Manual de Operación y Procedimientos PROME Versión Octubre 2014

comisin nacional del agua

Manual de Operacin y Procedimientosdel Programa de Mejoramiento de Eficiencias

de Organismos Operadores

Manual de Operaciny Procedimientos del Programade Mejoramiento de Eficiencias

de Organismos Operadores

Comisin Nacional del Agua

Julio de 2014www.conagua.gob.mx

Manual de Operacin y Procedimientos del Programa de Mejoramientode Eficiencias de Organismos Operadores

D. R. Secretara de Medio Ambiente y Recursos NaturalesBoulevard Adolfo Ruiz Cortines No. 4209 Col. Jardines en la Montaa, C. P. 14210, Tlalpan, Mxico, D. F.

Comisin Nacional del AguaInsurgentes Sur No. 2416 Col. Copilco El BajoC.P. 04340, Coyoacn, Mxico, D.F.Tel. (55) 5174-4000

Subdireccin General de Planeacin

Impreso y hecho en Mxico

Distribucin gratuita. Prohibida su venta.Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social.Se autoriza la reproduccin sin alteraciones del material contenido en esta obra, sin fines de lucro y citando la fuente.

Contenido

Introduccin

Captulo 1 Descripcin del programa ..........................................................................................................31.1 Objetivo ................................................................................................................................................ 31.2 Criterios generales de priorizacin ......................................................................................................... 31.3 Componentes del programa ................................................................................................................... 3

1.3.1 Caractersticas de la componente 1 ............................................................................................... 31.3.2 Caractersticas de la componente 2 ............................................................................................... 4

1.3.2.1 Subcomponente Asistencia Tcnica / Estudios ............................................................... 41.3.2.2 Subcomponente Inversin Clsica ................................................................................. 41.3.2.3 Subcomponente Pago por Resultados ............................................................................. 6

1.4 Relacin de inversiones .......................................................................................................................... 6

Captulo 2 Condiciones de elegibilidad para los organismos operadores de agua potable y saneamiento .8

Captulo 3 Implementacin del programa ..................................................................................................93.1 Procedimientos ..................................................................................................................................... 93.2 Diagrama de flujo del programa ............................................................................................................113.3 Responsabilidad de los actores participantes ........................................................................................ 12

Captulo 4 Marco ambiental y de reasentamiento involuntario para las obras del Prome ......................134.1 Objetivo ...............................................................................................................................................134.2 Clasificacin de los proyectos ...............................................................................................................134.3 Salvaguardas de reasentamiento involuntario ........................................................................................144.4 Salvaguardas Ambientales ....................................................................................................................14

Captulo 5 Marco normativo en materia de licitaciones ...........................................................................165.1 Normatividad del BIRF .........................................................................................................................165.2 Modalidades de contratacin ...............................................................................................................175.3 Solicitudes de no objecin .....................................................................................................................18

Captulo 6 Proceso de adquisicin de bienes, contratacin de obras, servicios generales y consultoras .196.1 Adquisicin de bienes ...........................................................................................................................196.2 Contratacin de obra civil .................................................................................................................... 206.3 Procedimientos de contratacin (bienes y obra) ................................................................................... 20

6.3.1 Comparacin de precios (Shopping) ............................................................................................ 206.3.2 Adjudicacin directa .................................................................................................................. 226.3.3 Licitacin pblica nacional ......................................................................................................... 236.3.4 Licitacin pblica internacional ................................................................................................. 23

6.4 Consultora ......................................................................................................................................... 246.4.1 Procedimientos de contratacin y mtodos de seleccin .............................................................. 256.4.2 Formularios de contratos estndar y publicacin ......................................................................... 256.4.3 Solicitud de expresin de inters ................................................................................................ 256.4.4 Lista corta ................................................................................................................................. 266.4.5 Seleccin de consultores ........................................................................................................... 266.4.6 Seleccin basada en calidad y costo (SBCC) ............................................................................... 26

6.4.6.1 Recepcin de propuestas ................................................................................................ 266.4.6.2 Evaluacin de propuestas ............................................................................................... 276.4.6.3 Evaluacin del costo ...................................................................................................... 276.4.6.4 Evaluacin combinada de calidad y costo ........................................................................ 286.4.6.5 Negociaciones adjudicacin del contrato ........................................................................ 28

6.4.7 Seleccin con base en una sola fuente (SSF) ................................................................................ 286.4.8 Seleccin de consultores individuales (SCI) ................................................................................ 28

6.5 Fraude y corrupcin ............................................................................................................................ 28

Captulo 7 Procesos administrativos .........................................................................................................30

Captulo 8 Gestin financiera y auditora .................................................................................................31

Captulo 9 Monitoreo y evaluacin del programa .....................................................................................36

Anexos ........................................................................................................................................................37

Siglas y acrnimos ...................................................................................................................................122

1Descripcin del programa

Introduccin

El Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 establece en el objetivo 4.4 la estrategia 4.4.2 Implementar un manejo sustentable del agua, haciendo posible que to-dos los mexicanos tengan acceso a este recurso. Para lo cual se establecen entre otras las siguientes lneas de accin:

Incrementar la cobertura y mejorar la calidad de los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento.

Fortalecer el desarrollo y la capacidad tcnica y financiera de los organismos operadores para la prestacin de mejores servicios

En este contexto, el adecuado manejo y preservacin del agua cobra un papel fundamental, dada su impor-tancia en el bienestar social, el desarrollo econmico y la preservacin de la riqueza ecolgica de nuestro pas.

Para ello, es importante promover que los muni-cipios, responsables de prestar los servicios a la po-blacin a travs de los organismos operadores (OO), incrementen la eficiencia en la distribucin del agua; implanten sistemas adecuados de medicin, factura-cin y cobro; promuevan el buen uso y pago del agua y suministren agua con calidad adecuada para consumo humano.

Es as que la Comisin Nacional del Agua (Cona-gua), como organismo ejecutor del Gobierno de M-xico, inici en el ao 2005 la operacin de un crdito

por 25 millones de dlares con el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF1), para financiar parcialmente el Programa de Asistencia Tcnica para la Mejora de la Eficiencia del Sector Agua Potable y Saneamiento (Patme), por medio del Contrato de Prstamo No. 7325-ME. La inversin programada de la contraparte (gobiernos de los estados, municipios u OO) se estim de 30 millones de dlares, lo que re-sult en una inversin superior a los 55 millones de dlares en un perodo de cuatro aos.

Debido al xito del Patme, en 2010 se concret con el BIRF un nuevo contrato de prstamo para financiar el Programa de Mejoramiento de Eficiencias de Organis-mos Operadores (Prome), que mejorar y ampliar los alcances del Patme. Este nuevo programa busca apoyar a un mayor nmero de OO interesados en mejorar su efi-ciencia de forma integral aprovechando las experiencias adquiridas en la ejecucin del primer programa.

El monto del contrato de prstamo es por cien mi-llones de dlares y la inversin programada de la con-traparte (gobiernos de los estados, municipios u OO) se estim de 62 millones de dlares, lo que resulta en una inversin del orden de 162 millones de dlares para ejercerse en un perodo de cuatro aos.

El presente Manual de Operacin y Procedimientos (MOP) del programa define los criterios que deben re-gir la ejecucin del Prome y los procedimientos que se deben aplicar durante su realizacin. El mismo puede ser modificado por la Conagua cuando se considere pertinente, previa no objecin del BIRF.

1 El grupo Banco Mundial, (BM) es uno de los organismos especializados de las naciones unidas, la institucin multilateral ms grande e influyente por lo que respecta a financiacin para el desarrollo y el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF) es una de las cinco instituciones que componen el BM (y la primera que form parte de l). su funcin principal es la de ofrecer financiacin y asesoramiento a estados pobres o en proceso de desarrollo para favorecer a su crecimiento y reducir la pobreza. Financia proyectos de desarrollo con crditos de condiciones ventajosas para los pases suscriptores. En este documento se utiliza indistintamente BIRF o BM como una sola institucin.


Captulo 1Descripcin del programa

1.1 ObjetivoEl Programa de Mejoramiento de Eficiencia de Orga-nismos Operadores (Prome) tiene como fin mejorar la calidad de los servicios de agua potable, alcanta-rillado y saneamiento, mediante el incremento de la eficiencia fsica, comercial y administrativa de los OO participantes por medio de asistencia tcnica y financiamiento.

