Manual de Proceso - Gobappscvsmovil.supercias.gob.ec/guiasUsuarios/images/guias/...Ingrese el nombre...

PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS DE

ADMINISTRACIÓN DE CATASTROS

Manual de Usuario Externo

Versión: 03 Fecha de aprobación: 13/02/2017

PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS DE ADMINISTRACIÓN DE CATASTROS Versión 03

2

Prohibida su reproducción parcial o total

Dirección Nacional de Organización y Métodos

CONTROL DE CAMBIOS

Versión

Sección y/o

página

Descripción de la modificación

Fecha de la

Modificación

02

7-10 Nueva Forma de Ingreso al Sistema RVC. 02/10/2015

03

48-53 Se actualiza tabla 12 Tipo de Cargo. 13/02/2017


3



ÍNDICE

OBJETO .......................................................................................................................4

ALCANCE ....................................................................................................................4

REQUISITOS TÉCNICOS ............................................................................................4

CONSIDERACIONES ..................................................................................................4

PLAZO DE ENVÍO DE ESTRUCTURAS ......................................................................5

GLOSARIO ...................................................................................................................5

PROCEDIMIENTO PARA PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS DE ADMINISTRACIÓN DE CATASTROS .........................................................................7

1. PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS .................................................................7

2. ESTRUCTURAS DE INFORMACIÓN .................................................................. 16

2.1. ESTRUCTURA C11 NÓMINA DE PERSONAL ............................................ 16 2.2. ESTRUCTURA C21 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL

DIRECTORIO, COMITÉS, FIRMAS AUTORIZADAS Y CONTACTOS ........ 17 2.3. ESTRUCTURA C31 ACCIONISTAS DIRECTOS Y SOCIOS ....................... 21 2.4. ESTRUCTURA C32 ACCIONISTAS INDIRECTOS Y SOCIOS ................... 23 2.5. ESTRUCTURA C41 AUDITORES INTERNOS ............................................ 25 2.6. ESTRUCTURAS EVENTUALES C02 NÓMINA DE EJECUTIVOS,

MIEMBROS DEL DIRECTORIO, COMITÉS Y FIRMAS AUTORIZADAS, Y CONTACTOS ACTUALIZACIÓN .................................................................. 27

3. CONTROLES DE VALIDACION .......................................................................... 31

3.1. ESTRUCTURA C11 NÓMINA DE PERSONAL ........................................... 31 3.2. ESTRUCTURA C21 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL

DIRECTORIO, COMITÉS, FIRMAS AUTORIZADAS Y CONTACTOS ........ 32 3.3. ESTRUCTURA C31 ACCIONISTAS DIRECTOS ......................................... 34 3.4. ESTRUCTURA C32 ACCIONISTAS INDIRECTOS ..................................... 35 3.5. ESTRUCTURA C41 AUDITORES INTERNOS ............................................ 36 3.6. ESTRUCTURA C02 EVENTUALES ............................................................. 37

4. TABLAS DE REFERENCIA ................................................................................. 40

RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS .............................................................................. 56


4



OBJETO

El objeto del presente manual de usuario es facilitar el procedimiento para el envío de las estructuras de catastro, a fin de registrar información concerniente a nómina de personal, ejecutivos, parientes de ejecutivos, accionistas y auditores internos.

ALCANCE

El manual incluye el procedimiento para presentación de las estructuras de información C11, C21, C31, C32, C41 y C02, a través del portal web institucional, la descripción del contenido de las estructuras, los controles de validación y las tablas que se deben utilizar.

REQUISITOS TÉCNICOS

Para poder acceder a la aplicación web se requiere cumplir con los siguientes requerimientos:

Una computadora con acceso a internet.

Un navegador de internet que puede ser:

Google Chrome versión 44.0.2403.157 o superior

Mozilla FireFox versión 40.0.3 o superior

Internet Explorer versión 10 o superior

CONSIDERACIONES

Para realizar el envío de las estructuras, las entidades controladas deben obtener su clave de acceso a través del proceso de Actualización de Información General.

Las estructuras deberán ser remitidas por las entidades controladas a través del Sistema de Recepción Validación y Carga (RVC).

Las estructuras no deberán tener espacios ni columnas en blanco.

Una vez recibida la información a través del sistema, el resultado de la validación será notificado a los correos electrónicos de la compañía y del usuario responsable del envío de las estructuras.

Es obligación de las entidades controladas efectuar la corrección inmediata de las estructuras que reporten errores, y transmitirlas para que sean


5



nuevamente validadas. Aquellas estructuras que mantengan errores en la validación serán consideradas como información no recibida. La falta de envío de la información en los tiempos y formatos establecidos, o si está incompleta o adolece de errores de forma que impidan su aceptación o validación, será sujeto de sanción de acuerdo a lo previsto en la normativa correspondiente.

PLAZO DE ENVÍO DE ESTRUCTURAS

Las entidades controladas deberán remitir las estructuras de información, de acuerdo a lo siguiente:

CÓDIGO DE ESTRUCTURA

DESCRIPCIÓN DE ESTRUCTURA

PERIODICIDAD DE INFORMACIÓN

PLAZO DE ENTREGA

SCVS

TIPO DE ENTIDAD

C11 Nómina de personal Trimestral obligatorio o eventual cuando existan cambios que se

considere ser notificados

8 días calendario

Compañías de seguros y reaseguros

C21 Nómina de ejecutivos, directorios o consejos.

Trimestral obligatorio o eventual cuando existan cambios

8 días calendario


C31 Nómina de accionistas directos y socios

Mensual

8 días calendario

Compañías de seguros y reaseguros, excepto Entidades Públicas

C32 Nómina de accionistas indirectos

Mensual

8 días calendario

Compañías de seguros y reaseguros, excepto Entidades Públicas

C41 Auditores internos Anual y cuando se produzcan

cambios

8 días calendario


C02

Nómina de ejecutivos, directorios, Actualización

Eventual cuando existan cambios

Compañías de seguros y

reaseguros

Tabla 1 Plazos de envío de información

GLOSARIO

Sistema de Recepción, validación y carga de información (RVC).- Aplicación institucional que permite la recepción, validación y carga de estructuras de información.

Estructura de Información.- Archivo plano tipo texto por medio del cual se

transmite la información del ente controlado, de acuerdo a las especificaciones

establecidas en los diferentes manuales de usuario.

Directorio.- Comprende exclusivamente a las personas naturales y jurídicas (que actúan por medio de su representante legal) que conforman el directorio de la institución en mención, estos son: Presidente del Directorio – Vicepresidente del Directorio – Vocales principales – Vocales suplentes.


6



Ejecutivo.- Comprende exclusivamente a las personas naturales que ostentan los siguientes cargos: Presidente Ejecutivo, Gerente General y Representante/s Legal/es.

Administrativo.- Comprende exclusivamente a las personas que laboran en las áreas administrativas de la institución, es decir aquellas que tengan que ver exclusivamente con la administración interna del personal y los activos de la institución.

Operativo.- Comprende exclusivamente a las personas que laboran en las áreas que tiene que ver con el negocio de la institución, atienden y ofrecen servicios varios al cliente.


7



PROCEDIMIENTO PARA PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS DE ADMINISTRACIÓN DE CATASTROS

1. PRESENTACIÓN DE ESTRUCTURAS

1.1. Ingrese al portal web de la Superintendencia de Compañías

www.supercias.gob.ec.

1.2. Seleccione la opción PORTAL DE TRÁMITES EN LÍNEA. (Ver figura 1)

Figura 1 Portal de Trámites

1.3. El sistema presentará la pantalla que se muestra en la figura 2. Presione la

opción SEGUROS.

Figura 2 Menú Portal de Trámites

http://www.supercias.gob.ec/


8



1.1. Ingrese el nombre de usuario (RUC) y la contraseña de la compañía

(clave de acceso) en la pantalla Ingreso al Sistema.

1.1.1. Si desea ingresar al perfil del Usuario responsable del envío de

las Estructuras, ingrese su número de cédula y su clave.

Figura 3 Pantalla Ingreso al Sistema

1.2. Presione el botón INICIAR SESIÓN.

1.2.1. En el caso de no poseer la contraseña (clave de acceso) de la

compañía, deberá realizar el procedimiento de Actualización de

Información General.

1.3. El sistema presentará la pantalla principal de la Red Empresarial

Supercias. Presione el botón INICIO.

Figura 4 Red Empresarial Supercias


9



1.4. Del menú que se muestra en la sección izquierda de la pantalla,

seleccione la opción MI PÁGINA.

