Metodo Cert Proveeds Halliburton Rev b

Gestión para la Mejora Continua, S.C. www.mejoracontinuagmc.com

EVALUACIÓN DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORESPROVEEDORES

GRUPO GESTIÓN PARA GRUPO GESTIÓN PARA

LA MEJORA CONTINUA LA MEJORA CONTINUA

(GPMC)(GPMC)

HALLIBURTONHALLIBURTON

NUMERO DE LICITACIÓN: VHSA-001-07NUMERO DE LICITACIÓN: VHSA-001-07


EVALUACIÓN DE PROVEEDORES A EVALUACIÓN DE PROVEEDORES A TRAVÉS DE AUDITORÍAS, PARA LA:TRAVÉS DE AUDITORÍAS, PARA LA:

““CERTIFICACIÓN DE CERTIFICACIÓN DE

PROVEEDORES DE MATERIALES Y PROVEEDORES DE MATERIALES Y

SERVICIOS CRÍTICOS CONSERVICIOS CRÍTICOS CON

BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE

HSE-Q DE HALLIBURTON DE HSE-Q DE HALLIBURTON DE

MÉXICO”MÉXICO”


MÉTODOMÉTODOYY

PLAN DE ACTIVIDADES PLAN DE ACTIVIDADES

CERTIFICACIÓN DE CERTIFICACIÓN DE PROVEEDORESPROVEEDORES


PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROVEEDORES DE MATERIALES YSERVICIOS CRÍTICOS CON BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE HSEQ PARA

HALLIBURTON DE MÉXICO, S. DE R.L. DE C.V.

PROGRAMA DECERTIFICACIÓN DEPROVEEDORES HB

PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROVEEDORES DE MATERIALES YSERVICIOS CRÍTICOS CON BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE HSEQ PARA

HALLIBURTON DE MÉXICO, S. DE R.L. DE C.V.

HALLIBURTON(HB)

G R U P O G P M C PROVEEDORES HBGPMC / GDC APPLUS

CUESTIONARIO DEPROVEEDORES CRÍTICOS

REVISIÓN DE LOSCRITERIOS DE

ACEPTACIÓN Y RECHAZO

PROPUESTA A HB DECRITERIOS DE


REVISIÓN DE LAPROPUESTA

¿APROBACIÓN DELA PROPUESTA?


- HSEQ A GRUPO GPMC(ANEXO I)

CUESTIONARIO DEPROVEEDORES

CRÍTICOS - HSEQ AGRUPO GPMC

INVITACIÓN LICITACIÓNNo. VHSA-001-07

CAMPAÑA DE PROMOCIÓN YCOMUNICACIÓN DE PROYECTO DECERTIFICACIÓN A PROVEEDORES

CRÍTICOS DE HB / REUNIONESREGIONALES

ASIGNACIÓN DE LALICITACIÓN Y FIRMA DE

CONVENIOHB - GPMC

NO

SÍ

PLANTILLA DE AUDITORES,SU DESIGNACIÓN Y

ASIGNACIÓN DE TAREAS

PREPARACIÓN DE EJECUCIÓNDE AUDITORÍA (CON BASE EN LA

ISO 19011)

NOTIFICACIÓN (CON 5 DÍASMÍNIMO) DE VISITA DE AUDITORÍA

(INCLUYE PLAN DE AUDITORÍA)REUNIÓN DE APERTURA

DESARROLLO DE LAAUDITORÍA Y OBTENCIÓN

DE EVIDENCIA

VISITA DEL GRUPOAUDITOR E INICIO DE

ACTIVIDADES

PREPARACIÓN DEINFORME PARAHALLIBURTON

REUNIÓN DE CLAUSURA YENTREGA DE RESULTADOS

POR GRUPO AUDITORRECOMENDACIÓN O NOCOMO PROVEEDOR HB

ENTREGA DE INFORME AHALLIBURTON, E

INFORMACIÓN EN LÍNEA

RECEPCIÓN Y REGISTRODE EXPEDIENTE

INTEGRADO


INTEGRADO

PAGO DE PROCESO DECERTIFICACIÓN A GPMC

PROVEEDORES CRÍTICOSPARA SU CERTIFICACIÓN

RECEPCIÓN DENOTIFICACIÓN DE

AUDITORÍA / PLAN DEAUDITORÍA

INTEGRACIÓN Y ENVÍO DEEXPEDIENTE DE PROVEEDOR

AL ORGANISMO DECERTIFICACIÓN

¿CONFORME?

