Modelos Cuestionario Control Interno
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO ENTIDAD: Corporación Financiera Nacional NATURALEZA DEL TRABAJO: Auditoría de gestión PERÍODO: Año 2014 COMPONENTE: Evaluación del Riesgo SUBCOMPONENTE: Misión, Visión, Objetivos OBJETIVO: Determinar si la misión, visión y objetivos de la empresa consideran la situación real de la institución. No . CONCEPTO EJECUTIVO OPERATIVO OBSERVACIÓN S I NO N/ A S I NO N/ A 1 ¿La misión y la visión son conocidas por cada uno de los integrantes de la empresa? X X 2 ¿Los objetivos definidos por la empresa son concordantes con la misión institucional? X X 3 ¿Existen definiciones adecuadas en las políticas por parte de la gerencia para alcanzar los objetivos? X X SUBCOMPONENTE: Identificación de Riesgos OBJETIVO: Determinar si la entidad identifica los riesgos que afectan a sus objetivos y política, ya sean de origen interno y externo. No . CONCEPTO EJECUTIVO OPERATIVO OBSERVACIÓN S I NO N/ A S I NO N/ A 4 ¿Se encuentran identificados los riesgos internos como externos que afectan al cumplimiento de los X X AC-ECI 1/9
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Cuestionarios para la evaluacion del control interno
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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNOAC-ECI1/9AC - ECI 1/22
ENTIDAD: Corporacin Financiera NacionalNATURALEZA DEL TRABAJO: Auditora de gestinPERODO: Ao 2014COMPONENTE: Evaluacin del RiesgoSUBCOMPONENTE: Misin, Visin, ObjetivosOBJETIVO: Determinar si la misin, visin y objetivos de la empresa consideran la situacin real de la institucin.
No.CONCEPTOEJECUTIVOOPERATIVOOBSERVACIN
SINON/ASINON/A
1La misin y la visin son conocidas por cada uno de los integrantes de la empresa?XX
2Los objetivos definidos por la empresa son concordantes con la misin institucional?XX
3Existen definiciones adecuadas en las polticas por parte de la gerencia para alcanzar los objetivos?XX
SUBCOMPONENTE: Identificacin de RiesgosOBJETIVO: Determinar si la entidad identifica los riesgos que afectan a sus objetivos y poltica, ya sean de origen interno y externo.No.CONCEPTOEJECUTIVOOPERATIVOOBSERVACIN
SINON/ASINON/A
4Se encuentran identificados los riesgos internos como externos que afectan al cumplimiento de los objetivos?XX
5Existen mecanismos definidos para la identificacin de riesgos, y funcionan adecuadamente estos?XX
6Existe un plan de identificacin de riesgos continuos?XX
SUBCOMPONENTE: Manejo del CambioAP1/9
OBJETIVO: Determinar si la entidad cuenta con un sistema que identifica riesgos de manera inmediata.No.CONCEPTOEJECUTIVOOPERATIVOOBSERVACIN
SINON/ASINON/A
7Existe un sistema de informacin que procese y reporte informacin sobre hechos que generan cambios?XX
8Se le comunica al personal sobre las posibilidades de riesgos que puedan afectar a la entidad?XX
3Existen mecanismos para anticipar los cambios que afecten a la entidad?XX
TOTAL6318
