Matriz de Riesgos

ObjetivosPROCESOOBJETIVODireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Gestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.Gestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.

Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Gestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Gestin de la Innovacin y la CompetitividadPromover la investigacin, el desarrollo tecnolgico, la innovacin y la formacin especializada en el sector productivo y en el SENA, con el fin de mejorar la productividad y competitividad del pas, as como la generacin y apropiacin social del conocimiento.Gestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.Gestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.Relacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249Gestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.Gestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.Gestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.Gestin JurdicaBrindar soporte jurdico en las actividades de la entidad, acorde con la misin y polticas institucionales en forma oportuna, eficiente y eficaz con privilegio de la defensa preventiva del dao antijurdico en coordinacin con los clientes internos y externos para el logro de los objetivos.Gestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.Gestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.Gestin de Contratacin y ConveniosGarantizar la adquisicin de bienes, obras o servicios y apoyar la ejecucin de proyectos a travs del desarrollo de convenios interadministrativos, especiales de cooperacin y docente asistencial de forma transparente y en cumplimiento de la normatividad vigente.Gestin de Articulacin RegionalGarantizar que las polticas, objetivos, estrategias, planes, programas, normas y procedimientos adoptados por la Entidad se ejecuten con el fin de dar cumplimiento a la misin del SENA, artiulada segn la necesidad y el contexto regional

REGIONALServicio Nacional de Aprendizaje - SENADireccin de Planeacin y Direccionamiento CorporativoGrupo de Mejora Continua Institucional

