MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

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Código: MA-002-05-PRONIED Versión: 05

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ANTISOBORNO

Elaborado y revisado por: Aprobado por:

Unidad de Organización

Oficina de Planeamiento y Presupuesto - PRONIED

Dirección Ejecutiva - PRONIED

Firma

Manual del Sistema de Gestión de Antisoborno


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INDICE

I. OBJETIVO .................................................................................................................... 4

II. AMBITO DE APLICACIÓN ....................................................................................... 4

III. BASE NORMATIVA .................................................................................................. 4

IV. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN ............................................................................... 5

V. SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ............................................................... 6

5.1. SIGLAS Y DEFINICIONES .................................................................................... 6

5.2. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN .................................................................. 7

5.2.1. ¿Qué es el PRONIED? ................................................................................................. 7

5.2.2. Visión ............................................................................................................................. 7

5.2.3. Misión ............................................................................................................................ 7

5.2.4. Estructura Organizacional .......................................................................................... 7

5.3. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ........................... 8

5.3.1 Comprensión de la organización y su contexto ....................................................... 8

5.3.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ......... 9

5.3.3 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno .......................................................... 9

5.3.4 Sistema de Gestión Antisoborno ............................................................................... 9

5.3.5 Evaluación de riesgos de soborno .......................................................................... 12

5.4. LIDERAZGO ......................................................................................................... 12

5.4.1. Liderazgo y Compromiso de la Dirección ............................................................... 12

5.4.2. Política del Sistema Integrado de Gestión .............................................................. 13

5.4.3. Roles, Responsabilidad y Autoridad en la Organización ...................................... 14

5.4.4. Función de Cumplimiento Antisoborno .................................................................. 14

5.4.5. Responsable del Sistema de Gestión Antisoborno ............................................... 14

5.4.6. Responsables de la coordinación del Sistema de Gestión Antisoborno en las Unidades Funcionales ............................................................................................................ 15

5.4.7. Delegación de la toma de decisiones ...................................................................... 15

5.5. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ................... 15

5.5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades ................................................... 15

5.5.2. Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos ........................................... 16

5.6. APOYO ................................................................................................................. 16



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5.6.1. Recursos ..................................................................................................................... 16

5.6.2. Competencias ............................................................................................................. 16

5.6.3. Proceso de contratación ........................................................................................... 17

5.6.4. Toma de Conciencia y formación............................................................................. 18

5.6.5. Comunicación ............................................................................................................. 18

5.6.6. Información Documentada ........................................................................................ 19

5.7. OPERACIONES ................................................................................................... 20

5.7.1. Planificación y control de las Operaciones ............................................................ 20

5.7.2. Debida diligencia ........................................................................................................ 22

5.7.3. Controles financieros ................................................................................................ 23

5.7.4. Controles no financieros ........................................................................................... 23

5.7.5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y

por socios de negocios y compromisos de soborno ......................................................... 25

5.7.6. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares................................... 25

5.7.7. Gestión de controles antisoborno insuficientes .................................................... 26

5.7.8. Planteamiento de inquietudes, investigación y abordar del soborno ................. 26

5.8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO ..................................................................... 27

5.8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación ....................................................... 27

5.8.2. Auditoría Interna ......................................................................................................... 27

5.8.3. Revisión por la dirección .......................................................................................... 27

5.8.4. Revisión por la función de cumplimiento antisoborno ......................................... 28

5.9. MEJORA ............................................................................................................... 28

5.9.1. No Conformidad y Acciones Correctivas ................................................................ 28

5.9.2. Mejora Continua ......................................................................................................... 28

VI. CONTROL DE CAMBIOS ............................................................................................... 28

VII. ANEXOS .......................................................................................................................... 32



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I. OBJETIVO

El presente manual tiene como objetivo describir la estructura del Sistema de Gestión

Antisoborno a través de la identificación de los procesos establecidos dentro del alcance

para garantizar el cumplimiento de la política y objetivos de acuerdo a los lineamientos de

la Norma Internacional ISO 37001:2016.

II. AMBITO DE APLICACIÓN

El presente manual es de aplicación para las unidades funcionales comprendidas y

relacionadas dentro del alcance del Sistema de Gestión Antisoborno:

- Unidad Gerencial de Estudios y Obras

- Dirección Ejecutiva

- Oficina General de Administración

Unidad de Abastecimiento

Unidad de Finanzas

Unidad de Recursos Humanos

Unidad de Trámite Documentario y Atención al Usuario

- Oficina de Comunicaciones

- Oficina de Tecnologías de la Información

- Oficina de Planeamiento y Presupuesto

- Oficina de Asesoría Jurídica.

III. BASE NORMATIVA

1. Ley Nº 27658, Ley Marco de la Modernización de la Gestión del Estado, y sus

modificatorias.

2. Ley Nº 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.

3. Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, y sus modificatorias.

4. Decreto Legislativo Nº 1327, Decreto Legislativo que establece medidas de protección

para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de

mala fe.

5. Decreto Supremo N° 030-2002-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento

de la Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.

6. Decreto Supremo Nº 109-2012-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Estrategia de

Modernización de la Gestión Pública.

7. Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política

Nacional de Modernización de la Gestión Pública.

8. Decreto Supremo Nº 046-2013-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Estrategia

Anticorrupción del Poder Ejecutivo.

9. Decreto Supremo Nº 010-2017-JUS, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del

Decreto Legislativo N° 1327, Decreto Legislativo que establece medidas de protección



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para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de

mala fe.

10. Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política

Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción.

11. Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Integridad y

Lucha contra la Corrupción 2018 – 2021.

12. Decreto Supremo N° 344-2018-EF, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de

la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias.

13. Decreto Supremo N° 082-2019-EF, Decreto Supremo que aprueba el Texto Único

Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

14. Resolución Ministerial N° 435-2018-MINEDU, que aprueba la Directiva N° 003-2018-

MINEDU/SG-OTEPA, denominada “Directiva que regula el trámite de denuncias por

presuntos actos de corrupción en el Ministerio de Educación”.

15. Resolución Ministerial N° 628-2018-MINEDU, que aprueba la Política del Sistema de

Gestión Antisoborno del Ministerio de Educación.

16. Resolución Ministerial N° 668-2018-MINEDU, que aprueba los Lineamientos de

Política de Integridad y Lucha contra la corrupción en el Sector Educación.

17. Resolución de Secretaría General N° 286-2018-MINEDU, que aprueba la Directiva N°

007-2018-MINEDU/SG-OTEPA, denominada “Directiva para fomentar la

Transparencia e Integridad en los Procesos de Contratación Pública del Ministerio de

Educación”.

18. Resolución Directoral Nº 012-2017-INACAL/DN, que aprueba la Norma Técnica

Peruana NTP-ISO 37001:2017, denominada “Sistemas de gestión antisoborno.

Requisitos con orientación para su uso. 1a Edición”.

19. Resolución Directoral Ejecutiva Nº 069-2017-MINEDU/VGMI-PRONIED, que aprueba

la Directiva N° 004-2017-MINEDU/VGMI-PRONIED, denominada “Código de Ética del

Programa Nacional de Infraestructura Educativa – PRONIED”.

20. Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 101-2015-SERVIR-PE, que formaliza la

aprobación de la Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC, denominada “Régimen

disciplinario y procedimiento sancionador de la ley N° 30057, Ley del Servicio Civil”, y

sus modificatorias.

21. Norma Internacional ISO 37001:2016, Sistema de Gestión Antisoborno - Requisitos

con orientación para su uso.

IV. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN

El presente manual es sujeto de revisión y actualización periódica cada vez que se generen

cambios en la estructura del Sistema de Gestión Antisoborno.



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V. SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

5.1. SIGLAS Y DEFINICIONES

Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización

al más alto nivel.

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la

extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Conflicto de intereses: Situación donde los intereses de negocios, financieros,

familiares, políticos o personales podrían interferir con el juicio de valor del personal

en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.

Control financiero: Se refiere a los sistemas de gestión y procesos que implementa

la organización para gestionar sus transacciones financieras correctamente y para

registrar estas transacciones con precisión, de forma completa y de manera oportuna.

Control no financiero: Se refiere a los sistemas de gestión y procesos que

implementa la organización para ayudar a asegurar que los aspectos comerciales,

relativos a las compras, operaciones y otros aspectos no financieros, relacionados con

sus actividades, se gestionan de forma apropiada.

Debida diligencia: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance

del riesgo de soborno y para ayudar a la organización a tomar decisiones en relación

con operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos.