Figura 5 Página Inicio - Opción Mi Página

1.5. El sistema presentará el menú empresarial con la opción Recepción,

Validación y Carga. (Ver figura 6)

Figura 6 Menú Empresarial


10



1.5.1. Si el menú empresarial no se muestra, presione la opción

PERSONALIZAR.

Figura 7 Opción Personalizar

1.5.2. Añada la opción Menú Empresarial, presionando el signo +.

Figura 8 Añadir Menú Empresarial


11



1.6. Presione el botón Recepción, Validación y Carga para acceder a los

diferentes sistemas de envío de información.

1.6.1. Del menú que se presenta en la parte izquierda, seleccione la

opción “Archivos a la Fecha”. (Ver figura 9)

1.7. Se mostrará el menú de los sistemas de envío de estructuras. (Ver

figura 10)

1.8. Seleccione la opción “SAC SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE

CATASTROS”.

Figura 9 Sistema RVC


12



Figura 10 Sistema de Administración de Catastros

1.9. Se presentará el listado de las estructuras correspondientes al sistema

seleccionado. (Ver figura 11)

Figura 11 Estructuras


13



1.10. Cargue el archivo comprimido de la estructura, presionando el botón

EXAMINAR. El sistema verificará el formato del archivo cargado.

El nombre del archivo debe conformarse de la siguiente manera:

EXXPEEEEDDMMAAAA.zip

EXX Identificación de la estructura de datos enviada

P Periodicidad

EEEE Número de entidad

DD Día

MM Mes

AAAA Año

ZIP Extensión del archivo comprimido

1.11. Si la estructura correspondiente al periodo actual ya fue enviada no

podrá adjuntar archivos y se presentará la leyenda indicando que “La

estructura fue validada para el corte actual”.

1.12. Si al cargar las estructuras se muestra en la columna “Status” una X

de color rojo, presione el icono “+” ubicado en el extremo izquierdo de

la pantalla, para visualizar el error encontrado en el formato del archivo.

Figura 12 Error en formato de envío


14



1.13. Si al cargar las estructuras se muestra en la columna “Status” un Visto

de color azul, el formato del archivo se encuentra correcto. (Ver figura

13)

Figura 13 Formato correcto

1.14. Presione el botón “Enviar” para remitir las estructuras.

En ese momento las estructuras serán pre-validadas y validadas por el sistema.

1.15. El sistema enviará una notificación electrónica con el resultado de la

revisión. Revise su correo electrónico.

1.16. Si durante la pre-validación o validación del contenido de las estructuras se

encontraron errores, el sistema enviará una notificación de error y

adjuntará un ACUSE que contendrá el detalle de los errores (Ver figura

14).


15



Figura 14 Notificación con error

1.16.1. Para corregir la estructura repita los pasos descritos desde el numeral 1.11.

1.17. Si durante la pre-validación o validación del contenido de las estructuras

no se encontraron errores, el sistema enviará una notificación de envío exitoso. (Ver figura 15)

Figura 15 Notificación de Envío Exitoso


16



2. ESTRUCTURAS DE INFORMACIÓN

2.1. ESTRUCTURA C11 NÓMINA DE PERSONAL

Registro de cabecera

NO. CAMPO TIPO DE

DATO OBLIGATORIEDAD TABLA

1 Código de la estructura Caracter(3) X

2 Código de entidad Caracter (4) X

3 Fecha de datos Fecha X

4 Número de registros Numérico(6) X

1. Código de la estructura.- Codificación de la estructura de la

nómina de personal: C11.

2. Código de entidad.- Codificación asignada a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.

3. Fecha de datos.-Fecha de corte de la información enviada en el

formato dd/mm/aaaa.

4. Número total de registros.- Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera.

Registro de detalle: Datos generales del personal

NO. CAMPO TIPO DE


1 Código de oficina Caracter (4) X Tabla 3

2 Tipo de identificación Caracter (1) X Tabla 4

3 Código de identificación Caracter (13) X

4 Código del Género Caracter (1) X Tabla 8

5 Título Profesional Caracter (50) -

6 Código de nacionalidad Caracter (3) X Tabla 9


17



7 Tipo de cargo Caracter (1) X Tabla 10

8 Tipo de relación laboral Caracter (1) X Tabla 22

1. Código de oficina.- Codificación asignada a cada oficina de la entidad a la que corresponde el personal.

2. Tipo de identificación.- puede ser: C Cédula, R Ruc, E

Extranjero. Este campo determina el tipo identificación.

3. Código de identificación.- Código de identificación del personal, corresponde al número de cédula, RUC, codificación de extranjero.

4. Código del género.- M = masculino , F = femenino

5. Título Profesional.- descripción.

6. Código de Nacionalidad.- Este campo contendrá la nacionalidad

utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). ECS = ecuatoriana.

7. Tipo de cargo.- Cargo que desempeña el empleado. Se debe

escoger únicamente entre dos tipos de cargo: 3 (Administrativo); 4 (Operativo).

8. Tipo de relación laboral.- D = Directa; T = Tercerización; I =

Intermediación Laboral.

2.2. ESTRUCTURA C21 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL

DIRECTORIO, COMITÉS, FIRMAS AUTORIZADAS Y CONTACTOS


NO. CAMPO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA



3 Fecha de datos Fecha X



18




nómina de Directivos/Ejecutivos: C21. 2. Código de la entidad.- Codificación asignada a cada entidad

controlada y a sus respectivas oficinas. 3. Fecha de datos.- Fecha de corte de la información enviada en el

formato dd/mm/aaaa. 4. Número total de registros.- Número de líneas que contiene el

archivo incluido el registro de cabecera.

Registro de detalle: Datos generales de Directivo/ Ejecutivo por oficinas


1 Código de oficina Caracter(4) X Tabla 3

2 Tipo de identificación Caracter(1) X Tabla 4

3 Código de identificación Caracter(13) X

4 Apellidos y Nombres Caracter(250) X

5 Código del Género Caracter(1) X* Tabla 8

6 Tipo de cargo Caracter(1) X Tabla 10

7 Código del Cargo Caracter(4) X Tabla 12

8 Periodo del cargo Caracter(2) X

9 Motivo de finalización del cargo

Caracter(1) - Tabla 13

10 Fecha de resolución de la SCVS

Fecha dd/mm/aaaa

-

11 Número de resolución de la SCVS

Caracter(20) -

12 Título Profesional Caracter(50) -

13 Teléfono oficina Caracter(60) -

14 Código de nacionalidad Caracter(3) X Tabla 9


19



15 Status del registro Caracter(1) - Tabla 11

16 Fecha de Transacción Caracter(10) -

17 Dirección Domiciliaria Caracter (250) X

18 Números de teléfonos personales

Caracter (20) X

1. Código de oficina.- Codificación asignada a cada oficina de la

entidad controlada en la que trabaja el Directivo/Ejecutivo. 2. Tipo de identificación.- puede ser: C Cédula, R Ruc, E

Extranjero. 3. Código de identificación.- Código de identificación del

Directivo/Ejecutivo, puede ser número de cédula, RUC, codificación de extranjero.

4. Apellidos y Nombres.- En este campo se debe reportar bajo el

orden de apellidos y nombres, los mismos que corresponderán al tipo y código de identificación del funcionario reportado.

5. Código del género.- M = masculino; F = femenino. Cuando la

información a ser reportada corresponda al código 7030 “Firma Auditora Externa”, este campo deberá ir nulo.

6. Tipo de cargo.- Cargo que desempeña el Directivo/Ejecutivo. Se

debe escoger únicamente entre: 1 = Directorio; 2 = Ejecutivo; 5 = Auditoría (corresponde a auditores internos tanto principal como alterno, así como al representante legal de la Firma Auditora Externa).

7. Código del cargo.- Código del cargo que ocupa el funcionario. 8. Periodo del cargo.- Periodo en años en que el Directivo/Ejecutivo

ocupará el cargo. En el caso, que el periodo sea indefinido (o desconocido), se pondrá el código 99.

9. Motivo de finalización del cargo.- Se describe los motivos por

los cuales el Directivo/Ejecutivo ha dejado su cargo. Para el caso de la información de la Firma Auditora Externa, corresponderá al código 5, finalización del contrato.


20



10. Fecha de la resolución u oficio.- Fecha del documento emitido por el Ente de control con el cual se califica al Directivo/Ejecutivo. Corresponderá, en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa, la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.

11. Número de la resolución u oficio de la SCVS.- Número

asignado por el Ente de control con el cual se califica al Directivo/Ejecutivo. Corresponderá, en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa, la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.

