmente la siguiente propuesta de proyectos

y actividades:

Proyectos y actividades:

Proyectos:

“Proyecto de riego de Llallimayo y Matarcocha” (construcción de

10 Km. de canales de riego)

“Mejoramiento de praderas naturales con pastos cultivados y

forrajes en todo el distrito”.

“Instalación y equipamiento de un centro de acopio de leche”

(CAL).

“Instalación y equipamiento de dos plantas queseras”.

“Instalación de postas de inseminación artificial”.

Actividades:

Se planteó la capacitación en los siguientes temas:

“Manejo y mantenimiento de la infraestructura de riego”.

“Manejo de pastos y forrajes cultivados”.

“Inseminación artificial”.

“Manejo y mantenimiento de plantas queseras y acopiadoras de

leche”.

“Gestión empresarial y mercado”

Cuadro del Programa de Desarrollo de Llalli 2010 - 2013

Es importante mencionar las actitudes frente al cambio:

ACTITUDES FRENTE AL FUTURO

TIPOS DE ESCENARIOS PRIVILEGIADOS

ESTRATEGIAS PRIVILEGIADAS

Pasiva No se elaboran escenarios Seguir la corriente

Reactiva Escenarios exploratorios Adaptación

PreactivaEscenarios exploratorios y anticipatorios

Prevención

ProactivaEscenarios exploratorios, anticipatorios y normativos.

Voluntarismo

2.6. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico del Perú

En el año 1962 con decreto ley Nº 14220 (19 de octubre de 1962) se crea el

Sistema Nacional de Planificación. El Sistema Nacional de Planificación

estuvo a cargo del Instituto Nacional de Planificación (INP), el cual fue

desactivado en el año 1992.

Se dispuso que concluido el proceso de disolución y transferencia de las

funciones del instituto nacional de planificación deberían ser asumidas por el

Ministerio de Economía y Finanzas – MEF, salvo las que conciernen a la

preservación del medio ambiente y de los recursos naturales que fueron

encomendados al Ministerio de Agricultura y las relaciones con la

Cooperación Técnica Internacional a la Presidencia del Consejo de Ministros.

En el año 2005, se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico –

CEPLAN, quien asume las funciones relacionadas al planeamiento

estratégico y evaluación, que venía cumpliendo la Dirección General de

Programación Multianual del Sector Publico – DGPM del Ministerio de

Economía y Finanzas y las funciones de seguimiento y evaluación

estratégica del estado, que cumplía la Secretaria de Gestión Multisectorial de

la Presidencia de Consejo de Ministros.

Dentro de este sistema están los organismos que cumplen funciones

relacionadas al planeamiento, seguimiento y evaluación estratégica de la

gestión del estado, así como la priorización del gasto, de la inversión pública y

la cooperación internacional de los ministerios, organismos públicos

descentralizados, órganos reguladores, gobiernos regionales,

municipalidades, empresas del estado.

El CEPLAN tiene como finalidad conducir y organizar la participación de los

diversos organismos del sector publico en los tres niveles de gobierno, para

que concertadamente con el sector privado y sociedad civil se diseñe, aplique

y realice el monitoreo de los planes, programas, proyectos y objetivos

estratégicos de desarrollo en los niveles nacional, regional y local. Los

objetivos que tiene el CEPLAN es definir una visión nacional compartida.

Proponer los objetivos estratégicos de desarrollo sustentable y

descentralizado, del país, así como las prioridades del gasto, de la inversión

pública, privada y la cooperación técnica internacional, etc.

Para mayor información consultar el anexo del presente trabajo.

Bibliografía Recomendada

1. ANSELMO BITAR Miguel, 2001. “La Planificación Estratégica en el

Marco del Desarrollo Local”.Argentina.

2. AGUILAR J.A. Y A. Block, 1997.”Planeación Escolar y Formulación

de Proyectos”. Edición Trillas. México.

3. ACKOFF Russell, 1997. “Planificación de la Empresa del Futuro”.

Edición. Limusa-Noriega. México.

4. ANDÍA VALENCIA Walter, 2007. “Planeamiento Estratégico en el

Sector Publico”. Edición. El Saber. Lima-Perú.

5. DÍEZ DE CASTRO Emilio Pablo, García del Junco Julio, Martín Jiménez

Francisca y Periáñez Cristóbal Rafael, 2001.”Administración y

Dirección”. Edición. McGraw-Hill Interamericana. México. Pág. 244.

6. FERRY Franklin, 1982.”Principios de Administración”. Edición

Continental, S. A. México.

7. HAMEL Gary y PRAHALAD C. K., 1996.”Estrategia corporativa”.

Edición harvard business school press.

8. ILPES, 1979.” Guía para la Presentación de proyectos”. México. Pág.

29.

9. MENDOZA MORATO Luís Antonio, 1976.”La Técnica del Presupuesto

por Programas IICA” Edición Mimeo.

10.OSORIO Alfredo, 2003. “Planeamiento estratégico” Edición INAP.

11.RODRÍGUEZ VALENCIA Joaquín, 2001.”La PlanificaciónEstratégica”

12.SID PERU, 2003.”Taller: la planificación estratégica del desarrollo

local”. Cusco - Perú.

13.VILCATOMA SALAS Luís F.”Modulo sobre planificación estratégica

institucional: teoría, ruta técnica y herramientas”.

Paginas Web:

http://wikitecaegcti.wetpaint.com/page/C.+Evoluci%C3%B3n+y+Te

%C3%B3ricos+de+Planificaci%C3%B3n+Estrat%C3%A9gica

http://www.nebrija.com/prospectiva-madrid-2014/prospectiva-mundo/index.htm

Estrategias de Marketing - La dirección estratégica.

http://www.promonegocios.net/mercadotecnia/mision-concepto.htm

CAPITULO III. MARCO LÓGICO

PENSAMIENTOS

III. MARCO LÓGICO

1.2.6. Antecedentes del Marco Lógico

Este método fue desarrollado durante los años 60 para la Agencia Internacional

de Desarrollo de los Estados Unidos. (USAID) para lograr el viaje interplanetario

(Luna) y ha sido difundido ampliamente por todo el mundo desde la década del

70. En la actualidad es usado por empresas privadas, municipalidades y por casi

todas las organizaciones internacionales de desarrollo para formular, valuar y

hacer seguimiento y evaluación de proyectos/programas. (5).

El modelo de Marco Lógico, es un instrumento para la planificación de proyectos

orientada a objetivos. El método también puede usarse para análisis, valuación,

seguimiento y evaluación de proyectos. La utilización del método depende del rol

de los usuarios y de sus necesidades.

Se basa en la idea que el usuario, el propietario del proyecto, asume la

responsabilidad principal en el proceso de planificación. Sin embargo, la

asistencia en la planificación puede ser necesaria y útil. El ML tiene como meta

mejorar la calidad de las operaciones de proyectos y esto sólo se puede alcanzar

si el usuario conoce a fondo el método y lo usa a través de todo el ciclo de

proyecto, en tal sentido deben estar capacitados para la acción

PROBLEMA CENTRAL

ANÁLISIS DE PROBLEMAS

OBJETIVO CENTRAL

ANÁLISIS DE OBJETIVOS

.¿Qué es el Marco Lógico?

Es un instrumento de análisis lógico y pensamiento estructurado en la

planificación de proyectos, pues proporciona una estructura para el diálogo

entre las diferentes partes interesadas en un proyecto, generando un clima de

participación, responsabilidad, interiorización y sentido común que facilita

identificar los obstáculos del cambio y hacer frente a los desafíos del

desarrollo.

Es un instrumento de planificación que incluye los diferentes elementos en un

proceso de cambio (problemas, objetivos, partes interesadas, plan de

implementación, etc.). El plan de proyecto puede resumirse en una matriz ML.

El método ML puede ser usado durante todas las fases de un ciclo de proyecto

(preparación, implementación y evaluación). Cuando el análisis ML se ha

realizado, los planes hechos con la ayuda del método deben ser usados y

seguidos en cada momento del proyecto. Normalmente, es necesario hacer

ajustes en el curso de la fase de implementación del proyecto. El método ML

tiene que usarse con flexibilidad y gran sensibilidad en cada situación del

proceso de gestión del proyecto.

Esquema. Proceso del Marco Lógico

GRUPOS INTERESESPROBLEMAS PERCIBIDOS

RECURSOS

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACIÓN

SUPUESTOS

FINPROPÓSITOCOMPONENTESACTIVIDADES

1.2.7. ¿Para qué se usa el Marco Lógico?

Se usa para:

Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.

Identificar las necesidades de información.

Definir los elementos claves de un proyecto.

Analizar el entorno del proyecto desde su inicio.

Facilitar la comunicación entre las partes involucradas.

Identificar cómo medir el éxito o fracaso del proyecto.

1.2.8. ¿Cuáles son las ventajas del marco lógico?

Aporta una terminología que facilita la comunicación y evita las

ambigüedades.

Aporta un formato estándar y estructurado, lo que permite llegar a acuerdos

entre los diversos agentes involucrados, que permite aplicarlo a diferentes

rubros de proyectos.

Suministra información para organizar y preparar en forma lógica la

programación operativa del proyecto.

1.2.9. ¿Cómo se desarrolla el marco lógico?

EL desarrollo del marco lógico obedece a todo un proceso ordenado e

interrelacionado de diferentes etapas, donde cada una de ellas es de vital

importancia para desarrollar la siguiente, las cuales son:

Análisis de interesados.

Análisis de problemas.

Análisis de Objetivos.

Análisis de Alternativas.

Matriz de Marco Lógico.

COSTES IMPACTO AMBIENTA

L

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1ALTERNATIVA_2

1.3. Metodología del Marco Lógico

El diseño o formulación de un proyecto sea cual sea su tipo tiene como

finalidad dar solución a un problema que es un obstáculo para lograr el desarrollo. Con

frecuencia, pero no siempre, dicho problema se origina en un servicio público que no

existe o que es deficiente.

Muchas veces existe consenso de que la situación resultante es insatisfactoria

y se requiere un cambio. Llamamos a esta situación insatisfactoria - Situación Actual.

En vista de que la Situación Actual es insatisfactoria, presumiblemente habría una

Situación Futura “Deseada” que resultaría de una intervención diseñada para abordar

todos o algunos de los problemas asociados con la Situación Actual.

Para poder analizar la situación actual existen dos herramientas, que son:

Análisis de Involucrados

Análisis de Problemas

Para analizar la situación futura o esperada también existen dos herramientas y son:

Análisis de Objetivos.

Análisis de Alternativas.

1.3.5. Análisis de Involucrados

Sirve para determinar la estrategia general del proyecto

Contribuye a identificar mejor a los potencialmente beneficiados

directamente o indirectamente y a los potencialmente perjudicados

Facilita la descripción de las fortalezas y debilidades

Apoya la identificación y programación de intervenciones pertinentes

Esquema. El análisis de Involucrados en el proceso del Marco Lógico

SITUACIÓN ACTUAL

PROYECTOS Y /O PROGRAMAS

SITUACIÓN FUTURA

Comenzamos el Análisis de Involucrados con la preparación de un cuadro con

cuatro (4) columnas y una (1) fila para cada grupo específico; teniendo en

consideración que NO se consideran individuos en este análisis; únicamente

grupos.

Grupos InteresesProblemas

Percibidos

Recursos y

Mandatos

a) Primera columna del Cuadro de Involucrados (Grupos):

Los Grupos son aquellos que están directa o indirectamente involucrados o

afectados por el problema de desarrollo y su(s) posible(s) solución(es) (3).

Una manera que podemos usar par identificar a los Grupos, es refiriéndonos a

una tipología. Por ejemplo, podríamos considerar grupos bajo las categorías

siguientes:

- Grupos de la población, agrupamos a la población en base a

características pertinentes al problema de desarrollo, tales como

localización, nivel de ingreso, etnia, género, edad, etc. Aquí, las

mujeres, los niños, grupos indígenas, de la tercera edad, son ejemplos

de grupos de la población.

- Organizaciones del Sector Público: ejemplos son Ministerio de

Ecoomía y Finanzas, de Salud. empresas de agua y saneamiento,

organismos de seguridad social, organismos judiciales, policía,

empresas públicas, municipalidades, etc.

- Organismos del Sector Privado: ejemplo son cámaras de la

producción, cámaras de industria o comercio, empresas muy

importantes, etc.

- Organizaciones de la Sociedad Civil: incluyen principalmente

organizaciones no gubernamentales (ONG’s) y otras organizaciones sin

fines de lucro. Se pueden incluir Sindicatos.

- Organizaciones Religiosas: se incluyen iglesias y otras

organizaciones religiosas influyentes en la comunidad.

- Grupos Políticos: incluyen partidos políticos, organizaciones de

municipalidades, grupos vecinales, etc.

- Organizaciones Externas: incluyen otros países, otras “ciudades

hermanadas”, agencias bilaterales, organismos internacionales, ONG’s

internacionales, agencias de seguimiento de objetivos específicos

(como derechos humanos), etc.

Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados identificados.

Se coloca cada Grupo en una fila diferente.

b) Segunda columna del Cuadro de Involucrados (Intereses):

Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de

desarrollo.

No se refiere a todos los intereses que pueden tener un determinado grupo,

sino aquellos que tienen relación directa con el problema de desarrollo

seleccionado.

Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que

esté perjudicado por el problema de desarrollo.

c) Tercera columna del Cuadro de Involucrados (Problemas percibidos):

Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de la manera

que son percibidos por el grupo de involucrados en relación con el problema de

desarrollo, en la fila correspondiente.

Es importante señalar que los problemas percibidos deben ser planteados de la

manera más negativa posible; no deben constituir soluciones “encubiertas”. Por

ejemplo:

- No es correcto decir “no tenemos taller de mantenimiento”, y sí es

correcto decir “los vehículos están con mal mantenimiento”.

Además las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo:

- No es correcto decir “procesos burocráticos para la aprobación de

proyectos”, en cambio sí es correcto decir “largas demoras para la

aprobación de proyectos”.

d) Cuarta columna del Cuadro de Involucrados (Recursos y Mandatos):

Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados.

- Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposición para

contribuir a solucionar e problema de desarrollo (o para bloquear una

solución propuesta).

Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia,

los recursos no financieros (opinión pública, huelgas, influencia,

votación) son más importantes que los recursos financieros.

- Cuando tenemos una organización formal involucrada, ésta tiene

recursos financieros (su presupuesto) así como no financieros, en

particular recursos humanos, que la organización puede facilitar para

solucionar (o bloquear una solución propuesta) al problema de

desarrollo.

