Manejo Plantilla PPT Ministerio de Vivienda, Ciudad y ...

Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos


COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO

Resolución 0756 del 14/11/2017

Olga Yaneth Aragon Sánchez

Jefe Oficina de Control Interno

Secretaria Técnica Comité.

30 de Enero de 2019


Orden del día:

1. Verificación del quórum.

2. Aprobación del orden del día (votación).

3. Ejecución Roles - OCI vigencia 2018 (informativo).

4. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019 (votación).

5. Proposiciones y varios.


1. Verificación del quórum.


CONFORMACION DEL COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO.

En cumplimiento a lo establecido en la Resolución No. 0756 de Noviembre 14 de 2.017 “Por la cual secrea el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno del Ministerio de Vivienda, Ciudad yTerritorio” y se adopta su propio reglamento” integrado por los siguientes miembros:

- El Ministro de Vivienda, Ciudad y Territorio, quien lo presidirá.

- El jefe de la Oficina Asesora de Planeación.

- El Viceministro de Vivienda.

- El Viceministro de Agua y Saneamiento Básico.

- El Secretario General.

- El Representante para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno.

La Jefe de la Oficina de Control Interno, participará con voz pero sin voto y ejercerá la Secretaría Técnica.


2. Aprobación del orden del día.


3. Ejecución Roles - OCI vigencia 2018.


Liderazgo Estratégico

¿En qué

consiste el Rol?

Su propósito: Convertir a las Unidades de Auditoria Interna, Control interno o quien haga sus veces, en

un componente dinamizador de la organización y un soporte estratégico para la toma de decisiones,

tanto al interior de la entidad como por parte de sus nominadores. Para el desarrollo de este rol con

corte 31/12/2018 se realizaron 83 actividades de acompañamiento a comités Institucionales.

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ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO

N° DE EVENTOS


Enfoque hacia la prevención

¿En qué consiste el

Rol?

Este Rol articula el fomento de la cultura del control y la asesoría y acompañamiento, de manera tal

que se genere en los servidores la capacidad de cumplir con sus funciones y tareas de forma efectiva. Para

el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron 492 actividades de acompañamiento y

asesoría a los diferentes procesos y dependencias del MVCT.

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N° DE EVENTOS


Evaluación del Riesgo

¿En qué consiste

el Rol?

La OCI se pronuncia sobre la efectividad de los controles. Para el desarrollo de este rol con corte

31/12/2018 se realizaron 87 actividades de Evaluación a la eficacia de los 239 controles

establecidos para mitigar 91 Riesgos.

4 4

7

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ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO

N° DE EVENTOS


Evaluación y SeguimientoLa misión de Auditoría

Interna es mejorar y

proteger el valor de las

organizaciones

proporcionando

aseguramiento objetivo,

asesoría y conocimiento

basado en riesgos. Evaluar y contribuir a la mejora en los procesos de gestión, control y administración de las entidades,

utilizando para ello un enfoque sistémico y disciplinado.

Evaluar la adecuación y eficacia de los controles que comprenden la administración, las operaciones y los

sistemas de información de la entidad. Para el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron

542 actividades, así: Informes de Ley, Auditorias Internas y de Gestión y Seguimientos.

¿En qué

consiste el Rol?

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ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO

N° DE EVENTOS


Relación con Entes de Control

¿En qué consiste el

Rol?

Sirve como puente entre los entes externos y la entidad con el fin de facilitar el flujo de información con dichos

organismos teniendo en cuenta el amplio conocimiento que ésta unidad tiene de la organización.

Para el desarrollo de este rol se debe identificar previamente la información relevante y pertinente referente a:

Fechas de visita, alcance de las auditorías, informes periódicos, requerimientos previos de órganos de control, entre

otros aspectos. Para el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron 232 actividades de atención a

requerimientos y visitas de la CGR.