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN - SIG DEL SENA2013

REA /OFICINA/ REGIONALAntioquia

PROCESO OBJETIVO EL PROCESOANLISIS DEL RIESGONUEVA VALORACIN DEL RIESGOPLAN DE ACCINIDENTIFICACIN DEL RIESGOCALIFICACIN DEL RIESGOEVALUACIN DEL RIESGOVALORACIN DE CONTROLESNUEVA CALIFICACIN DEL RIESGO OPCIONES DE MANEJO ACCIONESRESPONSABLESFECHADEBIDO A (Causa(s))PUEDE SUCEDER QUE(Riesgo)QUE PODRA OCASIONAR (Consecuencia(s))PROBABILIDADIMPACTOHerramientas para el controlEjecucin y Seguimiento PUNTAJE FINALNEW EVALUATIONPROBABILIDADIMPACTONUEVA EVALUACIN DEL RIESGOPosee herramienta para controlLa herramienta esta documentadaLa herramienta es efectivaEstan definidos los responsablesLa frecuencia de ejecucin del control y seguimiento es adecuadaDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Campo para diligenciarSe elaboren Planes de Accin desarticulados con el Plan Estrategico InstitucionalCampo para diligenciarProbableMayor E151502515701PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoCampo a diligenciarCampo a diligenciarCampo a diligenciarDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Se ejecuten planes de accin que no atiendan los requerimientos de los grupos de inters.(Clientes y partes interesadas)ImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Los planes, programas y/o proyectos institucionales se ejecuten parcialmenteRaroMenorB150302515852RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.El SIG institucional no est estandarizado en todas las Dependencias, Regionales y Centros de FormacinRaroMayor A01502515551RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.La Entidad utilice como apoyo para su gestin, hardware y software obsoletoProbableMayor E151502515701PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.El plan para las adquisiciones de TICs no est acorde con las necesidades de la EntidadImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.Se afecte la gestin del SENA por irregularidad en la prestacin de los servicios de tecnologa.ImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.El Manual de Funciones, Competencias y Requisitos no est actualizado con los requerimientos de la entidad.ImprobableMayor A150000150ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.La Entidad no cuente con personas con el perfil requerido para la funcin o actividadPosibleMayor E151502515701ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Los planes y progamas establecidos para la gestin del talento humano de la Entidad no sean eficaces. ImprobableMayor A151530015751RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Las actividades de induccin, capacitacin y formacin de los servidores pblicos y los particulares que ejercen funciones pblicas, no aporten a la gestin eficaz de la Entidad.PosibleMayor E150302515852RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La oferta educativa de la Entidad no sea pertinente ProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Se utilicen diseos curriculares desactualizadosPosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La informacion relacionada con el aprendiz sea inconsistentePosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Los proyectos de formacin no sean congruentes con el programa de formacin PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La etapa productiva no sea monitoreada y evaluadaProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Se generen certificados y certificaciones con informacin inconsistente, incoherente e imprecisaPosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Falta dinamismo en la revisin y actualizacin de las normas de competencia laboral para que respondan a las necesidades del sector productivo.Las normas de competencia no sean suficientes o estn desactualizadasImpide la certificacin laboral afectando a los candidatos. ImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.La confianza en el conocimiento que se viene ejecutando, hace que haya resistencia al cambio.Los evaluadores no realicen su trabajo conforme a los lineamientos institucionalesEl resultado del trabajo no est conforme a las nuevas directrices institucionales.PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.No se cumpla con la elaboracin de instrumentos para las normas vigentes o que stos no recojan la norma en su totalidadLos aspirantes ubicados en un oficio especfico, no pueden ser candidatos porque no tienen capacidad de respuesta a la norma de compentencia.ImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de la Innovacin y la CompetitividadPromover la investigacin, el desarrollo tecnolgico, la innovacin y la formacin especializada en el sector productivo y en el SENA, con el fin de mejorar la productividad y competitividad del pas, as como la generacin y apropiacin social del conocimiento.No se puedan ejecutar los proyectos de innovacinProbableInsignificante M15150015450ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin registrada en el aplicativo no sea correcta.PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin publicada en el portal del Observatorio Laboral no est actualizadaPosibleInsignificante B15150015450PosibleInsignificante BB-Asumir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin suministrada por el Servicio Pblico de Empleo a los buscadores de empleo no sea completa y vigentePosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.La orientacin brindada por la entidad a los emprendedores no sean apropiadas o pertinentes PosibleCatastrfico E15150015450PosibleCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.El concepto sobre el perfil del emprendedor, emitido por el gestor de emprendimiento no sea objetivoPosibleModerado A15150015450PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.La informacin y propiedad intelectual del emprendedor no se proteja. PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249La entidad no tramite las PQRS dentro de los trminos de leyImprobableCatastrfico E15150015450ImprobableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249Las necesidades de las empresas no sean atendidas con oportunidad y pertinenciaProbableModerado A15150015450ProbableModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249El resultado de la medicin de la satisfaccin del cliente no se utilice para generar planes de accin pertinentesProbableCatastrfico E15150015450ProbableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.La imagen institucional sea utilizada de manera incorrectaCasi SeguroInsignificante A151502515701ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.Se Incumpla la normatividad relacionada con la Estrategia de Gobierno en LineaImprobableModerado M15150015450ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.La organizacin de los archivos no cumplan los requisitos legales y de la Entidad.Casi SeguroMenorA15150015450Casi SeguroMenorAA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.Se utilicen lugares inadecuados para la conservacin de los documentosImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.No se cumplan los programas y planes de auditoraPosibleMenorM15153025151002RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoGestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.Se implementen planes de mejoramiento que no corrijan o eliminen la causa raiz de la no conformidadRaroInsignificante B15150015450RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoGestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.No se realice seguimiento a los planes de mejoramiento y cierre de los hallazgos de auditoraRaroMenorB15150015450RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin JurdicaBrindar soporte jurdico en las actividades de la entidad, acorde con la misin y polticas institucionales en forma oportuna, eficiente y eficaz con privilegio de la defensa preventiva del dao antijurdico en coordinacin con los clientes internos y externos para el logro de los objetivos.Las acciones judiciales y actuaciones administrativas no gestionesn dentro de los trminos judiciales y legales.RaroModerado M15150015450RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin JurdicaBrindar soporte jurdico en las actividades de la entidad, acorde con la misin y polticas institucionales en forma oportuna, eficiente y eficaz con privilegio de la defensa preventiva del dao antijurdico en coordinacin con los clientes internos y externos para el logro de los objetivos.El normograma institucional no est actualizado y completo.RaroMayor A15150015450RaroMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.Se registren en los aplicativos internos y/o externos datos o cifras inconsistentes RaroCatastrfico A15150015450RaroCatastrfico AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.No se gestione la cartera oportunamenteCasi SeguroInsignificante A151502515701ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.Se realicen pagos sin el cumplimiento de requisitos legales y de la EntidadImprobableMenorB15150015450ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.No se cumplan los planes de mantenimiento de infraestructuraImprobableModerado M15150015450ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.Ocurran hurtos, perdidas y daos en los bienes de la entidadImprobableModerado M151502515701RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.No se cuente con un registro de invetarios completoImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Contratacin y ConveniosGarantizar la adquisicin de bienes, obras o servicios y apoyar la ejecucin de proyectos a travs del desarrollo de convenios interadministrativos, especiales de cooperacin y docente asistencial de forma transparente y en cumplimiento de la normatividad vigente.Se contraten o convengan bienes y/o servicios que la entidad no necesita o tenia cubiertos a traves de otros contratos o convenios.Casi SeguroCatastrfico E15150015450Casi SeguroCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Contratacin y ConveniosGarantizar la adquisicin de bienes, obras o servicios y apoyar la ejecucin de proyectos a travs del desarrollo de convenios interadministrativos, especiales de cooperacin y docente asistencial de forma transparente y en cumplimiento de la normatividad vigente.Se reciban productos y/o servicios que no cumplan con las obligaciones o especificaciones establecidas para el contratista o conviniente ImprobableCatastrfico E15150015450ImprobableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Articulacin RegionalGarantizar que las polticas, objetivos, estrategias, planes, programas, normas y procedimientos adoptados por la Entidad se ejecuten con el fin de dar cumplimiento a la misin del SENA, artiulada segn la necesidad y el contexto regionalNo ser pertinente con atestandarice una metodologia para identificar las necesidades de los grupos de inters Casi SeguroModerado E15150015450Casi SeguroModerado EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Articulacin RegionalGarantizar que las polticas, objetivos, estrategias, planes, programas, normas y procedimientos adoptados por la Entidad se ejecuten con el fin de dar cumplimiento a la misin del SENA, artiulada segn la necesidad y el contexto regionalSe sobre/sub-dimensionen las necesidades del mercado laboral del sector productivo o las poblaciones vulnerables Casi SeguroModerado E151502515701ProbableMenorAA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgo

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO

CELDA C7: Seleccione de la lista desplegable el nombre de su RegionalCOLUMNA B: Corresponde al nombre del Proceso - NO SE DEBE MODIFICAR. COLUMNA C : Corresponde al objetivo del Proceso - NO SE DEBE MODIFICAR. COLUMNA D: Corresponde a la principal causa que puede originar el riesgo. Este campo debe ser diligenciado por cada dependencia (Regional y Centro de Formacin)COLUMNA E: Corresponde al riesgo que se estandariz con base en la informacin reportada por Regionales y Centros en ejercicios anteriores. - A ESTA COLUMNA NO SE DEBEN ADICIONAR RIESGOS NI MODIFICAR LOS ESTABLECIDOS .COLUMNA F: Corresponde a la consecuencia de mayor impacto en caso que se materialice el riesgo. Este campo debe ser diligenciado por cada dependencia (Regional y Centro de Formacin)COLUMNAS G Y H: Seleccione de las listas desplegables la probabilidad de ocurrencia y el nivel de impacto del riesgo. (Ver hoja Calificacin Riesgo)COLUMNA I: Corresponde a la evaluacin del riesgo. Dicha evaluacin se genera de manera automtica, segn la calificacin del riesgoCOLUMNA J, K , L, M y N: Califique segn correspondaCOLUMNA O, Q , R, S Y T: Corresponde a la valoracin del riesgo despues de controles. Estas columnas se calculan automticamente segn la valoracin del controlCOLUMNA U, V Y W: Corresponden a las acciones que cada Regional o Centro de Formacin plantea como tratamiento al resultado de la nueva evaluacin del riesgo (Columna S) y a las respectivas Opciones del Manejo (Columna T)

METALMECANICOServicio Nacional de Aprendizaje - SENADireccin de Planeacin y Direccionamiento CorporativoGrupo de Mejora Continua Institucional

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN - SIG DEL SENA2013

REA /OFICINA/ REGIONALDistrito CapitalCentro Metalmecnico

PROCESO OBJETIVO EL PROCESOANLISIS DEL RIESGONUEVA VALORACIN DEL RIESGOPLAN DE ACCINIDENTIFICACIN DEL RIESGOCALIFICACIN DEL RIESGOEVALUACIN DEL RIESGOVALORACIN DE CONTROLESNUEVA CALIFICACIN DEL RIESGO OPCIONES DE MANEJO ACCIONESRESPONSABLESFECHA(mxima)DEBIDO A (Causa(s))PUEDE SUCEDER QUE(Riesgo)DEBIDO A (Causa(s))PROBABILIDADIMPACTOHerramientas para el controlEjecucin y Seguimiento PUNTAJE FINALNEW EVALUATIONPROBABILIDADIMPACTONUEVA EVALUACIN DEL RIESGOPosee herramienta para controlLa herramienta esta documentadaLa herramienta es efectivaEstan definidos los responsablesLa frecuencia de ejecucin del control y seguimiento es adecuadaDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.El personal responsable de la elaboracin no es idneo para esta funcin.Se elaboren Planes de Accin desarticulados con el Plan Estrategico InstitucionalTraumatismo administrativo entre dependencias, generando caos en las operaciones tendientes a dar respuesta a los planes de accin.ProbableMayor E151502515701PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDefinir los perfiles de las personas que elaboran los planes de Accin.Estructurar capacitaciones para las personas que elaboran los planes de accin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Direccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.No tener pleno conocimiento de las necesidades de los grupos de inters. Se ejecuten planes de accin que no atiendan los requerimientos de los grupos de inters.(Clientes y partes interesadas)La entidad pierde credibilidad frente a los grupos de interes.probableMayor E15153025151002ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoRealizar un estudio que permita conocer con certeza las necesidades de los grupos de inters.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Direccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Planeacin inadecuada de tiempos y recursos.Los planes, programas y/o proyectos institucionales se ejecuten parcialmenteIncumplimiento de metas, subutilizacin de recursos.RaroMenorB150302515852RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoRevisar la planeacin realizada para los programas y proyectos institucionales.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Direccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.La implementacin del SIG, est inciando en la entidad.El SIG institucional no est estandarizado en todas las Dependencias, Regionales y Centros de FormacinNo obtener la certificacin del SIG.PosibleMenorM01502515551ImprobableInsignificante BB-Asumir el riesgoLlevar a cabo un seguimiento riguroso de las actividades de implementacin que se esten ejecutando en las diferentes dependencias de la entidad.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.No realizar un seguimiento adecuado del hadware y software que maneja en la actualidad la entidad, frente a las nuevas ofertas del mercado tecnolgico.La Entidad utilice como apoyo para su gestin, hardware y software obsoletoIneficacia y carencia de calidad en la entrega de resultados relacionados con la gestin de la entidad.PosibleMenorM151502515701ImprobableInsignificante BB-Asumir el riesgoVerificar las necesidades actuales de la entidad, frente a hadware y software, para adquirir tecnologas apropiadas para realizar la gestin pertinente.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.No realizar un estudio previo de las necesidas actuales frente a las TIC.El plan para las adquisiciones de TICs no est acorde con las necesidades de la EntidadAdquisicin de TIC, que no respondan a las necesidades institucionales.PosibleMenorM15153025151002RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoRealizar un estudio previo de las necesidades que tenga la entidad frente a TICs, para el ptimo desarrollo de sus actividades.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.Inoportunidad del soporte tcnico realizado por el proveedor del servicio de internetSe afecte la gestin del SENA por irregularidad en la prestacin de los servicios de tecnologa.No tener una respuesta oportuna para los clientes de la entidad.RaroMenorB15153025151002RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoDefinir controles en el la prestacin de servicio de soporte tcnico, en cuanto a tiempo y calidad.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Ineficacia en el seguimiento del manual de funciones que permita ajustar los perfiles.El Manual de Funciones, Competencias y Requisitos no est actualizado con los requerimientos de la entidad.No enfocar de manera efectiva los procesos de seleccin, induccin y capacitacin aplicados al talento humano.PosibleMenorM150000150PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoActualizar los manuales de funciones y competencias del talento humano del SENA.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Los mecanismos de Seleccin, induccin y Capacitacin son ineficaces para asignar el talento humano idneo a las actividades de la entidad.La Entidad no cuente con personas con el perfil requerido para la funcin o actividadIncorrecta Ejecucin de procedimientos que produzcan posteriores traumatismos administrativos e investigaciones disciplinarias. RaroMenorB151502515701RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoRedisear el procedimiento de seleccin, induccin y capacitacin de talento humano.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.No realizar un estudio previo respecto a las necesidades reales del talento humano de la entidad.Los planes y progamas establecidos para la gestin del talento humano de la Entidad no sean eficaces.Desinteres del talento humano en participar en los planes y programas establecidos por los responsables de dicha Gestin.ImprobableMayor A151530015751RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoRevisar los planes y programas para la gestin del Talento Humano.Definir las necesidades del Talento Humano para disear los planes y programas.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Las actividades de induccin no son pertinentes y oportunas.Las actividades de induccin, capacitacin y formacin de los servidores pblicos y los particulares que ejercen funciones pblicas, no aporten a la gestin eficaz de la Entidad.Traumatismo en las operaciones realizadas por el talento humano, disminuyendo el rendimiento laboral. PosibleMayor E150302515852RaroMenorBB-Asumir el riesgoRevisar y Disear nuevas actividades de induccin, capacitacin y formacin de los servidores pblicos.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Desarticulacin entre la entidad y el sector productivo.La oferta educativa de la Entidad no sea pertinente Bajo ndice de inscripciones.