Por otra parte, los grupos de la población normalmente NO tienen

recursos financieros, excepto los que se generan por cargos a usuarios

de sistemas instalados. Sin embargo, los grupos de la población pueden

tener recursos no financieros importantes para contribuir a una solución

(o bloquear una solución propuesta) del problema de desarrollo, que

incluyen:

o Mano de obra;

o Influencia;

o Grupos de presión; así como presión política por medio de

votación en referendos y elecciones.

- Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de

involucrados para proporcionar un servicio o cumplir una función

determinada. Los mandatos normalmente corresponden a

organizaciones formalmente constituidas y se encuentran en sus

documentos oficiales, como estatutos, que describen los objetivos o

la misión de la organización.

En general, los grupos de la población (por ejemplo, mujeres, grupos

indígenas, de la tercera edad, etc.) como tales, no tienen mandato, ya que no

están formalmente constituidos.

El Análisis de Involucrados es importante, no solamente en el proceso de

identificación y diseño del proyecto, sino que también es una fuente

indispensable de información para la ejecución, el seguimiento del desempeño

y la evaluación del proyecto.

1.3.6. Análisis de problemas.

Un problema se presenta como una situación negativa no deseada, que afecta a un

sector de la población.

Estos se manifiestan como una carencia, deficiencia, distorsión e insatisfacción y se

formula o plantea como estado negativo de manera clara y no ambigua. Ejemplo:

Las maquinarias no cuentan con mantenimiento oportuno.

El servicio al beneficiario no es confiable.

Los funcionarios utilizan los fondos para si beneficio personal.

La producción agrícola es insuficiente para atender la demanda poblacional.

Un problema se encuentra vinculado con otros, con quienes constituyen la situación

problemática, y de los cuales uno es el problema principal central o principal que se va

a resolver y el resto son sus causas o efectos. Por ejemplo, para la Comunidad de

Sacasco la situación problemática esta determinada por los problemas que a

continuación se indican, de los cuales el problema principal es la Baja productividad

agrícola, las consecuencias son los bajos ingresos económicos y las causas son la

baja calidad de las semillas y el déficit del agua para riego.

Un problema nunca debe plantearse como una falta de algo, especialmente si es el

problema central o principal, porque el proyecto solución se reduciría a la dotación del

elemento faltante. Ejemplo:

Problema : Faltan aulas

Objetivo : Incremento del número de aulas

Proyecto Solución : Construcción de aulas

Si en el proceso de identificación del problema central solo contamos datos de las

carencias, mediante preguntas indagatorias debemos identificar los problemas y

proyectos solución a partir de dichas carencias. Ejemplo:

Situación actual

planteada como

carencia

Pregunta

Situación

actual

planteada

como problema

Objetivo Proyectos solución posibles

PROBLEMA CENTRAL

No tenemos taller

de mantenimiento

de tractores.

¿Qué origina la

falta de un taller

de mantenimiento

de tractores?

Los tractores no

tienen

mantenimiento

oportuno

Tractores con

adecuado

mantenimiento

Construcción e

implementación de un taller de

mantenimiento de tractores.

Implementación de un taller y

restructuración de los

servicios de mantenimiento

Capacitación e

implementación a choferes

para mantenimiento

preventivo.

Falta de agua de

riego

¿Qué origina la

falta de agua para

riego?

Baja

productividad

agrícola

Productividad

agrícola

incrementada

Restructuración de cedulas de

cultivo

Almacenamiento, captación y

derivación de agua para riego

Reutilización de aguas de

drenaje en el riego.

Falta de

semáforos

¿Qué origina la

falta de

semáforos?

Alto índice de

accidentes de

transito

Nulo índice de

accidente de

transito

Señalización de pistas e

instalación de semáforos

Construcción de puentes

peatonales

Restructuración de las rutas

de trafico

Este se desarrolla para:

Analizar la situación actual relacionada con el problema de desarrollo

seleccionado.

Identificar los problemas principales en torno al problema de desarrollo y las

relaciones causa efecto entre ellos.

Visualizar las relaciones de causalidad y sus interrelaciones en un diagrama

(árbol de problemas).

Las preguntas básicas que un análisis de problema debe responder son las siguientes:

¿Cuál es el problema principal/focal que debe resolverse con la ayuda del

proyecto? (¿Por qué es necesario un cambio/proyecto?)

EFECTOS

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS

¿Cuáles son las causas de este problema? (¿Por qué existe?)

¿Qué efectos tiene el problema? (¿Por qué es importante resolver el

problema?)

¿Quién está afectado por el problema y quién es el “dueño” del problema?

1.3.6.3. El árbol de problemas

a. El árbol de Problemas analiza la situación, identifica los problemas principales,

sus relaciones de causa-efecto e interrelaciones y visualiza las relaciones en

un diagrama de Problemas. Este se puede desarrollar en cinco pasos:

b. Escribir el problema de desarrollo (también llamado problema principal, central

o focal) en el centro. Si no hay acuerdo respecto de cuál es el problema

principal, se deberá seguir discutiendo hasta lograr el consenso.

c. Identificar otros problemas que son causa directa del problema de desarrollo (el

cual ahora se convierte en efecto de esas causas) y colocarlos debajo del

problema de desarrollo.

d. Seguir colocando otros problemas con el mismo principio: que sean causas de

los problemas anteriormente encontrados. Proseguir hasta llegar a las causas

que son raíces.

e. Identificar si algunos de los problemas colocados son efectos del problema de

desarrollo y colocarlo por encima de éste. Completar los efectos del problema

central. Revisar el árbol, comprobar que es válido y completo, haciendo los

ajustes necesarios.

f. Trazar líneas con flechas que apunten de cada problema causa al problema-

efecto que producen y asegurarnos si el diagrama tiene sentido.

Esquema. La construcción del árbol de problemas es de la siguiente manera:

Es importante señalar que aunque el Análisis de Problemas es una herramienta

poderosa y fácil de utilizar, tiene dos limitaciones:

1) Las causas no tienen ponderaciones de acuerdo con la importancia

de su contribución a los efectos producidos.

2) Un Árbol de Problemas puede tener interacciones, o círculos (igual

que el análisis de sistemas), lo cual podría complicar el análisis.

1.3.6.4. ¿Cuántos problemas podemos incluir en el Árbol de

Problemas?

No hay un número máximo o mínimo. En principio, se trata de incluir todos los

problemas “importantes” que son percibidos por los involucrados en el Árbol de

Problemas para poder entender las relaciones de causalidad (causa-efecto) y

así obtener un diagnóstico lo más “objetivo” posible.

Además, es importante llegar a los problemas que constituyen las “raíces”

principales del problema de desarrollo, ya que las soluciones de dichos

problemas tienden a mejorar la sostenibilidad de una eventual estrategia del

proyecto.

Desde un punto de vista práctico, nos interesa incluir el número máximo de

problemas que sea posible, siempre que nos permitan continuar en el Árbol de

Objetivos e identificar las principales alternativas disponibles a ser

consideradas para la estrategia del proyecto. Una vez hayamos identificado las

principales alternativas, podemos seguir trabajando únicamente en esas

secciones del Árbol de Problemas.

1.3.7. Análisis de Objetivos

El Análisis de Objetivos es una herramienta que se utiliza para:

Describir una situación que podría existir después de resolver los

problemas.

Identificar las relaciones de tipo medio-fin entre objetivos.

Visualizar estas relaciones medio-fin en un diagrama (Árbol de Objetivos).

En el Análisis de Objetivos convertimos los problemas que aparecen en el Árbol

de Problemas en objetivos o soluciones a dichos problemas como parte del paso

inicial para especificar la situación futura “deseada”; es decir, para identificar un

proyecto.

OBJETIVO CENTRAL

En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el Árbol de

Problemas), el diagrama que resulta, que llamamos Árbol de Objetivos, refleja

relaciones medio-fin.

1.3.7.3. ¿Cómo hacemos el Análisis de Objetivos?

Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel más alto en el Árbol

de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de abordar

el problema).

Después, se trabaja hacia abajo del Árbol de Problemas, para identificar

objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el

problema de desarrollo.

Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del Árbol de

Problemas como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y factibles

en la realidad, se completa la revisión del diagrama que muestre las relaciones

medio-fin, en la forma de un Árbol de Objetivos. Si fuera necesario, se debe:

Reformular los objetivos.

Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son

pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel

inmediato superior; y se eliminar aquellos objetivos que no parezcan ser

necesarios, o que no sean realistas.

1.3.7.4. ¿Por qué empezamos el Árbol de Objetivos desde arriba y luego

continuamos hacia abajo?

Debido a que el Árbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en lugar

de las relaciones causa-efecto que muestra el Árbol de Problemas), es mejor

identificar primero los fines y luego los medios para alcanzar o producir esos

fines. Por lo tanto, empezamos con los fines en la parte superior del Árbol de

Problema Central

Causa Directa 1 Causa Directa 2

Causa Indirecta 1 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3

Causa IndirectaCausa Indirecta

Causa IndirectaCausa IndirectaCausa Indirecta

Causa IndirectaCausa Indirecta

Objetivo Central

Objetivo Especifico 1 Objetivo Especifico 2

Componente 1 Componente 2 Componente 3

A11 A12

A13 A21 A22

A31 A32

Efecto final

Efecto indirecto 1

Efecto Directo 1Efecto Directo 1

Problema Central

Fin final

Finalidad indirecta 1

Finalidad Directa 1Finalidad Directa 1

Objetivo Central

Objetivos y después identificamos los medios que se necesitan para

alcanzarlos.

Conversión de los efectos del problema en fines del proyecto y elaboración del

árbol de fines

1.3.8. Análisis de Alternativas

1.3.8.3. ¿Cómo se elabora?

Excluyendo los objetivos que no son factibles.

Identificando diferentes combinaciones de “medio – fines” en diagrama de

Objetivos, que pueden llegar a ser estrategias para el proyecto.

Analizando las estrategias identificadas utilizando criterios como:

o Recursos disponibles

o Probabilidad de alcanzar los objetivos

o Factibilidad política

o Duración del proyecto

o Sostenibilidad del proyecto, impacto duradero y sostenido

o Duplicación o complementación con otros proyectos

o Otros que se consideren pertinentes

COSTESIMPACTO

AMBIENTALOTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1

ALTERNATIVA_2

Para aplicar el Análisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes:

Paso 1: Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del Árbol de Objetivos, que

podrían ser estrategias potenciales de un proyecto.

Paso 2: Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la

viabilidad política, así como los intereses de los beneficiarios, d e la entidad

ejecutora prevista y de las fuentes de financiamiento.

Paso 3: Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación considerado:

económico, financiero, social, ambiental, etc.

Paso 4: Tomar una decisión sobre la estrategia o combinación de estrategias

(alternativas) más apropiadas para ser la del proyecto.

1.3.9. Matriz de Marco Lógico (MML)

La MML es una herramienta para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el

seguimiento del desempeño y la evaluación de proyectos.

Su objetivo es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la

información esencial sobre un proyecto.

INDICADORESMEDIOS DE

VERIFICACIÓNSUPUESTOS

FIN

PROPÓSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

La MML puede ser utilizada en todas las etapas del “ciclo de proyectos”:

identificación, orientación, análisis, presentación a comités de revisión, ejecución,

seguimiento del desempeño y evaluación ex–post (3).

Cuadro. Resumen de la matriz de Marco Lógico

RESUMEN NARRATIVO U OBJETIVOS

INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN

SUPUESTOS

FIN

Objetivo(s) al(a los) cual(es) el proyecto contribuirá significativamente, normalmente a nivel sectorial o nacional. Se refiere al impacto que tendrá el proyecto.

Los indicadores a nivel de Fin se refieren al impacto general que tendrá el proyecto.

Fuentes de información paracada indicador, para verificar en qué medida se logró el(los)Fin(es). Pueden incluir fuentes primarias (encuestas, observación directa, etc.) así como fuentes secundarias (información recogida regularmente).

SostenibilidadAcontecimientos, condiciones o decisiones importantes queson necesarias para la sostenibilidad (continuidad enel tiempo) de los beneficios generados por el proyecto.

PROPÓSITO

Objetivo (hipótesis) que representa el efecto directo a ser logrado como resultado de la utilización de los Componentes por los beneficiarios del proyecto. En el Sistema de Marco Lógico, todo buen proyecto tiene un sólo propósito.

Los indicadores a nivel de Propósito se refieren al efecto directo logrado después de terminada la ejecución del proyecto.Deben incluir metas que reflejen la situación al finalizarel proyecto. Cada indicador debe especificar cantidad, calidad y tiempo del efecto a ser logrado.

Fuentes de información para cada indicador, para verificar en qué medida se logró el Propósito. Pueden incluir fuentes primarias (encuestas, observación directa, etc.) así como fuentes secundarias (información recogida regularmente).

Propósito a Fin(es)

Acontecimientos, condiciones o decisiones importantes (fuera del control del ejecuto r) que tienen que ocurrir, junto con el logro del Propósito, para contribuir de manera significativa al(a los) Fin(es) del proyecto.

COMPONENTES

Son los productos (obras, servicios, capacitación, etc.) que se requiere que complete el ejecutor del proyecto, de acuerdo con el contrato.Estos deben expresarse como trabajo terminado (sistemas instalados, gente capacitada,etc.).

Los indicadores de losComponentes son descripciones breves, pero claras, de cada uno de los Componentes que serán producidos durante la ejecución. Cada uno debe especificar cantidad, calidad y tiempo de los productos que deberá entregarse. (No serefiere a los insumosnecesarios para producir losComponentes.)

Fuentes de información paracada indicador, para verificar en qué medida se produjo cadaComponente. Pueden incluir fuentes primarias (encuestas, observación directa, etc.) así como fuentes secundarias (información recogida regularmente).

Componentes a Propósito

Acontecimientos, condiciones o decisiones importantes (fuera del control del ejecuto r) que tienen que ocurrir, junto con la producción de losComponentes, para lograr el Propósito del proyecto.

ACTIVIDADESSon aquellas que el ejecutor debe cumplir para producir cada uno de los Componentes del proyecto y que implican costos. Se hace una lista de actividades importantes en orden cronológico para producir cada Componente.

Esta celda contiene el costo para cada actividad; las sumatorias representan el costo de cada Componente a ser producido por el proyecto.

En esta celda se identifican los registros contables y financieros donde un evaluador puede obtener información para verificar si el presupuesto se gastó como estaba planeado.

Actividades a ComponentesAcontecimientos, condiciones o decisiones (fuera del control del ejecutor) que tienen que ocurrir, junto con las Actividades, para producir los Componentes del proyecto.

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Entoncessi

Entoncessi

Entoncessi

La MML debe ser modificada y

mejorada repetidamente a lo largo del

diseño y la ejecución del proyecto.

1.3.9.3. La Lógica de la Matriz del Marco lógico

La Matriz de Marco Lógico presente doble lógica, la primera vertical y la

segunda horizontal.