12. Título Profesional.- Descripción. Para el caso de los datos de la

Firma Auditora Externa, este campo deberá venir como nulo. 13. Teléfonos oficina.- Teléfonos de la oficina en donde labora el

funcionario sobre el que se está reportando la información, se anteponen el código de país y código de área al número telefónico, si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (;).

14. Código de Nacionalidad.- contendrá la nacionalidad utilizando el

código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). ECU = ecuatoriana.

15. Status del registro.- I = Inserción (nueva información); A =

Actualización; E = Eliminación. 16. Fecha de Transacción.- En este campo se registrará la fecha en

la que el Directivo/Ejecutivo o persona reportada, inicia sus funciones, finaliza la misma o cuando exista un cambio en el reporte. Este campo será llenado exclusivamente cuando el campo Status del Registro, tenga un dato (I, A, E).

17. Dirección Domiciliaria.- Nombres de la calle, la intersección y

número registrado al lugar de residencia o domicilio de todos los administradores, representantes legales, auditores internos, auditores externos y demás funcionarios reportados.

18. Números de teléfonos personales.- Números de teléfono

convencional del lugar de domicilio del funcionario, además el número de teléfono celular. Se debe anteponer el código de área (según la provincia) al número telefónico, si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (;).


21



2.3. ESTRUCTURA C31 ACCIONISTAS DIRECTOS Y SOCIOS

Accionistas Para este tipo de información es obligatorio que se envíe la estructura de accionistas directos y sus respectivas estructuras de accionistas indirectos sean personas naturales o jurídicas, siempre y cuando el accionista directo se trate de personas jurídicas con una participación igual o mayor al 6% del capital suscrito de la entidad controlada.

Accionistas directos.- Lo constituyen las personas naturales o jurídicas que mantienen acciones en una compañía de seguros, reaseguros.




2 Código de entidad Caracter(4) X

3 Fecha de datos Fecha

dd/mm/aaaa X

4 Valor de acciones Numérico(6,4) X

5 Capital autorizado Numérico(15,4) -

6 No registro mercantil Caracter(15) -

7 Fecha de registro mercantil Caracter(10) -

8 Capital suscrito no pagado Numérico(15,4) -

9 Capital pagado Numérico(15,4) X


1. Código de la estructura.- Codificación dada a la estructura de accionistas directos: C31.

2. Código de entidad.- Codificación dada a cada entidad controlada.


22



3. Fecha de datos.- Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa.

4. Valor de acciones.- Es el valor de cada acción según lo establece

el estatuto constitutivo de la entidad. 5. Capital autorizado.- Este campo contendrá el monto fijado en el

contrato social, hasta el cual la entidad podrá disponer la suscripción y emisión de acciones.

6. No registro mercantil.- Número de registro mercantil donde se

hizo la inscripción de la escritura pública de la autorización del capital autorizado.

7. Fecha de registro mercantil.- Fecha en la que se realizó la

inscripción de la escritura pública de la autorización del capital autorizado. El formato es dd/mm/aaaa.

8. Capital suscrito no pagado.- Registra el saldo del capital suscrito

que los accionistas adeudan a la institución, sujetándose a los términos establecidos en la ley, en los estatutos y en los reglamentos que para el efecto se expidan.

9. Capital pagado.- Registra el valor de las acciones suscritas y

pagadas por los accionistas y las que se originen por la aplicación de utilidades.

10. Número total de registros.- Número de líneas que contiene el


Registro de detalle: Datos de accionista directo



2 Código de identificación del accionista directo

Caracter(13) X

3 Fecha de transacción Fecha dd/mm/aaaa X

4 Código de nacionalidad Caracter(3) X Tabla 9

5 Valor capital pagado Numérico (15,4) X

6 Valor capital suscrito no pagado Numérico (15.4) X


23



7 Tipo de inversión Numérico (1) X Tabla 15

8 Fecha de inicio Fecha dd/mm/aaaa X

9 Fecha de finalización Fecha dd/mm/aaaa -

1. Tipo de identificación.- C = Cédula; R = Ruc; E = Extranjero. 2. Identificación del accionista directo.- Número de Cédula, Ruc o

código de extranjero. 3. Fecha de transacción.- Fecha en la que se realiza la última

operación de suscripción o transferencia del accionista. 4. Código de Nacionalidad.- Este campo contendrá la nacionalidad

utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). ECU = ecuatoriana.

5. Valor capital pagado.- Registra el valor de las acciones suscritas

y pagadas por los accionistas y las que se originen por la aplicación de utilidades.

6. Valor capital suscrito no pagado.- Registra el saldo del capital

suscrito que los accionistas adeudan a la institución. 7. Tipo de inversión.- Código de la clasificación de la inversión. 8. Fecha de inicio.- Fecha en la cual una persona natural o jurídica

se adjudicó las acciones. 9. Fecha de finalización.- Fecha en la cual una persona natural o

jurídica aumenta, disminuye o transfiere su participación accionaria.

2.4. ESTRUCTURA C32 ACCIONISTAS INDIRECTOS Y SOCIOS Se enviará los accionistas indirectos hasta el primer nivel de la conformación accionaria de accionistas directos jurídicos (empresas). Se excluye el envío de información de accionistas indirectos a las instituciones públicas. En caso de que la estructura C32 de “accionistas indirectos” no tenga información, se tendrá que validar solo la cabecera.


24




NO. CAMPO TIPO DE


1 Código de la estructura

Caracter(3) X



dd/mm/aaaa X


1. Código de la estructura.- Codificación dada a la estructura de

accionistas indirectos: C32.

2. Código de la entidad.- Codificación dada a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.

3. Fecha de datos.- Fecha de corte de la información enviada.

4. Número total de registros.- Número de líneas que contiene el


Registro de detalle.- Datos de accionista indirecto


1 Tipo de identificación del accionista directo al que pertenece el indirecto

CARACTER(1) X TABLA 4

2 Código de identificación del accionista directo al que pertenece el indirecto

CARACTER (13) X

3 Tipo de identificación del accionista indirecto


4 Identificación del accionista indirecto CARACTER(13) X

5 Código de nacionalidad del accionista indirecto


6 Porcentaje de participación del accionista indirecto

NUMÉRICO(3,4) X

1. Tipo de identificación del accionista directo.- Este campo identifica el tipo de identificación del accionista directo:


25



R Para personas jurídicas identificadas con el número de RUC.

E Para personas jurídicas identificadas como extranjeras.

2. Identificación del accionista directo.- Número de Ruc o código de extranjero.

3. Tipo de identificación del accionista indirecto.- C = Cédula; R =

Ruc; E = Extranjero.

4. Identificación del accionista indirecto (Obligatorio).- Número de RUC, cédula, código extranjero.

5. Código de nacionalidad del accionista indirecto.- campo

contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). ECU = ecuatoriana.

6. Porcentaje de participación del accionista indirecto.- Registra

el porcentaje del valor de las acciones que mantiene el accionista indirecto en una empresa (persona jurídica) que es accionista directa de una entidad controlada por la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros.

2.5. ESTRUCTURA C41 AUDITORES INTERNOS Para la estructura de auditores internos serán las entidades controladas las que proporcionen esta información, cuando los contraten.






dd/mm/aaaa X


1. Código de la estructura.- Codificación dada a la estructura de

auditores internos: C41.

2. Código de entidad.- Codificación dada a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.


26



3. Fecha de datos.- Fecha de corte de la información enviada.


Registro de detalle: Datos del auditor interno en la entidad

No. CAMPO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA


2 Número de identificación

Caracter(13) X

3 Código tipo auditor Caracter(1) X Tabla 16

4 Fecha inicio actividades

Fecha dd/mm/aaaa

X

5 Fecha finalización actividades

Fecha dd/mm/aaaa

-

6 Motivo de finalización de funciones

Caracter (1) - Tabla 13

7 Fecha de resolución Fecha X*

8 Número de resolución Caracter(20) X*

9 Estatus del registro Caracter(1) X Tabla 11

1. Tipo de identificación.- C = Cédula; R = Ruc; E = Extranjero.

2. Número de identificación.- Número de Cédula, Ruc o código de

extranjero.

3. Código tipo auditor.- O = Auditor Interno; I = Auditor Interno Suplente.

4. Fecha inicio actividades.- Fecha en la que el auditor interno

comenzó a desempeñar las funciones. Constituye la fecha de posesión del cargo, y por consiguiente el inicio de responsabilidades en dicho puesto.

5. Fecha finalización actividades.- Fecha en la que el auditor

interno finalizó sus funciones.


