Manual Gestion Seguridad 9859 AN460

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Organizacin de Aviacin Civil Internacional

Aprobado por el Secretario General

y publicado bajo su responsabilidad

Manual de gestinde la seguridadoperacional

Primera edicin 2006

Doc 9859AN/460


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Camern. KnowHow, 1, Rue de la Chambre de Commerce-Bonanjo, B.P. 4676, Douala / Telfono: +237 343 98 42; Facsmile: + 237 343 89 25;Correo-e: [email protected]

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Egipto. ICAO Regional Director, Middle East Office, Egyptian Civil Aviation Complex, Cairo Airport Road, Heliopolis, Cairo 11776

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Eslovaquia. Air Traffic Services of the Slovak Republic, Letov prevdzkov sluzby Slovenskej Republiky, State Enterprise, Letisko M.R. Stefnika,823 07 Bratislava 21 / Telfono: +421 (7) 4857 1111; Facsmile: +421 (7) 4857 2105

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Federacin de Rusia. Aviaizdat, 48, Ivan Franko Street, Moscow 121351 / Telfono: +7 (095) 417-0405; Facsmile: +7 (095) 417-0254

India. Oxford Book and Stationery Co., Scindia House, New Delhi 110001 o 17 Park Street, Calcutta 700016

Telfono: +91 (11) 331-5896; Facsmile: +91 (11) 51514284

India. Sterling Book House SBH, 181, Dr. D. N. Road, Fort, Bombay 400001Telfono: +91 (22) 2261 2521, 2265 9599; Facsmile: +91 (22) 2262 3551; Correo-e: [email protected]

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Kenya. ICAO Regional Director, Eastern and Southern African Office, United Nations Accommodation, P.O. Box 46294, NairobiTelfono: +254 (20) 7622 395; Facsmile: +254 (20) 7623 028; Sitatex: NBOCAYA; Correo-e: [email protected]

Mxico. Director Regional de la OACI, Oficina Norteamrica, Centroamrica y Caribe, Av. Presidente Masaryk No. 29, 3er. Piso,

Col. Chapultepec Morales, C.P. 11570, Mxico, D.F.Telfono: +52 (55) 52 50 32 11; Facsmile: +52 (55) 52 03 27 57; Correo-e: [email protected]

Nigeria. Landover Company, P.O. Box 3165, Ikeja, LagosTelfono: +234 (1) 4979780; Facsmile: +234 (1) 4979788; Sitatex: LOSLORK; Correo-e: [email protected]

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Reino Unido. Airplan Flight Equipment Ltd. (AFE), 1a Ringway Trading Estate, Shadowmoss Road, Manchester M22 5LHTelfono: +44 161 499 0023; Facsmile: +44 161 499 0298 Correo-e: [email protected]; World Wide Web: http://www.afeonline.com

Senegal. Directeur rgional de lOACI, Bureau Afrique occidentale et centrale, Bote postale 2356, DakarTelfono: +221 839 9393; Facsmile: +221 823 6926; Sitatex: DKRCAYA; Correo-e: [email protected]

Sudfrica. Avex Air Training (Pty) Ltd., Private Bag X102, Halfway House, 1685, JohannesburgTelfono: +27 (11) 315-0003/4; Facsmile: +27 (11) 805-3649; Correo-e: [email protected]

Suiza. Adeco-Editions van Diermen, Attn: Mr. Martin Richard Van Diermen, Chemin du Lacuez 41, CH-1807 Blonay

Telfono: +41 021 943 2673; Facsmile: +41 021 943 3605; Correo-e: [email protected]

Tailandia. ICAO Regional Director, Asia and Pacific Office, P.O. Box 11, Samyaek Ladprao, Bangkok 10901

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Catlogo de publicacionesy ayudas audiovisuales de la OACI

Este catlogo anual comprende los ttulos de todas las publicaciones y ayudas audiovisuales disponibles.En los suplementos al catlogo se anuncian las nuevas publicaciones y ayudas audiovisuales, enmiendas,suplementos, reimpresiones, etc.

Puede obtenerse gratuitamente pidindolo a la Subseccin de venta de documentos, OACI.

Publicado por separado en espaol, rabe, chino, francs, ingls y ruso, por la Organizacin de Aviacin Civil

Internacional. Toda la correspondencia, con excepcin de los pedidos y suscripciones, debe dirigirse al Secretario General.


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REGISTRO DE ENMIENDAS Y CORRIGENDOS

ENMIENDAS CORRIGENDOS

Nm. Fecha Anotada por Nm. Fecha Anotado por

7/11/96 (ii)

ENMIENDAS

La publicacin de enmiendas se anuncia peridicamente en la Revista de la OACI

y en los suplementos del Catlogo de publicaciones y ayudas audiovisuales de

la OACI, documentos que deberan consultar quienes utilizan esta publicacin.Las casillas en blanco facilitan la anotacin.


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(iii)

NDICE

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ACRNIMOS Y ABREVIATURAS................................................................................................ (xiii)

Captulo 1. PANORAMA GENERAL ......................................................................................... 1-1

1.1 Generalidades .......................................................................................................... 1-11.2 Concepto de seguridad operacional......................................................................... 1-1

1.3 Necesidad de la gestin de la seguridad operacional.............................................. 1-21.4 Requisitos de la OACI .............................................................................................. 1-2

Nivel aceptable de seguridad operacional ......................................................... 1-31.5 Partes interesadas en la seguridad operacional ...................................................... 1-61.6 Enfoques respecto a la gestin de la seguridad operacional................................... 1-7

Enfoque tradicional ............................................................................................ 1-7Enfoque moderno............................................................................................... 1-7

1.7 Uso de este manual.................................................................................................. 1-8Finalidad............................................................................................................. 1-8Destinatarios ...................................................................................................... 1-8

Contenido del manual ........................................................................................ 1-9Agradecimientos ................................................................................................ 1-9

Relacin con otros documentos de la OACI ...................................................... 1-10

Captulo 2. RESPONSABILIDAD DE LA GESTINDE LA SEGURIDAD OPERACIONAL ................................................................... 2-1

2.1 Responsables de la gestin de la seguridad operacional ........................................ 2-1

OACI .................................................................................................................. 2-1Estados .............................................................................................................. 2-2

Administraciones de aviacin civil (CAA) .......................................................... 2-4Fabricantes ........................................................................................................ 2-4Explotadores de aeronaves ............................................................................... 2-4

Proveedores de servicios................................................................................... 2-5Terceros contratistas.......................................................................................... 2-5

Asociaciones de empresas y profesionales....................................................... 2-52.2 Responsabilidad especial de la administracin

respecto a la seguridad operacional ........................................................................ 2-62.3 Responsabilidades y rendicin de cuentas .............................................................. 2-72.4 Cooperacin mundial................................................................................................ 2-8

Captulo 3. PROGRAMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DEL ESTADO........................... 3-1

3.1 Generalidades .......................................................................................................... 3-13.2 Responsabilidades de reglamentacin .................................................................... 3-2


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(iv) Manual de gestin de la seguridad operacional

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3.3 Administraciones de aviacin civil (CAA) ................................................................. 3-23.4 Eficacia de la seguridad operacional en los Estados............................................... 3-4

Captulo 4. COMPRENSIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL ....................................... 4-1

4.1 Generalidades .......................................................................................................... 4-14.2 Concepto de riesgo .................................................................................................. 4-14.3 Accidentes e incidentes............................................................................................ 4-34.4 Causas de los accidentes......................................................................................... 4-3

Enfoque tradicional de causalidad ..................................................................... 4-3Enfoque moderno de causalidad ....................................................................... 4-4Incidentes: precursores de accidentes .............................................................. 4-6

4.5 Contexto de accidentes e incidentes........................................................................ 4-7Diseo de los equipos........................................................................................ 4-7Infraestructura de apoyo .................................................................................... 4-8Factores humanos ............................................................................................. 4-9Factores culturales............................................................................................. 4-12Cultura de seguridad operacional de la empresa .............................................. 4-14

4.6 Error humano............................................................................................................ 4-18Tipos de error ..................................................................................................... 4-19Control del error humano ................................................................................... 4-21

4.7 Ciclo de seguridad operacional ................................................................................ 4-224.8 Consideraciones sobre costos ................................................................................. 4-23

Costos de los accidentes ................................................................................... 4-24Costos de los incidentes .................................................................................... 4-25Costos de seguridad operacional ...................................................................... 4-26

Captulo 5. ELEMENTOS BSICOS DE GESTINDE LA SEGURIDAD OPERACIONAL .................................................................. 5-1