A.- La logica Vertical

Nos muestra las relaciones causa efecto entre nuestros objetivos de distinto

nivel.

Para cumplir el Fin, es necesario que se cumpla el Propósito.

Para cumplir el Propósito, es necesario que se produzcan los resultados

(componentes o productos).

Para cumplir con los productos o componentes, es necesario realizar las

actividades (para realizar las actividades es necesario contar con los

insumos).

MARCO LOGICO

DISEÑO

EJECUCION

EVALUACION

Resumen narrativo u objetivos

a. Fin

Es una expresión de la solución al problema de desarrollo que ha sido

detectado. Por ejemplo, si el problema de desarrollo en el sector salud es

una alta tasa de mortalidad materna e infantil en la población de bajos

ingresos, el objetivo a nivel Fin sería reducir la tasa de mortalidad materna

e infantil en dicha población. El grado en que el proyecto CONTRIBUYE a

dicho Fin, determinará en gran medida su “efectividad de desarrollo”.

El fin responde a la pregunta ¿Para qué el cambio/el proyecto?

Todo proyecto responde a un problema u obstáculo al desarrollo, que

ha sido detectado.

El Fin expresa la solución del problema de desarrollo que ha sido

diagnosticado.

Es muy importante delimitar el grado en que el proyecto contribuye a

dicho fin.

Objetivo al cual contribuye Ej: Cambios en la Situación de Salud / Se

han eliminado las enfermedades transmitidas por agua contaminada

b. Propósito

El propósito responde a la pregunta ¿Porqué hacer el cambio/el proyecto?

Es el “efecto directo” que se espera a partir del periodo de ejecución.

Representa el cambio que fomentará el proyecto.

El Propósito es una hipótesis sobre el efecto directo que debe resultar de la

producción y utilización de los Componentes (Productos) y se expresa

como resultado.

El título del proyecto debe derivar de lo expresado en el Propósito.

El SML requiere que todo proyecto tenga un solo Propósito. La razón

principal es claridad.

Por ejemplo, si hay más de un Propósito, el ejecutor podría seleccionar el

Propósito que considere más importante, más fácil de lograr o el menos

costoso.

REGLA

1 PROYECTO = 1 PROPÓSITO

90

Ejm.

TIPO DE PROYECTO PROPÓSITO CORRECTO PROPÓSITO INCORRECTO

Proyecto de educación

Calidad de la educación primaria mejorada.

(Refleja un efecto directo que puede ser medido, por ejemplo, con el mejoramiento de las calificaciones en pruebas estandarizadas. No podemos producir o entregar esto).

Infraestructura a nivel de primaria rehabilitada y expandida.

(*) Esto es un Componente (Producto).Podemos entregar esto; pero no refleja un resultado o efecto directo.

Profesores de escuelas primarias capacitados y certificados. (*)

Proyecto de transporte vialCostos de transporte reducidos.

(**Refleja un efecto directo. No podemos producir o entregar esto).

Red de carreteras construida y rehabilitada. (*).

Mantenimiento de las carreteras, mejorado. (*)

Proyecto de salud ambientalIncidencia de enfermedadesDerivadas de impurezas en el agua, reducida. (**)

Comunidades rurales abastecidas de agua potable. (*)

Sistemas sanitarios en operación. (*)

Proyecto de salud Eficiencia de los servicios de salud mejorada.

Centros de salud de la Seguridad Social funcionan autónomamente. (*)Hospitales privatizados (*).

c. Componentes, productos o resultados

Los componentes responden a la pregunta ¿Qué hacer en el proyecto?.

Son los resultados específicos –obras, estudios, servicios, capacitación-

que deben ser producidos por el ejecutor con el presupuesto asignado.

Son los productos que financia el proyecto.

Cada uno de los Componentes (Productos) debe ser necesario para lograr

el Propósito. Además, debe ser razonable plantear que si todos los

Componentes (Productos) son producidos de la manera planeada, se

logrará el Propósito.

Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del

contrato de préstamo.

91

Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y

como resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras

completadas, estudios terminados, etc.

La administración del proyecto tiene la responsabilidad de producir

los Componentes (Productos) del proyecto.

d. Actividades

Las Actividades responden a la pregunta ¿Cómo hacer el cambio?. Son

aquellas que la administración del proyecto debe asegurar que se lleven a

cabo para producir cada Componente (Producto).

Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto

de partida para la preparación de un Plan de Ejecución (calendario o

cronograma del proyecto).

Se coloca cada Actividad requerida par producir un Componente (Producto)

en orden cronológico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para

realizarla.

Por lo tanto, en la MML, la ejecución está directamente vinculada al diseño

del proyecto.

Diferencia entre el fin y el propósito. ¿Cómo se pueden distinguir el

uno del otro?

Normalmente, el Fin es la solución a un problema u obstáculo al desarrollo

y generalmente debería representar el impacto del proyecto a nivel macro,

sectorial o nacional. El Propósito se refiere al efecto directo cuyo logro

contribuirá a alcanzar el Fin. La medida en que el Propósito del proyecto

contribuye a lograr el Fin será un factor determinante de la “efectividad de

desarrollo” del proyecto (2).

B. La lógica Horizontal de la MML

Nos muestra que no es suficiente cumplir con las actividades para obtener los

productos sino que además deben ocurrir los supuestos de nivel de actividad

para contar entonces con las condiciones necesarias y suficientes.

92

Concepto

Fin

Propósito

Componente

Actividad

Concepto Concepto Concepto

Supuesto

Supuesto

Supuestomás

más

más

entonces

entonces

entonces

si

si

si

a. Indicadores

Se le puede definir como: “La especificación cualitativa o cuantitativa que

utilizamos para medir el logro de un objetivo. Dicha especificación ha sido

aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el

logro de los objetivos del proyecto”.

Es un valor identificable en una variable, que sirve para medir su

comportamiento en función del nivel de logro de una meta programada

Los Indicadores especifican de manera precisa cada objetivo a nivel

de Componente (Producto), a nivel de Propósito y a nivel de Fin,

además especifican si estos se han logrado:

Son relevantes en el proceso de diseño, seguimiento y evaluación,

dado que identifican los aspectos evaluables de la intervención.

Establecen el nivel de desempeño necesario para lograr el objetivo

Los Indicadores nos dan las bases para el seguimiento del desempeño

y la evaluación

Los Indicadores muestran cómo puede ser medido el éxito de un

proyecto.

Cada Indicador incluye la meta específica que nos permite medir si el

objetivo ha sido alcanzado

Cantidad: Cuanto

C

Calidad: De que tipo

C

Tiempo: Para cuando, e/cuando

T

Grupo Social o Grupo Objetivo de la poblacion

+

93

OBJETIVO

INDICADORES

VARIABLE

BASE:Situación sin Programa

METAS:Situación con Programa

LOGROS:Situación sin Programa

No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el

objetivo correspondiente

Por ejemplo: Consultores contratados para completar un componente,

no es el indicador adecuado. Un indicador es aquel que refleja el

resultado especificado en el objetivo, no los medios utilizados para

alcanzar ese resultado.

A nivel de Propósito. Los Indicadores miden el efecto directo

después de completada la ejecución del proyecto.

A nivel de Actividades. La celda de los Indicadores contiene los

costos de las Actividades, (Resumen del Presupuesto), los cuales en

total muestran el costo de cada Componente (Producto) y de ahí, el

Presupuesto del proyecto.

Elementos de un Indicador

Nombre: Expresión verbal que personifica el indicador

Atributo: Cualidad del indicador: escolaridad, género, territorio etc.

Unidad de medida: Unidad en la que se formula el indicador

Fórmula de cálculo: Expresión matemática para medir la modificación

de la variable

Ejemplo

Nombre del indicador: Tasa de desnutrición del adulto mayor

Atributo: Por comuna

Unidad de medida: Número de personas desnutridas

Fórmula de cálculo: Número de adulto mayores de 70 años

desnutridos) / (número total de adultos mayores de 70 años)

b. Medios de Verificación

94

La columna de Medios de Verificación contiene datos de dónde puede

la entidad ejecutora o el evaluador obtener información sobre la

situación, el desempeño o comportamiento de cada indicador durante la

ejecución del proyecto.

Ello requiere que los diseñadores del proyecto identifiquen fuentes de

información o dispongan que se recoja información, posiblemente como

actividad del proyecto, con su costo correspondiente.

1. Fuentes secundarias:

Datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados.

Debiera hacerse un inventario de estas fuentes. Esta es la fuente de

información menos costosa aunque los datos pueden requerir

tabulaciones o procesamiento especial para que pueda aplicarse a la

población objetivo.

2. Fuentes primarias: no hay información de fuentes secundarias para el

indicador debe considerarse recolectar o generar los datos. Teniéndose las

siguientes consideraciones:

¿Quién financiará la recolección de datos?

Si el proyecto financia la recolección de información, entonces debe ser

incluida también (es decir, además de la columna de Medios de

Verificación) en las Actividades, con su costo correspondiente (columna

de Indicadores). Se debe considerar la frecuencia de recolección de

información.

¿Quién hará la recolección de datos?

¿Será la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de

Estadísticas u otra organización?

¿Qué cantidad razonable de información se requiere?

Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen

Narrativo) y el Indicador, para evitar estos costos.

c. Supuestos

Los supuestos no son otra cosa sino los riesgos que existen y que pueden

causar que el fin, objetivo, propósito o actividades no se alcancen. Se refiere

a la pregunta: ¿Cómo podemos manejar los riesgos?, después de todo,

existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales,

institucionales, políticos, climatológicos, u otros factores que podrían llevar a

95

que el proyecto fracase. La MML requiere que el equipo de proyecto

identifique los riesgos en cada fase: Actividades, Componentes (Productos),

Propósito y Fin.

Un buen diseño de proyecto debe incluir las condiciones necesarias y

suficientes para lograr los objetivos del proyecto

Los supuestos deben incluir las condiciones y los factores externos al

proyecto

Implica asumirlos como:

o Riesgo interno: Hipótesis del proyecto

o Riesgo externo: Supuestos

Ejemplo

Objetivo: Aumentar la producción de arroz

Hipótesis: Semillas de alta calidad y fertilizante

Supuesto: 24 mm de lluvia antes de 30 junio. Es una condición crítica

sobre la cual el gerente del proyecto tiene poco o ningún control

Existen supuestos críticos, ante los cuales:

- No se puede hacer nada

- Se debe cambiar el diseño del proyecto

- Se puede agregar un nuevo proyecto

- Se puede abandonar el proyecto

- Clarificar los supuestos:

- Identificar lo que excede el control

- Compartir las probabilidades de éxito

¿Cómo analizar los supuestos?. Este se puede realizar contestando a las

siguientes preguntas:

1. ¿El supuesto identificado es externo al proyecto?

Sí (incluir) No (no incluir)

2. ¿Es importante?

Sí (incluir) No (no incluir)

3. ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?

No es probable Probable (=Supuesto) Muy probable

4. ¿Puede ser rediseñado el proyecto?

No (supuesto fatal Si (rediseñar el proyecto)

Regla

SUPUESTO = RIESGO

96

Bibliografía

Banco Mundial “Introducción al Marco Lógico y el Sistema de

monitoreo como herramientas de trabajo en la Agenda de resultados”. (

BANCO INTERNACIONAL DE DESARROLLO (BID) “El Marco Lógico

para el Diseño de Proyectos” Noviembre de 2004.

CAMACHO HUGO CÁMARA, RAFAEL CASCANTE, HÉCTOR SAINZ

“El Enfoque del marco lógico - Cuaderno para la identificación y diseño

de proyectos de desarrollo - 10 casos prácticos” Acciones de Desarrollo

y Cooperación A.D.C .

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN TÉCNICA

INTERNACIONAL “Metodología De Marco Lógico

ÖRTENGREN KARI “El Marco Logico” Departamento de Política y

Metodología Asdi 2005

CAPITULO IV. ORDENAMIENTO TERRITORIAL

97

“Una acción sin visión... carece de sentido… Una visión sin acción... es un sueño. Una gran visión con acción... puede cambiar al mundo.”

Anonimo

IV. ORDENAMIENTO TERRITORIAL

IV.6. Problemática del Medio Rural

Más del 50% de la población rural es pobre.

Heterogeneidad espacial y socioeconómica del sector rural.

98

Diversidad de oportunidades y de potencialidades poco aprovechadas.

Visión sectorial en los enfoques del desarrollo.

Desarticulación urbana – rural.

Centralismo.

IV.7. Desarrollo Territorial - Rural

Se concibe como un proceso de transformación productiva e institucional en un

espacio local determinado, gestionado de manera concertada por el Estado, la

comunidad y la empresa privada en una jurisdicción definida, cuyo fin es

reducir la pobreza, en especial la rural”.

Elementos del Desarrollo Territorial

IV.8. Aspectos básicos del Ordenamiento Territorial

IV.8.1. ¿Qué es el ordenamiento territorial?

Es un estudio, que nos señala la forma cómo podemos utilizar de la mejor

manera los recursos que tenemos en nuestro caserío, centro poblado, distrito o

provincia. Es decir con los recursos que hay en nuestro territorio; este estudio

dice cómo y en donde debemos sembrar y criar en nuestras comunidades, para

sacar más provecho; como debemos de hacer para tener alimentos variados

todo el año; como debemos de hacer para que no nos falte el agua, ni en el

campo ni en la ciudad; cómo organizamos en las comunidades y en la ciudad

para luchar contra la pobreza (POT - PIURA).

ELEMENTOS DEL DESARROLLO TERRITORIAL

Economia Competencia

Economica

Geografia Ordenacion Territorial

Ciencia Etica y Politica,

gobernabilidad y Participacion

Antropologia Cultural - Identidad Cultural

Ecologia - Sostenibilidad

Ambiental

Sociologia - Bienestar Social

y humano

99

El ordenamiento territorial es una política de estado y un instrumento de

planificación, permite una apropiada organización de la nación y la proyección

espacial de las políticas del desarrollo social, económico, ambiental y cultural de

la sociedad, garantizando un nivel de vida adecuado para la población y la

conservación del medio ambiente (Andrade - 1994) (2)

A veces hacemos cosas que pensamos que están bien, por ejemplo: abrimos

chacras donde la pendiente es muy pronunciada, pasteamos donde no hemos

dejado que el pasto natural se haya recuperado, (se hacen las cosas en

desorden).

Entonces el ordenamiento territorial es la forma como planificamos nuestras

actividades productivas en la chacra y en la cuenca para lograr mejores

cosechas. Es también para saber como vivimos mejor sin malograr el medio

ambiente, cuidando la flora y la fauna en nuestro distrito o cuenca, para que

podamos vivir sin temor a los peligros de la naturaleza.

4.3.2. ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial?