1.2 Criterios generales de priorizacinCon base en la disponibilidad presupuestaria, la pro-puesta de acciones presentada por el organismo ope-rador (OO) podra ser jerarquizada conforme a los siguientes criterios:

Tabla 1. Criterios de priorizacin (en orden de prioridad)

Organismos operadores que participaron en el Patme o Prome y que requieran continuar ejecutando acciones de mejoramiento de eficiencia

Organismos operadores del Valle de Mxico (principalmente los usuarios del Sistema Cutzamala o de pozos PAI)

Organismos operadores que presenten niveles bajos de eficiencia global

Otros organismos operadores que hayan expresado inters en mejorar sus eficiencia

En circunstancias excepcionales se podrn seleccio-nar OO sin tener en cuenta los criterios de prioriza-cin. Adicionalmente, los criterios se podrn revisar en el transcurso de la implementacin del proyecto en la medida que se considere necesario.

1.3 Componentes del programaPara su mejor operacin, el programa se ha estructu-rado en dos componentes:

Componente 1:

Mejora del manejo de informacin y conocimiento en el sector de agua y saneamiento.

Componente 2:

Modernizacin de la prestacin de los servicios de los organismos operadores.

1.3.1 Caractersticas de la componente 1

Componente 1: Mejora del manejo de informacin y conocimiento en el sector de agua y saneamiento.

Esta componente tiene como fin fortalecer a la Conagua en su misin de apoyar a los OO del pas, creando instrumentos para la generacin y anlisis de informacin del sector; as como de apoyar al personal de los OO mediante asistencia tcnica y capacitacin. Las actividades financiadas por esta componente son contratadas directamente por la Conagua y pueden ser:

Imparticin de cursos de capacitacin en eficiencia fsica y comercial y desarrollo de manuales

Diseo de sistemas informticos para el procesa-miento, manejo y anlisis de informacin

Elaboracin de estudios relacionados con el sector de agua potable y saneamiento

4 Manual de Operacin y Procedimientos del Programa de Mejoramiento de Eficiencias de Organismos Operadores

Preparacin de normas Publicacin de documentos de anlisis y difusin

de buenas prcticas Organizacin de eventos, conferencias y semina-

rios

Para esta componente, la Conagua, llevar a cabo los procesos de licitacin, contratacin y adjudicacin de estas acciones, bajo los lineamientos y normas esta-blecidas por el BIRF.

Posteriormente la Conagua realizar la difusin de los insumos objeto de cada contrato, para que los OO obtengan los beneficios de las acciones realizadas.

1.3.2 Caractersticas de la componente 2

Componente 2: Modernizacin de la prestacin de los servicios de los organismos operadores.

Esta componente tiene como objetivo apoyar de forma directa a los OO participantes en el programa mediante el financiamiento de acciones de incremen-to de eficiencia, especficamente en las reas de ad-ministracin, eficiencia operacional y viabilidad fi-nanciera y que estn sustentadas sobre un esquema de planeacin.

Dentro de la componente 2 existen tres subcompo-nentes de apoyo.

1.3.2.1 Subcomponente Asistencia Tcnica / Estudios

Esta subcomponente se enfoca en brindar asistencia tcnica y asesora a OO en materia de fortalecimiento institucional y sirve para financiar estudios que sirvan de complemento a las acciones que se implementen en la subcomponente de Inversin Clsica que se descri-be ms adelante.

Las acciones que pueden ser sujetas de financia-miento dentro de esta subcomponente son:

Actividades elegibles

Estudios simplificados de la situacin del sistema de agua potable, drenaje y saneamiento (ESSA), diagnsticos integrales y complementarios

Apoyo en mejora del modelo de gestin o cambio de prestacin municipal a organismo operador

Elaboracin de propuestas de reforma del marco legal

Desarrollo de estructuras tarifarias y subsidios Elaboracin de expedientes tcnicos y trminos de

referencia Apoyo en la preparacin de una propuesta para la

subcomponente pago por resultados

Otras actividades segn sea necesario

Porcentajes de aportacin

Para estos porcentajes se aplicar e informar a cada OO en el ejercicio que corresponda las Reglas de Operacin para los programas de Infraestructura Hi-droagrcola y de Agua Potable, Alcantarillado y Sa-neamiento a cargo de la Conagua, especficamente lo correspondiente al programa de Agua Potable, Alcan-tarillado y Saneamiento en Zonas Urbanas (Apazu) de la Subdireccin General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (SGAPDS).

Techo de asignacin de recursos

De acuerdo con la capacidad de contraparte que pre-sente el organismo operador (estatal, municipal o ge-neracin interna de caja).

Mecanismo de contratacin / pago

La contratacin, ejecucin y pagos, sern responsabi-lidad del OO correspondiente.

1.3.2.2 Subcomponente Inversin Clsica

Orientada en brindar apoyo mediante financiamiento para ejecutar acciones de mejoramiento de eficiencia derivadas del diagnstico del organismo operador.

Criterios especficos de elegibilidad

Adems de los criterios generales de seleccin, se requiere:

Tener elaborado un estudio simplificado de la si-tuacin del sistema de agua potable, drenaje y saneamiento (ESSA), un diagnstico integral de planeacin (DIP) o algn otro documento de pla-neacin del OO con un plan de inversin priori-zando las acciones de eficiencia a corto y mediano plazo (sustancialmente acorde a los trminos de referencia (TDR) de la Conagua)

Los OO debern presentar anualmente a la Cona-gua los indicadores de gestin soportados docu-mentalmente de acuerdo al formato que se presen-ta en el Anexo 1

Caractersticas del estudio de diagnstico

La Conagua elabor TDR para un estudio de diag-nstico los cuales integran la informacin mnima que debe tener un diagnstico para evaluar las condiciones


en las que se encuentra un sistema de agua potable, drenaje y saneamiento y que son la base para la defi-nicin de acciones que permitan mejorar el servicio. A dicho estudio se le ha denominado Estudio Simplificado de la Situacin del Sistema de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (ESSA). Los TDR se encuentran en el ane-xo 2. Los OO podrn ampliar la informacin de dicho estudio de acuerdo a sus intereses e incluso realizar un diagnstico integral de planeacin (DIP) cuyos TDR pueden ser solicitados directamente a la Conagua.

Si el OO ya cuenta con un estudio de diagnstico, ste debe ser de no ms de tres aos atrs y deber contar con la informacin mnima que establecen los TDR del ESSA. Las caractersticas principales que se considera-rn en la validacin del diagnstico, ser que se evale no solo los aspectos fsicos del sistema sino tambin los aspectos comerciales y administrativos vinculados con la prestacin del servicio; el reporte de los indicadores de gestin y el programa de acciones a corto y mediano plazo con un modelo financiero que permita medir los alcances de cada una de las acciones. En este caso el es-tudio tendr que ser validado por la Conagua.

Si el diagnstico no cumple con las caractersticas antes mencionadas, se podr contratar dentro de la subcomponente de Asistencia Tcnica/Estudios la ac-tualizacin y adecuacin del estudio.


Slo sern elegibles aquellas acciones que hayan sido identificadas en el diagnstico del OO. Acciones no contempladas por los diagnsticos no son elegibles para financiamiento a travs del Prome.

Las acciones susceptibles de financiamiento a tra-vs de esta subcomponente se dividen en acciones de eficiencia fsica y comercial.

Acciones de mejoramiento de la eficiencia fsica

Rehabilitacin de lneas de conduccin y/o redes de distribucin;

Interconexin de fuentes Rehabilitacin de estaciones y crcamos de bom-

beo de agua potable Optimizacin hidrulica: Sectorizacin de la red

de distribucin, control de presin, optimizacin de la capacidad de almacenamiento

Sistemas de telemetra Deteccin y reparacin de fugas Reparacin o acciones de mejora para uso eficiente

de la energa en motores, bombas y equipo elctrico Actualizacin del catastro de redes e infraestruc-

tura, y generacin del sistema de informacin y modelacin hidrulica

Instalacin de macromedidores, incluye adquisi-cin e inversiones complementarias que mejoren su sustentabilidad

Otras actividades de mejora de eficiencia fsica

Acciones de mejoramiento de la eficiencia comercial

Actualizacin del padrn de usuarios y generacin del sistema

Mejora en los subsistemas de lectura, facturacin y cobro

Establecimiento y/o mejora de la plataforma tec-nolgica (software y hardware) que optimicen los procesos

Instalacin de micromedidores, incluye adquisi-cin e inversiones complementarias que mejoren su sustentabilidad

Acciones vinculadas con una mejor atencin a los usuarios

Otras medidas de mejora de eficiencia comercial

La Conagua cuenta con TDR estndar (TDRest) ava-lados por el BIRF para varias de estas acciones. Los OO no estn obligados a utilizar los TDRest; sin embargo, stos fueron diseados para que sirvan de gua a los OO para definir con claridad los alcances de los traba-jos a realizar. Asimismo, se estarn desarrollando a lo largo de la ejecucin del programa, otros TDRest para otras acciones de mejoramiento de eficiencia.

Se sugiere a los OO que al momento de elaborar las especificaciones tcnicas de los proyectos que licita-ran, adopten en la medida de lo posible las especifi-caciones sealadas en el Manual de Agua Potable, Al-cantarillado y Saneamiento (MAPAS), de la Comisin Nacional del Agua.