Cancelacin de fichas por bajo cupo.ProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoEstudiar estratgias que permitan crear nuevas alianzas con el sector productivo.

Monitorear las relaciones con el sector productivo, para mantener y mejorar las mismas.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.El equipo responsable del diseo curricular desconozca las necesidades reales del sector produtivo y del mercado laboral.Se utilicen diseos curriculares desactualizadosAprendices que no cumplen con las competencias requeridas por el sector productivo.PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoActualizar los diseos curriculares respecto a las necesidades del sector productivo.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La informacin suministrada por el aprendiz adolece de veracidad.La informacion relacionada con el aprendiz sea inconsistenteProducir certificados y certificaciones con informacin inconsistente.PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRealizar seguimiento de la informacin registrada en los aplicativos.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.No realizar una revisin profunda del proyecto de formacin con respecto al programa.Los proyectos de formacin no sean congruentes con el programa de formacin Desarticulacin de la formacin impartida en los centros de formacin, con respecto a los proyectos formulados.PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoRevisar la correspondencia de los proyectos y programas de formacin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.No contar con los suficientes instructores para que realicen el seguimiento respectivo.La etapa productiva no sea monitoreada y evaluadaEl empresario no le da la importancia a la formacin y puede ubicar al aprendiz para que realice otras actividades diferentes a su especialidad.

El aprendiz al no ser monitoreado puede ausentarse o retirarse sin justificacin y seguir recibiendo el apoyo de sostenimiento.

ProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDeterminar la necesidad de contratar nuevos instructores de seguimiento.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Informacin errnea reportada por los aprendices en el aplicativo SOFIA PLUS.Se generen certificados y certificaciones con informacin inconsistente, incoherente e imprecisaLos certificados y certificaciones no tienen veracidad, generando un punto de partida para posteriores investigaciones judiciales. PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoLlevar a cabo un control y seguimiento de la informacin que el aprendiz tiene registrada en el sistema.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Falta dinamismo en la revisin y actualizacin de las normas de competencia laboral. Las normas de competencia no sean suficientes o estn desactualizadasLas normas de competencia laboral no responden a las necesidades del sector productivo.ImprobableMenorB15150015450ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoRevisar y actualizar normas de competencia.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Resistencia al cambio de los evaluadores.Los evaluadores no realicen su trabajo conforme a los lineamientos institucionalesLos resultados de los evaluadores no se encontraran alineados a los resultados que la entidad espera.ImprobableMenorB15150015450ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoProgramar reunin de trabajo para ajustar trabajo de los evaluadores con respecto a los lineamientos institucionales.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.La documentacin producida no cumpla con las espectativas normativas de los instrumentos.No se cumpla con la elaboracin de instrumentos para las normas vigentes o que stos no recojan la norma en su totalidadDesarticulacin con las necesidades del Sector Productivo.ImprobableMenorB15150015450ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoAjustar los instrumentos para las normas vigentes.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de la Innovacin y la CompetitividadPromover la investigacin, el desarrollo tecnolgico, la innovacin y la formacin especializada en el sector productivo y en el SENA, con el fin de mejorar la productividad y competitividad del pas, as como la generacin y apropiacin social del conocimiento.Las condiciones actuales impiden que se ejecuten los proyectos.No se puedan ejecutar los proyectos de innovacinEstancamiento en el progreso y desarrollo de la entidad frente a la incursin en nuevos campos de investigacin.ProbableInsignificante M15150015450ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoDefinir y crear las condiciones necesarias para la ejecucin de los proyectos de innovacin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.El usuario del SPE no registra y/o actualiza con exactitud su perfil.La informacin registrada en el aplicativo no sea correcta.Se constituye en una herramienta que no contribuye a la disminucin de desempleo en el Pas.PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoGenerar actividades de divulgacin de informacin tendiente a informar a la poblacin del manejo del SPE.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.Los responsables del manejo del portal, no realizan oportunamente la actualizacin del aplicativo.La informacin publicada en el portal del Observatorio Laboral no est actualizadaLa herramienta no cumple el objetivo para el cual fue creada. Constituyndose en un desgaste administrativo.PosibleInsignificante B15150015450PosibleInsignificante BB-Asumir el riesgoActualizar el portal del Observatorio Laboral.Capacitar a responsables sobre el manejo del mismo.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.Fallas en el seguimiento a las solicitudes de los buscadores de empleo y de los empresarios La informacin suministrada por el Servicio Pblico de Empleo a los buscadores de empleo no sea completa y vigenteEsto impide la ubicacin y seleccin adecuada del personal que cumpla con el perfil requerido.PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoVerificar el funcionamiento del software del Servicio Pblico de Empleo.Realizar un mantenimiento del aplicativo.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.Falta de capacitaciones, personal no idneo, fallas en el proceso de seleccin del personal, insuficiencia de personal.La orientacin brindada por la entidad a los emprendedores no sean apropiadas o pertinentes No se desarrolla el proceso de una manera efectiva bajo los estndares de calidad, no se logran cumplir efectivamente los indicadores.PosibleCatastrfico E15150015450PosibleCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoInduccin, Capacitacin y Seguimiento de la orientacin brindada por los responsables de la atencin a emprendedores.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.Desconocimiento de emisin de juicios por falta de conocimiento del perfil del emprendedor.El concepto sobre el perfil del emprendedor, emitido por el gestor de emprendimiento no sea objetivoDireccionamiento equivocado partiendo de un diagnstico errneo, no cumplimiento de los objetivos.PosibleModerado A15150015450PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDefinir los criterios a tener en cuenta para emitir concepto sobre el perfil del emprendedor.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.Inadecuada custodia de la informacin del emprendedor, falta de mecanismos adecuados para la proteccin de la informacin, mal uso e inadecuado manejo de la informacin del emprendedor.La informacin y propiedad intelectual del emprendedor no se proteja. Fraude en la informacin, duplicidad de informacin, fuga de la informacin, instauracin de acciones legales contra la entidad.PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDefinir los mecansmos de control y proteccin de la propiedad intelectual del emprendedor.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Relacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249Adolecer de una persona responsable de la gestin de las PQRSLa entidad no tramite las PQRS dentro de los trminos de leyLos clientes de la entidad pueden interponer tutelas. Se producen Sanciones disciplinarias a la entidad.ImprobableCatastrfico E15150015450ImprobableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRevisar la pertinencia de contratar una persona responsable de dicha actividad.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Relacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249Que el centro de formacin no cuente con una persona responsable de este relacionamiento.Las necesidades de las empresas no sean atendidas con oportunidad y pertinenciaNo se conocen las necesidades del sectro productivo.No se da respuesta al sector laboral.ProbableModerado A15150015450ProbableModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRevisar la pertinencia de contrar al responsable del proceso.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Relacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249No se lleve un control,seguimiento y anlisis de la satisfaccin del cliente.El resultado de la medicin de la satisfaccin del cliente no se utilice para generar planes de accin pertinentesNo conocer las necesidades de los clientes generando una insatisfaccin de los mismos.ProbableCatastrfico E15150015450ProbableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRealizar un anlisis de los resultados de la satisfaccin del cliente.Incluir en la revisin por la direccin dicho anlisis.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.No se realizada una divulgacin eficaz del manual de comunicaciones.La imagen institucional sea utilizada de manera incorrectaImpide la identificacin adecuada de la imagen que quiere proyectar la entidad a los clientes externos.Casi SeguroInsignificante A151502515701ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoCrear una estrategia de divulgacin eficaz del manual de comunicaciones.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.Desconocimiento de la normatividad por parte del talento humano de la entidad.Se Incumpla la normatividad relacionada con la Estrategia de Gobierno en LineaIncumplimiento del Decreto por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en Lnea.ImprobableModerado M15150015450ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoDivulgar la normatividad de la Estrategia de Gobierno en Lnea.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.No se cuenta con la capacitacin requerida para tal fin.La organizacin de los archivos no cumplan los requisitos legales y de la Entidad.Sanciones legales e imcumplimiento de requisitos de la entidad, que pueden impedir la certificacin de la misma o la ratificacin de la misma.Casi SeguroMenorA15150015450Casi SeguroMenorAA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoCapacitar a las personas responsables de la gestin documental.