4.3.2.1. Para ponernos de acuerdo. En asamblea comunal debemos de

pensar en como es que queremos salir de la pobreza, conservando las

tierras y haciendo el buen uso de las aguas, viendo que cultivos nos da

alimento todo el año y que cultivos debemos de sembrar para vender. Lo

más importante es que después de los acuerdos deben de ser trabajados

por todas las organizaciones de la comunidad. También debemos hacer

compromisos de trabajo con las autoridades de la ciudad: si el campo tiene

productos que vender, la ciudad se beneficia, todos ganamos.

4.3.2.2. Para elaborar lineamientos de política. Esos compromisos entre

el campo y la ciudad se deben de escribir en actas y entonces se llaman

lineamientos de política, sirve para que las instituciones y autoridades hagan

el trabajo que deben y no otras cosas que a veces no necesitamos. Así todos

ganamos.

4.3.2.3. Para organizar el trabajo. Cuando tenemos un plan de trabajo y lo

coordinamos entre todos, hacemos más y mejores obras en menos tiempo,

todos ganamos.

100

4.3.2.4. Para cuidar el medio ambiente. Conservar el suelo, utilizar de la

mejor manera el agua, proteger las diferentes plantas y animales.

“Un lugar para cada cosa y cada cosa en su lugar”

4.3.3. ¿Qué se espera del ordenamiento territorial?

Orientar el proceso de desarrollo y mejorar las condiciones de

vida. (5)

Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente. (3)

Realizar una planificación integral del desarrollo, con el uso

óptimo del suelo.

Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades

socioeconómicas.

Integración social y geográfica.

Mejorar la productividad.

Mejorar la gestión y administración publica.

4.3.4. ¿A quién le sirve el ordenamiento territorial?

4.3.4.1. A las autoridades.

Para elaborar sus lineamientos de política y sus instituciones trabajan con

más facilidad.

4.3.4.2. A las organizaciones y los pobladores.

Saben lo que se tienen que hacer para salir de la pobreza, saben lo que

es bueno y lo que es malo hacer en las chacras, parcelas y en la cuenca.

4.3.5. ¿Como se hace el ordenamiento territorial?

El ordenamiento territorial no es una práctica nueva en el escenario rural,

en realidad constituye un ejercicio cotidiano que permite planear

espacialmente diversas actividades y que aborda dos puntos primordiales

para la vida comunitaria y campesina:

a) La visión de futuro de la comunidad, es decir la estrategia de

desarrollo a seguir.

101

b) El uso de cada porción de su territorio, es decir las estrategias

territoriales de manipulación de los recursos con que cuenta la

comunidad (naturales, humanos, financieros, etc.).

Para iniciar un proceso de ordenamiento territorial a nivel comunitario nos

acotamos a los siguientes criterios:

4.3.6. ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial?

El Gobierno Regional, la municipalidad provincial o distrital.

Instituciones del estado.

ONG. Forman un equipo de trabajo y en coordinación con las

organizaciones de los centros poblados y los caseríos hacen reuniones

conjuntas para elaborar el ordenamiento territorial.

4.4. Variables para el o. T.

El crecimiento poblacional, que define la demanda de espacios y

necesidades para el desarrollo.

La pobreza y la desigualdad, porque permite conocer el grado y nivel de

necesidades, problemas y conflictos.

La utilización de la tierra, que prácticamente define el ordenamiento actual,

sus estilos, las tendencias y las posibilidades de ordenar o acondicionar el

uso del territorio.

La vulnerabilidad a desastres naturales o la degradación de recursos,

que permite categorizar los efectos o impactos por falta de ordenamiento.

El nivel de inversiones, para armonizar o reorientar el uso de los espacios,

prever los conflictos y determinar las limitantes del ordenamiento.

La globalización, que permite relacionar el tipo de modelo de ordenamiento

en función de los procesos regionales, internacionales y mundiales.

4.5. Metodología para la formulación del O.T.

4.8.10. Áreas básicas del ordenamiento territorial

El ambiente físico y natural - Capital natural.

Lo social (demografía, cultura, historia, salud, educación y organización)

– Capital Humano e Intelectual.

102

La economía (macro y micro económica, industria, turismo, comercio,

económica informal, forestaría y agropecuaria) – Capital empresarial.

Infraestructura.

La política (administración, regionalización, legislación, planificación,

institucionalidad y toma de decisiones) - Capital institucional Público

– privado.

Criterios

Delimitación del área de influencia. Es útil enmarcar el proceso de

ordenamiento dentro de una escala regional; en este sentido, el uso de

unidades de cuenca y subcuenca, resultan adecuadas tanto para la

delimitación paisajística como para el análisis regional. Sin embargo, el

planteamiento de políticas de ordenación, debe respetar el territorio en el

cual se concreta la toma de decisiones (terrenos legalmente reconocidos

y libres de conflicto agrario).

Participación de la comunidad dentro del proceso. El trabajo debe

involucrar directamente a la comunidad a lo largo de cada una de sus

etapas, por lo que la asamblea general de comuneros representa el

espacio adecuado para el nombramiento de los delegados y técnicos que

darán seguimiento a los trabajos de diagnóstico y evaluación de los

recursos, así como al proceso de planeación y presentación de

resultados.

Derecho a la información. El proyecto debe establecer un mecanismo

de información continuo, donde se reporten avances, problemas y

resultados. Es importante que este mecanismo rebase los instrumentos

gráficos y pueda establecer una Mesa o Junta de Ordenamiento

Permanente, con capacidades para resolver conflictos.

Muestreos y selección de sitios. Todos los trabajos de muestreo deben

respetar los límites territoriales propiedad de la comunidad agraria o

aquellos acordados dentro de los espacios de decisión (asamblea o junta

de trabajo).

4.8.11. Principios del ordenamiento territorial

103

4.8.11.1. Integralidad: Articulación del territorio con los componentes

biofísicos, económicos, sociales, culturales y político institucionales.

4.8.11.2. Concurrencia: Promueve la articulación administrativa e

institucional tanto en el nivel vertical (nacional, regional y local)

como horizontal (sectorial).

4.8.11.3. Participación: Asume la integración entre entidades públicas como

privadas y la Sociedad civil organizada en un proceso participativo,

mediante el cual los actores sociales son sujetos y protagonistas

del O.T.

4.8.11.4. Precautorio: establece un marco normativo tendiente a prevenir o

mitigar prácticas que puedan provocar daños en el

aprovechamiento y usos de los recursos.

También se deben considerar los siguientes principios:

Privilegiar la visión local de desarrollo y considerar como referencia las

estrategias estatales o nacionales.

Privilegiar las instancias colectivas de toma de decisiones (asambleas

comunitarias o ejidales). Discutir sobre consideraciones comunes de

afectación o beneficio colectivo y de optimización del uso del territorio.

Establecer estrategias de segregación territorial para el manejo y

resguardo de los recursos naturales.

Considerar al ordenamiento territorial como un proceso de mediano y

largo plazo.

4.9. Los Municipios Rurales y el Ordenamiento Territorial

Cuando se habla de ordenamiento territorial en municipios rurales, se hace

referencia al proceso de crecimiento de la población, y estos están

relacionados con los asentamientos relativamente pequeños, concentrados y

dispersos, muchas veces organizados en comunidades, cuya actividad

predominante es la agropecuaria.

104

El ordenamiento territorial debe contemplar la dotación de infraestructuras y

servicios, el optimo uso de los suelos para actividades productivas (agrícola,

pecuaria, agroindustrial), conservando el medio ambiente.

El medio rural tiene como actividad predominante la agricultura, es decir el

cultivo de la tierra y la ganadería, como factores económicos conjugados; así

como, actividades incipientes relativas al turismo rural, actividad industrial

primaria y artesanía, entre las más representativas.

Los municipios deben velar por el desarrollo urbano y rural de su territorio, en

forma integral y sostenida.

4.10. Zonificación Ecológica Económica

4.10.1. ¿Qué es zonificación ecológica y económica?

Es un proceso participativo y concertado, dinámico y flexible, que forma

parte del ordenamiento territorial, para la identificación de diferentes

alternativas de uso sostenible de un territorio determinado, basado en la

evaluación de sus potencialidades y limitaciones con criterios físicos,

biológicos, sociales, económicos y culturales. Una vez aprobada la ZEE

se convierte en un instrumento técnico y orientador del uso sostenible

de un territorio y de sus recursos naturales.

Es un instrumento que genera información sobre diversas alternativas

de uso del territorio y de los recursos naturales y es base para la

formulación de políticas y planes de ordenamiento y/o

acondicionamiento territorial, políticas y planes de desarrollo (nacional,

regional, local y sectorial).

La finalidad de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE es orientar

la toma de decisiones sobre los mejores usos del territorio,

considerando las necesidades de la población que la habita y en

armonía con el ambiente.

4.10.2. ¿Qué objetivos tiene la ZEE?

Son objetivos de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE son:

105

a) Conciliar los intereses nacionales de la conservación del patrimonio

natural con el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.

b) Orientar la formulación, aprobación y aplicación de políticas

nacionales, sectoriales, regionales y locales sobre el uso sostenible de

los recursos naturales y del territorio, así como la gestión ambiental en

concordancia con las características y potencialidades de los

ecosistemas, la conservación del ambiente, y el bienestar de la

población.

c) Proveer el sustento técnico para la formulación de los planes de

desarrollo y de ordenamiento territorial, en el ámbito nacional, regional y

local.

d) Apoyar el fortalecimiento de capacidades de las autoridades

correspondientes para conducir la gestión de los espacios y los recursos

naturales de su jurisdicción.

e) Proveer información técnica y el marco referencial para promover y

orientar la inversión pública y privada.

f) Contribuir a los procesos de concertación entre los diferentes actores

sociales sobre la ocupación y uso adecuado del territorio.

4.10.3. Marco legal

Ley Nº 26821, Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de los

recursos naturales.

Decreto Supremo Nº 045-2001-PCM se declaró de interés nacional el

ordenamiento territorial ambiental en todo el país.

Decreto supremo Nº 027-2003 - Plan de acondicionamiento territorial.

Decreto Supremo Nº 087-2004-PCM Reglamento para la Zonificación

Ecológica y Económica.

Ley Orgánica de Gobiernos Regionales Nº 27867.

Ley Orgánica de Municipalidades Nº 27972.

4.10.4. Zona ecológica económica

Es un proceso participativo y concertado, dinámico y flexible, que forma

parte del ordenamiento y/o acondicionamiento territorial.

Es un instrumento que genera información sobre diversas alternativas

de uso del territorio y de los recursos naturales y es base para la

formulación de políticas y planes de ordenamiento y/o

106

ZONIFICACIÓN ECONÓMICA - ECOLÓGICA

CUENCA O TERRITORIO

FACTORES

BIOFÍSICOS SOCIALES ECONÓMICOS CULTURALESPOLÍTICOS O ADMINISTRATIVOS

acondicionamiento territorial, políticas y planes de desarrollo (nacional,

regional, local y sectorial).

4.10.5. Marco Conceptual de la Microzonificación Ecológica y Económica

La zonificación es un proceso de sectorización de un territorio en

unidades espaciales relativamente homogéneas de acuerdo al criterio que se

utilice. Estos criterios pueden variar, de acuerdo a los propósitos de la

zonificación, y generalmente están relacionados a factores biofísicos, sociales,

económicos, culturales, políticos o administrativos.

Desde la perspectiva del desarrollo sostenible, la zonificación debe trascender

los límites de la concepción tradicional de este proceso. Una visión sectorial,

agrarista, economicista o urbanista, por ejemplo, puede inducirnos a un esquema

parcial del uso de la tierra, marginando otras alternativas de uso, como por

ejemplo la conservación de la diversidad biológica, el ecoturismo, la piscicultura,

u otra de acuerdo al potencial de la zona. La visión sectorial limita y no garantiza

su contribución al desarrollo sostenible de un territorio.

En tal sentido, la zonificación debe incluir a todas las variables física, biológica y

socioeconómica, en el marco de una concepción holística y sistémica de la

realidad. A esta forma de concebir la zonificación hoy en día se le llama

Zonificación Ecológica Económica (ZEE).

4.10.6. Finalidad de la ZEE.

107

La finalidad de la ZEE es orientar la toma de decisiones sobre los mejores usos

del territorio, considerando las necesidades de la población que la habita y en

armonía con el ambiente

4.10.7. Enfoques para Zonificación Ecológica Económica

El proceso de ZEE, se sustenta en los siguientes enfoques:

A) Integral, al incluir los aspectos principales que conforman los

sistemas naturales y socioeconómicos y culturales, con un análisis

multidisciplinario e interdisciplinario de la realidad de micro cuenca

B) Sistémico, articulando sus componentes y sus interacciones;

C) Flexible, permitiendo su perfeccionamiento por los nuevos

conocimientos científicos y tecnológicos, los conocimientos

tradicionales, así como nuevas situaciones sobre la problemática de los

recursos naturales.

D) Participativo, promoviendo la concertación de los diversos actores

sociales en el proceso, con el propósito de considerar los diversos

intereses y conocimientos, así como para internalizar y garantizar la

sostenibilidad del proceso.

E) Descentralizado, considerando e interactuando los diversos niveles

de gobierno y promoviendo el fortalecimiento de capacidades técnicas y

de gestión.

4.10.8. El Territorio

Enfoque para ZEE

Integral

Sistematico

Flexible

Participativo

Descentralizado

108

Se denomina territorio (término proveniente de la palabra "terra", que significa

tierra) a un área definida (incluyendo tierras y aguas), a menudo considerada

posesión de una persona, organización, institución, región o país. El concepto de

Territorio hace referencia a la existencia de límites y de superficie o área.

El término territorio es muy usado en geografía, aunque pocas veces se explica

con claridad su contenido conceptual, con lo que suele ser necesario establecer

el significado que le da cada autor contextualmente. Algunos autores han llegado

a afirmar que el territorio es el objeto por excelencia de la investigación

geográfica frente a otros términos también muy usados dentro de la geografía,

como paisaje, región, espacio geográfico o lugar. Es útil relacionar los usos del

término territorio con las diferentes tradiciones geográficas para determinar su

contenido conceptual

4.10.9. La Zonificación

La zonificación consiste en determinar unidades de territorio que guardan una

relativa relación de homogeneidad en su interior. La homogeneidad relativa de

las zonas está determinada por los criterios de zonificación que se hayan

utilizado en su delimitación.

Por lo general, una zonificación tiene por objeto aplicar estrategias de desarrollo

diferenciadas, a cada una de las zonas determinadas

109

4.8.0. Zonificación Ecológica

Para la zonificación biofísica o definición de Unidades Agro ecológicas (UAE)

es necesario recopilar toda la información que condicione la adaptación de

las especies cultivadas o tipos de uso de las tierras que se espera evaluar.