Porcentajes de Aportacin

Para estos porcentajes se aplicar e informar a cada OO en el ejercicio que corresponda las reglas de ope-racin para los programas de Infraestructura Hidroa-grcola y de Agua Potable, Alcantarillado y Sanea-miento a cargo de la Conagua especficamente lo correspondiente al programa de Agua Potable, Alcan-tarillado y Saneamiento en Zonas Urbanas (Apazu) de la Subdireccin General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (SGAPDS).


La asignacin de cada OO se determinar segn:

La asignacin total disponible para la subcompo-nente


La poblacin servida por el organismo operador Su capacidad de contraparte El tipo de acciones propuestas por el OO La calidad tcnica y eficiencia administrativa del

OO en el ao anterior


La contratacin, ejecucin y pagos, sern responsabi-lidad del OO correspondiente.

1.3.2.3 Subcomponente Pago por Resultados

Esta subcomponente busca apoyar a los OO, evaluan-do los resultados obtenidos con la implementacin de las acciones de mejoramiento de la eficiencia y no por los montos invertidos.

Criterios especficos de elegibilidad

Adems de los criterios generales de seleccin, se re-quiere:

Haber participado en el Patme o durante ms de un ao en el Prome

Haber mostrado buena capacidad tcnica Demostrar capacidad en los procesos administra-

tivos-financieros

Esta subcomponente se aplicar inicialmente en un nmero limitado de OO como prueba piloto.

Para acceder a los beneficios de esta subcomponente, el organismo operador deber presentar a la Conagua un programa integral de acciones definiendo el indica-dor, la lnea base y la meta a alcanzar. Las acciones ah determinadas, los procesos de verificacin y de pago se definirn en un MOP especfico, y estarn bajo la su-pervisin tanto de la Conagua como del BIRF.

La verificacin ser exclusivamente de los resulta-dos obtenidos con el programa de acciones y no por los montos invertidos.

La definicin del programa integral de acciones y los costos unitarios para la definicin del indicador, la lnea base y la meta a alcanzar podr ser financiado por la subcomponente de Asistencia Tcnica/Estudios.


Los conceptos elegibles pueden ser propuestos por el organismo operador; sin embargo, se considerarn como prioritarios aquellos vinculados con:

Ahorro energtico Mejora de volumen facturado Disminucin de prdidas fsicas

Indicadores

De manera preliminar se contemplan tres indicadores de pago:

Sin embargo, podrn definirse otros indicadores de acuerdo al programa de acciones propuesto.

Porcentajes de aportacin

Los porcentajes tanto federales como de contraparte, se determinarn previo anlisis de acuerdo a los pro-yectos que se presenten. La contraparte puede inte-grarse con recursos estatales, municipales y/o genera-cin interna de caja.


De acuerdo con la capacidad de contraparte que pre-sente el organismo operador (estatal, municipal o ge-neracin interna de caja).


Contratacin y pago por resultado de acuerdo con los precios unitarios acordados sobre la base de una pro-puesta elaborada por cada organismo operador.

1.4 Relacin de inversionesLas inversiones totales programadas para cada una de las componentes del programa y que se espera se ejer-zan durante los cuatro aos de su duracin se resumen en la siguiente tabla.

Concepto Resultado Indicador de pago

Ahorro energticoMejora de la eficiencia energtica

kWh/m3 /mes ahorrado

Aumento en volumen medido facturado

Medidas de mejora comercial

m3 /mes

Disminucin en volumen de prdidas de agua

Medidas de mejora fsica

m3 /mes


Nota.- Existe la posibilidad de que se financien gastos vinculados con la implementacin y supervisin del proyecto, tales como costos operativos, supervisin y verificacin.

Monto del proyecto (Cifras en dlares)

Componente / Subcomponente Financiamiento Federal Monto a Financiar

Componente 1Mejora del manejo de informacin y conocimiento

100% 4 750 000

Componente 2Modernizacin de la prestacin de los servicios de los organismos operadores

95 000 000

Subcomponente:Asistencia Tcnica / EstudiosDiagnsticosOtros estudios

75% 60%

5 000 000

Subcomponente: Inversin Clsica 60% 87 000 000

Subcomponente: Pago por resultados (piloto) 60% 3 000 000

Comisin inicial 250 000

Total 100 000 000


Captulo 2Condiciones de elegibilidad para los

organismos operadores de agua potable y saneamiento

Sern elegibles de recibir financiamiento y asistencia tcnica todos los organismos operadores (OO) descen-tralizados encargados de la prestacin de los servicios de agua potable y saneamiento en comunidades urba-nas del pas con poblacin mayor a 20 mil habitantes.

La Conagua, adopt los criterios de elegibilidad, que se contemplan en las reglas de operacin vigentes del Programa de Agua Potable, Alcantarillado y Sa-neamiento en Zonas Urbanas (Apazu) de la Subdirec-cin General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (SGAPDS), para ser utilizados en el Prome.

En el manual de operacin del Apazu aparecen desglosados los requisitos generales y especficos para acceder a los beneficios del programa.

Para el caso del Prome aplicarn los siguientes:

Que se haya suscrito un convenio o acuerdo de coordinacin entre el gobierno estatal y el Gobier-no Federal

Que la contraparte de inversin no est integrada con recursos provenientes de otro programa federal

Que los recursos que aporte el ejecutor no sean considerados como contraparte en ms de un pro-grama federal

Los ejecutores que hayan sido beneficiados con re-cursos del Patme o en su caso Prome en el ao inmediato anterior, debern presentar el cierre de ejercicio, reintegro de saldos no ejercidos y los res-pectivos intereses y comprobar haber elaborado las actas de entrega-recepcin para poder participar en el programa

Suscribir el anexo de ejecucin y tcnico conforme al formato vigente, vigilando que el mismo con-

tenga los puntos establecidos en el anexo 16, a ms tardar en el mes de febrero del ejercicio fiscal co-rrespondiente

Los OO debern asegurarse de estar al corriente en el pago de sus derechos por uso, aprovecha-miento o explotacin de las aguas nacionales o por utilizacin de cuerpos receptores de propiedad na-cional para descargas de aguas residuales

Presentar debidamente requisitado el forma-to Informacin bsica de los prestadores de los servicios de agua potable, alcantarillado y sanea-miento de las reglas de operacin vigentes del Apazu; anexo 3

Los organismo operador que hayan participado du-rante los tres ejercicios fiscales anteriores, de que-rer ser considerados en el programa, al presentar su propuesta debern comprobar documentalmen-te ante la Conagua en el estado que la(s) obra(s) realizada(s) representa(n) un avance fsico y/o co-mercial para los mismos

Promover la revisin y, en su caso, la actualizacin de las tarifas

Todos los OO debern presentar anualmente los indicadores de gestin que se encuentran en el anexo 1. La Conagua se reserva el derecho de revisar la informacin por si misma o a travs de terceros

Todos los OO debern comprobar el 100 por cien-to de los gastos realizados al amparo de este pro-grama, a travs de las relaciones de contratos y fac-turas as como el cierre anual

9Implementacin del programa

Captulo 3Implementacin del programa

3.1 ProcedimientosLa Conagua con la finalidad de asegurar que la aplica-cin de recursos pblicos en programas de desarrollo de infraestructura hidrulica se realicen con eficiencia, eficacia, economa, honradez y transparencia, emite anualmente las reglas de operacin para los progra-mas de infraestructura hidroagrcola y de agua potable, alcantarillado y saneamiento, en las cuales se estable-cen los mecanismos regulatorios de acceso, evaluacin y rendicin de cuentas de cada programa.

Como el Prome an no cuenta con reglas de ope-racin propias, se deber aplicar durante la operacin de este programa, las reglas de operacin del progra-ma de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento en Zonas Urbanas vigentes y los procedimientos estable-cidos en los manuales de operacin tanto de Apazu como del Prome.

La documentacin y procesos (ver grfica 1) que debern seguirse son los siguientes:

Se deber verificar que en el estado al que corres-ponda el organismo operador elegible haya formali-zado un convenio o acuerdo de coordinacin con el Gobierno Federal, para la conjuncin de acciones con objeto de impulsar el federalismo y la descentraliza-cin de los programas hidrulicos en cada entidad.

Posteriormente el OO presentar un escrito a la di-reccin local (DL) u organismo de cuenca (OC) que corresponda, solicitando su incorporacin al Prome, manifestando su inters en mejorar la eficiencia del organismo operador (texto libre), anexando los indi-cadores de gestin del organismo operador de acuerdo al formato que se encuentra en el anexo 1 del presente manual.

Si el OO cuenta con un estudio de diagnstico se de-ber verificar que se apegue a los TDR que la Conagua elabor y que se encuentran en el anexo 2 del presente manual.