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ROL RELACION CON ENTES EXTERNOS DE CONTROL

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ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCION

34%

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RESUMEN POR ROLES -OCI

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ROL ENFOQUE HACIA LAPREVENCION

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ROL RELACION ENTESEXTERNOS DE CONTROL

ROL EVALUACION YSEGUIMIENTO

Rol OCI Total Actividades

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87

232

542

Total 1436


Análisis temas relevantes identificados por la OCI.

La OCI, en su rol de Enfoque hacia la Prevención, presenta a la Alta Dirección los temas

relevantes identificados a partir de los seguimientos y auditorias de gestión realizadas en

el marco del Plan Anual de Auditorias y los considera como asuntos importantes para la

toma de acciones de forma preventiva y de manera oportuna en pro del fortalecimiento

institucional del MVCT.

Por lo anterior, se adjunta documento que contiene el análisis por cada informe

establecido en el Plan Anual de Auditoria-PAA 2018, de acuerdo a la siguiente estructura:

No. INFORME/

PERIODICIDAD

DESCRIPCION

INFORME

ASUNTOS

CRITICOS

RECOMENDACIONES

Y/O ASPECTOS POR

MEJORAR

RELACION

HALLAZGOS CGR/

AUDITORIA SIG

PROCESO AREA

/RESPONSABLEIMPACTO EQUIPO OCI

Fuente: Oficina de Control Interno

Consolidado Cuadro Temas Criticos PAA V2 LMGD.xls

Consolidado Cuadro Temas Criticos PAA V2 LMGD.xls


4. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.


3. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.

Conforme a lo establecido en el Artículo 2.2.21.4.8. Instrumentos para la actividad de la Auditoría Interna del Decreto 648 de 2017,

la Oficina de Control Interno emplea dicho instrumento para la planificación, ejecución y seguimiento del Plan Anual de Auditoría.

En razón a lo anterior la OCI presenta al Comité Institucional de Coordinación de Control Interno para su aprobación, el Plan Anual

de Auditoria correspondiente a la vigencia 2019, el cual se encuentra estructurado de acuerdo a los 5 roles de la OCI así:

1. ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO

2. ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCION

3. ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO

4. ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO

4.1. INFORMES DE LEY

4.2. AUDITORIAS

4.3. SEGUIMIENTOS

5. ROL RELACION ENTES EXTERNOS DE CONTROL

NOTA: Es importante precisar que para la construcción del Plan Anual de Auditoria, se tomo como referente el marco normativo

aplicable a la OCI, así como las necesidades y expectativas de los diferentes procesos de la Entidad, de manera concertada.


Estructura del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.Versión: 6.0

Fecha: 15/02/2018

Código: ECI-F-03

Program

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OLGA YANETH ARAGON SANCHEZ

JEFE OFICINA CONTROL INTERNO

1. ROL LIDERAZGO ESTRATÉGICO

2. ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCIÓN

3. ROL DE EVALUACIÓN DE GESTION DEL RIESGO

4.2. AUDITORÍAS

Mayo Junio

Responsable de la

OCI

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ObservacionesNORMATIVIDAD

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ROL RELACIÓN ENTES EXTERNOS DE CONTROL

4. ROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

4.1. INFORMES DE LEY

4.3. SEGUIMIENTOS

Objetivo :

Enero Febrero Marzo Abril

Estra

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ROLES DE LA OFICINA DE CONTROL

INTERNO

Alcance del Programa:

Ubicación

Producto en

Compartida

PROCESOS

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FORMATO PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS

VIGENCIA ______

PROCESO: EVALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESORIA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Criterios:

Recursos:

PROGRAMACIÓN DE ASESORIAS, ACOMPAÑAMIENTOS, INFORMES, AUDITORÍAS Y SEGUIMIENTOS.

Total de actividades de Planificadas: 381

Consultar Formato

Modificación PAA 2018 Noviembre.xls

Modificación PAA 2018 Noviembre.xls


5. Proposiciones y varios.


GRACIAS

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