Esto se refiere a las variables de tipo físico y biológico expresadas en la

práctica en las características del clima, del suelo y manejo de éste.

Sin embargo, para definir los límites de las unidades agro ecológicas sólo se

utiliza información de suelos, geomorfología y clima, a través de la unidad

LA ZONIFICACION

Zonas para el desarrollo agropecuario

Zonas para desarrollo forrestal

Zonas para diferentes usos de agua.

Zonas con atractivos turisticos

Zonas de areas Naturales Protegidos

Zonas para la Conservacion de Biodiversidad

Zonas con riesgo a la erosion e inundacion.

Zonas con potenciales Socioeconomicas

110

ZONIFICACIÓN

ECONÓMICO - SOCIALECOLÓGICO

Ubicación

Geológico

Geomorfológico

Hidrológico

Fisiográfico

Flora

Fauna

Paisaje

Suelo

Uso de Suelos

Ingreso bruto

Población Económicamente activa

Densidad n°hab/Km2 ó hsb/m2

cartográfica de suelos, y los regímenes de temperatura y humedad ambiental

para dar mayor temporalidad al análisis.

Con la información ingresada y clasificada en el SIRTPLAN, se procederá a la

creación de las unidades agro ecológicas, basándose en las unidades

cartográficas de geomorfología y suelos, y las características climáticas o

unidades climáticas, si la escala es de bajo detalle.

4.8.1. Zonificación Socioeconómica

El concepto de Zonificación Socio-económica es un planteamiento que el

Proyecto recalca, pues es necesario tener en cuenta que la posibilidad para un

tipo de uso de tierras no depende exclusivamente de las aptitudes físicas de un

lugar, sino también de las capacidades que la población tenga para emprender

actividades silvo agropecuarias. Al respecto, tradicionalmente se ha

caracterizado al habitante rural en forma general en el ámbito de todo un

territorio a evaluar. Sin embargo, lo más recomendable es identificar esta

población con su distribución dentro del territorio, estableciendo evaluaciones

más realistas que apoyen y faciliten la toma de decisiones en lo concerniente al

uso de tierras.

111

MACRO ZONIFICACIÓN

Niveles de ZEE

MESO ZONIFICACIÓN MICROZONIFICACIÓN

CUENCA O COMUNIDAD

4.8.2. Niveles de Zonificación

Tenemos lo siguiente:

a) Macrozonificación.

Se aplica a nivel nacional, macro-regional, regional y a nivel de provincias,

cuencas hidrográficas y otros ámbitos espaciales con superficies

relativamente grandes, delimitando grandes unidades espaciales en el

territorio, definidos con criterios: biofísicos y socioeconómicos.

b) Mesozonificación.

Se aplica a nivel regional y a nivel de provincias y distritos, cuencas

hidrográficas y otros ámbitos espaciales con superficies relativamente no

muy grandes, incluyendo el área de influencia de zonas metropolitanas,

delimitando unidades espaciales del territorio a semi detalle, con criterios

biofísicos y socioeconómicos.

c) Microzonificación.

El propósito central de la microzonificación es generar información sobre

las potencialidades y limitaciones del territorio que sirva de base para la

elaboración, aprobación y promoción de los proyectos de desarrollo, planes

de manejo en áreas y temas específicos en el ámbito local. Igualmente,

contribuye al ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, así como al

plan de desarrollo urbano y rural.

Se aplica a nivel local, en ámbitos espaciales con superficies relativamente

pequeños, incluyendo el área de influencia de zonas urbanas, delimitando

unidades espaciales del territorio a nivel de detalle, con criterios biofísicos,

a nivel de atributos específicos del paisaje, y criterio socioeconómico, a

nivel de área de influencia de centros poblados o comunidades.

112

4.8.3. Potencialidades Socioeconómicas

4.8.3.1. Capital Natural:

“El capital natural está constituido por todos los dones de la naturaleza

que se encuentran a disposición de los hombres y de las sociedades. Las

tierras, las aguas, los bosques, los mares, los lagos y los ríos, los mares,

los animales, las plantas.....la tierra o pacha-mama, como se suele decir en

el Perú constituyen el acervo o capital natural. Su existencia es previa al

hombre. El hombre ha contribuido con la naturaleza mejorando especies

animales y vegetales, aunque también ha depredado. En general, los

dones de la naturaleza son limitados y, en el caso de los seres vivientes

tienen ciclos de vida que marcan el carácter temporal de sus

potencialidades.”

4.8.3.2. Capital Físico:

“El capital físico está conformado por todas aquellas cosas que el hombre

ha creado, transformando la naturaleza una o varias veces. Las máquinas,

las fábricas, las vías de comunicación, las plantas eléctricas, las

computadoras los vehículos de transporte, las construcciones, las

telecomunicaciones, los programas de informática, los artefactos

domésticos, etc. Es ese numero ilimitado de cosas que la inventiva de las

personas ha podido crear a lo largo de la historia, sobre todo, a partir de la

revolución industrial.”

4.8.3.3. Capital Humano:

“El capital humano es el conjunto de habilidades, capacidades (capacities),

talentos y destrezas que tienen las personas. Estas capacidades no son

totalmente transferibles de una persona a otra y sólo pueden ser utilizadas

para crear, producir, transmitir información, generar conocimiento y todo

aquello que el hombre es capaz de hacer con su cuerpo e intelecto... Por

ello, en la óptica del desarrollo humano, la persona es el fin y su capital

humano es el medio a su disposición.

113

Capital Natural

La tierra

Las aguas

Los Bosques

Los Mares

Los Lagos

Los Ríos

Los Animales

Las plantas

Capital Físico

Vías de Comunicación

Infraestructura

Servicios

Maquinas

Empresa e Industria

Capital Humano

Observar

Recolectar

Producir

Transformar

Informar

Crear

Existe sin intervención del hombre

POTENCIALIDADES SOCIOECONÓMICAS

Existe con intervención del hombreHabilidades y destrezas del hombre

4.8.4. DETERMINACIÓN DE LAS ZONAS ECOLÓGICAS- ECONÓMICAS

La superposición de los resultados de los Submodelos anteriormente

señalados, permite definir las zonas ecológicas económicas, expresados en el

mapa de ZEE.

Cada zona debe expresar las diversas alternativas de uso sostenible que

posee un territorio. El tipo de la categoría corresponderá a la aptitud de uso

predominante de dicha UEE. Las categorías de uso a utilizar en el proceso de

ZEE serán las siguientes:

a) Zonas productivas, que según la naturaleza del territorio, incluye zonas que

tienen mayor aptitud para uso: agropecuario, forestal, turístico, entre otras;

b) Zonas de protección y conservación ecológica, que incluye las Áreas

Naturales Protegidas en concordancia con la legislación vigente, las tierras de

protección en laderas; las áreas de humedales (pantanos, aguajales y cochas).

También se incluyen las cabeceras de cuenca y zonas de colina que por su

disección son consideradas como de protección de acuerdo al reglamento de

114

clasificación de tierras y las áreas adyacentes a los cauces de los ríos según la

delimitación establecida por la autoridad de aguas;

c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen áreas arqueológicas, histórico

culturales, y aquellas que por su naturaleza biofísica, socioeconómica.

d) Zonas de recuperación, que incluye áreas que requieren de una estrategia

especial para la recuperación de los ecosistemas degradados o contaminados.

Complementario a estas zonas, en el mapa de ZEE y en la descripción de cada

zona productiva se deberá incluir información sobre el nivel de potencialidades

socioeconómicas.

Así mismo, para cada zona se deberá especificar tres niveles de calificación

para las diferentes categorías de usos: recomendables, recomendables con

restricciones, no recomendables.

Estos niveles de calificación se basarán en los aspectos técnicos de las

características físicas, biológicas, socioeconómicas, y legal que el equipo de

profesionales determine en el proceso de la Zonificación Ecológica y

Económica-ZEE.

a) Uso recomendable: cuando la zona presenta aptitud para la categoría

de uso en referencia y cuyo manejo apropiado produce un mínimo

impacto.

b) Uso recomendable con restricciones: cuando la zona presenta

determinadas características y para su manejo presenta limitaciones

c) No recomendable: cuando la zona no presenta aptitud para la categoría

de uso.

Los informes complementarios del mapa de ZEE, contienen la clasificación y

descripción de estas Zonas Ecológicas Económicas; asimismo, en función de

los componentes físico-biológicos y socioeconómicos de cada unidad, se

realiza la caracterización y se determina el potencial de uso, requerimientos de

manejo o recomendaciones de conservación de los ecosistemas involucrados,

según el caso.

115

Con los resultados preliminares (mapas y memoria), un equipo conformado por

el Coordinador, el especialista SIG y un especialista para cada aspecto físico,

biológico y social, deberán viajar a la zona de estudio para la verificación de los

resultados y observaciones adicionales que permitan ajustar dichos resultados.

Con los resultados corregidos, se prepara el Reporte y Mapa Preliminar de la

Zonificación Ecológica y Económica, que contienen las características

biofísicas y socioeconómicas de cada zona, así como las recomendaciones de

uso, manejo, conservación y recuperación, según el caso.

Para la Microzonificación la metodología para el modelamiento dependerá del

nivel de homogeneidad del territorio en estudio, superficie, así como de los

objetivos específicos. En el caso de superficies relativamente pequeñas y con

un solo uso identificado a nivel meso o macro, el modelamiento dependerá de

la metodología específica del tipo de uso de la tierras que se va a analizar. Por

ejemplo, para un área identificada con vocación forestal, los modelos

corresponderán a la zonificación forestal, de acuerdo a la metodología

diseñada por el sector correspondiente

4.8.5. Etapas en el Proceso de Zonificación Ecológica y Económica

El procedimiento para elaborar la ZEE, comprende las siguientes etapas:

Etapa inicial;

Etapa de formulación;

Etapa de aprobación;

Etapa de aplicación, y

Etapa de monitoreo, evaluación y actualización

En todas las etapas, los procesos de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE

deberán involucrar la participación activa y de compromiso de las diversas

instituciones públicas y privadas, y de la sociedad civil. Para ello, se tomará en

cuenta los niveles de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, y se utilizarán

procedimientos de difusión, consulta pública y de ser el caso, audiencias

públicas.

116

ETAPAINICIAL

ETAPA DE MONITOREO,EVALUACIÓN Y

ACTUALIZACIÓN

ETAPAS DE LA ZEE

ETAPA DEFORMULACIÓN

ETAPA DEAPROBACIÓN

ETAPA DE APLICACIÓN

a) Etapa Inicial

Esta etapa comprende la decisión de la autoridad competente en el nivel

correspondiente para iniciar el proceso de elaboración de micro Zonificación

Ecológica y Económica - ZEE, de acuerdo con lo previsto en el Plan Operativo

Bianual y lo dispuesto en el artículo 16º del Reglamento.

Si la micro zonificación es desarrollada por instituciones del sector privado y la

sociedad civil, deberá solicitarse la autorización a la autoridad competente en el

nivel correspondiente y cumplir con los requisitos establecidos para tal fin.

b) Etapa de formulación de la ZEE

Aspectos fundamentales

En términos generales, el proceso de formulación de la ZEE, comprende

tres aspectos fundamentales:

i. Conformación de la Comisión Técnica. De acuerdo a lo establecido

en el artículo 16º del Reglamento de Zonificación Ecológica y

Económica, cada proceso de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE

desarrollado en el ámbito local (micro zonificación), requiere la

conformación de una Comisión Técnica y de manera opcional para el

caso de micro zonificación, según lo establecido en el artículo 21º del

Reglamento de Zonificación Ecológica y Económica.

Para una adecuada gestión del proceso de ZEE, la Comisión Técnica

podrá conformar grupos de trabajo encargados de los siguientes

aspectos: generación de información, difusión y sensibilización,

capacitación y participación ciudadana.

En el caso de la Micro zonificación de áreas relativamente pequeñas y

en temas específicos la Comisión Técnica deberá estar conformada por

las instituciones que directamente tienen competencia en la materia,

117

como es el caso de un área identificada a nivel meso o macro, como de

vocación agropecuaria, donde la Comisión deberá estar conformada

principalmente por los organismos del sector agrario y el respectivo

gobierno local.

ii. Desarrollo del proceso de formulación de la Zonificación

Ecológica y Económica

Consiste en la definición del marco metodológico, así como el análisis

físico, biológico, socioeconómico y cultural, que sustenta técnicamente

la ZEE, incluyendo la difusión, sensibilización, capacitación, consultas

técnicas y públicas y la elaboración de los documentos técnicos y

cartográficos.

iii. Sostenibilidad para el proceso de ZEE

Los procesos de ZEE deben ser participativos y transparentes en todas

sus etapas, así como la información debe estar permanentemente a

disposición de la población involucrada. En la etapa inicial, se debe

desarrollar un programa de difusión con el propósito de sensibilizar a los

diversos actores sociales con el propósito de lograr una adecuada

participación de la población y de sus organizaciones en las etapas de

formulación, aprobación, aplicación y monitoreo. Sobre el particular,

cabe recordar que los pobladores locales conocen la situación

ambiental de la zona y pueden aportar significativamente en el análisis

de los resultados, en la solución de conflictos y en la generación de

propuestas

El grado de participación dependerá del nivel de zonificación:

A nivel micro, el Gobierno Local respectivo, los sectores

comprometidos por las características ambientales y socioeconómicas

del territorio, las comunidades campesinas e indígenas, los productores

y población en general.

c) Etapa de aprobación

Las propuestas de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, concertada y

consensuada, serán aprobadas por la autoridad competente en el nivel

correspondiente:

Local, la ZEE es aprobada por Ordenanza Municipal del Gobierno Local

Provincial, con opinión favorable del Gobierno Regional respectivo. Cuando se

trata de la ZEE desarrollada a nivel distrital, éstas será aprobada por el

118

gobierno local distrital con opinión favorable de los respectivos gobiernos

provincial y regional.

En caso que involucre dos o más ámbitos geográficos locales, la ZEE deberá

ser aprobada por Ordenanza Municipal de cada Gobierno Local Provincial

involucrado y ratificada por los Gobiernos Regionales de la jurisdicción,

cualquier persona o institución que se sienta afectada por la decisión tomada

en la ZEE puede presentar una solicitud de reconsideración ante la instancia

correspondiente con la sustentación técnica del caso.

Una vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento técnico normativo y

orientador del uso sostenible del territorio y de sus recursos naturales. Así

mismo, la ZEE es un instrumento base para el Ordenamiento Territorial y

permite la definición de planes alternativos de uso de los recursos en

condiciones ecológica, económica y socialmente sostenibles, y la asignación de

recursos financieros, incentivos y políticas para promover su uso.

d) Etapa de aplicación

Una vez aprobada la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, las diversas

instituciones públicas en el ámbito nacional, regional y local, deberán utilizar de

manera obligatoria la ZEE como instrumento de planificación y de gestión del

territorio.