5.1 Principios de gestin de la seguridad operacional ................................................... 5-1Funcin bsica de gestin ................................................................................. 5-1Enfoque sistmico.............................................................................................. 5-1Seguridad de sistemas ...................................................................................... 5-2

5.2 Factores que afectan a la seguridad de los sistemas .............................................. 5-2Fallas activas y condiciones latentes................................................................. 5-2Defectos de los equipos..................................................................................... 5-3Error humano ..................................................................................................... 5-3Diseo de sistemas............................................................................................ 5-3

5.3 Conceptos de gestin de la seguridad operacional ................................................. 5-5Conceptos bsicos de gestin de la seguridad operacional ............................. 5-5Estrategias de gestin de la seguridad operacional .......................................... 5-5Actividades clave de gestin de la seguridad operacional ................................ 5-6Proceso de gestin de la seguridad operacional............................................... 5-7Vigilancia de la seguridad operacional .............................................................. 5-9Indicadores y objetivos de eficacia de la seguridad operacional....................... 5-10

Apndice 1. Tres conceptos bsicos de gestin de la seguridad operacional ........................... 5-AP 1-1


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ndice (v)

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Captulo 6. GESTIN DE RIESGOS ......................................................................................... 6-1

6.1 Generalidades .......................................................................................................... 6-1

6.2 Identificacin de peligros .......................................................................................... 6-16.3 Evaluacin de riesgos .............................................................................................. 6-3

Definicin del problema ..................................................................................... 6-4Probabilidad de consecuencias perjudiciales .................................................... 6-5Gravedad de las consecuencias del suceso ..................................................... 6-6Aceptabilidad de los riesgos .............................................................................. 6-7

6.4 Mitigacin de riesgos................................................................................................ 6-9Anlisis de las defensas .................................................................................... 6-9Estrategias de mitigacin de riesgos ................................................................. 6-10Generacin de ideas .......................................................................................... 6-10Evaluacin de las opciones para mitigar riesgos............................................... 6-10

6.5 Comunicacin de riesgos ......................................................................................... 6-116.6 Consideraciones sobre gestin de riesgos y administraciones de los Estados....... 6-12

Ocasiones en que se justifica la gestin de riesgospor las administraciones de los Estados............................................................ 6-12Ventajas de la gestin de riesgos para las administraciones de los Estados ... 6-13

Captulo 7. NOTIFICACIN DE PELIGROS E INCIDENTES................................................... 7-1

7.1 Introduccin a los sistemas de notificacin .............................................................. 7-1Importancia de los sistemas de notificacin sobre seguridad operacional........ 7-1Requisitos de la OACI........................................................................................ 7-2

7.2 Tipos de sistemas de notificacin de incidentes ...................................................... 7-2Sistemas de notificacin obligatoria de incidentes ............................................ 7-2

Sistemas de notificacin voluntaria de incidentes ............................................. 7-3Sistemas de notificacin confidencial ................................................................ 7-37.3 Principios para sistemas eficaces de notificacin de incidentes.............................. 7-3

Confianza ........................................................................................................... 7-4Ausencia de sanciones ...................................................................................... 7-4Base de notificacin inclusiva ............................................................................ 7-4Independencia.................................................................................................... 7-5Notificacin fcil ................................................................................................. 7-5Reconocimiento ................................................................................................. 7-5Promocin.......................................................................................................... 7-5

7.4 Sistemas internacionales de notificacin de incidentes ........................................... 7-6Sistema de notificacin de datos sobre accidentes/incidentes (ADREP)de la OACI.......................................................................................................... 7-6

Centro europeo de coordinacin de sistemas de notificacinde incidentes de aviacin (ECCAIRS) ............................................................... 7-67.5 Sistemas estatales de notificacin voluntaria de incidentes .................................... 7-7

Sistema de notificacin sobre seguridad aeronutica (ASRS) .......................... 7-7Programa de notificacin confidencial de incidentes ocasionadospor factores humanos (CHIRP).......................................................................... 7-8

7.6 Sistemas de notificacin de las empresas ............................................................... 7-87.7 Implantacin de sistemas de notificacin de incidentes .......................................... 7-8

Qu notificar?................................................................................................... 7-9


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(vi) Manual de gestin de la seguridad operacional

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Quin debera notificar? .................................................................................. 7-9Mtodo y formato de la notificacin ................................................................... 7-9

Apndice 1. Limitaciones en el uso de datos provenientes de sistemas de notificacinvoluntaria de incidentes .......................................................................................... 7-AP 1-1

Captulo 8. INVESTIGACIONES DE SEGURIDAD OPERACIONAL ....................................... 8-1

8.1 Introduccin .............................................................................................................. 8-1Investigaciones estatales ................................................................................... 8-1Investigaciones internas .................................................................................... 8-2

8.2 Alcance de las investigaciones de seguridad operacional....................................... 8-28.3 Fuentes de informacin ............................................................................................ 8-38.4 Entrevistas ................................................................................................................ 8-4

Realizacin de entrevistas ................................................................................. 8-4Advertencia respecto a entrevistas a testigos ................................................... 8-5

8.5 Metodologa de investigacin ................................................................................... 8-58.6 Investigacin de los problemas de la actuacin humana......................................... 8-58.7 Recomendaciones sobre seguridad operacional ..................................................... 8-8

Apndice 1. Tcnicas de entrevista ............................................................................................ 8-AP 1-1

Captulo 9. ANLISIS Y ESTUDIOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL................................. 9-1

9.1 Introduccin .............................................................................................................. 9-1Requisito de la OACI.......................................................................................... 9-1

Anlisis de seguridad operacional Qu es?................................................ 9-1Objetividad y sesgo............................................................................................ 9-2

9.2 Mtodos e instrumentos analticos ........................................................................... 9-29.3 Estudios de seguridad operacional .......................................................................... 9-3

Seleccin de problemas para estudio................................................................ 9-4Recoleccin de informacin ............................................................................... 9-4

9.4 Listas de problemas de seguridad operacional importantes (SIL) ........................... 9-5

Apndice 1. Comprensin de los sesgos.................................................................................... 9-AP 1-1

Captulo 10. SUPERVISIN DE LA EFICACIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL .......... 10-1

10.1 Introduccin .............................................................................................................. 10-110.2 Estado de la seguridad operacional ......................................................................... 10-2

Evaluacin del estado de la seguridad operacional .......................................... 10-310.3 Vigilancia de la seguridad operacional ..................................................................... 10-4

Inspecciones ...................................................................................................... 10-6Encuestas .......................................................................................................... 10-6Garanta de calidad............................................................................................ 10-7Auditoras de la seguridad operacional.............................................................. 10-8


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ndice (vii)

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10.4 Programa universal OACI de auditora de la vigilanciade la seguridad operacional (USOAP)............................................................... 10-8

10.5 Auditoras de la seguridad operacional reglamentarias ........................................... 10-9

10.6 Auditora interna ....................................................................................................... 10-10

Apndice 1. Ejemplos de indicadores del estado de la seguridad operacional.......................... 10-AP 1-1Apndice 2. Auditora interna de la administracin..................................................................... 10-AP 2-1

Captulo 11. PLANIFICACIN DE LA RESPUESTA DE EMERGENCIA ................................ 11-1

11.1 Introduccin .............................................................................................................. 11-111.2 Requisitos de la OACI .............................................................................................. 11-211.3 Contenido del ERP ................................................................................................... 11-211.4 Responsabilidades del explotador de la aeronave .................................................. 11-611.5 Listas de verificacin ................................................................................................ 11-711.6 Instruccin y ejercicios ............................................................................................. 11-8

Captulo 12. ESTABLECIMIENTO DE UN SISTEMA DE GESTINDE LA SEGURIDAD OPERACIONAL ................................................................. 12-1

12.1 Introduccin .............................................................................................................. 12-112.2 Cultura de seguridad operacional ............................................................................ 12-112.3 Diez pasos para establecer un SMS ........................................................................ 12-2

Apndice 1. Ejemplo de declaracin de poltica de seguridad operacional................................ 12-AP 1-1Apndice 2. Temas que deberan figurar en la declaracin de un director general

sobre el compromiso de la empresa respecto a la seguridad operacional ............ 12-AP 2-1

Captulo 13. EVALUACIONES DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL.................................... 13-1

13.1 Aspectos generales .................................................................................................. 13-113.2 Proceso de evaluacin de la seguridad operacional................................................ 13-2

Apndice 1. Orientacin sobre la realizacin de sesiones de grupopara la identificacin y evaluacin de peligros ....................................................... 13-AP 1-1

Captulo 14. AUDITORA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL............................................. 14-1