En caso de que el diagnstico no cumpla con los alcances de los trminos de referencia mencionados o deba actualizarse, se podr acceder al programa a tra-vs de la subcomponente Asistencia Tcnica / Estudios (captulo 1.3.2.1).

Caso contrario, si el diagnstico presentado por el OO, est acorde a los TDR de la Conagua, se podr acceder al programa a travs de la subcomponente In-versin Clsica (captulo 1.3.2.2).

Una vez acordadas y validadas las acciones por la DL u OC, el organismo operador presentar el pro-grama de acciones a ser financiado en el ejercicio. Este programa deber contener solamente aquellas acciones que estn contempladas en el estudio de diagnstico antes mencionado.

Una vez acordadas con la DL u OC, las acciones y el monto de inversin para el ejercicio, se firmarn y enviarn el anexo de ejecucin y anexo tcnico, ane-xando los datos de la cuenta bancaria aperturada es-pecficamente para este programa. Los formatos debe-rn ser solicitados a la DL u OC. (Estos formatos son modificados anualmente).

El organismo operador deber contar con personal capacitado en los procesos de licitacin conforme a la normatividad del BIRF, para tal efecto la Conagua impartir cursos sobre esta temtica.

El OO deber enviar a la Conagua las fechas es-timadas de los procesos de licitacin, adjudicacin y contratacin de cada una de las acciones, definiendo el tipo de accin y el proceso de contratacin conforme a lo estipulado en la tabla 1 del captulo 5, umbrales de revisin.

El OO deber solicitar de acuerdo al tipo de contra-tacin, las no objeciones y publicaciones correspon-dientes en cada una de las etapas.

Para la radicacin de los recursos, el organismo operador deber presentar ante la Conagua los avan-ces fsico-financieros. Los formatos debern solicitar-se a la DL u OC que corresponda.


Con el objeto de que la Conagua tramite los des-embolsos ante el BIRF mediante el mdulo de crdito externo, el organismo operador presentar en cuanto se formalice un contrato o un convenio, el formato de Relacin de contratos y convenios y mensualmente el formato de Relacin de gastos debidamente fir-mada ver anexo 14 en donde se describen los datos de los pagos por anticipos o estimaciones efectuados en cada contrato. Este proceso se describe detalladamen-te en el captulo 8 de este MOP.

Una vez concluidas las acciones se deber presentar el cierre al final del ejercicio. Los formatos debern solicitarse a la DL u OC que corresponda.

Las DL y OC de la Conagua, adems de su papel actual en trminos administrativos, sern responsa-bles en primera instancia de la verificacin tcnica de las acciones de eficiencia a implementar en los OO de su regin. El esquema de verificacin a implementar podr ser realizado, segn los casos, por personal pro-

pio de la direccin local u organismos de cuenca o a travs de contratacin de supervisores externos.

Los OO sern responsables de la contratacin y su-pervisin de las actividades de mejora de eficiencia, as como de la calidad tcnica resultante.

Cabe sealar que para cada una de las acciones pro-puestas, el OO es responsable de verificar la aplicabi-lidad del marco ambiental y de reasentamiento invo-luntario (captulo 4) para que en caso de que exista un potencial impacto adverso social, cultural, ambiental o de reasentamientos humanos, se atiendan los reque-rimientos establecidos por el BIRF y se lleven a cabo los trmites que correspondan conforme a lo que se estipula en el captulo 4 del presente Manual.

El BIRF evaluar la capacidad de ejecucin en ma-teria de adquisiciones de cada OO, con la finalidad de determinar si el personal cuenta con los conocimientos suficientes para llevar a cabo procesos de licitacin.

11Implementacin del programa

3.2

Dia

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gram

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ENER

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3.3 Responsabilidad de los actores participantesLa Conagua actuar como organismo normativo, eje-cutor, coordinador adems de implementar, difundir, dirigir y evaluar las actividades del Prome y autorizar la asignacin de los recursos financieros del mismo.

En el programa participan la Subdireccin General de Agua Potable, Drenaje y Saneamiento (SGAPDS) a travs de la Gerencia de Fortalecimiento de Orga-nismos Operadores (GFOO); la Subdireccin General de Planeacin, a travs de la Gerencia de Cooperacin Internacional; la Subdireccin General de Adminis-tracin, los organismos de cuenca; las direcciones lo-cales; los gobiernos de los estados y los municipios a travs de los OO participantes y el agente financiero.

LA SGAPDS a travs de la GFOO, ser la encargada de: Administrar y en su caso, reasignar los recursos

federales del programa a los estados beneficiarios Dar seguimiento, en coordinacin con las DL u OC

de la Conagua, a las actividades del programa Asesorar en los procesos de contratacin Orientar tcnicamente a los OO participantes Gestionar a travs de la Subdireccin General de

Planeacin los trmites ante el BIRF

Las DL y OC sern responsables de: Suscribir con el gobierno del estado participante

los anexos de ejecucin y tcnicos, incluyendo los modificatorios que se requieran para dar segui-miento a los avances fsico-financieros, solicitudes de traspaso y cierres de ejercicio

Revisar los expedientes tcnicos de cada accin Realizar la verificacin tcnica de las acciones rea-

lizadas en el marco de este programa (anexo 17)

La Subdireccin General de Administracin se encar-gar de: Asesorar a los ejecutores del proyecto en materia

de auditora y desembolosos Registrar y controlar las operaciones presupuesta-

les, contables, financieras y de crdito externo, a travs de los sistemas correspondientes

Integracin de los diferentes informes que solici-ten durante las auditoras

Tramitar la relacin de gastos (SOE por sus siglas en ingls) ante el agente financiero para su tramite de desembolso

Tramitar los desembolsos a travs de Bansefi ante el BIRF

Coordinar el proceso de auditora al programa ante las instancias correspondientes

La Subdireccin General de Planeacin ser la encar-gada de:

Ser el enlace entre la Conagua, el BIRF y Bansefi La atencin y coordinacin de las misiones de

supervisin, cierre y revisiones expost y el segui-miento al cumplimiento de los compromisos deri-vados de las mismas.

Integracin de los diferentes informes que solicita el BIRF, incluyendo los requeridos para la reunin semestral del Comit de Crdito Externo de la Se-cretara de Hacienda y Crdito Pblico

Asesorar a los ejecutores de proyectos financiados parcialmente con crdito externo en la normativi-dad en materia de contrataciones.

Revisin y trmite de no objecin a los procesos de contratacin, as como a las actualizaciones del PAC, que se generen en el programa

Bansefi, como agente financiero tendr a su cargo: Coordinar las misiones de supervisin del BIRF Ser el enlace nico entre la Conagua, el BIRF,

la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Tesofe

Coordinar el servicio de la deuda Tramitar los desembolsos ante el BIRF

Los gobiernos estatales u organismos operadores par-ticiparn en el programa a travs de: Suscribir los anexos de ejecucin y tcnicos apo-

yados en los convenios de coordinacin firmados con el Gobierno Federal

Otro tipo de participacin depender de las ne-cesidades de apoyo de los organismos operadores participantes en el programa.

13Marco ambiental y de reasentamiento involuntario para las obras del Prome

Captulo 4Marco ambiental y de reasentamiento involuntario para las obras del Prome

4.1 ObjetivoLa poltica de salvaguardas aplica para proyectos fi-nanciados por el BIRF cuando se identifica que existe un potencial impacto adverso social, cultural, am-biental o de reasentamientos humanos.

En el caso especfico del Prome, considerando que la mayora de las acciones que son financiadas por este programa no tienen un impacto considerable, se han clasificado en dos tipos: las que se considera tienen un impacto adverso considerable y que por ende requeri-rn la implementacin de acciones para mitigar dichos impactos (tipo I) y las que no tienen un impacto im-portante (tipo II) en las que no es necesario aplicar las polticas de salvaguardas aqu enunciadas. Cabe la pena sealar, que el hecho de que no aplique la poltica de salvaguardas, no significa que las obras no tengan que cumplir con la normatividad ambiental, social y de bie-nes culturales nacional que aplique en cada caso.

4.2 Clasificacin de los proyectosDentro de las actividades proyectadas en el Prome, la mayora se pueden considerar como acciones de im-pacto adverso bajo o moderado en lo ambiental, social, cultural, o de reasentamientos, y las repercusiones de las obras requeridas en su ejecucin, se limitan al sitio de obra, y en todos los casos son reversibles con medi-das de mitigacin simples.

Otras actividades de mejoramiento de eficiencia se refieren a estudios, proyectos, equipamiento, instru-mentacin, o de orden administrativo, que no conlle-van un impacto ambiental, social, cultural o de rea-sentamiento adverso, y que por tanto no requerirn de la aplicacin de acciones preventivas o correctivas.

