METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION...
Transcript of METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION...
1
METODOLOGÍA DE LA
INVESTIGACION CRIMINAL.
TEORIA DEL CASO
Flujograma Procedimiento Común
Actos Iniciales 260 Pr. Pn.
• Diligencias Iniciales (270 – 293)
• Audiencia Inicial (297 – 300)
• Requerimiento Fiscal (294)
• Instrucción Formal (301)
• Medidas Cautelares (320 – 342)
• Audiencia Preliminar (355)
2
Diligencias Iniciales Investigación
Función de la Policía de Investigación
Coordinación de la Investigación
Atribuciones y Funciones policiales (273)
Declaración Imputado
Detención Imputado
Secreto Bancario (277)
Reconocimientos – Interceptaciones – TécnicasEspeciales
Archivo (293)
Requerimiento Fiscal (294)
Generales del Imputado
Relación Circunstanciada del hecho (modo
tiempo lugar medio de ejecución del hecho.
Componente fáctico.
Normas Aplicables y calificación Jurídica del
Hecho, Componente Jurídico
Indicación de anticipos de prueba, actos de
urgentes de comprobación que requieran
autorización judicial. Componente probatorio.
Plazo necesario para la Instrucción
3
Acusación Fiscal (356) Datos personales e identificación del imputado*
Relación clara, precisa, circunstanciada y
específica del hecho atribuido (Componente
factico)
Fundamentación de la imputación con indicación
de elementos de convicción que la motivan
(componente Probatorio)
Calificación jurídica con expresión de los preceptos
legales aplicables (componente jurídico)
Ofrecimiento de prueba. Siempre se debe indicar
que se pretende probar.
Investigación Criminal
Escena
Víctima Imputado
4
Obtención, organización y evaluación
de la información de una manera
lógica.
El objetivo del análisis es llegar a
una inferencia: hipótesis o conclusión
dirigidas a desarrollar la investigación
de la actividad criminal.
Análisis
Inferencias
Es una posible explicación producto del
análisis.
Sirve para orientar la investigación para
obtener mayor información.
Ayuda a tomar acciones específicas contra la
organización criminal que se está
investigando.
Se desarrolla a partir de la hoja de datos del
caso.
5
Tipos de Inferencias
Hipótesis
Conclusión
Predicción
Estimado
Hipótesis
Explicación tentativa que necesita de mayor
información para ser confirmada o negada
Explicación confirmada, hipótesis
confirmada.
Se pueden tomar decisiones basadas en
esta conclusión.
Conclusión
6
Teoría del Caso
La Teoría del Caso constituye el
planteamiento que hace el
Fiscal o el Defensor sobre los
hechos que son penalmente
relevantes, las pruebas que los
sustentan y los fundamentos
jurídicos que lo apoyan
Elementos de la Teoría del Caso 1-JURÍDICO. Constituye el encuadramiento jurídico de los
hechos dentro las disposiciones legales tanto sustantivas
como procedimentales.
2-FÁCTICO. Consiste en los “hechos” relevantes. Ejemplo en
un caso de homicidio: Mediante testigos el fiscal demostrará
que el sindicado estuvo en el lugar del hecho a la hora que
aconteció. Por su parte el defensor hará lo contrario.
3-PROBATORIO. Se examinan las pruebas a presentar para
establecer lo fáctico. Frente a un homicidio el mismo se
probará no solo mediante el dictamen de necropsia, sino
mediante el acta de inspección, el reconocimiento y
levantamiento de cadáver
7
TEORIA DEL CASO
COMPONENTE JURÍDICO
COMPONENTE FACTICO
COMPONENTE PROBATORIO
ESTRATEGIA DE
LITIGIO
Características de la Teoría del caso.
Sencillez.
Lógica.
Credibilidad.
Suficiencia jurídica.
Flexibilidad.
8
Funciones de la Teoría del caso.
Sirve de objetivo específico para que laspartes puedan planear y ejecutar lasactividades de indagación e investigacióny luego las propias del juicio.
Planear y organizar el alegato deapertura.
Identificar la materia o el tema del asuntoy los hechos jurídicamente relevantes.
Determinar las pruebas,
Organizar la prueba que se presentará,
Establecer el orden en que los testigos yperitos serán presentados interrogar ycontrainterrogar a los testigos.
Preparar el alegato de conclusión.
Adoptar y desechar estrategias de defensa.