EMISIÓN DEDECLARACIÓN DE

CONFORMIDAD (ISO/CEI17050-1,-2) - CERTIFICADO

COMO PROVEEDOR HB

SÍ

CNO

E

G

GPREP. Y ENTREGA DE

DICTAMEN (INFORME FINALDE CERTIFICACIÓN) COMO

PROVEEDOR HB

F

RECEPCIÓN DE DICTAMEN(INFORME DE AUDITORÍA - 5DÍAS HÁBILES DESPUÉS DE

LA EJECUCIÓN DE LAAUDITORÍA)

ENTREGA DECERTIFICADO AL

PROVEEDOR

H

RECEPCIÓN DELCERTIFICADO COMO

PROVEEDOR HB

H

PROGRAMA DE AUDITORÍA DESEGUIMIENTO (PROVEEDORES YACERTIFICADOS 2 VECES AL AÑO)

¿CAMBIOS?

J

SÍ

NO

LIBERACIÓN DEACTIVIDADES DE

AUDITORÍA APROVEEDORES

CAPACITACIÓN DEAUDITORES GRUPO

GPMC

CERTIFICACIÓN INICIAL

RECERTIFICACIÓN POR NO CUMPLIR CONCERTIFICACIÓN INICIAL

AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AÑO)

A

A

EVALUACIÓN YCALIFICACIÓN DE

AUDITORES

¿CUMPLEREQUISITOS DECALIFICACIÓN?

NO

SÍ

AUDITORES CALIFICADOSPOR ORGANISMO DE

CERTIFICACIÓN

REUNIÓN DE TOMA DEDECISIÓN PARA LA EMISIÓN

DE LA DECLARACIÓN DECONFORMIDAD

(CERTIFICADO) CON BASE ENLA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2F

E

C

I

RECEPCIÓN DE PROG. DEAUDITORÍAS Y PREPARACIÓN

DE PROGRAMA DETESTIFICACIÓN DE AUDITORES

GRUPO GPMC

D

D

¿CONFORMIDADCON REQUISITOS DE

CALIFICACIÓN?

SÍ

NOA

K

B

B

PROCESO DETESTIFICACIÓN DE

AUDITORES AL AZAR


AUDITORES AL AZAR

NOTIFICACIÓN DE AUDITORÍA(INCLUYE CUESTIONARIO DEPROVEEDORES CRÍTICOS -

HSEQ Y FACTURA)

RECEPCIÓN DE DICTAMEN(INFORME FINAL YCERTIFICADO DE

PROVEEDOR HB- 30 DÍASNATURALES DESPUÉS DE LA

EJECUCIÓN DE LAAUDITORÍA)

I


VERIFIC. MODIFICACIÓN DEPARÁMETROS Y CRITERIOS

B

F

VIGILANCIA DELMANTENIMIENTO DE LACERTIFICACIÓN COMO

PROVEEDOR HB

PARTICIPACIÓN EN REUNIONES REGIONALES

AVISO DE NOTIFICACIÓNDE "AUDITORÍA AL

PROVEEDOR"(PROGRAMA SEMANAL DE

CERTIFICACIONES)

B

J

RECEPCIÓN DE PAGO

INICIO DE ACTIVIDADES DEAUDITORÍA

NOTIFICACIÓN DE SEGUIMIENTO DE LACERTIFICACIÓN COMO PROVEEDOR HB

K


PROCESO DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIÓN

HSE-Q1. Invitación Halliburton a Licitación No. VHSA-001-07;

entrega del Cuestionario de Proveedores Críticos – HSEQ a Grupo Gestión para la Mejora Continua (GPMC) y Firma de Convenio HB – Grupo GPMC.

2. Realización de las Reuniones Regionales de Sensibilización entre Halliburton (HB), Grupo GPMC y Proveedores, para la Certificación de Proveedores Halliburton.

