MEMORIA DEL EJERCICIO 2007 Inca Tops.doc

MEMORIA DEL EJERCICIO 2007

1. ENTORNO POLÍTICO y RIESGO PAIS

1.1. Entorno Político El hecho más importante ocurrido en el 2007 ha sido sin lugar a dudas la

suscripción del Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos, luego que el

Gobierno Peruano aprobara la suscripción de dicho convenio en diciembre del

2006 y el Congreso americano en diciembre 2007. Ha sido un largo período de

incertidumbre y complicadas negociaciones las que nos han conducido a la firma

de este importante convenio que deberá entrar en vigencia a fines del año 2008.

Para lograr este objetivo en el año que durará su implementación, el gobierno

peruano tendrá que trabajar en distintos campos para cumplir con las condiciones

del convenio y en paralelo dar mayores facilidades a las operaciones de comercio

exterior; eliminando sobre costos en trabas burocráticas y promoviendo la inversión

en el mejoramiento de la infraestructura necesaria que permita a los productores

comercializar sus productos a costos razonables, correspondiendo a ellos que los

productos y bienes que se produzcan y exporten sean de buena calidad y a

precios competitivos.

Adicionalmente, el gobierno viene negociando nuevos acuerdos comerciales con

México, Chile, Tailandia y Singapur, Unión Europea, la Asociación de Libre

Comercio (Suiza – Liechtenstein, Islandia y Noruega), Canadá, China y Corea.

De lograr concretarse los acuerdos antes mencionados, el Perú habrá dado un

paso firme para iniciar sus relaciones comerciales con otros países, generando con

ello la posibilidad de seguir creciendo y mejorando la calidad de vida de los

peruanos a través de la creación de nuevos puestos de trabajo.

Dentro de los acontecimientos importantes en el ámbito político del 2007, está la

extradición del ex presidente Alberto Fujimori Fujimori, tras un fallido viaje a Chile

donde fue detenido y posteriormente extraditado al Perú; en la actualidad está

siendo juzgado por delitos de corrupción, violación de derechos humanos,

secuestro, enriquecimiento ilícito, etc.

Un hecho lamentable, fue el terremoto del 15 de agosto 2007, registrado en el Sur

Chico, que afectó las ciudades de Ica, Pisco y Chincha; causando numerosas

muertes y graves daños materiales.

A nivel Internacional, luego de numerosas reuniones entre los presidentes y

cancilleres de Chile y Perú, y al no haberse podido llegar a un acuerdo por la vía

diplomática, nuestro país ha tomado la decisión de llevar a cabo la demanda del

Diferendo Marítimo con Chile a la Corte Internacional de la Haya; la misma que se

interpondrá los primeros meses del año 2008.

1.2. Riesgo País Merece especial comentario la opinión emitida por la calificadora canadiense

Dominion Bond Rating Service (DBRS) con relación a la asignación del Grado de Inversión a nuestro país; en virtud a los grandes avances realizados en el ámbito

macroeconómico, en el área fiscal y la reducción del peso de la deuda externa,

entre otros. Esperamos que esta asignación tenga repercusión en las otras

calificadores como Moody’s cuya clasificación es (Ba2) dos escalones del grado de

inversión, y S&P y Fitch (BB+) a un solo paso del grado de inversión.

El acceso del Perú al grado de inversión o al menos muy cerca de él, tiene relación

con el fuerte crecimiento y el mantenimiento de la estabilidad económica y la

suscripción del TLC con Estados Unidos; por ello el flujo de inversión extranjera

batió record en el 2007 que fue de aproximadamente 5,000 millones de dólares,

nivel superior en el 40% registrado en el 2006 y que casi duplica el 2005.

2. SITUACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA DEL PAISEs importante resaltar el crecimiento del PBI logrado en el año 2007, crecimiento por

encima del 8%, de los mayores logrados en las últimas décadas y también de los más

altos en América Latina; esto refleja que nuestra economía se está consolidando, si

tenemos en cuenta el crecimiento consecutivo logrado en los últimos 78 meses.