14.1 Introduccin .............................................................................................................. 14-114.2 Auditoras de la seguridad operacional .................................................................... 14-114.3 Equipo de auditora de la seguridad operacional ..................................................... 14-3

Funcin del jefe del equipo de auditora ............................................................ 14-3Funcin de los auditores .................................................................................... 14-4

14.4 Planificacin y preparacin....................................................................................... 14-4Actividad de preauditora ................................................................................... 14-4Plan de auditora ................................................................................................ 14-4


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(viii) Manual de gestin de la seguridad operacional

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14.5 Realizacin de la auditora ....................................................................................... 14-5Reunin inicial .................................................................................................... 14-6Procedimientos de auditora .............................................................................. 14-6

Entrevistas de auditora ..................................................................................... 14-6Observaciones de auditora ............................................................................... 14-7Reunin de conclusin....................................................................................... 14-7Plan de medidas correctivas .............................................................................. 14-7Informes de auditora ......................................................................................... 14-8

14.6 Seguimiento de la auditora...................................................................................... 14-814.7 Normas de calidad ISO ............................................................................................ 14-10

Captulo 15. CONSIDERACIONES PRCTICAS PARA EL FUNCIONAMIENTODE UN SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL ............ 15-1

15.1 Introduccin .............................................................................................................. 15-115.2 Oficina de seguridad operacional ............................................................................. 15-1

Funciones de la oficina de seguridad operacional............................................. 15-115.3 Jefe de seguridad operacional (SM) ........................................................................ 15-3

Criterios de seleccin del jefe de seguridad operacional .................................. 15-4Funcin de liderazgo.......................................................................................... 15-4Jefe de seguridad operacional en organizaciones grandes o en expansin..... 15-5Relaciones del jefe de seguridad operacional ................................................... 15-5

15.4 Comits de seguridad operacional ........................................................................... 15-6Presidencia ........................................................................................................ 15-6Miembros ........................................................................................................... 15-7Orden del da ..................................................................................................... 15-7Actas .................................................................................................................. 15-7

Seguimiento ....................................................................................................... 15-715.5 Instruccin en gestin de la seguridad operacional ................................................. 15-7Necesidades ...................................................................................................... 15-8

15.6 Realizacin de una encuesta de seguridad operacional.......................................... 15-11Principios............................................................................................................ 15-11Frecuencia ......................................................................................................... 15-12Encuestados ...................................................................................................... 15-12Conclusin de la encuesta................................................................................. 15-13

15.7 Difusin de informacin de seguridad operacional .................................................. 15-13Informacin crtica sobre seguridad operacional ............................................... 15-13Informacin til ................................................................................................... 15-14Informes para la administracin......................................................................... 15-14

15.8 Comunicaciones escritas.......................................................................................... 15-15

15.9 Promocin de la seguridad operacional ................................................................... 15-15Mtodos de promocin ...................................................................................... 15-1615.10 Gestin de la informacin de seguridad operacional ............................................... 15-18

Generalidades.................................................................................................... 15-18Necesidades en cuanto al sistema de informacin ........................................... 15-19Nociones sobre bases de datos......................................................................... 15-19Gestin de bases de datos ................................................................................ 15-21Consideraciones para la seleccin de una base de datos ................................ 15-22

15.11 Manual de gestin de la seguridad operacional....................................................... 15-23


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ndice (ix)

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Apndice 1. Ejemplo de descripcin del puesto de jefede seguridad operacional ....................................................................................... 15-AP 1-1

Captulo 16. OPERACIONES DE AERONAVES ...................................................................... 16-1

16.1 Generalidades .......................................................................................................... 16-116.2 Notificacin de peligros e incidentes ........................................................................ 16-1

Beneficios........................................................................................................... 16-1Fomento de la libre circulacin de informacinsobre seguridad operacional.............................................................................. 16-2Sistemas disponibles en el mercado ................................................................. 16-2

16.3 Programa de anlisis de datos de vuelo (FDA)........................................................ 16-3Introduccin........................................................................................................ 16-3Qu es un programa FDA?.............................................................................. 16-4

Beneficios de los programas FDA ..................................................................... 16-4Requisitos de la OACI........................................................................................ 16-5Empleo de un programa FDA ............................................................................ 16-6Equipo FDA........................................................................................................ 16-8Aplicacin del FDA............................................................................................. 16-10Condiciones de los programas FDA eficaces.................................................... 16-11Implantacin de un programa FDA.................................................................... 16-13

16.4 Programa de auditora de la seguridad de las operaciones de ruta (LOSA) ........... 16-16Introduccin........................................................................................................ 16-16Funcin de la OACI............................................................................................ 16-17Terminologa ...................................................................................................... 16-18Caractersticas fundamentales de LOSA........................................................... 16-19Proceso de cambios relacionados con la seguridad operacional...................... 16-21

Implantacin de un programa LOSA.................................................................. 16-2216.5 Programa de seguridad de cabina ........................................................................... 16-23

Generalidades.................................................................................................... 16-23Requisitos de la OACI........................................................................................ 16-24Gestin de la seguridad de cabina .................................................................... 16-25

Apndice 1. Ejemplo de poltica no punitiva de una empresasobre notificacin de peligros ................................................................................. 16-AP 1-1

Apndice 2. Ejemplos de hechos que deben notificarse en un sistema de notificacinde sucesos de una lnea area............................................................................... 16-AP 2-1

Apndice 3. Ejemplo de Memorando de acuerdo entre una lnea areay una asociacin de pilotos para el funcionamiento de un programade anlisis de datos de vuelo (FDA)....................................................................... 16-AP 3-1

Apndice 4. Problemas de actuacin humana que afectan a la seguridad de cabina ............... 16-AP 4-1

Captulo 17. SERVICIOS DE TRNSITO AREO (ATS) ......................................................... 17-1

17.1 Seguridad operacional ATS...................................................................................... 17-1Generalidades.................................................................................................... 17-1Requisitos de la OACI........................................................................................ 17-2


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(x) Manual de gestin de la seguridad operacional

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Funciones de la autoridad de reglamentacin ATS........................................... 17-2Jefe de seguridad operacional (SM) .................................................................. 17-3

17.2 Sistemas de gestin de la seguridad operacional ATS............................................ 17-3

Indicadores de eficacia de la seguridad operacionaly objetivos de seguridad operacional................................................................. 17-3Organizacin de la seguridad operacional ........................................................ 17-5Gestin de riesgos ............................................................................................. 17-5Sistemas de notificacin de incidentes.............................................................. 17-5Respuesta de emergencia ................................................................................. 17-6Investigaciones de seguridad operacional......................................................... 17-6Vigilancia de la seguridad operacional .............................................................. 17-7Gestin del cambio ............................................................................................ 17-7

17.3 Cambios en los procedimientos ATS ....................................................................... 17-817.4 Gestin de amenazas y errores ............................................................................... 17-917.5 Encuesta sobre la seguridad de las operaciones normales (NOSS) ....................... 17-10

Apndice 1. Problemas de factores humanos que afectan a la actuacin humanaen los servicios de trnsito areo ........................................................................... 17-AP 1-1

Apndice 2. Evaluacin de riesgos de los procedimientos ATS................................................. 17-AP 2-1Apndice 3. Gestin de amenazas y errores (TEM) en los ATS ................................................ 17-AP 3-1

Captulo 18. OPERACIONES DE AERDROMOS .................................................................. 18-1

18.1 Seguridad operacional en los aerdromos Generalidades ................................. 18-118.2 Marco de reglamentacin ......................................................................................... 18-3

Requisitos de la OACI para la gestin de la seguridad operacional

en los aerdromos ............................................................................................. 18-3Responsabilidades del Estado........................................................................... 18-3Enfoques respecto al cumplimiento de las responsabilidadesde reglamentacin.............................................................................................. 18-4

18.3 Gestin de la seguridad operacional en los aerdromos......................................... 18-4mbito de gestin de la seguridad operacional en los aerdromos.................. 18-5SMS del explotador de aerdromo .................................................................... 18-5Jefe de seguridad operacional y comits de seguridad operacional................. 18-6Notificacin de sucesos relacionados con la seguridad operacional ................ 18-6Vigilancia de la seguridad operacional .............................................................. 18-7Auditoras de la seguridad operacional.............................................................. 18-7

18.4 Planificacin para casos de emergencia en los aerdromos................................... 18-8Respuesta coordinada ....................................................................................... 18-8Prcticas de emergencia de aerdromo............................................................ 18-9

18.5 Seguridad operacional en la plataforma de los aerdromos.................................... 18-10Entorno de trabajo en la plataforma................................................................... 18-10Causas de accidentes en la plataforma............................................................. 18-11Gestin de la seguridad operacional en la plataforma ...................................... 18-11Operaciones de vehculos ................................................................................. 18-12