Función de cumplimiento antisoborno: Persona(s) con responsabilidad y autoridad

para la operación del sistema de gestión antisoborno.

Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y

mantener, y el medio en el que la contiene.

MINEDU: Ministerio de Educación.

OPP: Oficina de Planeamiento y Presupuesto del PRONIED.

Órgano de Gobierno: Grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final

respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de la organización, y al cual

la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas. En el caso del PRONIED las

funciones del Órgano de Gobierno son asumidas por la Alta Dirección.

OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.

OTEPA: Oficina General de Transparencia, Ética Pública y Anticorrupción del

MINEDU.

OTI: Oficina de Tecnologías de la Información del PRONIED.

Parte Interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o

percibirse como afectada por una decisión o actividad.

Política: Intenciones y dirección de una organización, como las expresa formalmente

su alta dirección o su órgano de gobierno.

Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos.

SGAS: Sistema de Gestión Antisoborno.

Socio de Negocios: Parte externa con la que la organización, tiene o planifica

establecer, algún tipo de relación comercial.



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5.2. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

5.2.1. ¿Qué es el PRONIED?

El PRONIED es un programa1 creado “con el objetivo de ampliar, mejorar, sustituir,

rehabilitar y/o construir infraestructura educativa pública de Educación Básica y de

Educación Superior Pedagógica, Tecnológica y Técnico-Productiva, incluyendo el

mantenimiento y/o equipamiento de la misma, cuando corresponda, de manera concertada

y coordinada con los otros niveles de gobierno, y en forma planificada, articulada y

regulada; en el marco de las políticas sectoriales de educación en materia de

infraestructura educativa, a fin de contribuir a la mejora en la calidad de educación del

país”.2

5.2.2. Visión

“Ser la organización líder en la gestión de la infraestructura educativa pública, altamente

técnica y eficiente, que contribuye a la calidad de la educación del país, brindando

asistencia técnica a los actores involucrados”.3

5.2.3. Misión

“Gestionar la infraestructura educativa pública en beneficio de la comunidad educativa de

manera concertada, planificada, regulada y eficiente”.4

5.2.4. Estructura Organizacional

El PRONIED al ser un programa cuenta con una estructura funcional que se desarrolla en

su Manual de Operaciones y se presenta mediante un organigrama.

1 Un programa es una forma de organización desconcentrada que adopta una entidad para resolver un problema, una situación

crítica o implementar una política pública, en el ámbito de competencia de la entidad a la que pertenece. No tiene personería jurídica, pero puede contar con identidad organizacional para el cumplimiento de las funciones que determine su norma de creación y para la ejecución de sus procesos conforme se establezca en su Manual de Operaciones. 2 Decreto Supremo N° 004-2014-MINEDU, ampliado por el D.S N° 008-2021-MINEDU 3 Acta 10-2017 Décimo Sexta Reunión del Comité de Control Interno 4 Acta 10-2017 Décimo Sexta Reunión del Comité de Control Interno



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A continuación, se muestra el organigrama del PRONIED.

Fuente: Manual de Operaciones, 2017

5.3. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

5.3.1 Comprensión de la organización y su contexto

El PRONIED identificó sus cuestiones internas (fortalezas y debilidades) y externas

(oportunidades y amenazas) que son pertinentes al SGAS, las cuales se encuentran

detalladas en el documento denominado “Matriz FODA del PRONIED”, cuyo formato se

visualiza en el Anexo 01 adjunto, asimismo, su actualización se realizará al menos una vez

al año o cuando se generen cambios en el contexto de la organización o SGAS, tomando

en cuenta lo siguiente:

a) El responsable del SGAS coordina reuniones con los responsables de la coordinación

del SGAS de cada unidad funcional comprendida en el alcance a fin de revisar y

actualizar la matriz FODA del PRONIED.

b) El responsable del SGAS de forma mensual realiza el seguimiento al cumplimiento de

las estrategias establecidas en la matriz FODA, solicitando un informe que demuestre

el avance de la implementación de las estrategias de acuerdo a la frecuencia de

medición de la matriz FODA.

c) El responsable del SGAS revisa el avance presentado y de encontrar alguna desviación

realiza las gestiones pertinentes en coordinación con la unidad funcional responsable

de la estrategia.



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5.3.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

El PRONIED identificó las partes interesadas y los requisitos que son pertinentes al SGAS,

los cuales se encuentran detallados en el documento denominado “Matriz de Partes

Interesadas del PRONIED”, cuyo formato se visualiza en el Anexo 02 adjunto. La

actualización de la información sobre los requisitos de las partes interesadas se revisa por

lo menos una vez al año o cuando se generen cambios en el SGAS, tomando en cuenta lo

siguiente:

a) El responsable del SGAS coordina reuniones con los responsables de la coordinación

del SGAS de cada unidad funcional comprendida en el alcance a fin de revisar y

actualizar la matriz de Partes Interesadas del PRONIED.

b) El responsable del SGAS realiza el seguimiento al cumplimiento de los requisitos

establecidos en la matriz de partes interesadas.

5.3.3 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno

El alcance del Sistema de Gestión Antisoborno del PRONIED es el siguiente:

“Gestionar la ejecución de las obras vinculadas a las intervenciones públicas de

infraestructura educativa en cuanto al requerimiento para la ejecución de una obra y al

requerimiento para la supervisión de obra; al pago de sus respectivas valorizaciones; a las

prestaciones adicionales de obra y ampliaciones de plazo de ejecución de obra, cuyas

actividades son desarrolladas en la sede central del Programa Nacional de Infraestructura

Educativa - PRONIED”.

Estos procesos se llevan a cabo en las instalaciones ubicadas en: Jirón Carabaya 341,

Cercado de Lima de forma presencial y remota, teniendo en consideración el estado de

emergencia sanitaria.

El alcance mencionado fue aprobado mediante la Resolución Directoral Ejecutiva N° 102-

2019-MINEDU/VMGI-PRONIED y se encuentra disponible en la intranet del PRONIED,

página Web, murales, correos, cartas, entre otros, a disposición de las partes interesadas.

5.3.4 Sistema de Gestión Antisoborno

El PRONIED ha establecido e implementado el SGAS acorde a la Norma Técnica Peruana

NTP-ISO 37001:2017 “Sistema de Gestión Antisoborno. Requisitos con orientación para

su uso” y está comprometido para el mantenimiento y mejora continua de sus procesos y

sus interacciones. De acuerdo al alcance de las responsabilidades del PRONIED, se

presenta a continuación el diagrama de interacción de procesos del PRONIED:



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A continuación, se muestra el desagregado del proceso operativo de nivel 1: “PO04.04

Ejecución de la infraestructura educativa” señalado en el “Diagrama de interacción de

procesos del PRONIED”.

PO04.04 Ejecución de la infraestructura educativa

PO04.04.01 Realizar seguimiento al avance de

ejecución del convenio

PO04.04.02 Supervisar la dotación de sistemas

modulares

PO04.04.03 Acciones previas al inicio de obra

PO04.04.04 Gestión de la ejecución de obra

PO04.04.05 Supervisar la fabricación e instalación del mobiliario y/o equipamiento

PO04.04.06 Cierre de las inversiones de

infraestructura educativa

Cabe precisar que, los procesos que se encuentran comprendidos en el alcance del

Sistema de Gestión de Antisoborno se encuentran inmersos en los procesos señalados en

el gráfico precedente. Es por ello que se procede a mostrar los siguientes niveles del

desagregado de dichos procesos hasta la identificación de los procesos que decantan en

actividades, los cuales se encuentran documentados a través de cinco (05) procedimientos.

