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MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

EN PROMÉXICO

Órgano Interno de Control Abril, 2013

MANUAL DE ORGANIZACIÓN

DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

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Fecha de Emisión: 19/04/2013

OIC-MO/2013

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CONTROL DE EMISIÓN

Elaboró: Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública

Aprobó: Titular del Órgano

Interno de Control en ProMéxico

Revisó: Titular del Área de Responsabilidades y del Área de Quejas

Natividad Tello Olvera

José Arturo Mendoza Rubio

Clarisa Catalina Torres Méndez

C o n t e n i d o

Presentación 3

Antecedentes 5

Marco Jurídico 14

Atribuciones 21

Estructura Orgánica (organigrama) 29

Desglose de la estructura 30

Objetivo y Funciones 31

Glosario de términos 54



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Presentación “ProMéxico promueve la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres, a través de la institucionalización y transversalización de la perspectiva de género en los procedimientos, sin distinción o discriminación por motivo de origen étnico o nacional, sexo, edad, discapacidad, condición social o económica, condiciones de salud, embarazo, lengua, religión, opiniones, preferencias sexuales o estado civil. Por ello, los manuales de organización y de procedimientos en ProMéxico se redactan con un lenguaje incluyente y no discriminador” (Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos, atendiendo la norma NMX-R-025-SCFI-2009 sobre Igualdad Laboral entre Mujeres y Hombres) De conformidad con el artículo 19 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y con el propósito de que las unidades administrativas del Órgano Interno de Control en el Fideicomiso Público ProMéxico (OIC) cuenten con una herramienta de apoyo que contribuya a realizar de manera eficaz y eficiente su quehacer sustantivo, de acuerdo con las atribuciones que le otorga el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, con el apoyo y asesoría de la Dirección de Análisis Organizacional y Estructuras de ProMéxico, esta instancia fiscalizadora actualizó el manual de organización, el cual tiene, entre otros, los siguientes objetivos:

- Presentar una visión integral del quehacer del Órgano Interno de Control.

- Brindar de manera sistemática y ordenada la información referente a la estructura

orgánica y funciones del Órgano Interno de Control.

- Establecer los objetivos y funciones específicas de cada puesto.

El presente manual contiene algunos antecedentes que describen la evolución histórico-administrativa del Órgano Interno de Control, las atribuciones que le confiere el Reglamento Interior de la Secretaria de la Función Pública, la misión y la visión, el objetivo que persigue, la estructura orgánica en donde se aprecian los distintos niveles jerárquicos, las funciones que realizan cada una de las áreas que lo integran, el marco jurídico que sustenta el desarrollo de sus actividades y un glosario de términos. El documento que se presenta, se actualizó con base en los Criterios generales para elaborar manuales de organización y procedimientos en ProMéxico, emitidos por la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos de la Unidad de Administración y Finanzas el 20 de septiembre de 2012. El Órgano Interno de Control en ProMéxico orienta sus esfuerzos para contribuir a que la institución alcance los objetivos estratégicos, buscando con ello focalizar su quehacer sustantivo hacia el apego a la legalidad, la mejora, eficiencia, la modernización administrativa, la transparencia de la actuación gubernamental y la rendición de cuentas de los asuntos públicos.



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Es así que el Órgano Interno de Control tiene como: Misión: Contribuir al cumplimiento de los objetivos estratégicos de ProMéxico, asegurando que sus acciones se realicen con apego a la legalidad, con eficiencia, eficacia, economía y transparencia; con el fin de propiciar resultados que incidan en el desarrollo económico y social del país. Visión: Ser el Órgano Interno de Control que con un enfoque preventivo e innovador acompañe a ProMéxico para que éste se inserte en la globalización económica, potenciando sus ventajas de promoción, inversión extranjera e internacionalización de México en el mundo.



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Antecedentes1

El primer antecedente en materia de control global dentro de la Administración Pública Mexicana se encuentra en 1824 con la creación del Departamento de Cuenta y Razón, dentro del Ministerio de Hacienda, establecido con el encargo de formular los presupuestos y la Cuenta de Ingresos y Egresos. Paralelamente, se instituyó en ese mismo Ministerio, la Tesorería General, cuya misión consistía en recaudar los ingresos del Gobierno Federal; distribuir los fondos nacionales; observar los pagos indebidos que mandara efectuar el Ejecutivo, e informar a la Contaduría Mayor de aquéllos que hiciere en acatamiento a las órdenes recibidas, no obstante las observaciones formuladas a los mismos. En 1831 se suprime el Departamento de Cuenta y Razón, estableciéndose la Dirección General de Rentas con la función de inspeccionar los diferentes ramos administrativos del Gobierno Federal y formar el Estado General de Valores. En 1867, al reforzarse el esquema de centralización, la Secretaría de Hacienda queda como única dependencia fiscalizadora, conservando a través de la Tesorería General las funciones de recaudación y distribución de los caudales públicos. Las facultades de esta última dependencia se incrementan considerablemente en el año de 1881, al concentrarse en ella, además de las de recaudación y distribución, las de fiscalización, dirección de la contabilidad, formación de la cuenta general del erario, glosa preventiva y formulación de las observaciones que resultaran de la práctica de dicha glosa. Finalmente, el 23 de mayo de 1910, se reorganiza una vez más la Tesorería, contrayéndose sus funciones a recaudar, custodiar y distribuir los fondos públicos, así como administrar los bienes de la Hacienda Pública Federal, y se establece la Dirección de Contabilidad y Glosa, precedente inmediato del Departamento de Contraloría, a la que se encomiendan las funciones contable y de glosa. El Departamento de Contraloría, creado por la Ley de Secretarías de Estado del 25 de diciembre de 1917 y adscrito directamente al Titular del Ejecutivo, surge como un mecanismo para mejorar el funcionamiento de la Administración Pública y moralizar al personal al servicio del Estado. Con su establecimiento se logra el ideal de que un órgano dotado de la suficiente autoridad e independencia, de las que carecían la Dirección de Contabilidad y Glosa de la Tesorería, por su dependencia jerárquica del Secretario de Hacienda, sea el encargado de ejercer las funciones de fiscalización y control preventivo. En cuanto a su función de control sobre la actuación de la Administración Pública, ésta comprendía no sólo la legalidad en el manejo de fondos del Erario, sino también la evaluación del rendimiento gubernamental. Dentro de esta función realizaba estudios sobre la organización, procedimientos y gastos

1 Proyecto de Manual de Organización General de la Secretaría de la Función Pública, disponible en: http://www.funcionpublica.gob.mx/index.php/temas/documentos-pot/difusion-de-disposiciones-juridicas.html?showall=&start=3



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de las Secretarías, Departamentos y demás oficinas del Gobierno, con el objeto de obtener la mayor economía en el gasto y eficacia en la prestación de servicios. En 1932, mediante reformas a la Ley de Secretarías de Estado de 1917, se suprime el Departamento de Contraloría y se transfieren sus funciones a la Secretaría de Hacienda, incluyendo entre ellas el control preventivo en actos y contratos que afectaran al Erario Federal, Contabilidad General de la Federación, glosa y responsabilidades. Posteriormente, con motivo de la separación de las funciones de contabilidad y glosa, de las del manejo de los caudales públicos, en 1935 se crea la Contaduría de la Federación, bajo la dependencia de la Secretaría de Hacienda, como órgano encargado de la contabilidad pública, glosa y fincamiento de responsabilidades. El crecimiento y complejidad alcanzada entre los años de 1935 y 1947 por los sectores central y paraestatal, genera la necesidad de contar con mecanismos más adecuados para maximizar su eficiencia y asegurar su control. Para el sector central, mediante la Ley de Secretarías de 1947, se establece la Secretaría de Bienes Nacionales e Inspección Administrativa, con el propósito de centralizar los asuntos relacionados con la conservación y administración de los bienes nacionales; la celebración de contratos de obras de construcción que se realizaban por cuenta del Gobierno Federal; la vigilancia de la ejecución de los mismos; y la intervención en las adquisiciones de toda clase. Por lo que respecta al control del sector paraestatal, se promulga la Ley para el Control de los Organismos Descentralizados y Empresas de Participación Estatal, en la cual se establece que dichas instituciones quedaban sujetas a la supervisión financiera y control administrativo del Ejecutivo Federal. Para garantizar el cumplimiento de esta Ley, por decreto del 27 de enero de 1948, se crea la Comisión Nacional de Inversiones, dependiente de la SHCP, con la responsabilidad de ejercer las funciones de control, vigilancia y coordinación sobre los organismos descentralizados y empresas de participación estatal. En 1949 se suprime dicha Comisión, transfiriéndose las funciones relativas al control de las Instituciones Nacionales de Crédito y de Seguros a las Comisiones Nacionales respectivas; en tanto que, para el control de las entidades restantes, se faculta a la Secretaría de Hacienda para instituir el mecanismo correspondiente, lo cual se hizo patente en 1953 al establecer el Comité de Inversiones, dependiente de la Dirección de Crédito. En 1954, este Comité pasó a depender directamente del Presidente de la República, con el nombre de Comisión de Inversiones.



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La Ley de Secretarías y Departamentos de Estado de 1958 crea la Secretaría de la Presidencia, asignándole la facultad de elaborar el Plan General del Gasto Público e Inversiones del Poder Ejecutivo, así como coordinar y vigilar los programas de inversión de la Administración Pública. La misma Ley transforma a la Secretaría de Bienes Nacionales e Inspección Administrativa en la Secretaría del Patrimonio Nacional, a la que encomienda las funciones de vigilancia y administración de los bienes nacionales; intervención en la adquisición, enajenación, destino o afectación de dichos bienes y en las adquisiciones de toda clase; control financiero y administrativo de los entes paraestatales; e intervención en los actos o contratos relacionados con las obras de construcción, conjuntamente con la Secretaría de la Presidencia. Por último, a la Secretaría de Hacienda compete la glosa preventiva; la formulación del Presupuesto; la contabilidad y la autorización de actos y contratos, con la intervención de las dos Secretarías citadas. El 27 de diciembre de 1965 se aprueba una nueva Ley para el Control de los Organismos Descentralizados y Empresas de Participación Estatal, misma que modifica sustancialmente las disposiciones de la Ley de 1947. Finalmente, el 31 de diciembre de 1970 se publica una nueva versión de esta Ley, ampliando el ámbito de la función de control para ejercerla también sobre las empresas en que el Estado participa en forma minoritaria. Al expedirse la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal en 1976, las funciones de control y vigilancia quedan distribuidas a través de las siguientes Secretarías:

El manejo de la deuda pública y lo referente al avalúo de los bienes muebles nacionales, bajo la responsabilidad de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).

El control, vigilancia y evaluación del ejercicio del gasto público federal y de los presupuestos, de los contratos de obra pública, de la informática, y de las adquisiciones de toda clase, en la Secretaría de Programación y Presupuesto.

La administración y vigilancia de los bienes de propiedad originaria, los que constituyen recursos naturales no renovables y los de dominio público de uso común, en la Secretaría de Patrimonio y Fomento Industrial.

La administración y vigilancia de los inmuebles de propiedad federal y el establecimiento de las normas para la celebración de contratos de construcción y conservación de obras federales, en la Secretaría de Asentamientos Humanos y Obras Públicas.

Por disposiciones posteriores, la competencia en materia de control se complementa quedando de la siguiente forma:

La intervención en las adquisiciones de toda clase y el manejo de almacenes, control de inventarios, avalúos y baja de bienes muebles, en la Secretaría de Comercio.



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La responsabilidad de control, desde el punto de vista presupuestario, al personal federal, en la Secretaría de Programación y Presupuesto.

El registro y control de la manifestación de los bienes del personal público federal, en las Procuradurías General de la República y General de Justicia del Distrito Federal.