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.No se destinan recursos, para disponer de un lugar adecuado para el archivo de documentosSe utilicen lugares inadecuados para la conservacin de los documentosPerder informacin importante para la entidad a causa del deterioro de los documentos.ImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDisponer de un lugar especfico para el almacenamiento de la documentacin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.El responsable del procesos, no realiza un seguimiento a la planeacin de las auditoras.No se cumplan los programas y planes de auditoraNo puede realizar una revisin objetiva del Sistema de Gestin.PosibleMenorM15153025151002RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoRealizar un seguimiento a los programas y planes de accin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.Llevar a cabo un anlisis de causas ineficaz.Se implementen planes de mejoramiento que no corrijan o eliminen la causa raiz de la no conformidadDesgaste administrativo en actividades que no arrojen resultados de mejora frente a los hallazgos evidenciados.RaroInsignificante B15150015450RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoRealizar un Anlisis de Causas profundo para identificar la causa real de la no conformidad.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del autocontrol, la autoevaluacin y la autorregulacin.No contar con un responsable del seguimiento a los planes en cuestin.No se realice seguimiento a los planes de mejoramiento y cierre de los hallazgos de auditoraNo se puede establecer una mejora y se sigue incurriendo en los mismos errores administrativos, generando resultados ineficaces.RaroMenorB15150015450RaroMenorBB-Asumir el riesgoProgramar una capacitacin y sensibilizacin acerca de la importancia de dicho seguimiento.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin JurdicaBrindar soporte jurdico en las actividades de la entidad, acorde con la misin y polticas institucionales en forma oportuna, eficiente y eficaz con privilegio de la defensa preventiva del dao antijurdico en coordinacin con los clientes internos y externos para el logro de los objetivos.Falta seguimiento y control del procedimiento gestin jurdica.Las acciones judiciales y actuaciones administrativas no gestionesn dentro de los trminos judiciales y legales.Sanciones disciplinarias, penales y fiscales.RaroModerado M15150015450RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoDefinir el seguimiento a las acciones judiciales y actuaciones administrativas.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin JurdicaBrindar soporte jurdico en las actividades de la entidad, acorde con la misin y polticas institucionales en forma oportuna, eficiente y eficaz con privilegio de la defensa preventiva del dao antijurdico en coordinacin con los clientes internos y externos para el logro de los objetivos.Las(la) persona(s) responsables, no realizan el seguimiento oportuno de la actualizacin de la misma.El normograma institucional no est actualizado y completo.La entidad en determinado momento por no contar con esta herramienta incumplira requisitos legales de diferente orden.RaroMayor A15150015450RaroMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoActualizar normograma institucional.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.Financieramente no existen controles y seguimiento.Se registren en los aplicativos internos y/o externos datos o cifras inconsistentes Sanciones de tipo legal, penal y fiscal.RaroCatastrfico A15150015450RaroCatastrfico AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDefinir Controles para el registro de cifras verces en el aplicativo.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.Carencia de polticas adecuadas para el manejo y recaudo de la cartera.No se gestione la cartera oportunamenteEsto ocasiona problemas de iliquidez.Casi SeguroInsignificante A151502515701ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGenerar polticas adecuadas de manejo y recaudo.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Recursos FinancierosGarantizar el recaudo, uso, manejo y registro adecuado de los recursos econmicos conforme al direccionamiento estratgico de la Entidad.No existe un Sistema de Gestin de Calidad que permita tener definidos los requisitos legales correspondientes.Se realicen pagos sin el cumplimiento de requisitos legales y de la EntidadLa entidad tiene que afrontar sanciones de tipo legal, penal y fiscal.ImprobableMenorB15150015450ImprobableMenorBB-Asumir el riesgoRevisar y disenar un procedimiento que estableca los controles para el cumplimiento de requisitos legales y de la entidad.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.No contar con los controles pertinentes y seguimiento de los planes respectivos.No se cumplan los planes de mantenimiento de infraestructuraDeterioro de la infraestructura por no llevar a cabo el mantenimiento preventivo.ImprobableModerado M15150015450ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoDisear Planes de mantenimiento, que cuenten con controles explcitos.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.La empresa de vigilancia y sistemas de seguridad, no prestan un servicio eficaz.Ocurran hurtos, perdidas y daos en los bienes de la entidadDetrimento del patrimonio de la entidad y prdida de buen nombre e imagen institucional.ImprobableModerado M151502515701RaroMenorBB-Asumir el riesgoRevisar las obligacionees contractuales de la empresa de vigilancia.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Infraestructura y LogsticaGarantizar el buen uso y conservacin de los bienes muebles e inmuebles de la entidad y gestionar la adecuada prestacin de servicios generales para el cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratgico del SENA.La direccin y manejo de los inventarios se encuentra bajo la responsabilidad de personas que no tienen la idoneidad para ejercer dicha funcin.No se cuente con un registro de invetarios completoSancin por manejos inadecuados del inventarios.ImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDeterminar un responsable del registro de inventarios.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Contratacin y ConveniosGarantizar la adquisicin de bienes, obras o servicios y apoyar la ejecucin de proyectos a travs del desarrollo de convenios interadministrativos, especiales de cooperacin y docente asistencial de forma transparente y en cumplimiento de la normatividad vigente.Tomar decisiones administrativas de manera inadecuada, sin consulta previa.Se contraten o convengan bienes y/o servicios que la entidad no necesita o tenia cubiertos a traves de otros contratos o convenios.Detrimento patrimonial y sanciones disciplinarias, penales y fiscales.Casi SeguroCatastrfico E15150015450Casi SeguroCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDeterminar controles rigurosos de contratacin.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Contratacin y ConveniosGarantizar la adquisicin de bienes, obras o servicios y apoyar la ejecucin de proyectos a travs del desarrollo de convenios interadministrativos, especiales de cooperacin y docente asistencial de forma transparente y en cumplimiento de la normatividad vigente.No tener en cuenta las especificaciones de la ley de contratacin pblica.Se reciban productos y/o servicios que no cumplan con las obligaciones o especificaciones establecidas para el contratista o conviniente Los responsables pueden estar incurriendo en delitos, que conlleven a sanciones para la entidad de carcter penal, fiscal y disciplinario.ImprobableCatastrfico E15150015450ImprobableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoEstablecer los controles pertinentes y responsables de los mismos.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Articulacin RegionalGarantizar que las polticas, objetivos, estrategias, planes, programas, normas y procedimientos adoptados por la Entidad se ejecuten con el fin de dar cumplimiento a la misin del SENA, artiulada segn la necesidad y el contexto regionalNo tener un conocimiento pleno del marco estratgico de la entidad.No ser pertinente con atestandarice una metodologia para identificar las necesidades de los grupos de inters La entidad no podr dar respuesta frente a las necesidades reales de la poblacin. Incumpliendo su misin en la sociedad.Casi SeguroModerado E15150015450Casi SeguroModerado EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRevisar el perfil de las personas responsables.Programar capacitaciones.lider de proceso15 de Diciembre de 2013Gestin de Articulacin RegionalGarantizar que las polticas, objetivos, estrategias, planes, programas, normas y procedimientos adoptados por la Entidad se ejecuten con el fin de dar cumplimiento a la misin del SENA, artiulada segn la necesidad y el contexto regionalLos estudios previos carecen de criterios metodolgicos para establecer las necesidades del mercado.Se sobre/sub-dimensionen las necesidades del mercado laboral del sector productivo o las poblaciones vulnerables La capacidad instalada de la entidad no sea suficiente.Se subutilice la capacidad de la entidad.Casi SeguroModerado E151502515701ProbableMenorAA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoDefinir criterios para identificar las necesidades del mercado.Programar capacitaciones a responsables.lider de proceso15 de Diciembre de 2013