El documento aprobado de ZEE deberá ser remitida a todos los sectores y

niveles de gobierno con competencia en el otorgamiento de autorizaciones

sobre el uso del territorio o recursos naturales, incluyendo al CONAM como

ente rector del proceso de ZEE a nivel nacional.

El Gobierno Local deberá promover talleres y/o otros mecanismos

participativos con el propósito de difundir la ZEE y consolidar la apropiación de

la ZEE a nivel de las instituciones públicas y privadas.

El Gobierno Local deberá desarrollar un programa de educación ambiental, a

nivel de las organizaciones sociales y en los diversos estamentos educativos,

con el propósito de internalizar la propuesta de ZEE.

e) Etapa de monitoreo, evaluación y actualización

Una vez se inicie la aplicación de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE,

corresponde hacer el monitoreo, evaluación y actualización de la ZEE: en el

ámbito local.

119

Decisión Política

Formación del Equipo Técnico de Trabajo

Definición de objetivos y alcances de la ZEE

Recopilación de información existenteAdquisición y preparación de material cartográfico

Generación de Información Temática

Sistematización de Información

Generación de Base de datos Preliminar

Descripción del Medio Físico

- Geomorfología- Geología- Suelos- Relieve

- Ideografía- Clima

(Delimitación de las Unidades Intergradas de Tierra - UIT)

Descripción del Medio Biológico

- Flora y Vegetación- Fauna Silvestre

- Recursos Hodrobiológicos

Descripción del Medio Socio Económico

- Población- Uso de tierra

- Infraestructura- Equipamiento- Delimitación

- Político - Administrativo

FASE PRELIMINAR

FASE DE GENER. DE INFORM.

ETAPA INICIAL

ETAPA DE FORMULACIÓN

FASE DE ANÁLISIS

Como parte del proceso de monitoreo participaran instituciones y personas en

la vigilancia ciudadana, considerando la legislación existente para el

cumplimiento de la aplicación de la ZEE.

La actualización de la ZEE se realizará como producto del monitoreo y

evaluación, especialmente en los siguientes casos: procesos socioeconómicos

que justifiquen cambio de uso del espacio, avances científicos y tecnológicos,

cambio de uso por los efectos de los fenómenos naturales, identificación de

nuevos recursos naturales, entre otros.

4.8.6. Tronco Metodológico de la ZEE

120

Identificación de las Unidades Ecológicas y Económicas (UEE)

Evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas:

- Valor Productivo- Valor Bio ecológico

- Vulnerabilidad- Valor Histórico Cultural

- Conflictos de uso- Aptitud urbano industrial

Elaboración de la Propuesta preliminar ZEE

Validación de la Propuesta de ZEE

Aprobación de la Propuesta de ZEE

Aplicación de la ZEE

Monitoreo Evaluación y Actualización

FASE DE MODELAMIENTO

FASE DE VALIDACIÓN

ETAPA DE APROBACIÓN

ETAPA DE APLICACIÓN

ETAPA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN

a) Fase preliminar

Definición de objetivos y alcances de la ZEE

Un aspecto importante en el proceso de la Zonificación Ecológica Económica

es la definición clara de los objetivos, los cuales se deben realizar en estrecha

coordinación con los principales usuarios, en especial con las respectivas

instancias de gobierno. Los objetivos deberán ser concordantes con el nivel de

la ZEE.

Conjuntamente con la definición de objetivos es necesario precisar los alcances

de la ZEE, en términos de cobertura espacial (superficie), limites geográficos o

políticos (áreas de estudio), niveles de la zonificación (macro, meso y micro),

escala espacial de trabajo y de publicación, materiales a utilizar (imágenes de

satélite, fotografías aéreas, etc.) nivel de trabajo de campo, y otros aspectos

que se consideren importantes y que tendrán influencia en los resultados

esperados.

121

La participación de la población desde el inicio del proceso de ZEE es clave

para lograr su sostenibilidad, por lo tanto el equipo técnico de ZEE deberá

desarrollar un programa de difusión para lograr la sensibilización y su posterior

participación de los actores sociales en este tema.

Establecimiento del equipo técnico multidisciplinario

En base a los objetivos y alcances del proyecto de ZEE, se debe conformar el

equipo técnico interdisciplinario, en el que participen especialistas en los

aspectos físico-biológicos y socioeconómicos, los cuales deberán estar

capacitados en Zonificación Ecológica Económica. Asimismo, deben participar

especialistas en SIG, en teledetección, en difusión, capacitación y

sensibilización, así como profesionales con experiencia en ZEE. Uno de los

objetivos del proceso de ZEE es desarrollar capacidades locales, en este

sentido el personal asignado deben ser del ámbito de influencia de la ZEE y

sólo en forma complementaria apoyados por profesionales de otras zonas.

Se deberá desarrollar un programa de capacitación en ZEE, OT y SIG a todos

los miembros del equipo técnico, definiendo el rol y funciones de cada uno de

ellos en el proceso de ZEE

b) Fase de generación de información temática

Recopilación y análisis de información existente:

Esta etapa comprende la recopilación y revisión de la información existente,

referida a las variables, según nivel de la zonificación, que se presenta en el.

Esta información, tanto en forma de mapas, gráficos, textos y estadísticas,

debe ser homogeneizada en cuanto a escalas y datos según la época de

evaluación. De no ser así, se deben tomar con carácter referencial las escalas

no compatibles con los objetivos del estudio.

Posteriormente, esta información deberá ser analizada y sistematizada para su

correspondiente introducción en la base de datos computarizada. Se debe

incluir la meta data de la información espacial, así como los datos primarios

generado entra bajos de campo, identificando geográficamente los puntos o

sitios de muestreo y los registros de campo. Esta información es clave para

evaluar la calidad de los estudios disponibles, para identificar vacíos de

información y para facilitar posteriores estudios.

122

En la Comisión Técnica de ZEE se deberá definir el rol y funciones de cada una

de las instituciones, definiendo compromisos para la participación en el proceso.

Generación de información temática faltante

Si después de la recopilación y análisis de la información existente se establece

la necesidad de generar una nueva o mayor información temática, o de ser el

caso la actualización de la existente, entonces cada especialista realizará el

trabajo del campo correspondiente.

Todos los especialistas temáticos usarán el mismo mapa base, generado a partir

de la información cartográfica base. El trabajo de campo de los especialistas

debe ser simultáneo, procurando actuar ínter disciplinariamente, especialmente

entre aquellas disciplinas que se encuentran íntimamente relacionadas, como

suelos con geología, vegetación con fauna, etc. Según la disciplina, se debe

incluir en la estrategia de intervención mecanismos para auscultar el

conocimiento de la población sobre su territorio

c) Fase de análisis:

Generación de la base de datos preliminar:

Cuando no se dispone de una Base de Datos sobre los diferentes aspectos del

ambiente, es necesario realizar la conversión de los datos presentados en

formato análogo, a formato digital de computadora, con la finalidad de formar la

Base de Datos del estudio.

El almacenamiento de la información cartográfica proporcionada por cada

especialista temático se realiza, principalmente, mediante la digitalización,

escaneo o por transferencia directa de la imagen de satélite procesada y

clasificada. Otra forma de introducir los datos es mediante el teclado directo,

utilizando programas como la hoja de cálculo y procesadores de texto.

La base de datos para la ZEE, se genera a partir de los mapas de los

diferentes aspectos temáticos, o digitalizando directamente a los mapas,

correspondientes a cada variable o característica espacial. Estos mapas están

conformados a su vez por polígonos, puntos y líneas, cada uno de los cuales

es calificado mediante uno o más atributos, que indica la clase o rango de

variación correspondiente, conformado la Base de Datos de Atributos, la misma

123

que conjuntamente con la base de Datos Espaciales, conforman la Base de

Datos del Estudio.

d) Fase de modelamiento

Se refiere a la manipulación interactiva de los mapas, a través de los diferentes

submodelos preparados y organizados de acuerdo con la hipótesis planteada.

Según los submodelos, se preparan matrices en las cuales se indica el modo y el

peso en el que participan las variables y los atributos. Luego, se asigna las

correspondientes calificaciones a cada atributo de cada submodelo y mediante el

programa (software) del Sistema de Información Geográfica utilizado, se obtienen

mapas resultados.

Estos mapas se pueden visualizar en pantalla, para el primer análisis con el

especialista temático, con quien se verificará la consistencia de los mismos.

Posteriormente, todos los mapas temáticos deben ser analizados en forma ínter

disciplinariamente, con el propósito de compatibilizar unidades o categorías

espaciales que son similares entre disciplinas, así como para evaluar la

consistencia de la información.

Esta fase comprende:

Sistematización de la información

Toda la información, tanto generada, como recopilada y actualizada, debe ser

homogeneizada y sistematizada por cada disciplina y presentada en mapas, en

coordinación con el especialista en Sistemas de Información Geográfica. (SIG).

Esto permitirá la generación de una base de datos estandarizada y una mejor

aplicación de los modelos.

Sistemas de Informacion

Mapa Hidrografico

Mapa de Geologia

Mapa de Geomorfologia

Mapa de Fisiografia

Mapa de Variedad de Clima

Mapa de Vegetacion

Mapa de Geodinamica

Mapa de Patrimonio Cultural

124

Los mapas temáticos generados en esta fase según la escala de trabajo, nivel

de zonificación y características biofísicas y socioeconómicas del área en

estudio, son:

1. Mapa base hidrográfico

2. Mapa de geología

3. Mapa de geomorfología

4. Mapa de fisiografía, suelos y pendientes

5. Mapas de las variables del clima (considerando eventos extremos que

detallen localización, severidad, frecuencia, duración)

6. Mapa hidrológico (cuencas y acuíferos)

7. Mapa de vegetación

8. Mapa de diversidad biológica (especies, hábitats y ecosistemas)

9. Mapa geodinámica (erosión, remoción, inundación, etc.)

10. Mapa de comunidad campesina.

11. Mapa demográfico

12. Mapa de frentes económicos

13. Mapa del proceso de deforestación

14. Mapa de ocupación del territorio y uso actual

15. Mapa de problemas ambientales (incluye pasivos y conflictos

ambientales)

16. Mapa de elementos del patrimonio cultural

17. Mapas de ANP

Con el propósito de facilitar la posterior evaluación de las UEE, adicionalmente

se deberá elaborar los siguientes mapas:

1. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra

2. Mapa de potencial forestal

3. Mapa de potencial acuícola

4. Mapa de sitios con vocación recreacional y turística

Para Micro zonificación los mapas temáticos dependerán del nivel de

homogeneidad del territorio en estudio, superficie, así como de los objetivos

específicos. En el caso de superficies relativamente pequeñas y con un solo

uso identificado a nivel meso o macro, los mapas temáticos dependerá de la

metodología específica del tipo de uso de la tierras que se va a analizar.

125

Por ejemplo, para un área identificada con vocación forestal, los mapas

temáticos corresponderán a la zonificación forestal, de acuerdo a la

metodología diseñada por el sector correspondiente.

Los resultados obtenidos en esta fase deberán ser presentados y sustentados

en la Comisión Técnica de ZEE, así como difundirlas y poner a disposición de

todos los actores sociales

e) Fase de validación de la propuesta

Participación de la población involucrada.

Los resultados técnicos de la ZEE deben ser puestos a consideración y

evaluación de la población involucrada, con el propósito de internalizar este

proceso y garantizar, su sostenibilidad.

Concertación y validación de la propuesta

Esta participación se logra mediante la ejecución de Talleres de Trabajo con los

Actores Sociales, en concordancia con el nivel de la Zonificación.

Con los resultados de estos talleres, se debe preparar una nueva versión que

incorpore las observaciones y sugerencias realizadas por los diversos actores

sociales, con el propósito de contar con una propuesta de ZEE concertada y

consensuada

4.8.7. Delimitación de las unidades ecológicas económicas (UEE)

a) Unidades Ecológicas (UE)

Las Unidades Ecológicas, son delineadas mediante la integración de mapas

temáticos, como geología, geomorfología, suelos, cuencas hidrográficas,

vegetación y fauna.

Estas unidades o espacios geográficos, expresan características homogéneas

entre si, particularidades o rasgos de profundidad, o textura del suelo, litología o

tipo de formación geológica, vegetación, paisajes naturales; es decir,

propiedades típicas de cada una de ellas.

Para generar estos espacios, se utilizan las siguientes variables:

126

UNIDADESECOLÓGICAS

Delimitación de las unidades Económicas Ecológicas (UEE)

UNIDADESSOCIOECONÓMICAS

UNIDADESECONÓMICAS

SUELO

CUENCA

HIDROGRÁFICO

VEGETACIÓN

FAUNA

ASP, DEMOGRAF.

SOCIOCULTURALES

ECONÓMICOS

TURÍSTICOS

PAISAJÍSTICOS

INGRESOS ECONÓMICOS PARA PROBACIÓN

Geología y sedimentología Geomorfología Relieve-pendientes, batimetría (según

sea el caso) Suelo Hidrografía, hidrología y oceanografía (según sea el caso)

Climáticos Vegetación y fauna.

Generalmente, se utiliza la vegetación como variable biológica, por cuanto es fácil su

interpretación a partir del material satelitario y en cierta medida explica al resto de

variables biológicas, cuando se trata de los ecosistemas terrestres.

Unidades Socioeconómicas

De acuerdo a las características del territorio se elaborará el mapa de unidades

socioeconómicas integrando las variables correspondientes aspectos

demográficos, socioculturales, económicos, paisajísticos, turísticos y ocupación

del territorio en concordancia con las hipótesis planteadas en la primera fase.

Unidades Ecológicas Económicas

Estas unidades ecológicas posteriormente son superpuestas con las variables

socioeconómicas, con el propósito de delimitar las unidades ecológicas

económicas. Hasta acá el proceso corresponde a la identificación y

caracterización de las unidades espaciales relativamente homogéneas.

Las variables que intervienen en la identificación de las Unidades Ecológicas

Económicas dependerán del grado de heterogeneidad del territorio.