PO04.04 Ejecución de la infraestructura educativa

Procedimiento documentado para elaborar los Requerimientos Técnicos Mínimos y Términos de Referencia para la contratación del ejecutor de obra y supervisor de obra:

PO04.04.03.01 Emitir requerimiento para ejecución y/o supervisión de obra

Procedimientos documentados para validar la cuantificación económica para el pago del avance físico de la ejecución de la obra y de la supervisión de obra realizada mensualmente:

PO04.04.04.06.01 Revisar valorización de obra

PO04.04.04.06.02 Revisar valorización o solicitud de pago de supervisión de obra

PO04.04.03 Acciones previas al inicio de obra

PO04.04.04.06 Revisión de valorizaciones Gestión de la

ejecución de obra

PO04.04.04.04 Atención de solicitudes sobre ocurrencias

en obra

Procedimientos documentados para declarar procedente (total o parcialmente) o improcedente la ampliación de plazo y aprobar, declarar improcedente o desestimar la prestación adicional de obra:

PO04.04.04.04.02 Atender solicitud de prestación adicional de obra

PPO04.04.04.04.03 Atender solicitud de ampliación de plazo de ejecución de obra

DE

SAG

RE

GA

DO

DE

L PR

OC

ES

O P

OR

NIV

ELE

S

PO04.04.04 Gestión de la ejecución de obra

Leyenda: Alcance del SGAS



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5.3.5 Evaluación de riesgos de soborno

El PRONIED realiza la identificación, análisis y evaluación de riesgos de soborno de

acuerdo con la metodología establecida en el procedimiento PE03.03 - PRONIED

“Gestionar los riesgos organizacionales”.

Los dueños de los procesos involucrados dentro del alcance del SGAS gestionan los

riesgos positivos y negativos, de acuerdo con la naturaleza de sus procesos y sus requisitos

asociados.

Cada unidad funcional del PRONIED realiza la evaluación y revisión de los riesgos de

soborno con una frecuencia mínima anual o cuando la situación lo amerite, realizando la

coordinación respectiva con la OPP.

5.4. LIDERAZGO

5.4.1. Liderazgo y Compromiso de la Dirección

La Dirección Ejecutiva en su rol de Alta Dirección demuestra su compromiso:

- Asegurándose que el SGAS, incluyendo la política y los objetivos se establezcan,

implementen, mantengan y revisen, de modo que aborde adecuadamente los riesgos

de soborno.

- Aprobando la política del SGAS.

- Asegurándose de la integración de los requisitos del SGAS en los procesos.

- Asignando, distribuyendo y desplegando los recursos adecuados y apropiados para el

eficaz funcionamiento del SGAS.

- Comunicando interna y externamente lo relacionado con la política antisoborno.

- Comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la

conformidad con los requisitos del SGAS.

- Asegurando que el SGAS esté diseñado adecuadamente para lograr sus objetivos.

- Dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del SGAS.

- Promoviendo una cultura antisoborno apropiada.

- Promoviendo la mejora continua del SGAS.

- Apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la

prevención y detección del soborno.

- Fomentando el uso de canales de denuncias para reportar la sospecha de soborno,

asegurando la confidencialidad del denunciante y la investigación de lo reportado.

- Asegurando la protección a los servidores hacia sufrir represalias, discriminación o

medidas disciplinarias o por informar hechos de buena fe o sobre la base de una

creencia razonable de violación o sospecha de violación a la Política del Sistema

Integrado de Gestión del PRONIED, o negarse a participar en actos de soborno.

- Recibiendo y revisando a intervalos planificados, la información sobre el contenido y

funcionamiento del SGAS.



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- Ejerciendo una supervisión sobre la implementación del SGAS por el Responsable del

SGAS y su eficacia.

5.4.2. Política del Sistema Integrado de Gestión

La Política del Sistema Integrado de Gestión fue aprobada por la Dirección Ejecutiva, se

mantiene como información documentada, comunicada además en quechua, disponible en

la intranet, en la página Web, y entre otros elementos de comunicación a disposición de

las partes interesadas. Esta Política ha integrado el Sistema de Gestión Antisoborno y el

Sistema de Gestión de Seguridad de la Información.



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5.4.3. Roles, Responsabilidad y Autoridad en la Organización

Los roles y responsabilidades del PRONIED han sido definidas en el Manual de

Operaciones del Programa Nacional de Infraestructura Educativa aprobado mediante

Resolución Ministerial N° 034-2016-MINEDU y Resolución Ministerial Nº 341-2017-

MINEDU que modifica los literales b), c) y f) del artículo 3, y los artículos 6, 7, 28 y 29.

5.4.4. Función de Cumplimiento Antisoborno

La Dirección Ejecutiva ha asignado el rol de Función de Cumplimiento Antisoborno, a un(a)

servidor(a) civil del PRONIED, a quien se le provee de los recursos, autoridad e

independencia apropiada para el cumplimiento de sus funciones.

El (La) responsable de la Función de Cumplimiento Antisoborno debe cumplir las siguientes

competencias:

- Conocimiento de la Norma Internacional ISO 37001:2016.

- Conocimiento de la Gestión Pública.

Asimismo, la Función del Cumplimiento Antisoborno tiene las siguientes funciones:

- Supervisar el diseño e implementación del SGAS.

- Proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre el SGAS y las cuestiones

relacionadas al soborno.

- Asegurar que el SGAS es conforme con los requisitos de la Norma Internacional ISO

37001:2016.

- Informar sobre el desempeño del SGAS a la Alta Dirección y otras funciones de

cumplimiento, según corresponda.

5.4.5. Responsable del Sistema de Gestión Antisoborno

El rol de Responsable del Sistema de Gestión Antisoborno recae sobre el Director de la

Oficina de Planeamiento y Presupuesto del PRONIED.

Es responsable de:

- Dirigir, coordinar y supervisar la implementación del SGAS.

- Realizar el control de los documentos (revisión, modificación y distribución) del SGAS.

- Administrar las auditorías internas y externas del SGAS.

- Realizar el seguimiento a la implementación de las acciones correctivas como parte

del SGAS.

- Brindar soporte a las áreas para el mantenimiento y mejora de los temas relacionados

con el SGAS.

- Coordinar las capacitaciones vinculadas con el SGAS.

- Generar la información del mantenimiento y eficacia del SGAS.



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- Generar los reportes definidos en el presente manual.

5.4.6. Responsables de la coordinación del Sistema de Gestión Antisoborno en las

Unidades Funcionales

Todas las unidades funcionales del PRONIED involucradas dentro del alcance del SGAS

designan a un(a) encargado(a) de coordinación del SGAS, el(la) cual tiene las siguientes

funciones:

- Participar en la implementación del SGAS.

- Coordinar la elaboración y/o actualización de los procedimientos impactados en el

alcance del SGAS.

- Elaborar y hacer seguimiento a los controles establecidos en sus matrices de riesgos.

- Participar en las auditorías internas y externas del SGAS.

- Reportar periódicamente respecto al avance de la implementación de los componentes

del SGAS.

- Asegurar el cumplimiento de los documentos aprobados del SGAS como parte de la

operación de sus unidades funcionales.

- Asegurar la generación oportuna y exacta de las evidencias como parte de la

operación de sus unidades funcionales.

- Identificar y elaborar las acciones correctivas y oportunidades de mejora como parte

del SGAS.

- Participar en las capacitaciones, talleres y/o sensibilizaciones respecto a temas

vinculados con el SGAS.

- Asegurar el involucramiento del personal de su unidad funcional con respecto al

cumplimiento de los requisitos del SGAS.

- U otras necesarias para garantizar la implementación del SGAS.

5.4.7. Delegación de la toma de decisiones

Cuando sea apropiado la Dirección Ejecutiva delega responsabilidades de toma de

decisiones, en el marco del SGAS, a las Direcciones mediante una Resolución Directoral

Ejecutiva, de este modo, puedan ejercer sus obligaciones de manera imparcial, basadas

en evidencias y en razones de la gestión pública, evitando así posibles conflictos de

intereses.

5.5. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

5.5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

El PRONIED considera importante la identificación, análisis y tratamiento de los riesgos de

soborno, por lo cual, los responsables de las unidades funcionales han identificado los

riesgos y su tratamiento para asegurar el cumplimiento de los requisitos del SGAS, según

el procedimiento aprobado PE03.03 - PRONIED “Gestionar los riesgos organizacionales”,

a fin de asegurar razonablemente que el SGAS cumpla con sus objetivos, de prevenir o



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reducir los riesgos relacionados al soborno, hacer seguimiento de la eficacia y lograr la

mejora continua.

Los riesgos cuyo tipo de efecto son positivos son identificados y tratados según el

procedimiento PE03.02.04.01 - PRONIED “Realizar acciones correctivas y oportunidades

de mejora”.

Asimismo, su actualización se realizará al menos una vez al año o cuando se generen

cambios en el contexto de la organización o SGAS.

5.5.2. Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos

Las unidades funcionales comprendidas en el alcance del SGAS y la Dirección Ejecutiva

han establecido la “Matriz de Objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno”, cuyo formato

se visualiza en el Anexo 03 adjunto, la cual se encuentra alineada a la Política del Sistema

Integrado de Gestión.