El PBI en millones de soles alcanzó a 342,975 y el per cápita subió de S/. 11,030 en el

año 2006 a S/. 12,207 en el 2007. Este año se ha logrado, a diferencia de los años

anteriores, la consolidación del crecimiento sobre la base del consumo y la inversión.

Cabe resaltar que el crecimiento sostenido está sustentado por el comportamiento

dinámico de la mayoría de los sectores económicos, destacando el de Construcción con

un 15% y Manufactura con 10%. Los otros sectores han tenido crecimientos menores

con excepción del sector pesquero que es el único que ha registrado un descrecimiento

de aproximadamente 4%.

Por tercer año consecutivo la Balanza Comercial fue favorable, registrándose un

superávit cerca a 8,000 millones de dólares. Las Exportaciones, cuya cifra total bordea

2

los 27,500 millones de dólares, han registrado un crecimiento del 20% con relación al año

anterior.

Sí preocupa el incremento de la Inflación que llegó a 3.93%, bastante superior a lo

proyectado por el BCRP y a lo registrado en el 2006 que fue de 1.1%; habiendo sido su

principal causa el incremento del precio del Trigo, Maíz y Petróleo. Asimismo, las

variaciones del Tipo de Cambio están afectando seriamente al sector exportador al

haber caído de S/. 3.21 a S/. 2.98; habiendo tenido relación directa con dicha variable el

fuerte incremento de ingreso de divisas por la Balanza Comercial favorable, las remesas

del dinero de peruanos residentes en el exterior y dinero procedente del narcotráfico. El

BCR para evitar las caídas abruptas del Tipo de Cambio ha venido comprando dólares,

pero pese a ello no se ha podido evitar la tendencia a la baja de dicha moneda con

relación al sol, que se acentuó en el cuarto trimestre.

A nivel internacional preocupa la desaceleración de la economía norteamericana, que de

hecho repercutirá en las relaciones comerciales con nuestro país, como también los

altos precios internacionales del petróleo y de algunos productos que importa el Perú,

que tienen incidencia sobre la canasta familiar, como es el caso del trigo y maíz. El

gobierno, con la finalidad de contrarrestar la elevación del precio internacional de los

productos a los que se ha hecho mención en el párrafo precedente, procedió con la

reducción de Tasas Arancelarias de una extensa gama de productos, habiéndose

reducido el Arancel Ponderado a 3%.

La Bolsa de Valores cerró el 2007 con pronunciada tendencia a la baja, siendo el

resultado del año positivo en un 30%, bastante inferior al registrado en el 2006 cuyo

rendimiento fue superior al 160%.

Respecto a las Tasas de Interés, el Banco Central de Reserva ha ido modificando las

Tasas Interbancarias de Intereses durante el año, habiendo cerrado el 2007 con una

tasa del 5% que representa un incremento superior al 10% con relación a la tasa fijada al

31 de diciembre del 2006 (4.50%).

Este aumento en las tasas de interés ha tenido un efecto en el costo financiero de la

empresa, que se ha incrementado en S/. 724,244 nuevos soles.

Caso contrario es lo que sucedió con la tasa FED (Reserva Federal), el Tesoro

Americano la reajustó en más de una oportunidad hacia abajo, cerrando el año con una

tasa del 4.25%.

3

3. ESTRATEGIA EMPRESARIALUna estrategia principal de diferenciación, orientada a la fabricación de productos y

servicios especiales, a través de tamaños de lote, mezclas y desarrollo de colecciones,

principalmente dirigida a los sectores de ovillos(tejido a palitos), de tejido de

punto(chompas) y de tejido plano en fibra de alpaca de calidades superiores

Una estrategia emergente resultante de la necesidad de consumir materia prima marginal

(alpaca gruesa), además de mantener la planta ocupada en la temporada baja utilizando

lana barata

Una estrategia diferenciada de compra de materia prima buscando apoyar a los

proveedores con la capacitación y técnicas de producción a través de Pacomarca S.A y

del programa Inca Esquila.

4. ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA Y COMENTARIOS COMPARATIVOS CON EL EJERCICIO ANTERIOR

COMENTARIOS AL BALANCE GENERAL COMPARATIVO:(1) El activo corriente ha tenido un ligero incremento del 1%, las cuentas por cobrar y

existencias son las cuentas mas representativas.

(2) El activo no corriente se ha incrementado en 12%, en el 2007 se ha invertido S/.

7,636,miles de nuevos soles en maquinaria y equipo para las diferentes plantas

de producción

(3) El pasivo corriente ha disminuido en 8% por un menor endeudamiento de corto

plazo.

4

(4) El pasivo no corriente se ha incrementado en 81%, las inversiones realizadas en

el 2007 han sido financiadas con prestamos de mediano plazo y leasing en

periodos que van de 3 a 5 años.

(5) El patrimonio de la empresa se ha incrementado en 11% debido a que en el mes

de agosto, la junta general de accionistas acordó capitalizar utilidades de los años

2004, 2005 y 2006

COMENTARIOS AL ESTADO DE GANANCIAS Y PERDIDAS COMPARATIVO:

(1) Las ventas en el 2007 han sido menores en 4%, debido a una menor venta en el

mercado nacional. La composición de las ventas ha sido del 60% en el mercado

exterior y 40% para el mercado nacional. En el 2006 fue de 54% en el mercado

exterior y 46% en el nacional

(2) Prestación de servicios ha sido menor en 29% por la contracción de ventas en el

mercado nacional.

(3) El costo de ventas se ha incrementado en 4% por la suba de precios de materia

prima y de los insumos en general. La perdida por tipo de cambio también ha

afectado a este costo.

(4) El costo de servicios es menor en 15% del año anterior como consecuencia del

menor ingreso por prestación de servicios

(5) Otros ingresos es menor en 8% a pesar que la recuperación de drawback y de

fletes fue mayor que en el 2006, la diferencia de cambio ha sido menor en el 2007

con relación al 2006

(6) Otros gastos el decremento está dado por la diferencia de cambio que si bien ha

sido favorable a la empresa, éste ha sido menor que en el año 2006.

5. FLUJOS DE EFECTIVO DE LA EMPRESA

5

6. COMPRA Y VENTA ACTIVOS FIJOS E INTANGIBLES;COMPARATIVO CON EL AÑO ANTERIOR

7. MONTOS DE DEPRECIACIÓN Y AMORTIZACIÓN O AGOTAMIENTO, COMPARATIVOS CON EL EJERCICIO ANTERIOR.

6

8. DATOS DE COMPRAS: TOTAL DE COMPRAS

9. STOCKS COMPARADO CON AÑO ANTERIOR

10. DATOS DE PRODUCCIÓN: POR LÍNEA DE PRODUCTO

11. DATOS DE VENTAS: TOTAL DE VENTAS

7

12. INFORMACIÓN SOBRE EL CAPITAL DE LA EMPRESA.

8

13. DATOS SOBRE EL PERSONAL EMPLEADO, COMPARATIVOS CON EL AÑO ANTERIOR Y MONTO DE LAS REMUNERACIONES POR CATEGORÍAS COMPARATIVAS CON LAS DEL AÑO ANTERIOR.