127

PARA EVALUACIÓN DE LAS UEE

MAPA DE USO PRODUCTIVO

MAPA DE POTENCIAL FORESTAL

MAPA DE POTENCIAL HÍDRICO

MAPA DE SITIOS RECREACIONALES Y TURÍSTICOS

b) Evaluación de las unidades ecológicas económicas

Para ello necesitamos de conocer:

Para identificar el potencial y limitaciones del territorio y de sus recursos

naturales, en relación a las diversas alternativas de uso sostenible, es

necesario evaluar cada UEE, utilizando los siguientes criterios básicos:

a) Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud

para desarrollar actividad productiva con fines agropecuarios, forestales,

turísticos, etc.

b) Valor bio-ecológico, orientado a determinar las UEE que por sus

características ameritan una estrategia especial para la conservación de la

biodiversidad y/o de los procesos ecológicos esenciales.

c) Valor histórico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una

fuerte incidencia de usos ancestrales, históricos y culturales, que ameritan una

estrategia especial.

d) Vulnerabilidad, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por

estar expuestas a la erosión, inundación, deslizamientos, huaycos y otros

procesos que afectan o hacen vulnerables al territorio y a sus poblaciones, así

como los derivados de la existencia de las fallas geológicas.

f) Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan

incompatibilidades ambientales (sitios en uso y no concordantes con su

vocación natural, así como sitios en uso en concordancia natural pero con

problemas ambientales por el mal uso), así como conflictos entre actividades

existentes

128

4.8.8. Modelos de Zonificación Económica Ecológica

En este sentido, para evaluar las diversas Unidades Ecológicas Económicas se

requiere del desarrollo de los siguientes submodelos:

SUB MODELOS PARA MICROZONIFICACIÓN

SUBMODELOS DE APTITUD PRODUCTIVA

USO MAYOR DE TIERRA POTENCIAL FORESTAL VOCACIÓN RECREACIONAL Y

TURISMO POTENCIAL MINERO POTENCIAL HIDRO ENERGÉTICO

SUBMODELO DE VALOR ECOLÓGICO

HIDROGRÁFICO GEOMORFOLOGÍA VEGETACIÓN DIVERSIDAD BIOLÓGICA

SUBMODELO DE VALOR HISTÓRICO CULTURAL

SITIOS DE INTERÉS HISTÓRICO

SUBMODELO DE VULNERABILIDAD

GEOLOGÍA GEOMORFOLOGÍA PENDIENTE SUELOS CLIMA VEGETACIÓN SISMOS EROSIÓN

SUBMODELO DE CONFLICTOS DE USO DE TIERRA

USO MAYOR DE TIERRA USO ACTUAL DE TIERRA PROBLEMAS AMBIENTALES

SUBMODELO DE APTITUD URBANO INDUSTRIAL

POTENCIAL HIDRO ENERGÉTICO VALOR BIO ECOLÓGICO

4.8.9. Submodelo de aptitud productiva,

Valor Productivo

Valor BioEcologico

Valor Historico Cultural

Conflictos a uso de tierras

129

Sobre la base de las variables capacidad de uso mayor de la tierra, potencial

forestal, potencial piscícola, vocación recreacional y turística, potencial minero y

potencial hidroenergético.

4.9.0. Submodelo de valor ecológico

Sobre la base de las variables hidrografía, geomorfología, vegetación y diversidad

biológica.

4.9.1. Submodelo de valor histórico-cultural

Sobre la base de las variables comunidades indígenas y sitios de interés histórico-

cultural

4.9.2. Submodelo de vulnerabilidad

Sobre la base de las variables geología, geomorfología, pendiente, suelos, clima,

vegetación, geodinámico, sismos y otras dependiendo del nivel y de las

características particulares de la zona en estudio

4.9.3. Submodelo de conflictos de usos

Sobre la base de las variables capacidad de uso mayor de la tierra, uso actual de la

tierra (mapa de ocupación del territorio), geodinámico, problemas ambientales y

demografía.

4.9.4. Submodelo de aptitud urbano industrial

Sobre la base de las variables vulnerabilidad, ocupación del territorio, potencial

hidroenergético y valor bioecológico.

Con el propósito de proporcionar información complementaria para una adecuada

gestión del territorio a fin de promover la competitividad y el desarrollo humano, se

debe incluir el submodelo de potencialidades socioeconómicas, información que

debe incluir el análisis de los diversos capitales con que cuenta un territorio: capital

natural, capital físico-financiero, capital humano-social.

Como producto de la aplicación de cada submodelo se obtiene los mapas síntesis

evaluativos:

1. Mapa de valor productivo

2. Mapa de valor bioecológico

3. Mapa de valor histórico-cultural

4. Mapa de vulnerabilidad

130

5. Mapa de conflictos de usos

4.9.5. Productos generados en el proceso de zee

a) Mapas Temáticos

1. Mapa base hidrográfica

2. Mapa de geología

3. Mapa de geomorfología

4. Mapa de fisiografía y pendientes

5. Mapa de suelos

6. Mapa de clima

7. Mapa de cuenca

8. Mapa de vegetación

9. Mapa Forestal (incluye deforestación)

10. Mapa demográfico

11. Mapa histórico cultural

b) Mapas Síntesis Intermedios

1. Mapa de unidades ecológicas (o unidades ambientales)

2. Mapa de unidades socioeconómicas

3. Mapa de unidades ecológicas económicas

4. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra

5. Mapa de potencial piscícola

6. Mapa de sitios turística

7. Mapa de potencial minero

c) Mapa Síntesis Evaluativos

1. Mapa de valor productivo

2. Mapa de valor bioecológico

3. Mapa de vulnerabilidad

4. Mapa de conflictos ambientales

5. Mapa de valor histórico cultural

6. Mapa de potencialidades socioeconómicas

d) Mapa Síntesis Propuesta

1.4. Mapa de propuesta de ZEE

Grafico. Metodología para realizar el Ordenamiento Territorial (OT)

131

Metodología para hacer el Ordenamiento Territorial

Diagnostico para el O.T. Zonificación Ecológica y Económica (ZEE) Definición Programa de Desarrollo

Recopilación de la InformaciónElab. de los Diagnósticos Sectoriales

Recopilación de la InformaciónDiagnostico para el O.T.

Estudios, bases de datos y cartografíaContexto Regional

Análisis y Evaluación de la Información Disponible

Reconocimiento Territorial del área de Estudio

Medio Físico y RR.NN.

Riesgos Amenazas y Vulnerabilidad

Demografía

Marco Legal e Institucional

Infraestructura

Sistema Productivo

Macro Zonificación Meso Zonificación Micro Zonificación

- Nivel Nac.- Macro Reg.- Regional- Nivel Prov.

- Nivel Prov.- Distrital

Micro Zonificación

Superficies no muy grandes

Superficies grandes

Superficies relativamente pequeños

Lo cual hace esto un proceso participativo, concertado, dinámico y flexible que forma parte del O.T.

Fase PreliminarFase de Generación de Información

Superficies grandes

Fase de EvaluaciónFase de Validación

FODA

Proyectos

Actividad

Ejecución

MCVPR

Evaluación

Niveles

132

Bibliografía Recomendada

Back, A. 1997. Zonificación Ecológica Económica, Biodiversidad y Desarrollo Sostenible. En: Memorias del Seminario-Taller Santa Fé de Bogotá-Colombia, 9-12 de Diciembre de 1996.

Couto, W. 1994. Zonificación ecológica económica: Instrumento para la Conservación y el Desarrollo Sostenible de los Recursos de la Amazonia. Materiales de Capacitación. PNUD. Proyecto RLA/92/G32.

FERNANDEZ, M. GOBISTH, F. CORREA A. M. Zoneamiento Ecológico Económico do Estado do Pará.

MINISTERIO DE INTEGRACION REGIONAL , Brasil, 1993. Zoneamiento Ecológico Económico de Brasilea e Assis Brasil, Acre. Projecto Executivo. (Preliminar).

Pérez, R. 1997. Propuesta Metodológica para la Zonificación Ecológica Económica de la Amazonía. En: Memorias del Seminario-Taller Santa Fé de Bogotá-Colombia, 9-12 de Diciembre de 1996.

Secretaria de Assuntos Estratégicos/PR. 1991. Programa de Zoneamento Ecológico- Económico da Amazonía Legal. Brasilia DF.

TCA. Secretaria Pro Tempore. 1994. Zonificación Ecológica Económica: Instrumento para la Conservación y el Desarrollo Sostenible de los Recursos de la Amazonia. Memorias de la Reunión Regional, de Manaus Brasil.

TCA. 1997. Propuesta Metodológica para la Zonificación Ecológica Económica para la Amazonía. Memorias del Seminario-Taller Santa Fé de Bogotá-Colombia, 9-12 de Diciembre de 1996.

133

CAPITULO V: SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP)

PENSAMIENTOS

134

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP)

El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), es un sistema de control de de las

inversiones públicas que el estado propicia a todos los entes que realmente adolecen

de necesidades básicas, busca a través de principios, métodos, procedimientos y

normas técnicas certificar la calidad de los Proyectos de Inversión publica (PIP)

asegurando con ello la eficiencia en la utilización de los recursos de inversión y el

mayor bienestar en la población; el SNIP tiene como propósito central mejorar la

calidad de la inversión pública. Define y ordena técnicamente el proceso de inversión,

para que los recursos del Estado se utilicen para financiar las iniciativas de inversión

de mayor rentabilidad económica y social.

El SNIP se integra por todas las entidades del sector público, incluyendo el sistema de

consejos de desarrollo, quienes utilizan recursos del presupuesto de inversión para la

ejecución de sus proyectos. En este capítulo hablaremos a cerca de lo que es el

SNIP, en cuanto a sus inicios y antecedentes, marco normativo, definiciones del

mismo, finalidad, principios, organizaciones y sus funciones, el proyecto de inversión

publica, los ciclos de proyectos, banco de proyectos y un ejemplo aplicativo al SNIP.

I. MARCO NORMATIVO DEL SNIP

Ley Nº 27293(promulgada el 28/06/2000), modificada por las Leyes N° 28522

(promulgada31/07/2007) y por el Decreto Legislativo N°1005

135

Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS

N°185-2007-EF y DS N° 038-2009-EF.

Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.01,

modificada por RD N° 003-2009-EF/68.01 y RD N° 004-2009-EF/68.01.

RESOLUCION DIRECTORAL Nº 007-2010-EF/68.01 - APRUEBAN

DIRECTIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA PARA

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA DE INFLUENCIA

INTERREGIONAL(Publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 23 de Junio de

2010)

ANTECEDENTES DEL SNIP

Durante muchos años fue común que las Entidades Públicas pasen directamente de la

idea de un Proyecto a la elaboración del Expediente Técnico y de ahí a la ejecución de

la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no resolvían

problemas y que no contaban con recursos para su Operación y Mantenimiento. De

esa manera se usaban ineficientemente los escasos recursos públicos destinados a

inversión.

En el año 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la inversión; en ese

momento no se incluían a los gobiernos locales (excluía a gobiernos locales) En el año

2002 la ley de Bases De Descentralización, dispone el desarrollo progresivo del SNIP

en los gobiernos locales en su condición de Sistema Administrativo Del Estado

(incluye a gobiernos locales al SNIP).

4.2 DEFINICIÓN DEL SNIP

Sistema administrativo del Estado que actúa como un sistema de certificación

de calidad de los proyectos de inversión pública y aplica a todos los niveles de

gobierno.

Medio para lograr que los escasos recursos públicos tengan mayor impacto sobre

136

el desarrollo económico y social del país.

Mecanismo para la transparencia del gasto público y la rendición de cuentas a la

sociedad

Herramienta de gestión y planificación que permite optimizar el uso de los recursos

públicos en proyectos de inversión socialmente rentables y sostenibles.

4.3 FINALIDAD DEL SNIP

Busca optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión, con el fin de

que su uso tenga un mayor impacto en el desarrollo económico y social del país.

El SNIP nos permite realizar una evaluación técnica, económica, financiera y

sostenible de los proyectos previos a su ejecución (Pre inversión).

Lo que hace el SNIP es pensar antes de gastar; esto es importante porque todos

deberíamos estar preocupados por saber en qué se gasta nuestros impuestos y ver si

este dinero está bien empleado o no; se debe entender que el SNIP hace que la dinero

público en las obras se dé en el tamaño, en el momento y la velocidad adecuados. (6)

Busca beneficiar a las entidades públicas que están incorporados al SNIP, como en:

Los proyectos, que sean formulados como las verdaderas soluciones a los

problemas, es decir, tiene que tener una alta rentabilidad social.

La evaluación técnica realizada al perfil del proyecto permite a las autoridades

tener un respaldo en sus decisiones.

BAJA CALIDAD DE INVERSION PÚBLICA

MAYOR CALIDAD EN LA INVERSION PUBLICA

PROYECTOS EFICIENTES:

RENTABLES, COORDINADOS Y SOSTENIBLES

PROYECTOS INEFICIENTES (MALOS)

SNIPPROYECTOSEFICIENTES

137

Ahorro de recursos

Programación en un entorno de recursos escasos y necesidades crecientes recursos escasos y necesidades crecientes

Capacidad de lograr el efecto deseado al menos costo

ECONOMÍA

PRIORIZACION

EFICIENCIA

PRINCIPIOS

4.4 PRINCIPIOS DEL SNIP

El Sistema Nacional de Inversión Pública se rige por los siguientes principios durante

el desarrollo de todas y cada una de las fases del Proyecto de Inversión Pública:

4.5 PROYECTO DE INVERSION PÚBLICA (PIP)

Un Proyecto de Inversión Pública (PIP), es toda intervención limitada en el tiempo que

utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar,

modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos

beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y éstos sean independientes de

otros proyectos.

COSTOS BENEFICIOS

Recursos para operación y mantenimiento, aceptación de la comunidad, etc.

SOCIALMENTE RENTABLE

SOSTENIBLES

COMPATIBLE CON LAS POLÍTICAS SECTORIALES, REGIONALES Y LOCALES, SEGÚN CORRESPONDA

138

4.6 REQUISITOS DEL PIP

Si la municipalidad se encuentra integrada al SNIP, el PIP requiere de la declaratoria

de viabilidad que constituye requisito previo para la elaboración del expediente técnico

correspondiente y su ejecución. La viabilidad sólo puede ser declarada expresamente,

por la Oficina de Proyectos de Inversión o el órgano que posee tal facultad.

4.7 ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SNIP

Todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero que ejecuten

Proyectos de Inversión con Recursos Públicos o sea con recursos del estado están

sujetas al SNIP. Es decir comprende a:

Los Ministerios y sus órganos desconcentrados.

Los Organismos Públicos Descentralizados.

Los Organismos Constitucionalmente Autónomos.

Los Gobiernos Regionales, sus empresas y las entidades adscritas a éstos.

Los Gobiernos Locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos están

sujetos)

Las Empresas del Estado, de derecho público o privado y las empresas mixtas en

las cuales el control de las decisiones de los órganos de gestión esté en manos del

Estado.

Los órganos reguladores y supervisores, y en general los organismos y

dependencias del Estado que ejecuten Proyectos de Inversión Pública.

Las Universidades Nacionales.

Y cualquier otra entidad del Sector Público no financiero sin importar su

denominación y oportunidad de creación.