El seguimiento del cumplimiento es realizado por el responsable del SGAS y es revisado

cada vez que se identifiquen cambios en los procesos que comprometan la definición y

cumplimiento de los objetivos del SGAS.

De forma mensual se realiza el seguimiento al cumplimiento de los objetivos SGAS

mediante el documento “Ficha de Reporte”, cuyo formato se visualiza en el Anexo N° 04

adjunto.

5.6. APOYO

5.6.1. Recursos

La Dirección Ejecutiva determina y proporciona los recursos necesarios para la

implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión Antisoborno de

acuerdo a la normativa vigente.

5.6.2. Competencias

El PRONIED ha establecido las competencias de los(as) servidores (as) civiles mediante

el documento “Guía de perfil de puestos valorizada para CAS - PRONIED”, considerando

los lineamientos establecidos por la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), así

también cuenta con el Reglamento General de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil.



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5.6.3. Proceso de contratación

Para el proceso de contratación se ha establecido el procedimiento PS01.02.01.03 -

PRONIED “Vincular al personal”, el cual establece la formalización de la relación

contractual. En este procedimiento se realizan e incluyen las siguientes acciones:

- Se establecen controles para el sistema de gestión antisoborno y aplican las medidas

disciplinarias al personal en caso de incumplimiento.

- Se solicita la firma de la Declaración Jurada del Cumplimiento de la Política del Sistema

Integrado de Gestión.

Asimismo, en los procedimientos PS01.02.03.01-PRONIED “Planificar la inducción del

personal” y PS01.02.03.02-PRONIED “Ejecutar y monitorear la inducción del personal”, se

indica que el personal recibe los conocimientos del SGAS: componentes, tratamiento de

denuncias, participación, obligaciones, reportes, entre otros.

Con relación a los puestos de trabajo que se encuentran expuestos a un riesgo medio, alto

o muy alto de soborno según lo determinado en la evaluación de riesgo de soborno

realizado por cada unidad funcional, la Entidad ha implementado la debida diligencia antes

de que el personal sea empleado y antes que sean transferidos, realizándose con una

frecuencia definida.

Los criterios y periodicidad son los siguientes:

- Declaración Jurada de intereses tanto a sujetos obligados como a sujetos no obligados

– Periodicidad: anual

- Verificación de antecedentes penales y judiciales – Periodicidad: anual

- Verificación documental (fedateada): Periodicidad: Una sola vez al ingreso

- Verificación posterior laboral a los tres (03) últimos cargos o puestos desempeñados –

Periodicidad: Una sola vez al ingreso

- Verificación con SUNEDU a la legitimidad de los grados y títulos - Periodicidad: Una

sola vez al ingreso

- Declaración jurada de nepotismo - Periodicidad: Una sola vez al ingreso

- Verificación del Registro Nacional de Sanciones Contra Servidores Civiles – RNSSC –

Periodicidad: Una sola vez al ingreso

- Verificación del Registro de Deudores Alimentarios Morosos del Poder Judicial-

REDAM – Periodicidad anual (primer trimestre del año)

- Registro de abogados sancionados (en caso corresponda) - Periodicidad anual (primer

trimestre del año)

- Cruce de información con inhabilitados – MINEDU. – Periodicidad: Una sola vez al

ingreso

- Cruce de información con Oficina General de Transparencia, Ética Pública y

Anticorrupción – OTEPA (solo cargos directivos y puestos de confianza).



P á g i n a 18 | 38

En caso de presentarse algún tipo de alerta en los resultados de la ejecución de los criterios

indicados, el puesto encargado de la gestión de legajos de personal deberá reportarlo al(a

la) director(a) de la Unidad de Recursos Humanos de manera formal, a fin de que se evalúe

las medidas a tomar en cada caso, pudiéndose remitir a Secretaria Técnica para el

correspondiente deslinde de responsabilidad, en caso aplique.

El seguimiento al cumplimiento de la debida diligencia con relación a los puestos de trabajo

que están expuestos al riesgo moderado o alto de soborno se realiza mediante el

documento “Registro de debida diligencia de los puestos críticos”, cuyo formato se visualiza

en el Anexo N° 05 adjunto.

Por su parte la Alta Dirección, la función de cumplimiento y los puestos críticos presentan

una declaración de sujeción y cumplimiento de la Política del Sistema Integrado de Gestión,

con una periodicidad semestral o cuando se generen cambios en el SGAS. El registro se

realiza mediante el documento “Declaración Jurada sobre el cumplimiento de la Política del

Sistema Integrado de Gestión del PRONIED”, cuyo formato se visualiza en el Anexo N° 06

adjunto.

Para la organización no aplican los bonos de desempeño, metas de desempeño y otros

incentivos.

5.6.4. Toma de Conciencia y formación

El PRONIED ha determinado los siguientes mecanismos para la toma de conciencia:

- Inducción al personal

- Charlas descritas en el Plan de Sensibilización del SGAS.

- Comunicaciones periódicas respecto a los beneficios, componentes y funcionamiento

del SGAS descritas en el Plan de Comunicaciones del SGAS.

Asimismo, se realiza inducción a los directores, de las unidades funcionales comprendidas

dentro del alcance del Sistema de Gestión Antisoborno, respecto a la identificación de los

riesgos y puestos críticos dentro de los treinta (30) primeros días de su ingreso a la

institución.

5.6.5. Comunicación

Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGAS, las

cuales se llevan a cabo a través de los canales de comunicación establecidos: mailings,

murales institucionales, intranet, web, banner, fotos y videos, correo institucional, boletín,

jalavista, afiches y nota de prensa. Estas comunicaciones forman parte del “Plan de

Comunicaciones del SGAS” el cual contempla:

- Qué comunicar

- Cuándo comunicar



P á g i n a 19 | 38

- A quién comunicar

- Cómo comunicar

- Quién comunicará

- En qué idiomas comunicar

La comunicación de la Política del Sistema Integrado de Gestión a los socios de negocio

se realiza mediante:

Qué

comunicar

Cuándo

comunicar

A quién

comunicar Cómo Comunicar

Quién

Comunica

En qué

Idiomas

Política del

Sistema

Integrado

de Gestión

Al momento

de la

indagación

del mercado y

a la

suscripción

del contrato,

cuando

corresponda.

A los

proveedores

y/o

contratistas

considerados

como socios

de negocio

Se entregará una

copia de la Política del

Sistema Integrado de

Gestión a los

proveedores y/o

contratistas, cuyo

cargo de recepción se

adjuntará al

expediente de

contratación.

Especialista de

Abastecimiento

- Español

- Quechua

5.6.6. Información Documentada

La gestión de la información documentada del SGAS se encuentra establecida en el

procedimiento PE03.02.03.03 - PRONIED “Validar, controlar y aprobar los documentos” y

registrada en el formato FPE03.02.01-PRONIED “Lista maestra de documentos internos”

que contiene los documentos del Sistema de Gestión Antisoborno, la cual establece lo

siguiente:

- La creación, revisión, actualización y aprobación de los documentos cuando sea

necesario.

- La identificación de la información documentada, así como la identificación de los

cambios y el estado de la versión vigente. El control de cambios se incluye en el

documento bajo la siguiente estructura:

Control de Cambios

Versión Sección / Ítem Descripción del cambio:

- La aprobación de los documentos asegurando su adecuación antes de su distribución.

- Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.

- Asegurar que los documentos de origen externo, determinados como necesarios para

la planificación y la operación del SGAS, tengan identificación y se controle su

distribución, en caso necesario.

- Respecto a los registros, se han establecido los controles necesarios para la

identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición final

siendo estos legibles, identificables y trazables.



P á g i n a 20 | 38

- La disposición para su uso es a través de la INTRANET.

- El respaldo y recuperación de la información realizada por OTI, de acuerdo con el

procedimiento PS04.03.02.02.05 - PRONIED “Respaldar la información – PRONIED” y

PS04.03.02.02.04 - PRONIED “Restaurar la información – PRONIED”.