18.6 Funcin de los jefes de seguridad operacional de los aerdromosrespecto a la seguridad operacional en tierra .......................................................... 18-13


13/322

ndice (xi)

Pgina

Apndice 1. Ejemplo de poltica de seguridad operacionalpara un explotador de aerdromo .......................................................................... 18-AP 1-1

Apndice 2. Factores que influyen en los peligros del entorno de trabajo

en la plataforma ...................................................................................................... 18-AP 2-1

Captulo 19. MANTENIMIENTO DE AERONAVES .................................................................. 19-1

19.1 Seguridad operacional en el mantenimiento Generalidades............................... 19-119.2 Gestin de la seguridad operacional en el mantenimiento ...................................... 19-2

Enfoque de la empresa respecto a la seguridad operacional ........................... 19-2Principales instrumentos para la gestin de la seguridad operacionalen el mantenimiento........................................................................................... 19-4Vigilancia de la seguridad operacional y evaluacin de programas.................. 19-4

19.3 Gestin de las desviaciones de los procedimientos en el mantenimiento ............... 19-5Ayuda en caso de decisiones errneas en el mantenimiento (MEDA) ............. 19-6

19.4 Labor del jefe de seguridad operacional ................................................................. 19-7

Apndice 1. Condiciones de trabajo en el mantenimiento .......................................................... 19-AP 1-1Apndice 2. Ayuda en caso de decisiones errneas en el mantenimiento (MEDA) .................. 19-AP 2-1

BIBLIOGRAFA ............................................................................................................................. Bibliog. 1-1


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(xiii)

ACRNIMOS Y ABREVIATURAS

ACARS Sistema de direccionamiento e informe para comunicaciones de aeronavesACI Consejo Internacional de AeropuertosADREP Sistema de notificacin de datos sobre accidentes/ incidentes (OACI)AEP Plan de emergencia de aerdromoAIRS Aircrew Incident Reporting SystemALARP El nivel ms bajo prcticamente posibleAME Mecnico de mantenimiento de aeronaves

Nota. Para los fines de este manual, AME significa mecnico / tcnico demantenimiento de aeronaves

AMJ Texto de consulta (JAR)AMO Organismo de mantenimiento reconocidoASECNA Organismo para la seguridad de la navegacin area en frica y Madagascar

ASR Informe de seguridad areaASRS Sistema de notificacin sobre seguridad aeronutica (EUA)ATA Air Transport Association of AmericaATC Control de trnsito areoATCO Controlador de trnsito areoATM Gestin del trnsito areoATS Servicio(s) de trnsito areoATSB Australian Transport Safety BureauBASIS British Airways Safety Information SystemCAA Administracin de aviacin civilCANSO Organizacin de Servicios para la Aeronutica CivilCAP Publicacin de aviacin civil (Reino Unido)CAST Equipo de seguridad aeronutica comercial (EUA)

CD Disco compactoCHIRP Programa de notificacin confidencial de incidentes ocasionados por factoreshumanos (Reino Unido)

Cir CircularCMC Centro de gestin de crisisCNS Comunicaciones, navegacin y vigilanciaCP Puesto de mandoCRM Gestin de recursos de tripulacinCVR Registrador de la voz en el puesto de pilotajeDASS Direccin de normas y seguridad operacional de aerdromosDGAC Direction Gnrale de lAviation Civile (Francia)DME Equipo radiotelemtricoDoc Documento

EASA Agencia Europea de Seguridad AreaEBAA European Business Aviation AssociationECCAIRS Centro europeo de coordinacin de sistemas de notificacin de incidentes de aviacinEGPWS Sistema mejorado de advertencia de la proximidad del terrenoERP Plan de respuesta de emergenciaEU Unin EuropeaEUA Estados Unidos de AmricaEUROCONTROL Organizacin Europea para la Seguridad de la Navegacin AreaFAA Administracin Federal de Aviacin (EUA)


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(xiv) Manual de gestin de la seguridad operacional

FCO Instrucciones para la tripulacin de vueloFDA Anlisis de datos de vueloFDM Anlisis de datos de vueloFDR Registrador de datos de vueloFIR Regin de informacin de vuelo

FMEA Anlisis de modos de fallas y sus efectosFMS Sistema de gestin de vueloFOD Dao por objetos extraosFOQA Garanta de calidad de las operaciones de vueloFPD Base de datos del programa FDAFSF Flight Safety Foundation (Fundacin para la seguridad de vuelo)FSO Especialista en seguridad de vueloft PieGAIN Red mundial de informacin aeronuticaGASP Plan global OACI para la seguridad aeronuticaGPS Sistema mundial de determinacin de la posicinGPWS Sistema de advertencia de la proximidad del terreno

HAZid Identificacin de peligrosIATA Asociacin del Transporte Areo InternacionalIBAC Consejo internacional de aviacin de negociosIFALPA Federacin Internacional de Asociaciones de Pilotos de Lnea AreaIFATCA Federacin Internacional de Asociaciones de Controladores de Trnsito AreoILS Sistema de aterrizaje por instrumentosINDICATE Identifying Needed Defences in the Civil Aviation Transport EnvironmentISASI Asociacin Internacional de Investigadores de Seguridad AeronuticaISIM Metodologa integrada de investigacin sobre seguridad operacionalISO Organizacin Internacional de NormalizacinJAA Autoridades Conjuntas de AviacinJAR Requisitos conjuntos de la aviacin (JAA)kg Kilogramo(s)

LOSA Auditora de la seguridad de las operaciones de rutam Metro(s)MEDA Ayuda en caso de decisiones errneas de mantenimiento (Boeing Company)MNPS Especificaciones de performance mnima de navegacinMRM Gestin de recursos de mantenimientoMSAW Advertencia de altitud mnima de seguridadNASA Administracin Nacional de Aeronutica y del Espacio (EUA)NBAA National Business Aviation Association, Inc.NM Milla(s) marinaNOSS Encuesta sobre seguridad de las operaciones normalesNTSB National Transportation Safety Board (Junta Nacional de Seguridad del Transporte)

(EUA)OACI Organizacin de Aviacin Civil Internacional

OFSH Manual de seguridad de vuelo para operadoresOIRAS Operational Incident Reporting and Analysis Systems (Sistemas de notificacin y

anlisis de incidentes operacionales)OJT Formacin en el puesto de trabajoPANS Procedimientos para los servicios de navegacin areaPANS-ATM Procedimientos para los servicios de navegacin area Gestin del trnsito areoPANS-OPS Procedimientos para los servicios de navegacin area Operacin de aeronavesPC Computadora personalQAR Registrador de acceso rpido


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Acrnimos y abreviaturas (xv)

QAS Sistema de garanta de calidadRA Aviso de resolucinRNP Performance de navegacin requeridaRTF RadiotelefonaRU Reino Unido

RVSM Separacin vertical mnima reducidaSARPS Normas y mtodos recomendados (OACI)SDCPS Sistemas de recoleccin y procesamiento de datos de seguridad operacionalSDR Solicitud de datos de seguridad operacionalSDR Notificacin de dificultades en servicioSHEL Soporte lgico/ Equipo/ Entorno/ Elemento humanoSID Salida normalizada por instrumentosSIL Lista de problemas de seguridad operacional importantesSM Jefe de seguridad operacionalSMM Manual de gestin de la seguridad operacionalSMS Sistema(s) de gestin de la seguridad operacionalSOP Procedimientos operacionales normalizados

STAR Llegada normalizada por instrumentosSTCA Alerta de conflicto a corto plazoTCAS Sistema de alerta de trnsito y anticolisinTEM Gestin de amenazas y erroresTOR Tolerancia respecto al riesgoTP Publicacin de transporte (Canad)TRM Gestin de recursos de equipoUSOAP Programa universal OACI de auditora de la vigilancia de la seguridad operacional


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1-1

Captulo 1

PANORAMA GENERAL

1.1 GENERALIDADES

La aviacin es excepcional por los adelantos tecnolgicos gigantescos que ha experimentado durante elltimo siglo. Este progreso no hubiera sido posible sin logros paralelos en materia de control y reduccin de

los peligros para la seguridad operacional de la aviacin. Dado que de la aviacin pueden resultar lesioneso perjuicios por diversas causas, desde que se efectuaron los primeros vuelos la prevencin de accidentespreocupa a quienes participan en la aviacin y, gracias a la aplicacin disciplinada de las mejores prcticas

de gestin de la seguridad operacional, la frecuencia y la gravedad de los sucesos han disminuido

considerablemente.