3. Entrega de Listado de Proveedores Críticos HB.

4. Aprobación y Entrega, por HB, de los Criterios de Aceptación y Rechazo a Grupo GPMC.

5. Capacitación de Auditores para el Proceso de Auditoría mediante el uso del Cuestionario de Proveedores Críticos – HSEQ y los Criterios de Aceptación y Rechazo de HB. La auditoría se realiza con base en los lineamientos de la Norma ISO 19011.

PRESENTACIÓN RESUMEN:



HSE-Q6. Calificación de Auditores por el Organismo Certificador

(APPLUS).7. Establecimiento del Programa de Certificación de

Proveedores.8. Notificación de Auditoría a Proveedores, entrega de

Cuestionario HSEQ y Factura de Servicios de Certificación como Proveedor HB.

9. Recepción de Pago de Servicios e Inicio de Actividades de Auditoría.

10. Notificación a HB por Grupo GPMC, de las “Auditorías a Proveedores” – Programa Semanal de Certificaciones.

11. Preparación de Ejecución de Auditoría.12. Notificación de Grupo GPMC, con 5 días mínimo de

anticipación, de Visita de Auditoría (incluye Plan de Auditoría) al Proveedor. El Organismo de Certificación APPLUS prepara su Programa de Testificación de Auditores.

13. Visita de Ejecución de Auditoría al Proveedor.




HSE-Q14. Ejecución de la Auditoría de Proveedores: Se auditarán los

proveedores de Halliburton, conforme a las directrices y requisitos del “Cuestionario para Proveedores Críticos – Herramienta Clave para la Auditoría”. Es importante hacer la siguiente observación: El proceso de Realización de la Auditoría en Sitio y el método que se llevará a cabo para esta Certificación de Proveedores se realizará en conformidad con la Normas ISO 19011:2002, ISO/CEI 17050-1 e ISO/CEI 17050-2, Requisitos Halliburton HSE-Q y procedimientos actualizados y aprobados del Grupo GPMC y autorizados por Halliburton.

15. Clausura de la Ejecución de la Auditoría, entrega de resultados y RECOMENDACIÓN o NO de la Certificación como Proveedor HB, por parte del Auditor.




HSE-Q16. En caso de No Recomendación, el Auditor notifica al

Proveedor de su Auditoría de Recertificación.

17. Con recomendación o no, se elaboran los Informes

detallados y sus Gráficas del resultado de la Auditoría y se

entregan a HB como información semanal del estado que

guarda el Proceso de Certificación de sus Proveedores.

18. Al mismo tiempo Grupo GPMC integra cada uno de los

expedientes de los proveedores y se envían al Organismo

de Certificación APPLUS, para la toma de decisión de la

emisión de la Declaración de Conformidad, con base en las

Normas ISO/CEI 17050-1, -2.




HSE-Q19. Grupo GPMC prepara y entrega, con un máximo de 30 días

naturales a la auditoría al proveedor, la Dictaminación

(Informe Final de Certificación como Proveedor HB) a

Halliburton.

20. Halliburton firma y entrega Certificado al Proveedor.

21. Preparación, gestión e implementación del Programa

Semestral de Seguimiento de los Proveedores Certificados

de Halliburton, dos veces al año.

Nota: Los procesos para la Recertificación y la Auditoría de Seguimiento de la Certificación como Proveedor HB, siguen los mismos pasos a partir del punto No. 8 de esta Presentación Resumen.



ETAPASETAPAS

DEL PROCESO DE DEL PROCESO DE

CERTIFICACIÓN DE LOS CERTIFICACIÓN DE LOS

PROVEEDORES PROVEEDORES

HALLIBURTONHALLIBURTON


HSE-Q



HSE-Q



REVISIÓN DE LOSCRITERIOS DE










NO

SÍ

DESIGNACIÓN DEAUDITORES Y



ISO 19011)


(INCLUYE PLAN DE AUDITORÍA)







GPMC




A

A


AUDITORES


SÍ


CERTIFICACIÓN



GRUPO GPMC

D

D

B


HSEQ Y FACTURA)

B

RECEPCIÓN DE PAGO


ETAPA I


ETAPA IINICIO DE LA AUDITORÍA / PREPARACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA:

1. Identificación del auditor designado.

Con base en la selección de los Proveedores a auditar, se selecciona al auditor calificado, se le programa y se le notifica para que prepare su auditoría.