La teoría del caso se empieza a construirdesde la noticia criminis
9
Construcción Teoría del Caso
HIPÓTESIS
PLAN DE INVESTIGACIÓ
N
CONTROL POR VARIABLES
CONCLUSIÓN
Desarrollo de Hipótesis
Hipótesis es una teoría tentativa que requiere de mayor
información para comprobar que es cierta o falsa.
La formulación de la hipótesis debe resolver los siguientes
aspectos:
- Quién = Sujeto Activo. Autores del hecho
- A quién = Sujeto Pasivo. Víctima
- Qué = Verbo rector. Naturaleza Actividad Criminal.
- Cómo = Modus operandi. Método de Operación
- Dónde = Lugar del hecho. Cobertura Geográfica
- Cuándo = Época o fecha de los hechos
- Por qué = Causas del hecho. Razones para cometerlo
10
Construcción de Hipótesis
Quién: ____________________________________ A quién: __________________________________ Qué: _____________________________________ Cómo: ____________________________________ Cuándo: __________________________________ Dónde: ___________________________________ Por qué: __________________________________
1. La Hipótesis de hace en forma narrativa, en elorden que cada quien lo desee.
2. Debe ser clara, sencilla y sin términos técnicos nicientíficos.
Ejemplo de una Hipótesis Homicidio
Carlos Carvajal dio muerte con arma de fuego
a Juan Carlos Villatoro, causándole 3
impactos en la cabeza, el pecho y el estómago,
luego de un altercado, el día 13 de Mayo del
año 2005 más o menos a las 23:00 horas, en el
interior del Bar el Congo, carretera San
Salvador a Santa Ana, kilómetro 72.
Quién QuéA Quién
CómoDónde CuándoPor qué
11
Ejemplo de una Hipótesis Extorsión
Luisa María Aragón, propietaria de la
Abarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle
Las Oscuranas número 476 de la Colonia San
Rafael, empezó a ser objeto de exigencias
económicas, primero mediante llamadas
telefónicas y luego personalmente por dos
mujeres, en cuantía de $1,000 dólares
mensualmente por parte de la clica Slow Boys
Locos Salvatruchos desde agosto de 2009, bajo
amenazas de muerte si se negaba.
Quién QuéA Quién
CómoDónde CuándoPor qué
Ejemplo de una hipótesis Violación
Quien A quién Qué
Pedro Pérez, abusó sexualmente de su hijastra
Vilma López, accesándola carnalmente bajo
amenazas de matarle, en un cuarto de la casa
donde viven ambos, ubicada en Colonia Los
Próceres de San Salvador, el día 20 de junio de
2009, como a eso de las 20:00 horas; cuando la
madre de la niña se encontraba fuera de la casa.
Por qué Dónde Cuándo Cómo
12
Bases del Procedimiento Penal
Componente
Jurídico
Componente
Fáctico
Componente
Probatorio
Plan de investigación
CASO Nº ___________________________________
Nombre del Caso: ___________________________
Fecha Inicio: ________________________________
Delito (s): __________________________________
FISCAL: ___________________________________
Investigador (s): ____________________________
____________________________________________
13
Componente
JurídicoComponente
Fáctico
Componente Probatorio Responsable /
Tiempos
Autores
Directos
Coautores
Autores
Mediatos
Instigadores
Cómplices
Actuar por
Otro
SUJETO
PASIVOCalificado
No
Califica
do
VERBO
RECTOR
Jurídico Factico Probatorio Responsable /
Tiempo
CONDUCTAPor Acción:
Por Omisión:
Dolosa:
Culposa:
DELITO
POLITICO:
DELITO
OFICIAL:
CRIMEN
ORGANIZ.