14. MONTOS DE PAGOS DE IMPUESTOS Y CONTRIBUCIONES AL ESTADO Y MUNICIPALIDADES, COMPARATIVOS CON EL AÑO ANTERIOR.

15. RECUPERACION DE BENEFICIOS TRIBUTARIOS

(*) Devolución efectiva al 31-12-2007

9

16. FISCALIZACIONES DE LA AUTORIDAD TRIBUTARIA, Y OTRAS ENTIDADES DEL GOBIERNO.

17. LINEAS DE CREDITO CON LAS ENTIDADES FINANCIERAS Y SUS COSTOS COMPARATIVOS CON EL AÑO ANTERIOR:

2007 2006 BANCO Línea de Crédito Costo Línea de Crédito Costo Banco de Crédito $8,800,000 7.20% $8,800,000 7.06% BBVA Continental $3,000,000 7.14% $3,000,000 7.18% Scotiabank $3,000,000 7.04% $3,500,000 7.15% Interbank $2,500,000 6.97% $2,500,000 6.84% Interamericano de Finanzas $3,000,000 7.58% $1,500,000 7.27%

Banco Comercio $1,000,000 7.10%

18. RESPONSABILIDAD SOCIAL

Tejiendo Oportunidades

Siendo uno los principales objetivos de este programa el promover y difundir la actividad

textil artesanal y semi- industrial, dado que poseemos el recurso humano capaz y sólo se

requiere una baja inversión inicial, para que éstas se conviertan en una fuente

permanente y rentable, para sectores de escasos recursos, pero con potencial laboral y

capacidad organizativa, es que el año 2007 se realizó con éxito la séptima edición de

este tradicional evento en el que se inscribieron 217 personas en las categorías de tejido

a mano, tejido a maquina, confección de accesorios y elaboración de diseños, a quienes

se brindaron 250 horas de capacitación y se editó un catálogo de productos en español e

inglés con las prendas ganadoras

10

Teñido Artesanal Continuando con lo iniciado el año anterior el área de teñido artesanal durante el 2007

experimentó un crecimiento en la atención a clientes locales, nacionales e

internacionales con productos para el sector handknitting e ingresando al mercado de

medias. Asimismo se amplio el trabajo al teñido de otras fibras y mezclas con alpaca

dando trabajo a 25 mujeres con las que se generó una mejora en sus habilidades y se

implementó el módulo de control de calidad. Este conjunto de actividades permitieron el

incremento de producción de 10 a 30 toneladas anuales.

Hilado ArtesanalEn el 2007 se ha iniciado el vínculo con la comunidad de Tisco situada en la provincia de

Caylloma, dotándolas de ruecas artesanales y con quienes se tiene programado

continuar un programa de capacitación a 20 mujeres artesanas que nos permita atender

con productos de hilado hecho a mano de algodón y alpaca a varios de nuestros clientes

internacionales.

Inca EsquilaEl Inca Esquila, definido como el sistema de esquila tecnificada, has sido desarrollado

de manera conjunta por el área de compra y escojo de Inca Tops y Pacomarca, como un

esfuerzo que tiene como principal objetivo el tratamiento óptimo del vellón del animal, con

lo cual el rendimiento al momento del escojo se mejora notablemente, permitiendo a los

criadores de fibra de alpaca de las zonas altas del Perú obtener mejores ingresos bajo el

sistema de pago diferenciado de calidad que Inca Tops viene impulsando. Este programa

se ha brindado a 20 comunidades ubicadas en Arequipa, Moquegua, Puno y Cuzco

durante el 2007 el cual contempló el traslado de criadores al fundo Pacomarca donde

recibieron capacitación y certificación.

11

19. RESPONSABILIDAD ECOLÓGICA: DETALLE, COMPARATIVO CON EL AÑO ANTERIOR, DEL CONSUMO DE:

12

Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas:

(Correspondiente al ejercicio 2007)

Razón Social : INCA TOPS S.A.

(En adelante EMPRESA)RUC : 20100199743Dirección : Av. Miguel Forga 348, Parque Industrial, Arequipa

Teléfonos : 054-229998Fax : 054-288861Página Web : www.grupoinca. comCorreo electrónico : [email protected] Bursátil : Luis Alberto Chaves Bellido

Razón social de la empresa revisora1

:

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

Los Derechos de los Accionistas

PrincipiosCumplimiento0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo) .- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

I. TIPO NÚMEROJUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS GENERAL 01JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS ESPECIAL 03

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría).