1.2 CONCEPTO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

1.2.1 Para entender la gestin de la seguridad operacional es necesario considerar qu quiere decir

seguridad operacional. Dependiendo de la perspectiva que se adopte, el concepto de seguridadoperacional de la aviacin puede tener diferentes connotaciones, tales como:

a) ningn accidente (o incidente grave), opinin que sostiene ampliamente el pblico viajero;

b) ausencia de peligro o riesgos, es decir, de aquellos factores que causan o que probablementecausen perjuicios;

c) actitud de los empleados con respecto a actos y condiciones inseguras (que reflejan una culturasegura de la empresa);

d) grado en que los riesgos inherentes a la aviacin son aceptables;

e) proceso de identificacin de peligros y gestin de riesgos; y

f) control de prdida accidental (de personas y bienes, y daos al medio ambiente).

1.2.2 Si bien la eliminacin de accidentes (y de incidentes graves) sera deseable, una seguridadoperacional del cien por cien es un objetivo inalcanzable. Ocurrirn fallas y errores a pesar de los mejores

esfuerzos para evitarlos. Ninguna actividad humana ni ningn sistema hecho por el hombre se puedegarantizar como que es absolutamente seguro, es decir, libre de riesgos. La seguridad operacional es una

nocin relativa, por lo que en un sistema seguro los riesgos inherentes son aceptables.

1.2.3 Cada vez ms, la seguridad operacional se percibe como una gestin de riesgos. Por lo tanto,

para los fines de este manual se considera que tiene el siguiente significado:

Seguridad operacional es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daosa los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, pormedio de un proceso continuo de identificacin de peligros y gestin de riesgos.


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1-2 Manual de gestin de la seguridad operacional

1.3 NECESIDAD DE LA GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

1.3.1 Si bien los grandes desastres areos ocurren raramente, los accidentes que no llegan a sercatstrofe y toda una gama de incidentes ocurren con ms frecuencia. Estos sucesos menos graves

pueden ser seales que anuncian problemas de seguridad operacional subyacentes. Ignorar estos peligros

subyacentes para la seguridad operacional podra preparar el camino para un aumento del nmero deincidentes ms graves.

1.3.2 Los accidentes (y los incidentes) cuestan dinero. Aunque tener seguro puede distribuir los

costos de un accidente con el tiempo, los accidentes no constituyen un buen negocio. Si bien el seguropuede cubrir riesgos especficos, hay muchos costos que no estn asegurados. Adems, hay costos menos

tangibles (pero no menos importantes), tales como la prdida de confianza del pblico viajero. Lacomprensin del costo total de un accidente es fundamental para comprender los aspectos econmicos de

la seguridad operacional.

1.3.3 La viabilidad del futuro de la industria del transporte areo puede fundarse en su capacidad de

mantener la seguridad del pblico mientras viaja. Por consiguiente, la gestin de la seguridad operacional

es un requisito previo para las actividades de aviacin sostenibles.

1.4 REQUISITOS DE LA OACI

1.4.1 La seguridad operacional ha sido siempre la consideracin primordial en las actividades deaviacin. Esto se refleja en los fines y objetivos de la OACI declarados en el Artculo 44 del Convenio sobre

Aviacin Civil Internacional(Doc 7300), conocido como el Convenio de Chicago, en el que se encomienda ala OACI lograr el desarrollo seguro y ordenado de la aviacin civil internacional en todo el mundo.

1.4.2 Al establecer los requisitos que deben cumplir los Estados para la gestin de la seguridadoperacional, la OACI hace la distincin que sigue entre programas de seguridad operacional y sistemas de

gestin de la seguridad operacional (SMS):

Un programa de seguridad operacionales un conjunto integrado de reglamentos y actividadesencaminados a mejorar la seguridad operacional.

Un sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) es un enfoque sistemtico para lagestin de la seguridad operacional, que incluye la estructura orgnica, las lneas de

responsabilidad, las polticas y los procedimientos necesarios para ese fin.

1.4.3 Las normas y mtodos recomendados (SARPS) de la OACI (vanse los siguientes Anexos alConvenio sobre Aviacin Civil Internacional: Anexo 6 Operacin de aeronaves, Parte I Transporte

areo comercial internacional Aviones y Parte III Operaciones internacionales Helicpteros;Anexo 11 Servicios de trnsito areo; y Anexo 14 Aerdromos) requieren que los Estados

establezcan un programa de seguridad operacionalpara lograr un nivel aceptable de seguridad en lasoperaciones de la aviacin. El nivel aceptable de seguridad operacional lo establecern los Estadosinteresados. Si bien el concepto de programas de seguridad operacional y SMS actualmente se limita a los

Anexos 6, 11 y 14, es posible que el concepto se ample para incluir en el futuro otros Anexos relacionadoscon las operaciones.

1.4.4 Un programa de seguridad operacional tendr un alcance amplio, e incluir muchas actividades

de seguridad operacional dirigidas a alcanzar los objetivos del programa. El programa de seguridadoperacional de un Estado comprende los reglamentos y las instrucciones para la realizacin de operaciones


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Captulo 1. Panorama general 1-3

seguras desde el punto de vista de los explotadores de aeronaves y de quienes proveen servicios detrnsito areo (ATS), aerdromos y mantenimiento de aeronaves. El programa de seguridad operacional

puede incluir disposiciones para diversas actividades, tales como notificacin de incidentes, investigacionesde seguridad operacional, auditoras de la seguridad operacional y promocin de la seguridad operacional.

Poner en prctica las actividades conducentes a la seguridad operacional de modo integrado exige un SMS

coherente.

1.4.5 Por lo tanto, de conformidad con las disposiciones de los Anexos 6, 11 y 14, los Estadosexigirn que cada explotador, organismo de mantenimiento, proveedor de ATS y explotador de aerdromo

certificado ponga en prctica un SMS aprobado por el Estado. Como mnimo, los SMS debern:

a) identificar los peligros para la seguridad operacional;

b) asegurar que se aplican las medidas correctivas necesarias para mitigar los riesgos y peligros; y

c) prever una supervisin permanente y una evaluacin peridica del nivel de seguridad operacional

logrado.

1.4.6 El SMS de una organizacin aprobado por el Estado tambin deber definir claramente laslneas de responsabilidad por la seguridad operacional, e incluir una responsabilidad directa del personal

administrativo superior con respecto a la seguridad operacional.

1.4.7 La OACI provee textos de orientacin especializados, incluido este manual sobre gestin de la

seguridad operacional, para el cumplimiento de los SARPS. Este manual incluye un marco conceptual paraefectuar la gestin de la seguridad operacional y establecer un SMS as como tambin procesos sistmicos

y actividades para alcanzar los objetivos del programa de seguridad operacional del Estado.

Nivel aceptable de seguridad operacional

1.4.8 En todo sistema, es necesario fijar y medir los resultados en trminos de eficacia a fin de

determinar si el sistema funciona de conformidad con las expectativas e identificar el punto en que esnecesario aplicar medidas para mejorar los niveles de eficacia y responder as a esas expectativas.

1.4.9 La introduccin del concepto de nivel aceptable de seguridad operacional responde a lanecesidad de complementar el enfoque prevaleciente para la gestin de la seguridad operacional basado

en el cumplimiento de la reglamentacin, con un enfoque basado en la eficacia. El nivel aceptable deseguridad operacional expresa los objetivos (o las expectativas) de seguridad operacional de una autoridad

de vigilancia, un explotador o un proveedor de servicios. Desde la perspectiva de la relacin entreautoridades de vigilancia y explotadores o proveedores de servicios, proporciona un objetivo en trminos de

la eficacia de la seguridad operacional que los explotadores o proveedores de servicios debern alcanzarcuando desempean sus funciones bsicas, como un mnimo aceptable para la autoridad de vigilancia. Es

una referencia con respecto a la cual la autoridad de vigilancia puede medir la eficacia de la seguridadoperacional. Para determinar un nivel aceptable de seguridad operacional es necesario considerar factorestales como el nivel de riesgo pertinente, los costos y beneficios de las mejoras del sistema y las

expectativas del pblico respecto a la seguridad operacional en la industria de la aviacin.

1.4.10 En la prctica, el concepto de nivel aceptable de seguridad operacional se expresa mediantedos medidas o parmetros (indicadores de eficacia de la seguridad operacional y objetivos de eficacia de la

seguridad operacional) y se aplica por medio de varios requisitos de seguridad operacional. Seguidamentese explica el empleo de estas expresiones en este manual.