En 1982 se plantea la necesidad de armonizar y fortalecer la función de control en el sector público. Para ello, fue presentado ante el Congreso de la Unión un conjunto de propuestas legislativas en las que se incluyó la iniciativa de Decreto de Reformas y Adiciones a la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, misma que al aprobarse y publicarse en el Diario Oficial de la Federación el día 29 de diciembre de 1982, dio origen a la Secretaría de la Contraloría General de la Federación (en adelante Secretaría); con el propósito de integrar en esta dependencia las funciones de control y evaluación global de la gestión pública anteriormente dispersas. El 19 de enero de 1983, se publica en el Diario Oficial de la Federación el primer Reglamento Interior de esta Secretaría, el cual fue reformado por Decreto Presidencial publicado en el citado órgano oficial el día 30 de julio de 1985. El 16 de enero de 1989 se publica en el Diario Oficial de la Federación, un nuevo Reglamento Interior para la dependencia, el cual abrogó al ordenamiento arriba citado. Este reglamento fue reformado y adicionado mediante decretos presidenciales publicados en el órgano informativo oficial los días 26 de febrero de 1991

__Fe de Erratas el 27 de febrero de 1991

__27 de julio de 1993

__Fe de Erratas el 5 de

agosto de 1993__

y el 19 de abril de 1994. El reglamento y las reformas aludidas determinaron, desde luego, las atribuciones de las diversas unidades administrativas que conformaron a la dependencia y modificaron su estructura orgánica atendiendo a criterios de racionalidad, austeridad y de eficiencia en el ejercicio de las atribuciones que a la propia Secretaría otorgaba el marco legal aplicable a la Administración Pública Federal. Posteriormente, mediante Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación del 28 de diciembre de 1994, se reformó la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, con el propósito fundamental de que el Estado dispusiera de mejores instrumentos para llevar a cabo, a través de la Administración Pública Federal, sus tareas de gobierno con oportunidad y eficiencia, bajo un esquema de organización que evitara duplicación de funciones y precisara responsabilidades. En este contexto se modificó el nombre de la dependencia por el de Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo

y se le dotó de nuevas atribuciones con el objeto de modernizar y controlar

funciones administrativas fundamentales, en adición a las que le correspondían en materia de vigilancia y responsabilidades de los servidores públicos.



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De esta forma, para la debida consecución del propósito apuntado, el artículo 37 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal dispuso que corresponde a la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, entre otros, el despacho en el orden administrativo, de los asuntos siguientes: desarrollo administrativo integral en dependencias y entidades; normatividad en materia de adquisiciones, servicios, obra pública y bienes muebles; conducción de la política inmobiliaria federal, administración de los bienes inmuebles federales y normatividad para la conservación de dichos bienes. Las atribuciones conferidas a la Secretaría, le permitieron diseñar lineamientos bajo un criterio de modernización administrativa para mejorar la prestación de los servicios públicos y la atención a la ciudadanía, así como fortalecer las funciones normativas que orientan el manejo transparente de los recursos del Estado, y la operación de los sistemas de control y vigilancia para prevenir conductas indebidas e imponer sanciones en los casos que así se amerite. A fin de responder a las nuevas responsabilidades que la ley otorgó a la Secretaría, el Ejecutivo Federal expidió el Reglamento Interior de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo

__publicado en

el Diario Oficial de la Federación el 12 de abril de 1995__

, el cual modifica la estructura orgánica de la dependencia y distribuye su competencia entre sus unidades administrativas, conforme a lo dispuesto por el artículo 18 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. En el Plan Nacional de Desarrollo 1995-2000 se adoptó como línea de acción de las actividades del Ejecutivo Federal en materia de control, promover la probidad y rendición de cuentas como elemento esencial del proceso de reforma del Estado. En este sentido, se determinó la existencia de limitaciones legales que dificultaban el funcionamiento de los órganos internos de control de las dependencias y entidades

__instrumentos fundamentales para propiciar el adecuado desempeño de la función pública

__ y

que se reflejaban en la oportunidad y eficacia con que debía actuarse ante eventuales conductas que vulneraban los principios que rigen el quehacer público. Por lo anterior, se produjeron las reformas a las Leyes Orgánica de la Administración Pública Federal, Federal de las Entidades Paraestatales y Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos __

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de diciembre de 1996__

para dotar a las contralorías internas de la autonomía que requiere la función de control y que se tradujeron en los siguientes aspectos:

Facultar a la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, para designar y remover directamente a los contralores internos de las dependencias y entidades, y de la Procuraduría General de la República.

Conferir atribuciones directas a los órganos internos de control de las entidades paraestatales para iniciar el procedimiento administrativo a los servidores públicos de éstas, en los casos en que se presuma la necesidad de fincar responsabilidades en los términos de Ley, así como precisar las correspondientes a los órganos internos de control de las dependencias y de la Procuraduría General de la República, en este sentido.



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Dotar del carácter expreso de órganos de autoridad a las contralorías internas, con mención específica de su estructura básica, a partir de la atención de quejas y denuncias, la auditoría y la competencia integral en materia de responsabilidades.

Unificar la potestad sancionadora, en materia de responsabilidades a efecto de que los órganos internos de control al tiempo que fincan sanciones disciplinarias, sin distinción de la cuantía, impongan las sanciones económicas.

Estas reformas legales realizadas por iniciativa del C. Presidente de la República, dieron origen a la modificación del Reglamento Interior de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de septiembre de 1997. Con las reformas a la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal del 10 abril de 2003, se sustituye la denominación de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo por la denominación actual de Secretaría de la Función Pública, y se adicionaron las atribuciones de dirigir, organizar y operar el Sistema de Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal. El 12 de diciembre de 2003 el Ejecutivo Federal publicó en el Diario Oficial de la Federación el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, el cual tuvo como propósito regular las atribuciones que le fueron conferidas a la Secretaría, abrogando el Reglamento Interior de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, publicado en el mismo órgano de difusión oficial el 16 de julio de 2001. El 27 de mayo de 2005, se publica en el Diario Oficial de la Federación un nuevo Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, el cual pretendió precisar y redistribuir diversas atribuciones en materia de servicio profesional de carrera; estructuras orgánicas y ocupacionales y de planeación y administración de personal que son competencia de esta Secretaría. En el Diario Oficial de la Federación, del 10 de septiembre de 2008, se da a conocer el Programa Especial de Mejora de la Gestión de la Administración Pública Federal 2008-2012, en el que se dispone que el ejercicio de la función pública solo puede tener como objetivo servir a la sociedad, por lo que resultaba necesario que el gobierno tuviera un enfoque orientado a resultados, mucho más que hacia los procesos o hacia las actividades, existiendo congruencia entre lo que el gobierno hace y los resultados que entrega, por lo que había que transformar al gobierno para que rinda los resultados requeridos por México. El 15 de abril de 2009, nuevamente se reforma el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, para crear, entre otras unidades administrativas a la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública, la Unidad de Evaluación de la Gestión y el Desempeño Gubernamental; la Unidad de Control y Auditoria a Obra Pública, la Unidad de Normatividad de Contrataciones Públicas, la Unidad de Política de Contrataciones Públicas y la Dirección General de Controversias y Sanciones en Contrataciones Públicas.



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El 3 de agosto de 2011, se publican en el Diario Oficial de la Federación, las reformas al Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública que modifican, entre otros, los artículos 79 y 80, relativos a las atribuciones de los Titulares de los Órganos Internos de Control y de los Titulares de área de los mismos, respectivamente. El 28 de enero de 2013, se realiza una modificación al citado reglamento cambiando la adscripción de algunas unidades administrativas. Del Órgano Interno de Control en el Fideicomiso Público ProMéxico El 13 de junio de 2007 se publica, en el Diario Oficial de la Federación, el Decreto de constitución del Fideicomiso Público considerado entidad paraestatal denominado ProMéxico, cuyos objetivos principales son la promoción de las exportaciones y la atracción de la inversión extranjera directa. Dicho decreto establece los fines, la duración y el patrimonio del Fideicomiso; así como las facultades del Comité Técnico y del Director General. El artículo 11 del citado decreto establece que el Fideicomiso contará con un Órgano Interno de Control, al frente del cual, su titular, designado en términos del artículo 37, fracción XII de la Ley Orgánica de la Administración, y en el ejercicio de sus facultades, se auxiliará por los titulares de las áreas de auditoría, quejas y responsabilidades, designados en los mismos términos. El 24 de junio de 2008 se publica, en el Diario Oficial de la Federación, el Estatuto Orgánico de ProMéxico. Dicho estatuto fue abrogado por el publicado el 10 de marzo de 2009, reformado el 23 de marzo y 14 abril de 2010. El 10 de marzo de 2011, en el Diario Oficial de la Federación se publica el Estatuto Orgánico de ProMéxico, abrogando el Estatuto Orgánico del Fideicomiso Público considerado Entidad Paraestatal denominado ProMéxico, publicado el día 10 de marzo de 2009. En los artículos 33 y 34 del Estatuto Orgánico de ProMéxico se establece lo siguiente:

Del Órgano Interno de Control Artículo 33.- El Fideicomiso contará con un Órgano Interno de Control, al frente del cual su Titular designado en los términos del artículo 37, fracción XII, de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; en el ejercicio de sus facultades, se auxiliará por los titulares de las áreas de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, de Auditoría Interna, y de Responsabilidades y Quejas; designados en los mismos términos. Los servidores públicos a que se refiere el párrafo anterior, en el ámbito de sus respectivas competencias, ejercerán las facultades previstas en la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, la Ley Federal de las Entidades Paraestatales, la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos y en los demás ordenamientos legales y administrativos aplicables, conforme a lo previsto en el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública.



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Las ausencias del Titular del Órgano Interno de Control, así como de los de las áreas de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública; de Auditoría Interna, y de Responsabilidades y Quejas, serán suplidas conforme a lo previsto en el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. Artículo 34.- El Órgano Interno de Control en ProMéxico desarrollará sus atribuciones de acuerdo con las bases referidas en la Ley Federal de las Entidades Paraestatales; así como en términos de lo dispuesto en el reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. El Órgano Interno de Control en el Fideicomiso Público ProMéxico ha contado con cinco Titulares:

Nombre Periodo Hechos relevantes durante la gestión

Lic. Manuel Enrique Russek Valles (Titular del Órgano Interno de Control de la Secretaría de Economía y encargado del despacho de OIC en ProMéxico)

1 de agosto de 2007 al 31 de marzo de 2008

El 19 de diciembre de 2007 se llevó a cabo la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Control y Auditoría (COCOA) en ProMéxico. En marzo de 2008 se autorizó la estructura del OIC con 16 plazas:

Un titular del OIC

Un titular del área de Control y Buen Gobierno, con un subsecretario y dos jefes de departamento

Un titular del Área de Auditoría Interna, con dos subsecretarios y cuatro jefes de departamento

Un titular del Área de Responsabilidades y Quejas y un subsecretario

Dos asistentes del OIC

Lic. Gerardo Flores Peña 1 de abril de 2008 al 5 de abril de 2009 Se integraron las áreas del OIC e iniciaron los

trabajos. El OIC participó en la creación y funcionamiento del Comité Interno para el Uso Eficiente de la Energía en ProMéxico.

Lic. Víctor Manuel Sáenz Martínez (Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas y encargado del despacho del OIC en ProMéxico)

1 abril 2009 al 15 de julio 2009



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Nombre Periodo Hechos relevantes durante la gestión

Lic. Juan Enrique Azuara Olascoaga

16 de julio de 2009 al 31 de agosto de 2011

El OIC estableció una comunicación estrecha con la institución para facilitar el desarrollo de los trabajos del ente fiscalizador. El OIC apoyó a la institución en el desarrollo de seis proyectos integrales de mejora de la gestión.

Lic. Carlos Martín Gutiérrez González

1 de septiembre de 2011 al 15 de octubre de 2012

El OIC propició las auditorías en las Oficinas de Representación en el Exterior. Impulsó una campaña para disminuir el número de servidores públicos omisos o extemporáneos en la presentación de las declaraciones patrimoniales. La Secretaría de la Función Pública colocó al OIC en el lugar número uno del ranking de los órganos internos de control del sector 4: “poco propensos a la corrupción”, en el marco del Sistema de Evaluación de Resultados.