13

mailto:[email protected]

http://www.grupoinca/

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas.

FECHA DE AVISO DE

CONVOCA-TORIA*

FECHA DE LA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA

QU

ÓR

UM

%

Nº D

E A

CC

. A

SIST

ENTE

S DURACIÓN

ES

PE

CIA

L

GE

NE

RA

L

HORA DE

INICIO

HORA DE

TÉRMINO

04.03.2007 19.03-2007 Sede Social (...) (1) 100 5 15:00 16:00--- 06.06.2007 Sede Social (1) (...) 100 5 15:00 16:00

07.08.2007 Sede Social (1) (...) 100 5 10:00 11:0005.09.2007 Sede Social (1) (...) 100 5 17:00 18:00

* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(X) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle..............................................................................................................(...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...) Estatuto Social* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NOSOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

PrincipioCumplimiento0 1 2 3 4

3. Principio (I.C.2) .- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

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(...) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(...) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

NÚMERO DE SOLICITUDESRECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

0 0 0


4. Principio (I.C. 4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(X) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA(X) A FAVOR DE UN DIRECTOR (X) A FAVOR DE UN GERENTE (...) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTAPARTICIPACIÓN (%) SOBRE

EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTOGENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO

(01) (...) 19.03.2007 100%(...) (01) 01.06.2007 100%(...) (01) 07.08.2007 100%(...) (01) 05.09.2007 100%(...) (...)

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

15

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)

HASTA LA CELEBRACIÓN DE LA JUNTA

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE)

NINGUNO

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) (...) (...) (...) Estatuto Social* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Tratamiento Equitativo de los Accionistas


5. Principio (II.A.1, tercer párrafo) .- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

X

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(X) SÍ (...) NO (...) NO APLICA


6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control.Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2.

DIRECTORES NÚMERODEPENDIENTES 3INDEPENDIENTES 5

2 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.

16

Total 8

b. INDIQUE LOS REQUISITOS ESPECIALES (DISTINTOS DE LOS NECESARIOS PARA SER DIRECTOR) PARA SER DIRECTOR INDEPENDIENTE DE LA empresa?

(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

VINCULACIÓN CON: NOMBRES Y

APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. /

DIRECTOR / GERENTE AFINIDAD

INFORMACIÓN ADICIONAL 2/.

AC

CIO

NIS

TA

1/.

DIR

ECTO

R

GER

ENTE

Francis O. Patthey Burger (...) (X) (...) Jacques Francois Patthey Salas

Padre - Hijo

(...) (...) (...)(...) (...) (...)

1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión).

2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O

DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTORDENOMINACIÓN SOCIAL DE

LA(S) EMPRESA(S)FECHA

INICIO TÉRMINO

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Cumplimiento

17

Principio0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo) .- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor.Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA

SERVICIO* PERIODORETRIBUCIÓN*

*Salas & Salas Asociados S.C. Auditoría 2000-2002 $ 17 700Saavedra Laveau y Asociados Auditores Auditoría 2003 $ 5 935Salas & Salas Asociados S.C. Auditoría 2004-2007 $ 27 998

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

(X) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(X) SÍ (...) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICOIncalpaca TPX S.A.

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(...) (...) (...) (…) (X) (...) (...) (...)


8. Principio (IV.D.2 ).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (X) (...)DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X)VÍA TELEFÓNICA (X) (...)PÁGINA DE INTERNET (...) (...)CORREO POSTAL (...) (...)Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA CONTABILIDAD

PERSONA ENCARGADANOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

JESUS GOMEZ URQUIZO

CONTADOR GENERAL CONTABILIDAD

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(X) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE SOLICITUDESRECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

0 2 0

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO


9. Principio IV.D.3.) .- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(X) EL DIRECTORIO(...) EL GERENTE GENERAL(...) OTROS. Detalle..............................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.