27



6. Motivo de finalización de actividades.- Se describe los motivos por el cual el auditor interno ha finalizado sus funciones.

7. Fecha de resolución.- Fecha de la aprobación del cargo. No es

obligatorio cuando el tipo de auditor es informático.

8. Número de resolución.- Número de resolución para la calificación del cargo de auditor interno. No es obligatorio cuando el tipo de auditor es informático.

9. Estatus del registro.- I = inserción (nuevos datos); A =

Actualización.

Nota. Para el caso de auditores internos suplentes, se respetará en los procesos de validación que los campos: Fecha de resolución, Número de resolución; no son obligatorios.

2.6. ESTRUCTURAS EVENTUALES C02 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO, COMITÉS Y FIRMAS AUTORIZADAS, Y CONTACTOS ACTUALIZACIÓN Registro de cabecera




3 Fecha de datos Fecha dd/mm/aaaa X



nómina de Directivos/Ejecutivos: C02.

2. Código de la entidad.- Codificación dada a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.

3. Fecha de datos.- Fecha de corte de la información enviada en el

formato dd/mm/aaaa.



28



Registro de detalle: Datos generales de Directivo/ Ejecutivo por oficinas

No. CAMPO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA

1 Código de oficina Caracter(4) X Tabla 3


3 Código de identificación

Caracter(13) X

4 Apellidos y Nombres Caracter(250) X

5 Código del Género Caracter(1) X Tabla 8

6 Tipo de cargo Caracter(1) X Tabla 10

7 Código del Cargo Caracter(4) X Tabla 12

8 Periodo del cargo Numérico(2) X

9 Motivo de finalización del cargo

Caracter(1) - Tabla 13

10 Fecha de resolución Fecha

dd/mm/aaaa -

11 Número de resolución

Caracter(20) -

12 Título Profesional Caracter(50) -

13 Teléfono oficina Caracter(60) -

14 Código de nacionalidad

Caracter(3) X Tabla 9

15 Status del registro Caracter(1) - Tabla 11

16 Fecha de Transacción

Caracter(10) -

17 Dirección Domiciliaria Caracter(250) X

18 Números de teléfonos personales

Caracter(20) X

Código de oficina.- Codificación dada a cada oficina de la entidad controlada en la que trabaja el Directivo/Ejecutivo.

Tipo de identificación.- puede ser: C Cédula, R Ruc, E Extranjero.


29



Código de identificación.- Código de identificación del Directivo/Ejecutivo, puede ser número de cédula, RUC, codificación de extranjero.

Apellidos y Nombres.- En este campo se debe reportar bajo el orden de apellidos y nombres, los mismos que corresponderán al tipo y código de identificación del funcionario reportado.

Código del género.- M = masculino; F = femenino. Cuando la información a ser reportada corresponda al código 7030 “Firma Auditora Externa”, este campo deberá ir nulo.

Tipo de cargo.- Cargo que desempeña el Directivo/Ejecutivo. Se debe escoger únicamente entre: 1 = Directorio; 2 = Ejecutivo; 5 = Auditoría (corresponde a auditores internos tanto principal como alterno, así como al representante legal de la Firma Auditora Externa).

Código del cargo.- Código del cargo que ocupa el funcionario.

Periodo del cargo.- Periodo en años en que el Directivo/Ejecutivo ocupará el cargo. En el caso, que el periodo sea indefinido (o desconocido), se pondrá el código 99.

Motivo de finalización del cargo.- Se describe los motivos por los cuales el Directivo/Ejecutivo ha dejado su cargo. Para el caso de la información de la Firma Auditora Externa, corresponderá al código 5, finalización del contrato.

Fecha de la resolución u oficio.- Fecha del documento emitido por la SCVS con el cual se califica al Directivo/Ejecutivo. Corresponderá, en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa, la fecha del oficio con el cual el organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.

Número de la resolución u oficio de la SCVS.- Número asignado al documento con el cual se califica al Directivo/Ejecutivo. Corresponderá, en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa, la fecha del oficio con el cual el organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.

Título Profesional.- Descripción. Para el caso de los datos de la Firma Auditora Externa, este campo deberá venir como nulo.


30



Teléfonos oficina.- Teléfonos de la oficina en donde labora el funcionario sobre el que se está reportando la información, se anteponen el código de país y código de área al número telefónico, si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (;).

Código de Nacionalidad.- Contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). ECU = ecuatoriana.

Status del registro.- I = Inserción (nueva información); A = Actualización; E = Eliminación.

Fecha de Transacción.- En este campo se registrará la fecha en la que el Directivo/Ejecutivo o persona reportada, inicia sus funciones, finaliza la misma o cuando exista un cambio en el reporte. Este campo será llenado exclusivamente cuando el campo Status del Registro, tenga un dato (I, A, E).

Dirección Domiciliaria.- Nombres de la calle, la intersección y número registrado al lugar de residencia o domicilio de todos los administradores, representantes legales, auditores internos, auditores externos y demás funcionarios reportados.

Números de teléfonos personales.- Números de teléfono convencional del lugar de domicilio del funcionario, además el número de teléfono celular. Se debe anteponer el código de área (según la provincia) al número telefónico, si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (;).


31



3. CONTROLES DE VALIDACION

Las cédulas de identidad: Validar que el número de identificación de tipo cédula sea de 10 dígitos y consten registradas en la base de datos que mantiene la SCVS.

Para R.U.C (registro único de contribuyentes): Validar que el número de identificación de tipo ruc sea de 13 dígitos y consten registrados en la base de Datos del Servicio de Rentas Internas (SRI), que mantiene la SCVS.

Para personas extranjeras el tipo de identificación deberá ser con código “E” para aquellas personas naturales o jurídicas que mantienen ya dicho código. En este caso el código deberá previamente haber sido concedido y registrado en la base de identificaciones, de este Organismo de Control.

La población de Identificaciones de personas naturales y/o jurídicas ecuatorianas así como también de personas naturales y/o jurídicas extranjeras se deberá realizar a través de las siguientes estructuras:

Población de identificaciones de cédulas ecuatorianas”, será P01. Población de identificaciones extranjeras”, será P02. Población de identificaciones de personas jurídicas ecuatorianas

(Rucs)”, será P03.

3.1. ESTRUCTURA C11 NÓMINA DE PERSONAL

Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato:

C11Txxxxddmmaaaa.txt

Donde:

C11: Código de estructura, es fijo T: Código de periodicidad trimestral, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte

.txt: extensión del archivo tipo texto

Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo.


32



Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el presente manual.

Control de registros duplicados

El archivo no debe contener registros duplicados. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos:

- Tipo de cargo, código de oficina, tipo de identificación y código de identificación

Control de código de oficina

El código reportado debe constar en la tabla 3 señalada.

3.2. ESTRUCTURA C21 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO, COMITÉS, FIRMAS AUTORIZADAS Y CONTACTOS

Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C21Txxxxddmmaaaa.txt Donde: C21: Código de estructura, es fijo T: Código de periodicidad trimestral, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte .txt: extensión del archivo tipo texto

Control de cabecera

Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo.

Control de formato

Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el presente manual.

Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados.

Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos:


33





El dato registrado en este campo deberá constar en la tabla 3. Cuando el campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, este campo “Código de oficina”, solo podrá registrar el código 1000 “Matriz”.

Control de tipo de identificación

En este campo se deberá controlar que únicamente cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, se acepte el código “R” de ruc.

Control de código de género

En este campo se deberá controlar que cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, se acepte el campo nulo.

Control de código de identificación

Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones, de no existir o no corresponder al código existente, deberá rechazarse el archivo.

Control sobre apellidos y nombres

En este campo la entidad remitirá los apellidos y nombres correspondientes al código de identificación reportado, cuyo dato se deberá validar en relación a lo que consta en base de datos de identificaciones.

Control de “Tipo cargo”

Una identificación no debe tener más de 5 cargos, sin perjuicio de ello debe existir la posibilidad de que por excepción justificada la entidad solicite apertura del número de cargos que reporta para una identificación. Se debe controlar que en este campo para esta estructura se remitan los códigos 1 = directorio, 2 = ejecutivo, y 5 = auditoría, de la tabla 10 Código del tipo de cargo.

Control de fecha de finalización de funciones

Deberá corresponder al último mes del trimestre reportado. Ejemplo: Datos reportados al 30 de junio de 2007, la fecha corresponderá entre el 1 de enero al 30 de junio de 2007, entendiéndose que las actualizaciones o cambios de los dos meses adicionales del trimestre reportado, debieron darse a conocer en las estructuras eventuales.