Lic. Clarisa Catalina Torres Méndez

23 de octubre de 2012 a la fecha



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Marco jurídico

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

D.O.F. 5 febrero 1917. Última reforma: D.O.F 09 agosto 2012.

Estatutos

Estatuto Orgánico de ProMéxico. D.O.F. 10 marzo 2011.

Leyes

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. D.O.F. 29 diciembre 1976. Última reforma: D.O.F. 02 enero 2013. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. D.O.F. 14 mayo 1986. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. D.O.F. 30 marzo 2006.

Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Ley Federal del Trabajo D.O.F. 1 abril 1970. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. D.O.F. 13 marzo 2002. Última reforma: D.O.F. 15 junio 2012. Ley Federal de Procedimiento Administrativo. D.O.F. 4 agosto 1994. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. D.O.F. 11 junio 2002. Última reforma: D.O.F. 08 junio 2012. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. D.O.F. 4 enero 2000. Última reforma: D.O.F. 16 enero 2012. Ley de Ingresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal que corresponda. Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro. D.O.F. 23 mayo 1996. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Ley del Seguro Social. D.O.F. 21 diciembre 1995. Última reforma: D.O.F. 28 mayo 2012.



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Ley de Vivienda. D.O.F 27 junio 2006. Última reforma: D.O.F. 16 junio 2011. Ley del Servicio Exterior Mexicano.

D.O.F. 04 enero 1994. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012.

Ley General de Deuda Pública. D.O.F. 31 diciembre 1976. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012.

Ley de Responsabilidad Patrimonial del Estado. D.O.F. 31 diciembre 2004. Última reforma: D.O.F. 12 junio 2009.

Ley Federal de Instituciones de Fianzas. D.O.F. 29 diciembre 1950. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012

Ley General de Bienes Nacionales. D.O.F. 20 mayo 2004. Última reforma: D.O.F. 16 enero 2012.

Ley de Fiscalización Superior de la Federación. D.O.F. 29 diciembre 2000. Última reforma: D.O.F. 20 junio 2008.

Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa. D.O.F. 06 diciembre 2007. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012.

Ley Federal para la Administración y Enajenación de Bienes del Sector Público. D.O.F. 19 diciembre 2002. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012.

Códigos

Código Civil Federal. D.O.F. 26 mayo 1928.

Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012 Código Federal de Procedimientos Civiles. D.O.F. 24 febrero 1943. Última reforma: D.O.F. 09 abril 2012. Código Fiscal de la Federación. D.O.F. 31 diciembre 1981. Última reforma: D.O.F. 05 enero 2012. Código Penal Federal. D.O.F. 14 agosto 1931. Última reforma: D.O.F. 14 junio 2012.



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Reglamentos

Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. D.O.F. 15 abril 2009. Última reforma: D.O.F.28 enero 2013.

Reglamento Interior de la Secretaría de Economía. D.O.F. 27 enero 2009. Última reforma: D.O.F.17 agosto 2009. Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales. D.O.F. 26 enero 1990. Última reforma: D.O.F. 23 noviembre 2010. Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. D.O.F. 28 julio 2010. Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental. D.O.F. 11 junio 2003.

Reglamento de la Ley Federal del Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. D.O.F. 28 junio 2006. Última reforma: D.O.F.4 septiembre 2009.

Reglamento de la Ley de los Sistemas de Ahorro para Retiro D.O.F. 24 agosto 2009. Reglamento de la Ley del Seguro Social en Materia de Afiliación, Clasificación de

Empresas, Recaudación y Fiscalización. D.O.F. 1 noviembre 2002. Última reforma: D.O.F.15 julio 2005. Reglamento de la Ley del Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores

en Materia de Transparencia y Acceso a la Información. D.O.F. 12 diciembre 2005. Última reforma: D.O.F.24 febrero 2006. Reglamento del Código Fiscal de la Federación.

D.O.F. 07 diciembre de 2009. Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano. D.O.F. 23 agosto 2002. Última reforma: D.O.F.09 abril 2012. Reglamento de la Ley Federal para la administración y enajenación de bienes del sector

público. D.O.F. 17 junio 2003 Última Reforma: 29 noviembre 2006

http://www.ordenjuridico.gob.mx/Federal/PE/APF/APC/SE/Reglamentos/22112002(1).pdf



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Decretos

Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación del año fiscal que corresponda. Decreto por el que se Ordena la Constitución del Fideicomiso Público Considerado

Entidad Paraestatal Denominado ProMéxico. D.O.F. 13 junio 2007. Última reforma: D.O.F.29 febrero 2008. Decreto para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a cargo de los

servidores públicos y de los recursos que tengan asignados al momento de separarse de su empleo, cargo o comisión. D.O.F. 14 septiembre 2005. Última reforma: D.O.F.29 febrero 2008.

Decreto que establece las medidas para el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal. D.O.F. 10 diciembre 2012.

Acuerdos

Acuerdo por el que se establecen los lineamientos para el envío, recepción, control y

cobro de las sanciones económicas y multas que impone la Secretaría de la Función Pública. Última Actualización: D.O.F. 06 de septiembre de 2012.

Clasificador por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal. Última Actualización: D.O.F. 27 de diciembre de 2011.

Acuerdo mediante el cual se determinan los bienes y servicios de la Administración Pública Federal, cuyos precios y tarifas, o bien, las bases para fijarlos se establezcan por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Última Actualización: D.O.F. 18 de mayo de 2012.

Acuerdo por el cual se emiten las normas y procedimientos para la integración y actualización del sistema de información inmobiliaria federal y paraestatal. Última Actualización: D.O.F. 26 de julio de 2012.

Acuerdo mediante el cual se dan a conocer las reglas en materia de compras del sector público para la participación de las empresas micro, pequeñas y medianas; para las reservas del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, y para la determinación del grado de integración nacional. Última Actualización: D.O.F. 24 de noviembre de 1994.

Acuerdo por el que se establecen las reglas para la determinación y acreditación del grado de contenido nacional, tratándose de procedimientos de contratación de carácter nacional. Última Actualización: D.O.F. 4 enero 2007.

Acuerdo para el uso de medios electrónicos en el envío de propuestas de las licitaciones públicas de la Administración Pública Federal e inconformidades. Última Actualización: D.O.F. 9 agosto 2000.

http://www.normateca.gob.mx/documento.php?Clave=2769








http://www.normateca.gob.mx/documento.php?URL=/Archivos/ACUERDO%20PARA%20EL%20USO%20DE%20MEDIOS%20ELECTRONICOS%20EN%20EL%20ENVIO%20DE%20PROPUESTAS%20DE%20LAS%20LICITACIONES%20PUBLICAS%20DE%20LA%20APF%20E%20INCONFORMIDADES%209-8-2000.PDF&Clave=3&Forma=Seccion&Clave_F=29

http://www.normateca.gob.mx/documento.php?URL=/Archivos/ACUERDO%20PARA%20EL%20USO%20DE%20MEDIOS%20ELECTRONICOS%20EN%20EL%20ENVIO%20DE%20PROPUESTAS%20DE%20LAS%20LICITACIONES%20PUBLICAS%20DE%20LA%20APF%20E%20INCONFORMIDADES%209-8-2000.PDF&Clave=3&Forma=Seccion&Clave_F=29



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Acuerdo por el que se establecen las reglas para la aplicación del margen de preferencia en el precio de los bienes de origen nacional, respecto del precio de los bienes de importación, en los procedimientos de contratación de carácter internacional que realicen las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Última Actualización: 30 noviembre 2000.

Acuerdo por el que se establecen las reglas para la celebración de Licitaciones Públicas Internacionales de conformidad con los Tratados de Libre Comercio. Última Actualización: 28 febrero 2003.

Acuerdo que determina como obligatoria la presentación de las declaraciones de situación patrimonial de los servidores públicos federales, por medios de comunicación electrónica, utilizando para tal efecto, firma electrónica avanzada. Última Actualización: 25 marzo 2009.

Acuerdo por el que se establecen los lineamientos aplicables a la selección, designación y evaluación del desempeño de las firmas de auditores externos que dictaminen entes de la Administración Pública Federal. Última Actualización: 20 diciembre 2005.

Acuerdo que establece las disposiciones que deberán observar los servidores públicos al separarse de su empleo, cargo o comisión, para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a su cargo y de los recursos que tengan asignados. Última Actualización: 13 octubre 2005.

Acuerdo por el que se establecen las normas para la operación del registro de servidores públicos sancionados y para la expedición por medios remotos de comunicación electrónica de las constancias de inhabilitación, no inhabilitación, de sanción y de no existencia de sanción.

Acuerdo por el que se establecen los Disposiciones Generales para la realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Última Actualización: 7 junio 2011

Lineamientos

NTR Lineamientos para la aplicación y seguimiento de las medidas para el uso eficiente,

transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal. D.O.F. 30 enero 2013.

Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal en los ´procedimientos de contratación de seguros de bienes patrimoniales y de personas.

Lineamientos de Datos Personales. Lineamientos generales para la administración de almacenes de las dependencias y

entidades de la Administración Pública Federal. Última Actualización: 11 noviembre 2004.






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Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal en la recepción, procesamiento y trámite de las solicitudes de acceso a la información gubernamental que formulen los particulares, así como en su resolución y notificación, y la entrega de la información en su caso, con exclusión de las solicitudes de acceso a datos personales y su corrección.

Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de acceso a datos personales que formulen los particulares, con exclusión de las solicitudes de corrección de dichos datos.

Lineamientos Generales para la organización y conservación de los archivos de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.

Lineamientos de atención ciudadana. Lineamientos Generales para la formulación de los Programas de Trabajo de los Órganos

Internos de Control, del ejercicio fiscal correspondiente. Normas y lineamientos que regulan el funcionamiento de los Órganos Internos de Control. Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la Administración

Pública Federal, en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de corrección de datos personales que formulen los particulares.

Lineamientos Generales para la elaboración y presentación de los informes y reportes del Sistema de Información Periódica.

Lineamientos de la Dirección General de Inconformidades de la Secretaría de la Función Pública para la operación del Sistema Integral de Inconformidades en Plataforma Web.

Circulares

OFICIO número SP/100/0328/2006, por el que se determinan los servidores públicos de la Secretaría de la Función Pública, del Instituto de Administración y Avalúos de Bienes Nacionales y de los Órganos Internos de Control, que se encuentran sujetos a las disposiciones contenidas en el Decreto para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a cargo de los servidores públicos y de los recursos que tengan asignados al momento de separarse de su empleo, cargo o comisión y el Acuerdo que establece las disposiciones que deberán observar los servidores públicos al separarse de su empleo, cargo o comisión, para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a su cargo y de los recursos que tengan asignados, publicados el 14 de septiembre y el 13 de octubre de 2005, respectivamente. D.O.F. 15 junio 2006.

Manuales administrativos de aplicación general

Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. D.O.F. 12 julio 2010. Última reforma: D.O.F.27 julio 2012.



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Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Transparencia y Archivos.

D.O.F. 12 julio 2010. Última reforma: D.O.F.23 noviembre 2012.

Guías y manuales de sistemas informáticos

Guía General de Auditoria de Auditoria Pública. Última Actualización: agosto 2011.

Guía de Usuario del Sistema Integral de Atención Ciudadana (SIAC). Última Actualización: 31 diciembre 2009.

Manual de Usuario del Sistema Electrónico de Atención Ciudadana (SEAC). Manual del Sistema de Organización de Archivos (SOA). Manual del Sistema de Gastos de Comunicación Social (COMSOC). Manual de Usuario del Sistema Integral de Información de los Ingresos y Gasto Público

(SII@web). Manual del Sistema de Administración del Programa de Mejora de la Gestión (SAP). Manual del Sistema de Comité de Control y Desempeño Institucional (SICOCODI). Manual del Sistema de Desarrollo Organizacional de Órganos de Vigilancia y Control

(SISDO). Instructivo del Sistema de Índices de Expedientes Reservados (SIER). Manual de Operación del Sistema para la Evaluación de Resultados de los órganos de

Vigilancia y Control (ser-OVC). Manual de Operación del Sistema Integral de Información de Padrones de Programas

Gubernamentales (SIIPP-G). Manual de usuario del Sistema de Avalúos del Instituto de Administración y Avalúos de

Bienes Nacionales (INDAABIN).