5.7. OPERACIONES

5.7.1. Planificación y control de las Operaciones

En el PRONIED a fin de planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para

cumplir los requisitos del SGAS, las unidades funcionales involucradas en el tema a regular

han identificado y desarrollado información documentada, la cual se encuentra registrada

en la “Lista maestra de documentos internos”:

Oficina de Planeamiento y Presupuesto

- Procedimiento PE03.02.03.03 - PRONIED “Validar, controlar y aprobar los

documentos”

- Procedimiento PE03.02.04.01 - PRONIED “Realizar acciones correctivas y

oportunidades de mejora”

- Procedimiento PE03.03.03 - PRONIED “Gestionar los riesgos organizacionales”

- Procedimiento PE04.02 - PRONIED “Realizar auditoría interna de procesos”

- Plan de Sensibilización del Sistema de Gestión Antisoborno

Secretaría Técnica

- Procedimiento PS01.02.02.04.02 - PRONIED “Emitir informe de precalificación”

- Procedimiento PS01.02.02.04.03 - PRONIED “Realizar el PAD”

- Procedimiento PS01.02.02.04.04 - PRONIED “Atender recurso impugnativo del PAD”

Unidad Gerencial de Estudios y Obras

- Procedimiento PO04.04.03.01 “Emitir requerimiento para ejecución y/o supervisión de

obra”

- Procedimiento PO04.04.04.04.02 “Atender solicitud de prestación adicional de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.04.03 “Atender solicitud de ampliación de plazo de

ejecución de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.06.01 “Revisar valorización de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.06.02 “Revisar valorización o solicitud de pago de

supervisión de obra”


- Procedimiento PS03.02.01 - PRONIED “Evaluar requerimiento”

- Procedimiento PS03.02.03.01 - PRONIED “Realizar indagación de mercado”



P á g i n a 21 | 38

- Procedimiento PS03.02.03.02 - PRONIED “Aprobar expediente de contratación”

- Procedimiento PS03.02.03.03 - PRONIED “Aprobar bases de procedimiento de

selección”

- Procedimiento PS03.02.03.05.03 - PRONIED “Generar orden de compra u orden de

servicio”

- Procedimiento PS03.02.04.02.02 - PRONIED “Tramitar expediente para el pago”


- Plan de Desarrollo de las Personas

- Guía de perfil de puestos valorizada para CAS - PRONIED

- Procedimiento PS01.02.01.02 - PRONIED “Seleccionar al personal”

- Procedimiento PS01.02.01.03 - PRONIED “Vincular al personal”

- Procedimiento PS01.02.03.01- PRONIED “Planificar la inducción del personal”

- Procedimiento PS01.02.03.02 – PRONIED “Ejecutar y monitorear la inducción del

personal”

- Procedimiento PS01.02.04 - PRONIED “Administrar legajos de personal”

- Procedimiento PS01.05 - PRONIED “Gestionar las compensaciones”

Unidad de Finanzas

- Procedimiento PS02.02 - PRONIED “Administrar egresos”

- Directiva DI-001-03-PRONIED “Disposiciones para la habilitación, control, custodia,

uso racional, rendición, reposición y liquidación del fondo para caja chica de la unidad

ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa – PRONIED”

- Directiva DI-003-01-PRONIED “Disposiciones para requerir, autorizar, otorgar y rendir

cuenta de viáticos, pasajes y otros gastos por comisión de servicios en el territorio

nacional en la unidad ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa

– PRONIED”

- Directiva DI-004-01-PRONIED “Control Previo para la ejecución del gasto de la unidad

ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa – PRONIED”.

Oficina de Comunicaciones

- Plan de Comunicaciones del Sistema de Gestión Antisoborno

Oficina de Tecnologías de la Información

- Procedimiento PS04.03.02.02.04 - PRONIED “Restaurar la información – PRONIED”

- Procedimiento PS04.03.02.02.05 - PRONIED “Respaldar la información – PRONIED”

La planificación del sistema se hace mediante la elaboración del presente “Manual del

SGAS”, “Interacción de Procesos” y los demás documentos que soportan el SGAS. Ante

algún cambio, el Responsable del SGAS considera el propósito y las consecuencias



P á g i n a 22 | 38

potenciales del cambio, preservando la integridad del SGAS, la disponibilidad de recursos

y responsables mediante el registro de la información en el formato FPE03.02.07-

PRONIED “Control de cambios de los Sistemas de Gestión”.

Por otro lado, en los casos que se requiera sostener reuniones con socios de negocios u

otro grupo de interés externo al PRONIED serán realizadas a través del aplicativo “Solicitud

de Reuniones” y de acuerdo con lo que se indica en el documento “Lineamientos para la

atención de solicitudes de reunión virtual registrada a través del aplicativo de reuniones del

PRONIED”.

5.7.2. Debida diligencia

El PRONIED realiza la debida diligencia sobre las actividades, socios de negocio y

miembros de la organización, evaluando el alcance, la escala y la naturaleza de los

riesgos de soborno, estableciendo los controles necesarios de prevención y detección del

riesgo.

Los controles de debida diligencia se han establecido para:

1) Los puestos críticos que son identificados en las matrices de riesgos, de cada unidad

funcional dentro del alcance del SGAS, y que están asociados a riesgos que presentan

un nivel de riesgo medio, alto y muy alto.

2) Los Contratistas y Supervisores de obra, considerando lo siguiente:

a. Para las contrataciones menores o iguales a 8 UIT se consideran los siguientes

criterios:

Verificación de inscripción vigente del RNP

Suscripción de la Declaración Jurada de Política del Sistema Integrado de

Gestión

Suscripción de la Declaración Jurada de Intereses

b. Para las contrataciones mayores a 8 UIT se consideran los siguientes criterios:

Verificación de inscripción vigente del RNP del adjudicatario de la buena pro

previa a la firma del contrato

Incorporación de cláusulas anticorrupción en todos los contratos, según el

artículo 138 del Reglamento de la Ley N° 30225.

Comunicación de la Política del Sistema Integrado de Gestión a los contratistas

a la firma del contrato.

Fiscalización posterior: la Unidad de Abastecimiento realiza la fiscalización

posterior de la oferta presentada por el postor ganador de la buena pro,

mediante la revisión y validación de los documentos presentados conforme a

las bases integradas del procedimiento de selección, identificando la veracidad

de los mismos, para lo cual se procederá, dentro de los 30 días hábiles

siguientes al consentimiento de la buena pro.

Asimismo, de forma adicional se realiza la fiscalización posterior de la siguiente

documentación presentada por el postor ganador de la buena Pro:



P á g i n a 23 | 38

- Dentro de los 30 días hábiles siguientes a la suscripción del contrato,

seremiten documentos a las fuentes o se verifica la información a través

de las páginas web de instituciones públicas para poder contrastar la

información como:

Calificación y experiencia del personal clave

Capacidad legal del postor

Solvencia económica del postor.

En caso de no poder realizarse la fiscalización posterior de algún documento debido a

algún tipo de inconsistencia o imposibilidad, se levantará un acta en donde se indique

brevemente las razones de dicha inconsistencia o imposibilidad.

El Oficial de Cumplimiento realiza un seguimiento al cumplimiento de la debida diligencia

de los contratistas y supervisores de obra, con el fin de garantizar el cumplimiento de lo

expresado líneas arriba.

Cuando en la debida diligencia se identifique alguna desviación, se procederá de acuerdo

con lo indicado en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

5.7.3. Controles financieros

El PRONIED a través de dos unidades funcionales dependientes de la Oficina General de

Administración, ha determinado controles financieros descritos en los siguientes

documentos:

Unidad de Finanzas

- Directiva DI-001-03-PRONIED “Disposiciones para la habilitación, control, custodia,

uso racional, rendición, reposición y liquidación del fondo para caja chica de la unidad

ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa – PRONIED”

- Directiva DI-003-01-PRONIED “Disposiciones para requerir, autorizar, otorgar y rendir

cuenta de viáticos, pasajes y otros gastos por comisión de servicios en el territorio

nacional en la unidad ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa –

PRONIED”.

- Directiva DI-004-01-PRONIED “Control Previo para la ejecución del gasto de la unidad

ejecutora 108: Programa Nacional de Infraestructura Educativa – PRONIED”.

- Procedimiento PS02.02 – PRONIED “Administrar egresos”.


- Procedimiento PS03.02.04.02.02-PRONIED “Tramitar expediente para el pago”.

5.7.4. Controles no financieros



P á g i n a 24 | 38

El PRONIED ha implementado controles no financieros para gestionar los riesgos de

soborno identificados en los procesos dentro del alcance:

Unidad Gerencial de Estudios y Obras

- Procedimiento PO04.04.03.01 “Emitir requerimiento para ejecución y/o supervisión de

obra”

- Procedimiento PO04.04.04.04.02 “Atender solicitud de prestación adicional de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.04.03 “Atender solicitud de ampliación de plazo de

ejecución de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.06.01 “Revisar valorización de obra”

- Procedimiento PO04.04.04.06.02 “Revisar valorización o solicitud de pago de

supervisión de obra”.