Por ello se hace necesario clasificar los proyectos del Prome de la siguiente manera.

Tipo I. Proyectos o actividades que requieren de obra civil.

Dentro del tipo I se encuentran aquellos proyectos que requieren alguna actividad de obra civil para su ejecucin, y que por su magnitud pudieran ocasionar efectos adversos sobre el entorno.

Estas son:

Perforacin y/o rehabilitacin de pozos (con ex-cepcin de la rehabilitacin de equipos electrome-cnicos nicamente)

Instalacin y/o rehabilitacin de lneas de conduc-cin de agua potable que requieran excavaciones y que de acuerdo con la legislacin ambiental na-cional aplicable requieran cumplir con requisitos ambientales

Instalacin y/o rehabilitacin de redes de distribu-cin de agua potable y obras asociadas que requie-ran excavacin y que de acuerdo con la legislacin ambiental nacional aplicable requieran cumplir con requisitos ambientales

Construccin de tanques de almacenamiento, ele-vados o superficiales

Tipo II. Proyectos o actividades que no requieren obra civil para su ejecucin o que requieren obras civiles muy pequeas de bajo impacto.

En esta categora se incluyen aquellos proyectos que por sus caractersticas corresponden al rea de estudios y proyectos, consultora, instrumentacin o equipamiento, y que para su desarrollo no requieren la intervencin de actividades de obra civil, o estas son mnimas, y que por lo tanto se les puede considerar como proyectos sin impacto ambiental adverso.

Dentro de este grupo podemos mencionar como ejemplo los proyectos de:


Telemetra Macro y micro medicin Instalacin o reposicin de tomas domiciliarias Sectorizacin de redes Estudios, proyectos y consultora de cualquier tipo Sistemas de informacin Catastro y padrn de usuarios, entre otros

Asimismo, se considerarn dentro de este grupo aque-llas acciones que requieran obra civil mnima y que no estn contempladas dentro de los proyectos tipo I o que por su magnitud, no tendran efectos adversos previsibles sobre el entorno. Entre estas estn:

Rehabilitacin de equipos electromecnicos Rehabilitacin de redes de conduccin y distribu-

cin a travs del mtodo de cracking o algn otro procedimiento similar que no implique excavacin

Instalacin y/o rehabilitacin de lneas de conduc-cin y distribucin, que de acuerdo con la legis-lacin ambiental nacional aplicable no requieran cumplir con requisitos ambientales

Aquellas obras originalmente no contempladas en el Prome sern evaluadas caso por caso por la Conagua y el BIRF para determinar si generarn algn impacto y entonces aplicar el marco correspondiente.

4.3 Salvaguardas de reasentamiento involuntarioObjetivoEl objetivo de incluir un marco de reasentamiento in-voluntario para las obras del Prome es que las instan-cias vinculadas con este programa (Conagua, OO, municipios y contratistas) dispongan de un marco de referencia de fcil interpretacin, que les permita aplicar medidas en todos los proyectos que tengan un previsible impacto social adverso en los rubros de rea-sentamientos, tanto fsico como econmico.

AlcancesEl alcance del presente marco se dirige a todas las obras de infraestructura del Prome que tengan un posible impacto en trminos de reasentamiento invo-luntario (fsico o econmico). De manera especfica se aplicar en las obras de infraestructura que vayan a realizarse en terrenos de nueva adquisicin y sola-mente cuando se trate de predios: federales, ejidales y comunales.

Desde la perspectiva de las etapas que integran la realizacin de un proyecto, el marco incide desde la planeacin hasta la conclusin de los proyectos, consi-derando una supervisin que acompae la instrumen-tacin de las medidas de mitigacin a lo largo de todo el proceso.

Desde el enfoque de los actores o instancias que in-tervienen en el proyecto, los OO sern los responsa-bles de proponer e instrumentar las medidas de miti-gacin en aquellos proyectos que tengan un previsible impacto social adverso.

AplicacinAplicar el marco de reasentamiento involuntario cuando se trate de proyectos que impliquen obra ci-vil mayor y que se realicen en terrenos que no sean de propiedad pblica, es decir, federales, ejidales y comunales.

Aplicar antes de iniciar los proyectos. En este caso se inicia un proceso de anlisis que parte del llenado de la ficha tcnica social del proyecto. Dicha ficha se encuentra en el anexo 4 y ser llenada por el organis-mo operador. Con base en el contenido de esta ficha, el BIRF determinarn los impactos en reasentamientos y con base en el cuadro 1 criterios para categorizacin de los proyectos ubicado en el anexo 5, determinar el tipo y la magnitud del impacto social. Si hay impactos sociales, el organismo operador deber determinar las medidas de mitigacin considerando lo establecido en el cuadro 2 acciones de mitigacin requeridas en fun-cin de la magnitud del impacto social ubicado en el anexo 6.

Para la determinacin de las medidas, el organis-mo operador podr apoyarse en un investigador so-cial. El plan de reasentamientos ser enviado al BIRF para su no objecin. Una vez otorgada la no objecin el proyecto ser elegible para financiamiento y podr procederse a la implementacin del plan de reasenta-mientos correspondiente.

4.4 Salvaguardas AmbientalesObjetivoEl marco propuesto busca cumplir con lo que esta-blece la poltica de salvaguardas del BIRF en materia ambiental y que adicionalmente es congruente con la normatividad ambiental nacional. El objetivo es pro-porcionar a contratistas y subcontratistas de infraes-tructura hidrulica, una orientacin prctica para la aplicacin de medidas de manejo ambiental respon-sable en la ejecucin de proyectos tipo I, con el fin

15Marco ambiental y de reasentamiento involuntario para las obras del Prome

de evitar que generen impactos significativos al medio ambiente.

AlcancesEste marco de poltica de salvaguardas se enfoca a las obras de infraestructura hidrulica. La naturaleza, grado y caractersticas de la afectacin es consecuente con las etapas de diseo, construccin y operacin de tales desarrollos.

Este es slo un instrumento orientador para la apli-cacin de medidas de prevencin de los impactos am-bientales debidos a la ejecucin de proyectos, por lo tanto, dentro de cada uno de los apartados se explican las medidas de mitigacin o las actividades recomen-dadas para manejar de manera adecuada los impactos que pudieran suscitarse durante el desarrollo de las obras y que deberan considerarse desde la planifica-cin de los proyectos.

Estos lineamientos ambientales estn dirigidos al promovente de la obra, a la empresa contratista, sus subcontratistas y cada uno de los empleados, con el fin de implementar acciones para evitar impactos al me-dio ambiente y, en su caso, realizar medidas de mi-

tigacin y compensacin adecuadas a cada afectacin ocasionada al entorno, por la instrumentacin de este tipo de proyectos.

AplicacinEn el anexo 7 se presentan en el cuadro 3 requisitos ambientales de los proyectos tipo I del Prome, m-nimos que debe cumplir un proyecto de tipo I para cumplir con la normatividad ambiental nacional y las salvaguardas del banco. Los documentos aqu re-lacionados se integrarn al expediente del proyecto. Estos requisitos no aplicarn a los proyectos Tipo II, quienes estarn sujetos a la legislacin local aplica-ble, en su caso.

Adicionalmente en el anexo 8 se integra un mo-delo de especificaciones ambientales en forma de buenas prcticas ambientales que debern ser utili-zadas o adaptadas por los OO para que se incluyan en las especificaciones tcnicas de los contratos de obra, a efecto de que los contratistas encargados de llevar a cabo los proyectos del Prome clasificados como tipo I, las contemplen en su propuesta de pre-cio y las implementen.


Captulo 5Marco normativo en materia

de licitaciones

5.1 Normatividad del BIRFLa Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico en el artculo 10 seala:

En los casos de adquisiciones, arrendamientos o servi-cios financiados con fondos provenientes de crditos ex-ternos otorgados al Gobierno Federal o con su garanta por organismos financieros regionales o multilaterales, los procedimientos, requisitos y dems disposiciones para su contratacin sern establecidos, con la opinin de la Secretara y por la Secretara de la Funcin Pbli-ca aplicando en lo procedente lo dispuesto por esta Ley; y debern precisarse en las convocatorias, invitaciones, bases y contratos correspondientes.

As como la Ley de Obra Pblica y Servicios Relacio-nados con las Mismas, en el artculo 12, dice:

En los casos de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas financiados con fondos provenientes de crditos externos otorgados al gobierno federal o con su garanta por organismos financieros regionales o mul-tilaterales, los procedimientos, requisitos y dems dis-posiciones para su contratacin sern establecidos por la Secretara y por la Secretara de la Funcin Pblica, aplicando en lo procedente lo dispuesto por esta Ley; y debern precisarse en las convocatorias, invitaciones, bases y contratos correspondientes.