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO

CELDA C7: Seleccione de la lista desplegable el nombre de su RegionalCELDA G7: Una vez seleccionada la Regional en la celda C7 , seleccione el nombre de su Centro de FormacinCOLUMNA B: Corresponde al nombre del Proceso - NO SE DEBE MODIFICAR. COLUMNA C : Corresponde al objetivo del Proceso - NO SE DEBE MODIFICAR. COLUMNA D: Corresponde a la principal causa que puede originar el riesgo. Este campo debe ser diligenciado por cada dependencia (Regional y Centro de Formacin)COLUMNA E: Corresponde al riesgo que se estandariz con base en la informacin reportada por Regionales y Centros en ejercicios anteriores. - A ESTA COLUMNA NO SE DEBEN ADICIONAR RIESGOS NI MODIFICAR LOS ESTABLECIDOS .COLUMNA F: Corresponde a la consecuencia de mayor impacto en caso que se materialice el riesgo. Este campo debe ser diligenciado por cada dependencia (Regional y Centro de Formacin)COLUMNAS G Y H: Seleccione de las listas desplegables la probabilidad de ocurrencia y el nivel de impacto del riesgo. (Ver hoja Calificacin Riesgo)COLUMNA I: Corresponde a la evaluacin del riesgo. Dicha evaluacin se genera de manera automtica, segn la calificacin del riesgoCOLUMNA J, K , L, M y N: Califique segn correspondaCOLUMNA O, Q , R, S Y T: Corresponde a la valoracin del riesgo despues de controles. Estas columnas se calculan automticamente segn la valoracin del controlCOLUMNA U, V Y W: Corresponden a las acciones que cada Regional o Centro de Formacin plantea como tratamiento al resultado de la nueva evaluacin del riesgo (Columna S) y a las respectivas Opciones del Manejo (Columna T)

CENTRO No 2Servicio Nacional de Aprendizaje - SENADireccin de Planeacin y Direccionamiento CorporativoGrupo de Mejora Continua Institucional