(X) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

20

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

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ENTO

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OTR




Principio Cumplimiento0 1 2 3 4

10. Principio (IV.F, primer párrafo) .- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(X) SÍ (...) NOb. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la

EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: GERENCIA GENERALREPORTA A: DIRECTORIO

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.Reportar deficiencias de control interno. No cumple otras funciones de auditoría

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

21

Las responsabilidades del Directorio


11. Principio (V.D.1) .- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN


El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:12. Principio (V.D.2) .- Seleccionar, controlar y, cuando se haga

necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución.

X

13. Principio (V.D.3) .- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) (...) (...) (...)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

22

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE GENERAL

OTROS (Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...)FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (X)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS

(X) (X)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) Junta

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLÍTICAS PARA: SÍ NOCONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (X)ELEGIR A LOS DIRECTORES (...) (X)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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23

b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS 0

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.


15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) SÍ (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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24


16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(...) SÍ (X) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.

X

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA

(X) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas.

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

25

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) NO SE ENCUENTRA REGULADA


18. Principio (V.E.1 ).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento.Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMITÉ DE....................................................................I. FECHA DE CREACIÓN: II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA CARGO DENTRO DEL COMITÉINICIO TÉRMINO

V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:

(...) SÍ (...) NO

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO

26


19. Principio (V.E.3) .- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2. FECHA PART. ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TÉRMINONº DE

ACCIONESPART. (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES Eduardo Benavides Arévalo

Abogado/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

16.03.2000 Hasta el 2008

160 500 0.4987%

Ulrich Gocht Bischoff Economista/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

23.03.1994 Hasta el 2008

808 379 2.5119%

Percy Ricketts LLosa Contador/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

31.03.1992 Hasta el 2008

29 836 0.0927%

DIRECTORES INDEPENDIENTES Francis O. Patthey Burger Contador/Sí cuenta

con experiencia en otros directorios

12.05.1965 Hasta el 2008

J. Francois Patthey Salas Economista/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

01.01.1985 Hasta el 2008

Germán Freyre Castañeda Ingeniero Industrial/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

17.03.1998 Hasta el 2008

Juan C. Bustamante López de Romaña

Administrador de Empresas/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

09.03.2004 Hasta el 2008

Mario R. Cuzzi Morán (El señor es director suplente)

Ingeniero Industrial/Sí cuenta con experiencia en otros directorios

09.03.2004 Hasta el 2008

1/. Corresponde al primer nombramiento.2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las

acciones de la empresa.


20. Principio (V.F, segundo párrafo) .- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

27

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio?

(...) CORREO ELECTRÓNICO (X) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle..............................................................................................................(...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3 DÍAS

DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL

(X) (...) (...)

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (X) (...) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO


21. Principio (V.F, tercer párrafo) .- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

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c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.


22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS


23. Principio V.H.3) .- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

X

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

(...) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.

SÌ NO¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (...) (...)DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.Se convoca al Directorio para que elija al reemplazante, según Artículo 157 de la Ley General de Sociedades.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

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d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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24. Principio (V.I, primer párrafo) .- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo párrafo) .- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADES DE:

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OS DENOMINACIÓN DEL

DOCUMENTO*

NO

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**

PRESIDENTE DE DIRECTORIO

(X) (...) (...) (...) (...) (...)

PRESIDENTE EJECUTIVO

(...) (...) (...) (...) (X) (...)

GERENTE GENERAL (...) (...) (...) (...) (X) (...)PLANA GERENCIAL (...) (...) (...) (...) (X) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.


26. Principio V.I.5) .- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

30

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES(X) ENTREGA DE DINERO(...) OTROS. Detalle .............................................................................................................(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA

PLANA GERENCIAL

b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACIÓN FIJA

REMUNERACIÓN VARIABLE

RETRIBUCIÓN (%)*

GERENTE GENERAL (X) (...)PLANA GERENCIAL (X) (...)