Secretaría Técnica

- Procedimiento PS01.02.02.04.02 - PRONIED “Emitir informe de precalificación”

- Procedimiento PS01.02.02.04.03 - PRONIED “Realizar el PAD”

- Procedimiento PS01.02.02.04.04 - PRONIED “Atender recurso impugnativo del PAD”.


- Procedimiento PS03.02.01 - PRONIED “Evaluar requerimiento”

- Procedimiento PS03.02.03.01 - PRONIED “Realizar indagación de mercado”

- Procedimiento PS03.02.03.02 - PRONIED “Aprobar expediente de contratación”

- Procedimiento PS03.02.03.03 - PRONIED “Aprobar bases de procedimiento de

selección”

- Procedimiento PS03.02.03.05.03 - PRONIED “Generar orden de compra u orden de

servicio”.


- Plan de Desarrollo de las Personas

- Guía de perfil de puestos valorizada para CAS - PRONIED

- Procedimiento PS01.02.01.02-PRONIED “Seleccionar al personal”

- Procedimiento PS01.02.01.03-PRONIED “Vincular al personal”

- Procedimiento PS01.02.03.01-PRONIED “Planificar la inducción del personal”

- Procedimiento PS01.02.03.02 – PRONIED “Ejecutar y monitorear la inducción del

personal”

- Procedimiento PS01.02.04-PRONIED “Administrar legajos de personal”

Oficina de Comunicaciones

- Plan de Comunicaciones del Sistema de Gestión Antisoborno



P á g i n a 25 | 38

5.7.5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por

socios de negocios y compromisos de soborno

Para los socios de negocio del PRONIED sobre los cuales NO puede ejercer ningún tipo

de acción real de mitigación del riesgo, con respecto a éstos, considerando los Principios

que rigen las contrataciones correspondientes al artículo 2 del Texto Único Ordenado de

la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 082-2019-EF,

que establece la “Libertad de concurrencia. Las Entidades promueven el libre acceso y

participación de proveedores en los procesos de contratación que realicen, debiendo

evitarse exigencias y formalidades costosas e innecesarias. Se encuentra prohibida la

adopción de prácticas que limiten o afecten la libre concurrencia de proveedores” y el

numeral 49.3 del artículo 49 del Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones

del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 344-2018-EF y sus modificatorias que

dispone “La Entidad no puede imponer requisitos distintos a los señalados en el presente

artículo”.

Se incluye dentro de esta clasificación de socios de negocio que participan en

contrataciones MENORES O IGUALES a 8 UIT, que a pesar de que se encuentran fuera

del ámbito de aplicación de la Ley N° 30225, son supervisados por el OSCE y están

sujetos a infracciones y sanciones administrativas de acuerdo con el artículo 50 del Texto

Único Ordenado de la Ley N° 30225.

Adicionalmente, se establecen los siguientes controles:

- Verificación de que el proveedor no se encuentra suspendido o inhabilitado para

contratar con el Estado y el motivo del mismo, consultando para ello la Relación de

Proveedores Sancionados en la página del OSCE.

- Adjuntar a los contratos el Compromiso Antisoborno.

- Cláusula anticorrupción en todos los contratos bajo sanción de nulidad, la cual tiene

un carácter obligatorio de aceptación, según el numeral 138.4 del artículo 138 del

Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el

Decreto Supremo N° 344-2018-EF y modificatorias.

- En el caso de las contrataciones MENORES o IGUALES a 8 UIT, en la cláusula

anticorrupción se incluye en la Declaración Jurada de Política del Sistema Integrado

de Gestión.

5.7.6. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

El PRONIED, a través de la Directiva DI-005-01-PRONIED “Criterios y pautas de actuación

ante el ofrecimiento y/o recepción de regalos, atenciones, cortesías u otros actos similares

en el Programa Nacional de Infraestructura Educativa - PRONIED”, ha establecido los

criterios y pautas para los(las) servidores(as) del PRONIED ante el ofrecimiento y/o

recepción de regalos, atenciones, cortesías u otros actos similares, en el desempeño de

sus funciones o cuando representen a la Entidad, de acuerdo a lo indicado en la Política

del Sistema Integrado de Gestión.



P á g i n a 26 | 38

Para el caso de donaciones el PRONIED procederá de acuerdo a lo que se indica en la

siguiente normativa vigente, según aplique:

- Decreto Supremo Nº 019-2019-VIVIENDA, Decreto Supremo que aprueba el Texto

Único Ordenado de la Ley Nº 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes

Estatales.

- Decreto Supremo N° 008-2021-VIVIENDA, Decreto Supremo que aprueba el

Reglamento de la Ley Nº 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes

Estatales.

- Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva N° 001-2015/SBN

“Procedimiento de gestión de los bienes muebles estatales”

- Y demás normativa aplicable.

5.7.7. Gestión de controles antisoborno insuficientes

Cuando habiéndose efectuado la debida diligencia en una operación o actividad con un

socio de negocio y se verifica que los riesgos de soborno no pueden ser gestionados por

los controles antisoborno existentes y no es posible implementar más controles o realizar

mejoras o tomar otras medidas adecuadas que permita gestionar los riesgos, PRONIED

podrá terminar, interrumpir, suspender la relación con el socio de negocio o retirarse tan

pronto sea posible, según lo establece la Ley de Contrataciones del Estado y su

Reglamento.

5.7.8. Planteamiento de inquietudes, investigación y abordar del soborno

PRONIED, por ser un programa del MINEDU se rige bajo la Directiva N° 003-2018-

MINEDU/SG-OTEPA, Directiva que regula el Trámite de Denuncias por Presuntos Actos

de Corrupción en el Ministerio de Educación, y a través de la cual se establece lo siguiente:

- Presentar una denuncia.

- Permitir la denuncia anónima.

- Activar los mecanismos de protección al denunciante.

- Prohibir las represalias y proteger las denuncias de buena fe.

Se cuenta con tres (03) canales para la presentación de denuncias, los cuales son:

- Presencial: Mesa de partes - Sede central del Minedu, Calle Del Comercio Nro. 193,

San Borja

- Plataforma virtual: denunciaanticorrupcion.minedu.gob.pe

- Correo electrónico: [email protected]

Asimismo, se cuenta con un canal de orientación:

- Línea de orientación gratuita: 0800-20007

mailto:[email protected]



P á g i n a 27 | 38

La investigación y tratamiento del soborno se desarrolla de acuerdo con lo establecido en

los tres (03) procedimientos siguientes: PS01.02.02.04.02 - PRONIED “Emitir informe de

precalificación”, PS01.02.02.04.03 - PRONIED “Realizar el PAD” y PS01.02.02.04.04 -

PRONIED “Atender recurso impugnativo del PAD”.

5.8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

5.8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

El PRONIED, evalúa el desempeño y la eficacia del SGAS a través de los indicadores

definidos en los Objetivos del SGAS.

Los directores de las unidades funcionales incluidos dentro del alcance son responsables

de asegurar el cumplimiento de los indicadores.

Asimismo, el Responsable del SGAS realiza el seguimiento del Sistema de Gestión

Antisoborno a través del documento Plan Anual de Desarrollo del Sistema de Gestión

Antisoborno.

5.8.2. Auditoría Interna

El PRONIED lleva acabo auditorías a intervalos planificados para revisar que el SGAS

cumpla con los requisitos propios de la organización, con las actividades planificadas y con

los requisitos de la Norma ISO 37001:2016.

Los lineamientos para planificar, establecer, implementar y mantener las auditorías internas

se encuentran descritos en el procedimiento PE04.02 - PRONIED “Realizar auditoría

interna de procesos”.

5.8.3. Revisión por la dirección

La Dirección Ejecutiva como Alta Dirección revisa el Sistema de Gestión Antisoborno, para

asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. La revisión considera los

siguientes puntos:

- El estado de las acciones de las revisiones previas de la dirección.

- Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGAS.

- La información sobre el desempeño del SGAS, incluidas las tendencias relativas a:

o No conformidades y acciones correctivas.

o Resultados de seguimiento y mediciones.

o Resultados de las auditorías.

o Reporte de sobornos.

o Investigaciones.



P á g i n a 28 | 38

o La naturaleza y extensión de los riesgos de soborno que enfrenta la

organización.

- La eficacia de las medidas adoptadas para hacer frente a los riesgos de soborno.