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Los indicadores de eficacia de la seguridad operacional son una medida de la eficacia de laseguridad operacional de una organizacin de aviacin o de un sector de la industria. Los

indicadores de seguridad operacional deberan ser fciles de medir y estar vinculados con losprincipales componentes del programa de seguridad operacional de un Estado o con el SMS de un

explotador o un proveedor de servicios. Por lo tanto, los indicadores de seguridad operacional

sern diferentes segn los diversos segmentos de la industria de la aviacin, tales comoexplotadores de aeronaves, explotadores de aerdromo o proveedores ATS.

Los objetivos de eficacia de la seguridad operacional(a veces llamados metas) se determinanconsiderando cules son los niveles de eficacia de la seguridad operacional que son deseables yrealistas para los explotadores y proveedores de servicios considerados individualmente. Los

objetivos de seguridad operacional deberan ser medibles, aceptables para las partes interesadas ycompatibles con el programa de seguridad operacional del Estado.

Los requisitos de seguridad operacional son necesarios para alcanzar los indicadores y losobjetivos de eficacia de la seguridad operacional. Entre estos requisitos se incluyen los

procedimientos operacionales, la tecnologa y los sistemas o programas con respecto a los cuales

pueden especificarse las medidas de fiabilidad, disponibilidad, eficacia y precisin. Un ejemplo derequisito de seguridad operacional es la instalacin de un sistema radar en los tres aeropuertosms activos del Estado, dentro de los prximos 12 meses, con el 98% del equipo crtico disponible.

1.4.11 Una gama de diferentes indicadores y objetivos de eficacia de la seguridad operacional

proporcionar una mejor comprensin del nivel aceptable de seguridad operacional de una organizacin deaviacin, o de un sector de la industria, que el empleo de un indicador u objetivo nico.

1.4.12 La relacin entre nivel aceptable de seguridad operacional, indicadores de eficacia de laseguridad operacional, objetivos de eficacia de la seguridad operacional y requisitos de seguridad

operacional es la siguiente: nivel aceptable de seguridad operacionales el concepto general; indicadoresdeeficacia de la seguridad operacionalson las medidas o parmetros que se emplean para determinar si se

ha logrado el nivel aceptable de seguridad operacional; los objetivos de seguridad operacional son los

objetivos cuantificados pertinentes al nivel aceptable de seguridad operacional; y los requisitos deseguridad operacionalson los medios necesarios para lograr los objetivos de la seguridad operacional. Estemanual se concentra principalmente en los requisitos de seguridad operacional, es decir, los medios paralograr niveles aceptables de seguridad operacional.

1.4.13 Los indicadores de seguridad operacional y los objetivos de seguridad operacional pueden ser

diferentes (p. ej., el indicador es 0,5 accidentes mortales por 100 000 horas para los explotadores de lneaareay el objetivo es una reduccin del 40% del ndice de accidentes mortales para las operaciones de

lneas areas) o pueden ser iguales (p. ej., el indicador es 0,5 accidentes mortales por 100 000 horas paralos explotadores de lnea areay el objetivo es 0,5 accidentes mortales por 100 000 horas, como mximo,para los explotadores de lnea area).

1.4.14 Raramente habr un nivel nacional aceptable de seguridad operacional. Con mayor frecuencia,dentro de cada Estado habr diferentes niveles aceptables de seguridad operacional establecidos decomn acuerdo entre la autoridad encargada de la vigilancia reglamentaria y los diversos explotadores y

proveedores de servicios. Cada nivel aceptable de seguridad operacional establecido de comn acuerdodebera ser acorde con la complejidad del contexto operacional de cada explotador o proveedor de

servicios.

1.4.15 El hecho de establecer niveles aceptables de seguridad operacional para el programa de

seguridad operacional no remplaza los requisitos legales, reglamentarios o de otro tipo, ni exime a los


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Estados de sus obligaciones respecto al Convenio sobre Aviacin Civil Internacional (Doc 7300) y lasdisposiciones conexas. Del mismo modo, el hecho de establecer niveles aceptables de seguridad

operacional para el SMS no exime a los explotadores o proveedores de servicios de sus obligaciones en elmarco de los reglamentos nacionales ni de las dimanantes del Convenio sobre Aviacin Civil Internacional.

Ejemplos de aplicacin

1.4.16 Programa de seguridad operacional del Estado. Una autoridad de vigilancia establece unnivel aceptable de seguridad operacionalque se lograr mediante su programa de seguridad operacional yque se expresar por:

a) 0,5 accidentes mortales por 100 000 horas para los explotadores de lneas areas (indicador de

seguridad operacional) con una reduccin del 40% en cinco aos (objetivo de seguridadoperacional);

b) 50 incidentes de aviacin por 100 000 horas de vuelo (indicador de seguridad operacional) con unareduccin del 25% en tres aos (objetivo de seguridad operacional);

c) 200 incidentes importantes por defectos de aeronaves por 100 000 horas de vuelo (indicador deseguridad operacional) con una reduccin del 25% respecto a la media de los ltimos tres aos

(objetivo de seguridad operacional);

d) 1,0 choque con aves por 1 000 movimientos de aeronaves (indicador de seguridad operacional) conuna reduccin del 50% en cinco aos (objetivo de seguridad operacional);

e) una incursin en la pista por 40 000 movimientos de aeronaves, como mximo, (indicador deseguridad operacional) con una reduccin del 40% en un perodo de 12 meses (objetivo de

seguridad operacional); y

f) 40 incidentes en el espacio areo por 100 000 horas de vuelo (indicador de seguridad operacional)

con una reduccin del 30% en la media mvil de cinco aos (objetivo de seguridad operacional).

1.4.17 Los requisitos de seguridad operacionalpara alcanzar estos objetivos y estos indicadores deseguridad operacional incluyen:

a) el programa de prevencin de accidentes de la autoridad de vigilancia;

b) un sistema de notificacin obligatoria de sucesos;

c) un sistema de notificacin voluntaria de sucesos;

d) un programa de prevencin de choques con aves; y

e) la instalacin de sistemas radar en los tres aeropuertos ms activos del Estado dentro de losprximos 12 meses.

1.4.18 SMS de explotador de lnea area. Una autoridad de vigilancia y un explotador de lneaarea se ponen de acuerdo sobre un nivel aceptable de seguridad operacionalque se alcanzar mediante

el SMS del explotador, una medida pero no la nica que es 0,5 accidentes mortales por 100 000salidas (indicador de seguridad operacional); una reduccin del 40% en cinco aos (objetivo de seguridad

operacional); y, entre otras cosas, la elaboracin de aproximaciones GPS para aerdromos sinaproximaciones ILS (requisito de seguridad operacional).


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1.4.19 SMS de proveedor de servicios y de explotador de aerdromos. Una autoridad devigilancia, un proveedor ATS y un explotador de aerdromo se ponen de acuerdo sobre un nivel aceptable

de seguridad operacionalque se alcanzar mediante los SMS del proveedor y del explotador, un elemento pero no el nico que es una incursin en la pista por 40 000 movimientos de aeronaves, como

mximo (indicador de seguridad operacional); una reduccin del 40% en un perodo de 12 meses (objetivo

de seguridad operacional); y, entre otras cosas, el establecimiento de procedimientos de rodaje con pocavisibilidad (requisito de seguridad operacional).

1.4.20 El Captulo 5 contiene ms informacin sobre los indicadores y los objetivos de eficacia de la

seguridad operacional.

1.5 PARTES INTERESADAS EN LA SEGURIDAD OPERACIONAL

1.5.1 Dado el costo total de los accidentes de aviacin, muchos grupos de diversa ndole tienen un

gran inters en mejorar la gestin de la seguridad operacional. Los principales interesados en la seguridadoperacional son los siguientes:

a) profesionales de la aviacin [p. ej., tripulacin de vuelo, tripulacin de cabina, controladores detrnsito areo (ATCO) y mecnicos de mantenimiento de aeronaves (AME)]

1;

b) propietarios y explotadores de aeronaves;

c) fabricantes (especialmente los fabricantes de clulas y motores);

d) autoridades de reglamentacin de la aviacin (p. ej., CAA, EASA y ASECNA);

e) asociaciones del sector de la aviacin (p. ej., IATA, ATA y ACI);

f) proveedores ATS regionales (p. ej., EUROCONTROL);

g) asociaciones profesionales y sindicatos (p. ej., IFALPA e IFATCA);

h) organizaciones internacionales de aviacin (p. ej., OACI);

i) organismos de investigacin (p. ej., NTSB de los Estados Unidos); y

j) el pblico viajero.