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Atribuciones Las atribuciones del Órgano Interno de Control en ProMéxico se encuentran establecidas en los artículos 79 y 80 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, y son las siguientes:

Artículo 79.- Los titulares de los órganos internos de control tendrán, en el ámbito de la dependencia, de

sus órganos desconcentrados o entidad de la Administración Pública Federal en la que sean designados

o de la Procuraduría, las siguientes facultades:

I. Recibir quejas y denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos y darles

seguimiento; investigar y fincar las responsabilidades a que haya lugar e imponer las sanciones

respectivas, en los términos del ordenamiento legal en materia de responsabilidades, con excepción de

las que conozca la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial; determinar la

suspensión temporal del presunto responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene a la

conducción o continuación de las investigaciones, de acuerdo a lo establecido en el ordenamiento aludido

y, en su caso, llevar a cabo las acciones que procedan conforme a la ley de la materia, a fin de estar en

condiciones de promover el cobro de las sanciones económicas que se lleguen a imponer a los

servidores públicos con motivo de la infracción cometida;

II. Derogada

III. Calificar los pliegos preventivos de responsabilidades que formulen las dependencias, las entidades y

la Procuraduría, así como la Tesorería de la Federación, fincando, cuando proceda, los pliegos de

responsabilidades a que haya lugar o, en su defecto, dispensar dichas responsabilidades, en los términos

de la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación y su Reglamento, salvo los que sean competencia

de la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial;

IV. Emitir las resoluciones que procedan respecto de los recursos de revocación que interpongan los

servidores públicos;

V. Emitir las resoluciones que correspondan respecto de los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones emitidas por los titulares de las áreas de responsabilidades en los procedimientos de inconformidad, intervenciones de oficio y sanciones a licitantes, proveedores y contratistas previstos en las disposiciones jurídicas en materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios, obra pública y servicios relacionados con la misma;

VI. Llevar los procedimientos de conciliación previstos en las leyes en materia de adquisiciones,

arrendamientos y servicios del sector público y de obra pública y servicios relacionados con la misma, en

los casos en que el Secretario así lo determine, sin perjuicio de que los mismos podrán ser atraídos

mediante acuerdo del Titular de la Secretaría;



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VII. Realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias

jurisdiccionales, representando al Secretario, así como expedir las copias certificadas de los documentos

que obren en los archivos del órgano interno de control;

VIII. Coadyuvar al funcionamiento del sistema de control y evaluación gubernamental; vigilar el

cumplimiento de las normas de control que expida la Secretaría, y aquellas que en la materia expidan las

dependencias, las entidades y la Procuraduría, así como analizar y proponer con un enfoque preventivo,

las normas, lineamientos, mecanismos y acciones para fortalecer el control interno de las instituciones en

las que se encuentren designados;

IX. Programar, ordenar y realizar auditorías, revisiones y visitas de inspección e informar de su resultado a la Secretaría, así como a los responsables de las áreas auditadas y a los titulares de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, y apoyar, verificar y evaluar las acciones que promuevan la mejora de su gestión. Las auditorías, revisiones y visitas de inspección señaladas podrán llevarse a cabo por los propios titulares o por conducto de sus respectivas áreas de quejas, auditoría interna y auditoría, desarrollo y mejora de la gestión pública o bien, en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría u otras instancias externas de fiscalización;

X. Coordinar la formulación de los proyectos de programas y presupuesto del órgano interno de control

correspondiente y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del presupuesto;

XI. Denunciar ante las autoridades competentes, por sí o por conducto del servidor público del propio

órgano interno de control que el titular de éste determine, los hechos de que tengan conocimiento y que

puedan ser constitutivos de delitos o, en su caso, solicitar al área jurídica de las dependencias, las

entidades o la Procuraduría, la formulación de las querellas a que haya lugar, cuando las conductas

ilícitas requieran de este requisito de procedibilidad;

XII. Requerir a las unidades administrativas de la dependencia o entidad que corresponda o la

Procuraduría la información necesaria para cumplir con sus atribuciones y brindar la asesoría que les

requieran en el ámbito de sus competencias;

XIII. Llevar a cabo programas específicos tendientes a verificar el cumplimiento de las obligaciones a

cargo de los servidores públicos de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, conforme a los

lineamientos emitidos por la Secretaría, y

XIV. Las demás que las disposiciones legales y administrativas les confieran y las que les encomienden

el Secretario y el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control.



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Artículo 80.- Los titulares de las áreas de responsabilidades, auditoría y quejas de los órganos internos de

control tendrán, en el ámbito de la dependencia, de sus órganos desconcentrados o entidad en la que

sean designados o de la Procuraduría, sin perjuicio de las que corresponden a los titulares de dichos

órganos, las siguientes facultades:

I. Titulares de las Áreas de Responsabilidades:

1. Citar al presunto responsable e iniciar e instruir el procedimiento de investigación, a fin de determinar

las responsabilidades a que haya lugar e imponer, en su caso, las sanciones aplicables en los términos

del ordenamiento legal en materia de responsabilidades y determinar la suspensión temporal del presunto

responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene para la conducción o continuación de las

investigaciones, de conformidad con lo previsto en el referido ordenamiento;

2. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los

documentos que obren en sus archivos;

3. Dictar las resoluciones en los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos respecto

de la imposición de sanciones administrativas, así como realizar la defensa jurídica de las resoluciones

que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al Secretario;

4. Recibir, instruir y resolver las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan las

disposiciones jurídicas en materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios, obra pública y servicios

relacionados con la misma, con excepción de aquéllas que deba conocer la Dirección General de

Controversias y Sanciones en Contrataciones Públicas, por acuerdo del Secretario;

5. Iniciar, instruir y resolver el procedimiento de intervenciones de oficio, si así lo considera conveniente

por presumir la inobservancia de las disposiciones contenidas en las disposiciones mencionadas en el

numeral anterior;

6. Tramitar, instruir y resolver los procedimientos administrativos correspondientes e imponer las

sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las disposiciones jurídicas en

materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios, obra pública y servicios relacionados con la misma e

informar a la Dirección General de Controversias y Sanciones en Contrataciones Públicas sobre el estado

que guarde la tramitación de los expedientes de sanciones que sustancie, con excepción de los asuntos

que aquélla conozca;

7. Tramitar los procedimientos de conciliación en materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios,

obra pública y servicios relacionados con la misma derivados de las solicitudes de conciliación que

presenten los proveedores o contratistas por incumplimiento a los contratos o pedidos celebrados por las

dependencias, las entidades y la Procuraduría, en los casos en que por acuerdo del Secretario así se

determine.



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Para efecto de lo anterior, podrán emitir todo tipo de acuerdos, así como presidir y conducir las sesiones

de conciliación y llevar a cabo las diligencias, requerimientos, citaciones, notificaciones y prevenciones a

que haya lugar;

8. Instruir los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de inconformidades e

intervenciones de oficio, así como en contra de las resoluciones por las que se impongan sanciones a los

licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las leyes de la materia y someterlos a la

resolución del titular del órgano interno de control;

9. Formular requerimientos, llevar a cabo los actos necesarios para la atención de los asuntos en materia

de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera, y

10. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el

Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente;

II. Titulares de las Áreas de Auditoría:

a) De Auditoría Interna:

1. Ordenar y realizar, por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría u otras

instancias externas de fiscalización, las auditorías y visitas de inspección que les instruya el titular del

órgano interno de control, así como suscribir el informe correspondiente y comunicar el resultado de

dichas auditorías y visitas de inspección al titular del órgano interno de control, a la Secretaría y a los

responsables de las áreas auditadas;

2. Ordenar y realizar por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría o con

aquellas instancias externas de fiscalización que se determine, las auditorías, revisiones y visitas de

inspección que se requieran para determinar si las dependencias, las entidades y la Procuraduría,

cumplen con la normatividad, programas y metas establecidos e informar los resultados a los titulares de

las mismas, y evaluar la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de sus objetivos, además de proponer las

medidas preventivas y correctivas que apoyen el logro de sus fines, aprovechar mejor los recursos que

tiene asignados, y que el otorgamiento de sus servicios sea oportuno, confiable y completo;

3. Vigilar la aplicación oportuna de las medidas correctivas y recomendaciones derivadas de las

auditorías o revisiones practicadas, por sí o por las diferentes instancias externas de fiscalización;

4. Requerir a las unidades administrativas de las dependencias, las entidades y la Procuraduría la

información, documentación y su colaboración para el cumplimiento de sus funciones y atribuciones;

5. Proponer al titular del órgano interno de control las intervenciones que en la materia se deban

incorporar al programa anual de trabajo de dicho órgano;



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documentos que obren en sus archivos, y

7. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el

Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente;

b) De Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública:

1. Verificar el cumplimiento de las normas de control que emita la Secretaría, así como elaborar los

proyectos de normas complementarias que se requieran en materia de control;

2. Evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno establecido, informando

periódicamente el estado que guarda;

3. Efectuar la evaluación de riesgos que puedan obstaculizar el cumplimiento de las metas y objetivos de

las dependencias, las entidades y la Procuraduría;

4. Promover y asegurar el desarrollo administrativo, la modernización y la mejora de la gestión pública en

las dependencias, las entidades y la Procuraduría, mediante la implementación e implantación de

acciones, programas y proyectos en esta materia;

5. Participar en el proceso de planeación que desarrolle la institución en la que sean designados, para el

establecimiento y ejecución de compromisos y acciones de mejora de la gestión o para el desarrollo

administrativo integral, conforme a las estrategias que establezca la Secretaría;

6. Brindar asesoría en materia de mejora y modernización de la gestión en las instituciones en que se

encuentren designados, en temas como:

a) Planeación estratégica;

b) Trámites, Servicios y Procesos de Calidad;

c) Participación Ciudadana;

d) Mejora Regulatoria Interna y hacia particulares;

e) Gobierno Digital;

f) Recursos Humanos, Servicio Profesional de Carrera y Racionalización de Estructuras;

g) Austeridad y disciplina del gasto, y

h) Transparencia y rendición de cuentas.



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Para efectos de este numeral 6, los titulares de las áreas de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la

Gestión Pública, realizarán o podrán encomendar investigaciones, estudios y análisis, para asesorar a las

instituciones en los temas señalados;

7. Promover en el ámbito de las dependencias, las entidades y la Procuraduría el establecimiento de

pronunciamientos de carácter ético, así como de programas orientados a la transparencia y el combate a

la corrupción e impunidad;

8. Proponer al titular del órgano interno de control las intervenciones que en materia de evaluación y de

control se deban integrar al Programa Anual de Trabajo;

9. Impulsar y dar seguimiento a los programas o estrategias de desarrollo administrativo integral,

modernización y mejora de la gestión pública, así como elaborar y presentar los reportes periódicos de

resultados de las acciones derivadas de dichos programas o estrategias;

10. Dar seguimiento a las acciones que implementen las dependencias, las entidades y la Procuraduría

para la mejora de sus procesos, a fin de apoyarlas en el cumplimiento de sus objetivos estratégicos con

un enfoque preventivo y brindarles asesoría en materia de desarrollo administrativo;

11. Realizar diagnósticos y opinar sobre el grado de avance y estado que guardan las dependencias, las

entidades y la Procuraduría en materia de desarrollo administrativo integral, modernización y mejora de la

gestión pública;

12. Promover el fortalecimiento de una cultura orientada a la mejora permanente de la gestión

institucional y de buen gobierno, al interior de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, a fin de

asegurar el cumplimiento de la normativa, metas y objetivos;


documentos que obren en sus archivos;

14. Requerir a las unidades administrativas de la institución en la que sean designados, la información

que se requiera para la atención de los asuntos en las materias de su competencia;

15. Establecer acciones preventivas y de transformación institucional a partir de los resultados de las

distintas evaluaciones a los modelos, programas y demás estrategias establecidas en esta materia por la

Secretaría, y

16. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran, así como las que le

encomiende el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente.