- Las oportunidades de mejora continua del SGAS.

La revisión por la dirección se realiza una vez al año y se mantiene el registro de dicha

revisión mediante el formato FPE04.03.01-PRONIED Acta de reunión de revisión por la

Dirección.

5.8.4. Revisión por la función de cumplimiento antisoborno

La función de cumplimiento de antisoborno evalúa de forma continua el SGAS

considerando si es adecuado para gestionar eficazmente los riesgos de soborno que

enfrenta la entidad y si el sistema está siendo implementado de manera eficaz.

Realiza el reporte mensual de la evaluación del SGAS para la Alta Dirección, asimismo,

sostiene una reunión mensual con la Dirección Ejecutiva a fin de coordinar acciones de

mejora u otros.

5.9. MEJORA

5.9.1. No Conformidad y Acciones Correctivas

El PRONIED se asegura de adoptar las acciones necesarias para eliminar, mitigar las

causas de las no conformidades identificadas con el objeto de prevenir que vuelvan a

ocurrir de acuerdo con lo establecido en el procedimiento PE03.02.04.01-PRONIED

“Realizar acciones correctivas y oportunidades de mejora”.

5.9.2. Mejora Continua

El PRONIED continuamente mide la eficacia del Sistema de Gestión Antisoborno mediante

el cumplimiento de la Política del Sistema Integrado de Gestión, así como de los

componentes del SGAS.

VI. CONTROL DE CAMBIOS

Control de Cambios


01 --- Nuevo

02 II. AMBITO DE APLICACIÓN - Se ha incluido a la Oficina de Asesoría Jurídica.



P á g i n a 29 | 38

Control de Cambios


5.3 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

- Se modificó el numeral 5.3.1, comprensión de la organización

y su contexto.

- Se modificó el numeral 5.3.2 Compresión de las necesidades

y expectativas de las partes interesadas.

- Se modificó en numeral 5.3.4 Sistema de Gestión Antisoborno.

- Se incorporó el numeral 5.3.5 Evaluación de riesgo de soborno.

5.4 LIDERAZGO

- Se modificó el numeral 5.4.1 Liderazgo y Compromiso de la

Dirección, se ha retirado la palabra órgano de gobierno.

- El numeral 5.4.5 se han incluido las funciones del Responsable

del SGAS.

- Se modificó el numeral 5.4.6 Delegación de la toma de

decisiones.

5.5 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

- Se modificó el numeral 5.5.2 Objetivos antisoborno y

planificación para lograrlos.

5.6 APOYO - Se modificó el numeral 5.6.2 Competencia.

- Se ha modificado el numeral 5.6.5 Información Documentada.

5.7 OPERACIONES

- Se ha modificado el numeral 5.7.1 Planificación y control de las

Operaciones.

- Se ha modificado el numeral 5.7.2 Debida diligencia.

- Se ha modificado el numeral 5.7.6 Regalos, hospitalidad,

donaciones y beneficios similares.

- Se ha modificado el numeral 5.7.8 Planteamiento de

inquietudes, investigación y abordar del soborno.

5.8 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

- Se ha modificado el numeral 5.8.1 Seguimiento, medición,

análisis y evaluación.

- Se ha modificado el numeral 5.8.2 Auditoría Interna.

- Se ha modificado el numeral 5.8.3 Revisión por la dirección.

- Se ha modificado el numeral 5.8.4 Revisión por la función de

cumplimiento antisoborno.

03

CABECERA - Se modificó la cabecera del Manual del Sistema de Gestión

Antisoborno, incorporando la casilla versión

5.4 LIDERAZGO - Se modificó el numeral 5.4.2 Política Antisoborno: Se actualizó

por la versión 03

5.6 APOYO

- Se modificó el numeral 5.6.4 Comunicación: Se incorporó la

comunicación de la Política Antisoborno a los socios de

negocio

- Se modificó el numeral 5.6.5 Información Documentada: Se

reemplazó la estructura del control de cambios

5.7 OPERACIONES

- Se modificó el numeral 5.7.1 Planificación y control de las

Operaciones: En la Unidad de Abastecimiento se eliminó la

guía para establecer el comité de selección, en la Unidad de

Recursos Humanos se agregó la Guía de perfil de puestos

valorizada para CAS y en la Unidad de Finanzas se eliminó la

mención de la matriz de riesgo.

- Se modificó el numeral 5.7.2 Debida Diligencia: Se incorporó la

debida diligencia para las contrataciones menores o iguales a



P á g i n a 30 | 38

Control de Cambios


8 UIT referidas a la contratación de servicios de consultoría de

obras y servicios especializados.

- Se modificó el numeral 5.7.3 Controles Financieros: En la

Unidad de Finanzas se incorporó el procedimiento “Administrar

egresos” y se precisó la denominación de las directivas y en la

Unidad de Abastecimiento se reemplazó el control para

conformidad y aprobación de pago de servicios por el

procedimiento “Tramitar expediente para el pago”

- Se modificó el numeral 5.7.4 Controles no Financieros: En la

Unidad de Abastecimiento se eliminó el procedimiento

“Tramitar expediente para el pago” y en la Unidad de Recursos

Humanos se agregó la Guía de perfil de puestos valorizada

para CAS.

- Se modificó el numeral 5.7.6 Regalos, hospitalidad, donaciones

y beneficios similares: Se incorporó la guía “Criterios y pautas

de actuación frente al ofrecimiento de regalos y atenciones”

04

5.3 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

- Se modificó el numeral 5.3.1, comprensión de la organización

y su contexto, precisando que el seguimiento del FODA se

ejecutará de acuerdo con la frecuencia de seguimiento de las

estrategias.

- Se modificó el numeral 5.3.2 Comprensión de las necesidades

y expectativas de las partes interesadas, modificando la

frecuencia de seguimiento de la Matriz de Partes Interesadas.

- Se modificó el numeral 5.3.4 Sistema de Gestión Antisoborno,

actualizando el "Diagrama de interacción de procesos del

PRONIED" y el desagregado del proceso operativo de nivel 1:

“PO04.04 Ejecución de la infraestructura educativa”.

5.4 LIDERAZGO

- Se modificó el numeral 5.4.1 Liderazgo y Compromiso de la

Dirección, se ha incorporado funciones al rol de la Alta

Dirección.

- Se modificó el numeral 5.4.2, se incorporó la política vigente:

Política del Sistema Integrado de Gestión (versión 02).

- Se modifico el numeral 5.4.4, se actualizaron las competencias

que el responsable de la Función del Cumplimiento

Antisoborno debe cumplir.

- Se modificó el numeral 5.4.5, se precisó que el rol de

Responsable del Sistema de Gestión Antisoborno recae sobre

el Director de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto del

PRONIED.

- Se agregó el numeral 5.4.6, se agregó el rol de Responsables

de la coordinación del Sistema de Gestión Antisoborno en las

Unidades Funcionales y sus funciones dentro del marco del

SGAS.

5.5 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

- Se modificó el numeral 5.5.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades, se procede agregar el tratamiento de los

riesgos cuyo tipo de efecto son positivos.



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Control de Cambios


5.6 APOYO

- Se agregó el numeral 5.6.3 Proceso de contratación, se

actualizaron los niveles de riesgos existentes a la fecha para

aplicar la debida diligencia a los puestos de trabajo.

- Se modificó el numeral 5.6.5 Comunicación, actualizándose el

cuadro de comunicación de la Política del Sistema Integrado de

Gestión a los socios de negocio.

5.7 OPERACIONES

- Se actualizó el numeral 5.7.1 Planificación y control de las

Operaciones, incorporándose los siguientes documentos:

o Plan de Sensibilización del Sistema de Gestión Antisoborno

o Siete (07) procedimientos relacionados a la atención del

recurso impugnativo del PAD, inducción del personal,

administración de legajos, gestión de las compensaciones,

respaldo y restauración de la información.

o Tres (03) directivas relacionadas a caja chica, viáticos y

control previo para la ejecución del gasto.

Asimismo, se eliminaron los siguientes documentos:

o Guía para establecer comité de selección

o Guía de inducción del personal

o Protocolo de denuncias quejas y reclamos

Por otro lado, se actualizaron los procedimientos a cargo de la

Unidad Gerencial de Estudios y Obras.

- Se modificó el numeral 5.7.2 Debida Diligencia, se actualizaron

los criterios relacionados a la fiscalización posterior para los

Contratistas y Supervisores de obra.