2. Definición del objetivo, alcance y criterio de auditoría / evaluación (Cuestionario HSE-Q).

El auditor designado prepara su auditoría y revisa el objetivo, el alcance y los criterios de auditoría, en conformidad con los acuerdos establecidos con Halliburton, el Cuestionario HSEQ y la aprobación de los criterios de aceptación y rechazo.

Nota: HB es notificado del plan de visitas para la certificación de sus proveedores.


3. Establecimiento del contacto inicial con el proveedor.

El Auditor recibe toda la información acerca del contacto (responsable del proveedor que coordinará las actividades de auditoría con el auditor), dirección del proveedor, áreas y/o departamentos a auditar, teléfono, correo electrónico, así como toda la información pertinente para la logística de la auditoría.

4. Revisión de la documentación y determinación de su adecuación con respecto a los criterios de auditoría/evaluación (Cuestionario HSE-Q).

El auditor se familiariza y evalúa los documentos del proveedor para su preparación durante la ejecución de la auditoría en sitio.



5. Preparación y Notificación del Plan de Auditoría al Proveedor.

El Auditor prepara el plan de auditoría con la información mínima (pero no limitada a) siguiente:

ETAPA I

• Objetivo y Criterios de Auditoría (incluye la identificación de áreas/departamentos a auditar, así como sus procesos);• fechas y lugares donde se va a realizar la auditoría;• hora y duración de las actividades de auditoría en Sitio,

incluyendo todas las reuniones con el Auditado;• la asignación de los recursos necesarios a las áreas críticas de la auditoría:• asuntos relacionados con la confidencialidad.

INICIO DE LA AUDITORÍA / PREPARACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA:


6. Preparación de los Documentos de Trabajo.

El Auditor es responsable de preparar los documentos de trabajo, tales como las listas de verificación, formularios para registrar información (evidencias de apoyo, hallazgos de auditoría y registros de las reuniones).

7. Revisión de las tareas del auditor

El Auditor tiene la responsabilidad de verificar que los preparativos de la auditoría se hayan cumplido, antes de su ejecución en sitio, en conformidad con su lista de preparación previo a la auditoría.


Nota: Tanto Halliburton, como el Proveedor y el Organismo de Certificación, son notificados para su conocimiento, preparación y seguimiento de actividades respectivas.


8. Preparación de los Documentos de Trabajo.

El Auditor es responsable de preparar los documentos de trabajo, tales como las listas de verificación, formularios para registrar información (evidencias de apoyo, hallazgos de auditoría y registros de las reuniones).

9. Revisión de las tareas del auditor

El Auditor tiene la responsabilidad de verificar que los preparativos de la auditoría se hayan cumplido, antes de su ejecución en sitio, en conformidad con su lista de preparación previo a la auditoría.


Nota: Tanto Halliburton, como el Proveedor y el Organismo de Certificación, son notificados para su conocimiento, preparación y seguimiento de actividades respectivas.



HSE-Q




REUNIÓN DE APERTURA


DE EVIDENCIA


ACTIVIDADES






GPMC




A


AUDITORES


NO

SÍ


CERTIFICACIÓN

E

C



GRUPO GPMC

¿CONFORMIDADCON REQUISITOS DE

CALIFICACIÓN?

SÍ

NOA

K


AUDITORES AL AZAR


AUDITORES AL AZAR

K

ETAPA II


ETAPA IIREALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO:

1. Reunión de Apertura.

Se realiza una reunión de Apertura con la Alta Dirección y/o con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar; esta reunión tiene el objetivo de:

• Que se conozcan y presenten formalmente ambos grupos auditor – auditado;

• pasa lista de asistencia;• confirmar el Plan de Auditoría (horarios establecidos,

reuniones con los auditados y cambios a la agenda de última hora);

• proporcionar un breve resumen de cómo se realizará la auditoría;

• confirmar los canales de comunicación; y• proporcionar al auditado la oportunidad de realizar

preguntas.