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Cuando en un órgano interno de control no coexistan el Titular del Área de Auditoría Interna y el de

Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, el servidor público que se desempeñe como

Titular del Área de Auditoría ejercerá la totalidad de las atribuciones establecidas en la presente fracción;

III. Titulares de las Áreas de Quejas:

1. Recibir las quejas y denuncias que se formulen por el posible incumplimiento de las obligaciones de los

servidores públicos;

2. Practicar de oficio, o a partir de queja o denuncia, las investigaciones por el posible incumplimiento de

los servidores públicos a las obligaciones a que se refiere el ordenamiento legal en materia de

responsabilidades, con excepción de aquéllas que deba llevar a cabo la Dirección General de Denuncias

e Investigaciones, por acuerdo del Secretario, así como informar a dicha unidad administrativa sobre el

estado que guarde la tramitación de los procedimientos de investigación que conozca; 3. Citar, cuando lo estime necesario, al denunciante o al quejoso para la ratificación de la denuncia o la queja presentada en contra de servidores públicos por presuntas violaciones al ordenamiento legal en materia de responsabilidades, o incluso a otros servidores públicos que puedan tener conocimiento de los hechos a fin de constatar la veracidad de los mismos, así como solicitarles que aporten, en su caso, elementos, datos o indicios que permitan advertir la presunta responsabilidad del servidor público; 4. Practicar las actuaciones y diligencias que se estimen procedentes, a fin de integrar debidamente los expedientes relacionados con las investigaciones que realice con motivo del incumplimiento de los servidores públicos a las obligaciones a que se refiere el ordenamiento legal en materia de responsabilidades; 5. Dictar los acuerdos que correspondan en los procedimientos de investigación que realice, incluidos los de archivo por falta de elementos cuando así proceda, y de remisión al área de responsabilidades; 6. Promover la implementación y seguimiento de mecanismos e instancias de participación ciudadana para el cumplimiento de estándares de servicio, así como en el establecimiento de indicadores para la mejora de trámites y servicios en las dependencias, las entidades y la Procuraduría, conforme a la metodología que al efecto se emita; 7. Asesorar, gestionar, promover y dar seguimiento a las peticiones sobre los trámites y servicios que presente la ciudadanía y recomendar a las dependencias, las entidades o la Procuraduría la implementación de mejoras cuando así proceda; 8. Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, las irregularidades que a juicio de los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, así como respecto de la obra pública que lleven a cabo las dependencias, las entidades o la Procuraduría, a efecto de que las mismas se corrijan cuando así proceda;



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9. Supervisar los mecanismos e instancias de atención y participación ciudadana y de aseguramiento de la calidad en trámites y servicios que brindan las dependencias, las entidades, o la Procuraduría conforme a la política que emita la Secretaría; 10. Auxiliar al titular del órgano interno de control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera; 11. Determinar la procedencia de las inconformidades que se presenten en contra de los actos relacionados con la operación del Servicio Profesional de Carrera y sustanciar su desahogo, conforme a las disposiciones que resulten aplicables; 12. Realizar la valoración de la determinación preliminar que formulen las dependencias sobre el incumplimiento reiterado e injustificado de obligaciones de los servidores públicos de carrera, en términos de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal y su Reglamento; 13. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y 14. Las demás que les atribuyan expresamente el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente.



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Estructura Orgánica



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Desglose de la Estructura 200 TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

200.0.1 SECRETARIO APOYO A TITULARES 200.0.2 SECRETARIA-ASISTENTE

200.1 TITULAR DEL ÁREA DE AUDITORÍA PARA DESARROLLO Y MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA 200.1.1 CONSULTOR (SUBDIRECTOR DE ÁREA)

200.1.2 CONSULTOR (JEFE DE DEPARTAMENTO) 200.1.3 CONSULTOR (JEFE DE DEPARTAMENTO) 200.2 TITULAR DEL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA

200.2.1 AUDITOR (SUBDIRECTOR DE ÁREA) 200.2.2 AUDITOR (JEFE DE DEPARTAMENTO) 200.2.3 AUDITOR (JEFE DE DEPARTAMENTO) 200.2.4 AUDITOR (SUBDIRECTOR DE ÁREA) 200.2.5 AUDITOR (JEFE DE DEPARTAMENTO) 200.3 TITULAR DEL ÁREA DE RESPONSABILIDADES Y TITULAR DEL ÁREA DE QUEJAS 200.3.1 ABOGADO (SUBDIRECTOR DE ÁREA) 200.3.2 ABOGADO (JEFE DE DEPARTAMENTO)



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Objetivo y Funciones Titular del Órgano Interno de Control Objetivo Contribuir y acompañar al Fideicomiso Público ProMéxico para que cumpla con sus objetivos y metas de manera efectiva y con apego a las disposiciones jurídicas vigentes, a través del impulso de la mejora continua de sus procesos y servicios; la prevención y detección de prácticas de corrupción e impunidad; y promoviendo que la ciudadanía presente quejas, denuncias, inconformidades y sugerencias sobre la actuación institucional, a fin de favorecer la rendición de cuentas a la sociedad sobre la gestión y los resultados de ProMéxico. Funciones

Planear y dirigir la elaboración del programa anual de trabajo del OIC en ProMéxico, del ejercicio correspondiente.

Coordinar la recepción y seguimiento de quejas y denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los (las) servidores(as) públicos(as) así como la investigación de posibles responsabilidades a que haya lugar.

Determinar, en su caso, la suspensión temporal de su empleo, cargo o comisión del presunto responsable y dirigir las acciones que procedan con el objeto de promover el cobro de las sanciones económicas que se lleguen a imponer a los (las) servidores(as) públicos(as) con motivo de la infracción cometida.

Calificar los pliegos preventivos de responsabilidades que correspondan y, cuando proceda, fincar los pliegos de responsabilidades o, en su caso, dispensar éstas.

Emitir las resoluciones que procedan respecto de los recursos de revocación que interpongan los (las) servidores(as) públicos(as).

Emitir las resoluciones respecto de los recursos de revisión en contra de las resoluciones emitidas por el (la) Titular del Área de Responsabilidades en los procedimientos de inconformidad, investigaciones de oficio y sanciones a licitantes, proveedores y contratistas previstos en las disposiciones aplicables.

Dirigir los procedimientos de conciliación previstos en las leyes en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios del sector público y de obra pública y servicios relacionados con la misma; en los casos en que el (la) Secretario(a) de la Función Pública así lo determine, sin perjuicio de que los mismos podrán ser atraídos mediante acuerdo de éste.



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Coordinar la defensa jurídica de las resoluciones que emita ante las instancias que correspondan, así como expedir las copias certificadas de los documentos que obren en los archivos del Órgano Interno de Control.

Coadyuvar al funcionamiento del Sistema de Control y Evaluación Gubernamental dentro de ProMéxico; vigilar el cumplimiento de las normas de control que expida la Secretaría de la Función Pública y aquellas que en la materia expida ProMéxico; así como analizar y proponer con un enfoque preventivo las normas, lineamientos, mecanismos y acciones para fortalecer el control interno de ProMéxico.

Dirigir la realización de auditorías, investigaciones y visitas de inspección e informar de su resultado a la Secretaría de la Función Pública, así como a las (los) responsables de las áreas auditadas y al Director(a) General de ProMéxico; y apoyar las acciones que promuevan la mejora de su gestión.

Coordinar la formulación de los proyectos de programas y presupuesto del Órgano Interno de Control considerando para su ejercicio la administración de los recursos humanos, materiales y financieros; y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del presupuesto.

Presentar o instruir se formulen las denuncias o querellas respectivas en el supuesto de detectar conductas que puedan constituir algún delito por parte de los (las) servidores(as) públicos(as) de la Entidad, en los términos previstos en la legislación aplicable de responsabilidades administrativas.

Requerir, cuando sea necesario para cumplir con sus atribuciones, información a las unidades administrativas de ProMéxico y brindar la asesoría que le requieran en el ámbito de su competencia.

Coordinar, conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública, los programas específicos tendientes a verificar el cumplimiento de las obligaciones a cargo de los (las) servidores(as) públicos(as) de ProMéxico.

Dirigir y evaluar la aplicación de políticas, procedimientos, estrategias y programas; conforme a las normas y directrices que fije la Secretaría de la Función Pública en materia de control, fiscalización, evaluación, atención de quejas y denuncias, responsabilidades, inconformidades y mejora de la gestión pública.

Conocer los riesgos, problemática y características de las unidades administrativas de ProMéxico, incluyendo al OIC, así como proponer cuando proceda, alternativas de mejora.

Dar cumplimiento a las demás funciones que expresamente le atribuyan las disposiciones legales, así como el (la) Secretario(a) de la Función Pública y el (la) Coordinador(a) General de Órganos de Vigilancia y Control.



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Secretario de Apoyo a Titulares Objetivo Ejecutar con diligencia el control de gestión en tiempo y forma, apoyar en la correcta organización de los asuntos administrativos del Órgano Interno de Control con el propósito de mantener un orden que permita el desahogo de las funciones. Funciones

Entregar y recibir la documentación oficial de la Secretaría de la Función Pública y demás Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal.

Atender a las (los) clientes de las Áreas que solicitan información y/o servicios vía telefónica con el propósito de orientarlos y captar sus solicitudes a fin de que sean atendidas por el personal del Órgano Interno de Control.

Recibir de claves y cartas responsivas de los sistemas informáticos a través de los cuales la Secretaría de la Función Pública y los Órganos Internos de Control administran y dan seguimiento a los asuntos de su competencia.

Programar itinerario de notificaciones y entrega de documentación oficial.

Asistir al (la) Titular del Órgano Interno de Control en todas las reuniones externas a las que acude.

Asistir a los notificadores en los procedimientos administrativos que se llevan a cabo en las áreas de Responsabilidades y de Quejas.

Verificar el estado mecánico general del parque vehicular asignado al OIC para proponer el mantenimiento preventivo y/o correctivo que permita condiciones óptimas para su operación.

Realizar las diligencias que requieran el uso de transporte institucional.

Mantener contacto permanente con las (los) Titulares de Área, a fin de auxiliarlos en el desarrollo de sus funciones antes, durante y después de las comisiones oficiales que les encomienden para atender los asuntos de su competencia.

Las demás que le sean encomendadas por el (la) Titular del Órgano Interno de Control y las (los) Titulares de Área de la instancia fiscalizadora.



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Secretaria – Asistente Objetivo Apoyar en la realización de actividades administrativas, llevar el control de la agenda del (la) Titular del Órgano Interno de Control, organizar la oficina a fin de contribuir en el desahogo de sus funciones sustantivas. Funciones

Atender a las (los) clientes de las áreas que solicitan información y/o servicios vía telefónica con el propósito de orientarlos y captar sus solicitudes a fin de que sean atendidas por el (la) Titular del Órgano Interno de Control.

Recibir, registrar y entregar la correspondencia dirigida a las áreas que atienden, a fin de que sean turnadas a la dirección responsable de su trámite y atención.

Elaborar oficios, atentas notas y otros documentos, a fin de comunicar y/o dar respuesta a las solicitudes recibidas por las diversas unidades administrativas y clientes en general.

Actualizar los directorios telefónicos de clientes(as) y proveedores(as) de servicios para facilitar la localización de los (las) servidores(as) públicos (as).

Dar seguimiento a las altas y bajas de los (las) servidores(as) públicos(as) adscritos al OIC, para mantener actualizado el archivo del personal.