34



Control de motivo de finalización del cargo Cuando este campo corresponda al “Código de cargo” 7030, se controlará que en este campo solo se registre el código 5 “finalización del contrato o nombramiento”, de la tabla No. 13.

3.3. ESTRUCTURA C31 ACCIONISTAS DIRECTOS


C31Mxxxxddmmaaaa.txt

Donde:

C31: Código de estructura, es fijo M: Código de periodicidad mensual, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte .txt: extensión del archivo tipo texto

Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del

archivo. Control de formato



El archivo no debe contener registros duplicados. Se considera un registro duplicado cuando se repite el siguiente campo:

- El código de identificación y el valor del capital pagado

Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones, de no existir o no corresponder al código existente, deberá rechazarse el archivo.

Control de valor de capital pagado El valor reportado en cada registro no podrá ser mayor al campo de la cabecera “Capital Pagado”.


35



Control de fecha de inicio Deberá corresponder al mes del reporte. Ejemplo: Información al 31 de marzo de 2007, la fecha corresponderá entre el 1 y el 31 de marzo de 2007.

Control de fecha de finalización Deberá corresponder al mes del reporte. Ejemplo: Información al 31 de marzo de 2007, la fecha corresponderá entre el 1 y el 31 de marzo de 2007.

Control de cruce da datos

“Balance del mes”

Deben estar validadas y aceptadas las estructuras correspondientes a Estados Financieros del mes que está reportando la información (B11 y B31) según fuere el caso, si se trata de información de instituciones financieras o de empresas de seguros privados, respectivamente. La cuenta 3101 Capital pagado, de la estructura B11 debe ser igual al noveno campo de la cabecera del C31, para entidades del sistema financiero. La cuenta 3101 Capital pagado, de la estructura B31 debe ser igual al noveno campo de la cabecera del C31, para compañías de seguros privados. La sumatoria de los datos reportados en el quinto campo, Capital pagado, del detalle, debe ser igual al valor del noveno campo de la cabecera, para todos los casos

3.4. ESTRUCTURA C32 ACCIONISTAS INDIRECTOS


C32Mxxxxddmmaaaa.txt

Donde: C32: Código de estructura, es fijo M: Código de periodicidad mensual, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte .txt: extensión del archivo tipo texto


36



Control de cabecera


Control de formato



El archivo no debe contener registros duplicados. Se considera un registro duplicado cuando se repite el siguiente campo:

- El código de identificación y el valor del capital pagado.

Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones, de no existir o no corresponder al código existente, deberá rechazarse el archivo.

Control de cruce de datos

Para que sea validada esta estructura debe estar aceptada la estructura C31.

3.5. ESTRUCTURA C41 AUDITORES INTERNOS


C41Exxxxddmmaaaa.txt Donde: C41: Código de estructura, es fijo E: Código de periodicidad eventual, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte .txt: extensión del archivo tipo texto

Control de cabecera



37



Control de formato



El archivo no debe contener registros duplicados. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos:

- Código tipo de auditor, tipo de identificación y número de

identificación Control de “tipo de auditor”

Debe ser: O = Auditor Interno; I = Auditor Interno Suplente

3.6. ESTRUCTURA C02 EVENTUALES


C02Exxxxddmmaaaa.txt Donde: C02: Código de estructura, es fijo T: Código de periodicidad trimestral, es fijo xxxx: Código asignado a la entidad dd: día de reporte mm: mes de reporte aaaa: año de reporte .txt: extensión del archivo tipo texto

Control de cabecera


Control de formato



El archivo no debe contener registros duplicados. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes

campos:


38





El dato registrado en este campo deberá constar en la tabla 3. Cuando el campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, este

campo “Código de oficina”, solo podrá registrar el código 1000 “Matriz”. Control de tipo de identificación

En este campo se deberá controlar que únicamente cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, se acepte el código “R” de ruc.

Control de código de género En este campo se deberá controlar que cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030, se acepte el campo nulo.

Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de

identificaciones, de no existir o no corresponder al código existente, deberá rechazarse el archivo.

Control sobre apellidos y nombres En este campo la entidad remitirá los apellidos y nombres correspondientes al código de identificación reportado, cuyo dato se deberá validar en relación a lo que se mantiene registrado en la base de datos de identificaciones de esta Superintendencia.

Control de “Tipo cargo”

Una identificación no debe tener más de 5 cargos, sin perjuicio de ello debe existir la posibilidad de que por excepción justificada la entidad solicite apertura del número de cargos que reporta para una identificación.

Se debe controlar que en este campo para esta estructura se remitan los códigos 1 = directorio, 2 = ejecutivo, y 5 = auditoría, de la tabla 10 Código del tipo de cargo.

Control de fecha de finalización de funciones

Deberá corresponder al último mes del trimestre reportado. Ejemplo: Datos reportados al 30 de junio de 2007, la fecha corresponderá entre el 1 de enero al 30 de junio de 2007, entendiéndose que las actualizaciones o cambios de los dos meses adicionales del trimestre reportado, debieron darse a conocer en las estructuras eventuales.


39



Control de motivo de finalización del cargo

Cuando este campo corresponda al “Código de cargo” 7030, se controlará que en este campo solo se registre el código 5 “finalización del contrato o nombramiento”, de la tabla No. 13.


40



4. TABLAS DE REFERENCIA

TABLA 3 CÓDIGO DE LA OFICINA

CODIGO DE OFICINA

TIPO DE OFICINA

1000 MATRIZ

1001 SUCURSAL

1002 OTROS

1003 OTROS

TABLA 4 TIPO DE IDENTIFICACIÓN

CODIGO DESCRIPCION-TIPO DE IDENTIFICACION

C Para personas naturales identificadas con la cédula de identidad.

R Para personas naturales o jurídicas identificadas con el número de RUC.