ETAPA II

2. Comunicación durante la auditoría (acuerdos formales entre grupos auditor y evaluado).

El auditor debe comunicar periódicamente los progresos de la auditoría y cualquier inquietud al auditado, sobretodo, si aplica, al cierre de la auditoría.Si las evidencias recopiladas durante la auditoría sugieren un riesgo inmediato y significativo deben ser comunicados inmediatamente al auditado, y si es apropiado, a la Dirección General de Operaciones (DGO) de GPMC para su comunicación a Halliburton, si aplica.Cualquier necesidad de cambio en el alcance de la auditoría a medida que las actividades de la auditoría en sitio progresen, deben revisarse y aprobarse con DGO-GPMC y notificarse a HALLIBURTON.

REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO:


ETAPA II

3. Papel y responsabilidades de los guías y observadores.

Los guías y observadores pueden acompañar al auditor, y no pueden interferir o influir porque no forman parte de la auditoría.Sus responsabilidades son:


• Las de establecer los contactos y horarios para las entrevistas;

• acordar las visitas a las partes específicas de las instalaciones o de la organización;

• asegurarse que las reglas de seguridad, protección y salud de las instalaciones sean conocidas y cumplidas por el auditor;

• ser testigos de la auditoría en representación del auditado;

• proporcionar aclaraciones o ayudar en la recopilación de la información.


ETAPA II

4. Recopilación y verificación de la información (registros, observación, inspección, medición, prueba, etc.).La evidencia que es verificable será la que constituya la evidencia de la auditoría. Esta debe ser registrada por el auditor, para obtener las conclusiones de la auditoría y preparar el Informe de Auditoría.La siguiente figura proporciona una visión general del proceso, partiendo de la información, hasta las conclusiones de la auditoría:Fuentes de información Recopilación mediante un muestreo

apropiado y Verificación

Evidencia de la AuditoríaAuditoría de los Hallazgos de la Auditoría frente a los criterios

de la auditoría

Revisión Conclusiones de la Auditoría



ETAPA II

5. Generación de hallazgos de auditoría.

Es la evaluación, por parte del auditor, de la evidencia de la auditoría frente a los criterios de la auditoría para generar los hallazgos de la misma.

Los Hallazgos pueden generar conformidad o no conformidad, con los criterios de la auditoría. Podrán generarse oportunidades de mejora, de acuerdo con los parámetros y criterios de aceptación y rechazo, acordados con Halliburton.

El auditor hará su mejor esfuerzo para resolver cualquier opinión divergente relativa a las evidencias y/o hallazgos de la auditoría; cualquier punto que no haya acuerdo será registrado.



ETAPA II

6. Preparación de las conclusiones de la auditoría.

El auditor revisa los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información recopilada durante la auditoría.

Finaliza las conclusiones de la auditoría.

Prepara las recomendaciones y oportunidades de mejora , en caso de estar así acordado con Halliburton.

Comenta el seguimiento de la auditoría, si aplica, como se indica en el Plan de Auditoría.



ETAPA II

7. Reunión con responsable de la organización para informar resultados y aclaración de dudas (en caso de ser necesario).Reunión del auditor con la Alta Dirección o su representante, con la finalidad de:


• Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información recopilada durante la auditoría:

• acordar las conclusiones de la auditoría;• preparar las recomendaciones y oportunidades de

mejora, acordadas con Halliburton y especificadas en los objetivos de la auditoría;

• comentar el seguimiento de la auditoría, acordado con el cliente (incluido dentro de los objetivos de la auditoría y en el Plan de la Auditoría).


ETAPA II

8. Realización de la Reunión de Clausura (entrega de Informe Resumido (incluye conclusiones de la auditoría).

Presidida por el auditor, con la finalidad de presentar a la

organización (Proveedor Halliburton) los hallazgos y

conclusiones de la auditoría, de forma que sean

comprendidos y reconocidos por el auditado y establecer,

de común acuerdo, el tiempo en que el auditado

presentará el Plan de Acciones Correctivas y/o

Preventivas, si son requeridos.


Nota: El Organismo de Certificación, llevará a cabo sus auditorías de testificación a auditores con la finalidad de verificar su competencia.


ETAPA IIREALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO:

• El auditor pasa lista de asistencia;• se dan a conocer las conclusiones de la auditoría;• se entrega un Informe resumido para formalizar los

resultados;• Se le notifica que, en caso de obtención de resultados

satisfactorios, se recomendará la certificación, de lo contrario, se le notifica que será necesaria una Recertificación, como le fue informado en el Plan de Auditoría;

• se acuerda con la Organización (Proveedor Halliburton) el tiempo en que entregará el Plan de Acciones, si es que éste es requerido, así como su implementación satisfactoria;

• el Auditor da palabras de agradecimiento por las atenciones y disponibilidad recibidas.