Mantener actualizados los archivos y correspondencia generada por las áreas a fin de conservar un registro documental de los asuntos atendidos y dar seguimiento a la gestión de correspondencia.

Clasificar la documentación para archivarla de acuerdo al orden establecido en la normatividad y lineamientos en materia de organización de archivos.

Administrar y controlar el suministro de papelería y bienes de consumo relacionados con las áreas a las que atiende, para su almacenamiento, requisición y asignación de acuerdo a las necesidades mínimas del área.

Registrar las necesidades de papelería así como los bienes de consumo necesarios en el área a fin de que el OIC aporte mensualmente el costo del capítulo correspondiente, seguimiento puntual del costo del OIC.



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Auxiliar en el control de la agenda de trabajo del (la) Titular, confirmar las citas y reuniones de trabajo con funcionarios y clientes para el debido cumplimiento de los asuntos oficiales y compromisos laborales.

Las demás que le sean encomendadas por el (la) Titular del Órgano Interno de Control y las (los) Titulares de Área de la instancia fiscalizadora.



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Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Objetivo Apoyar, promover y dar seguimiento a los proyectos y acciones que la institución implemente en materia de desarrollo administrativo, modernización y mejora de la gestión pública, orientadas a incrementar la eficiencia, reducir costos y generar información para la toma de decisiones, que contribuyan al cumplimiento de las metas, objetivos, programas y proyectos institucionales. Funciones

Coordinar y supervisar la integración del programa anual de trabajo del área y someterlo a consideración del (la) Titular del Órgano Interno de Control y de la Unidad de Política de Mejora de la Gestión Pública de la Secretaría de la Función Pública; así como participar en la formulación del Programa Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control y coordinar que las estrategias y acciones del área se realicen conforme al programa anual de trabajo autorizado.

Evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno establecido por ProMéxico, informando periódicamente el estado que guarda.

Revisar, en coordinación con la institución, la evaluación de riesgos que puedan obstaculizar el cumplimiento de metas y objetivos de ProMéxico.

Promover las políticas y estrategias de mejora de la gestión pública para generar resultados concretos con valor agregado, para que la institución proporcione apoyos y servicios de calidad, en beneficio de la población objetivo que a la atiende.

Promover la calidad y relevancia de las acciones y proyectos que la institución comprometa o ejecute en materia de mejora de la gestión, participando en el proceso de planeación que para ello desarrolle el fideicomiso.

Verificar los avances y resultados de las acciones y proyectos ejecutados por la institución conforme a las políticas, programas, objetivos y líneas estratégicas que establezcan las secretarias globalizadoras de la Administración Pública Federal.

Brindar asesoría a la institución en la planeación, integración y ejecución de acciones y proyectos de mejora y modernización de la administración en temas como: planeación estratégica; trámites, servicios y procesos de calidad; atención y participación ciudadana; mejora regulatoria interna y hacia particulares; gobierno digital; recursos humanos y racionalización de estructuras; austeridad y disciplina del gasto; y transparencia y rendición de cuentas.

Apoyar a la institución en las acciones de coordinación con otras instituciones para la realización de proyectos transversales de alto impacto.



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Coordinar la realización de diagnósticos instruidos por la Secretaría de la Función Pública, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y los propuestos por el Órgano Interno de Control que permitan identificar áreas de oportunidades de mejora; conocer el estado que guarda la institución en temas de mejora de la gestión y evaluar y fortalecer los procesos de implementación de mejora de la gestión.

Coordinar los trabajos para verificar el cumplimiento de las normas de control y evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno institucional.

Evaluar y promover, en el ámbito de la entidad, el establecimiento de pronunciamientos de carácter ético, así como que los programas en materia de transparencia y el combate a la corrupción se realicen y actualicen conforme a las disposiciones.

Proponer acciones preventivas y de transformación institucional a partir de los resultados de las distintas evaluaciones a los modelos, programas y demás estrategias.

Supervisar y en su caso realizar los informes, el análisis y la recolección de la información necesaria, para que el (la) Titular del Órgano Interno de Control participe en los Comités y Subcomités a los cuales acude.

Participar en los Órganos Colegiados que le instruya el (la) Titular del Órgano Interno de Control.

Llevar a cabo las demás actividades que le encomienden sus superiores jerárquicos.



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Consultor (Subdirector de Área) Objetivo Apoyar al (la) Titular de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, en la promoción de las acciones que la institución implemente en materia de desarrollo administrativo, modernización y mejora de la gestión pública, orientadas a incrementar la eficiencia, reducir los costos y la generación de información para la toma de decisiones a fin de contribuir al cumplimiento de las metas, objetivos, programas y proyectos institucionales. Funciones

Participar en la formulación del programa anual de trabajo del área.

Supervisar y participar en el diseño y promoción de políticas y estrategias de mejora de la gestión pública para generar resultados concretos con valor agregado que permitan que la institución proporcione apoyos y servicios de calidad, en beneficio de la sociedad.

Investigar las mejores prácticas de innovación y modernización administrativa, coordinando esfuerzos para el logro de los objetivos institucionales con orientación a resultados.

Supervisar la calidad y relevancia de las acciones y proyectos que la institución comprometa o ejecute en materia de mejora de la gestión.

Identificar los avances y resultados de las acciones y proyectos ejecutados por la institución conforme a las políticas, programas, objetivos y líneas estratégicas que establezcan las secretarias reguladoras de la administración pública federal

Supervisar la documentación de la planeación, integración y ejecución de acciones y proyectos de mejora.

Buscar los mecanismos necesarios para que la institución realice proyectos transversales en coordinación con otras instituciones.

Supervisar y participar en la realización de diagnósticos instruidos por la Secretaría de la Función Pública, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y los propuestos por el Órgano Interno de Control que permitan identificar áreas de oportunidades de mejora; conocer el estado que guarda la institución en temas de mejora de la gestión y evaluar y fortalecer los procesos de implementación de mejora de la gestión.



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Dar seguimiento al cumplimiento de las normas de control y evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno institucional, a través de los informes que soliciten las autoridades reguladoras.

Proponer al (la) Titular del Área la actualización del código de ética y/o conducta, así como reportar sobre el cumplimiento de los programas de transparencia y combate a la corrupción que implemente la institución.

Supervisar y participar en el diseño, implementación y seguimiento de las acciones preventivas y de transformación institucional a partir de los resultados de las distintas evaluaciones a los modelos, programas y demás estrategias.

Dar seguimiento al programa anual de trabajo del Órgano Interno de Control y del área.

Realizar reportes, informes y notas que solicite el (la) Titular del Área en materia de desarrollo y mejora de la gestión.

Apoyar al (la) Titular de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública en la coordinación y supervisión de las diversas actividades del área.




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Consultor (Jefe de Departamento) Puesto tipo, 2 plazas Objetivo Auxiliar al (la) Titular de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública en las actividades que permitan promover y dar seguimiento a los proyectos y acciones que la institución implemente en materia de desarrollo administrativo, modernización y mejora de la gestión pública, orientadas a incrementar la eficiencia, reducir costos y generar información para la toma de decisiones, que contribuyan al cumplimiento de las metas, objetivos, programas y proyectos institucionales. Funciones

Participar en la formulación del programa anual de trabajo del área.

Analizar políticas y estrategias de mejora de la gestión pública para generar resultados concretos con valor agregado, para que la institución proporcione apoyos y servicios de calidad, en beneficio de la sociedad.

Investigar sobre mejores prácticas de innovación y modernización administrativa, para apoyar al área a impulsarlas en la institución.

Recopilar la evidencia documental necesaria para verificar la calidad y relevancia de las acciones y proyectos que la institución comprometa o ejecute en materia de mejora de la gestión.

Apoyar en el análisis de los avances y resultados de las acciones y proyectos ejecutados por la institución conforme a las políticas, programas, objetivos y líneas estratégicas que establezcan las secretarias reguladoras de la administración pública federal.

Participar en las reuniones de trabajo que realice el área con la institución para el proceso de planeación, integración y ejecución de acciones y proyectos de mejora.

Realizar diagnósticos instruidos por la Secretaría de la Función Pública, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y los propuestos por el Órgano Interno de Control que permitan identificar áreas de oportunidades de mejora; conocer el estado que guarda la institución en temas de mejora de la gestión y evaluar y fortalecer los procesos de implementación de mejora de la gestión.

Integrar evidencia documental y realizar visitas de verificación para corroborar el cumplimiento de las normas de control y evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno institucional.

Apoyar en la verificación para que el código de ética y/o conducta, así como los programas de transparencia y combate a la corrupción que implemente la institución, se realicen y actualicen conforme a las disposiciones.



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Operar y actualizar el archivo de trámite del área, conforme a las disposiciones en materia de organización de archivos.

Elaborar reportes, informes y notas que solicite el (la) Titular del área en materia de desarrollo y mejora de la gestión.

Revisar los sistemas informáticos que administra el área para el cumplimiento de obligaciones del OIC.




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Titular del Área de Auditoría Interna Objetivo Coordinar, dirigir y supervisar auditorías, revisiones y visitas de inspección en las unidades administrativas de ProMéxico, con el objeto de verificar el óptimo aprovechamiento de los recursos públicos asignados, asegurando que sus acciones contribuyan al cumplimiento de los objetivos estratégicos con eficacia, economía y eficiencia en sus operaciones, así como la emisión confiable y transparente de la información financiera y operacional en estricto apego a la normatividad aplicable e impulsar el fortalecimiento del control interno institucional. Funciones

Planear, elaborar y proponer al (la) titular del Órgano Interno de Control las intervenciones que se deban incorporar al Programa Anual de Auditoría, determinando el tipo de auditoría, la cantidad, objetivos, alcances, periodos y la fuerza de trabajo disponible, propiciando que las auditorias estén alineadas y contribuyan al cumplimiento de metas y objetivos institucionales, con criterios de economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad.

Ordenar y realizar, por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría de la Función Pública u otras instancias externas de fiscalización que se determine, las auditorías, revisiones y visitas de inspección que les instruya el (la) Titular del Órgano Interno de Control, así como suscribir el informe correspondiente y comunicar el resultado de éstas al (la) Titular del Órgano Interno de Control, a la Secretaría y a los responsables de las áreas auditadas.

Ordenar y realizar, por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría de la Secretaría de la Función Pública o con aquellas instancias externas de fiscalización que se determine, las auditorías, revisiones y visitas de inspección que se requieran para determinar si la entidad, cumple con la normatividad, programas, y metas establecidas, e informar los resultados al titular de la misma; así como evaluar la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de sus objetivos.

Observar que las medidas preventivas y correctivas contengan medidas innovadoras que apoyen el logro de los fines del área auditada, al mejor aprovechamiento de los recursos asignados, que el otorgamiento de sus servicios sea de calidad, se efectúen de manera oportuna, confiable y completa.

Vigilar la aplicación oportuna de las medidas correctivas y recomendaciones, derivadas de las auditorías o revisiones practicadas, por sí o por las diferentes instancias externas de fiscalización.



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Requerir, a las unidades administrativas de la entidad, la información, documentación y colaboración para el cumplimiento de sus funciones y atribuciones.

Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos.

Proporcionar a las Áreas de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control, los elementos que sustenten y soporten debidamente las observaciones, para que éstas integren los asuntos de presuntas responsabilidades, que hayan sido identificadas en las auditorías, revisiones y visitas de inspección realizadas.

Participar en los Órganos Colegiados que le instruya el (la) Titular del Órgano Interno de Control.




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Auditor (Subdirector de Área). Puesto tipo, 2 plazas Objetivo Dirigir y supervisar auditorías, revisiones y visitas de inspección en las unidades administrativas de ProMéxico, con el objeto de verificar el óptimo aprovechamiento de los recursos públicos asignados, asegurando que sus acciones contribuyan al cumplimiento de los objetivos estratégicos con eficacia, economía y eficiencia en sus operaciones, así como la emisión confiable y transparente de la información financiera y operacional en estricto apego a la normatividad aplicable e impulsar el fortalecimiento del control interno institucional. Funciones

Proponer al (la) Titular del Área de Auditoria Interna el Programa Anual de Auditoría, estableciendo el tipo de auditoría, la cantidad, objetivos, alcances, periodos y la fuerza de trabajo disponible, supervisando que los objetivos de las auditorias estén alineadas y contribuyan al cumplimiento de metas y objetivos institucionales, con criterios de economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad, de igual manera en el caso de revisiones y visitas de inspección.