1.5.2 Los principales sucesos relacionados con la seguridad operacional invariablemente involucran aotros grupos que no siempre comparten un objetivo comn en el adelanto de la seguridad operacional en la

aviacin, por ejemplo:

a) parientes cercanos, vctimas o personas lesionadas en un accidente;

b) empresas de seguro;

c) sector de viajes y turismo;

1. El Anexo 1 Licencias al personalofrece la posibilidad de referirse a estas personas como tcnico o mecnico de mantenimiento

de aeronaves. En este manual se emplea mecnico de mantenimiento de aeronaves (AME).


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d) instituciones educacionales y de instruccin en seguridad de la aviacin (p. ej., FSF);

e) otros departamentos y organismos gubernamentales;

f) funcionarios gubernamentales elegidos por sufragio;

g) inversores;

h) peritos forenses y policas;

i) medios de comunicacin;

j) el pblico en general;

k) abogados y consultores; y

l) diversos grupos de intereses especiales.

1.6 ENFOQUES RESPECTO A LA GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

1.6.1 Dados los pronsticos de aumento continuo de las actividades mundiales de la aviacin, existela preocupacin de que los mtodos tradicionales para reducir los riesgos a un nivel aceptable quiz no

sean suficientes. Por consiguiente, estn apareciendo nuevos mtodos para comprender la seguridadoperacional y llevar a cabo su gestin.

1.6.2 La gestin de la seguridad operacional puede considerarse desde dos puntos de vista diferentes:tradicional y moderno.

Enfoque tradicional

1.6.3 Histricamente, la seguridad operacional de la aviacin se concentraba en el cumplimiento de

requisitos reglamentarios cada vez ms complejos. Este enfoque funcion bien hasta fines del decenio de1970, cuando la tasa de accidentes acus un aumento pronunciado. Los accidentes continuaban ocurriendoa pesar de todos los reglamentos.

1.6.4 Este enfoque respecto a la seguridad operacional reaccionaba ante sucesos indeseablesprescribiendo medidas para impedir que volvieran a ocurrir. En vez de definir mejores prcticas o los nivelesdeseados, ese enfoque procuraba asegurar que se respetaran los niveles mnimos.

1.6.5 Con una tasa general de accidentes mortales de cerca de 10-6

(es decir, un accidente mortal pormilln de vuelos) se tornaba cada vez ms difcil lograr nuevas mejoras en la seguridad operacional

empleando este enfoque.

Enfoque moderno

1.6.6 A fin de mantener los riesgos para la seguridad operacional en un nivel aceptable con niveles deactividad ms elevados, las prcticas modernas de gestin de la seguridad operacional estn dejando deactuar por reaccin para actuar de un modo ms preventivo. Adems de un marco slido de leyes yrequisitos reglamentarios basados en los SARPS de la OACI, y de hacer cumplir esos requisitos, existenvarios otros factores, de los cuales se mencionan algunos seguidamente, que se consideran efectivos para

la gestin de la seguridad operacional. Cabe destacar que este enfoque complementa o se agrega a las


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obligaciones de los Estados y otras organizaciones de cumplir los SARPS de la OACI y los reglamentosnacionales. Dichos factores son:

a) aplicacin de mtodos de gestin de riesgos con base cientfica;

b) compromiso de la administracin superior respecto a la gestin de la seguridad operacional;

c) una cultura de seguridad operacional en las empresas que fomenta las prcticas seguras, alientalas comunicaciones relacionadas con la seguridad operacional y efecta una gestin activa de la

seguridad operacional, poniendo la misma atencin en los resultados que en la gestin financiera;

d) aplicacin eficaz de los procedimientos operacionales normalizados (SOP), incluido el uso de listasde verificacin y sesiones de informacin;

e) un entorno que no es punitivo (o una cultura de justicia) para fomentar la notificacin efectiva deincidentes y peligros;

f) sistemas para recoger, analizar y compartir datos relacionados con la seguridad operacional

provenientes de operaciones normales;

g) investigacin competente de accidentes e incidentes graves que identifica deficiencias sistmicas

respecto a la seguridad operacional (en vez de buscar a quin atribuir la culpa);

h) integracin de la instruccin sobre seguridad operacional (incluidos los factores humanos) para elpersonal de operaciones;

i) formas de compartir la experiencia adquirida y las mejores prcticas en materia de seguridadoperacional por medio de un intercambio activo de informacin sobre seguridad operacional (entre

empresas y Estados); y

j) vigilancia de la seguridad operacional y supervisin de la eficacia sistemticas, dirigidas a evaluar

la eficacia de la seguridad operacional y a reducir o eliminar nuevos problemas.

1.6.7 Ningn elemento por s solo responder a las expectativas actuales sobre la gestin de riesgos.Ms bien, una aplicacin integral de la mayora de estos elementos aumentar la resistencia del sistema de

la aviacin respecto a condiciones y actos inseguros. Sin embargo, aun con procesos eficaces de gestinde la seguridad operacional, no hay garantas de que puedan evitarse todos los accidentes.

1.7 USO DE ESTE MANUAL

Finalidad

1.7.1 La finalidad de este manual es ayudar a los Estados a cumplir los requisitos de los Anexos 6, 11y 14 con respecto a la implantacin de SMS por los explotadores y proveedores de servicios.

Destinatarios

1.7.2 Los mtodos y procedimientos descritos en este manual han sido compilados a partir de la

experiencia en el desarrollo y la gestin de actividades de seguridad operacional obtenida con xito por


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explotadores, proveedores ATS, aerdromos y organismos de mantenimiento. Adems, en este manual sehan incorporado las mejores prcticas provenientes de gobiernos, fabricantes y otras organizaciones

reconocidas de la aviacin.

1.7.3 La aplicacin de los textos de orientacin que contiene este manual no se limita al personal de

operaciones. Ms bien, debera ser importante para todo el espectro de interesados en la seguridadoperacional, incluido el personal directivo de alto nivel.

1.7.4 En particular, este manual est dirigido al personal responsable del diseo, aplicacin y gestin

de actividades de seguridad operacional eficaces, es decir:

a) funcionarios de gobierno responsables de la reglamentacin del sistema de aviacin;

b) administradores de organizaciones operacionales, tales como explotadores, proveedores ATS,aerdromos y organismos de mantenimiento; y

c) profesionales de la seguridad operacional, tales como jefes y asesores de los servicios de

seguridad operacional.

1.7.5 Quienes usen este manual deberan encontrar en l informacin suficiente para la justificacin,

la creacin y el funcionamiento de un SMS viable.

1.7.6 Este manual no prescribe reglas. Sin embargo, basndose en una comprensin de la filosofa,

los principios y las prcticas aqu examinadas, las organizaciones deberan poder elaborar un enfoque parala gestin de la seguridad operacional adecuado a sus condiciones locales.

Contenido del manual

1.7.7 Este manual est dirigido a un pblico amplio, que va desde las autoridades de reglamentacin

del Estado hasta los explotadores y proveedores de servicios. Tambin est dirigido a todos los niveles depersonal de estas organizaciones, desde el personal directivo de alto nivel hasta los trabajadores de los

puntos de servicio. Los Captulos 1 a 3 contienen una introduccin a la gestin de la seguridad operacional;los Captulos 4 a 11 abarcan la gestin de la seguridad operacional; los Captulos 12 a 15 tratan de los

sistemas de gestin de la seguridad operacional; y los Captulos 16 a 19 de la gestin de la seguridadoperacional aplicada.

1.7.8 Este manual no est destinado a ser ledo desde el principio hasta el final. Ms bien, se alientaa quienes lo usen a concentrarse en sus campos de inters, dependiendo de su nivel de conocimientos y

experiencia en materia de gestin de la seguridad operacional de la aviacin.

1.7.9 En todo este manual, debe entenderse que, en cuanto a las personas, el gnero masculinoincluye tambin el femenino.

Agradecimientos

1.7.10 Para la elaboracin de este manual, la OACI ha contado mucho con el trabajo, la redaccin y

las mejores prcticas de cantidad de organizaciones e individuos. Si bien no se puede identificar la fuentede todos los textos, la OACI desea agradecer, en particular, las aportaciones de los siguientes Estados:

Australia, Canad, Estados Unidos, Nueva Zelandia y el Reino Unido; fabricantes: Airbus Industrie y BoeingCompany; consultores: Integra; proveedores de servicios: Organizacin Europea para la Seguridad de la


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Navegacin Area (EUROCONTROL) y el Consejo Internacional de Aeropuertos (ACI); autor independiente:Richard W. Wood; otros: Red Mundial de Informacin Aeronutica (GAIN) y Fundacin para la seguridad de

vuelo (FSF).