En apego a estos artculos, la SFP emiti la publicacin DOF del 15 de octubre de 2013 anexo 9, que seala los lineamientos que debern observar las dependen-cias y entidades de la Administracin Pblica Federal en los procedimientos de adquisicin de bienes, obra pblica, servicios de consultora y servicios en gene-ral, cuando estos sean financiados total o parcialmente por el Banco Interamericano de Desarrollo o el BIRF.

En el contrato de prstamo se establece la obligacin de utilizar la normatividad de los organismos finan-cieros internacionales para los ejecutores, que para el caso particular del Prome son:

Normas adquisiciones con prstamos del BIRF y crditos de la AIF (Asociacin Internacional de Fomento). Mayo 2004 (NADQ-04), revisada en octubre 2006 y mayo de 2010, publicada en la p-gina web del BIRF www.worldbank.org

Normas seleccin y contratacin de consultores por prestatarios del BIRF. Mayo 2004 (NSCC-04), re-visada en octubre 2006 y mayo de 2010, publicada en la pgina web del BIRF www.worldbank.org

Asimismo, en la seccin III, numeral 11 de la publi-cacin DOF del 15 de octubre de 2013 se menciona la obligacin de utilizar en los procedimientos de con-tratacin los documentos armonizados para Mxico (bases de licitacin).

Los documentos armonizados a utilizar se denominan:

Adquisicin de bienes. Documentos estndar de licitacin pblica internacional (ICB) para Mxico

Adquisicin de bienes. Documentos estndar de licitacin pblica (LPN) para Mxico

Contratacin de obras Menores. Documentos es-tndar de licitacin pblica internacional (ICB) para Mxico

Contratacin de obras menores. Documentos es-tndar de licitacin pblica (LPN) para Mxico

Seleccin de consultores

En complemento a esta publicacin la SFP emiti los oficios que se sealan a continuacin:

UNAOPSFP/309/AD/0.-012/2008, relacionado con la obligacin de publicar la adjudicacin de

17Marco normativo en materia de licitaciones

contratos parcialmente financiados por organis-mos financieros internacionales, anexo 10

UNCP/309/BMACP/EII/0672/2012, a travs del cual da a conocer la ltima versin de los docu-mentos estndar. anexo 11

Para lo que no est dispuesto en la normatividad del BIRF y en los lineamientos de la SFP, se debe vigilar el cumplimiento en lo procedente de la normatividad nacional correspondiente a:

Ley de adquisiciones, arrendamientos y servicios del sector pblico

Ley de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas

5.2 Modalidades de contratacin Para cada una de las acciones a contratar en el marco de este programa, el OO deber seleccionar el proce-dimiento que corresponda conforme a la normativi-dad del BIRF, de acuerdo a los umbrales de la tabla 1.

Tabla 1Umbrales de revisin

Cifras en dlares

ConceptoMontos lmites de

contratacinProcedimiento Modalidad de revisin

Bienes

>500 000 LPI Revisin previa

100 000

LPN Revisin posterior

5 000 000 LPINo se esperan obras de este monto

< 5 000 000> 500 000

LPN Revisin posterior

100 000

LPNo

CP (shopping)(De acuerdo a PEF)

Revisin posterior

TodosAD

(De acuerdo a PEF)Revisin previa

Consultoras

>500 000 SBCC LCI Revisin previa


En esta misma tabla se especifica la modalidad de revisin para cada uno de los procesos de contrata-cin, que para el caso de revisin previa, significa que el BIRF revisa toda la documentacin de cada etapa del proceso de licitacin mediante el otorgamiento de no objecin.

Para el caso de revisin posterior, el BIRF revisar los expedientes una vez concluido el proceso de licita-cin, por lo que el OO ser responsable de conservar la evidencia de cada etapa del proceso.

De cualquier forma se recomienda que el OO enve a la Conagua la documentacin de cada etapa para su

visto bueno y asegurar que se cumple con la normati-vidad correspondiente.

5.3 Solicitudes de no objecinCuando se trate de una revisin previa el OO deber solicitar de acuerdo al tipo de contratacin, las no ob-jeciones y publicaciones correspondientes en cada una de las etapas:

Tipo de Contratacin Solicitar no objecin de: Solicitar publicacin de:

Bienes y obra

Plan de adquisiciones (PAC)

Bases, catlogo de conceptos, especificaciones y convocatoria.

Convocatoria

Dictamen tcnico

Dictamen de adjudicacin / fallo Adjudicacin

Consultora

Plan de adquisiciones (PAC) Aviso de expresin de inters

Trminos de referencia

Lista corta

Solicitud de propuesta

Dictamen tcnico (evaluacin tcnica)

Dictamen econmico (evaluacin combinada calidad-costo y propuesta de adjudicacin).

Dictamen de adjudicacin / fallo Adjudicacin

En caso de dudas, excepciones o descalificacin, durante los procesos de licitacin, adjudicacin y con-tratacin, se sugiere obtener la no objecin y/o visto bueno correspondiente, previo a la emisin del fallo.

Para el caso de una revisin posterior, solo se de-ber tramitar el visto bueno de Bansefi o la Cona-gua, para continuar cada proceso de licitacin y adjudicacin.

19Proceso de adquisicin de bienes, contratacin de obras, servicios generales y consultoras

Captulo 6Proceso de adquisicin de bienes, contratacin de obras, servicios

generales y consultoras

El objetivo de este captulo es dar a conocer los pro-cedimientos de adquisicin de bienes, contratacin de obras pblicas, servicios generales y consultoras, aplicando la normatividad del BIRF; la Ley de Adqui-siciones, Arrendamientos y Servicios del Sector P-blico (LAASSP); la Ley de Obra Pblica y Servicios Relacionados con las Mismas (LOPSRM); y sus res-pectivos reglamentos y oficios circulares de la SFP, emitidos para la aplicacin de la normatividad con crdito externo, que sern aplicados durante el plazo de ejecucin del Prome, tomando en consideracin las categoras de inversin y el presupuesto autorizado de la Conagua.

Sujetos de contratacinSon sujetos de contratacin de bienes; de obra civil; servicios generales y de consultora, las personas mo-rales o fsicas, pblicas o privadas.

Publicacin de convocatoriasLas convocatorias relativas a licitaciones pblicas (internacionales y nacionales) de bienes y obras, de-ben publicarse en el Diario Oficial de la Federacin (DOF), para lo cual se podr utilizar el resumen au-torizado por el BIRF (anexo 18), y en Compranet: www.compranet.gob.mx

Para el caso de licitaciones internacionales de obra para montos iguales o mayores al equivalente a 5 mi-llones de dlares, ser necesario adems publicar en los medios de difusin del UNDB online y en el dgMarket.

Las convocatorias para los servicios de consul-tora se publicarn en el portal de Compranet y cuando el costo estimado se encuentre por encima de los 200 mil dlares se deber adems publicar en el UNDB online y el dgMarket (2.5 de las NSCC-04).

En caso de que se requiera alguna publicacin en el UNDB online y el dgMarket, se preparar el contenido del aviso y se enviar al agente financiero a travs de la Subgerencia de Gestin y Evalucacin de Proyectos

con Crdito Externo para su emisin correspondiente en el Client Connection.

Para procedimientos efectuados mediante una lici-tacin pblica internacional, tanto de bienes como de obra pblica y para contrataciones de consultora por seleccin basada en calidad y costo, cuando el presu-puesto es fijo, basado en el menor costo y por adjudi-cacin directa (sta ltima siempre con previa no ob-jecin del banco); una vez adjudicado el contrato, es obligacin publicar la adjudicacin del contrato confor-me al numeral 2.60 NADQ-04 y 2.28 NSCC-04 y el oficio UNAOPSFP/309/AD/0.-012/2008 (Anexo 10).