Enmarcados en los planes y prioridad del país, región o localidad (educación inicial,

infraestructura rural, etc.

COMPATIBLE CON LAS POLÍTICAS SECTORIALES, REGIONALES Y LOCALES, SEGÚN CORRESPONDA

139

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS (MEF)

Oficina de Programación e Inversión (OPI)

Órganos Resolutivos:Gob. Nacional, Regional, Prov. y

Local

Dirección General de Programación Multianual (DGPM)

Unidades Ejecutoras (UE)

Unidades Formuladoras (UF)

Declara La Viabilidad Del Py

Registran la información en el Banco de Proyectos

Elaboran los Proyectos de Pre-inversión UF

4.8 ORGANIZACIÓNDELSNIP

4.9 FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS DEL SNIP

Evalúan y aprueban los estudios de Pre - inversiónProponen metodologías y parámetros de evaluación

Capacitan las unidades formuladoras

Realizan el seguimiento de los proyectos

Declaran la viabilidad cuando tienen fac. Delegadas

Principales FuncionesOPI

En el caso de los sectores, aprueban los lineamientos de política en los cuales deben enmarcarse los proyectos

Pueden delegar las facultades que hayan recibido su sector. Gobierno regional o gobierno local para la evaluación de los proyectos de su responsabilidad.

Autorizan la ejecución de los proyectos viables. Esta autorización se entiende ya realizada para los proyectos aprobados en el Presupuesto Institucional de apertura.

Funciones PrincipalesORG. RESOLUTIVOS

140

REGULA

FUNCIONES PRINCIPALES DEL SNIP.

La técnicas y normativamente el funcionamiento del

SNIP

La viabilidad de los proyectos cuando esta

función no está delegada.

Técnicamente a la OPI sectoriales, regionales y

locales, Unidades formuladoras Unidades

Ejecutoras

Principales funcionesDGPM

DECLARA APOYA

1) Formular el PIPU. FORMULADORA

2 ) Evaluar el PIPOPI

3) Declarar la viabilidad del PIPDGPM

4) Priorizar y autorizar la ejecución del PIP ORG.

RESOLUTIVOS

5) Ejecutar el PIPU. EJECUTORA

141

ANTES DEL SNIP

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS

CON EL SNIP

USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS

4.10 ESQUEMA DE INTERACCION ENTRE ESTOS ORGANISMOS

II. CICLO DEL PROYECTO DENTRO DEL SNIP

5.1 LOS CICLOS DE LOS PROYECTOS ANTES Y CON EL SNIP

ANTES, la Inversión Pública se desarrolló sin verificar su rentabilidad social, su

consistencia con las políticas sectoriales y su sostenibilidad....Ello explica las malas

experiencias en proyectos no rentables, proyectos no sostenibles, soluciones

inapropiadas, proyectos sobredimensionados, inversiones no prioritarias, duplicidad de

inversiones,…

PROYECTOS NO RENTABLES

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

DUPLICIDAD DE INVERSION

IDEA DE PROYECTO

EJECUCION

PROYECTOS RIESGOSOS

PROYECTOS SOBREDIMENSIONAD

OS

EXPEDIENTE TECNICO

IDEA DE PROYECT

O

EJECUCION

ESTUDIO DE PREINVERSION(D.

EXPEDIENTE TECNICO

OPERACIO EVALUACI

142

CON EL SNIP

USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS

El ciclo comprende tres fases: PRE-INVERSIÓN, INVERSIÓN y POST-INVERSIÓN

5.2 FASE DE PREINVERSION.

Es la primera fase del Ciclo del Proyecto, en ella se elaboran los diferentes

estudios que sustentarán que la viabilidad de un PIP sea:

Socialmente rentable

Sostenible

Concordante con los Lineamientos de Politica Nacional establecidos por los

sectores

Según quien lo formule, que se enmarque en los Planes elaborados por el

Gobierno Regional y Local.

CICLO DE PROYECTOS DEL SNIP

PRE INVERSIÓN INVERSIÓN POST INVERSIÓN

PERFIL

Pre Factibilidad

Factibilidad

ESTUDIOS TÉCNICOS

OPERACIÓN

Mantenimiento

EvaluaciónExpost

EJECUCIÓN DEL PROYECTO

UNIDADES FORMULADORAS

DEL ESTUDIO

UNIDADES EJECUTORAS

PYs ENMARCADOS EN PLANES DE DESARROLLO

143

5.2.1 EVALUACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN.

Previo a la evaluación de un PIP se verifica que en el Banco de Proyectos no

exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localización

geográfica y componentes, del que será evaluado, a efectos de evitar la

duplicación de proyectos.

La evaluación del proyecto debe considerar el análisis de los aspectos

técnicos, metodológicos y parámetros utilizados en el estudio, adicionalmente

se tomarán en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la

formulación y ejecución del proyecto.

Los Informes Técnicos que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las pautas

para la elaboración de informes técnicos, los cuales siempre deben ser puestos

en conocimiento de la UF que elaboró el estudio.

Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explícita

sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no

debiendo volver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera

evaluación.

La responsabilidad por la evaluación de los PIP es siempre de una Entidad del

Sector Público sujeta a las normas del SNIP.

5.2.2 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

La viabilidad es un requisito previo a la inversión; un PIP se declara viable cuando a

través del perfil o estudio de preinversión ha demostrado ser socialmente rentable,

sostenible y compatible con los lineamientos de las políticas sectoriales nacionales o

locales.

La declaración de viabilidad sólo podrá otorgarse si cumple con los siguientes

requisitos:

Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

No se trata de un PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.

La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

144

Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la

normatividad del SNIP.

Los estudios de preinversión del Proyecto han sido formulados considerando

metodologías adecuadas de evaluación de proyectos, las cuales se reflejan en las

Guías Metodológicas que publica la DGPM.

5.2.3 EL BANCO DE PROYECTOS

Es un aplicativo informático que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar

información resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversión pública

en su fase de preinversión (fase anterior a la ejecución). Es una herramienta del SNIP

que permite la interacción entre las entidades formuladoras de proyectos y sus

evaluadoras, así como la consulta en línea por parte del ciudadano en general; pionero

en su tipo como solución económica y transparente para la gestión de información del

Estado y en la tendencia actual del llamado Gobierno Electrónico.

5.3 FASE DE INVERSION.

Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser declarado viable.

La fase de inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o

expediente técnico detallado, u otro documento equivalente, y la ejecución del

PIP.

La fase de inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado,

luego de lo cual la UE debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y su

transferencia, cuando corresponda, y remitirlo a su OPI institucional.

Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, La OPI institucional lo registra en el

Banco de Proyectos.

RENTABILIDAD SOCIAL SOSTENIBILIDAD CONSISTENCIA CON

145

5.3.1 PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DE ESTUDIOS DE INVERSIÓN.

ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TÉCNICO

DETALLADO.

La elaboración de los estudios definitivos o expedientes técnicos detallados debe

ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de viabilidad y

observar el cronograma de ejecución del estudio de preinversión con el que se

declara la viabilidad del PIP.

Culminado el estudio definitivo o expediente técnico detallado, la UE identifica que

se han producido variaciones en el proyecto, de manera que se pueda afectar la

viabilidad,

EJECUCIÓN DEL PROYECTO.

La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si el estudio definitivo o expediente

técnico detallado no presenta variaciones que puedan alterar la viabilidad del

proyecto, o si los presentara, la OPI respectiva o la DGPM, según corresponda, ha

verificado la viabilidad del proyecto.

El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de

ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo, a fin que el proyecto

genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, la UE deberá

programar los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute

en los plazos previstos.

Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemente el

avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parámetros

establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en

el estudio definitivo o expediente técnico detallado.

5.4 FASE DE POST INVERSION.

146

Un PIP se encuentra en la fase de postinversión una vez que ha culminado

totalmente la ejecución del PIP.

La fase de postinversión comprende la operación y mantenimiento del PIP

ejecutado, así como la evaluación ex post.

La evaluación ex post es el proceso para determinar sistemática y

objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones

desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.

5.4.1 OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PIP.

Una vez culminada la fase de inversión, se inicia la producción de bienes y/o servicios

del PIP. La Entidad a cargo de la operación y mantenimiento del PIP, deberá ejecutar

las actividades, operaciones y procesos necesarios para su producción de acuerdo a

lo previsto en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad.

Asimismo, el responsable de la UE deberá priorizar la asignación de los recursos para

realizar un mantenimiento adecuado.

El Órgano Resolutivo correspondiente deberá velar por que el PIP cuente con un

mantenimiento adecuado de acuerdo a los estándares y parámetros especificados.

5.4.2 PLAZO DE EVALUACIÓN

Costo beneficio

Consiste en estimar la rentabilidad social de un proyecto a partir de comparar los

beneficios sociales con los costos sociales.

Costo Efectividad

Se utiliza cuando los beneficios sociales de un proyecto no se pueden medir en

términos monetarios.

EN DIAS HABILES:

147

5.5 EL SNIP Y LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE REPARACIÓN

El SNIP, tiene un enfoque fundamentalmente económico. Es decir que para que un

proyecto de inversión pública sea viable tiene que cumplir con una serie de criterios y

aspectos evaluativos técnicos que son propiamente económicos y financieros.

Así, la formulación de perfiles de proyectos de ese tipo como de infraestructura,

cobran importancia más aún en zonas aisladas y pobres que no cuentan con

carreteras para conectarse y comunicarse con otros pueblos o aquellas zonas

carentes de los servicios básicos que son necesarios para mejorar su nivel de vida

como el desagüe y agua potable.

5.6 DELEGACION DE FACULTADES

Es el traslado de la facultad que tiene el Ministerio de Economía y Finanzas para

declarar la viabilidad de los proyectos a las Oficinas de Proyectos de Inversión del

gobierno nacional, regional o local; esto quiere decir, que la evaluación y declaración

de viabilidad está a cargo de las Oficinas de Proyectos de Inversión – OPI. Para el

caso de los Gobiernos Locales, el artículo 3º de la Resolución Ministerial 372-2004-

EF/15, determina que para la delegación de facultades a los Gobiernos Locales, se

deben cumplir con los siguientes requisitos:

1. Hayan sido formulados por una Unidad Formuladora del propio gobierno local.

148

2. Cuyas fuentes de financiamiento sean unas distintas a las denominadas

Operaciones Oficiales de Crédito Externo; o cuyos financiamientos no requieran el

aval o garantía del Estado.

5.7 CRITERIOS PARA EVALUAR PROYECTOS DENTRO DEL SNIP

La evaluación de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de criterios

base que permiten establecer sus conclusiones. No existen criterios únicos, por lo

general los criterios surgen en función de la naturaleza de cada proyecto empero

existe cierto consenso en la necesidad de analizar la pertinencia, eficacia, eficiencia y

sostenibilidad de los proyectos.

En los cuales detallaremos los criterios de evaluación del proyecto:

PERTINENCIA: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y las

necesidades identificadas y los intereses de la población e instituciones

(consenso social). Se observa especialmente en la evaluación ex-ante pero

también en los demás tipos de evaluación.

EFICACIA: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se observa en

las evaluaciones de tipo continua y ex-post.

EFICIENCIA: Indica el modo en que se han organizado y empleado los

recursos disponibles en la implementación del proyecto. Este criterio es usual

en el análisis costo-beneficio realizado en la evaluación ex-ante.

SOSTENIBILIDAD: Establece la medida en que la población y/o las

instituciones mantienen vigentes los cambios logrados por el proyecto una vez

que este ha finalizado. Suele considerarse en las evaluaciones de impacto.

5.8 REQUISITOS QUE DEBE CUMPLIR UNA BUENA EVALUACIÓN DE

PROYECTOS

Toda evaluación cumpla algunos requisitos metodológicos para garantizar que la

información que genere puede ser usada en la toma de decisiones. Así, se espera que

todo proceso de evaluación sea:

149

OBJETIVO: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se

presentan.

IMPARCIAL: La generación de conclusiones del proceso de evaluación debe ser

neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la evaluación no deben tener

intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del proyecto.

VALIDO: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las definiciones

establecidas. En caso el objeto de análisis sea demasiado complejo para una

medición objetiva, debe realizarse una aproximación cualitativa inicial.

CONFIABLE: Las mediciones y observaciones deben ser registradas

adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones in-situ.

CREÍBLE: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener confianza en

la idoneidad e imparcialidad de los responsables de la evaluación, quienes a su

vez deben mantener un política de transparencia y rigor profesional.

OPORTUNO: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los efectos

negativos que produce el paso del tiempo.

ÚTIL: Debe ser útil y elaborarse en un lenguaje conciso y directo, entendible para

todos los que accedan a la información elaborada, los resultados de una

evaluación no deben dirigirse sólo a quienes tienen tienen altos conocimientos

técnicos sino que debe servir para que cualquier involucrado pueda tomar

conocimiento de la situación del proyecto.

PARTICIPATIVO: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto, buscando

de reflejar sus experiencias, necesidades, intereses y percepciones.

RETRO ALIMENTADOR: Un proceso de evaluación debe garantizar la

diseminación de los hallazgos y su asimilación por parte de los involucrados en el

proyecto (desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para así fomentar el

aprendizaje organizacional.

COSTO/EFICAZ: La evaluación debe establecer una relación positiva entre su

costo (económico, de tiempo y recursos) y su contribución en valor agregado para

la experiencia de los involucrados en el proyecto.

5.9 NIVELES MÍNIMOS DE ESTUDIOS DEL SNIP

Para la declaración de viabilidad de un PIP por la OPI, éste deberá contar, como

mínimo, con el nivel de estudios siguiente:

PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean

150

iguales o menores a S/. 6’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).

PREFACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de

mercado, sean mayores a S/. 6’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles) y

hasta S/. 10’000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles).

FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de

mercado, sean mayores a S/. 10’000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles).

Para los PIP o Programas de Inversión que se financien con recursos distintos a

operaciones de endeudamiento, la OPI podrá autorizar la elaboración del estudio

de Factibilidad, sin requerir el estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se

haya identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de

Factibilidad.

La aprobación del Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI

correspondiente. Para lo cual, la DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) días

hábiles desde la recepción de los documentos antes señalados.

BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA

http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/legal/rg-ds-221-2006.pdf

http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/pres/SNIPdesc.pdf

http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/legal/normasv/snip/rd-002-07-dva.pdf

http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/legal/normasv/snip/du-14-15-07.pdf

www.mef.gob.pe/DGPM/docs/pres/SNIPdesc.pdf -

www.mef.gob.pe/DGPM/docs/docint/pres/SNIPdesc.pdf -

www.elregionalpiura.com.pe/archivonoticias_2007/abril_2007/abril_01/

regionales_01b.htm -

http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/legal/normas2007/rd-002-2007.pdF

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