DELITO:Consumado:
Tentado:
Desistido:
Imposible:
Conspiración
Proposición:
14
Jurídico Fáctico Probatorio
Responsable /
Tiempos
FECHA
DE CONSUMACIÓN:
HORA DE
CONSUMACIÓN:
LUGAR DE
COMISIÓN DEL
HECHO:
Indemnización Daños:
PatrimonialesDaño EmergenteLucro Cesante
No Patrimoniales
Componente
JurídicoComponente
Fáctico
Componente Probatorio Responsable /
Tiempos
Autores
Directos
Coautores
Autores
Mediatos
Instigadores
Cómplices
Actuar por
Otro
Averiguación
Dos Mujeres
Clica Solow Boys Locos S
(Col San Rafael)
Declaración víctima
Identikit
Registro Llamadas
Vigilancias
Seguimientos
Entregas vigiladas
Fiscal /
Investigador
SUJETO
PASIVOCalificado
No
Califica
do
Luisa María Aragón
Abarrotería La
Gitana
Copia DUI
Registro Licencia
Constancia SS
Registro Mercantil
Inspección
Fiscal /
Investigador
VERBO
RECTOR
Obligar a realizar u
omitir un acto o
negocio jurídico de
repercusión
patrimonial
Declaración Víctima
Registro Llamadas
Retratos Idetikit
Vigilancias
Seguimientos
Entrega dineros controladas
Fiscal /
Investigador
15
Jurídico Factico Probatorio Responsable /
Tiempo
CONDUCTAPor Acción:
Por Omisión:
Dolosa:
Culposa:
DELITO
POLITICO:
DELITO
OFICIAL:
CRIMEN
ORGANIZ.
Obligar a
realizar:
amenazas
Testimonio Víctima
Registro Llamadas
Vigilancias Seguimientos
Entregas Vigiladas
Cateos
Allanamientos
Informes de CAT - PNC
DELITO:Consumado:
Tentado:
Desistido:
Imposible:
Conspiración
Proposición:
Voluntad
Victima
Violentada
Testimonio Victima
Relación Contable de
pagos
Billetes marcados
Vigilancias
Seguimientos
Filmaciones
Jurídico Fáctico Probatorio Responsable
/ Tiempos
FECHA
DE CONSUMACIÓN:
HORA DE
CONSUMACIÓN:
LUGAR DE
COMISIÓN DEL
HECHO:
Agosto de 2009 a la fechaAbarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael
Testimonio
Victima
Informe de
Investigadores
Informe de
Vigilancias y
Seguimientos
Registro llamadas
Indemnización
Daños:
PatrimonialesDaño
Emergente
Lucro Cesant
No
Patrimoniales
16
Plan Para investigadores
DESCRIPCION
ELEMENTO
TAREAS Responsable /
Tiempos
QUIÉN
A QUIÉN
QUÉ
CÓMO
CUÁNDO
DÓNDE
POR
QUÉ
DESCRIPCION
ELEMENTO
TAREAS
Responsable /
Tiempos
QUIÉN
Averiguación
Dos Mujeres
Clica Solow Boys
Locos S (Col San
Rafael)
Declaración víctima
Identikit
Registro Llamadas
Vigilancias
Seguimientos
Entregas vigiladas
A QUIÉN
Luisa María Aragón
Abarrotería La Gitana
Copia DUI
Registro Licencia
Constancia SS
Registro Mercantil
Inspección
QUÉ
Obligar a realizar un
acto
Declaración Víctima
Registro Llamadas
Retratos Idetikit
Vigilancias
Seguimientos
Entrega dineros controladas
17
DESCRIPCION
ELEMENTO
TAREAS Responsable /
Tiempos
CÓMO
Obligar a realizar
mediante amenazas
de muerte
Testimonio Víctima
Registro Llamadas
Vigilancias Seguimientos
Entregas Vigiladas
Cateos
Allanamientos
Informes de CAT - PNC
CUÁNDO
DONDE
Agosto de 2009 a la fecha
Abarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael
Testimonio Victima
Informe de
Investigadores
Informe de Vigilancias y
Seguimientos
Registro llamadas
Plan Para investigadores
DESCRIPCION
ELEMENTO
TAREAS Responsable /
Tiempos
POR
QUÉObtener incremento
patrimonial
Registro Llamadas
Vigilancias
Seguimientos
Entregas Vigiladas
Cacheos
Allanamientos
Efectuar pesquisas para determinar laexistencia de la estructura criminal, su formade organización, modus operandi, área deinfluencia, tipo de delitos cometidos (perfilcriminal), funciones o roles de integrantes, etc.
(perfil criminal)
18
Descripción Fáctica Aspecto probatorio Responsable (s) Tiempos
Quien
Identificación
Participación
Perfil
A Quien
Identificación
Perfil
Que
Vero rector
Como
Forma de
comisión
Cuando
Fecha / Hora
Donde
Lugar
Por que
Razones o
motivos
Requerimiento Fiscal
Es la primera formulación de cargos contrauna persona.
Para ello ya se debe haber realizado lahipótesis y el plan de investigación.