6.1 Adquisicin de bienesConsideracionesPara el proceso de adquisicin de bienes se recomien-da de forma particular verificar el cumplimiento de lo siguiente:

Todas las adquisiciones, obras y servicios, deben estar autorizados en el PAC del ejercicio que se trate

Se debern utilizar los documentos estndar de licitacin pblica internacional (ICB) o licitacin pblica (LPN) para Mxico, adquisicin de bienes, Banco Interamericano de Desarrollo/Banco Mun-dial, vigentes. aprobados por la SFP y el BIRF

Si se requiriera de cualquier modificacin a los do-cumentos, es necesario solicitar la autorizacin de la SFP y del BIRF, misma que se tramitar a travs de Bansefi

En el caso de que la adquisicin tenga un importe menor al equivalente a 500 mil dlares, y se opte por el procedimiento de licitacin pblica, se de-bern utilizar los documentos estndar de licita-cin pblica (LPN) de Mxico, adquisicin de bie-nes, Banco Interamericano de Desarrollo/Banco Mundial, vigentes


La normatividad del BIRF establece que para la denominada licitacin pblica nacional, se deber permitir la participacin tanto de firmas o perso-nas fsicas, nacionales como extranjeros

Se deben publicar las adjudicaciones de los contra-tos por la modalidad de licitacin pblica interna-cional con el fin de dar cumplimiento al numeral 2.60 de las NADQ-04. Tambin estos resultados deben hacerse publicar en UNDB, a travs del por-tal de operaciones del BIRF

Independiente de si son a revisin previa o no, de-ben publicarse las adjudicaciones y los resultados de las licitaciones, en el medio nacional (Compranet)

En las licitaciones pblicas nacionales e interna-cionales, an cuando solamente una oferta es en-tregada, el proceso podr ser considerado vlido, si la licitacin fue apropiadamente notificada y los precios son razonables en comparacin con los va-lores de mercado

Requisito de confidencialidad, que seala que tras la apertura en pblico de las ofertas, no debe dar-se a conocer a los licitantes ni a personas no in-teresadas oficialmente en estos procedimientos, informacin alguna acerca del anlisis, aclaracin y evaluacin de las ofertas ni sobre las recomenda-ciones relativas a la adjudicacin, hasta que se haya dado a conocer la adjudicacin del contrato

6.2 Contratacin de obra civilConsideracionesPara el proceso de contratacin de obras se recomien-da de forma particular verificar el cumplimiento de lo siguiente:

Todas las acciones debern estar autorizadas en el PAC

El banco va a realizar la revisin previa de las ac-ciones conforme a lo establecido en la tabla 1

Independiente de si son a revisin previa o no, de-ben publicarse los resultados de LPI, en el medio nacional (Compranet)

En las licitaciones pblicas nacionales e interna-cionales, aun cuando solamente una oferta es en-tregada, el proceso podr ser considerado vlido, si la licitacin fue apropiadamente notificada, es solvente y los precios son razonables en compara-cin con los valores de mercado.

El requisito de confidencialidad seala que tras la apertura en pblico de las ofertas, no debe darse a conocer a los licitantes ni a personas no intere-

sadas oficialmente en estos procedimientos, in-formacin alguna acerca del anlisis, aclaracin y evaluacin de las ofertas ni sobre las recomenda-ciones relativas a la adjudicacin, hasta que se haya dado a conocer la adjudicacin del contrato

Para contratacin de obras se debe utilizar el do-cumento estndar de licitacin pblica (LPN) para Mxico, contratacin de obras menores Banco Inte-ramericano de Desarrollo y Banco Mundial, vigentes

En el caso de licitacin pblica internacional, se debe publicar en el portal de Compranet la adjudicacin del contrato con el fin de dar cumplimiento al nume-ral 2.60 de las NADQ-04. Igualmente deben hacerse publicar estos resultados en UNDB a travs del portal de operaciones del BIRF

6.3 Procedimientos de contratacin (bienes y obra)Los procedimientos de contratacin elegibles para la adquisicin de bienes y contratacin de obra son los siguientes:

Comparacin de precios Adjudicacin directa Licitacin pblica nacional Licitacin pblica internacional

6.3.1 Comparacin de precios (Shopping)

Los ejecutores, bajo su responsabilidad, podrn con-tratar adquisiciones, arrendamientos, servicios y obras, sin sujetarse al procedimiento de licitacin p-blica, a travs de la comparacin de precios, cuando el importe de cada operacin no exceda los montos mximos que se establezcan en el Presupuesto de Egresos de la Federacin para la adjudicacin direc-ta, siempre que las operaciones no se fraccionen para quedar comprendidas en estos supuestos.

Cuando el monto de la contratacin exceda el co-rrespondiente a la adjudicacin directa pero menor al que corresponda al de la licitacin pblica, la proce-dencia de la adjudicacin a travs de la comparacin de precios deber ser autorizada por el Oficial Mayor o equivalente.

CotizacionesPara no comprometer la elegibilidad del gasto y con el propsito de estar en posibilidades de adjudicar el con-


trato correspondiente, el ejecutor deber contar con al menos tres cotizaciones que cumplan tcnicamente.

Las solicitudes de cotizacin debern en lo aplica-ble, incluir al menos lo siguiente:

Una descripcin de los bienes, obras o servicios; Clusulas de fraude y corrupcin o prcticas pro-

hibidas de los OFIS; Un apartado en donde soliciten a los oferentes,

una manifestacin bajo protesta de decir verdad de que en caso de violaciones a los presentes procedi-mientos y requisitos o de que incurran en alguna de las infracciones establecidas en la LAASSP, la LOPSRM o la Ley Federal Anticorrupcin en Con-trataciones Pblicas, sern sancionados en los tr-minos dispuestos en dichos ordenamientos;

Cantidad de los bienes o servicios y para el caso de obra el catlogo de conceptos;

Especificaciones tcnicas; Plazo y lugar de entrega o realizacin de los traba-

jos o servicios, y Forma de pago.

Cuando no sea posible obtener tres cotizaciones, los ejecutores debern presentar las razones y justifica-ciones ante los OFIS, quienes determinarn lo nece-sario para continuar el procedimiento.

Adjudicacin en la comparacin de preciosEl contrato se adjudicar al oferente que cumpli tc-nicamente y que cotiz el precio evaluado ms bajo, para lo cual los ejecutores elaborarn un dictamen que deber contemplar las cotizaciones que se hayan ob-tenido en los treinta das previos a la elaboracin de ste, en el cual se identifiquen a los oferentes y en el que se expresen todas las razones legales, tcnicas y econmicas que sustentan la adjudicacin.

Contrato para comparacin de preciosEl contrato contendr, en lo aplicable, lo siguiente:

El nombre, denominacin o razn social del ejecu-tor convocante;

La indicacin del procedimiento conforme al cual se llev a cabo la adjudicacin del contrato;

Los datos relativos a la autorizacin del presupuesto para cubrir el compromiso derivado del contrato;

Acreditacin de la existencia y personalidad del proveedor o contratista adjudicado;

Clusulas relativas a fraude y corrupcin o prc-ticas prohibidas, acordes con las polticas de los OFIS;

La descripcin pormenorizada de los bienes, arren-damientos, servicios o trabajos objeto del contrato

adjudicado a cada uno de los proveedores en el pro-cedimiento, conforme a su cotizacin y en el caso de obra pblica adicionalmente deber acompaar como parte integrante del contrato, planos espe-cificaciones, sus modificaciones, especificaciones generales y particulares de construccin, normas de calidad, programas y presupuesto;

Los plazos, forma y lugar de pago, as como el pre-cio unitario y el importe total a pagar por los bie-nes, arrendamientos, servicios o bien, la forma en que se determinar el importe total, y en el caso de obra pblica el precio unitario, alzado, mixto (pre-cio unitario y precio alzado) o por amortizacin programada de los trabajos, y cuando corresponda, de los ajustes de costos;

Precisin de si el precio es fijo o sujeto a ajustes y, en este ltimo caso, la frmula o condicin en que se har y calcular el ajuste. Para el caso de bienes y servicios determinando expresamente l o los in-dicadores o medios oficiales que se utilizarn en dicha frmula;

Procedimiento de ajuste de costos directos, costos indirectos, costos por financiamiento o costos por cargos adicionales que regir durante la vigencia del contrato, en el caso de contratos bajo la condi-cin de precios unitarios en obras pblicas;

Los porcentajes de los anticipos que, en su caso, se otorgaran, los cuales no podrn exceder del cin-cuenta por ciento del monto total del contrato;

Porcentaje, nmero y fechas o plazo de las exhibicio-nes y amortizacin de los anticipos que se otorguen;

Forma, trminos y porcentaje para garantizar los anticipos, el cumplimiento del contrato y para el caso de obra pblica los vicios ocultos;

La fecha o plazo, lugar y condiciones de entrega; Moneda en que se cotiz y se efectuar el pago

respectivo. Cuando el precio haya sido cotizado en moneda distinta a la moneda nacional y el pago se realice en territorio de Mxico, el pago se efectuar en pesos mexicanos al tipo de cambio vigente en la fecha en que se efecte. Cuando el pago se realice fuera del territorio nacional, el pago se efectuar en la o las monedas de la cotizacin;

Para el caso de obra pblica el plazo de ejecucin de los trabajos, programa de ejecucin convenido y el presupuesto respectivo, as como los plazos para verificar la terminacin de los trabajos y la elabo-racin del finiquito;

Los casos en que podrn otorgarse prrrogas para el cumplimiento de las obligaciones contractuales y los requisitos que debern observarse;

Las causales para la rescisin de los contratos; Las previsiones relativas a los trminos y condi-

ciones a las que se sujetar la devolucin y repo-


sicin de bienes por motivos de fallas de calidad o cumplimiento de especificaciones originalmente convenidas, sin que las sustituciones impliquen su modificacin;

El sealamiento de las licencias, autorizaciones y permisos que conforme a otras disposiciones sea necesario contar para la adquisicin o arrenda-miento de bienes y prestacin de los servicios co-rrespondientes, cuando sean del conocimiento del ejecutor;

Condiciones, trminos y procedimiento para la aplicacin de penas convencionales por atraso en la entrega de los bienes, arrendamientos, servicios o trabajos, por causas imputables a los proveedo-res, adicionalmente para el caso de obra para las retenciones o descuentos;

Trminos en que el contratista, en su caso, reinte-grar las cantidades que, en cualquier forma, hu-biere recibido en exceso por la contratacin o du-rante la ejecucin de los trabajos de obras pblicas;

La indicacin de que en caso de violaciones en ma-teria de derechos inherentes a la propiedad inte-lectual, la responsabilidad estar a cargo del pro-veedor o contratista segn sea el caso;

Los procedimientos para resolucin de controver-sias, distintos al procedimiento de conciliacin previsto en la LAASSP y la LOPSRM, y

Los dems aspectos y requisitos previstos en la so-licitud de cotizacin, as como los relativos al tipo de contrato de que se trate.