Relacin con otros documentos de la OACI

1.7.11 Este manual proporciona orientacin para cumplir los requisitos de los SARPS de los Anexos 6,11 y 14 con respecto al establecimiento de programas de seguridad operacional y de SMS. Algunos de

estos requisitos estn expuestos extensamente en Procedimientos para los servicios de navegacin area Operacin de aeronaves (PANS-OPS, Doc 8168), en Procedimientos para los servicios de navegacin

area Gestin del trnsito areo(PANS-ATM, Doc 4444) y en el Manual de certificacin de aerdromos(Doc 9774).

1.7.12 Este manual tambin debera ayudar a los Estados en el cumplimiento de los SARPS delAnexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin, pues incluye recomendaciones a los

Estados para la promocin de la seguridad operacional mediante el anlisis de datos de accidentes eincidentes de aviacin y el intercambio rpido de informacin sobre seguridad operacional.

1.7.13 Este manual debera servir tambin como documento complementario de otros documentos dela OACI, entre ellos:

a) Auditora de la seguridad de las operaciones de lnea area (LOSA) (Doc 9803), que presenta

informacin sobre el control y el manejo de los errores humanos y la elaboracin de medidas parapaliarlos en los entornos operacionales;

b) Compendio sobre factores humanos nm. 16 Factores transculturales en la seguridadoperacional aeronutica(Cir 302), que presenta casos de factores transculturales en la seguridad

operacional;

c) Directrices sobre factores humanos para los sistemas de gestin del trnsito areo (ATM)

(Doc 9758), que ayuda a los Estados a examinar los aspectos relativos a los factores humanos a lahora de adquirir e implantar tecnologa relacionada con los CNS/ATM;

d) Directrices sobre los factores humanos en el mantenimiento de aeronaves (Doc 9824), que

proporciona informacin en materia de control de errores humanos y elaboracin de medidas paracontrarrestar los errores en el mantenimiento de aviones;

e) Manual de aeronavegabilidad (Doc 9760), que proporciona orientacin sobre la ejecucin de un

programa de mantenimiento de la aeronavegabilidad;

f) Manual de certificacin de aerdromos (Doc 9774), que describe las principales caractersticas del

sistema de gestin de la seguridad operacional que debe incluirse en los manuales de losaerdromos certificados;

g) Manual de instruccin (Doc 7192), Parte E-1 Instruccin en seguridad operacional para elpersonal auxiliar de a bordo, que proporciona orientacin para la instruccin de los miembros de la

tripulacin de cabina que exige el Anexo 62;

2. En 1999 se hizo efectivo un cambio de terminologa, de auxiliar de a bordo a miembro de la tripulacin de cabina (vase el

Anexo 6 Operacin de aeronaves). En el sector a veces se emplean los trminos azafata y aeromoza.


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h) Manual de instruccin sobre factores humanos(Doc 9683), que describe con amplios detalles granparte del enfoque sobre los aspectos de la actuacin humana en la gestin de la seguridad

operacional subyacente en este manual;

i) Manual de investigacin de accidentes e incidentes de aviacin (Doc 9756), que proporciona a los

Estados informacin y orientacin sobre procedimientos, prcticas y tcnicas que puedenemplearse en las investigaciones de accidentes de aviacin;

j) Manual de orientacin sobre factores humanos para las auditoras de la seguridad operacional

(Doc 9806), que proporciona orientacin para la preparacin, o la realizacin, de aquellas auditorasde la vigilancia de la seguridad operacional que incluyen el examen de la actuacin humana y sus

limitaciones;

k) Manual sobre auditora de la vigilancia de la seguridad operacional (Doc 9735), que proporcionaorientacin e informacin sobre los procedimientos de auditora normalizados para la realizacin delas auditoras OACI de la vigilancia de la seguridad operacional; y

l) Preparacin de un manual de operaciones (Doc 9376), que proporciona a los explotadoresorientacin detallada en materia de instruccin y supervisin de operaciones, y sobre la necesidadde mantener un programa de prevencin de accidentes.


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2-1

Captulo 2

RESPONSABILIDAD DE LA GESTINDE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

2.1 RESPONSABLES DE LA GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

2.1.1 La responsabilidad de la seguridad operacional y de la gestin eficaz de la seguridad

operacional la comparten las organizaciones e instituciones de un amplio espectro que incluyeorganizaciones internacionales, autoridades de reglamentacin de la aviacin civil de los Estados,

propietarios y explotadores de aeronaves, proveedores de servicios para los servicios de navegacin areay aerdromos, grandes fabricantes de aeronaves y grupos motores, organismos de mantenimiento,

asociaciones industriales y profesionales, e instituciones de enseanza e instruccin en aviacin. Adems,los terceros que proveen servicios de apoyo a la aviacin (incluidos los servicios contratados) tambincomparten la responsabilidad de la gestin de la seguridad operacional. Generalmente, estas

responsabilidades corresponden a las siguientes reas de actividad:

a) definicin de polticas y normas que afectan a la seguridad operacional;

b) asignacin de recursos para las actividades de gestin de riesgos;

c) identificacin y evaluacin de peligros para la seguridad operacional;

d) adopcin de medidas para eliminar peligros o reducir el correspondiente nivel de riesgo a lo que seha decidido que es un nivel de riesgo aceptable;

e) incorporacin de adelantos tcnicos en el diseo y mantenimiento de equipos;

f) evaluacin de la vigilancia de la seguridad operacional y del programa de seguridad operacional;

g) investigacin de accidentes e incidentes graves;

h) adopcin de las mejores prcticas de la industria que sean ms apropiadas;

i) promocin de la seguridad operacional de la aviacin (incluido el intercambio de informacinrelacionada con la seguridad operacional); y

j) actualizacin de los reglamentos que rigen la seguridad operacional en la aviacin civil.

2.1.2 Los procedimientos y las prcticas aplicados de forma sistemtica para la gestin de laseguridad operacional, por lo general, se mencionan colectivamente como un sistema de gestin de laseguridad operacional (SMS).

OACI

2.1.3 Desde una perspectiva de reglamentacin, la funcin de la OACI es proporcionar procedi-

mientos y orientacin para la realizacin segura de operaciones internacionales de aeronaves y fomentar la


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planificacin y el desarrollo del transporte areo. En gran parte, esto se logra elaborando normas y mtodosrecomendados (SARPS), que figuran en los Anexos al Convenio de Chicago y reflejan la mejor experiencia

operacional de los Estados. Los Procedimientos para los servicios de navegacin area (PANS) contienenprcticas que van ms all de los SARPS, en los que es deseable cierta medida de uniformidad

internacional en aras de la seguridad operacional y la eficiencia. Los planes de navegacin area dan

detalles de los requisitos para instalaciones y servicios especficos de las regiones de la OACI. En esencia,estos documentos definen el marco internacional para promover la seguridad operacional y la eficiencia enla aviacin.

2.1.4 Adems de este marco de reglamentacin, la OACI contribuye a la gestin de la seguridadoperacional promoviendo las mejores prcticas de seguridad operacional. Ms especficamente, la OACI:

a) provee textos de orientacin para los Estados y explotadores, que abarcan la mayora de los

aspectos de la seguridad operacional de la aviacin (entre ellos, operaciones de vuelo, aeronave-gabilidad, servicios de trnsito areo, aerdromos y seguridad aeroportuaria). Generalmente, estostextos de orientacin se presentan en la forma de manuales o circulares;

b) elabor este manual, en el que se describen los principios de gestin de la seguridad operacional yse ofrece orientacin para la ejecucin de programas de gestin de la seguridad operacionaleficaces;

c) define los procedimientos internacionales para la investigacin y notificacin de accidentes eincidentes de aviacin

1;

d) promueve la seguridad operacional de la aviacin:

1) difundiendo informacin sobre accidentes e incidentes de aviacin por medio del sistema de

notificacin de datos sobre accidentes/incidentes (ADREP) y por otros medios;

2) difundiendo informacin sobre seguridad operacional de la aviacin en publicaciones y, ms

recientemente, en formato electrnico; y

3) participando en conferencias, seminarios y otras reuniones que tratan de aspectos especficosde la seguridad operacional de la aviacin (es decir, investigacin de accidentes, prevencin de

accidentes y factores humanos); y

e) realiza auditoras en el marco del Programa universal de auditora de la vigilancia de la seguridad

operacional (USOAP).

Estados

2.1.5 Los Estados tienen una responsabilidad considerable en el establecimiento de un entorno

favorable a las operaciones de vuelo seguras y eficientes. Independientemente de los mtodos de gestinde riesgos que puedan emplear, tales como los descritos en este manual, los Estados, como signatarios delConvenio de

Manual Gestion Seguridad 9859 AN460

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