- Se modificó el numeral 5.7.3 Controles financieros,

agregándose la directiva de Control Previo para la ejecución

del gasto

- Se modificó el numeral 5.7.4 Controles no financieros,

agregándose cuatro (04) procedimientos relacionados a la

atención del recurso impugnativo del PAD, inducción del

personal y administración de legajos, eliminándose el protocolo

de denuncias, quejas y reclamos y actualizándose los

procedimientos a cargo de la Unidad Gerencial de Estudios y

Obras.

- Se modificó el numeral 5.7.5 Implementación de los controles

antisoborno por organizaciones controladas y por socios de

negocios y compromisos de soborno, actualizándose las

normas relacionadas a la Ley de Contrataciones del Estado y

su reglamento.

- Se modificó el numeral 5.7.6 Regalos, hospitalidad, donaciones

y beneficios similares, se retiró el documento guía GU-001-01-

PRONIED y se añadió el documento Directiva DI-005-01-

PRONIED “Criterios y pautas de actuación ante el ofrecimiento

y/o recepción de regalos, atenciones, cortesías u otros actos

similares en el Programa Nacional de Infraestructura Educativa

- PRONIED”. Se precisó la normativa aplicable para el caso de

donaciones al PRONIED.

- Se modificó el numeral 5.7.8 Planteamiento de inquietudes,

investigación y abordar del soborno, se agregaron los tres (03)



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Control de Cambios


canales de presentación de denuncias y un canal de

orientación.

5.8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

- Se modificó el numeral 5.8.1 Seguimiento, medición, análisis y

evaluación, incorporándose que el Responsable del SGAS

realiza el seguimiento del SGAS a través del documento Plan

Anual de Desarrollo del SGAS.

- Se modificó el numeral 5.8.3 Revisión por la dirección,

incorporándose el formato FPE04.03.01-PRONIED Acta de

reunión de revisión por la Dirección.

- Se modificó el numeral 5.8.4 Revisión por la función de

cumplimiento antisoborno, se incorporó el reporte mensual de

la evaluación del SGAS para la Alta Dirección y reunión

mensual con la Dirección Ejecutiva.

VII. Anexos - Se agregó la sección de anexos, incorporándose cinco (05)

formatos.

05

5.6 APOYO

- Se modificó el numeral 5.6.3 Proceso de contratación, se

amplio el alcance de aplicación de la declaración de sujeción y

cumplimiento de la Política del Sistema Integrado de Gestión.

Asimismo, se actualizó la periodicidad de aplicación.

VII. Anexos

- Se incorporó el formato “DECLARACIÓN JURADA SOBRE EL

CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN DEL PRONIED a la sección VII.

Anexos.

- En el formato “MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN ANTISOBORNO” se actualizó la denominación del

campo “Frecuencia” por “Frecuencia de seguimiento”.

VII. ANEXOS

- ANEXO N° 01 – FORMATO “MATRIZ FODA DEL PRONIED”

- ANEXO N° 02 - FORMATO “MATRIZ DE PARTES INTERESADAS DEL PRONIED”

- ANEXO N° 03 - FORMATO “MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ANTISOBORNO”

- ANEXO N° 04 - FORMATO “FICHA DE REPORTE”

- ANEXO N° 05 - FORMATO “REGISTRO DE DEBIDA DILIGENCIA DE LOS PUESTOS

CRÍTICOS”

- ANEXO N° 06 – FORMATO “DECLARACIÓN JURADA SOBRE EL CUMPLIMIENTO

DE LA POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DEL PRONIED”



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ANEXO N° 01 – FORMATO “MATRIZ FODA DEL PRONIED”

RESPONSABLE INICIO FIN FRECUENCIA DE MEDICION

Año:

Responsable:

FORTALEZAS DEBILIDADES

MATRIZ FODA DEL PRONIED Versión N° 01

Fecha de actualización:

OPORTUNIDADES

AMENAZAS

ESTRATEGIAS



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ANEXO N° 02 - FORMATO “MATRIZ DE PARTES INTERESADAS DEL PRONIED”

REQUISITOS DE LAS PARTES

INTERESADAS CUMPLIMIENTO RESPONSABLE

Versión N°01

PARTE INTERESADA

MATRIZ DE PARTES INTERESADAS DEL PRONIED

Año:


Responsable:



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ANEXO N° 03 - FORMATO “MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO DEL PRONIED”

Política del Sistema de

Gestión Integrado Estrategias

Objetivos del

SGASActividades Tareas Unidad Recursos Plazos Indicador Fórmula

Frecuencia de

SeguimientoResponsable Meta Mínima Meta Óptima

Fecha de Actualización:

Responsable:

MATRIZ DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO Versión N°01

Año:



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ANEXO N° 04 - FORMATO “FICHA DE REPORTE”

FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

NOMBRE DEL

INDICADORRESPONSABLE

UTILIDAD

DEL

INDICADO

FRECUENCIA DE

MEDICION

FUENTE DE

INFORMACION

UNIDAD DE

MEDIDA

TENDENCIA

ESPERADA

METANIVEL

SATISFACTORIONIVEL ACEPTABLE NIVEL CRITICO

99

PERIODO META RESULTADOS

ACOTACIONES A CONSIDERAR PARA LA MEDICIÓN DEL OBJETIVO

FORMULA DE CALCULO

LINEA BASE: Fecha no

posterior al último día del

mes

OBSERVACIONES

FICHA DE REPORTE Versión N°01

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%Nombre del Indicador

Series1 Series2



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ANEXO N° 05 - FORMATO “REGISTRO DE DEBIDA DILIGENCIA DE LOS PUESTOS CRÍTICOS”

1DECLARACION

JURADA DE

INTERESES

PERIOCIDAD:

A PARTIR DEL

ENERO 2020:

2ANTECEDENTES

PENALES Y

JUDICIALES

PERIOCIDAD:

(INGRESO - ANUAL)

3VERIFICACION

DOCUMENTAL

(FEDATEADA -

FORMACION

ACADEMICA) A

PARTIR DE

16/09/2019

4VERIFICACION

POSTERIOR

LABORAL

Tres (03) últimos

cargos o puestos

desempeñados de

tenerlas

PERIOCIDAD:

5VERIFICACION

CON SUNEDU A

GRADOS Y

TITULOS

PERIOCIDAD:

(INGRESO)

6VERIFICACION A

CURSOS DE

CAPACITACION ( 1

VERIFICACION)

PERIOCIDAD:

(INGRESO)

8FORMATO DE

DECLARACION

JURADA DE DATOS

PERSONALES -

NEPOTISMO

PERIOCIDAD:

(INGRESO)

9VERIFICACION

DEL RNSSC

PERIOCIDAD:

(INGRESO-

10VERIFICACION

DEL REDAM

PERIOCIDAD:

(INGRESO -

ANUAL)

11 REGISTRO DE

ABOGADOS

SANCIONADOS RNAS

(EN CASO

CORRESPONDA)

PERIOCIDAD:

(INGRESO - ANUAL)

12PERSONAL DE

CONFIANZA

(CRUCE

INHABILITADOS

MINEDU)

PERIOCIDAD:

13CRUCE DE

INFORMACION CON

INHABILITADOS -

MINEDU

PERIOCIDAD:

(INGRESO)

14CRUCE DE

INFORMACION CON

OTEPA (2019)

PERIOCIDAD:

(INGRESO)

INGRESO INGRESO INGRESO INGRESODOC. DE

CONSULTADOC. DE CONSULTA INGRESO INGRESO INGRESO

PRÓXIMA REVISION

ENERO 2020INGRESO INGRESO INGRESO

Año:


Responsable:

DENOMINACION

DEL PUESTO

CRITICO

Versión N°01REGISTRO DE DEBIDA DILIGENCIA DE LOS PUESTOS CRÍTICOS

N° DE DOCUMENTO DE

IDENTIDADINGRESO PROFESION

ALCANCE DEL

SISTEMA DE

GESTION

ANTISOBORNO

PRONIED

PUESTO CRITICO DEL

SISTEMA DE GESTION

ANTISOBORNO

PRONIED

PUESTO CRITICO

DEL SISTEMA DE

GESTION

ANTISOBORNO

PRONIED

Y

DIRECTORES

PRONIED

ITEM CONDICION ACTUALUNIDAD

FUNCIONALPUESTO NOMBRE



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ANEXO N° 06 - FORMATO “DECLARACIÓN JURADA SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LA

POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DEL PRONIED”

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

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