Notificacin para la comparacin de precios y adjudicacin directa.Cuando as se disponga en las polticas de los OFIS, los ejecutores debern publicar la adjudicacin del contrato en los medios (Compranet) y trminos que establezcan las mismas.

Cuando se establezcan como medio de difusin los portales electrnicos de los OFIS, stos se encargarn de publicar las notificaciones de adjudicacin corres-pondientes, en dichos portales.

6.3.2 Adjudicacin directa

El ejecutor podr realizar la contratacin a travs de un procedimiento de adjudicacin directa sin el dicta-men previo del CAAS o COP, cuando:

El monto estimado de la contratacin se ubique en los montos establecidos en el PEF para la adjudica-cin directa;

As se establezca en el plan de contrataciones auto-rizado por los OFIS;

El supuesto se encuentre previsto en las polticas de

los OFIS en el apartado de contratacin directa, y De ser el caso, se cuente con la no objecin res-

pectiva.

Si el monto estimado de la contratacin es mayor al de la adjudicacin directa pero menor al que correspon-da a la licitacin pblica, adicionalmente el ejecutor deber contar con la autorizacin del Oficial Mayor o equivalente.

En aquellos casos en que el monto estimado de la contratacin sea igual o mayor al que corresponda a la licitacin pblica, el ejecutor para realizar la adjudi-cacin directa, deber sustentarla en alguno de los si-guientes supuestos de excepcin y, adems de cumplir los requisitos establecidos en los ltimos tres bullets del presente numeral, contar con el dictamen favora-ble del CAAS o del COP, segn corresponda, o bien, del titular del ejecutor, o del servidor pblico en quien delegue dicha funcin, acreditando que:

El equipo requerido es patentado o de marca regis-trada y slo puede obtenerse de una fuente;

La estandarizacin de equipo o de repuestos, con fines de compatibilidad con el equipo existente puede justificar comprar al proveedor original;

Adquirir los bienes de un proveedor en particular es esencial para garantizar el cumplimiento o de fun-cionamiento de un equipo o instalacin requerida;

En situaciones en que se necesiten contratar direc-tamente insumos a travs de una agencia especia-lizada de las naciones unidas, de conformidad con lo establecido en las polticas de los OFIS;

Existan circunstancias que puedan provocar pr-didas o costos adicionales importantes, cuantifica-dos y justificados, y

Al contratar con algn proveedor que tenga con-trato vigente previamente adjudicado mediante licitacin pblica, ste acepte otorgar los mismos bienes, servicios u obras en iguales condiciones. En tales casos se debe justificar que no se puede obtener ventaja alguna con un nuevo proceso com-petitivo y que los precios del contrato ampliado son razonables.

Tratndose del siguiente supuesto de excepcin a la li-citacin pblica, no ser necesario contar con el dicta-men previo del CAAS o COP, por lo que en este caso, a travs del rea usuaria o requirente o responsable de la contratacin ser la responsable de dictaminar la procedencia de la excepcin e informar de la misma al comit que corresponda.

Se requiera tomar medidas inmediatas despus de una catstrofe natural y cuando el ejecutor declare


situaciones de emergencia que sean reconocidas por los OFIS.

Ser requisito indispensable que previo a la dictami-nacin del CAAS o COP segn corresponda, el ejecu-tor obtenga la No objecin de los OFIS, para lo cual deber cumplir con las polticas de los mismos.

Cuando el ejecutor no cuente con un COP, la jus-tificacin para el ejercicio de la excepcin a licitacin pblica, deber constar por escrito y ser firmada por el titular del rea responsable de la ejecucin de los trabajos

6.3.3 Licitacin pblica nacional

La licitacin pblica nacional para bienes aplica para compras por un monto menor al equivalente a 500 mil dlares y para el caso de obra por un monto menor a 5 millones de dlares.

Puntos relevantes a considerar:

En la convocatoria se debe hacer referencia al BIRF conforme al numeral 1.13 de las NADQ-04

Se utilizarn los documentos estndar vigentes de licitacin pblica (LPN) para Mxico, ya sea de bienes u obra segn corresponda

Los licitantes podrn obtener un ejemplar comple-to de los documentos de licitacin sin ningn cos-to, ya sea directamente en la direccin de la con-tratante o en el sistema de compras Compranet en http://www.compranet.gob.mx

La convocatoria debe publicarse en el DOF y en el sistema de compras gubernamentales denominado Compranet http://www.compranet.gob.mx

La normatividad del BIRF establece que para la denominada licitacin pblica nacional, se deber permitir la participacin tanto de empresas nacio-nales como internacionales

El plazo entre la fecha de publicacin de la con-vocatoria y la presentacin y apertura de ofertas tcnicas y econmicas, debe ser de al menos 20 das naturales.

No se aceptan reducciones de plazos La entrega de las bases se efectuar a partir de la

fecha de publicacin de la convocatoria hasta un da antes de la fecha de presentacin y apertura de ofertas tcnicas y econmicas

La celebracin de la junta de aclaraciones ser op-cional y quedar sujeta a casos justificables en los cuales se requieran mayores precisiones por las caractersticas o complejidad de las obras o de los bienes y deber efectuarse a ms tardar seis das naturales previos a la fecha de apertura de ofertas (para bienes IAO N 7.2 Pg. 33 y para obras IAO

N 10.2 Pg. 35) conforme a los documentos de licitacin estndar vigentes

Se debe llevar a cabo la visita al sitio de los trabajos (si hay necesidad de la misma) en la fecha definida en los documentos de licitacin, as como la junta de aclaraciones correspondiente

Cualquier modificacin a las bases de licitacin se debe hacer mediante un addendum

En la lista de bienes y servicios, as como en las especificaciones tcnicas, se debe sealar la des-cripcin tcnica mnima del bien que se requiere, cuidando que las mismas no estn dirigidas a una marca en particular; si fuere necesario citar una marca comercial o nmero de catlogo de un fabri-cante determinado deber agregarse las palabras o su equivalente

En caso de que durante la evaluacin tcnica o econmica se descalifique a uno o varios licitan-tes, se sugiere remitir a la GFOO la documenta-cin motivo de la descalificacin correspondiente para revisin previa por parte de Bansefi antes de continuar con el proceso de contratacin

La apertura de propuestas tcnicas y econmicas se lleva a cabo en un acto

Ninguna oferta ser rechazada en la sesin de apertura, excepto por entrega tarda, las omisiones o incumplimientos de cualquier requisito se dejan asentadas en el acta

Para el caso en que se reciban propuestas a tra-vs del sistema de compras Compranet el orden de apertura de ofertas, es el siguiente: en primer trmino se extraen de la bveda del sistema de Compranet las ofertas recibidas a travs del sis-tema de compras Compranet y se depositan en el equipo de cmputo del contratante y posterior-mente se procede a la apertura de las propuestas en papel y finalmente las remitidas por medio electrnico

El comprador adjudicar el contrato al licitante cuya oferta se ajuste sustancialmente a los docu-mentos de licitacin y haya presentado la propues-ta solvente con el precio ms bajo

6.3.4 Licitacin pblica internacional

Se considera que para Prome slo aplica para bienes.La licitacin pblica internacional aplica para compras iguales o mayores al equivalente de 500 mil dlares. Las compras que se realicen mediante este procedimiento, estarn sujetas a revisin previa por parte del BIRF

Puntos relevantes a considerar:

En la convocatoria se debe hacer referencia al BIRF conforme al numeral 1.13 de las NADQ-04


La convocatoria debe publicarse en el Diario Ofi-cial de la Federacin y en el sistema de compras gu-bernamentales denominado Compranet, http://w

Manual de Operación y Procedimientos PROME Versión Octubre 2014

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