Supervisar y participar en la planeación, ejecución, observaciones e informes y seguimientos de auditorías, revisiones y visitas de inspección a practicarse a las unidades administrativas de ProMéxico, con la finalidad de evaluar el desempeño de las áreas en el logro de los objetivos y metas, verificar el óptimo aprovechamiento de los recursos públicos, y la confiabilidad de la información en estricto apego a la normatividad aplicable.

Elaborar y proponer la planeación detallada de los trabajos a desarrollar con el fin de establecer los tiempos de ejecución, conceptos y/o rubros a revisar, así como los recursos necesarios para la realización de auditorías autorizadas en el Programa Anual de Auditoría conforme a la norma establecida

Supervisar el cumplimiento en tiempo y forma de las auditorías, revisiones y visitas de inspección de conformidad a la planeación efectuada y las disposiciones normativas aplicables.

Supervisar y participar en la elaboración de los informes de resultados y cédulas de observaciones derivadas de las auditorías, se consideren medidas innovadoras que apoyen el logro de los fines del área auditada de conformidad con la normatividad aplicable.

Supervisar y participar en la implementación oportuna de medidas correctivas y preventivas recomendadas derivadas de las auditorias y revisiones practicadas, por sí o por instancias fiscalizadoras externas.



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Vigilar que los resultados de las auditorías se registren de forma correcta y oportuna en el sistema establecido por la Secretaría de la Función Pública.

Supervisar y participar en la elaboración de los informes de presuntas responsabilidades de servidores(as) públicos(as), derivadas de las auditorías, revisiones o visitas de inspección practicadas por el área de auditoría interna y de otras instancias de fiscalización de conformidad con la normatividad aplicable.

Apoyar al (la) Titular de Área de Auditoría Interna en el análisis de la información que envían diferentes Órganos Colegiados, de manera previa a las reuniones de trabajo.

Supervisar el cumplimiento de la entrega oportuna de los requerimientos de información establecidos por las distintas autoridades.

Tramitar solicitudes de información requeridas por las unidades administrativas de la entidad, así como de autoridades externas.

Participar y supervisar el resultado de los diferentes eventos de adquisiciones y contrataciones de la entidad.

Supervisar el registro de información en los sistemas de Información Periódica (SIP) y Comunicación Social (COMSOC).

Supervisar y participar en la integración de los papeles de trabajo y los expedientes de las auditorías, revisiones o visitas de inspección realizadas en el ámbito de su competencia y verificar que cumplan con los requisitos estipulados en la normatividad aplicable.




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Auditor (Jefe de Departamento). Puesto tipo, 3 plazas Objetivo

Participar en la planeación, ejecución y seguimiento de las auditorias, revisiones o visitas de inspección de conformidad con la normatividad aplicable, con el propósito de evaluar el desempeño de las áreas en el logro de los objetivos y metas, verificar la utilización y óptimo aprovechamiento de los recursos públicos, y la confiabilidad de la información financiera y operacional. Asimismo, proponer medidas correctivas y preventivas que contribuyan al fortalecimiento del control interno institucional. Funciones

Apoyar en la elaboración del Programa Anual de Auditoría, conforme a los lineamientos establecidos por la autoridad competente considerando los conceptos, resultados, programas, atribuciones y unidades administrativas relevantes.

Desarrollar la planeación detallada de las auditorías asignadas previstas en el Programa Anual de Auditoría, de conformidad con la planeación y las disposiciones normativas aplicables.

Ejecutar las revisiones y/o visitas de inspección que se asignen en función a la normatividad establecida.

Elaborar los proyectos de informes de resultados y cédulas de observaciones que soportan las auditorías practicadas, considerando que contengan hallazgos con impacto en el desempeño de las áreas auditadas y el cumplimiento de la normatividad aplicable.

Efectuar el seguimiento de la implementación oportuna de las medidas correctivas y preventivas derivadas de las auditorías practicadas por el Área de Auditoría Interna y por las diferentes instancias externas de fiscalización (Secretaría de la Función Pública, Auditoría Superior de la Federación, Auditores Externos y otras).

Elaborar e integrar los papeles de trabajo de las auditorías, revisiones o visitas de inspección realizadas, en el ámbito de su competencia y verificar que cumplan con los requisitos estipulados en la normatividad aplicable.

Elaborar los informes de presuntas responsabilidades de servidores(as) públicos (as), derivadas de las auditorías, revisiones o visitas de inspección practicadas por el Área de Auditoría Interna y de otras instancias de fiscalización de conformidad a la normatividad aplicable.

Registrar los resultados de las auditorías de forma correcta oportuna en el sistema establecido por la Secretaría de la Función Pública.

Atender el cumplimiento de la entrega oportuna de los requerimientos de información de las distintas autoridades.



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Atender el cumplimiento de la entrega oportuna de los requerimientos de información de las distintas autoridades a través de medios electrónicos. (IFAI y ser-OVC).

Analizar la información del gasto registrada en el Sistema de Comunicación Social (COMSOC).

Registrar la información relativa a remuneraciones y costo del OIC en el Sistema de Información Periódica (SIP).

Participar y apoyar en los diferentes eventos de adquisiciones y contrataciones de la entidad.

Atender las solicitudes de información requeridas por las unidades administrativas de la entidad, así como de autoridades externas.




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Titular del Área de Quejas y Área de Responsabilidades Objetivo Área de Quejas Garantizar el cumplimiento del proceso de investigación correspondiente a las quejas y denuncias en contra de servidores(as) públicos(as) federales, o de aquellas personas que manejen o apliquen recursos públicos del mismo ámbito, recibidas en el fideicomiso; a fin de determinar lo procedente, verificando que los acuerdos y resoluciones que se emitan como resultado del proceso de investigación, se ajusten a las disposiciones legales correspondientes. Área de Responsabilidades

Abatir la impunidad en la Administración Pública Federal, mediante la imposición de sanciones apegadas

al marco jurídico aplicable en materia de responsabilidades administrativas, para combatir las prácticas

corruptas; así como verificar el registro de servidores públicos a que se refiere el artículo 40 de la Ley de

Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Funciones

Ordenar la atención de las quejas y denuncias relacionadas con la actuación de los (las) servidores(as) públicos(as) del fideicomiso.

Planear con el (la) Titular del Órgano Interno de Control en la formulación del Programa Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control.

Citar, iniciar e instruir en lo particular, los distintos procedimientos de investigación, responsabilidades, inconformidades y sanción a proveedores.

Supervisar que los actos jurídicos ordenados en los acuerdos señalados sean debidamente cumplimentados.

Realizar la defensa jurídica de las resoluciones emitidas, ante las diversas instancias jurisdiccionales.

Proponer al área encargada de la defensa de las resoluciones emitidas por la Secretaria de la Función Pública, los proyectos respectivos.

Coordinar que los oficios y acuerdos se encuentren debidamente fundados y motivados, y sean presentados en los términos y plazos legales correspondientes.



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Tramitar y resolver los procedimientos administrativos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios del sector público, e imponer las sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las disposiciones aplicables.

Emitir las resoluciones que deriven de los procedimientos instruidos, de manera razonada, fundada y motivada, a través de la argumentación jurídica, realizando una debida valoración de las pruebas que se hubiesen presentado durante el procedimiento, a fin de emitir estas en estricto apego a derecho.

Coordinar el registro y seguimiento de los distintos procedimientos a cargo de las áreas de responsabilidades y quejas en los sistemas informáticos (SEAC, SIAC, OMEXT, SPAR, RSPS, SIINC, SANC) con la finalidad de que la información de los mismos se encuentre actualizada.

Coordinar los proyectos de informes y notas informativas que le requiera el (la) Titular del Órgano Interno de Control.

Ordenar la elaboración de los reportes e informes que correspondan.

Ordenar la elaboración de los proyectos de escritos para desahogar las distintas etapas del juicio de nulidad ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, y darle seguimiento.

Fungir como servidor público habilitado por parte del Órgano Interno de Control, para la recepción de solicitudes de información en materia de transparencia y acceso a la información pública gubernamental.

Coordinar la presentación de denuncias con relación a los hechos posiblemente constitutivos de responsabilidad penal de los cuales se tenga conocimiento con motivo de la sustanciaciación de los distintos procedimientos competencia de las áreas de responsabilidades y quejas.

Llevar a cabo las demás actividades que sus superiores jerárquicos le encomienden.



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Abogado (Subdirector de Área) Objetivo Auxiliar al (la) Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas en la realización de los actos que por disposición jurídica le competen, generando valor agregado por medio de la innovación y coordinación intra e inter institucional, para contribuir a que el ejercicio de la Función Pública en ProMéxico se realice con apego a los principios de legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad, eficiencia, rendición de cuentas y combate a la corrupción. Funciones

Brindar Atención Ciudadana mediante la captación de quejas y denuncias relacionadas con la actuación de los (las) servidores(as) públicos(as), clasificarlas conforme las instrucciones del Titular del Área de Quejas, supervisar su análisis así como la elaboración de los acuerdos y oficios necesarios para su atención.

Supervisar y participar en los proyectos de acuerdos y oficios para dar atención a la investigación de quejas y denuncias por el posible incumplimiento de los (las) servidores(as) públicos(as) a las obligaciones que establece el ordenamiento legal en materia de responsabilidades.

Supervisar y en su caso participar en las investigaciones de oficio o a partir de queja o denuncia por el posible incumplimiento de los (las) servidores(as) públicos(as) a las obligaciones a que se refiere el ordenamiento legal en materia de responsabilidades.

Participar en la asesoría, gestión, promoción y seguimiento de las peticiones sobre los trámites y servicios que presente la ciudadanía, y en su caso, recomendar a la entidad la implementación de mejoras.

Supervisar la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos competencia de las áreas de responsabilidades y quejas.

Supervisar y en su caso realizar el cotejo de los documentos que obren en los archivos de las áreas de responsabilidades y quejas para que el (la) Titular expida las copias certificadas correspondientes.

Supervisar y en su caso participar en los proyectos de acuerdos y oficios necesarios para instrumentar los procedimientos administrativos de responsabilidades, procedimientos de conciliación, recursos de revisión, inconformidades de proveedores, procedimientos de intervención de oficio, procedimientos de sanción a proveedores y contratistas y proponer, en su caso, las sanciones aplicables en los términos del ordenamiento legal en la materia.



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Proponer estrategias para llevar a cabo la defensa jurídica de resoluciones emitidas por el Órgano Interno de Control ante las diversas instancias jurisdiccionales.

Supervisar y en su caso participar en los proyectos de escritos necesarios para desahogar las distintas etapas del juicio de nulidad ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, y darle seguimiento.

Supervisar y en su caso participar en los proyectos de escritos necesarios para interponer o en su caso desahogar las distintas etapas del recurso de revisión fiscal ante Tribunales Colegiados de Circuito, y darle seguimiento.

Supervisar y en su caso participar en los proyectos de escritos de denuncias con relación a los hechos posiblemente constitutivos de responsabilidad penal de los cuales se tenga conocimiento con motivo de la sustanciación de los distintos procedimientos competencia de las áreas de responsabilidades y quejas.

Tramitar el registro y seguimiento de los distintos procedimientos a cargo de las áreas de responsabilidades y quejas en los sistemas informáticos (SEAC, SIAC, OMEXT, SPAR, RSPS, SIINC, SANC) con la finalidad de que la información de los mismos se encuentre actualizada.

Participar y en su caso enviar con la periodicidad correspondiente, los reportes e informes que correspondan, previa autorización por parte del (la) Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas.