La hipótesis criminal, que es la formulación decargos, es la esencia del Requerimiento Fiscal
El requerimiento debe responder a lossiguientes elementos básicos: QUIÉN, A QUIÉN,
QUÉ, CUÁNDO, DÓNDE, CÓMO, POR QUÉ
19
El Requerimiento Fiscal
Va dirigido debe ser sencillo, de tal manera
que el imputado pueda entender
perfectamente los cargos.
El Requerimiento debe ser concreto,
expreso y claro con circunstancias de
tiempo, modo y lugar.
Seguimiento de casos
Tres días después de procesada una escena, o
una semana después, según el tipo de delito,
se deberá realizar una sesión de seguimiento
de casos en que participa el Jefe de la unidad
o Delegación, los Fiscales de la unidad, los
Investigadores asignados y que han
participado en el caso, con el fin de evaluar las
primeras diligencias.
20
SEGUIMIENTO DE CASOS HOMICIDIOS
Caso Nº _______________________________/ Fecha Seguimiento: ____________________Fiscal: _______________________________________________________________________Investigador (s) ___________________________________________________________________________________________________________________________________________
Fecha Hecho: ___________________________ Hora: ________________________________
Lugar del Hecho: ______________________________________________________________
Víctima: _____________________________________________________________________
Víctima: _____________________________________________________________________
Víctima: _____________________________________________________________________
Género: _______/ Edad __________/ Mara _____/ Indique: _______/ Apodo ____________/
Causa Muerte: AF_____/ AB _____/ Asfixia ________/ Contuso: _________/ Otro _________/
Cantidad Heridas: __________/ Ubicación Heridas:___________________________________
_____________________________________________________________________________
Sospechosos: _________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Género: _____/ Edad _____/ Mara ______/ Indique: ___________/ Apodo ______________/
Evidencias Físicas:
Casquillos ______________/ Ojivas ___________/ Pistola __________/ Escopeta
__________/Cuchillo _______________/ Machete _________/ Cuerdas _________/ Explosivo __________/
Palo _______________/ Roca ___________/ Celulares ____________/ Nª ________________/ Simcard_____________/ Pisadas ________/ Llantas ___________/ Videos _____________/ Fotografías ___________/ Vehículos _____/ Tipo _______/ Placa _____________/
Color: _____________________/ Modelo ___________/ Bolsas __________/ Tape ______/
Otros ________________________________________________________________________
Reunión de seguimiento
El Fiscal a cargo del caso, deberá exponer su hipótesis
criminal actualizada al momento de la reunión, y una
breve reseña de su plan de investigación.
Hará una reseña de las evidencias físicas recabadas
en la escena y/o allanamientos o inspecciones.
Los investigadores expondrán sobre los avances de la
investigación y cumplimiento de las instrucciones del
Fiscal y los resultados obtenidos.
Se librarán nuevas líneas de investigación y
coordinación con la PNC.
21
Control de la Investigación
N° DatoDATO
(Un solo dato por cada frase) FOLIO
1
2
3
4
5
La Construcción Fáctica Probatoria de la
Acusación
N°DATO
HIPÓ-
TESIS
DATO PRUEBA VERIFI-
CACION
1
2
3
22
N°DATO
HIPÓ-
TESIS
DATO PRUEBA VERIFI-
CACION
1Luisa María Aragón
2
propietaria de la Abarrotería “ La Gitana”
3
ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael
N°DATO
HIPÓ-
TESIS
DATO PRUEBA VERIFI-
CACION
1 empezó a ser objeto de exigencias económicas
2
primero mediante llamadas telefónicas
3
y luego personalmente por dos mujeres,
23
N°DATO
HIPÓ-
TESIS
DATO PRUEBA VERIFI-
CACION
4en cuantía de $1,000 dólares mensualmente
5por parte de la clica Slow BoysLocos Salvatruchos
6desde agosto de 2009
N°DATO
HIPÓ-
TESIS
DATO PRUEBA VERIFI-
CACION
7bajoamenazasde muertesi se negaba
8
9
24
Teoría del Caso
No es creíble un relato que se ha construido alrededor
de una teoría del caso ambigua, incoherente o
contradictoria. Un ejemplo extremo es el de un
abogado defensor que dice:
“Lo cierto es que mi representado no estaba en ellugar de los hechos al momento del homicidio.Ahora, si se prueba que estaba en el lugar de loshechos, él no fue quien disparó el arma. Pero bueno,si se prueba que él sí disparó el arma, entonces lohizo en legítima defensa. Ahora bien: si no se lograacreditar la legítima defensa, entonces mirepresentado es inimputable por demencia…”