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(...) SÍ (X) NO

31

II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACION ADICIONAL

Derechos de los Accionistas

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(…) CORREO ELECTRONICO(X) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA(…) VIA TELEFONICA(…) PAGINA DE INTERNET(…) CORREO POSTAL(…) OTROS

Detalle…………………………………………………………….(…) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS

DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS.

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.

( X ) SI (…) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de Accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

AREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADANOMBRES Y APELLIDOS CARGO AREALUIS CHAVES BELLIDO GERENTE GENERAL

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentran en:

( X ) LA EMPRESA( X ) UNA INSTITUCION DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.

INFORMACION SUJETA A ACTUALIZACIONPERIODICIDAD DOMICILIO CORREO ELECTRONICO TELEFONO

MENOR A MENSUAL (…) (…) (…)MENSUAL (…) (…) (…)TRIMESTRAL (…) (…) (…)ANUAL (…) (…) (…)MAYOR A ANUAL (…) (…) (…)

( X ) OTROS, especifique. Cada vez que existe un acto inscribible en la Matrícula de Acciones.

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f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACIÓN 09/03/2004ORGANO QUE LO APROBÓ Junta de AccionistasPOLITICA DE DIVIDENDOS(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES

Corresponde su entrega sólo cuando la utilidad líquida disponible (deducidos impuestos y de más permitidos por ley), sea 1/3 parte del patrimonio neto de la sociedad. En dicho caso la utilidad a distribuirse será como mínimo el 10% de la misma.

De existir situaciones razonables y atendibles, consecuencia de externalidades, tales como mejora gradual y sostenida en el comportamiento del mercado de la alpaca a nivel internacional o mejor comportamiento del mercado nacional o tratamientos fiscales especiales al sector de la alpaca, o cualquier otra, que permita a la sociedad proyectar prudentemente un incremento de utilidades en los ejercicios venideros, la Junta podrá aprobar la distribución de utilidades sin que se cumpla con la condición antes señalada.

g. Indique de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

DIVIDENDO POR ACCIONFECHA DE ENTREGA EN EFECTIVO EN ACCIONES

ACCIONES COMUNESEJERCICIO 2007 2 745 931.73 6 182 362EJERCICIO 2006 4 144 422.87ACCIONES DE INVERSIÓNEJERCICIO 2007 496 385.85 1 117 592EJERCICIO 2006 749 193.02

DIRECTORIO

h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:

NUMERO DE SESIONES REALIZADAS: 12NUMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MAS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

7

NUMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

4

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

( X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES.

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j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentra regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.

ESTA

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O IN

TER

NO

MA

NU

AL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO *

(…) (…) (…) (…)* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA

( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOSk. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los

directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)

DIRECTORES INDEPENDIENTES 0.16%DIRECTORES DEPENDIENTES 0.11%

l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del Gerente General.

(…) SI ( X ) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCION (incluidas las de inversión)

NUMERO DE TENEDORES(al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 05ACCIONES SIN DERECHO A VOTOACCIONES DE INVERSION 314TOTAL 319

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Clase de Acción: Común

NOMBRES Y APELLIDOSNUMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

Carabaya Inversiones y Finanzas S.A. 31 153 811 96.8040% Peruana

Clase de Acción: Acciones de Inversión

NOMBRES Y APELLIDOSNUMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

Carabaya Inversiones y Finanzas S.A. 3 879 093 66.68% Peruana

Poppe de Rivero Santiago 521 727 8.97% Peruana

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OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

( X ) SI (…) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:Código de Conducta.

p. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

AREA ENCARGADA RELACIONES INDUSTRIALES

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MEMORIA DEL EJERCICIO 2007 Inca Tops.doc

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