Fungir como servidor(a) público(a) habilitado(a) por parte del Órgano Interno de Control, para la recepción de solicitudes de información en materia de transparencia y acceso a la información pública gubernamental.

Llevar a cabo las demás actividades que sus superiores jerárquicos le encomienden.



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Abogado (Jefe de Departamento) Objetivo Apoyar en la investigación y resolución de quejas y denuncias que se formulen por incumplimiento de las obligaciones de los(las) servidores(as) públicos(as), y en su caso, elaborar los acuerdos de turno al área de responsabilidades para abatir la impunidad en la Administración Pública Federal, mediante la imposición de sanciones apegadas al marco jurídico aplicable en materia de responsabilidades administrativas, así como en la tramitación de inconformidades y procedimientos tendientes a imponer las sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas. Funciones

Apoyar en la recepción de quejas y denuncias que se formulan por incumplimiento de las obligaciones de los (las) servidores(as) públicos(as), así como con las investigaciones para efectos de su integración y en su caso, elaborar los acuerdos de turno al área de responsabilidades o de archivo por falta de elementos.

Apoyar en la elaboración de acuerdos y oficios para citar al presunto responsable así como para iniciar e instruir el procedimiento de investigación, a fin de determinar las responsabilidades a que haya lugar, auxiliando en el desahogo de la audiencia de ley, así como en la presentación, admisión y desahogo de pruebas en materia de responsabilidades administrativas.

Elaborar los proyectos de las resoluciones de los asuntos con las sanciones aplicables en los términos del ordenamiento legal en materia de responsabilidades.

Elaborar acuerdos de abstención, de sanción o de inicio de procedimiento disciplinario en términos de lo señalado por la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

Apoyar en los procedimientos administrativos correspondientes así como en las resoluciones tendientes a imponer las sanciones a las y los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y la de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas.

Apoyar en la recepción, instrucción y resolución de las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan las disposiciones jurídicas en materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios, obra pública y servicios relacionados con la misma.

Apoyar en la recepción, instrucción y elaboración de las resoluciones de los recursos de revisión y revocación que se hagan valer por los (las) servidores(as) públicos(as) respecto de la imposición de sanciones administrativas, así como en contra de las resoluciones de inconformidades, o por las que se impongan sanciones a las y los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las leyes de la materia.



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Apoyar, en su caso, en la defensa jurídica de las resoluciones que se emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales.

Auxiliar al (la) Titular del Área de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades y quejas, así como apoyar en solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera.

Llevar a cabo diversas notificaciones, tanto personales y oficiales, así como por rotulón, de los expedientes de quejas, denuncias, responsabilidades o de sanción a proveedores, contratistas y de inconformidades.

Apoyar en la integración de documentos a los expedientes que se tramitan, sellando y foliando los mismos, y en su caso elaborando las certificaciones que se soliciten.

Apoyar en la elaboración y entrega de información solicitada por las diversas dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como de la Secretaría de la Función Pública.

Apoyar a los (las) servidores(as) públicos(as) obligados(as) para el cumplimiento de la presentación de las Declaraciones Patrimoniales.

Analizar los proyectos de acta entrega-recepción que remiten las unidades administrativas para la entrega de los recursos y asuntos asignados a las mismas y, en su caso, asistir como comisionado por el Órgano Interno de Control para la formalización de éstas.




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Glosario de términos

Amonestación pública o privada: Es la sanción administrativa, impuesta por autoridad competente, consistente en una llamada de atención ya sea pública o privada, a fin de que el servidor público no vuelva a cometer un acto u omisión, susceptible de responsabilidad administrativa. APF: Administración Pública Federal. ASF: Auditoría Superior de la Federación. Auditor: A la persona señalada en la orden de auditoria para su realización. Auditoría: actividad independiente, enfocada al examen objetivo, sistemático y evaluatorio de las operaciones financieras y administrativas realizadas; a los sistemas y procedimientos implantados; a la estructura orgánica en operación; y a los objetivos, planes, programas y metas alcanzados por las dependencias y entidades en la Administración Pública Federal, con el propósito de determinar el grado de economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad con que se han administrado los recursos públicos que les fueron suministrados. COMSOC: Sistema de Comunicación Social. Control interno: El proceso que tiene como fin proporcionar un grado de seguridad razonable en la

obtención de los objetivos de la institución.

Corrupción: En las organizaciones, especialmente en las públicas, práctica consistente en la utilización de las funciones y medios de aquellas en provecho, económico o de otra índole, de sus gestores. Cultura organizacional: Es la suma determinada de valores y normas que son compartidos por personas y grupos de una organización y que controlan la manera que interaccionan unos con otros y ellos con el entorno de la organización. Delito: Es una acción típica, antijurídica, imputable, culpable, sometida a una sanción penal, y a veces a condiciones objetivas de punibilidad. Supone una conducta infracción al del Derecho penal, es decir, una acción u omisión tipificada y penada por la ley. Denuncia: Notificación a la autoridad ya sea de manera verbal o escrita, sobre la probable comisión de una conducta irregular por parte de un Servidor Público. Destitución: Es la sanción administrativa, impuesta por autoridad competente, consistente en la separación del empleo, cargo o comisión del Servidor Público.

http://es.wikipedia.org/wiki/Derecho_penal



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Diagnóstico: Proceso analítico que permite conocer el grado de avance y estado que guardan la institución en materia de desarrollo administrativo integral, modernización y mejora de la gestión pública. Efectividad: Capacidad de lograr el efecto que se desea. Eficiente: Que da resultados esperados. Estrategias: El conjunto de medidas que aseguran una decisión óptima. Ético: Conjunto de normas morales que rigen la conducta humana. Gestión pública: Es la aplicación de todos los procesos e instrumentos que posee la administración pública para lograr los objetivos de desarrollo o de bienestar de la población. También se define como el ejercicio de la función administrativa del gobierno. Informe de presunta responsabilidad administrativa: Al documento que contiene la denuncia de hechos que presume incumplimientos a las obligaciones de los (las) servidores(as) públicos(as). Inconformidades: Documento presentado por los proveedores que son parte en un procedimiento de licitación pública, a fin de discutir sobre algún punto que no les favoreció. Inhabilitación: Es la sanción administrativa impuesta por autoridad competente, consistente en el impedimento temporal para una persona de poder desempeñar un empleo, cargo o comisión dentro de la Administración Pública Federal. Innovación: Cambio, transformación, novedad. Institución: Organismo que desempeña una función de interés público. Integración: Completar un todo con las partes que faltaban. Líneas estratégicas: Procedimiento a seguir para lograr un óptimo resultado. Metas: Término señalado a los proyectos. Modernización Administrativa: Actualización en los procesos administrativos. Objetivos: El propósito de algo. Obligaciones de los Servidores Públicos: Son las conductas a las cuales se deben de apegar los servidores públicos y que se encuentran tipificadas en el artículo 8 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. OIC: Órgano Interno de Control



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OMEXT: Sistema de Omisos y Extemporáneos. PAA: Programa Anual de Auditoría. Políticas: Conjunto de disposiciones pertenecientes a una o varias actividades. Preventiva: Previo a que ocurra una situación. Procedimiento administrativo: Es aquel por virtud del cual se determina la existencia o no de una responsabilidad administrativas, de acuerdo a lo estipulado por el artículo 21 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

Procedimiento de intervención de oficio: Es aquel que puede iniciar el área de Quejas del Órgano Interno de Control, cuando existan indicios de una presunta responsabilidad administrativa. Proceso: Conjunto de actividades que transforman o convierten uno o más insumos en productos o resultados, que proporcionan un valor a quien los usa, aplica o demanda. Procesos administrativos: Son aquellos procesos necesarios para la gestión interna de la institución. No se relacionan directamente con los productos o servicios ofrecidos a la ciudadanía, por lo que sus usuarios son internos a la institución. Están relacionados con la administración de recursos humanos, materiales y financieros. Contribuyen de manera indirecta al cumplimiento de los objetivos estratégicos.

Programas: Proyecto ordenado de actividades. Proyecto de mejora: Es el conjunto de actividades interrelacionadas, con un inicio y fin definido, el cual utiliza recursos limitados para lograr los objetivos de un gobierno centrado en el ciudadano.

Proyecto transversal: Proyectos cuyo proceso de ejecución abarca a dos o más instituciones públicas. Queja: Es aquella por virtud de la cual, el ciudadano hace del conocimiento de la autoridad por medio escrito u oral, de un acto de molestia ocasionado por un Servidor Público Federal. Revisión: Actividad fundamentada en las facultades de la autoridad fiscalizadora para requerir información o documentación, susceptible de ser utilizada para iniciar un procedimiento ulterior Resolución: Es el acto procesal, mediante el cual se resuelve un procedimiento administrativo, recurso de revisión, una investigación de queja, etc.

Responsabilidad administrativa: Es la situación jurídica en que se coloca un servidor público como consecuencia del incumplimiento de una obligación establecida en una disposición jurídica.

RSPS: Registro de Servidores Públicos Sancionados.

http://es.wikipedia.org/wiki/Acto_procesal



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Riesgo: El evento adverso e incierto (externo o interno) que derivado de la combinación de su

probabilidad de ocurrencia y el posible impacto pudiera obstaculizar o impedir el logro de los objetivos y

metas institucionales.

Sanción administrativa: Es aquella sanción que se impone por autoridad competente, a través del procedimiento administrativo iniciado, y por virtud del cual se declare la existencia de una responsabilidad administrativa, consistente en amonestación pública o privada, suspensión, destitución o inhabilitación del empleo cargo o comisión o sanción económica.

Sanción económica: Es aquella sanción administrativa impuesta por autoridad competente, en donde se obliga a quien resulte responsable de una falta u omisión administrativa, a resarcir al erario público, los daños, perjuicios, lucro indebido o beneficio, percibido por este.

SANC: Sistema de Procedimiento Administrativo de Sanción a Proveedores y Contratistas. SEAC: Sistema Electrónico de Atención Ciudadana. ser OVC: Sistema para la Evaluación de Resultados de los Órganos de Vigilancia y Control. Secretaría: Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo y/o Secretaría de la Función Pública. SHCP: Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Servicio: Conjunto de elementos tangibles e intangibles, más la suma de interacciones personales, así como actitudes que se generan para satisfacer la necesidad de un usuario. SFP: Secretaría de la Función Pública. SIAC: Sistema Integral de Atención Ciudadana. SIIN: Sistema Integral de Inconformidades. SIP: Sistema de Información Periódica.

Sistema de Administración de Proyectos (SAP): El sistema que al efecto determine la Secretaría de la

Función Pública a través de la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública, para dar seguimiento

y acompañamiento a las instituciones de la APF que ejecutan acciones y proyectos de mejora conforme a

las políticas, programas, objetivos, líneas estratégicas y líneas de acción establecidas por la SFP.

SPAR: Sistema de Procedimientos Administrativos de Responsabilidades.



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Suspensión: Es aquella sanción administrativa, impuesta por autoridad competente, por virtud del cual el servidor público de forma temporal, es impedido de ejercer sus funciones. Trámite: (según el Título Tercero A, artículo 69-B de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo) Cualquier solicitud o entrega de información que las personas físicas o morales del sector privado hagan ante una dependencia u organismo descentralizado, ya sea para cumplir una obligación, obtener un beneficio o servicio o, en general, a fin de que se emita una resolución, así como cualquier documento que dichas personas estén obligadas a conservar, no comprendiéndose aquella documentación o información que sólo tenga que presentarse en caso de un requerimiento de una dependencia u organismo descentralizado. Unidad(es) auditada(s): A la unidad administrativa o área de la entidad a la que se dirigen las auditorías. Visita de inspección: Actividad independiente que permite analizar una o más operaciones, procesos o procedimientos o el cumplimiento de disposiciones legales o administrativas, con un objetivo específico o determinado, con carácter preventivo o correctivo y, en su caso, proponer acciones concretas y viables, que redundan en la solución de la problemática detectada.

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