HSE-Q




E



ETAPA III


ETAPA IIIPREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL “INFORME DE AUDITORÍA DE PROVEEDORES” (en oficinas del Grupo GPMC):

El Auditor es responsable de la preparación y el contenido del Informe de la auditoría. Este informe proporciona un registro completo de la auditoría , preciso, conciso y claro, y hace referencia (no limitada a):• Objetivos de la auditoría;• alcance de la auditoría, identificando áreas o

departamentos, procesos auditados y el período de tiempo cubierto;

• identificación del cliente de la Auditoría - Halliburton:• nombre del Auditor;• las fechas y lugares donde se realizaron las

actividades de auditoría en sitio;


ETAPA III

• los criterios de la auditoría;

• los hallazgos de la auditoría;

• las conclusiones de la auditoría;

• identificación del plan de auditoría;

• lista de representantes del proveedor auditado;

• un resumen del proceso de auditoría, incluyendo

cualquier obstáculo que pudiera disminuir la confianza

de las conclusiones de la auditoría;

PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL “INFORME DE AUDITORÍA DE PROVEEDORES” (en oficinas del Grupo GPMC):


ETAPA III

• confirmación de cumplimiento de objetivos de la auditoría

dentro del alcance de la auditoría;

• las opiniones divergentes sin resolver, entre el auditor y el

auditado;

• recomendaciones para la mejora, si así se especificó con el

cliente;

• los planes de acción del seguimiento acordado, si aplica;

• la recomendación o no de la certificación;

• la realización de la Auditoría de Recertificación, si aplica;

• una declaración sobre la naturaleza confidencial de los

contenidos;



ETAPA III

• conclusiones con fortalezas y oportunidades, y gráficas

representativas sobre los resultados de acuerdo con los

requisitos HSE-Q de Halliburton;

• las firmas del Auditor y del Director General de

Operaciones de GPMC; y

• distribución, CON 5 DÍAS HÁBILES MÍNIMO, después de la

auditoría de certificación a las partes interesadas -

Halliburton. Información en línea.



ETAPA IVFINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA:

Una vez terminadas todas las actividades descritas en el plan

de auditoría, y ya distribuido el informe aprobado de la

auditoría, la auditoría se considera finalizada.

Toda la documentación generada, determinada como

confidencial y así identificada, se entrega a HALLIBURTON

para su control y mantenimiento.

Toda la información obtenida durante las actividades del

proceso de evaluación, verbal o documentada, parcial o total

será considerada como confidencial y así resguardada bajo los

procedimientos y Código de Ética del GRUPO GPMC.


ETAPA IV

Salvo que sea requerido por la Ley, los auditores y los

responsables de la gestión del programa de evaluación de

proveedores, no deberán revelar el contenido de los

documentos o de cualquier otra información obtenida durante

la auditoría o toma de decisión de los expedientes

integrados, ni el informe de la auditoría a ninguna otra parte

sin la aprobación EXPLÍCITA del cliente de la auditoría –

HALLIBURTON y, cuando sea apropiado, del auditado.

Si es requerido por la Ley revelar los contenidos de un

documento del proceso de la evaluación del proveedor,

Halliburton y el auditado deberán ser informados.

FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA:



HSE-QPROGRAMA DECERTIFICACIÓN DEPROVEEDORES HB




ISO 19011)


(INCLUYE PLAN DE AUDITORÍA)REUNIÓN DE APERTURA


DE EVIDENCIA


ACTIVIDADES







INTEGRADO


INTEGRADO






¿CONFORME? CNO

E








(CERTIFICADO) CON BASE ENLA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2

E

C

D

D

B


HSEQ Y FACTURA)

B

RECEPCIÓN DE PAGO


ETAPA V


ETAPA VREALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA:

Las conclusiones de auditoría pueden requerir acciones

correctivas, acciones preventivas u oportunidades de mejora.