E Para personas naturales o jurídicas identificadas como extranjeras

TABLA 8 CÓDIGO DEL GÉNERO

CODIGO DESCRIPCION

M MASCULINO

F FEMENINO

N No aplica

TABLA 9 CÓDIGO DE NACIONALIDAD

TABLA MIGRADA DE ACUERDO ALA ISO-3166-1

CODIGO DESRIPCION - NACIONALIDAD

A A

AFG Afganistán

ALA Åland

ALB Albania

DEU Alemania

AND Andorra

AGO Angola

AIA Anguila

ATA Antártida

ATG Antigua y Barbuda


41




ANT Antillas Neerlandesas

SAU Arabia Saudita

DZA Argelia

ARG Argentina

ARM Armenia

ABW Aruba

AUS Australia

AUT Austria

AZE Azerbaiyán

B B

BHS Bahamas

BHR Bahréin

BGD Bangladesh

BRB Barbados

BEL Bélgica

BLZ Belice

BEN Benín

BMU Bermudas

BLR Bielorrusia

MMR Birmania

BOL Bolivia

BIH Bosnia y Herzegovina

BWA Botsuana

BVT Isla Bouvet

BRA Brasil

BRN Brunéi

BGR Bulgaria

BFA Burkina Faso

BDI Burundi

BTN Bután

C C

CPV Cabo Verde

CYM Islas Caimán

KHM Camboya

CMR Camerún

CAN Canadá

CAF República Centroafricana

TCD Chad

CZE República Checa

CHL Chile

CHN China

CYP Chipre

CCK Islas Cocos

COL Colombia

COM Comoras

COG República del Congo


42




COD República Democrática del Congo

COK Islas Cook

PRK Corea del Norte

KOR Corea del Sur

CIV Costa de Marfil

CRI Costa Rica

HRV Croacia

CUB Cuba

D D

DNK Dinamarca

DMA Dominica

DOM República Dominicana

E E

ECU Ecuador

EGY Egipto

SLV El Salvador

ARE Emiratos Árabes Unidos

ERI Eritrea

SVK Eslovaquia

SVN Eslovenia

ESP España

USA Estados Unidos

UMI Islas ultramarinas de Estados Unidos

EST Estonia

ETH Etiopía

F F

FRO Islas Feroe

PHL Filipinas

FIN Finlandia

FJI Fiyi

FRA Francia

G G

GAB Gabón

GMB Gambia

GEO Georgia

SGS Islas Georgias del Sur y Sandwich del Sur

GHA Ghana

GIB Gibraltar

GRD Granada

GRC Grecia

GRL Groenlandia

GLP Guadalupe

GUM Guam

GTM Guatemala

GUF Guayana Francesa

GGY Guernsey


43




GIN Guinea

GNQ Guinea Ecuatorial

GNB Guinea-Bissau

GUY Guyana

H H

HTI Haití

HMD Islas Heard y McDonald

HND Honduras

HKG Hong Kong

HUN Hungría

I I

IND India

IDN Indonesia

IRN Irán

IRQ Iraq

IRL Irlanda

ISL Islandia

ISR Israel

ITA Italia

J J

JAM Jamaica

JPN Japón

JEY Jersey

JOR Jordania

K K

KAZ Kazajistán

KEN Kenia

KGZ Kirguistán

KIR Kiribati

KWT Kuwait

L L

LAO Laos

LSO Lesoto

LVA Letonia

LBN Líbano

LBR Liberia

LBY Libia

LIE Liechtenstein

LTU Lituania

LUX Luxemburgo

M M

MAC Macao

MKD Macedonia

MDG Madagascar

MYS Malasia

MWI Malaui


44




MDV Maldivas

MLI Malí

MLT Malta

FLK Islas Malvinas

IMN Isla de Man

MNP Islas Marianas del Norte

MAR Marruecos

MHL Islas Marshall

MTQ Martinica

MUS Mauricio

MRT Mauritania

MYT Mayotte

MEX México

FSM Micronesia

MDA Moldavia

MCO Mónaco

MNG Mongolia

MNE Montenegro

MSR Montserrat

MOZ Mozambique

N N

NAM Namibia

NRU Nauru

CXR Isla de Navidad

NPL Nepal

NIC Nicaragua

NER Níger

NGA Nigeria

NIU Niue

NFK Norfolk

NOR Noruega

NCL Nueva Caledonia

NZL Nueva Zelanda

O O

OMN Omán

P P

NLD Países Bajos (Holanda)

PAK Pakistán

PLW Palaos

PSE Territorios palestinos

PAN Panamá

PNG Papúa Nueva Guinea

PRY Paraguay

PER Perú

PCN Islas Pitcairn

PYF Polinesia Francesa


45




POL Polonia

PRT Portugal

PRI Puerto Rico

Q Q

QAT Qatar

R R

GBR Reino Unido (Inglaterra)

REU Reunión

RWA Ruanda

ROU Rumania

RUS Rusia

S S

ESH Sahara Occidental

SLB Islas Salomón

WSM Samoa

ASM Samoa Americana

BLM San Bartolomé

KNA San Cristóbal y Nieves

SMR San Marino

SPM San Pedro y Miquelón

VCT San Vicente y las Granadinas

SHN Santa Helena

LCA Santa Lucía

STP Santo Tomé y Príncipe

SEN Senegal

SRB Serbia

SYC Seychelles

SLE Sierra Leona

SGP Singapur

SYR Siria

SOM Somalia

LKA Sri Lanka

SWZ Suazilandia

ZAF Sudáfrica

SDN Sudán

SWE Suecia

CHE Suiza

SUR Surinam

SJM Svalbard y Jan Mayen

T T

THA Tailandia

TWN Taiwán

TZA Tanzania

TJK Tayikistán

IOT Territorio Británico del Océano Índico

ATF Territorios Australes Franceses


46




TLS Timor Oriental

TGO Togo

TKL Tokelau

TON Tonga

TTO Trinidad y Tobago

TUN Túnez

TCA Islas Turcas y Caicos

TKM Turkmenistán

TUR Turquía

TUV Tuvalu

U U

UKR Ucrania

UGA Uganda

EUR Unión Europea

URS Unión Soviética

URY Uruguay

UZB Uzbekistán

V V

VUT Vanuatu

VAT Ciudad del Vaticano

VEN Venezuela

VNM Vietnam

VGB Islas Vírgenes Británicas

VIR Islas Vírgenes Estadounidenses

W W

WLF Wallis y Futuna

Y Y

YEM Yemen

DJI Yibuti

Z Z

ZMB Zambia

ZWE Zimbabue

TABLA 10 CÓDIGO DEL TIPO DE CARGO

CODIGO DESCRIPCION

1 DIRECTORIO

2 EJECUTIVO

3 ADMINISTRATIVO

4 OPERATIVO

5 AUDITORIA

6 CONTACTOS POR ESTRUCTURA


47



TABLA 11 ESTATUS DEL REGISTRO

CODIGO DESCRIPCION

I INSERCIÓN

A ACTUALIZACIÓN

E ELIMINACIÓN

TABLA 12 CODIGO DEL CARGO

CODIGO DESCRIPCION - CARGO TIPO

CARGO

1100 DIRECTORIO

1105 MIEMBRO DEL DIRECTORIO – PRESIDENTE 1

1110 MIEMBRO DEL DIRECTORIO – VICE PRESIDENTE 1

1115 MIEMBRO DEL DIRECTORIO - VOCAL PRINCIPAL 1

1120 MIEMBRO DEL DIRECTORIO - VOCAL SUPLENTE 1

2100 CONSEJO DE ADMINISTRACION

2105 MIEMBRO DEL CONSEJO – PRESIDENTE 1

2110 MIEMBRO DEL CONSEJO - VICE PRESIDENTE 1

2115 MIEMBRO DEL CONSEJO – VOCAL PRINCIPAL 1

2120 MIEMBRO DEL CONSEJO – VOCAL SUPLENTE 1

2150 CONSEJO DE VIGILANCIA

2155 MIEMBRO DEL CONSEJO – PRESIDENTE 1

2160 MIEMBRO DEL CONSEJO - VICE PRESIDENTE 1

2165 MIEMBRO DEL CONSEJO – VOCAL PRINCIPAL 1

2170 MIEMBRO DEL CONSEJO – VOCAL SUPLENTE 1

3100 EJECUTIVOS

3105 PRESIDENTE EJECUTIVO 2

3110 GERENTE GENERAL 2

3115 REPRESENTANTE LEGAL 2

3120 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, titular 2

3125 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, suplente 2

3130 VICEPRESIDENTE ENCARGADO (No obligatorio). 2

3135 GERENTE ZONAL 2

3140 GERENTE SUCURSAL 2

3145 GERENTE DE ÁREA 2

3150 GERENTE SUBROGANTE 2

3155 GERENTE ENCARGADO 2

4000 COMITÉ DE ADMINISTRACION TEMPORAL DE RIESGOS

4010 REPRESENTANTE DEL DIRECTORIO O SIMILAR (representada por una sola persona y es

obligatorio). 2

4020 REPRESENTANTE LEGAL (representada por una sola persona y es obligatorio). 2


48




CARGO

4030 RESPONSABLE UNIDAD DE RIESGOS (representada por una sola persona y es obligatorio). 2

4040 OTROS (registro no obligatorio). 2

4050 COMITÉ DE INVERSIONES (SOLO PARA FONDOS COMPLEMENTARIOS

PREVISIONALES CERRADOS)


obligatorio). 2



4070 COMITÉ DE PRESTACIONES (SOLO PARA FONDOS COMPLEMENTARIOS

PREVISIONALES CERRADOS)