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN - SIG DEL SENA2013

REA /OFICINA/ REGIONALCaldasCENTRO DE FORMACINCentro de Automatizacin Industrial

PROCESO OBJETIVO EL PROCESOANLISIS DEL RIESGONUEVA VALORACIN DEL RIESGOPLAN DE ACCINIDENTIFICACIN DEL RIESGOCALIFICACIN DEL RIESGOEVALUACIN DEL RIESGOVALORACIN DE CONTROLESNUEVA CALIFICACIN DEL RIESGO OPCIONES DE MANEJO ACCIONESRESPONSABLESFECHADEBIDO A (Causa(s))PUEDE SUCEDER QUE(Riesgo)QUE PODRA OCASIONAR (Consecuencia(s))PROBABILIDADIMPACTOHerramientas para el controlEjecucin y Seguimiento PUNTAJE FINALNEW EVALUATIONPROBABILIDADIMPACTONUEVA EVALUACIN DEL RIESGOPosee herramienta para controlLa herramienta esta documentadaLa herramienta es efectivaEstan definidos los responsablesLa frecuencia de ejecucin del control y seguimiento es adecuadaDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Campo para diligenciarSe elaboren Planes de Accin desarticulados con el Plan Estrategico InstitucionalCampo para diligenciarProbableMayor E151502515701PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoCampo a diligenciarCampo a diligenciarCampo a diligenciarDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Se ejecuten planes de accin que no atiendan los requerimientos de los grupos de inters.(Clientes y partes interesadas)ImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.Los planes, programas y/o proyectos institucionales se ejecuten parcialmenteRaroMenorB150302515852RaroInsignificante BB-Asumir el riesgoDireccionamiento EstratgicoDefinir las polticas, lineamientos y directrices de la Entidad encaminadas a orientar la gestion institucional hacia el cumplimiento de la misin encomendada, de la visin proyectada en el largo, mediano y corto plazo y realizar el seguimiento orientado hacia hacia la optimizacin de los recursos, el mejoramiento continuo y el desarrollo integral.El SIG institucional no est estandarizado en todas las Dependencias, Regionales y Centros de FormacinRaroMayor A01502515551RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.La Entidad utilice como apoyo para su gestin, hardware y software obsoletoProbableMayor E151502515701PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.El plan para las adquisiciones de TICs no est acorde con las necesidades de la EntidadImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Tecnologas de la InformacinGestionar, suministrar y mejorar continuamente los servicios de tecnologas de la informacin alineados con las estrategias de la Entidad para apoyar el cumplimiento de la misin Institucional.Se afecte la gestin del SENA por irregularidad en la prestacin de los servicios de tecnologa.ImprobableMayor A15153025151002RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.El Manual de Funciones, Competencias y Requisitos no est actualizado con los requerimientos de la entidad.ImprobableMayor A150000150ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.La Entidad no cuente con personas con el perfil requerido para la funcin o actividadPosibleMayor E151502515701ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Los planes y progamas establecidos para la gestin del talento humano de la Entidad no sean eficaces. ImprobableMayor A151530015751RaroModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin del Talento HumanoGestionar integralmente el talento humano del SENA y su familia, mediante el establecimiento de polticas, planes, programas orientados al fortalecimiento de sus competencias, el mejoramiento del clima laboral, de la calidad de vida, seguridad y salud ocupacional, con el fin de incrementar su productividad y as contribuir al desarrollo social y tcnico de los trabajadores colombianos.Las actividades de induccin, capacitacin y formacin de los servidores pblicos y los particulares que ejercen funciones pblicas, no aporten a la gestin eficaz de la Entidad.PosibleMayor E150302515852RaroMenorBB-Asumir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La oferta educativa de la Entidad no sea pertinente ProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Se utilicen diseos curriculares desactualizadosPosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La informacion relacionada con el aprendiz sea inconsistentePosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Los proyectos de formacin no sean congruentes con el programa de formacin PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.La etapa productiva no sea monitoreada y evaluadaProbableMayor E15150015450ProbableMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Formacin Profesional IntegralDisear, administrar y orientar, la formacin profesional integral, accesible e incluyente, para dar respuesta a las necesidades actuales y futuras de formacin del sector productivo y social, a travs del desarrollo de competencias que le permitan a las personas desempearse profesionalmente, y a las empresas el mejoramiento de su gestin y competitividad.Se generen certificados y certificaciones con informacin inconsistente, incoherente e imprecisaPosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Las normas de competencia no sean suficientes o estn desactualizadasImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.Los evaluadores no realicen su trabajo conforme a los lineamientos institucionalesPosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin por Competencias para las CuaificacionesEstructurar las cualificaciones requeridas por el Sector Productivo a travs de la identificacin y estandarizacin de las competencias laborales como base para el desarrollo de la evaluacin y certificacin de las mismas, la elaboracin de programas de formacin, as como para la gestin del talento humano en las organizaciones.No se cumpla con la elaboracin de instrumentos para las normas vigentes o que stos no recojan la norma en su totalidadImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de la Innovacin y la CompetitividadPromover la investigacin, el desarrollo tecnolgico, la innovacin y la formacin especializada en el sector productivo y en el SENA, con el fin de mejorar la productividad y competitividad del pas, as como la generacin y apropiacin social del conocimiento.No se puedan ejecutar los proyectos de innovacinProbableInsignificante M15150015450ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin registrada en el aplicativo no sea correcta.PosibleMenorM15150015450PosibleMenorMM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin publicada en el portal del Observatorio Laboral no est actualizadaPosibleInsignificante B15150015450PosibleInsignificante BB-Asumir el riesgoGestin de Empleo, Orientacin Ocupacional y EmpleabilidadContribuir con la disminucin del desempleo en Colombia mediante la prestacin de servicios de intermediacin laboral y de orientacin ocupacional a travs del Servicio Pblico de Empleo, as como la atencin a Poblaciones Vulnerables y el suministro de informacin que contribuya al anlisis del comportamiento de las ocupaciones en el mercado laboral.La informacin suministrada por el Servicio Pblico de Empleo a los buscadores de empleo no sea completa y vigentePosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.La orientacin brindada por la entidad a los emprendedores no sean apropiadas o pertinentes PosibleCatastrfico E15150015450PosibleCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.El concepto sobre el perfil del emprendedor, emitido por el gestor de emprendimiento no sea objetivoPosibleModerado A15150015450PosibleModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Emprendimiento y EmpresarismoFomentar la cultura del emprendimiento y el empresarismo a travs de actividades de capacitacin y asesora que contribuyan al crecimiento productivo del pas por medio de la creacin de empresas competitivas y sostenibles en el mercado.La informacin y propiedad intelectual del emprendedor no se proteja. PosibleMayor E15150015450PosibleMayor EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249La entidad no tramite las PQRS dentro de los trminos de leyImprobableCatastrfico E15150015450ImprobableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249Las necesidades de las empresas no sean atendidas con oportunidad y pertinenciaProbableModerado A15150015450ProbableModerado AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoRelacionamiento Empresarial y Gestin del ClienteEstablecer las necesidades y el relacionamiento de los diferentes grupos de inters que atiende el SENA, con el fin de ser insumo y de gestionar aquellos requerimientos que les corresponde a la direccin de acuerdo al decreto 249El resultado de la medicin de la satisfaccin del cliente no se utilice para generar planes de accin pertinentesProbableCatastrfico E15150015450ProbableCatastrfico EE-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.La imagen institucional sea utilizada de manera incorrectaCasi SeguroInsignificante A151502515701ProbableInsignificante MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin de ComunicacionesGestionar la comunicacin institucional al interior y exterior de la entidad con un enfoque editorial educomunicativo, acorde con el manual de imagen corporativa y naturaleza de la Entidad que permitan la efectiva visibilidad de su labor misional.Se Incumpla la normatividad relacionada con la Estrategia de Gobierno en LineaImprobableModerado M15150015450ImprobableModerado MM-Asumir o Reducir el riesgoGestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.La organizacin de los archivos no cumplan los requisitos legales y de la Entidad.Casi SeguroMenorA15150015450Casi SeguroMenorAA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin DocumentalPlanear e implementar las reglas y principios generales que regulan la funcin archivstica con el fin de controlar y preservar la memoria institucional del SENA.Se utilicen lugares inadecuados para la conservacin de los documentosImprobableMayor A15150015450ImprobableMayor AA-Reducir, Evitar o Transferir el riesgoGestin de Evaluacin y ControlEvaluar la gestin de la Entidad generando recomendaciones y alertas determinantes para la toma de decisiones estratgicas con el nimo de contribuir al mejoramiento contino de los procesos y al establecimiento de la cultura del