Dependiendo de la gravedad de las no conformidades

encontradas y notificadas, su incidencia, impacto en el

producto o servicio de la empresa auditada, impacto al medio

ambiente y/o a los sistemas de seguridad, etc., que son, entre

otros, parámetros y criterios de aceptación y rechazo

acordados entre GRUPO GPMC y HALLIBURTON, Grupo GPMC

podrá proceder de la siguiente manera:



Dependiendo de los resultados de la Auditoría, se deben realizar las siguientes actividades:

A) Resultados Satisfactorios con oportunidades de mejora y/o debilidades:

1. Realización de seguimiento al plan de acciones preventivas u oportunidades de mejora en las instalaciones del Grupo GPMC. Las acciones planteadas por el proveedor son revisadas por el Auditor y, en su caso, aprobadas. La implementación de las acciones (correctivas y/o preventivas) se verificará en sitio durante la próxima Auditoría de Seguimiento, para comprobar cumplimiento con toma de acciones, como uno de los objetivos de la auditoría.



B) Resultados Satisfactorios (sin oportunidades de mejora y/o debilidades):

1. Realización de la próxima Auditoría de Seguimiento (2

veces al año), para verificación del mantenimiento de

la Certificación como Proveedor HB, de acuerdo con

requisitos Halliburton (ver Etapa IX).

Nota: En ambos casos (A y B), el Auditor recomienda la certificación al Organismo de Certificación.



C) Resultados No Satisfactorios (pueden o no, haber oportunidades de mejora y/o debilidades):

1. Realización de la AUDITORÍA de RECERTIFICACIÓN (por no cumplimiento con requisitos), que es una auditoría de seguimiento a las acciones correctivas (puede incluir seguimiento a acciones preventivas y/u oportunidades de mejora) en sus instalaciones; es un nuevo proceso encaminado a la Certificación como proveedor HB.

Nota: El Auditor NO recomienda la certificación al Organismo de Certificación.


ETAPA V

Las actividades para la solución de las no conformidades,

oportunidades de mejora y/o debilidades, son

responsabilidad de la Organización Auditada (Proveedor

Halliburton), y se aplicarán en tiempos acordados, para su

seguimiento y evaluación de implementación, como ya se ha

establecido durante la reunión de clausura (ver Etapa II).

REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA:



HSE-Q

ETAPA VIPREPARACIÓN DE

INFORME PARAHALLIBURTON







E



E


ETAPA VIPREPARACIÓN Y ENTREGA DE RESULTADOS DE LA AUDITORÍA A HALLIBURTON:

Con base en los resultados obtenidos durante la auditoría, el auditor prepara el Informe de la Auditoría y prepara el Expediente del Proveedor auditado, junto con toda la información, documentos y evidencia de la auditoría.

El Expediente del Proveedor es revisado y aprobado por parte del DGO del Grupo GPMC, y lo envía a Halliburton para su información y control.

Grupo GPMC inicia la gestión de la integración del Expediente del Proveedor, para su trámite de Toma de Decisión por el Organismo de Certificación (OC).



HSE-Q

ETAPA VII


INTEGRADO


INTEGRADO



¿CONFORME?

EMISIÓN DEDECLARACIÓN DE

CONFORMIDAD (ISO/CEI17050-1,-2) - CERTIFICADO

COMO PROVEEDOR HB

CNO

G

GPREP. Y ENTREGA DE

DICTAMEN (INFORME FINALDE CERTIFICACIÓN) COMO

PROVEEDOR HB

F






(CERTIFICADO) CON BASE ENLA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2F

C

RECEPCIÓN DE DICTAMEN(INFORME FINAL YCERTIFICADO DE

PROVEEDOR HB- 30 DÍASNATURALES DESPUÉS DE LA

EJECUCIÓN DE LAAUDITORÍA)

INFORMACIÓN EN LÍNEA F


ETAPA VII

1. Una vez integrado el expediente del proveedor, Grupo

GPMC lo

registra y aprueba en cuanto a su formato.

2. Grupo GPMC envía el Expediente del Proveedor

integrado, revisado y aprobado al Organismo de

Certificación (OC) para la

Toma de Decisión.

3. El OC evalúa el Expediente en cuanto a contenido,

proceso de

auditoría y verificación del cumplimiento con los requisitos

de la

especificación de Halliburton HSE-Q y los acordados para

los criterios de aceptación y rechazo, y considera la

recomendación o no recomendación del auditor

responsable, para tal efecto.

DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD POR EL OC Y ENTREGA DE DICTAMINACIÓN A HALLIBURTON POR GRUPO GPMC:


ETAPA VII

4. El OC tiene la facultad para emitir o no la “DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD DEL PROVEEDOR” (DCP), de acuerdo con las Normas ISO/CEI 17050, partes 1 y 2.5. El OC no emitirá la DCP, por las siguientes cuestiones:

falta de documentos que son parte del expediente o de la

evidencia que avale los requisitos a

cumplir;

incompetencia del auditor o falta de calificación;

falta de firma en los documentos integrantes del

expediente del proveedor; y

no realización de alguna de las etapas del proceso de

auditoría.



ETAPA VII

6. El OC emitirá la DCP cuando todos los requisitos del

proceso de auditoría y evaluación hayan sido cumplidos.

7. Una vez emitida la DCP, Grupo GPMC prepara la

Dictaminación Final y se la envía a HALLIBURTON, para la

firma y entrega del

“CERTIFICADO PROVEEDOR HALLIBURTON”.

8. GRUPO GPMC prepara Programa Semestral (ver Etapa

IX) de seguimiento y vigilancia de resultados y de la

CERTIFICACIÓN otorgada.




HSE-Q

ETAPA VIII


PROVEEDOR


ETAPA VIII

GRUPO GPMC vigilará el cumplimiento con los requisitos

establecidos para los Proveedores de Halliburton, a través de

su Programa Semestral de Seguimiento y Vigilancia de

Resultados y del Mantenimiento de la Certificación que

Halliburton les ha otorgado.

El Programa se apegará a los procedimientos, cuestionarios,

formatos, criterios de aceptación y rechazo aprobados por

Halliburton. En todo momento, HB notifica a Grupo GPMC de

cualquier cambio, previo a las auditorías.

FIRMA Y ENTREGA DEL CERTIFICADO AL PROVEEDOR HALLIBURTON:



HSE-Q

ETAPA IX











NO

SÍ


PROVEEDOR

H

RECEPCIÓN DELCERTIFICADO COMO

PROVEEDOR HB

H

PROGRAMA DE AUDITORÍA DESEGUIMIENTO (PROVEEDORES YACERTIFICADOS 2 VECES AL AÑO)

¿CAMBIOS?

J

NO






I

I

VERIFIC. MODIFICACIÓN DEPARÁMETROS Y CRITERIOS

VIGILANCIA DELMANTENIMIENTO DE LACERTIFICACIÓN COMO

PROVEEDOR HB

J

NOTIFICACIÓN DE SEGUIMIENTO DE LACERTIFICACIÓN COMO PROVEEDOR HB


ETAPA IX

GRUPO GPMC vigilará el cumplimiento con los requisitos

establecidos para los Proveedores de Halliburton, a través de

su Programa Semestral de Seguimiento y Vigilancia de

Resultados y del Mantenimiento de la Certificación que

Halliburton les ha otorgado.

El Programa se apegará a los procedimientos, cuestionarios,

formatos, criterios de aceptación y rechazo aprobados por

Halliburton. En todo momento, HB notifica a Grupo GPMC de

cualquier cambio, previo a las auditorías.

PREPARACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA SEMESTRAL DE SEGUIMIENTO DE RESULTADOS Y VIGILANCIA DEL MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN COMO PROVEEDOR HALLIBURTON:


ETAPA IX

Es responsabilidad del Grupo GPMC revisar eventualmente con

Halliburton, especialmente antes de iniciar con las actividades

del Programa Semestral, todos los requisitos aplicables para

su Operación.

Si hubiera algún cambio, es responsabilidad del Grupo GPMC

hacer los cambios pertinentes en su documentación o generar

nuevos procedimientos y capacitación a sus auditores, para el

cumplimiento de los requisitos y el Proceso de Auditoría de

Proveedores Halliburton.

PREPARACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA SEMESTRAL DE SEGUIMIENTO DE RESULTADOS Y VIGILANCIA DEL MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN COMO PROVEEDOR HALLIBURTON:

Metodo Cert Proveeds Halliburton Rev b

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