obligatorio). 2



4200 COMITÉ DE RETRIBUCIONES

4201 MIEMBRO DEL DIRECTORIO 2

4202 REPRESENTANTE ADICIONAL (Nombrado por Junta General de Accionistas) 2

4203 REPRESENTANTE LEGAL 2

4400 COMITÉ DE ÉTICA

4401 REPRESENTANTE DEL DIRECTORIO – Presidente del Comité 2

4402 SECRETARIO DELCOMITÉ (Funcionario encargado de Talento Humano) 2

4403 MIEMBRO DEL COMITÉ – Representante Accionistas 2

4404 MIEMBRO DEL COMITÉ – Representante Empleados 2

4405 MIEMBRO DEL COMITÉ – Representante Administración 2

5000 COMITÉ DE AUDITORÍA

5010 MIEMBRO DIRECTORIO O SIMILAR (representada por una o dos personas y es obligatorio) 5

5020 MIEMBRO ELECTO (representada por una o dos personas y es obligatorio). 5

5030 OTROS (registro no obligatorio). 5

6000 FIRMAS AUTORIZADAS

6010 PRESIDENTE EJECUTIVO 2

6020 GERENTE GENERAL 2

6030 VICEPRESIDENTE EJECUTIVO (NACIONAL) 2

6040 GERENTE DE OPERACIONES (NACIONAL) 2

6050 VICEPRESIDENTE DE OPERACIONES 2


49




CARGO

6060 APODERADO ESPECIAL EN REPRESENTACIÓN 2

6070 VICEPRESIDENTE JURÍDICO 2

6080 AUDITOR (A) INTERNO 2

6090 VICEPRESIDENTE o GERENTE DE RIESGOS o DELEGADO 2

6100 OTROS GERENTES 2

7000 AUDITORES Y ACTUARIOS

7010 AUDITOR INTERNO PRINCIPAL 5

7020 AUDITOR INTERNO ALTERNO 5

7030 AUDITOR EXTERNO (sobre el representante legal de la Auditora) 5

7040 ACTUARIO EXTERNO

7050 ACTUARIO INTERNO

7100 COMITÉ DE CUMPLIMIENTO

7105 REPRESENTANTE LEGAL O SU DELEGADO 2

7110 MIEMBRO DEL DIRECTORIO O DEL ORGANISMO QUE HAGA SUS VECES 2

7115 GERENTE DE OPERACIONES O SU DELEGADO / AREA COMERCIAL 2

7120 GERENTE DE CRÉDITO O SU DELEGADO 2

7125 AUDITOR INTERNO 2

7130 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 2

7135 ASESOR LEGAL 2

7140 GERENTE DE RIESGOS 2

7145 GERENTE DE CONTROL INTERNO 2

7150 OTROS GERENTES / COORDINADORES / DELEGADOS 2

7155 RESPONSABLE DEL AREA TÉCNICA O SU DELEGADO 2

8800 CONTACTOS - ESTRUCTURAS

8805 TRANSPARENCIA DE INFORMACION

8810 A01 TASAS DE INTERES PASIVAS EFECTIVAS 6

8815 A03 COSTOS DE TARJETAS DE CREDITO – CREDITO DIFERIDO 6

8820 A06 OTROS SERVCIOS 6

8825 A07 COSTOS DE CREDITO / MICROEMPRESA – CONSUMO – COMERCIAL 6

8830 A08 COSTOS DE CREDITO / VIVIENDA 6

8835 A09 TARIFAS DE ESTABLECIMIENTOS 6

8840 BALANCES

8845 B11 ESTADOS FINANCIEROS 6

8850 B12 DETALLE DE CAPTACIONES Y COLOCACIONES 6

8855 B13 BALANCES DIARIOS DE INSTITUCIONES FINANCIERAS 6

9395 B14 FONDOS ADMINISTRADOS 6

9400 B15 ADMINISTRADORAS DE FONDOS 6

9405 B16 INSTITUCIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 6

9410 B17 BALANCE DEL FONDO DE LIQUIDEZ DEL SISTEMA FINANCIERO ECUATORIANO 6

8860 B21 ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS Y COMBINADOS 6


50




CARGO

8865 B22 ASIENTOS DE ELIMINACION DE GRUPOS FIN. 6

8870 B23 ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS Y COMBINADOS MUTUALISTAS 6

8875 B31 BALANCE GENERAL 6

8880 B32 MARGEN DE CONTRIBUCION Y COSTO DE SINIESTROS 6

8885 PATRIMONIO TECNICO

8890 B41 PATRIMONIO TECNICO REQUERIDO 6

8895 B42 DETALLE DE INVERSIONES EN ACCIONES Y PARTICIPACIONES 6

8900 B43 ANTICIPO PARA ADQUISICION DE ACCIONES Y PARTICIPAC. DE COMPAÑÍAS NO

CONSTITUIDAS 6

8905 B44 DETALLE DE CONTRATOS DE COMPRA Y VENTA DE DIVISAS 6

8910 CATASTRO

8915 C02 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO, CONJEJOS DE

ADMINISTRACIÓN O VIGILANCIA 6

8920 C11 NÓMINA DE PERSONAL 6

8925 C21 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO O CONJEJOS DE

ADMINISTRACIÓN 6

8930 C23 NÓMINA DE PARIENTES DE DIRECTIVOS 6

8935 C31 NÓMINA DE ACCIONISTAS DIRECTOS 6

8940 C32 NÓMINA DE ACCIONISTAS INDIRECTOS 6

8945 C41 AUDITORES INTERNOS 6

8950 DEPOSITOS GARANTIZADOS

8955 D01 DEPOSITOS GARANTIZADOS 6

8960 TRANSACCIONES INTERNACIONALES

8965 E02 TRANSACCIONES INTERNACIONALES 6

8970 E03 REVERSOS - TRANSACCIONES INTERNACIONALES 6

9450 E04 TRANSACCIONES REPORTADAS UAF 6

8975 RIESGO DE MERCADO Y LIQUIDEZ

8980 R31 EMISORES DE INVERSIONES 6

8985 R32 PORTAFOLIO DE INVERSIONES 6

8990 R33 SALDOS DE INVERSIONES 6

8995 R36 LIQUIDEZ ESTRUCTURAL 6

9000 R38 DETALLE DE PRODUCTOS 6

9005 R40 BASE DE DATOS – RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ 6

9010 R41 BRECHAS DE SENSIBILIDAD 6

9015 R42 SENSIBILIDAD DEL VALOR PATRIMONIAL Y DEL MARGEN FINANCIERO 6

9020 R45 BRECHAS DE LIQUIDEZ 6

9025 B45 DEPÓSITOS 6

9030 B46 OBLIGACIONES FINANCIERAS 6

9035 B48 CONCENTRACIÓN DE LOS DEPÓSITOS DE LOS 100 MAYORES CLIENTES 6

9040 ASESORES PRODUCTORES DE SEGUROS, INTERMEDIARIOS DE REASEGUROS Y

PERITOS DE SEGUROS

9045 C51 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO O CONSEJOS DE

ADMINISTRACIÓN O VIGILANCIA 6


51




CARGO

9050 C61 SOCIOS O ACCIONISTAS DIRECTOS 6

9055 I01 COMISIONES – AGENCIA ASESORA PRODUCTORA DE SEGUROS Y DE AGENTE DE

SEGUROS CON Y SIN RELACIÓN DE DEPENDENCIA 6

9060 I02 COMISIONES – AJUSTADOR DE SINIESTROS / INSPECTOR DE SEGUROS 6

9065 I03 COMISIONES INTERMEDIARIO DE REASEGUROS NACIONALES 6

9070 OPERACIONES ACTIVAS Y CONTINGENTES INIF´S

9075 R01 SUJETOS DE RIESGO 6

9080 R02 OPERACIONES CONCEDIDAS 6

9085 R03 OPERACIONES ANTERIORES 6

9090 R04 SALDOS 6

9095 R05 OPERACIONES CANCELADAS 6

9100 R06 GARANTES Y CODEUDORES 6

9105 R07 GARANTÍAS 6

9110 R08 BIENES MUEBLES E INMUEBLES 6

9115 R09 TÍTULOS VALORES 6

9120 R11 GRUPOS ECONÓMICOS 6

9125 R12 INTEGRANTES DE GRUPOS ECONÓMICOS 6

9130 R13 OTROS RIESGOS 6

9135 R20 APERTURA DE TARJETA DE CRÉDITO 6

9140 R21 CONSUMOS TARJETA 6

9145 R22 TOTALES PROVISIÓN 6

9150 R5A OPERACIONES CANCELADAS (SEMANAL) 6

9155 R2A RECLASIFICACIÓN DE CARTERA 6

9160 R60 ACTUALIZACION DE INFORMACION DE RIESGOS 6

9165 CENTRAL DE RIESGOS - SEGURIDAD SOCIAL

9170 R81 SUJETOS DE RIESGO 6

9175 R82 OPERACIONES CONCEDIDAS 6

9180 R83 OPERACIONES ANTERIORES 6

9185 R84 SALDOS 6

9190 R85 OPERACIONES CANCELADAS (MENSUAL) 6

9195 R86 DEUDORES SOLIDARIOS 6

9200 R88 PATRONOS EN MORA 6

9205 R95 OPERACIONES CANCELADAS (SEMANAL) 6

9210 R92 RECLASIFICACIÓN DE CARTERA 6

9215 CENTRAL DE SINIESTROS Y DEUDORES

9220 S01 DEUDORES POR PRIMAS 6

9225 S02 GARANTES DE DEUDORES POR PRIMAS 6

9230 S03 SINIESTROS 6

9235 S04 SINIESTROS POR REASEGURADORES ACEPTADOS 6

9240 S05 COMISIONES DE INTERMEDIARIOS DE SEGUROS 6

9245 S06 CONTRAGARANTIAS 6


52




CARGO

9415 S07 LIBRO PRODUCCION - VIDA 6

9420 S08 BENEFICIARIOS DE POLIZAS DE VIDA 6

9445 S09 BORDERO DE PRIMAS 6

9250 INVERSIONES Y MOVIMIENTO DE MONTOS ASEGURADOS

9255 EMISORES DE INVERSIONES 6

9260 PORTAFOLIO DE INVERSIONES 6

9265 SALDOS DE INVERSIONES 6

9270 CONTROL DE INVERSIONES 6

9275 MOVIMIENTO DE MONTO ASEGURADO 6

SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Transito)

9280 S12 CERTIFICADOS SOAT 6

9285 S13 LIBRO DE PRODUCCION - SOAT 6

9290 S14 SINIESTROS - SOAT 6

9295 S15 SINIESTROS - SOAT FONSAT 6

9455 S20 DEPOSITOS FONSOAT 6

REPORTE DE CONTRIBUCIONES

9425 S16 RETENCIONES DE LA CONTRIBUCION SBS Y SSC (SEGURO SOCIAL CAMPESINO). 6

9430 S17

CONTRIBUCIÓN SBS- ASESORES PRODUCTORES DE SEGUROS, INTERMEDIARIOS DE

REASEGUROS NACIONALES Y PERITOS DE SEGUROS (INSPECTOR DE RIESGOS Y AJUSTADOR DE SINIESTROS).

6

9435 S18 CONTRIBUCIÓN SBS SOBRE ACTIVOS DE LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y

COMPAÑÍAS DE REASEGUROS 6

9440 S19 COMPROBANTES DE PAGO DE CONTRIBUCIONES. 6

9300 CUENTAS CORRIENTES 6

9305 T21 CUENTAS CORRIENTES 6

9310 T22 CHEQUES PROTESTADOS 6

9315 T23 MONTOS TRANSFERIDOS 6

9320 T24 RECUPERACIONES DE RECTIFICACIONES 6

9325 T25 CHEQUES PROTESTADOS DE RECTIFICACION 6

9330 T26 CUENTAS Y TITULARES DE RECTIFICACION 6

9335 T27 TRANSFERENCIAS DE RECUPERACIONES 6

9340 T30 ALTA INGRESO DE TITULAR O FIRMAS AUTORIZADAS 6

9345 T31 BAJA O EXCLUSION DE TITULAR O FIRMAS AUTORIZADAS 6

9350 T32 MIGRACION 6

9355 T33 CAMBIO DE FECHA DE CIERRE DE CUENTA 6

9360 T34 CAMBIO DEL ESTADO DE LA CUENTA 6

9365 T35 CAMBIO DE TIPO DE CUENTA DE PPERSONAL A CORPORATIVO 6

9370 T36 ACTUALIZACION DE TITULAR O FIRMANTE DE CUENTA CORRIENTE 6

9375 UTILIDADES 6

9380 U01 UTILIDADES 6

9385 PROVIDENCIAS JUDICIALES 6


53




CARGO

9390 PJU PROVIDENCIAS JUDICIALES 6

CAJEROS AUTOMATICOS 6

8941 C70 ATM´s (C70) 6

9460 ESTRUCTURAS DE CONTROL FINANCIERO DEL SEGURO GENERAL OBLIGATORIO

9465 G20 EMPRENDEDORES 6

9470 G21 AFILIADOS 6

9475 G22 DEPENDIENTES 6

9480 G23 RECAUDACIÓN 6

9485 G24 MORA POR APORTE PATRONAL 6

9490 G25 MORA DE APORTES AFILIADOS VOLUNTARIOS 6

9495 G26 FONDOS DE PENSIONES 6

9500 G27 FONDOS DE SALUD 6

9505 G28 PROGRAMA DEL ADULTO MAYOR 6

9510 G29 FONDO DE CESANTÍA 6

9515 G30 AHORRO DE MENORES 6

9520 G31 SEGURO DE VIDA Y FUNERALES 6

9525 ESTRUCTURAS FONDOS PREVISIONALES COMPLEMENTARIOS CERRADOS

9530 G40 DATOS GENERALES DE LOS FONDOS PREVISIONALES COMPLEMENTARIOS

CERRADOS 6

9535 G41 PARTÍCIPES ACTIVOS Y VOLUNTARIOS DE LOS FONDOS PREVISIONALES

COMPLEMENTARIOS CERRADOS 6

9540 G42 SALDO DE CUENTA INDIVIDUAL PARTÍCIPES DE LOS FONDOS PREVISIONALES

COMPLEMENTARIOS CERRADOS 6

9545 G43 PARTÍCIPES CESANTES DE LOS FONDOS PREVISIONALES COMPLEMENTARIOS CERRADOS

6

9550 G44 PARTÍCIPES JUBILADOS DE LOS FONDOS COMPLEMENTARIOS PREVISIONALES CERRADOS

6

9555 ESTRUCTURAS DE CARTERA FONDOS COMPLEMENTARIOS PREVISIONALES

CERRADOS

9560 G45 SUJETOS DE RIESGO 6

9565 G46 OPERACIONES CONCEDIDAS 6

9570 G47 OPERACIONES ANTERIORES 6

9575 G48 SALDOS DE OPERACIONES 6

9580 G49 CANCELACIONES Y CAMBIOS DE CALIFICACIÓN 6

9585 G50 GARANTES Y CODEUDORES 6

9590 G51 GARANTÍAS REALES 6

9595 ESTRUCTURAS DE CONTROL DE INVERSIONES

9600 G01 EMISORES DE INVERSIONES 6

9470 G02 PORTAFOLIO 6


54



TABLA 13 MOTIVO DE FINALIZACIÓN DEL CARGO

CODIGO DESCRIPCION - FINALIZACION

0 DESTITUCIÓN DE LA SCVS

1 RENUNCIA

2 ASCENSO

3 MUERTE

4 DESPIDO

5 FINALIZACIÓN DEL CONTRATO O NOMBRAMIENTO

6 OTROS

TABLA 14 CÓDIGO DEL PARENTESCO

CODIGO DESCRIPCION

1 PADRE / MADRE

2 HIJO (A)

3 ABUELO(A)

4 NIETO(A)

5 HERMANO(A)

6 SUEGRO(A)

7 YERNO

8 NUERA

9 CUÑADO(A)

10 CONYUGE

11 OTROS

TABLA 15 TIPO DE INVERSIÓN DE ACCIONISTAS CODIGO DESCRIPCION – INVERSION ACCIONISTAS

1 NACIONAL. SI LA REALIZAN INVERSIONISTAS NACIONALES.

2 EXTRANJERO. SI LA REALIZAN INVERSIONISTAS EXTRANJEROS.

3 SUBREGIONAL. SI LA REALIZAN PERSONAS NATURALES O JURÍDICAS QUE PERTENECEN AL PACTO ANDINO.

4

NEUTRO. SI LA REALIZAN ENTIDADES DESTINADAS AL DESARROLLO INTERNACIONAL, COMO POR EJEMPLO LA CORPORACIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL QUE PERTENECE AL BANCO MUNDIAL.

TABLA 16 CÓDIGO DEL TIPO DE AUDITOR

CODIGO DESCRIPCION

O AUDITOR INTERNO

I AUDITOR INTERNO SUPLENTE


55



TABLA 22 TIPO DE RELACIÓN LABORAL

CODIGO DESCRIPCION

D TIPO DE RELACIÓN DIRECTA

T TIPO DE RELACIÓN POR TERCERIZACIÓN

I INTERMEDIACIÓN LABORAL


56



RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS

Si Usted tiene algún problema con el sistema, desea realizar una consulta o dar una sugerencia, puede contactarse con la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, a través del botón NECESITA AYUDA.

1. El botón aparecerá en la esquina superior derecha de la pantalla para publicación de la composición de los portafolios, tal como se muestra a continuación:

Figura 16 Botón Necesita Ayuda

2. En la ventana emergente (Ver figura 17), ingrese la siguiente información:

Identificación (Cédula o RUC)*

Razón social

Nombres*

Apellidos*

Email*

Teléfonos

Motivo (inquietud, problema o sugerencia)*

Descripción* Recuerde: Los campos señalados con asterisco (*) son obligatorios.


57



Figura 17 Registro de consulta

3. Presione el botón ENVIAR. El sistema mostrará un mensaje indicando que los datos fueron enviados exitosamente.

Figura 18 Mensaje de Confirmación

4. Presione el botón OK. Usted recibirá un correo electrónico que confirma la recepción de su inquietud.

Manual de Proceso - Gobappscvsmovil.supercias.gob.ec/guiasUsuarios/images/guias/...Ingrese el nombre...

Documents

Transcript of Manual de Proceso - Gobappscvsmovil.supercias.gob.ec/guiasUsuarios/images/guias/...Ingrese el nombre...